第 一 部 分 证 券 市 场 基 础 知 识 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 等 资 本 市 场 基 础 工 具 的 定 义 性 质 特 征 分 类 ; 金 融 期 权 金 融 期 货 和 可 转 换 证 券 等 金 融 衍 生 工 具 的

证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 大 纲 (2012) 中 国 证 券 业 协 会 2012 年 6 月 1

第 一 部 分 证 券 市 场 基 础 知 识 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 等 资 本 市 场 基 础 工 具 的 定 义 性 质 特 征 分 类 ; 金 融 期 权 金 融 期 货 和 可 转 换 证 券 等 金 融 衍 生 工 具 的 定 义 特 征 组 成 要 素 分 类 ; 证 券 市 场 的 产 生 发 展 结 构 运 行 ; 证 券 经 营 机 构 的 设 立 主 要 业 务 内 部 控 制 和 风 险 控 制 指 标 管 理 ; 中 国 证 券 市 场 的 法 规 体 系 监 管 构 架 以 及 从 业 人 员 的 道 德 规 范 和 资 格 管 理 等 基 础 知 识 通 过 本 部 分 的 学 习, 要 求 熟 练 掌 握 证 券 和 证 券 市 场 的 基 础 知 识 基 本 理 论 主 要 法 规 和 职 业 道 德 规 范 ; 掌 握 证 券 中 介 机 构 的 主 要 业 务 和 风 险 监 管 第 一 章 证 券 市 场 概 述 掌 握 证 券 和 有 价 证 券 定 义 分 类 和 特 征 ; 掌 握 证 券 市 场 的 定 义 特 征 结 构 和 基 本 功 能 掌 握 证 券 市 场 参 与 者 的 构 成, 包 括 证 券 发 行 人 证 券 投 资 人 证 券 市 场 中 介 机 构 自 律 性 组 织 及 证 券 监 管 机 构 ; 掌 握 证 券 发 行 主 体 及 其 发 行 目 的 ; 掌 握 机 构 投 资 者 的 主 要 类 型 及 投 资 管 理 ; 掌 握 证 券 市 场 中 介 的 含 义 和 种 类 证 券 市 场 自 律 性 组 织 的 构 成 ; 熟 悉 投 资 者 的 风 险 特 征 与 投 资 适 当 性 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 证 券 业 协 会 证 券 登 记 结 算 机 构 证 券 监 管 机 构 的 主 要 职 责 ; 了 解 个 人 投 资 者 的 含 义 熟 悉 证 券 市 场 产 生 的 背 景 历 史 国 际 证 券 市 场 的 现 状 和 未 来 发 展 趋 势 ; 了 解 美 国 次 贷 危 机 爆 发 后 全 球 证 券 市 场 出 现 的 新 趋 势 ; 了 解 次 贷 危 机 以 来 国 际 金 融 监 管 的 主 要 变 化 ; 掌 握 新 中 国 证 券 市 场 历 史 发 展 阶 段 和 对 外 开 放 的 内 容 ; 熟 悉 关 于 推 进 资 本 市 场 改 革 开 放 和 稳 定 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 九 条 ) 的 主 要 内 容 ; 了 解 资 本 主 义 发 展 初 期 和 中 国 解 放 前 的 证 券 市 场 ; 了 解 我 国 证 券 业 在 加 入 WTO 后 对 外 开 放 的 内 容 第 二 章 股 票 掌 握 股 票 的 定 义 性 质 特 征 和 分 类 ; 熟 悉 普 通 股 票 与 优 先 股 票 记 名 股 票 与 不 记 名 股 票 有 面 额 股 票 与 无 面 额 股 票 的 区 别 和 特 征 ; 掌 握 股 利 政 策 股 份 变 动 等 与 股 票 相 关 的 资 本 管 理 概 念 2

熟 悉 股 票 票 面 价 值 账 面 价 值 清 算 价 值 内 在 价 值 的 不 同 含 义 与 联 系 ; 掌 握 股 票 的 理 论 价 格 与 市 场 价 格 的 含 义 及 引 起 股 票 价 格 变 动 的 直 接 原 因 ; 掌 握 影 响 股 票 价 格 变 动 的 基 本 因 素, 熟 悉 影 响 股 票 价 格 变 动 的 其 他 因 素 掌 握 普 通 股 票 股 东 的 权 利 和 义 务 ; 掌 握 公 司 利 润 分 配 顺 序 股 利 分 配 条 件 原 则 和 剩 余 资 产 分 配 条 件 顺 序 ; 熟 悉 股 东 重 大 决 策 参 与 权 资 产 收 益 权 剩 余 资 产 分 配 权 优 先 认 股 权 等 概 念 ; 了 解 累 积 投 票 制 和 表 决 权 的 代 理 行 使 制 度 熟 悉 优 先 股 的 定 义 特 征 ; 了 解 发 行 或 投 资 优 先 股 的 意 义 ; 了 解 优 先 股 票 的 分 类 及 各 种 优 先 股 票 的 含 义 掌 握 我 国 按 投 资 主 体 性 质 分 类 的 各 种 股 份 的 概 念 ; 掌 握 国 家 股 法 人 股 社 会 公 众 股 外 资 股 的 含 义 ; 掌 握 我 国 股 票 按 流 通 受 限 与 否 的 分 类 及 含 义 ; 熟 悉 A 股 B 股 H 股 N 股 S 股 L 股 红 筹 股 等 概 念 熟 悉 我 国 股 权 分 置 改 革 的 情 况 第 三 章 债 券 掌 握 债 券 的 定 义 票 面 要 素 特 征 分 类 ; 熟 悉 债 券 与 股 票 的 异 同 点 ; 熟 悉 债 券 的 基 本 性 质 与 影 响 债 券 期 限 和 利 率 的 主 要 因 素 ; 熟 悉 各 类 债 券 的 概 念 与 特 点 掌 握 政 府 债 券 的 定 义 性 质 和 特 征 ; 掌 握 中 央 政 府 债 券 的 分 类 ; 熟 悉 我 国 国 债 的 发 行 概 况 我 国 国 债 的 品 种 特 点 和 区 别 ; 熟 悉 地 方 债 券 的 发 行 主 体 分 类 方 法 以 及 我 国 地 方 政 府 债 券 的 发 行 情 况 ; 熟 悉 各 种 国 债 的 概 念 ; 了 解 我 国 特 别 国 债 长 期 建 设 国 债 政 府 支 持 机 构 债 券 政 府 支 持 债 券 的 发 行 目 的 和 发 行 情 况 掌 握 金 融 债 券 公 司 债 券 和 企 业 债 券 的 定 义 和 分 类 ; 掌 握 我 国 金 融 债 券 的 管 理 规 定 ; 熟 悉 我 国 金 融 债 券 的 品 种 和 发 行 概 况 ; 熟 悉 中 央 银 行 票 据 的 性 质 和 作 用 ; 熟 悉 各 种 公 司 债 券 的 含 义 ; 熟 悉 我 国 企 业 债 的 管 理 规 定 ; 了 解 我 国 企 业 债 的 发 展 阶 段 ; 熟 悉 我 国 企 业 债 的 品 种 和 管 理 规 定 ; 了 解 我 国 非 公 开 定 向 发 行 债 券 的 有 关 规 定 ; 掌 握 我 国 公 司 债 的 管 理 规 定 ; 熟 悉 我 国 公 司 债 券 和 企 业 债 券 的 区 别 ; 熟 悉 可 交 换 债 券 与 可 转 换 债 券 的 不 同 ; 了 解 我 国 可 转 换 公 司 债 券 可 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 和 可 交 换 公 司 债 券 的 管 理 规 定 掌 握 国 际 债 券 的 定 义 特 征 和 分 类 ; 掌 握 外 国 债 券 和 欧 洲 债 券 的 概 念 特 点 ; 了 解 我 国 国 际 债 券 的 发 行 概 况 ; 了 解 国 际 开 发 机 构 人 民 币 债 券 的 发 行 管 理 规 定 ; 了 解 亚 洲 债 券 市 场 3

第 四 章 证 券 投 资 基 金 掌 握 证 券 投 资 基 金 的 定 义 和 特 征 ; 掌 握 基 金 与 股 票 债 券 的 区 别 ; 熟 悉 基 金 的 作 用 ; 熟 悉 我 国 证 券 投 资 基 金 的 发 展 概 况 ; 熟 悉 证 券 投 资 基 金 的 分 类 方 法 ; 掌 握 契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 定 义 与 区 别 ; 掌 握 货 币 市 场 基 金 管 理 内 容 ; 熟 悉 各 类 基 金 的 含 义 ; 掌 握 交 易 所 交 易 的 开 放 式 基 金 的 概 念 特 点 ; 了 解 ETF 和 LOF 的 异 同 熟 悉 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 ; 掌 握 基 金 管 理 人 的 概 念 资 格 职 责 更 换 条 件 业 务 范 围 ; 掌 握 基 金 托 管 人 的 概 念 条 件 职 责 更 换 条 件 ; 熟 悉 基 金 当 事 人 之 间 的 关 系 熟 悉 基 金 的 管 理 费 托 管 费 交 易 费 运 作 费 销 售 服 务 费 的 含 义 和 提 取 规 定 掌 握 基 金 资 产 净 值 的 含 义 ; 熟 悉 基 金 资 产 估 值 的 概 念 及 估 值 的 基 本 原 则 熟 悉 基 金 收 入 的 来 源 利 润 分 配 方 式 与 分 配 原 则 ; 掌 握 基 金 的 投 资 风 险 ; 了 解 基 金 的 信 息 披 露 要 求 掌 握 基 金 的 投 资 范 围 与 投 资 限 制 第 五 章 金 融 衍 生 工 具 掌 握 金 融 衍 生 工 具 的 概 念 基 本 特 征 伴 随 的 风 险 ; 掌 握 金 融 衍 生 工 具 的 分 类 ; 了 解 金 融 衍 生 工 具 的 产 生 和 发 展 ; 熟 悉 金 融 衍 生 工 具 的 发 展 动 因 发 展 现 状 和 发 展 趋 势 掌 握 现 货 远 期 期 货 交 易 的 定 义 基 本 特 征 和 主 要 区 别 ; 掌 握 金 融 远 期 合 约 的 概 念 类 型 ; 了 解 现 阶 段 我 国 银 行 间 债 券 市 场 远 期 交 易 远 期 利 率 协 议 外 汇 远 期 交 易 以 及 境 外 人 民 币 NDF 的 基 本 情 况 掌 握 金 融 期 货 金 融 期 货 合 约 的 定 义 ; 熟 悉 金 融 期 货 交 易 与 金 融 现 货 交 易 及 远 期 交 易 的 区 别 ; 掌 握 金 融 期 货 的 集 中 交 易 制 度 标 准 化 期 货 合 约 和 对 冲 机 制 保 证 金 制 度 无 负 债 结 算 制 度 限 仓 制 度 大 户 报 告 制 度 每 日 价 格 波 动 限 制 及 断 路 器 规 则 等 主 要 交 易 制 度 ; 掌 握 金 融 期 货 合 约 的 主 要 种 类 ; 了 解 境 外 金 融 期 货 合 约 的 主 流 品 种 和 交 易 规 则 ; 了 解 中 国 金 融 期 货 交 易 所 ; 掌 握 沪 深 300 股 指 期 货 合 约 的 内 容 及 交 易 规 则 ; 掌 握 金 融 期 货 的 基 本 功 能 了 解 互 换 交 易 的 定 义 主 要 类 别 和 交 易 特 征 ; 了 解 人 民 币 利 率 互 换 的 业 务 内 容 ; 了 解 信 用 违 约 互 换 (CDS) 的 含 义 和 主 要 风 险 掌 握 金 融 期 权 的 定 义 和 特 征 ; 熟 悉 金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 区 别 ; 掌 握 金 融 期 权 的 主 要 种 类 ; 了 解 金 融 期 权 的 主 要 功 能 掌 握 权 证 的 定 义 分 类 要 素 ; 熟 悉 权 证 的 发 行 上 市 与 交 易 4

掌 握 可 转 换 债 券 的 定 义 和 特 征 ; 掌 握 可 转 换 债 券 的 主 要 要 素 掌 握 附 权 证 的 可 分 离 公 司 债 券 的 概 念 与 一 般 可 转 换 债 券 的 区 别 掌 握 存 托 凭 证 的 定 义 ; 熟 悉 存 托 凭 证 的 优 点 ; 了 解 美 国 存 托 凭 证 种 类 以 及 与 美 国 存 托 凭 证 的 发 行 和 交 易 相 关 的 机 构 ; 了 解 存 托 凭 证 在 中 国 的 发 展 掌 握 资 产 证 券 化 的 定 义 主 要 种 类 ; 掌 握 资 产 证 券 化 的 有 关 当 事 人 ; 了 解 资 产 证 券 化 的 结 构 和 流 程 ; 了 解 中 国 资 产 证 券 化 的 发 展 状 况 及 特 点 ; 了 解 美 国 次 级 贷 款 和 相 关 证 券 化 产 品 危 机 掌 握 结 构 化 衍 生 产 品 的 定 义 类 别 收 益 与 风 险 第 六 章 证 券 市 场 运 行 熟 悉 证 券 发 行 市 场 和 交 易 市 场 的 概 念 及 两 者 关 系 ; 掌 握 发 行 市 场 的 含 义 作 用 构 成 ; 熟 悉 证 券 发 行 分 类 ; 掌 握 证 券 发 行 制 度 及 我 国 的 证 券 发 行 制 度 ; 熟 悉 证 券 承 销 制 度 掌 握 我 国 的 股 票 发 行 类 型 和 股 票 发 行 条 件 ; 掌 握 我 国 股 票 的 发 行 方 式 和 发 行 定 价 方 式 掌 握 我 国 公 司 债 的 发 行 管 理 发 行 条 件 ; 熟 悉 债 券 发 行 方 式 和 发 行 定 价 方 式 掌 握 证 券 交 易 所 的 定 义 特 征 职 能 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 ; 掌 握 我 国 证 券 交 易 所 市 场 的 层 次 结 构 ; 熟 悉 我 国 证 券 市 场 的 上 市 制 度 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 的 运 作 系 统 ; 掌 握 证 券 交 易 原 则 和 交 易 规 则 熟 悉 场 外 交 易 市 场 的 定 义 特 征 和 功 能 ; 熟 悉 银 行 间 债 券 市 场 的 主 要 职 能 和 交 易 制 度 ; 熟 悉 我 国 的 代 办 股 份 转 让 系 统 的 概 念 挂 牌 公 司 的 类 型 和 管 理 规 定 了 解 债 券 柜 台 交 易 市 场 的 概 念 和 特 点 掌 握 股 票 价 格 平 均 数 和 股 票 价 格 指 数 的 概 念 和 功 能, 了 解 编 制 步 骤 和 方 法 ; 掌 握 我 国 主 要 的 股 票 价 格 指 数 债 券 指 数 和 基 金 指 数 ; 了 解 主 要 国 际 证 券 市 场 及 其 股 价 平 均 数 股 价 指 数 掌 握 证 券 投 资 收 益 和 风 险 的 概 念 ; 熟 悉 股 票 和 债 券 投 资 收 益 的 来 源 和 形 式 ; 掌 握 证 券 投 资 系 统 风 险 非 系 统 风 险 的 含 义, 熟 悉 风 险 来 源 作 用 机 制 影 响 因 素 和 收 益 与 风 险 的 关 系 第 七 章 证 券 中 介 机 构 掌 握 证 券 公 司 的 定 义 ; 了 解 我 国 证 券 公 司 的 发 展 历 程 ; 掌 握 我 国 证 券 公 司 设 立 条 件 以 及 对 注 册 资 本 的 要 求 ; 熟 悉 证 券 公 司 设 立 以 及 重 要 事 项 变 更 审 批 要 求 ; 掌 握 外 资 参 股 证 券 公 司 设 立 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 设 立 分 支 机 构 的 形 式 设 立 条 件 和 监 管 要 求 ; 掌 握 我 国 证 券 公 司 的 监 管 制 度 及 具 体 要 求 5

