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2016 年 5 月 12 日 星 期 四 分 析 师 快 报 中 国 电 力 设 备 及 新 能 源 行 业 : 上 海 充 电 桩 高 额 补 贴, 抢 桩 投 资 一 触 即 发 充 电 桩 补 贴 居 全 国 新 高 近 换 电 设 施 发 日, 上 海 市 人 民 政 府 办 公 厅 关 于 转 发 市 发 展 改 革 委 等 七 部 门 制 订 的 上 海 市 鼓 励 电 动 汽 车 充 展 扶 持 办 法 的 通 知 办 法 对 专 用 公 用 充 换 电 设 备, 给 予 30% 的 财 政 资 金 补 贴 ; 对 充 换 电 企 业 在 沪 建 设 的 企 业 平 台, 按 设 备 投 资 的 30% 给 予 财 政 资 金 补 贴, 单 个 企 业 平 台 补 贴 上 限 不 超 过 500 万 元 另 外, 还 将 对 专 用 公 用 充 换 电 设 施, 给 予 运 营 度 电 补 贴 此 次 上 海 充 电 桩 补 贴 使 得 运 营 盈 利 模 式 可 行 中 国 电 动 汽 车 占 有 量 较 高 的 城 市 都 在 车 辆 车 牌 等 方 面 给 予 了 较 高 的 补 贴, 而 充 电 桩 补 贴 一 直 较 低 此 次 补 贴 不 仅 持 续 了 对 充 电 桩 建 设 成 本 30% 的 补 贴, 还 提 高 了 充 电 服 务 费 门 槛, 甚 至 额 外 附 加 了 对 公 用 专 用 充 换 电 设 施 的 运 营 度 电 补 贴 我 们 假 设 每 个 直 流 桩 日 充 电 小 时 数 在 4-7 小 时, 每 年 运 营 300 小 时 左 右, 按 1 元 / 度 的 充 电 服 务 费 和 公 交 专 用 车 的 运 营 补 贴, 估 算 该 模 式 下 的 充 电 桩 运 营, 3-5 年 可 收 回 成 本 投 资 机 会 : 设 备 业 绩 最 确 定, 运 营 发 展 空 间 大 充 电 设 备 制 造 商 业 绩 最 确 定, 关 注 技 术 优 越 的 设 备 供 应 商 我 们 认 为 充 电 桩 设 备 制 造 的 技 术 壁 垒 并 不 算 太 高, 未 来 将 会 有 更 多 的 新 进 入 者, 市 场 价 格 有 下 行 趋 势 充 电 桩 设 备 制 造 厂 商 若 想 以 优 良 的 产 品 质 量 有 竞 争 力 的 价 格 水 平 争 夺 国 网 招 标 市 场, 需 要 具 备 的 要 素 是 在 此 领 域 深 耕 布 局, 产 品 和 技 术 具 有 独 创 性, 或 者 规 模 应 用 显 著 具 备 成 本 竞 争 力 的 公 司 我 们 看 好 中 恒 电 气 ( 与 南 瑞 合 作 优 势 大 ) 泰 坦 能 源 科 技 ( 专 注 该 领 域 布 局 深 远 ) 科 士 达 (UPS 电 源 技 术 设 备 与 充 电 桩 相 通 性 高 ), 并 建 议 关 注 众 业 达 ( 预 装 式 充 电 桩 市 场 首 创 ) 中 能 电 气 易 事 特 奥 特 迅 长 园 集 团 等 根 据 对 国 网 招 标 项 目 结 果 的 梳 理, 国 网 旗 下 国 电 南 瑞 和 许 继 电 气 市 场 份 额 稳 居 前 列, 已 成 为 充 电 桩 设 备 制 造 业 的 龙 头, 同 样 值 得 关 注 车 桩 共 营 有 望 成 最 终 主 流 按 我 们 对 充 电 桩 运 营 市 场 的 估 算, 如 果 仅 靠 收 取 充 电 服 务 费, 到 2020 年 仅 400 亿 元 左 右 的 规 模, 还 需 通 过 互 联 网 方 式 大 幅 提 高 盈 利 水 平 且 运 营 类 项 目 初 期 投 资 大, 需 要 与 政 府 整 车 厂 商 展 开 深 入 合 作 公 交 车 物 流 车 政 府 通 勤 车 等 市 场 的 运 营 与 政 府 合 作 紧 密, 合 作 方 往 往 是 当 地 城 建 集 团 公 交 集 团 等 事 业 单 位, 他 们 具 有 免 费 / 廉 价 场 地, 以 及 固 定 行 车 需 求, 但 缺 乏 新 能 源 汽 车 产 业 链 资 源, 现 金 流 相 对 紧 张 扎 根 当 地 的 一 些 充 电 桩 运 营 企 业 选 择 与 之 深 度 参 股 合 作, 提 供 新 能 源 整 车 桩 站 设 施, 一 同 租 赁 给 当 地 公 交 集 