新 疆 金 风 科 技 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 为 加 强 公 司 内 部 控 制, 促 进 公 司 规 范 运 作 和 健 康 发 展, 保 证 公 司 生 产 经 营 管 理 活 动 的 正 常 进 行, 防 范 和 控 制 公 司 面 临 的 各 种 风 险, 保 护 股 东 的 合 法 权 益, 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 公 司 章 程 深 圳 证 券 交 易 所 香 港 联 合 交 易 所 两 地 的 股 票 上 市 规 则 及 其 他 有 关 法 律 法 规 等 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构, 规 范 公 司 运 作 以 财 政 部 等 五 部 委 联 合 发 布 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 ( 财 会 2008 7 号 ) 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 规 为 依 据, 从 公 司 治 理 层 面 到 各 流 程 层 面 均 建 立 了 较 系 统 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 并 在 实 际 工 作 中 严 格 遵 循, 不 断 补 充 完 善, 现 对 2010 年 度 公 司 内 部 控 制 情 况 报 告 如 下 : 一 内 部 环 境 1 公 司 治 理 结 构 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 公 司 章 程 的 要 求, 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 组 成 的 符 合 上 市 公 司 规 范 要 求 的 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 三 会 议 事 规 则, 形 成 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 分 别 按 其 职 责 行 使 决 策 权 执 行 权 和 监 督 权 公 司 股 东 大 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构, 在 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 下 执 行 公 司 重 大 事 项 的 决 策 权, 公 司 不 断 完 善 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则, 规 范 股 东 大 会 召 集 召 开 表 决 程 序, 确 保 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 平 等 地 位, 充 分 行 使 自 己 的 权 力 公 司 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 负 责 公 司 内 部 控 制 体 系 的 建 立 和 监 督, 建 立 和 完 善 内 部 控 制 的 政 策 和 方 案, 监 督 内 部 控 制 的 执 行 董 事 会 下 设 战 略 决 策 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 和 提 名 委 员 第 1 页
会 四 个 专 业 委 员 会, 除 战 略 决 策 委 员 会 外, 其 他 三 个 专 业 委 员 会 均 由 独 立 董 事 占 多 数 并 担 任 主 任 委 员 战 略 决 策 委 员 会 主 要 负 责 对 公 司 长 期 发 展 战 略 以 及 影 响 公 司 发 展 的 重 大 事 项 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 审 计 委 员 会 主 要 负 责 公 司 财 务 信 息 的 审 核 ; 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查 及 公 司 内 控 制 度 建 立 与 执 行 情 况 的 审 查 ; 提 名 委 员 会 主 要 负 责 对 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 