掌 握 证 券 公 司 主 要 业 务 的 种 类 业 务 内 容 及 相 关 管 理 规 定 掌 握 证 券 公 司 治 理 结 构 的 主 要 内 容 ; 掌 握 证 券 公 司 内 部 控 制 的 目 标 原 则, 熟 悉 证 券 公 司 各 项 业 务 内 部 控 制 的 主 要 内 容 掌 握 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 有 关 净 资 本 及 其 计 算 风 险 控 制 指 标 标 准 和 监 管 措 施 的 规 定 熟 悉 证 券 服 务 机 构 的 类 别 ; 熟 悉 对 律 师 事 务 所 从 事 证 券 法 律 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 的 管 理 ; 熟 悉 对 资 信 评 级 机 构 从 事 证 券 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 对 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 的 管 理 ; 掌 握 对 证 券 金 融 公 司 从 事 转 融 通 业 务 的 管 理 ; 熟 悉 证 券 服 务 机 构 的 法 律 责 任 和 市 场 准 入 第 八 章 证 券 市 场 法 律 制 度 与 监 督 管 理 掌 握 证 券 市 场 法 律 法 规 的 层 次 ; 掌 握 证 券 法 和 公 司 法 的 调 整 范 围 宗 旨 和 主 要 内 容 ; 熟 悉 证 券 投 资 基 金 法 的 调 整 范 围 宗 旨 和 主 要 内 容 ; 熟 悉 刑 法 对 证 券 犯 罪 的 主 要 规 定 ; 熟 悉 反 洗 钱 法 的 调 整 范 围 宗 旨 和 主 要 内 容 掌 握 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 的 主 要 内 容 ; 掌 握 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 对 首 次 公 开 发 行 股 票 实 行 的 询 价 制 度 和 对 证 券 发 售 的 规 定 ; 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办 法 的 有 关 规 定 ; 掌 握 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 和 业 务 指 引 的 有 关 规 定 ; 掌 握 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 相 关 规 定 熟 悉 证 券 市 场 监 管 的 意 义 和 原 则 市 场 监 管 的 目 标 和 手 段 ; 掌 握 我 国 的 证 券 市 场 的 监 管 体 系 和 自 律 管 理 体 系 ; 掌 握 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 及 其 组 成 ; 熟 悉 证 券 法 赋 予 证 券 监 督 管 理 机 构 的 职 责 权 限 ; 掌 握 对 证 券 发 行 及 上 市 证 券 交 易 市 场 上 市 公 司 证 券 经 营 机 构 的 监 管 内 容 ; 掌 握 证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 来 源 使 用 监 督 管 理 ; 熟 悉 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 设 立 的 意 义 和 职 责 熟 悉 证 券 市 场 的 自 律 性 管 理 机 构 ; 掌 握 证 券 交 易 所 的 主 要 职 能 一 线 监 管 权 力 对 证 券 交 易 活 动 会 员 上 市 公 司 的 自 律 管 理 ; 掌 握 证 券 业 协 会 的 职 责 和 自 律 管 理 职 能 ; 熟 悉 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 证 券 从 业 人 员 诚 信 信 息 管 理 系 统 的 主 要 内 容 ; 熟 悉 证 券 登 记 结 算 公 司 的 设 立 条 件 职 能 结 算 制 度 等 自 律 管 理 ; 掌 握 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 规 定 的 适 用 对 象 及 自 律 管 理 机 构 基 本 准 则 禁 止 行 为 监 督 及 惩 戒 6

第 二 部 分 证 券 发 行 与 承 销 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 证 券 经 营 机 构 的 投 资 银 行 业 务 股 份 有 限 公 司 概 述 企 业 的 股 份 制 改 组 首 次 公 开 发 行 股 票 的 准 备 和 推 荐 核 准 程 序 首 次 公 开 发 行 股 票 的 操 作 首 次 公 开 发 行 股 票 的 信 息 披 露 上 市 公 司 发 行 新 股 可 转 换 公 司 债 券 及 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 债 券 的 发 行 外 资 股 的 发 行 公 司 收 购 公 司 重 组 与 财 务 顾 问 业 务 等 通 过 本 部 分 的 学 习, 要 求 熟 悉 证 券 经 营 机 构 的 投 资 银 行 业 务 基 本 理 论 资 格 条 件 和 管 理 要 求 ; 掌 握 我 国 证 券 发 行 与 承 销 各 项 业 务 各 个 环 节 的 业 务 流 程 执 业 标 准 和 管 理 要 求 第 一 章 证 券 经 营 机 构 的 投 资 银 行 业 务 熟 悉 投 资 银 行 业 的 含 义 ; 了 解 国 外 投 资 银 行 业 的 发 展 历 史 ; 掌 握 我 国 投 资 银 行 业 发 展 过 程 中 发 行 监 管 制 度 的 演 变 股 票 发 行 方 式 的 变 化 股 票 发 行 定 价 的 演 变 以 及 债 券 管 理 制 度 的 发 展 了 解 证 券 公 司 的 业 务 资 格 条 件 ; 掌 握 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 的 资 格 条 件 ; 了 解 国 债 的 承 销 业 务 资 格 申 报 材 料 掌 握 投 资 银 行 业 务 内 部 控 制 的 总 体 要 求 ; 熟 悉 承 销 业 务 的 风 险 控 制 ; 了 解 证 券 承 销 业 务 中 的 不 当 行 为 以 及 对 不 当 行 为 的 处 罚 措 施 了 解 投 资 银 行 业 务 的 监 管 ; 熟 悉 核 准 制 的 特 点 ; 掌 握 证 券 发 行 上 市 保 荐 制 度 的 内 容 ; 熟 悉 中 国 证 监 会 对 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 的 监 管 措 施 ; 了 解 中 国 证 监 会 对 投 资 银 行 业 务 的 非 现 场 检 查 和 现 场 检 查 的 监 管 要 求 第 二 章 股 份 有 限 公 司 概 述 熟 悉 股 份 有 限 公 司 设 立 的 原 则 方 式 条 件 和 程 序 ; 了 解 股 份 有 限 公 司 发 起 人 的 概 念 资 格 及 其 法 律 地 位 ; 熟 悉 股 份 有 限 公 司 章 程 的 性 质 内 容 以 及 章 程 修 改 的 有 关 规 定 ; 掌 握 股 份 有 限 公 司 与 有 限 责 任 公 司 的 差 异 有 限 责 任 公 司 和 股 份 有 限 公 司 的 变 更 要 求 和 变 更 程 序 7

掌 握 资 本 的 含 义 资 本 三 原 则 资 本 增 加 和 减 少 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 股 份 的 含 义 和 特 点 股 份 的 分 派 收 购 设 质 和 注 销 的 有 关 规 定 ; 了 解 公 司 债 券 的 含 义 和 特 点 熟 悉 股 份 有 限 公 司 股 东 的 权 利 和 义 务 上 市 公 司 控 股 股 东 的 定 义 和 行 为 规 范 股 东 大 会 的 职 权 上 市 公 司 股 东 大 会 的 运 作 规 范 和 议 事 规 则 股 东 大 会 决 议 程 序 和 会 议 记 录 ; 掌 握 董 事 ( 含 独 立 董 事 ) 的 任 职 资 格 和 产 生 程 序, 董 事 的 职 权 义 务 和 责 任, 董 事 会 的 运 作 规 范 和 议 事 规 则, 董 事 会 的 职 权, 董 事 长 的 职 权, 董 事 会 的 决 议 程 序 ; 了 解 经 理 的 任 职 资 格 聘 任 和 职 权 ; 掌 握 监 事 的 任 职 资 格 和 产 生 程 序, 监 事 的 职 权 义 务 和 责 任, 监 事 会 的 职 权 和 议 事 规 则, 监 事 会 的 运 作 规 范 和 监 事 会 的 决 议 方 式 ; 熟 悉 上 市 公 司 股 东 大 会 的 召 集 提 案 与 通 知 聘 请 律 师 出 具 法 律 意 见 股 东 大 会 特 别 职 权 累 积 投 票 制 度 董 事 的 特 别 义 务 独 立 董 事 董 事 会 秘 书 关 联 董 事 表 决 权 的 限 制 董 事 会 特 别 职 权 董 事 会 专 门 委 员 会 的 职 权 经 理 工 作 细 则 监 事 的 特 别 义 务 和 监 事 会 特 别 职 权 的 特 别 规 定 熟 悉 股 份 有 限 公 司 财 务 会 计 的 一 般 规 定 利 润 及 其 分 配 公 积 金 的 提 取 熟 悉 股 份 有 限 公 司 合 并 和 分 立 概 念 及 相 关 程 序, 掌 握 股 份 有 限 公 司 解 散 和 清 算 的 概 念 及 相 关 程 序 第 三 章 企 业 的 股 份 制 改 组 熟 悉 企 业 股 份 制 改 组 的 目 的 和 要 求 ; 掌 握 拟 发 行 上 市 公 司 改 组 的 要 求 以 及 企 业 改 组 为 拟 上 市 的 股 份 有 限 公 司 的 程 序 熟 悉 股 份 制 改 组 时 清 产 核 资 的 内 容 和 程 序 ; 熟 悉 国 有 资 产 产 权 的 界 定 及 折 股 土 地 使 用 权 的 处 置 非 经 营 性 资 产 的 处 置 和 无 形 资 产 的 处 置 ; 熟 悉 资 产 评 估 的 含 义 和 范 围 资 产 评 估 的 程 序, 会 计 报 表 审 计 ; 掌 握 股 份 制 改 组 法 律 审 查 的 具 体 内 容 第 四 章 首 次 公 开 发 行 股 票 的 准 备 和 推 荐 核 准 程 序 掌 握 保 荐 制 度 ; 熟 悉 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 ; 掌 握 招 股 说 明 书 招 股 说 明 书 验 证 招 股 说 明 书 摘 要 资 产 评 估 报 告 审 计 报 告 盈 利 预 测 审 核 报 告 ( 如 有 ) 法 律 意 见 书 和 律 师 工 作 报 告 以 及 辅 导 报 告 的 基 本 要 求 掌 握 主 板 及 创 业 板 首 次 公 开 发 行 股 票 的 条 件 辅 导 要 求 内 核 和 承 销 商 备 案 材 料 ; 了 解 首 次 公 开 发 行 申 请 文 件 的 目 录 和 形 式 要 求 ; 了 解 主 板 和 创 业 板 首 次 公 开 发 行 股 票 的 核 准 程 序 发 审 委 对 首 次 公 开 发 行 股 票 的 审 核 工 作 制 度 和 工 作 机 制 ; 了 解 发 行 审 核 委 员 会 会 后 事 项 的 基 本 要 求 ; 掌 握 发 行 人 报 送 申 请 文 件 后 变 更 中 介 机 构 的 基 本 要 求 8

第 五 章 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 操 作 了 解 新 股 发 行 体 制 改 革 的 总 体 原 则 基 本 内 容 和 预 期 目 标 ; 了 解 新 股 发 行 改 革 的 主 要 措 施 ; 掌 握 主 承 销 商 自 主 推 荐 机 构 投 资 者 以 及 个 人 投 资 者 的 机 制 安 排 掌 握 股 票 的 估 值 方 法 ; 了 解 投 资 价 值 研 究 报 告 的 基 本 要 求 ; 掌 握 首 次 公 开 发 行 股 票 的 询 价 与 定 价 的 制 度 掌 握 股 票 发 行 的 基 本 原 则 ; 掌 握 战 略 投 资 者 配 售 的 概 念 与 操 作 的 基 本 要 求 ; 了 解 网 下 电 子 化 发 行 的 一 般 规 定 ; 掌 握 超 额 配 售 选 择 权 的 概 念 及 其 实 施 行 使 和 披 露 的 基 本 要 求 ; 了 解 回 拨 机 制 和 中 止 发 行 机 制 ; 掌 握 网 上 网 下 回 拨 的 机 制 安 排 ; 掌 握 中 止 发 行 及 重 新 启 动 发 行 的 机 制 安 排 熟 悉 首 次 公 开 发 行 的 具 体 操 作, 包 括 推 介 询 价 定 价 报 价 申 购 配 售 验 资 股 份 登 记 包 销 承 销 总 结 等 ; 掌 握 承 销 的 有 关 规 定 掌 握 股 票 上 市 的 条 件 ; 掌 握 股 票 锁 定 的 一 般 规 定 ; 掌 握 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 股 票 的 特 别 规 定 ; 掌 握 股 票 上 市 保 荐 和 持 续 督 导 的 一 般 规 定 ; 熟 悉 上 市 保 荐 书 的 内 容 ; 熟 悉 股 票 上 市 申 请 和 上 市 协 议 的 有 关 规 定 ; 了 解 剩 余 证 券 的 处 理 方 法 熟 悉 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 的 保 荐 和 持 续 督 导 的 内 容 ; 熟 悉 中 小 企 业 板 块 发 行 及 上 市 流 程 掌 握 创 业 板 发 行 上 市 持 续 督 导 等 操 作 上 的 一 般 规 定 ; 熟 悉 创 业 板 推 荐 工 作 指 引 的 有 关 规 定 熟 悉 创 业 板 发 行 及 上 市 保 荐 书 的 内 容 ; 了 解 创 业 板 上 市 成 长 性 意 见 的 内 容 ; 掌 握 关 于 创 业 板 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 买 卖 本 公 司 股 票 的 规 定 第 六 章 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 信 息 披 露 及 持 续 信 息 披 露 掌 握 信 息 披 露 的 制 度 规 定 方 式 原 则 和 事 务 管 理 的 基 本 要 求 熟 悉 招 股 说 明 书 的 编 制 和 披 露 的 规 定 ; 掌 握 招 股 说 明 书 的 一 般 内 容 与 格 式 熟 悉 路 演 申 购 初 步 询 价 和 发 行 期 间 披 露 的 各 类 公 告 的 基 本 内 容 熟 悉 股 票 招 股 意 向 书 及 上 市 公 告 书 的 编 制 和 披 露 要 求 ; 熟 悉 股 票 招 股 意 向 书 及 上 市 公 告 书 的 内 容 与 格 式 掌 握 创 业 板 上 市 招 股 书 及 其 备 查 文 件 的 披 露 发 行 公 告 投 资 风 险 特 别 公 告 等 信 息 披 露 方 面 的 特 殊 要 求 9