团 等 单 位, 以 上 市 公 司 资 金 实 力 盘 活 整 车 运 营, 同 时 抢 占 充 电 桩 市 场 上 市 公 司 中, 此 类 公 司 有 大 洋 电 机 ( 通 过 中 山 新 巴 涉 足 公 交 运 营 通 过 小 猪 巴 适 涉 足 物 流 运 营 ) 北 巴 传 媒 ( 借 助 母 公 司 北 京 公 交 集 团 提 供 桩 站 建 设 场 地, 与 国 网 旗 下 充 电 桩 主 要 供 应 商 之 一 的 华 商 三 优 合 资 运 营 ) 等 风 险 因 素 : 充 电 桩 补 贴 推 广 不 到 位, 市 场 竞 争 导 致 价 格 大 幅 下 降 投 资 建 议 : 综 上 所 述, 我 们 看 好 中 恒 电 气 许 继 电 气 科 士 达 大 洋 电 机 特 锐 德 等 充 电 桩 领 域 相 关 标 的 中 国 电 力 设 备 行 业 ( 香 港 ) 收 盘 价 市 盈 率 ( 倍 ) PEG ( 倍 ) 市 净 率 ( 倍 ) 息 率 (%) RoE (%) 公 司 ( 港 元 ) 15 16E 17E 15-17E 16E 16E 16E 香 港 - 平 均 149 177 142 19 06 17 50 上 海 电 气 (02727HK) 316 151 143 136 28 08 21 6 东 方 电 气 (01072HK) 562 240 319 161 11 05 09 2 中 国 能 源 建 设 (03996HK) 133 57 70 59 NA 07 35 11 哈 尔 滨 电 气 (01133HK) 298 NA NA 211 NA 03 03 0 资 料 来 源 : 相 关 公 司 彭 博 CSI 主 要 市 场 指 数 指 数 收 盘 点 位 涨 跌 % 1 日 5 日 1 年 中 标 50 2,2570 04 (30) (292) 中 标 300 2,6135 05 (39) (347) 上 证 2,8370 02 (52) (355) 香 港 恒 生 20,0553 (09) (23) (268) H 股 8,4437 (05) (29) (396) 红 筹 股 3,5346 (05) (38) (344) 摩 指 中 国 5,5026 (04) (24) (332) 日 经 225 16,5790 01 (05) (155) 道 琼 斯 17,7111 (12) 03 (20) 标 普 500 2,0645 (10) 07 (17) 纳 斯 达 克 4,7607 (10) 07 (43) 主 要 期 货 商 品 商 品 收 盘 价 USD 涨 跌 % 1 日 5 日 1 年 纽 约 期 油 462 35 56 (239) 纽 约 期 棉 606 (05) (25) (68) 纽 约 期 金 1,2755 08 01 70 伦 敦 期 铜 4,7198 06 (32) (268) 伦 敦 期 铝 1,5493 07 (44) (169) 波 罗 的 海 干 货 指 数 主 要 外 汇 商 品 商 品 5790 (25) (112) (17) 收 盘 点 位 涨 跌 % 1 日 5 日 1 年 美 元 指 数 938 (05) 07 (08) VIX 147 78 (85) 60 美 元 - 人 民 币 65 03 02 (47) 美 元 - 日 圆 1084 08 (13) 96 欧 元 - 美 元 11 (05) 05 (19) 英 镑 - 美 元 14 (00) 03 78 澳 元 - 美 元 07 (02) 11 75 香 港 市 场 概 览 类 别 总 市 值 ( 亿 元 ) 市 盈 率 成 交 金 额 PER ( 亿 元 ) ( 倍 ) 市 净 率 PBR ( 倍 ) 恒 生 指 数 124,971 1767 100 10 H 股 指 数 36,423 1062 66 08 红 筹 指 数 38,206 440 111 11 行 业 汽 车 3,096 96 150 13 原 材 料 4,871 119 162 14 耐 用 品 及 科 技 20,498 387 203 16 能 源 7,436 171 194 06 医 药 2,789 61 205 22 公 用 事 业 5,216 127 146 14 交 通 及 运 输 3,413 72 129 10 电 讯 20,440 155 133 11 消 费 品 10,896 170 190 16 消 费 服 务 2,026 30 254 16 房 地 产 10,822 156 95 09 金 融 32,685 802 76 10 投 资 品 10,005 164 128 12 注 :PER PBR 的 计 算 采 用 最 近 的 年 报 数 据 市 值 成 交 金 额 为 最 近 一 个 交 易 日 的 数 据 资 料 来 源 : 中 信 数 量 化 投 资 分 析 系 统,Bloomberg 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 1