人 选 选 择 标 准 和 程 序 进 行 选 择 并 提 出 建 议 ; 薪 酬 与 考 核 委 员 会 主 要 负 责 制 定 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 考 核 标 准 并 进 行 考 核, 负 责 制 定 审 查 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 政 策 与 方 案 2010 年 董 事 会 各 专 业 委 员 会 均 定 期 召 开 了 专 业 委 员 会 会 议, 在 公 司 战 略 规 划 对 外 投 资 内 部 控 制 管 理 薪 酬 体 系 的 完 善 人 才 的 甄 选 等 方 面 提 出 中 肯 的 意 见 和 建 议, 发 挥 了 各 委 员 会 的 专 业 作 用, 对 公 司 的 重 大 事 项 决 策 提 供 了 有 力 的 支 持 公 司 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构, 对 公 司 财 务 状 况 重 大 事 项 及 公 司 董 事 总 经 理 及 其 他 高 管 人 员 的 行 为 进 行 监 督 及 检 查, 并 向 股 东 大 会 负 责 2010 年 公 司 成 功 在 香 港 联 交 所 上 市, 为 适 应 国 内 及 香 港 两 地 法 律 法 规 及 上 市 规 则 的 规 定, 公 司 修 订 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 及 监 事 会 议 事 规 则 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 制 定 和 有 效 执 行 负 责, 通 过 指 挥 协 调 管 理 监 督 业 务 部 门 及 控 股 子 公 司 行 使 经 营 管 理 权 力, 保 证 公 司 的 正 常 经 营, 业 务 部 门 及 控 股 子 公 司 实 施 具 体 生 产 经 营 业 务 2 机 构 设 置 及 权 责 分 配 内 部 控 制 组 织 机 构 的 设 立 充 分 考 虑 了 公 司 业 务 特 点 和 内 部 控 制 管 理 要 求, 明 确 了 各 部 门 的 权 责, 并 制 定 了 相 应 的 部 门 职 责, 各 职 能 部 门 分 工 明 确 各 负 其 责, 相 互 协 作 相 互 监 督 公 司 各 个 职 能 部 门 和 控 股 子 公 司 能 够 按 照 公 司 制 订 的 管 理 制 度 规 范 运 作, 形 成 了 与 公 司 实 第 2 页
际 情 况 相 适 应 的 有 效 的 经 营 运 作 模 式 公 司 董 事 会 对 内 部 控 制 制 度 体 系 的 建 立 健 全 有 效 实 施 及 其 检 查 监 督 负 责, 并 对 内 部 控 制 相 关 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 完 整 负 责 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 负 责 审 查 公 司 财 务 及 内 部 控 制, 监 督 内 部 控 制 制 度 的 实 施, 协 调 内 部 控 制 审 计 及 其 他 相 关 事 宜 监 事 会 对 公 司 内 部 控 制 体 系 的 有 效 性 进 行 监 督 经 营 层 负 责 组 织 领 导 公 司 内 部 控 制 的 日 常 运 行 3 内 部 审 计 公 司 设 立 审 计 法 务 部 为 专 门 的 内 审 机 构, 依 据 公 司 制 定 并 实 施 的 内 部 审 计 制 度, 负 责 对 公 司 各 内 部 机 构 子 公 司 财 务 信 息 的 真 实 性 和 完 整 性 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 实 施 等 情 况 进 行 监 督 检 查 审 计 法 务 部 人 员 独 立 行 使 职 权, 不 受 其 他 部 门 或 个 人 的 干 涉 审 计 法 务 部 按 照 工 作 计 划 开 展 审 计 工 作, 内 容 涉 及 子 公 司 管 理 财 务 管 理 项 目 管 理 合 同 评 审 目 标 责 任 完 成 情 况 等 方 面, 并 对 对 外 投 资 重 大 资 产 处 置 对 外 担 保 关 联 交 易 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 情 况 业 绩 快 报 