熟 悉 定 期 报 告 的 编 制 和 披 露 要 求 及 其 保 证 与 责 任 ; 了 解 定 期 报 告 的 摘 要 刊 登 ; 熟 悉 定 期 报 告 的 一 般 内 容 与 格 式 熟 悉 临 时 报 告 的 披 露 要 求 ; 掌 握 临 时 报 告 的 相 关 内 容 与 格 式 了 解 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 第 七 章 上 市 公 司 发 行 新 股 并 上 市 掌 握 新 股 公 开 发 行 和 非 公 开 发 行 的 基 本 条 件 一 般 规 定 配 股 的 特 别 规 定 增 发 的 特 别 规 定 ; 熟 悉 新 股 公 开 发 行 和 非 公 开 发 行 的 申 请 程 序 ; 掌 握 主 承 销 商 尽 职 调 查 的 工 作 内 容 ; 掌 握 新 股 发 行 申 请 文 件 的 编 制 和 申 报 的 基 本 原 则 申 请 文 件 的 形 式 要 求 以 及 文 件 目 录 熟 悉 主 承 销 商 的 承 销 过 程 和 中 国 证 监 会 的 核 准 程 序 掌 握 增 发 的 发 行 方 式 配 股 的 发 行 方 式 ; 熟 悉 增 发 及 上 市 业 务 操 作 流 程 配 股 及 上 市 业 务 操 作 流 程 熟 悉 新 股 发 行 申 请 过 程 中 信 息 披 露 的 规 定 及 各 项 内 容 ; 了 解 上 市 公 司 发 行 新 股 时 招 股 说 明 书 的 编 制 和 披 露 第 八 章 可 转 换 公 司 债 券 及 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 并 上 市 熟 悉 可 转 换 债 券 的 概 念 ; 熟 悉 股 份 转 换 及 债 券 偿 还 可 转 换 债 券 的 赎 回 及 回 售 的 基 本 要 求 ; 掌 握 可 转 换 债 券 发 行 的 基 本 条 件 募 集 资 金 投 向 以 及 不 得 公 开 发 行 的 情 形 ; 了 解 可 转 换 债 券 发 行 条 款 的 设 计 要 求 ; 熟 悉 可 转 换 公 司 债 券 的 转 换 价 值 可 转 换 公 司 债 券 的 价 值 的 概 念 及 其 影 响 因 素 ; 了 解 企 业 发 行 可 转 换 债 券 的 主 要 动 因 熟 悉 可 转 换 债 券 发 行 的 申 报 程 序 ; 了 解 可 转 换 债 券 发 行 申 请 文 件 的 内 容 ; 熟 悉 可 转 换 公 司 债 券 发 行 的 核 准 程 序 熟 悉 可 转 换 债 券 的 发 行 方 式 配 售 安 排 保 荐 要 求 及 可 转 换 公 司 债 券 的 网 上 定 价 发 行 程 序 ; 掌 握 可 转 换 债 券 的 上 市 条 件 上 市 保 荐 上 市 申 请 停 牌 与 复 牌 转 股 的 暂 停 与 恢 复 停 止 交 易 以 及 暂 停 上 市 等 内 容 熟 悉 发 行 可 转 换 债 券 申 报 前 的 信 息 披 露 的 基 本 要 求 ; 掌 握 可 转 换 债 券 募 集 说 明 书 及 其 摘 要 披 露 的 基 本 要 求 ; 了 解 可 转 换 公 司 债 券 上 市 公 告 书 披 露 的 基 本 要 求 ; 了 解 可 转 换 公 司 债 券 发 行 上 市 完 成 后 的 重 大 事 项 信 息 披 露 以 及 持 续 性 信 息 披 露 的 内 容 熟 悉 可 交 换 公 司 债 券 的 概 念 ; 掌 握 可 交 换 公 司 债 券 发 行 的 基 本 要 求 ; 了 解 可 交 换 公 司 债 券 的 主 要 条 款 设 计 要 求 和 操 作 程 序 10

第 九 章 债 券 的 发 行 与 承 销 掌 握 我 国 国 债 的 发 行 方 式 ; 熟 悉 记 账 式 国 债 和 凭 证 式 国 债 的 承 销 程 序 ; 熟 悉 国 债 销 售 的 价 格 和 影 响 国 债 销 售 价 格 的 因 素 掌 握 地 方 政 府 债 券 的 概 念 ; 了 解 财 政 部 代 理 发 行 地 方 政 府 债 券 和 地 方 政 府 自 行 发 债 的 异 同 熟 悉 我 国 金 融 债 券 的 发 行 条 件 申 报 文 件 操 作 要 求 登 记 托 管 与 兑 付 信 息 披 露 的 有 关 规 定 ; 了 解 次 级 债 务 的 概 念 募 集 方 式 以 及 次 级 债 务 计 入 商 业 银 行 附 属 资 本 和 次 级 债 务 计 入 保 险 公 司 认 可 负 债 的 条 件 和 比 例 的 有 关 规 定 ; 了 解 混 合 资 本 债 券 的 概 念 募 集 方 式 信 用 评 级 信 息 披 露 及 商 业 银 行 通 过 发 行 混 合 资 本 债 券 所 募 资 金 计 入 附 属 资 本 的 方 式 熟 悉 我 国 企 业 债 券 和 公 司 债 券 发 行 的 基 本 条 件 募 集 资 金 投 向 和 不 得 再 次 发 行 的 情 形 了 解 企 业 债 券 和 公 司 债 券 发 行 的 条 款 设 计 要 求 及 有 关 安 排 ; 熟 悉 企 业 债 券 和 公 司 债 券 发 行 的 额 度 申 请 发 行 申 报 发 行 申 请 文 件 的 内 容 ; 了 解 中 国 证 监 会 对 证 券 公 司 类 承 销 商 的 资 格 审 查 和 风 险 评 估 的 基 本 要 求 ; 熟 悉 企 业 债 券 和 公 司 债 券 申 请 上 市 的 条 件 上 市 申 请 与 上 市 核 准 的 有 关 规 定 ; 了 解 企 业 债 券 和 公 司 债 券 上 市 的 信 息 披 露 和 发 行 人 的 持 续 性 披 露 义 务 的 有 关 规 定 熟 悉 企 业 短 期 融 资 券 和 中 期 票 据 的 注 册 规 则 承 销 的 组 织 信 用 评 级 安 排 发 行 利 率 或 发 行 价 格 的 确 定 方 式 及 其 相 关 的 信 息 披 露 要 求 熟 悉 中 小 非 金 融 企 业 集 合 票 据 的 特 点 发 行 规 模 要 求 偿 债 保 障 措 施 评 级 要 求 投 资 者 保 护 机 制 和 信 息 披 露 要 求 熟 悉 证 券 公 司 债 券 的 发 行 条 件 条 款 设 计 及 相 关 安 排 ; 了 解 证 券 公 司 债 券 发 行 的 申 报 程 序 申 请 文 件 的 内 容 ; 熟 悉 证 券 公 司 债 券 的 上 市 与 交 易 的 制 度 安 排 ; 了 解 公 开 发 行 证 券 公 司 债 券 时 募 集 说 明 书 等 信 息 的 披 露 以 及 公 开 发 行 证 券 公 司 债 券 的 持 续 信 息 披 露 的 有 关 规 定 ; 了 解 证 券 公 司 定 向 发 行 债 券 的 信 息 披 露 的 基 本 要 求 熟 悉 资 产 证 券 化 的 各 方 参 与 者 的 条 件 和 职 责 ; 了 解 资 产 证 券 化 发 行 的 申 报 程 序 申 请 文 件 的 内 容 ; 熟 悉 资 产 证 券 化 的 具 体 操 作 要 求 ; 了 解 公 开 发 行 证 券 化 产 品 的 信 息 披 露 的 有 关 规 定 ; 了 解 资 产 证 券 化 的 会 计 处 理 和 税 收 政 策 了 解 国 际 开 发 机 构 人 民 币 债 券 的 发 行 与 承 销 的 有 关 规 定 第 十 章 外 资 股 的 发 行 了 解 境 内 上 市 外 资 股 的 投 资 主 体 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 增 资 发 行 境 内 上 市 外 资 股 的 条 件 ; 11

熟 悉 境 内 上 市 外 资 股 的 发 行 方 式 熟 悉 H 股 的 发 行 方 式 与 上 市 条 件 ; 熟 悉 企 业 申 请 境 外 上 市 的 要 求 ; 了 解 H 股 发 行 的 工 作 步 骤 以 及 发 行 核 准 程 序 熟 悉 内 地 企 业 在 香 港 创 业 板 发 行 与 上 市 的 条 件 ; 熟 悉 境 内 上 市 公 司 所 属 企 业 境 外 上 市 的 具 体 规 定 ; 了 解 外 资 股 招 股 说 明 书 的 形 式 内 容 编 制 过 程 ; 熟 悉 国 际 推 介 与 询 价 国 际 分 销 与 配 售 的 基 本 知 识 第 十 一 章 公 司 收 购 熟 悉 公 司 收 购 的 形 式 业 务 流 程 反 收 购 策 略 掌 握 上 市 公 司 收 购 的 有 关 概 念 ; 熟 悉 上 市 公 司 收 购 的 权 益 披 露 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 要 约 收 购 规 则 协 议 收 购 规 则 以 及 间 接 收 购 规 则 ; 了 解 收 购 人 及 相 关 当 事 人 可 免 于 履 行 要 约 收 购 义 务 的 情 形 及 各 类 情 形 下 当 事 人 应 履 行 的 程 序 ; 熟 悉 上 市 公 司 收 购 中 财 务 顾 问 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 上 市 公 司 收 购 共 性 问 题 审 核 意 见 关 注 要 点 ; 熟 悉 上 市 公 司 收 购 的 监 管 制 度 和 监 管 要 求 熟 悉 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 规 定 的 适 用 范 围 并 购 方 式 并 购 要 求 涉 及 的 政 府 职 能 部 门 及 其 基 本 制 度 ; 了 解 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 审 批 与 登 记 ; 掌 握 外 国 投 资 者 以 股 权 作 为 支 付 手 段 并 购 境 内 公 司 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 安 全 审 查 制 度 ; 熟 悉 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 反 垄 断 审 查 的 有 关 规 定 ; 了 解 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 其 他 有 关 规 定 了 解 外 国 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 应 遵 循 的 原 则 ; 熟 悉 外 国 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 要 求 ; 熟 悉 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 外 国 投 资 者 的 资 格 要 求 ; 熟 悉 外 国 投 资 者 进 行 战 略 投 资 的 程 序 ; 熟 悉 投 资 者 进 行 战 略 投 资 后 的 变 更 及 处 置 的 有 关 规 定 第 十 二 章 公 司 重 组 与 财 务 顾 问 业 务 熟 悉 重 大 资 产 重 组 的 要 求 ; 了 解 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 的 适 用 范 围 ; 掌 握 重 大 资 产 重 组 行 为 的 界 定 ; 熟 悉 重 大 资 产 重 组 的 程 序 和 重 组 方 案 重 大 调 整 的 认 定 标 准 ; 熟 悉 重 大 资 产 重 组 的 信 息 管 理 和 内 幕 交 易 的 法 律 责 任 ; 掌 握 上 市 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 的 特 别 规 定 ; 掌 握 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 后 再 融 资 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 共 性 问 题 审 核 意 见 关 注 要 点 ; 熟 悉 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 涉 及 借 壳 和 配 套 融 资 的 相 关 规 定 ; 12

熟 悉 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 的 信 息 管 理 和 内 幕 交 易 的 法 律 责 任 ; 熟 悉 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 的 监 管 制 度 和 法 律 责 任 掌 握 并 购 重 组 审 核 委 员 会 工 作 规 程 适 用 事 项 ; 熟 悉 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 的 构 成 任 期 任 职 资 格 和 解 聘 情 形 ; 熟 悉 并 购 重 组 审 核 委 员 会 的 职 责, 熟 悉 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 的 工 作 规 定 权 利 与 义 务 以 及 回 避 制 度 ; 熟 悉 并 购 重 组 审 核 委 员 会 会 议 的 相 关 规 定 ; 了 解 对 并 购 重 组 审 核 委 员 会 审 核 工 作 监 督 的 有 关 规 定 掌 握 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 的 业 务 许 可 和 业 务 规 则 ; 熟 悉 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 的 监 督 制 度 与 法 律 责 任 ; 了 解 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 专 业 意 见 附 表 的 填 报 要 求 13