市 场 动 态 : 香 港 市 场 港 股 周 三 高 开 走 低, 收 盘 恒 指 报 20,055 点, 下 跌 09%; 国 企 指 数 报 8,443 点, 下 跌 05% 大 市 成 交 593 亿 港 元 中 资 板 块 涨 多 跌 少, 内 地 4 月 汽 车 零 售 量 同 比 增 8%, 推 动 汽 车 板 块 上 涨 08%, 其 中 华 晨 中 国 (01114HK) 和 北 京 汽 车 (01958HK) 分 别 上 涨 30% 和 26%; 投 资 品 板 块 跌 幅 较 大, 下 跌 04% 个 股 方 面, 东 北 电 气 (00042HK) 重 大 出 售 计 划 遭 联 交 所 否 决, 复 牌 后 下 跌 268% 美 国 股 市 下 跌, 道 琼 斯 工 业 指 数 下 跌 21723 点, 收 盘 报 17,71112 点, 跌 幅 121%; 标 准 普 尔 500 指 数 下 跌 1993 点, 报 2,06446 点, 跌 幅 096%; 纳 斯 达 克 指 数 下 跌 4919 点, 报 4,76069 点, 跌 幅 102% 亚 太 主 要 股 指 涨 多 跌 少, 欧 洲 主 要 股 指 涨 多 跌 少 今 早 亚 太 主 要 股 指 涨 跌 不 一 从 数 据 上 看, 内 地 长 端 国 债 利 率 持 续 回 升, 反 映 经 济 回 暖 预 期 我 们 之 前 强 调, 市 场 需 要 警 惕 经 济 回 暖 对 市 场 的 副 作 用, 体 现 在 宽 松 政 策 的 暂 时 退 出 进 入 5 月 后, 预 计 宽 松 货 币 环 境 将 大 概 率 向 中 性 过 渡 虽 然 我 们 相 信, 在 经 历 了 钱 荒 后, 央 行 将 有 意 识 保 持 银 行 间 市 场 拆 借 利 率 平 稳 的 局 面, 出 现 钱 荒 的 可 能 性 较 小, 但 银 行 间 流 动 性 更 加 依 赖 央 行 操 作, 稳 定 性 下 降 更 值 得 担 忧 可 能 在 信 用 市 场 引 爆 本 轮 信 用 危 机 的 其 实 是 发 生 于 4 月 中 旬 的 中 铁 物 资 债 暂 停 交 易 事 件 在 过 去 似 有 不 败 金 身 的 央 企, 如 今 却 成 为 债 券 违 约 事 件 的 主 角, 投 资 者 对 刚 性 兑 付 的 信 仰 被 颠 覆, 加 之 未 来 债 转 股 推 进, 内 地 商 业 银 行 若 用 盈 利 来 覆 盖 资 本 缺 口 将 恶 化 银 行 业 流 动 性, 或 增 加 系 统 性 风 险, 潜 在 风 险 或 将 在 之 后 慢 慢 发 酵 中 概 股 回 归 受 阻 冲 击 中 小 创 信 心 市 场 传 言 中 概 股 回 归 或 受 限 制 导 致 市 场 大 跌 内 地 证 监 会 之 后 回 应 了 传 闻, 称 境 内 外 市 场 明 显 价 差 壳 资 源 炒 作, 应 当 予 以 高 度 关 注 证 监 会 目 前 正 对 这 类 企 业 通 过 IPO 并 购 重 组 回 归 A 股 可 能 引 起 的 影 响 进 行 分 析 研 究, 这 在 一 定 程 度 上 从 侧 面 反 映 了 传 言 的 可 能 与 之 前 上 海 战 略 新 兴 板 类 似, 中 概 股 回 归 主 要 影 响 如 火 如 荼 的 新 兴 行 业 一 级 ( 及 一 级 半 ) 市 场 海 外 市 场 难 见 起 色, 政 策 真 空 数 据 寡 淡 过 去 一 周 全 球 股 市 几 乎 全 线 下 跌 美 国 经 济 走 弱 中 国 制 造 业 疲 软 叠 加 日 本 央 行 意 外 决 定 不 加 息 加 大 了 市 场 担 忧 大 宗 则 在 美 元 走 强 的 影 响 下 开 启 大 跌 模 式, 黑 色 系 金 属 回 落 最 为 明 显 展 望 来 看, 我 们 认 为 当 前 处 于 内 地 政 策 真 空 期 经 济 基 本 面 数 据 寡 