证 券 代 码 :601998 证 券 简 称 : 中 信 银 行 公 告 编 号 :2016-31 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 本 次 会 议 是 否 有 否 决 议 案 : 无 一 会 议 召 开 和 出 席 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 召 开 的 时 间 :2016 年 5 月 26 日 ( 二 ) 股 东 大 会 召 开 的 地 点 : 中 国 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 B1 层 会 议 室 ( 三 ) 出 席 会 议 的 股 东 及 其 持 有 股 份 情 况 1 : 2015 年 年 度 股 东 大 会 1 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 29 其 中 :A 股 股 东 人 数 20 境 外 上 市 外 资 股 股 东 人 数 (H 股 ) 9 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 ( 股 ) 37,581,637,336 1 出 席 会 议 的 股 东 包 括 现 场 出 席 会 议 的 股 东 以 及 通 过 网 络 投 票 出 席 会 议 的 股 东 1
其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 76.799415 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 63.609008 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 13.190407 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 1 出 席 会 议 的 A 股 股 东 和 代 理 人 人 数 20 2 出 席 会 议 的 A 股 股 东 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 ( 股 ) 2 31,126,938,909 3 3 出 席 会 议 的 A 股 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 A 股 股 份 总 数 的 91.408316 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 1 出 席 会 议 的 H 股 股 东 和 代 理 人 人 数 8 2 出 席 会 议 的 H 股 股 东 和 代 理 人 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 ( 股 ) 6,450,529,227 3 出 席 会 议 的 H 股 股 东 和 代 理 人 所 持 有 表 决 权 的 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 H 股 股 份 总 数 的 43.344030 ( 四 ) 表 决 方 式 是 否 符 合 公 司 法 及 公 司 章 程 的 规 定, 大 会 主 持 情 况 等 本 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 及 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 ( 以 下 统 称 本 次 股 东 大 会 或 本 次 会 议 ) 由 本 行 执 行 董 事 行 长 李 庆 萍 女 士 主 持, 采 用 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 表 决 方 式 召 开 本 次 股 东 大 会 的 表 决 方 式 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 等 法 律 法 规 和 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 的 表 决 权 的 股 份 数 尚 未 扣 除 对 本 次 会 议 审 议 的 议 案 回 避 表 决 的 股 东 所 持 的 股 份 数 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 的 表 决 权 的 股 份 数 尚 未 扣 除 对 本 次 会 议 审 议 的 议 案 回 避 表 决 的 股 东 所 持 的 股 份 数 2
( 五 ) 公 司 董 事 监 事 和 董 事 会 秘 书 的 出 席 情 况 1 公 司 在 任 董 事 9 人, 出 席 3 人, 董 事 长 常 振 明 先 生 董 事 朱 小 黄 先 生 董 事 孙 德 顺 先 生 董 事 张 小 卫 先 生 董 事 李 哲 平 先 生 董 事 袁 明 先 生 因 事 未 能 出 席 本 次 股 东 大 会 ; 2 公 司 在 任 监 事 8 人, 出 席 4 人, 监 事 舒 扬 先 生 监 事 贾 祥 森 先 生 监 事 温 淑 萍 女 士 监 事 马 海 清 先 生 因 事 未 能 出 席 本 次 股 东 大 会 ; 3 本 公 司 副 行 长 朱 加 麟 先 生 副 行 长 方 合 英 先 生 董 事 会 秘 书 王 康 先 生 出 席 了 本 次 股 东 大 会 二 议 案 审 议 情 况 ( 一 ) 非 累 积 投 票 议 案 2015 年 年 度 股 东 大 会 议 案 审 议 情 况 1 议 案 名 称 : 关 于 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 合 计 2 议 案 名 称 : 关 于 监 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 的 议 案 3
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 合 计 3 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 2015 年 年 度 报 告 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 4 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 决 算 报 告 的 议 案 4
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 5 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 2016 年 度 财 务 预 算 方 案 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,581,621,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 6 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 5
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,581,621,135 99.999957 5,001 0.000013 11,200 0.000030 7 议 案 名 称 : 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,452,961,227 99.973086 1,726,000 0.026740 11,200 0.000174 合 计 37,579,895,135 99.995364 1,731,001 0.004606 11,200 0.000030 8 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 的 议 案 6
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000 H 股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030 9 议 案 名 称 : 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 议 案 A 股 2,188,005,614 99.999771 5,000 0.000229 1 0.000000 H 股 3,986,622,748 99.999719 0 0.000000 11,200 0.000281 合 计 6,174,628,362 99.999738 5,000 0.000081 11,201 0.000181 10 议 案 名 称 : 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 议 案 7
A 股 31,126,845,708 99.999701 93,201 0.000299 0 0.000000 H 股 6,054,594,545 94.078301 381,091,401 5.921525 11,200 0.000174 合 计 37,181,440,253 98.985173 381,184,602 1.014797 11,200 0.000030 11 议 案 名 称 : 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,454,683,227 99.999765 4,000 0.000061 11,200 0.000174 合 计 37,581,617,135 99.999946 9,001 0.000024 11,200 0.000030 12 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 8