第 三 部 分 证 券 交 易 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 证 券 交 易 的 定 义 原 则 要 素 ; 交 易 机 制 交 易 程 序 特 别 交 易 事 项 ; 证 券 经 纪 业 务 自 营 业 务 客 户 资 产 管 理 业 务 融 资 融 券 业 务 和 债 券 回 购 交 易 的 基 本 知 识 和 管 理 要 求 ; 证 券 登 记 清 算 交 收 的 概 念 和 运 用 等 通 过 本 部 分 的 学 习, 要 求 熟 练 掌 握 证 券 交 易 的 程 序 交 易 规 则 经 纪 自 营 客 户 资 产 管 理 融 资 融 券 和 债 券 回 购 交 易 的 流 程 特 点 与 管 理 要 求 掌 握 证 券 登 记 的 种 类 和 基 本 内 容, 清 算 与 交 收 的 基 本 原 则 流 程 和 结 算 风 险 及 防 范 第 一 章 证 券 交 易 概 述 掌 握 证 券 交 易 的 定 义 特 征 和 原 则 ; 熟 悉 证 券 交 易 的 种 类 ; 熟 悉 证 券 交 易 的 方 式 ; 熟 悉 证 券 投 资 者 的 种 类 ; 掌 握 证 券 公 司 设 立 的 条 件 和 可 以 开 展 的 业 务 ; 熟 悉 证 券 交 易 场 所 的 含 义 ; 掌 握 证 券 交 易 所 和 证 券 登 记 结 算 公 司 的 职 能 熟 悉 证 券 交 易 机 制 的 种 类 目 标 掌 握 证 券 交 易 所 会 员 的 资 格 权 利 和 义 务 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 会 员 的 日 常 管 理 ; 熟 悉 对 证 券 交 易 所 会 员 违 规 行 为 的 处 分 规 定 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 交 易 席 位 交 易 单 元 的 含 义 和 管 理 办 法 第 二 章 证 券 交 易 程 序 熟 悉 证 券 交 易 的 基 本 程 序 掌 握 证 券 账 户 的 种 类 ; 掌 握 开 立 证 券 账 户 的 基 本 原 则 和 要 求 ; 熟 悉 证 券 托 管 和 证 券 存 管 的 概 念 ; 掌 握 我 国 证 券 托 管 制 度 的 内 容 熟 悉 证 券 委 托 的 形 式 ; 掌 握 委 托 指 令 的 内 容 ; 掌 握 委 托 受 理 的 手 续 和 过 程 ; 掌 握 委 托 执 行 的 申 报 原 则 和 申 报 方 式 ; 熟 悉 委 托 指 令 撤 销 的 条 件 和 程 序 掌 握 证 券 交 易 的 竞 价 原 则 和 竞 价 方 式 熟 悉 证 券 买 卖 中 交 易 费 用 的 种 类 ; 掌 握 各 类 交 易 费 用 的 含 义 和 收 费 标 准 熟 悉 证 券 公 司 与 客 户 之 间 的 清 算 与 交 收 程 序 14

第 三 章 特 别 交 易 事 项 及 其 监 管 掌 握 上 海 证 券 交 易 所 大 宗 交 易 和 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 协 议 交 易 平 台 业 务 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 回 转 交 易 制 度 ; 熟 悉 股 票 交 易 特 别 处 理 规 定 ; 熟 悉 中 小 企 业 板 股 票 暂 停 上 市 终 止 上 市 特 别 规 定 ; 熟 悉 创 业 板 股 票 的 退 市 风 险 警 示 和 其 他 风 险 警 示 处 理 的 规 定 ; 掌 握 开 盘 价 收 盘 价 的 产 生 方 式 ; 熟 悉 证 券 交 易 所 上 市 证 券 挂 牌 摘 牌 停 牌 与 复 牌 的 规 则 ; 掌 握 证 券 除 权 ( 息 ) 的 处 理 办 法 和 除 权 ( 息 ) 价 的 计 算 方 法 ; 熟 悉 证 券 交 易 异 常 情 况 的 处 理 规 定 ; 熟 悉 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台 的 交 易 规 定 熟 悉 证 券 交 易 所 交 易 信 息 发 布 及 管 理 规 则 ; 掌 握 证 券 交 易 所 关 于 交 易 行 为 监 督 的 规 定 ; 熟 悉 合 格 境 外 机 构 投 资 者 证 券 交 易 管 理 的 有 关 规 定 第 四 章 证 券 经 纪 业 务 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 的 含 义 和 特 点 ; 掌 握 证 券 经 纪 关 系 的 确 立 过 程 ; 熟 悉 证 券 交 易 委 托 代 理 协 议 的 主 要 内 容 ; 掌 握 开 立 交 易 结 算 资 金 账 户 的 要 求 ; 掌 握 客 户 证 券 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 的 主 要 内 容 ; 熟 悉 证 券 交 易 委 托 人 和 证 券 经 纪 商 的 概 念 权 利 和 义 务 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 账 户 管 理 委 托 买 卖 清 算 交 割 的 管 理 要 求 和 操 作 规 范 ; 熟 悉 投 资 者 教 育 适 当 性 管 理 证 券 投 资 顾 问 服 务 的 主 要 内 容 和 管 理 要 求 ; 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 营 销 的 主 要 内 容 和 实 务 ; 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 营 销 监 管 的 基 本 要 求 熟 悉 证 券 经 纪 业 务 的 风 险 种 类 ; 熟 悉 经 纪 业 务 的 风 险 防 范 措 施 熟 悉 经 纪 业 务 监 管 的 一 般 要 求 ; 熟 悉 经 纪 业 务 中 的 禁 止 行 为 ; 熟 悉 经 纪 业 务 的 监 管 措 施 与 法 律 责 任 第 五 章 经 纪 业 务 相 关 实 务 掌 握 股 票 网 上 发 行 的 含 义 类 型 ; 掌 握 股 票 上 网 发 行 资 金 申 购 的 基 本 规 定 和 操 作 流 程 掌 握 分 红 派 息 的 操 作 流 程 ; 掌 握 配 股 缴 款 的 操 作 流 程 ; 熟 悉 股 东 大 会 网 络 投 票 的 操 作 规 定 熟 悉 上 市 开 放 式 基 金 业 务 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 业 务 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 权 证 业 务 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 可 转 换 债 券 转 股 的 操 作 流 程 掌 握 证 券 公 司 代 办 股 份 转 让 的 含 义 和 业 务 范 围 ; 熟 悉 证 券 公 司 从 事 代 办 股 份 转 让 服 务 业 务 的 资 格 条 件 ; 掌 握 代 办 股 份 转 让 的 基 本 规 则 ; 熟 悉 非 上 市 股 份 有 限 公 司 股 份 报 价 转 让 的 一 般 内 容 15

熟 悉 证 券 公 司 中 间 介 绍 业 务 的 含 义 ; 熟 悉 证 券 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 资 格 条 件 与 业 务 范 围 ; 掌 握 证 券 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 业 务 规 则 第 六 章 证 券 自 营 业 务 掌 握 证 券 自 营 业 务 的 含 义 投 资 范 围 特 点 ; 掌 握 证 券 自 营 业 务 管 理 的 基 本 要 求 ; 熟 悉 证 券 自 营 业 务 禁 止 行 为 的 内 容 ; 熟 悉 证 券 自 营 业 务 的 监 管 措 施 和 法 律 责 任 第 七 章 资 产 管 理 业 务 掌 握 资 产 管 理 业 务 的 含 义 及 种 类 ; 熟 悉 证 券 公 司 取 得 资 产 管 理 业 务 资 格 的 条 件 ; 熟 悉 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 的 基 本 原 则 和 一 般 规 定 ; 熟 悉 客 户 资 产 托 管 的 有 关 规 定 和 要 求 熟 悉 定 向 资 产 管 理 业 务 的 基 本 原 则 ; 熟 悉 定 向 资 产 管 理 业 务 运 作 的 基 本 规 范 ; 熟 悉 定 向 资 产 管 理 合 同 应 包 括 的 基 本 事 项 ; 熟 悉 定 向 资 产 管 理 业 务 内 部 控 制 的 基 本 要 求 熟 悉 集 合 资 产 管 理 业 务 运 作 的 基 本 规 范 ; 熟 悉 设 立 集 合 资 产 管 理 计 划 的 备 案 与 批 准 程 序 ; 熟 悉 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 的 基 本 内 容 ; 熟 悉 集 合 资 产 管 理 合 同 应 包 括 的 主 要 内 容 熟 悉 集 合 资 产 管 理 业 务 中 证 券 公 司 与 客 户 的 权 利 与 义 务 熟 悉 资 产 管 理 业 务 禁 止 行 为 的 有 关 规 定 ; 熟 悉 资 产 管 理 业 务 的 风 险 及 防 范 措 施 ; 熟 悉 资 产 管 理 业 务 的 监 管 措 施 和 资 产 管 理 业 务 违 反 有 关 法 规 的 法 律 责 任 第 八 章 融 资 融 券 业 务 掌 握 融 资 融 券 业 务 的 含 义, 熟 悉 融 资 融 券 业 务 资 格 管 理 的 基 本 要 求 掌 握 融 资 融 券 业 务 管 理 的 基 本 原 则 ; 掌 握 融 资 融 券 业 务 的 账 户 体 系 ; 熟 悉 融 资 融 券 业 务 客 户 的 申 请 客 户 征 信 调 查 客 户 的 选 择 标 准 ; 熟 悉 融 资 融 券 业 务 合 同 与 风 险 揭 示 书 的 基 本 内 容 ; 熟 悉 客 户 开 户 的 基 本 要 求 和 提 交 担 保 品 及 授 信 的 基 本 内 容 掌 握 融 资 融 券 交 易 的 一 般 规 则 ; 掌 握 标 的 证 券 的 范 围 ; 熟 悉 有 价 证 券 充 抵 保 证 金 的 计 算 融 资 融 券 保 证 金 比 例 及 计 算 保 证 金 可 用 余 额 及 计 算 客 户 担 保 物 的 监 控 ; 熟 悉 融 资 融 券 期 间 证 券 权 益 的 处 理 ; 融 资 融 券 业 务 信 息 披 露 与 报 告 熟 悉 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 的 风 险 种 类 及 其 控 制 ; 熟 悉 融 资 融 券 业 务 的 监 管 措 施 和 法 律 责 任 熟 悉 证 券 转 融 通 业 务 的 概 念 业 务 规 则 资 金 和 证 券 的 来 源 权 益 处 理 和 监 督 管 理 16

第 九 章 债 券 回 购 交 易 掌 握 债 券 质 押 式 回 购 交 易 的 概 念 ; 掌 握 证 券 交 易 所 债 券 质 押 式 回 购 交 易 的 基 本 规 则 ; 熟 悉 全 国 银 行 间 市 场 债 券 质 押 式 回 购 交 易 的 基 本 规 则 熟 悉 债 券 买 断 式 回 购 交 易 的 含 义 ; 熟 悉 银 行 间 市 场 买 断 式 回 购 有 关 交 易 规 则 风 险 控 制 及 监 管 与 处 罚 措 施 ; 熟 悉 上 海 证 券 交 易 所 买 断 式 回 购 交 易 基 本 规 则 及 风 险 控 制 掌 握 我 国 债 券 回 购 交 易 的 清 算 与 交 收 第 十 章 证 券 交 易 的 结 算 熟 悉 证 券 登 记 的 概 念 种 类 及 其 主 要 内 容 掌 握 清 算 交 收 的 概 念 ; 熟 悉 清 算 和 交 收 的 联 系 与 区 别 ; 掌 握 清 算 与 交 收 的 原 则 掌 握 结 算 账 户 管 理 的 有 关 规 定 和 要 求 掌 握 证 券 交 易 结 算 流 程 及 各 主 要 环 节 的 基 本 内 容 熟 悉 证 券 交 易 结 算 风 险 的 种 类 及 其 防 范 措 施 17

第 四 部 分 证 券 投 资 分 析 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 可 转 换 债 券 股 指 期 货 以 及 权 证 等 投 资 价 值 分 析 ; 宏 观 经 济 分 析 的 基 本 指 标, 宏 观 经 济 运 行 经 济 政 策 以 及 国 际 金 融 市 场 环 境 等 与 证 券 市 场 之 间 的 关 系 ; 股 票 市 场 的 供 求 决 定 因 素 以 及 变 动 特 点 ; 行 业 的 一 般 特 征 影 响 行 业 兴 衰 的 主 要 因 素 以 及 行 业 的 定 性 和 定 量 分 析 方 法 ; 公 司 的 基 本 特 征 分 析 财 务 分 析 以 及 其 他 主 要 因 素 的 分 析 ; 证 券 投 资 技 术 分 析 的 主 要 理 论 以 及 主 要 技 术 指 标 ; 证 券 组 合 理 论 资 本 定 价 模 型 以 及 证 券 组 合 的 业 绩 评 估 等 ; 金 融 工 程 的 技 术 应 用 期 货 ( 包 括 股 指 期 货 ) 的 套 期 保 值 与 套 利 以 及 风 险 管 理 VaR 方 法 等 通 过 本 部 分 的 学 习, 要 求 熟 练 掌 握 证 券 投 资 的 价 值 分 析 宏 观 经 济 分 析 行 业 分 析 公 司 分 析 技 术 分 析 证 券 投 资 组 合 的 基 础 理 论 和 应 用 方 法, 金 融 工 程 与 期 货 的 理 论 与 应 用, 以 及 证 券 分 析 师 证 券 投 资 顾 问 及 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 相 关 规 定 第 一 章 证 券 投 资 分 析 概 述 掌 握 证 券 投 资 分 析 的 含 义 及 证 券 投 资 分 析 的 目 标 ; 了 解 证 券 投 资 分 析 理 论 发 展 的 三 个 阶 段 和 主 要 的 代 表 性 理 论 ; 熟 悉 证 券 投 资 分 析 的 基 本 要 素 ; 熟 悉 我 国 证 券 市 场 现 存 的 主 要 投 资 方 法 及 策 略 ; 掌 握 基 本 分 析 法 技 术 分 析 法 量 化 分 析 法 的 定 义 理 论 基 础 和 内 容 ; 熟 悉 证 券 投 资 分 析 应 注 意 的 问 题 ; 了 解 证 券 投 资 分 析 的 信 息 来 源 第 二 章 有 价 证 券 的 投 资 价 值 分 析 与 估 值 方 法 熟 悉 证 券 估 值 的 含 义 ; 熟 悉 虚 拟 资 本 及 其 价 格 运 动 形 式 ; 掌 握 有 价 证 券 的 市 场 价 格 内 在 价 值 公 允 价 值 和 安 全 边 际 的 含 义 及 相 互 关 系 ; 熟 悉 货 币 的 时 间 价 值 复 利 现 值 和 贴 现 的 含 义 及 其 计 算 ; 掌 握 现 金 流 贴 现 和 净 现 值 的 计 算 ; 掌 握 绝 对 估 值 和 相 对 估 值 方 法 并 熟 悉 其 模 型 常 用 指 标 和 适 用 性 ; 熟 悉 资 产 价 值 ; 熟 悉 衍 生 产 品 常 用 估 值 方 法 掌 握 债 券 评 级 的 概 念 ; 了 解 常 见 的 债 券 评 级 体 系 ; 掌 握 债 券 估 值 的 原 理 ; 掌 握 债 券 现 金 流 的 确 定 因 素 ; 掌 握 债 券 贴 现 率 概 念 及 其 计 算 公 式 ; 熟 悉 债 券 报 价 ; 掌 握 不 同 类 别 债 券 累 计 利 息 的 计 算 和 实 际 支 付 价 格 的 计 算 ; 熟 悉 债 券 估 值 模 型 ; 掌 握 零 息 债 券 附 息 债 券 累 息 债 18