淡 各 国 央 行 超 预 期 宽 松 可 能 性 又 相 对 较 小, 全 球 股 市 难 言 好 转 ; 受 经 济 复 苏 疲 弱 的 制 约, 美 联 储 6 月 份 加 息 的 概 率 更 低, 美 元 上 行 空 间 有 限 ; 受 金 融 属 性 的 影 响 或 者 供 需 变 化 的 预 期 的 影 响, 大 宗 料 将 继 续 在 分 化 中 反 复 波 动 A 股 市 场 周 三 A 股 市 场 小 幅 上 涨 上 证 指 数 收 报 2,83704 点, 涨 幅 016%; 深 证 成 指 收 报 9,78115 点, 跌 幅 012% 沪 深 两 市 全 日 共 成 交 3,40001 亿 元, 较 前 一 交 易 日 放 大 1408% 中 小 板 指 报 6,39086 点, 跌 幅 015%, 创 业 板 指 报 2,03493 点, 跌 幅 094% 盘 面 上,29 个 中 信 一 级 行 业 指 数 跌 多 涨 少, 跌 幅 居 前 的 板 块 为 传 媒 通 信 综 合 和 计 算 机 等 今 日 头 条 : 行 业 动 态 宏 观 国 务 院 总 理 李 克 强 5 月 11 日 主 持 召 开 国 务 院 常 务 会 议, 部 署 促 进 消 费 品 工 业 增 品 种 提 品 质 创 品 牌, 更 好 满 足 群 众 消 费 升 级 需 求 ; 决 定 进 一 步 精 简 投 资 项 目 报 建 审 批, 以 改 革 营 造 更 加 便 利 的 投 资 环 境 ; 通 过 长 江 三 角 洲 城 市 群 发 展 规 划, 培 育 更 高 水 平 的 经 济 增 长 极 ( 证 券 时 报 网 ) 能 源 据 发 改 委 网 站 11 日 消 息, 根 据 近 期 国 际 市 场 油 价 变 化 情 况, 按 照 现 行 成 品 油 价 格 形 成 机 制, 自 2016 年 5 月 11 日 24 时 起, 国 内 汽 柴 油 价 格 ( 标 准 品 ) 每 吨 分 别 提 高 120 元 和 115 元 ( 证 券 时 报 网 ) 汽 车 据 新 华 网 消 息, 统 计 显 示,4 月 新 能 源 汽 车 生 产 31,266 辆, 销 售 31,772 辆, 同 比 分 别 增 长 1783% 和 1906%, 其 中 纯 电 动 汽 车 产 销 分 别 完 成 23,918 辆 和 23,908 辆, 同 比 分 别 增 长 2279% 和 2438%; 插 电 式 混 合 动 力 汽 车 产 销 分 别 完 成 7,348 辆 和 7,864 辆, 同 比 分 别 增 长 865% 和 976% ( 新 华 网 ) 医 药 5 月 11 日, 据 卫 计 委 网 站 消 息, 下 一 步, 卫 计 委 将 持 续 深 化 医 药 卫 生 体 制 改 革, 大 力 推 进 健 康 中 国 建 设 和 健 康 老 龄 化, 制 订 并 实 施 十 三 五 护 理 事 业 发 展 规 划 纲 要 并 且 重 点 开 展 包 括 加 快 发 展 老 年 护 理, 加 强 护 理 院 康 复 医 院 及 临 终 关 怀 机 构 建 设, 制 定 完 善 老 年 护 理 服 务 规 范, 增 加 老 年 护 理 人 力 资 源, 促 进 健 康 服 务 业 和 医 养 结 合 发 展 等 在 内 的 多 项 工 作 ( 证 券 时 报 网 ) 金 融 大 商 所 5 月 11 日 发 出 通 知, 发 布 了 新 修 订 的 大 连 商 品 交 易 所 风 险 管 理 办 法, 并 自 发 布 之 日 起 生 效 办 法 增 加 了 交 易 限 额 制 度, 具 体 标 准 和 实 施 方 案 将 由 交 易 所 另 行 公 布 ( 证 券 时 报 网 ) 香 港 市 场 衍 生 工 具 成 交 恒 指 牛 证 / 熊 证 总 街 货 ( 比 例 ) 1:067 衍 生 工 具 占 大 市 总 成 交 (%) 2962% 香 港 市 场 涨 幅 前 五 股 价 涨 跌 (%) 股 票 ( 港 元 ) 1 日 5 日 1 年 集 成 控 股 (2966) 0218 172 58 1096 百 勤 油 服 (2178) 0530 93 (19) (607) 天 宝 集 团 (1979) 0720 91 14 NA 毅 德 国 际 (1396) 1160 64 221 (275) 衍 生 集 团 (6893) 1850 57 156 341 涨 跌 (%) 优 于 