财 务 报 告 等 进 行 审 计, 规 避 公 司 内 控 财 务 和 法 律 风 险, 促 进 了 公 司 治 理 水 平 和 治 理 效 率 的 提 高 4 人 力 资 源 公 司 视 人 才 为 企 业 的 第 一 资 源 和 资 本, 坚 持 以 人 为 本 人 尽 其 才 人 适 其 位 的 原 则, 力 争 实 现 员 工 个 人 发 展 与 公 司 的 发 展 相 统 一, 使 员 工 在 公 司 不 断 发 展 中 实 现 个 人 的 价 值 在 人 力 资 源 管 理 方 面 公 司 制 定 了 系 统 的 管 理 制 度, 对 人 员 录 用 员 工 培 训 辞 退 与 辞 职 工 资 薪 酬 福 利 保 障 绩 效 考 核 晋 升 与 奖 惩 竟 业 及 保 密 事 项 等 进 行 了 详 细 规 定 在 人 才 的 培 育 和 选 拔 方 面, 公 司 非 常 重 视 员 工 素 质, 将 职 业 道 德 修 养 和 专 业 胜 任 能 力 作 为 选 拔 和 聘 用 员 工 的 重 要 标 准, 以 提 高 员 工 综 合 素 质 为 目 标, 培 训 涉 及 职 业 道 第 3 页
德 职 业 技 能 工 作 方 法 等 多 个 方 面 公 司 秉 承 培 育 和 吸 引 并 重, 技 术 与 管 理 并 重, 国 际 惯 例 与 中 国 实 践 并 重 的 人 才 战 略, 着 力 打 造 自 己 的 人 才 团 队 5 企 业 文 化 公 司 自 成 立 之 日 起 就 十 分 重 视 对 企 业 文 化 的 培 养 及 建 设 公 司 将 为 人 类 奉 献 白 云 蓝 天, 给 未 来 留 下 更 多 资 源 作 为 公 司 的 最 高 使 命 公 司 致 力 于 节 能 减 排 和 改 善 环 境, 热 衷 社 会 公 益, 奉 献 社 会, 多 年 来 公 司 坚 持 向 边 远 贫 困 和 受 灾 地 区 民 众 积 极 捐 助 公 司 与 全 国 20 多 所 院 校 联 合 创 办 风 电 专 业, 为 中 国 风 电 产 业 发 展 培 养 了 后 备 人 才 公 司 十 分 注 重 企 业 的 文 化 建 设, 将 学 习, 卓 越, 创 造 价 值 作 为 企 业 核 心 价 值 观, 努 力 实 现 员 工 价 值 和 公 司 价 值 共 同 实 现 的 双 赢 局 面 除 了 重 视 员 工 的 业 务 及 事 业 发 展 情 况 外, 公 司 还 致 力 于 提 升 员 工 的 身 心 健 康 公 司 设 有 专 职 的 文 体 部 组 织 开 展 员 工 活 动, 聘 请 专 业 咨 询 机 构 对 企 业 文 化 建 设 进 行 规 划 指 导 公 司 内 部 定 期 或 不 定 期 的 举 办 各 类 研 讨 会 文 体 社 团 活 动 和 文 体 比 赛, 定 期 发 行 公 司 期 刊 金 风 人, 起 到 了 倡 导 开 拓 创 新 和 团 队 协 作 精 神 树 立 现 代 管 理 理 念 强 化 风 险 管 理 意 识 二 风 险 管 理 1 风 险 评 估 公 司 根 据 战 略 发 展 目 标 及 规 划, 结 合 风 电 制 造 行 业 特 点 及 时 进 行 风 险 评 估 通 过 风 险 评 估 识 别 与 控 制 目 标 相 关 的 内 部 风 险 和 外 部 风 险, 进 而 确 定 相 应 的 风 险 承 受 能 力 2 风 险 识 别 及 对 策 (1) 技 术 风 险 与 对 策 随 着 风 电 市 场 的 快 速 增 长, 客 户 的 需 求 更 加 多 元 化, 电 网 对 风 电 机 组 的 技 术 性 能 要 求 也 不 断 提 高 公 司 视 技 术 创 新 为 企 业 的 灵 魂, 不 第 4 页
仅 建 立 了 高 素 质 的 研 发 团 队, 而 且 不 断 完 善 优 化 研 发 管 理 流 程 配 备 先 进 的 研 发 设 备 2010 年 公 司 自 主 研 发 制 造 各 种 适 应 不 同 的 运 行 环 境 的 系 列 风 力 发 电 机 组 ; 公 司 采 用 的 永 磁 直 驱 机 组 率 先 满 足 了 国 家 电 网 对 低 电 压 穿 越 的 要 求, 通 过 了 中 国 电 力 科 学 研 究 院 组 织 的 对 低 电 压 穿 越 测 试 的 验 证, 继 续 保 持 技 术 的 领 先 地 位 (2) 经 营 风 险 与 对 策 随 着 风 电 市 场 的 快 速 发 展, 风 电 行 业 市 场 竞 争 日 益 激 烈, 利 润 空 间 不 断 被 压 缩, 为 应 对 激 烈 的 市 场 竞 争, 公 司 积 