券 的 定 价 计 算 ; 掌 握 债 券 当 期 收 益 率 到 期 收 益 率 即 期 利 率 持 有 期 收 益 率 赎 回 收 益 率 的 计 算 ; 熟 悉 利 率 的 风 险 结 构 收 益 率 差 信 用 利 差 等 概 念 ; 熟 悉 利 率 的 期 限 结 构 ; 掌 握 收 益 率 曲 线 的 概 念 及 其 基 本 类 型 ; 熟 悉 期 限 结 构 的 影 响 因 素 及 利 率 期 限 结 构 基 本 理 论 熟 悉 影 响 股 票 投 资 价 值 的 内 外 部 因 素 及 其 影 响 机 制 ; 熟 悉 计 算 股 票 内 在 价 值 的 不 同 股 息 增 长 率 下 的 现 金 流 贴 现 模 型 掌 握 计 算 股 票 内 在 价 值 的 不 同 股 息 增 长 率 下 的 现 金 流 贴 现 模 型 公 式 及 应 用 ; 熟 悉 计 算 股 票 市 场 价 格 的 市 盈 率 估 价 方 法 及 其 应 用 缺 陷 ; 熟 悉 市 盈 率 倍 数 的 概 念 及 应 用 ; 熟 悉 市 净 率 市 售 率 的 基 本 概 念 及 其 在 股 票 估 值 方 面 的 运 用 熟 悉 金 融 期 货 合 约 的 定 义 及 其 标 的 ; 掌 握 金 融 期 货 理 论 价 格 的 计 算 公 式 和 影 响 因 素 ; 熟 悉 金 融 期 权 的 定 义 ; 掌 握 期 权 的 内 在 价 值 时 间 价 值 及 期 权 价 格 影 响 因 素 ; 掌 握 可 转 换 证 券 的 定 义 ; 熟 悉 可 转 换 证 券 的 投 资 价 值 转 换 价 值 理 论 价 值 和 市 场 价 值 的 含 义 及 计 算 方 法 ; 掌 握 可 转 换 证 券 转 换 平 价 转 换 升 水 转 换 贴 水 的 计 算 ; 熟 悉 可 转 换 证 券 转 换 升 水 比 率 转 换 贴 水 比 率 的 计 算 ; 了 解 权 证 的 概 念 及 分 类 ; 熟 悉 权 证 的 理 论 价 值 的 含 义 各 变 量 变 动 对 权 证 价 值 的 影 响 以 及 权 证 理 论 价 值 的 计 算 方 法 ; 掌 握 认 股 权 证 溢 价 计 算 公 式 ; 熟 悉 认 股 权 证 的 杠 杆 作 用 第 三 章 宏 观 经 济 分 析 熟 悉 宏 观 经 济 分 析 的 意 义 ; 熟 悉 总 量 分 析 和 结 构 分 析 的 定 义 特 点 和 关 系 ; 熟 悉 宏 观 分 析 资 料 的 搜 集 与 处 理 方 法 了 解 国 民 经 济 总 体 指 标 投 资 指 标 消 费 指 标 金 融 指 标 以 及 财 政 指 标 的 主 要 内 容 ; 熟 悉 各 项 指 标 变 动 对 宏 观 经 济 的 影 响 掌 握 国 内 生 产 总 值 的 概 念 及 计 算 方 法 ; 熟 悉 国 内 生 产 总 值 与 国 民 生 产 总 值 的 区 别 与 联 系 ; 了 解 失 业 率 与 通 货 膨 胀 的 概 念 ; 熟 悉 CPI 的 计 算 方 法 以 及 PPI 与 CPI 的 传 导 特 征 ; 熟 悉 失 业 率 与 通 货 膨 胀 率 的 衡 量 方 式 ; 熟 悉 PMI 概 念 及 其 应 用 ; 掌 握 零 售 物 价 指 数 生 产 者 价 格 指 数 国 民 生 产 总 值 物 价 平 减 指 数 的 概 念 ; 熟 悉 国 际 收 支 社 会 消 费 品 零 售 总 额 城 乡 居 民 储 蓄 存 款 余 额 居 民 可 支 配 收 入 等 指 标 的 内 容 ; 掌 握 货 币 供 应 量 的 三 个 层 次 ; 熟 悉 金 融 机 构 各 项 存 贷 款 余 额 金 融 资 产 总 量 的 含 义 和 构 成 ; 熟 悉 社 会 融 资 总 量 的 含 义 与 构 成 ; 熟 悉 外 汇 储 备 及 外 汇 储 备 变 动 情 况 ; 熟 悉 外 汇 占 款 的 含 义 ; 掌 握 利 率 及 基 准 利 率 的 概 念 ; 熟 悉 再 贴 现 率 同 业 拆 借 利 率 回 购 利 率 和 各 项 存 贷 款 利 率 的 变 动 影 响 ; 熟 悉 汇 率 的 概 念 汇 率 制 度 及 汇 率 变 动 的 影 响 ; 掌 握 我 国 货 币 政 策 传 导 机 制 19

掌 握 证 券 市 场 与 宏 观 经 济 运 行 之 间 的 关 系 ; 熟 悉 中 国 股 市 表 现 与 GDP 经 济 周 期 通 货 变 动 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 熟 悉 我 国 证 券 市 场 指 数 走 势 与 我 国 GDP 增 长 趋 势 的 实 际 关 系 了 解 财 政 收 支 内 容 以 及 财 政 赤 字 或 结 余 的 概 念 ; 掌 握 财 政 政 策 和 主 要 财 政 政 策 工 具 ; 熟 悉 积 极 财 政 政 策 及 紧 缩 财 政 政 策 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 掌 握 货 币 政 策 和 货 币 政 策 工 具 ; 掌 握 主 权 债 务 概 念 ; 熟 悉 主 权 债 务 相 关 的 分 析 预 警 指 标 ; 熟 悉 货 币 政 策 的 调 控 作 用 以 及 货 币 政 策 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 掌 握 收 入 政 策 含 义 ; 熟 悉 收 入 政 策 的 目 标 及 其 传 导 机 制 ; 熟 悉 我 国 收 入 政 策 的 变 化 及 其 对 证 券 市 场 的 影 响 ; 熟 悉 国 际 金 融 市 场 环 境 对 我 国 证 券 市 场 的 影 响 途 径 熟 悉 证 券 市 场 供 求 关 系 的 决 定 原 理 ; 熟 悉 我 国 证 券 市 场 供 需 方 的 发 展 及 现 状 ; 掌 握 影 响 证 券 市 场 供 给 和 需 求 的 因 素 ; 熟 悉 影 响 我 国 证 券 市 场 供 求 关 系 的 基 本 制 度 变 革 第 四 章 行 业 分 析 了 解 行 业 和 行 业 分 析 的 定 义 ; 了 解 行 业 与 产 业 的 差 别 ; 熟 悉 行 业 分 析 的 任 务 地 位 及 意 义 ; 熟 悉 行 业 分 析 与 公 司 分 析 宏 观 分 析 的 关 系 ; 掌 握 行 业 分 类 方 法 了 解 行 业 的 市 场 结 构 及 各 类 市 场 的 含 义 特 点 及 构 成 ; 熟 悉 政 府 完 全 垄 断 与 私 人 完 全 垄 断 的 概 念 ; 掌 握 行 业 集 中 度 概 念 ; 熟 悉 以 行 业 集 中 度 为 划 分 标 准 的 产 业 市 场 结 构 分 类 ; 熟 悉 行 业 竞 争 结 构 的 五 因 素 及 其 静 动 态 影 响 ; 了 解 产 业 价 值 链 概 念 ; 掌 握 行 业 的 类 型 各 类 行 业 的 运 行 状 态 与 经 济 周 期 的 变 动 关 系 具 体 表 现 产 生 原 因 及 投 资 者 偏 好 ; 掌 握 行 业 生 命 周 期 的 含 义 发 展 顺 序 表 现 特 征 与 判 断 标 准 ; 熟 悉 处 于 各 周 期 阶 段 的 企 业 的 风 险 盈 利 表 现 及 投 资 者 偏 好 ; 熟 悉 行 业 衰 退 的 种 类 ; 熟 悉 判 断 行 业 生 命 周 期 的 指 标 及 其 变 化 过 程 ; 熟 悉 产 出 增 长 率 的 经 验 数 据 界 限 掌 握 行 业 兴 衰 的 实 质 及 影 响 因 素 ; 熟 悉 技 术 进 步 的 行 业 特 征 及 影 响 ; 掌 握 技 术 产 业 群 的 划 分 标 准 ; 熟 悉 摩 尔 定 律 吉 尔 德 定 律 等 概 念 ; 熟 悉 产 业 政 策 的 概 念 内 容 ; 熟 悉 我 国 目 前 的 主 要 产 业 政 策 ; 熟 悉 产 业 组 织 创 新 的 内 容 ; 了 解 经 济 全 球 化 协 议 型 分 工 和 后 天 因 素 的 含 义 ; 熟 悉 经 济 全 球 化 的 主 要 表 现 及 原 因 ; 熟 悉 产 业 全 球 性 转 移 国 际 分 工 基 础 与 模 式 变 化 的 主 要 内 容 ; 熟 悉 贸 易 与 投 资 一 体 化 理 论 了 解 历 史 资 料 研 究 法 和 调 查 研 究 法 的 含 义 ; 熟 悉 历 史 资 料 的 来 源 ; 熟 悉 调 查 研 究 的 具 体 方 式 ; 掌 握 归 纳 法 与 演 绎 法 横 向 比 较 法 与 纵 向 比 较 法 的 含 义 ; 熟 悉 横 向 比 较 的 指 标 选 取 与 判 断 方 法 ; 熟 悉 判 断 行 业 生 命 周 期 阶 段 的 增 长 预 测 分 析 方 法 ; 了 解 相 关 关 系 时 间 数 列 的 概 念 和 分 类 ; 了 解 因 果 关 系 与 共 变 关 系 ; 熟 悉 积 矩 相 关 系 数 和 自 相 关 系 数 的 含 义 及 计 算 ; 掌 握 一 元 线 性 回 归 方 程 的 应 用 ; 掌 握 时 间 数 列 的 判 别 准 则 ; 熟 悉 常 用 的 时 间 数 列 预 测 方 法 20

第 五 章 公 司 分 析 了 解 公 司 上 市 公 司 和 公 司 分 析 的 概 念, 熟 悉 公 司 基 本 分 析 的 途 径 熟 悉 公 司 行 业 竞 争 地 位 的 主 要 衡 量 指 标 ; 了 解 经 济 区 位 的 概 念 ; 熟 悉 经 济 区 位 分 析 的 目 的 和 途 径 ; 熟 悉 自 然 条 件 基 础 条 件 和 经 济 特 色 的 内 容 及 其 对 公 司 的 作 用 ; 熟 悉 产 业 政 策 对 公 司 的 作 用 ; 熟 悉 产 品 竞 争 能 力 优 势 的 含 义 实 现 方 式 ; 掌 握 市 场 占 有 率 的 概 念 ; 熟 悉 品 牌 的 含 义 与 功 能 ; 掌 握 公 司 法 人 治 理 结 构 股 权 结 构 规 范 和 相 关 利 益 者 的 含 义 ; 熟 悉 健 全 的 法 人 治 理 机 制 的 具 体 体 现 和 独 立 董 事 制 度 的 有 关 要 求 ; 熟 悉 监 事 会 的 作 用 及 责 任 ; 了 解 素 质 的 含 义 及 公 司 经 理 人 员 业 务 人 员 应 具 备 的 素 质 ; 熟 悉 公 司 盈 利 能 力 和 成 长 性 分 析 的 内 容 ; 掌 握 公 司 盈 利 预 测 的 主 要 假 设 及 实 际 预 测 方 法 ; 了 解 经 营 战 略 的 含 义 内 容 和 特 征 ; 熟 悉 公 司 规 模 变 动 特 征 和 扩 张 潜 力 与 公 司 成 长 性 的 关 系 ; 熟 悉 公 司 偿 债 能 力 分 析 的 内 容 ; 熟 悉 公 司 基 本 分 析 在 上 市 公 司 调 研 中 的 实 际 运 用 熟 悉 资 产 负 债 表 利 润 分 配 表 现 金 流 量 表 和 股 东 权 益 变 动 表 的 含 义 内 容 格 式 编 制 方 式 以 及 资 产 负 债 和 股 东 权 益 的 关 系 ; 了 解 利 润 表 反 映 的 内 容 ; 熟 悉 使 用 财 务 报 表 的 主 体 目 的 以 及 报 表 分 析 的 功 能 方 法 和 原 则 ; 熟 悉 比 较 分 析 法 和 因 素 分 析 法 的 含 义 ; 熟 悉 常 用 的 比 较 方 法 了 解 财 务 比 率 的 含 义 分 类 以 及 比 率 分 析 的 比 较 基 准 ; 掌 握 公 司 变 现 能 力 营 运 能 力 长 期 偿 债 能 力 盈 利 能 力 投 资 收 益 和 现 金 流 量 的 计 算 影 响 因 素 以 及 计 算 指 标 的 含 义 ; 掌 握 流 动 比 率 与 速 动 比 率 的 影 响 因 素 ; 熟 悉 影 响 速 动 比 率 可 信 度 的 因 素 ; 熟 悉 影 响 公 司 变 现 能 力 的 其 他 因 素 ; 熟 悉 或 有 负 债 的 概 念 及 内 容 ; 熟 悉 影 响 企 业 存 货 结 构 及 周 转 速 度 的 指 标 ; 熟 悉 资 产 负 债 率 与 产 权 比 率 有 形 资 产 净 值 债 务 率 与 产 权 比 率 的 关 系 ; 熟 悉 融 资 租 赁 与 经 营 租 赁 在 会 计 处 理 方 式 上 的 区 别 ; 熟 悉 流 动 性 与 财 务 弹 性 的 含 义 ; 了 解 本 期 到 期 债 务 的 统 计 对 象 ; 熟 悉 财 务 指 标 的 评 价 作 用 变 动 特 征 与 对 应 的 财 务 表 现 以 及 各 变 量 之 间 的 关 系 熟 悉 会 计 报 表 附 注 项 目 的 主 要 项 目, 掌 握 会 计 报 表 附 注 对 基 本 财 务 比 率 的 影 响 ; 熟 悉 沃 尔 评 分 法 的 比 率 选 取 与 所 占 比 重 ; 熟 悉 综 合 评 价 方 法 ; 熟 悉 EVA 的 含 义 及 其 应 用 ; 熟 悉 公 司 财 务 分 析 的 注 意 事 项 ; 熟 悉 公 司 各 类 增 资 行 为 对 财 务 结 构 的 影 响 熟 悉 公 司 重 大 事 件 的 基 本 含 义 及 相 关 内 容 ; 熟 悉 公 司 资 产 重 组 和 关 联 交 易 的 主 要 方 式 具 体 行 为 特 点 性 质 以 及 与 其 相 关 的 法 律 规 定 ; 熟 悉 资 产 重 组 和 关 联 交 易 对 公 司 业 绩 和 经 营 的 影 响 ; 熟 悉 运 用 市 场 价 值 法 重 置 成 本 法 收 益 现 值 法 评 估 公 司 资 产 价 值 的 步 骤 和 优 缺 点 21