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,454,683,227 99.999765 4,000 0.000061 11,200 0.000174 合 计 37,581,617,135 99.999946 9,001 0.000024 11,200 0.000030 13 议 案 名 称 : 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 与 填 补 措 施 以 及 相 关 主 体 承 诺 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174 合 计 37,581,621,135 99.999957 5,001 0.000013 11,200 0.000030 14 议 案 名 称 : 关 于 调 整 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 9
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,442,741,052 99.814999 11,930,000 0.184827 11,200 0.000174 合 计 37,569,674,960 99.968213 11,935,001 0.031757 11,200 0.000030 15 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 调 整 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 股 东 类 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000 H 股 6,442,741,052 99.814999 11,930,000 0.184827 11,200 0.000174 普 通 股 合 计 37,569,674,960 99.968213 11,935,001 0.031757 11,200 0.000030 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 议 案 审 议 情 况 1 议 案 名 称 : 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 10
A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000% 2 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 A 股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000% 3 议 案 名 称 : 关 于 调 整 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 A 股 31,126,813,208 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000% 4 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 调 整 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 11
关 事 宜 有 效 期 的 议 案 A 股 31,126,813,208 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000% 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 议 案 审 议 情 况 1 议 案 名 称 : 关 于 延 长 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 股 东 类 H 股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016 2 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 股 东 类 12
H 股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016 3 议 案 名 称 : 关 于 调 整 非 公 开 发 行 优 先 股 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 股 东 类 H 股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016 4 议 案 名 称 : 关 于 提 请 股 东 大 会 调 整 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 相 关 事 宜 有 效 期 的 议 案 股 东 类 H 股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016 ( 二 ) 现 金 分 红 分 段 表 决 情 况 持 股 5% 以 上 股 东 28,938,928,294 100 0 0.00 0 0.00 13
持 股 1%-5% 股 东 持 股 1% 以 下 股 东 其 中 : 市 值 50 万 以 下 股 东 市 值 50 万 以 上 普 通 股 股 东 2,147,469,539 100 0 0.00 0 0.00 40,536,075 99.98 5,001 0.02 0 0.00 1,184,738 99.57 5,001 0.43 0 0.00 39,351,337 100.00 0 0.00 0 0.00 ( 三 ) 涉 及 重 大 事 项,5% 以 下 股 东 的 表 决 情 况 议 案 序 号 6 关 于 中 信 银 行 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 7 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 9 关 于 调 整 中 信 银 行 持 续 关 联 交 易 2016-2017 年 度 上 限 的 议 案 10 关 于 发 行 债 券 一 般 性 授 权 的 议 案 议 案 名 称 2,188,005,614 99.999771 5,001 0.000229 0 0.000000% 2,188,005,614 99.999771 5,001 0.000229 0 0.000000% 2,188,005,614 99.999771 5,000 0.000229 1 0.000000% 2,187,917,414 99.995740 93,201 0.004260 0 0.000000% ( 四 ) 关 于 议 案 表 决 的 有 关 情 况 说 明 14
1 上 述 议 案 9 涉 及 关 联 交 易, 本 行 股 东 中 国 中 信 有 限 公 司 回 避 表 决, 其 合 计 持 有 的 本 行 28,938,928,294 股 A 股 股 份 数 2,468,064,479 股 H 股 股 份 数 不 计 入 上 述 议 案 的 有 效 表 决 权 股 份 总 数 2 2015 年 年 度 股 东 大 会 第 10 11 12 14 15 项 议 案 及 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 审 议 议 案 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 审 议 议 案 均 为 特 别 决 议 案, 均 获 得 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 2/3 以 上 通 过 三 律 师 见 证 情 况 1 本 次 股 东 大 会 鉴 证 的 律 师 事 务 所 : 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 律 师 : 邢 冬 梅 傅 卓 婷 2 律 师 鉴 证 结 论 意 见 : 本 次 股 东 大 会 经 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 邢 冬 梅 律 师 及 傅 卓 婷 律 师 见 证, 并 出 具 了 法 律 意 见 书, 认 为 本 次 股 东 大 会 的 召 集 和 召 开 程 序 召 集 人 资 格 现 场 出 席 会 议 人 员 资 格 和 表 决 程 序 等 相 关 事 项 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 实 施 细 则 等 法 律 法 规 及 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 本 次 股 东 大 会 表 决 结 果 合 法 有 效 四 备 查 文 件 目 录 1 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 议 决 议 ; 2 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 关 于 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 2016 年 第 一 次 A 股 类 别 股 东 会 2016 年 第 一 次 H 股 类 别 股 东 会 的 法 律 意 见 书 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 5 月 27 日 15