极 寻 找 新 的 利 润 增 长 点 2010 年, 公 司 在 持 续 不 断 提 供 优 质 风 机 产 品 的 同 时 还 坚 持 向 客 户 提 供 风 电 整 体 解 决 方 案, 大 力 发 展 风 电 场 开 发 销 售 等 高 附 加 值 的 经 营 模 式 (3) 资 金 风 险 风 机 制 造 是 高 成 本 高 投 入 的 行 业, 是 否 拥 有 充 足 的 资 金 是 公 司 的 重 要 风 险 之 一 为 规 避 资 金 风 险, 公 司 积 极 寻 求 资 本 市 场 的 帮 助, 2010 年 成 功 完 成 在 香 港 联 交 所 的 H 股 股 票 发 行 并 上 市 工 作, 为 公 司 持 续 快 速 发 展 获 取 了 充 足 的 资 金 保 证 三 主 要 控 制 活 动 1 授 权 审 批 的 内 部 控 制 公 司 对 日 常 经 营 活 动 明 确 了 授 权 批 准 的 范 围 权 限 程 序 等 相 关 内 容, 公 司 各 级 管 理 者 必 须 在 授 权 范 围 内 行 使 相 应 职 权 分 层 授 权 管 理 办 法 明 确 了 研 发 生 产 采 购 销 售 付 款 各 个 环 节 的 授 权 范 围, 对 董 事 长 总 裁 副 总 裁 系 统 负 责 人 及 职 能 部 门 领 导 进 行 分 级 授 权 针 对 公 司 经 营 方 针 对 外 投 资 融 资 对 外 担 保 关 联 交 易 等 重 大 事 项 根 据 决 策 权 限 提 交 公 司 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 2 日 常 经 营 的 内 部 控 制 公 司 针 对 研 发 质 量 供 应 链 制 造 营 销 服 务 等 业 务 链 环 节, 第 5 页
根 据 自 身 特 点 和 管 理 需 要 制 定 了 一 系 列 较 为 完 善 的 业 务 流 程 和 体 系 标 准, 并 定 期 对 各 项 制 度 流 程 进 行 检 查 和 评 估, 确 保 公 司 各 项 工 作 有 效 运 行 3 财 务 管 理 的 内 部 控 制 公 司 按 照 财 政 部 发 布 的 企 业 会 计 准 则 及 其 有 关 的 补 充 规 定, 建 立 了 较 为 完 善 的 财 务 会 计 制 度 和 财 务 内 部 控 制 体 系, 制 定 并 实 施 财 务 管 理 制 度 资 金 管 理 制 度 固 定 资 产 管 理 制 度 会 计 档 案 管 理 办 法 等 相 关 财 务 管 理 及 会 计 核 算 制 度, 会 计 核 算 和 财 务 管 理 的 内 部 控 制 具 备 完 整 性 合 理 性 有 效 性 4 绩 效 考 评 的 内 部 控 制 公 司 建 立 了 规 范 的 绩 效 和 薪 酬 管 理 体 系, 对 公 司 各 系 统 各 部 门 和 全 体 员 工 进 行 定 期 ( 月 度 季 度 年 度 ) 的 绩 效 考 核, 将 考 评 结 果 作 为 确 定 员 工 薪 酬 晋 升 辞 退 的 依 据 规 范 的 绩 效 和 薪 酬 管 理 有 效 激 发 了 员 工 的 工 作 热 情, 有 利 于 公 司 整 体 绩 效 的 提 升, 确 保 了 公 司 经 营 目 标 部 门 工 作 目 标 及 个 人 发 展 目 标 的 实 现 5 关 联 交 易 的 内 部 控 制 公 司 在 建 立 与 实 施 关 联 交 易 内 部 控 制 过 程 中, 强 化 对 关 键 方 面 或 者 关 键 环 节 的 控 制, 包 括 关 联 方 界 定 规 范 关 联 交 易 行 为 和 审 批 权 限 保 证 关 联 交 易 会 计 记 录 和 价 格 执 行 机 制 的 准 确 性 和 适 当 性, 规 范 关 联 交 易 披 露 内 容 披 露 方 式 及 披 露 流 程 力 求 遵 循 诚 实 信 用 平 等 自 愿 公 平 公 开 公 允 的 原 则, 保 护 公 司 及 中 小 股 东 的 利 益 2010 年 公 司 没 有 发 生 应 披 露 而 未 披 露 的 关 联 交 易 6 对 外 担 保 的 内 部 控 制 对 外 担 保 管 理 制 度 详 细 规 范 了 公 司 对 外 担 保 审 批 程 序 办 理 程 序 风 险 管 理 信 息 披 露 公 司 对 外 担 保 的 内 部 控 制 遵 循 合 法 审 慎 互 利 安 全 的 原 则, 严 格 控 制 担 保 风 险 根 据 公 司 章 程 及 对 外 担 保 第 6 页