熟 悉 会 计 政 策 的 含 义 以 及 会 计 政 策 与 税 收 政 策 变 化 对 公 司 的 影 响 第 六 章 证 券 投 资 技 术 分 析 了 解 技 术 分 析 方 法 的 局 限 性 ; 熟 悉 技 术 分 析 的 含 义 要 素 假 设 与 理 论 基 础 ; 熟 悉 价 量 关 系 变 化 规 律 ; 掌 握 道 氏 理 论 的 基 本 原 理 ; 熟 悉 技 术 分 析 方 法 的 分 类 及 其 特 点 了 解 K 线 图 的 画 法 ; 熟 悉 K 线 的 主 要 形 状 及 其 组 合 的 应 用 ; 熟 悉 趋 势 的 含 义 和 类 型 ; 掌 握 支 撑 线 和 压 力 线 趋 势 线 和 轨 道 线 的 含 义 作 用 ; 熟 悉 股 价 移 动 的 规 律 ; 熟 悉 股 价 移 动 的 形 态 ; 掌 握 反 转 突 破 形 态 和 持 续 形 态 的 形 成 过 程 特 点 及 应 用 规 则 熟 悉 缺 口 的 基 本 含 义 类 型 特 征 及 应 用 方 法 了 解 波 浪 理 论 的 基 本 思 想 主 要 原 理 ; 掌 握 葛 兰 碧 的 量 价 关 系 法 则 ; 熟 悉 涨 跌 停 板 制 度 下 量 价 关 系 的 分 析 熟 悉 移 动 平 均 线 的 含 义 特 点 和 计 算 方 法 ; 掌 握 葛 兰 威 尔 法 则 ; 熟 悉 黄 金 交 叉 与 死 亡 交 叉 的 概 念 ; 熟 悉 多 条 移 动 平 均 线 组 合 分 析 方 法 ; 熟 悉 平 滑 异 同 移 动 平 均 线 的 计 算 及 应 用 法 则 熟 悉 威 廉 指 标 和 相 对 强 弱 指 标 的 含 义 计 算 方 法 和 应 用 法 则 ; 熟 悉 乖 离 率 心 理 线 能 量 潮 腾 落 指 数 涨 跌 比 超 买 超 卖 等 指 标 的 基 本 含 义 计 算 以 及 应 用 法 则 第 七 章 证 券 组 合 管 理 理 论 了 解 证 券 组 合 的 含 义 类 型 ; 熟 悉 证 券 组 合 管 理 的 意 义 特 点 基 本 步 骤 ; 了 解 现 代 证 券 组 合 理 论 体 系 形 成 与 发 展 进 程 ; 了 解 马 柯 威 茨 夏 普 罗 斯 对 现 代 证 券 组 合 理 论 的 主 要 贡 献 掌 握 单 个 证 券 和 证 券 组 合 期 望 收 益 率 方 差 的 计 算 以 及 相 关 系 数 的 意 义 熟 悉 证 券 组 合 可 行 域 和 有 效 边 界 的 含 义 ; 熟 悉 证 券 组 合 可 行 域 和 有 效 边 界 的 一 般 图 形 ; 掌 握 有 效 证 券 组 合 的 含 义 和 特 征 ; 熟 悉 投 资 者 偏 好 特 征 ; 了 解 无 差 异 曲 线 的 含 义 作 用 和 特 征 ; 熟 悉 最 优 证 券 组 合 的 含 义 和 选 择 原 理 了 解 资 本 资 产 定 价 模 型 的 假 设 条 件 ; 掌 握 资 本 市 场 线 和 证 券 市 场 线 的 定 义 图 形 及 其 经 济 意 义 ; 掌 握 证 券 系 数 的 涵 义 和 应 用 ; 熟 悉 资 本 资 产 定 价 模 型 的 应 用 效 果 ; 熟 悉 套 利 定 价 理 论 的 基 本 原 理 ; 掌 握 套 利 组 合 的 概 念 及 计 算 ; 掌 握 运 用 套 利 定 价 方 程 计 算 证 券 的 期 望 收 益 率 ; 熟 悉 套 利 定 价 模 型 的 应 用 熟 悉 证 券 组 合 业 绩 评 估 原 则 ; 熟 悉 业 绩 评 估 应 注 意 的 事 项 ; 熟 悉 詹 森 指 数 特 雷 诺 指 数 夏 普 指 数 的 定 义 作 用 以 及 应 用 ; 熟 悉 我 国 对 证 券 投 资 基 金 评 价 的 相 关 规 定 22

熟 悉 债 券 资 产 组 合 的 基 本 原 理 与 方 法 ; 掌 握 久 期 的 概 念 与 计 算 ; 熟 悉 凸 性 的 概 念 及 应 用 第 八 章 金 融 工 程 学 应 用 分 析 了 解 金 融 工 程 的 定 义 内 容 知 识 体 系 及 其 应 用 ; 熟 悉 金 融 工 程 的 技 术 运 作 步 骤 掌 握 套 利 的 基 本 概 念 和 原 理 ; 熟 悉 套 利 交 易 的 基 本 原 则 和 风 险 ; 掌 握 股 指 期 货 套 利 和 套 期 保 值 的 定 义 基 本 原 理 ; 熟 悉 股 指 期 货 套 利 的 主 要 方 式 ; 掌 握 期 现 套 利 跨 期 套 利 跨 市 场 套 利 和 跨 品 种 套 利 的 基 本 概 念 原 理 ; 熟 悉 alpha 套 利 的 基 本 概 念 原 理 ; 掌 握 股 指 期 货 套 期 保 值 交 易 实 务 ; 掌 握 套 期 保 值 与 期 现 套 利 的 区 别 ; 熟 悉 股 指 期 货 投 资 的 风 险 了 解 风 险 度 量 方 法 的 历 史 演 变 ; 掌 握 VaR 的 概 念 与 计 算 的 基 本 原 理 ; 熟 悉 VaR 计 算 的 主 要 方 法 及 优 缺 点 ; 熟 悉 VaR 的 主 要 应 用 及 在 使 用 中 应 注 意 的 问 题 第 九 章 证 券 分 析 师 投 资 顾 问 与 证 券 投 资 咨 询 业 务 了 解 证 券 分 析 师 的 含 义 与 分 类 ; 掌 握 我 国 证 券 分 析 师 与 财 务 投 资 顾 问 的 基 本 内 涵 主 要 职 能 ; 了 解 证 券 分 析 师 与 投 资 顾 问 的 区 别 了 解 证 券 投 资 咨 询 业 务 分 类 及 其 意 义 ; 掌 握 证 券 投 资 顾 问 业 务 和 发 布 证 券 研 究 报 告 的 区 别 和 联 系 ; 熟 悉 发 布 证 券 研 究 报 告 的 业 务 模 式 流 程 管 理 与 合 规 管 理 及 证 券 投 资 顾 问 的 业 务 模 式 与 流 程 管 理 ; 熟 悉 证 券 投 资 顾 问 业 务 和 发 布 证 券 研 究 报 告 与 证 券 经 纪 业 务 的 关 系 与 证 券 资 产 管 理 业 务 的 关 系 及 与 证 券 承 销 保 荐 财 务 顾 问 业 务 的 关 系 掌 握 我 国 涉 及 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 现 行 法 律 法 规 ; 掌 握 证 券 法 证 券 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 和 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 关 于 规 范 面 向 公 众 开 展 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 行 为 若 干 问 题 的 通 知 以 及 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 的 主 要 内 容 了 解 证 券 分 析 师 职 业 道 德 的 十 六 字 原 则 与 职 业 责 任 ; 熟 悉 证 券 分 析 师 执 业 纪 律 ; 掌 握 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 规 定 的 特 定 禁 止 行 为 类 型 ; 熟 悉 国 际 伦 理 纲 领 职 业 行 为 标 准 对 投 资 分 析 师 行 为 标 准 的 主 要 规 定 内 容 了 解 建 立 我 国 证 券 分 析 师 自 律 组 织 的 必 要 性 ; 了 解 证 券 分 析 师 自 律 组 织 的 性 质 会 员 组 成 及 主 要 功 能 ; 了 解 国 际 注 册 投 资 分 析 师 协 会 亚 洲 证 券 与 投 资 联 合 会 等 国 外 主 要 证 券 分 析 师 自 律 组 织 的 状 况 23

第 五 部 分 证 券 投 资 基 金 目 的 与 要 求 本 部 分 内 容 包 括 证 券 投 资 基 金 的 概 述 ; 证 券 投 资 基 金 的 类 型 ; 基 金 的 募 集 交 易 与 注 册 登 记 ; 基 金 管 理 公 司 基 金 托 管 人 的 主 要 职 责 内 部 管 理 与 内 部 控 制 ; 基 金 的 市 场 营 销 ; 基 金 的 估 值 费 用 与 会 计 核 算 ; 基 金 的 收 益 分 配 与 税 收 ; 基 金 的 信 息 披 露 ; 基 金 的 监 管 ; 投 资 组 合 理 论 及 其 运 用 ; 资 产 配 置 管 理 ; 股 票 与 债 券 的 投 资 组 合 管 理 以 及 基 金 绩 效 衡 量 等 通 过 本 部 分 的 学 习, 要 求 熟 练 掌 握 有 关 证 券 投 资 基 金 的 基 本 理 论 运 作 实 务 以 及 与 基 金 投 资 管 理 有 关 的 投 资 学 方 面 的 知 识, 熟 悉 有 关 法 律 法 规 自 律 规 则 的 基 本 要 求 第 一 章 证 券 投 资 基 金 概 述 掌 握 证 券 投 资 基 金 的 概 念 与 特 点 ; 熟 悉 证 券 投 资 基 金 与 股 票 债 券 银 行 储 蓄 存 款 的 区 别 ; 了 解 证 券 投 资 基 金 市 场 的 运 作 与 参 与 主 体 掌 握 契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 的 概 念 与 区 别 ; 了 解 证 券 投 资 基 金 的 起 源 与 发 展 ; 了 解 我 国 证 券 投 资 基 金 业 的 发 展 概 况 掌 握 封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金 的 概 念 及 区 别 了 解 基 金 业 在 金 融 体 系 中 的 地 位 与 作 用 第 二 章 基 金 的 类 型 了 解 证 券 投 资 基 金 分 类 的 意 义 ; 掌 握 各 类 基 金 的 基 本 特 征 及 其 区 别 了 解 股 票 基 金 在 投 资 组 合 中 的 作 用 ; 掌 握 股 票 基 金 与 股 票 的 区 别 ; 熟 悉 股 票 基 金 的 分 类 ; 了 解 股 票 基 金 的 投 资 风 险 ; 掌 握 股 票 基 金 的 分 析 方 法 了 解 债 券 基 金 在 投 资 组 合 中 的 作 用 ; 掌 握 债 券 基 金 与 债 券 的 区 别 ; 熟 悉 债 券 基 金 的 类 型 ; 了 解 债 券 基 金 的 投 资 风 险 ; 掌 握 债 券 基 金 的 分 析 方 法 了 解 货 币 市 场 基 金 在 投 资 组 合 中 的 作 用 ; 了 解 货 币 市 场 工 具 与 货 币 市 场 基 金 的 投 资 对 象 ; 了 解 货 币 市 场 基 金 的 投 资 风 险 ; 掌 握 货 币 市 场 基 金 的 分 析 方 法 了 解 混 合 基 金 在 投 资 组 合 中 的 作 用 ; 了 解 混 合 基 金 的 类 型 ; 了 解 混 合 基 金 的 投 资 风 险 了 解 保 本 基 金 的 特 点 ; 掌 握 保 本 基 金 的 保 本 策 略 ; 了 解 保 本 基 金 的 类 型 ; 了 解 保 本 基 金 24