管 理 制 度, 公 司 的 全 资 及 控 股 子 公 司 均 无 对 外 担 保 的 决 策 权, 所 有 对 外 担 保 事 项 均 需 金 风 科 技 的 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 批 准, 最 大 限 度 地 降 低 了 对 外 担 保 的 风 险 2010 年 公 司 严 格 对 外 担 保 审 批 程 序, 没 有 发 生 应 披 露 而 未 披 露 的 对 外 担 保 事 项 7 募 集 资 金 使 用 的 内 部 控 制 为 规 范 募 集 资 金 管 理, 公 司 制 定 了 募 集 资 金 使 用 管 理 制 度, 该 制 度 对 募 集 资 金 专 户 存 储 使 用 及 审 批 程 序 用 途 调 整 与 变 更 管 理 监 督 等 方 面 进 行 明 确 规 定, 遵 循 规 范 安 全 高 效 透 明 的 原 则,2010 年 公 司 严 格 执 行 募 集 资 金 使 用 管 理 制 度, 保 证 募 集 资 金 专 款 专 用, 同 时 对 募 集 资 金 使 用 情 况 进 行 了 及 时 完 整 的 披 露 8 重 大 投 资 的 内 部 控 制 公 司 重 大 投 资 的 内 部 控 制 遵 循 合 法 审 慎 安 全 有 效 的 原 则, 控 制 投 资 风 险 注 重 投 资 效 益 对 外 投 资 管 理 制 度 明 确 规 定 对 外 投 资 的 审 批 权 限 决 策 程 序 组 织 机 构 及 信 息 披 露 等 内 容 2010 年, 公 司 重 大 对 外 投 资 事 项 均 严 格 按 照 制 度 规 定 履 行 了 相 应 的 决 策 程 序 及 信 息 披 露 义 务 9 信 息 披 露 的 内 部 控 制 2010 年 公 司 认 真 履 行 信 息 披 露 义 务, 严 格 遵 循 相 关 法 律 法 规 深 交 所 股 票 上 市 规 则 香 港 联 合 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 本 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 的 规 定, 披 露 信 息 及 时 准 确 完 整, 确 保 所 有 股 东 公 平 获 得 公 司 相 关 信 息 四 信 息 与 沟 通 公 司 对 信 息 系 统 公 用 基 础 设 施 和 具 体 信 息 系 统 制 定 了 相 关 内 控 制 度, 确 保 信 息 系 统 的 安 全 稳 定 运 行 公 司 OA 综 合 办 公 系 统 ERP 系 统 数 据 按 发 布 的 管 理 办 法 进 行 管 理 实 时 储 存 定 期 备 份 备 份 介 质 保 管 在 安 全 的 场 所, 由 专 人 管 理 第 7 页
五 内 部 监 督 公 司 内 部 设 有 审 计 法 务 部, 履 行 风 险 防 控 过 程 监 督 事 后 检 查 整 改 情 况 反 馈 及 专 项 监 督 的 职 能, 定 期 或 不 定 期 对 业 务 部 门 分 子 公 司 进 行 内 部 控 制 重 大 项 目 及 其 他 业 务 进 行 检 查, 控 制 和 防 范 风 险 并 以 报 告 形 式 汇 报 六 2010 年 公 司 为 建 立 和 完 善 内 部 控 制 所 做 的 工 作 2010 年 公 司 严 格 按 照 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 及 深 圳 证 券 交 易 所 内 部 控 制 指 引 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 的 相 关 要 求, 不 断 加 强 内 部 控 制 系 统 和 内 部 控 制 制 度 建 设, 已 建 立 起 一 套 较 为 完 善 的 内 部 控 制 管 理 体 系, 涵 盖 了 公 司 管 理 经 营 的 各 个 层 面 年 内 公 司 顺 利 在 香 港 联 交 所 主 板 挂 牌, 实 现 了 A+H 股 的 两 地 上 市, 随 着 公 司 业 务 的 发 展 和 管 理 要 求 的 提 高, 公 司 进 一 步 加 强 了 内 部 控 制 工 作 的 建 设 1 对 公 司 内 控 制 度 进 行 修 订 为 规 范 管 理, 控 制 经 营 风 险, 根 据 自 身 特 点 和 管 理 需 要, 对 公 司 内 部 控 制 体 系 进 行 持 续 的 改 进 和 优 化, 以 适 应 不 断 变 化 的 外 部 环 境 及 内 部 管 理 要 求 2010 年, 公 司 在 已 有 内 部 控 制 制 