的 投 资 风 险 ; 掌 握 保 本 基 金 的 分 析 方 法 掌 握 ETF 的 特 点 套 利 原 理 ; 了 解 ETF 的 类 型 ; 了 解 ETF 的 投 资 风 险 及 其 分 析 方 法 了 解 QDII 基 金 在 投 资 组 合 中 的 作 用 ; 了 解 QDII 的 投 资 对 象 ; 了 解 QDII 基 金 的 投 资 风 险 掌 握 分 级 基 金 的 特 点 ; 了 解 分 级 基 金 类 型 ; 了 解 分 级 基 金 的 风 险 了 解 基 金 评 价 的 概 念 与 目 的 ; 了 解 基 金 评 价 的 三 个 角 度 ; 了 解 基 金 评 级 方 法 ; 掌 握 基 金 评 级 的 运 用 ; 掌 握 基 金 评 级 的 局 限 性 ; 掌 握 基 金 评 价 业 务 原 则 ; 掌 握 基 金 评 价 禁 止 性 规 定 第 三 章 基 金 的 募 集 交 易 与 登 记 了 解 基 金 的 募 集 程 序 ; 熟 悉 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ; 掌 握 开 放 式 基 金 的 认 购 步 骤 认 购 方 式 收 费 模 式 ; 掌 握 开 放 式 基 金 认 购 份 额 的 计 算 ; 掌 握 封 闭 式 基 金 的 认 购 ;ETF 与 LOF 份 额 的 认 购 ;QDII 基 金 份 额 的 认 购 ; 分 级 基 金 份 额 的 认 购 了 解 封 闭 式 基 金 上 市 交 易 条 件 交 易 规 则 ; 熟 悉 封 闭 式 基 金 的 交 易 费 用 ; 掌 握 封 闭 式 基 金 折 ( 溢 ) 价 率 的 计 算 掌 握 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 的 概 念 及 开 放 式 基 金 申 购 与 认 购 的 区 别 ; 掌 握 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 的 原 则 ; 熟 悉 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 的 费 用 ; 掌 握 开 放 式 基 金 申 购 份 额 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 ; 了 解 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 的 登 记 与 款 项 的 支 付 ; 了 解 巨 额 赎 回 的 认 定 与 处 理 方 式 掌 握 开 放 式 基 金 份 额 的 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 与 冻 结 的 概 念 熟 悉 ETF 份 额 的 变 更 登 记 ETF 份 额 的 认 购 方 式 份 额 折 算 的 方 法 ; 掌 握 ETF 份 额 的 交 易 规 则 ; 掌 握 ETF 份 额 的 申 购 和 赎 回 的 原 则 ; 熟 悉 ETF 份 额 申 购 赎 回 清 单 与 内 容 了 解 LOF 份 额 上 市 的 交 易 条 件 ; 掌 握 LOF 份 额 的 交 易 规 则 ; 了 解 LOF 份 额 场 外 申 购 赎 回 与 场 内 申 购 赎 回 的 概 念 ; 掌 握 LOF 份 额 转 托 管 的 概 念 掌 握 QDII 基 金 申 购 赎 回 与 一 般 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 的 区 别 了 解 分 级 基 金 上 市 交 易 的 特 点 ; 了 解 分 级 基 金 的 申 购 赎 回 的 特 点 ; 了 解 分 级 基 金 份 额 转 托 管 的 概 念 掌 握 开 放 式 基 金 份 额 的 登 记 的 概 念 ; 了 解 开 放 式 基 金 登 记 机 构 及 其 职 责 ; 熟 悉 基 金 登 记 的 流 程 ; 了 解 基 金 份 额 申 购 ( 认 购 ) 赎 回 资 金 清 算 流 程 25

第 四 章 基 金 管 理 人 熟 悉 基 金 管 理 公 司 的 市 场 准 入 规 定 ; 熟 悉 基 金 管 理 人 的 职 责 和 作 用 ; 了 解 基 金 管 理 公 司 的 主 要 业 务 ; 了 解 基 金 管 理 公 司 的 业 务 特 点 熟 悉 基 金 管 理 公 司 的 组 织 架 构 与 部 门 职 责 了 解 基 金 管 理 公 司 的 投 资 决 策 机 构 ; 熟 悉 投 资 决 策 委 员 会 的 主 要 职 责 ; 了 解 一 般 的 投 资 决 策 程 序 ; 了 解 基 金 管 理 公 司 的 投 资 研 究 投 资 交 易 与 投 资 风 险 控 制 工 作 了 解 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 的 准 入 条 件 ; 掌 握 特 定 客 户 资 产 管 理 产 品 的 设 立 条 件 ; 熟 悉 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 规 范 性 要 求 了 解 基 金 管 理 公 司 治 理 结 构 的 总 体 要 求 ; 掌 握 基 金 管 理 公 司 治 理 结 构 的 基 本 原 则 ; 了 解 独 立 董 事 制 度 和 督 察 长 制 度 ; 掌 握 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 的 概 念 ; 熟 悉 内 部 控 制 的 目 标 原 则 基 本 要 求 以 及 主 要 内 容 第 五 章 基 金 托 管 人 熟 悉 基 金 资 产 托 管 业 务 ; 熟 悉 基 金 托 管 人 在 基 金 运 作 中 的 作 用 ; 了 解 基 金 托 管 人 的 市 场 准 入 规 定 ; 掌 握 基 金 托 管 人 的 职 责 ; 了 解 基 金 托 管 业 务 流 程 了 解 基 金 托 管 人 的 机 构 设 置 与 技 术 系 统 了 解 基 金 财 产 保 管 的 基 本 要 求 ; 熟 悉 基 金 资 产 账 户 的 种 类 ; 掌 握 基 金 财 产 保 管 的 内 容 了 解 基 金 在 交 易 所 市 场 全 国 银 行 间 市 场 和 场 外 市 场 资 金 清 算 的 基 本 流 程 掌 握 基 金 会 计 复 核 的 内 容 了 解 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 监 督 的 主 要 内 容 ; 了 解 对 基 金 投 资 运 作 监 管 结 果 的 处 理 方 式 熟 悉 基 金 托 管 人 内 部 控 制 的 目 标 原 则 基 本 要 素 以 及 主 要 内 容 第 六 章 基 金 的 市 场 营 销 了 解 基 金 市 场 营 销 的 含 义 与 特 征 ; 掌 握 基 金 市 场 营 销 的 内 容 ; 了 解 基 金 产 品 的 设 计 与 定 价 ; 了 解 基 金 的 销 售 渠 道 与 促 销 手 段 ; 了 解 基 金 客 户 服 务 的 方 式 了 解 基 金 销 售 的 概 念 ; 了 解 基 金 销 售 机 构 的 资 格 条 件 ; 了 解 基 金 销 售 支 付 结 算 的 概 念 ; 了 解 基 金 销 售 结 算 资 金 的 管 理 规 范 ; 熟 悉 基 金 宣 传 推 介 材 料 和 活 动 的 规 范 ; 掌 握 基 金 销 售 费 用 的 规 范 ; 了 解 基 金 销 售 机 构 的 规 范 ; 熟 悉 基 金 销 售 适 用 性 的 内 容 ; 了 解 基 金 销 售 中 的 反 洗 26

钱 要 求 ; 了 解 基 金 投 资 者 教 育 活 动 的 意 义 ; 熟 悉 基 金 销 售 机 构 禁 止 行 为 的 类 型 了 解 基 金 销 售 业 务 信 息 管 理 的 内 容 ; 熟 悉 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 的 概 念 目 标 原 则 与 主 要 内 容 第 七 章 基 金 的 估 值 费 用 与 会 计 核 算 掌 握 基 金 资 产 估 值 的 概 念 ; 了 解 基 金 资 产 估 值 的 重 要 性 ; 了 解 基 金 资 产 估 值 需 考 虑 的 因 素 ; 掌 握 我 国 基 金 资 产 估 值 的 方 法 ; 掌 握 计 算 错 误 的 处 理 及 责 任 承 担 ; 了 解 暂 停 估 值 的 情 形 ; 了 解 QDII 基 金 资 产 的 估 值 掌 握 基 金 运 作 过 程 中 的 两 类 费 用 的 区 别 ; 熟 悉 基 金 费 用 的 种 类 ; 掌 握 各 种 费 用 的 计 提 标 准 及 计 提 方 式 掌 握 基 金 会 计 核 算 的 特 点 ; 了 解 基 金 会 计 核 算 的 主 要 内 容 了 解 基 金 财 务 会 计 报 告 分 析 的 目 的 ; 熟 悉 基 金 财 务 会 计 报 表 分 析 的 方 法 第 八 章 基 金 利 润 分 配 与 税 收 熟 悉 基 金 的 利 润 来 源 ; 掌 握 本 期 利 润 本 期 已 实 现 收 益 期 末 可 供 分 配 利 润 以 及 未 分 配 利 润 等 概 念 熟 悉 基 金 利 润 分 配 对 基 金 份 额 净 值 的 影 响 ; 掌 握 封 闭 式 基 金 开 放 式 基 金 货 币 市 场 基 金 收 益 分 配 的 有 关 规 定 熟 悉 针 对 基 金 作 为 营 业 主 体 的 税 收 规 定 ; 了 解 针 对 基 金 管 理 人 和 托 管 人 的 税 收 制 度 与 规 定 ; 熟 悉 针 对 机 构 法 人 和 个 人 投 资 者 的 税 收 规 定 第 九 章 基 金 的 信 息 披 露 了 解 基 金 信 息 披 露 的 含 义 与 作 用 ; 了 解 信 息 披 露 的 实 质 性 原 则 与 形 式 性 原 则 ; 熟 悉 对 基 金 信 息 披 露 禁 止 行 为 的 规 范 ; 了 解 基 金 信 息 披 露 的 分 类 ; 了 解 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 在 基 金 信 息 披 露 中 的 应 用 ; 了 解 我 国 基 金 信 息 披 露 制 度 体 系 ; 熟 悉 基 金 管 理 人 的 信 息 披 露 义 务 ; 了 解 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 的 信 息 披 露 义 务 ; 了 解 基 金 合 同 招 募 说 明 书 的 主 要 披 露 事 项 ; 掌 握 基 金 合 同 招 募 说 明 书 的 重 要 信 息 ; 了 解 基 金 托 管 协 议 的 主 要 内 容 熟 悉 基 金 季 度 报 告 半 年 度 报 告 年 度 报 告 的 主 要 内 容 ; 掌 握 基 金 信 息 披 露 的 重 大 性 概 念 及 其 标 准 ; 熟 悉 需 要 进 行 临 时 信 息 披 露 的 重 大 事 件 ; 了 解 基 金 澄 清 公 告 的 披 露 掌 握 货 币 市 场 基 金 收 益 公 告 披 露 的 内 容 ; 熟 悉 净 值 偏 离 度 信 息 披 露 的 要 求 ; 掌 握 QDII 27

基 金 的 信 息 披 露 的 内 容 与 要 求 ; 掌 握 ETF 的 信 息 披 露 第 十 章 基 金 监 管 了 解 基 金 监 管 的 含 义 与 作 用 ; 熟 悉 基 金 监 管 的 目 标 ; 掌 握 基 金 监 管 的 原 则 ; 了 解 我 国 基 金 行 业 监 管 的 法 规 体 系 熟 悉 基 金 监 管 机 构 对 基 金 市 场 的 监 管 ; 了 解 基 金 业 行 业 协 会 证 券 交 易 所 对 基 金 行 业 的 自 律 管 理 掌 握 对 基 金 管 理 公 司 市 场 准 入 监 管 与 日 常 监 管 的 内 容 ; 了 解 对 基 金 托 管 银 行 的 监 管 ; 掌 握 对 基 金 销 售 机 构 及 基 金 销 售 相 关 机 构 的 监 管 掌 握 基 金 募 集 申 请 核 准 的 主 要 程 序 和 内 容 ; 掌 握 基 金 销 售 活 动 监 管 的 内 容 ; 熟 悉 基 金 信 息 披 露 监 管 的 内 容 ; 掌 握 基 金 投 资 与 交 易 行 为 监 管 的 内 容 了 解 加 强 对 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 监 管 的 重 要 性 ; 了 解 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 条 件 ; 掌 握 对 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 的 基 本 行 为 规 范 ; 掌 握 对 投 资 管 理 人 员 的 基 本 行 为 规 范 ; 了 解 对 基 金 管 理 公 司 督 察 长 的 监 督 管 理 第 十 一 章 证 券 组 合 管 理 理 论 熟 悉 证 券 组 合 的 含 义 类 型 划 分 标 准 及 其 特 点 ; 熟 悉 证 券 组 合 管 理 的 意 义 特 点 基 本 步 骤 ; 熟 悉 现 代 证 券 组 合 理 论 体 系 形 成 与 发 展 进 程 ; 熟 悉 马 柯 威 茨 夏 普 罗 斯 对 现 代 证 券 组 合 理 论 的 主 要 贡 献 掌 握 单 个 证 券 和 证 券 组 合 期 望 收 益 率 方 差 的 计 算 以 及 相 关 系 数 的 意 义 ; 熟 悉 证 券 组 合 可 行 域 和 有 效 边 界 的 含 义 ; 熟 悉 证 券 组 合 可 行 域 和 有 效 边 界 的 一 般 图 形 ; 掌 握 有 效 证 券 组 合 的 含 义 和 特 征 ; 熟 悉 投 资 者 偏 好 特 征 ; 掌 握 无 差 异 曲 线 的 含 义 作 用 和 特 征 ; 熟 悉 最 优 证 券 组 合 的 含 义 ; 掌 握 最 优 证 券 组 合 的 选 择 原 理 熟 悉 资 本 资 产 定 价 模 型 的 假 设 条 件 ; 掌 握 最 优 风 险 证 券 组 合 与 市 场 组 合 的 含 义 及 两 者 的 关 系 ; 掌 握 资 本 市 场 线 和 证 券 市 场 线 的 定 义 图 形 及 其 经 济 意 义 ; 掌 握 证 券 β 系 数 的 定 义 和 经 济 意 义 ; 熟 悉 资 本 资 产 定 价 模 型 的 应 用 效 果 熟 悉 套 利 定 价 理 论 的 基 本 原 理 ; 掌 握 套 利 组 合 的 概 念 及 计 算 ; 能 够 运 用 套 利 定 价 方 程 计 算 证 券 的 期 望 收 益 率 ; 熟 悉 套 利 定 价 模 型 的 应 用 掌 握 有 效 市 场 的 基 本 概 念 形 式 以 及 运 用 了 解 行 为 金 融 理 论 的 背 景 理 论 模 型 及 其 运 用 28

第 十 二 章 资 产 配 置 管 理 熟 悉 资 产 配 置 的 含 义 和 主 要 考 虑 因 素 ; 了 解 资 产 配 置 管 理 的 原 因 及 目 标 ; 熟 悉 资 产 配 置 的 基 本 步 骤 了 解 资 产 配 置 的 基 本 方 法 ; 熟 悉 历 史 数 据 法 和 情 景 综 合 分 析 法 的 主 要 特 点 及 其 在 资 产 配 置 过 程 中 的 运 用 ; 熟 悉 有 效 市 场 前 沿 的 确 定 过 程 和 方 法 了 解 资 产 配 置 的 主 要 分 类 方 法 和 类 型 ; 熟 悉 各 类 资 产 配 置 策 略 的 一 般 特 征 以 及 在 资 产 配 置 中 的 具 体 运 用 ; 熟 悉 战 略 性 资 产 配 置 与 战 术 性 资 产 配 置 之 间 的 差 异 第 十 三 章 股 票 投 资 组 合 管 理 了 解 股 票 投 资 组 合 的 目 的 ; 熟 悉 股 票 投 资 组 合 管 理 基 本 策 略 ; 熟 悉 股 票 投 资 风 格 分 类 体 系 股 票 投 资 风 格 指 数 及 股 票 风 格 管 理 了 解 积 极 型 股 票 投 资 策 略 的 分 析 基 础 ; 了 解 技 术 分 析 的 基 本 理 论 ; 了 解 基 本 分 析 的 主 要 指 标 和 理 论 模 型 ; 熟 悉 技 术 分 析 和 基 本 分 析 的 主 要 区 别 了 解 消 极 型 股 票 投 资 的 策 略 ; 熟 悉 指 数 型 投 资 策 略 的 理 论 和 实 践 基 础 跟 踪 误 差 的 问 题 和 加 强 指 数 法 第 十 四 章 债 券 投 资 组 合 管 理 了 解 单 一 债 券 收 益 率 的 衡 量 方 法 ; 熟 悉 债 券 投 资 组 合 收 益 率 的 衡 量 方 法 ; 了 解 影 响 债 券 收 益 率 的 主 要 因 素 ; 了 解 收 益 率 曲 线 的 概 念 ; 熟 悉 几 种 主 要 的 期 限 结 构 理 论 了 解 债 券 风 险 种 类 ; 熟 悉 测 算 债 券 价 格 波 动 性 的 方 法 ; 熟 悉 债 券 流 通 性 价 值 的 衡 量 熟 悉 积 极 债 券 组 合 管 理 消 极 债 券 组 合 管 理 的 理 论 基 础 和 多 种 策 略 ; 了 解 投 资 者 选 择 第 十 五 章 基 金 绩 效 衡 量 与 评 价 了 解 基 金 绩 效 衡 量 的 目 的 与 意 义 ; 熟 悉 衡 量 基 金 绩 效 需 要 考 虑 的 因 素 ; 掌 握 绩 效 衡 量 问 题 的 不 同 视 角 熟 悉 基 金 净 值 收 益 率 的 几 种 计 算 方 法 了 解 基 金 绩 效 收 益 率 的 衡 量 方 法 ; 熟 悉 风 险 调 整 绩 效 衡 量 的 方 法 ; 了 解 择 时 能 力 衡 量 的 方 法 ; 熟 悉 绩 效 贡 献 的 分 析 方 法 29

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第 六 部 分 参 考 法 规 目 录 目 的 与 要 求 参 考 法 规 目 录 包 括 与 证 券 市 场 有 关 的 法 律 行 政 法 规 和 法 规 性 文 件 司 法 解 释 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 证 监 会 ) 的 主 要 规 章 和 规 范 性 文 件 考 生 应 当 根 据 参 加 考 试 的 科 目, 熟 悉 下 列 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 的 主 要 内 容 司 法 解 释 以 及 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 业 协 会 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 中 国 金 融 期 货 交 易 所 的 主 要 自 律 规 则 属 考 生 应 了 解 的 内 容 ( 一 ) 法 律 1 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (2005 年 10 月 27 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议 修 订 ) 2 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 (2005 年 10 月 27 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议 修 订 ) 3 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 (2003 年 10 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 ) 4 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 ( 第 二 编 第 三 章 第 三 四 节 ) (1979 年 7 月 1 日 第 五 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 二 次 会 议 通 过 1997 年 3 月 14 日 第 八 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 五 次 会 议 修 订 ) 5 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 (1999 年 12 月 25 日 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 三 次 会 议 通 过 ) 6 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 六 ) (2006 年 6 月 29 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 二 十 二 次 会 议 通 过 ) 7 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 七 ) (2009 年 2 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 七 次 会 议 通 过 ) 8 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 八 ) (2011 年 2 月 25 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 九 次 会 议 通 过 ) 31

9 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 (1999 年 3 月 15 日 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 二 次 会 议 通 过 ) 10 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 (2001 年 4 月 28 日 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 二 十 一 次 会 议 通 过 ) 11 中 华 人 民 共 和 国 反 洗 钱 法 (2006 年 10 月 31 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 二 十 四 次 会 议 通 过 ) ( 二 ) 行 政 法 规 及 法 规 性 文 件 1 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 (2008 年 4 月 23 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 522 号 ) 2 证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 (2008 年 4 月 23 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 523 号 ) 3 国 务 院 关 于 推 进 资 本 市 场 改 革 开 放 和 稳 定 发 展 的 若 干 意 见 (2004 年 1 月 31 日 国 发 2004 3 号 ) 4 证 券 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 (1997 年 12 月 25 日 经 国 务 院 批 准 国 务 院 证 券 委 员 会 发 布 证 委 发 [1997]96 号 ) 5 国 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 的 规 定 (1995 年 12 月 25 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 189 号 ) 6 国 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 外 募 集 股 份 及 上 市 的 特 别 规 定 (1994 年 8 月 4 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 160 号 ) 7 国 务 院 关 于 进 一 步 加 强 在 境 外 发 行 股 票 和 上 市 管 理 的 通 知 (1997 年 6 月 20 日 国 发 [1997]21 号 ) 8 境 内 企 业 申 请 到 香 港 创 业 板 上 市 审 批 与 监 管 指 引 (1999 年 9 月 21 日 经 国 务 院 批 准 证 监 会 发 布 证 监 发 行 字 [1999]126 号 ) 9 国 务 院 关 于 促 进 企 业 兼 并 重 组 的 意 见 (2010 年 8 月 28 日 国 发 [2010]27 号 ) 10 国 务 院 办 公 厅 转 发 证 监 会 等 部 门 关 于 依 法 打 击 和 防 控 资 本 市 场 内 幕 交 易 意 见 的 通 知 (2010 年 11 月 16 日 国 办 发 [2010]55 号 ) 32

11 国 务 院 关 于 清 理 整 顿 各 类 交 易 场 所 切 实 防 范 金 融 风 险 的 决 定 (2011 年 11 月 11 日 国 发 [2011]38 号 ) ( 三 ) 司 法 解 释 1 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 与 企 业 改 制 相 关 的 民 事 纠 纷 案 件 若 干 问 题 的 规 定 (2002 年 12 月 3 日 最 高 人 民 法 院 审 判 委 员 会 第 1259 次 会 议 通 过 法 释 [2003]1 号 ) 2 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 证 券 市 场 因 虚 假 陈 述 引 发 的 民 事 赔 偿 案 件 的 若 干 规 定 (2002 年 12 月 26 日 最 高 人 民 法 院 审 判 委 员 会 第 1261 次 会 议 通 过 法 释 [2003]2 号 ) 3 最 高 人 民 法 院 关 于 受 理 证 券 市 场 因 虚 假 陈 述 引 发 的 民 事 侵 权 纠 纷 案 件 有 关 问 题 的 通 知 (2002 年 1 月 15 日 最 高 人 民 法 院 审 判 委 员 会 第 1201 次 会 议 通 过 法 明 传 [2001]43 号 ) 4 最 高 人 民 法 院 关 于 部 分 人 民 法 院 冻 结 扣 划 被 风 险 处 置 证 券 公 司 客 户 证 券 交 易 结 算 资 金 有 关 问 题 的 通 知 (2010 年 6 月 22 日 [2010] 民 二 他 字 第 21 号 ) 5 最 高 人 民 法 院 关 于 适 用 < 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 > 若 干 问 题 的 规 定 ( 三 ) (2011 年 1 月 27 日 法 释 [2011]3 号 ) 6 最 高 人 民 法 院 印 发 < 关 于 审 理 证 券 行 政 处 罚 案 件 证 据 若 干 问 题 的 座 谈 会 纪 要 > 的 通 知 (2011 年 7 月 13 日 法 [2011]225 号 ) ( 四 ) 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 1 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 (2002 年 12 月 16 日 证 监 会 令 第 14 号 ) 2 证 券 市 场 禁 入 规 定 (2006 年 6 月 7 日 证 监 会 令 第 33 号 ) 3 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 (2009 年 5 月 13 日 证 监 会 令 第 63 号 ) 4 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 33

(2006 年 5 月 17 日 证 监 会 令 第 32 号 ) 5 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 (2008 年 修 订 ) (2008 年 10 月 9 日 证 监 会 令 第 57 号 ) 6 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2012 年 5 月 18 日 证 监 会 令 第 78 号 ) 7 保 荐 人 尽 职 调 查 工 作 准 则 (2006 年 5 月 29 日 证 监 发 行 字 [2006]15 号 ) 8 公 司 债 券 发 行 试 点 办 法 (2007 年 8 月 14 日 证 监 会 令 第 49 号 ) 9 证 券 公 司 合 规 管 理 试 行 规 定 (2008 年 7 月 14 日 证 监 会 公 告 [2008]30 号 ) 10 外 资 参 股 证 券 公 司 设 立 规 则 (2007 年 12 月 28 日 证 监 会 令 第 52 号 ) 11 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 (2008 年 6 月 24 日 证 监 会 令 第 55 号 ) 12 证 券 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 监 管 办 法 (2006 年 11 月 30 日 证 监 会 令 第 39 号 ) 13 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 管 理 办 法 (2011 年 修 订 ) (2011 年 10 月 26 日 证 监 发 [2011]31 号 ) 14 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 试 行 办 法 (2003 年 12 月 18 日 证 监 会 令 第 17 号 ) 15 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 (2007 年 1 月 30 日 证 监 会 令 第 40 号 ) 16 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 (2012 年 修 订 ) (2012 年 2 月 14 日 证 监 会 令 第 77 号 ) 17 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 (2011 年 修 订 ) (2011 年 8 月 1 日 证 监 会 令 第 73 号 ) 18 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 ( 试 行 ) (2005 年 12 月 31 日 证 监 公 司 字 [2005]151 号 ) 34

19 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 (2004 年 6 月 29 日 证 监 会 令 第 21 号 ) 20 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 (2004 年 9 月 16 日 证 监 会 令 第 22 号 ) 21 证 券 投 资 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 任 职 管 理 办 法 (2004 年 9 月 22 日 证 监 会 令 第 23 号 ) 22 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 (2006 年 8 月 24 日 证 监 会 人 民 银 行 外 管 局 证 监 会 令 第 36 号 ) 23 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 (2007 年 6 月 18 日 证 监 会 令 第 46 号 ) 24 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办 法 (2009 年 3 月 31 日 证 监 会 令 第 61 号 ) 25 证 券 经 纪 人 管 理 暂 行 规 定 (2009 年 3 月 13 日 证 监 会 公 告 [2009]2 号 ) 26 关 于 规 范 境 内 上 市 公 司 所 属 企 业 到 境 外 上 市 有 关 问 题 的 通 知 (2004 年 7 月 21 日 证 监 发 [2004]67 号 ) 27 证 券 登 记 结 算 管 理 办 法 (2009 年 11 月 20 日 证 监 会 令 第 65 号 ) 28 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 的 规 定 (2010 年 4 月 1 日 证 监 会 公 告 [2010]11 号 ) 29 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 试 行 ) (2008 年 5 月 31 日 证 监 会 公 告 [2008]25 号 ) 30 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 试 行 ) (2008 年 5 月 31 日 证 监 会 公 告 [2008]26 号 ) 31 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 (2010 年 10 月 12 日 证 监 会 公 告 [2010]27 号 ) 32 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 (2010 年 10 月 12 日 证 监 会 公 告 [2010]28 号 ) 33 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 管 理 办 法 (2008 年 6 月 3 日 证 监 会 令 第 54 号 ) 35

34 上 市 公 司 章 程 指 引 (2006 年 修 订 ) (2006 年 3 月 16 日 证 监 公 司 字 [2006] 38 号 ) 35 关 于 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 规 定 (2006 年 8 月 8 日 商 务 部 国 资 委 税 务 总 局 工 商 总 局 证 监 会 外 管 局 商 务 部 令 2006 年 第 10 号 ) 36 外 国 投 资 者 对 上 市 公 司 战 略 投 资 管 理 办 法 (2005 年 12 月 31 日 商 务 部 证 监 会 税 务 总 局 工 商 总 局 外 管 局 商 务 部 令 2005 年 第 28 号 ) 37 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 份 管 理 办 法 ( 试 行 ) (2005 年 6 月 16 日 证 监 发 [2005] 51 号 ) 38 关 于 上 市 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 的 补 充 规 定 (2008 年 10 月 9 日 证 监 会 [2008]39 号 ) 39 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 (2004 年 6 月 8 日 证 监 会 令 第 19 号 ) 40 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 (2011 年 修 订 ) (2011 年 6 月 9 号 证 监 会 令 第 72 号 ) 41 创 业 板 市 场 投 资 者 适 当 性 管 理 暂 行 规 定 (2009 年 6 月 30 日 证 监 会 公 告 [2009] 14 号 ) 42 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 办 法 (2009 年 11 月 6 日 证 监 会 令 第 64 号 ) 43 证 券 公 司 参 与 股 指 期 货 交 易 指 引 (2010 年 4 月 21 日 证 监 会 公 告 [2010] 14 号 ) 44 商 务 部 关 于 外 国 投 资 者 并 购 境 内 企 业 的 规 定 (2009 年 6 月 22 日 商 务 部 令 2009 年 第 6 号 ) 45 转 融 通 业 务 监 督 管 理 试 行 办 法 (2011 年 10 月 26 日 证 监 会 令 第 75 号 46 关 于 进 一 步 做 好 创 业 板 推 荐 工 作 的 指 引 (2010 年 3 月 19 日 证 监 会 公 告 [2010]8 号 ) 47 证 券 公 司 借 入 次 级 债 务 规 定 (2010 年 9 月 1 日 证 监 会 公 告 [2010]23 号 ) 36

( 五 ) 证 券 业 自 律 准 则 1 证 券 业 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 (2009 年 1 月 19 日 中 国 证 券 业 协 会 ) 2 中 国 证 券 业 协 会 会 员 管 理 办 法 (2011 年 6 月 24 日 中 国 证 券 业 协 会 ) ( 六 ) 证 券 交 易 所 规 则 1 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 (2008 年 9 月 4 日 上 海 证 券 交 易 所 ) 2 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 (2008 年 9 月 4 日 深 圳 证 券 交 易 所 ) 3 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 (2006 年 5 月 15 日 上 海 证 券 交 易 所 ) 4 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 (2011 年 1 月 17 日 深 圳 证 券 交 易 所 ) 5 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 (2009 年 6 月 5 日 深 圳 证 券 交 易 所 ) 6. 上 海 证 券 交 易 所 融 资 融 券 交 易 实 施 细 则 (2011 年 11 月 25 日 上 海 证 券 交 易 所 ) 7. 深 圳 证 券 交 易 所 融 资 融 券 交 易 实 施 细 则 (2011 年 11 月 25 日 深 圳 证 券 交 易 所 ) 37