度 的 基 础 上 进 行 了 修 订 及 补 充, 以 确 保 内 部 控 制 制 度 可 以 贯 穿 于 公 司 经 营 管 理 活 动 的 各 层 面 和 各 环 节, 确 保 公 司 各 项 工 作 有 效 运 行, 构 架 健 全 完 善 的 内 部 治 理 体 系 报 告 期 内 公 司 对 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 财 务 管 理 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 2010 年 度 分 层 授 权 管 理 办 法 等 规 章 制 度 进 行 了 修 订 2 加 强 对 治 理 层 建 设 持 续 关 注 公 司 治 理 层 的 建 设, 优 化 治 理 结 构, 严 格 遵 守 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 香 港 联 合 交 易 所 股 票 上 市 规 则 的 相 关 规 定 加 强 培 训, 提 高 管 理 层 规 范 运 作 意 识, 第 8 页
强 化 合 规 管 理 3 继 续 强 化 财 务 内 部 管 理 公 司 继 续 加 大 财 务 管 理 力 度, 加 强 了 对 境 内 外 子 公 司 的 业 务 监 控 和 财 务 管 理, 在 年 内 加 强 了 公 司 审 计 法 务 部 部 及 董 事 会 审 计 委 员 会 的 财 务 内 部 审 计 监 督 职 能 4 加 强 信 息 与 沟 通 平 台 建 设 信 息 与 沟 通 是 公 司 内 部 控 制 的 一 个 重 要 要 素, 为 加 强 信 息 的 有 效 性 准 确 性, 提 高 公 司 各 组 织 之 间 的 沟 通 效 率, 公 司 于 2010 年 完 成 ERP 新 系 统 的 上 线, 对 各 系 统 的 信 息 共 享 业 务 流 程 优 化 起 到 重 要 作 用 七 内 部 控 制 自 我 评 价 公 司 的 内 部 控 制 体 系 是 根 据 公 司 法 证 券 法 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 法 规 的 规 定 并 结 合 公 司 实 际 情 况 而 建 立 的, 并 在 2010 年 度 得 到 了 进 一 步 完 善 和 健 全, 各 项 内 部 控 制 均 得 到 了 充 分 有 效 的 实 施 公 司 董 事 会 认 为 : 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 现 有 内 部 控 制 体 系 较 为 完 整 合 理 有 效, 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定, 且 公 司 内 部 控 制 制 度 能 够 得 到 贯 彻 执 行, 在 公 司 经 营 管 理 各 个 关 键 环 节 关 联 交 易 对 外 担 保 重 大 投 资 信 息 披 露 等 方 面 发 挥 了 较 好 的 管 理 控 制 作 用, 能 够 确 保 公 司 财 务 报 告 真 实 准 确 和 完 整, 信 息 披 露 符 合 监 管 规 定 ; 能 有 效 防 范 经 营 管 理 风 险, 保 证 公 司 经 营 活 动 的 有 序 开 展 ; 能 够 适 应 公 司 现 行 管 理 的 要 求 和 发 展 的 需 要, 确 保 公 司 发 展 战 略 和 经 营 目 标 的 全 面 实 施 和 充 分 实 现 由 于 内 部 控 制 有 其 固 有 的 局 限 性, 随 着 内 部 控 制 环 境 的 变 化 以 及 公 司 发 展 的 需 要, 内 部 控 制 的 有 效 性 可 能 随 之 改 变 作 为 A+H 两 地 上 市 公 司,2011 年 公 司 将 继 续 遵 守 两 地 的 法 律 法 规 及 上 市 规 则, 结 合 公 司 实 第 9 页
际, 重 新 梳 理 修 订 重 要 管 理 制 度, 进 一 步 完 善 公 司 内 部 控 制 体 系, 使 之 始 终 适 应 公 司 发 展 的 需 要 和 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 为 财 务 报 告 的 真 实 性 完 整 性, 以 及 公 司 战 略 经 营 目 标 的 实 现 提 供 合 理 保 证 新 疆 金 风 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 一 年 三 月 第 10 页