大 市 行 业 板 块 1 日 5 日 1 年 汽 车 (24) 08 (29) (317) 原 材 料 (73) 05 (29) (245) 耐 用 品 及 科 技 (75) 03 (27) (291) 能 源 (19) 03 (39) (492) 医 药 (38) 03 (16) (301) 香 港 市 场 跌 幅 前 五 股 价 涨 跌 (%) 股 票 ( 港 元 ) 1 日 5 日 1 年 东 北 电 气 (42) 2180 (268) (268) (337) 昆 明 机 床 (300) 2390 (161) (190) (321) 嘉 耀 控 股 (1626) 1900 (69) - (158) 南 旋 控 股 (1982) 1170 (64) (79) NA 中 国 新 城 市 (1321) 4890 (63) (389) 895 涨 跌 (%) 弱 于 大 市 行 业 板 块 1 日 5 日 1 年 投 资 品 (60) (04) (35) (393) 金 融 (53) (04) (24) (371) 房 地 产 (66) (02) (28) (256) 消 费 服 务 (40) (02) (28) (279) 消 费 品 (119) 01 (19) (178) 股 指 相 对 走 势 图 (%) 125 115 105 95 85 75 65 55 45 香 港 恒 生 标 普 500 H 股 指 数 中 标 300 5/15 6/15 7/15 8/15 9/15 10/15 11/15 12/15 1/16 2/16 3/16 4/16 主 要 技 术 指 标 布 尔 上 频 带 布 尔 下 频 带 14 日 RSI 50 日 均 线 250 日 均 线 上 证 3,108 2,788 45 2,948 3,492 香 港 恒 生 21,680 19,389 60 20,534 22,548 H 股 9,365 8,121 53 8,743 10,272 红 筹 股 3,927 3,481 57 3,704 4,129 摩 根 中 国 5,992 5,391 55 5,691 6,230 日 经 225 17,651 15,653 62 16,652 18,546 道 琼 斯 18,266 16,956 64 17,611 17,284 标 普 500 2,117 1,987 61 2,052 2,030 纳 斯 达 克 4,985 4,644 55 4,814 4,879 资 料 来 源 : 中 信 数 量 化 投 资 分 析 系 统 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 2

附 表 一 : 最 近 新 股 及 融 资 概 况 公 司 名 称 日 期 发 行 价 16 年 预 测 市 盈 率 发 行 股 数 集 资 额 所 属 板 块 / 行 业 主 承 销 商 新 股 ( 港 元 ) ( 倍 ) ( 亿 股 ) ( 亿 元 ) 年 年 卡 集 团 (03773HK) 07/01/2016 100 NA 100 100 电 讯 中 金 香 港 证 券 巨 匠 建 设 (01459HK) 12/01/2016 135 NA 133 180 投 资 品 国 泰 君 安 融 资 融 信 中 国 (03301HK) 13/01/2016 536 NA 338 1809 房 地 产 工 银 国 际 成 实 外 教 育 (01565HK) 15/01/2016 240 NA 750 1800 消 费 服 务 麦 格 理 融 众 金 融 (03963HK) 28/01/2016 211 NA 100 211 金 融 同 人 融 资 佳 源 国 际 (02768HK) 08/03/2016 248 NA 450 1116 房 地 产 建 银 国 际 兴 科 蓉 医 药 (06833HK) 10/03/2016 08 NA 400 320 医 药 招 商 证 券 香 港 医 思 医 疗 (02138HK) 11/03/2016 303 NA 245 742 医 药 瑞 信 剑 虹 集 团 (01557HK) 18/03/2016 095 NA 100 095 投 资 品 丰 盛 融 资 天 津 银 行 (01578HK) 30/03/2016 739 NA 996 7357 金 融 中 银 国 际, 农 银 国 际, 建 银 国 际 浙 商 银 行 (02016HK) 30/03/2016 396 NA 3300 13068 金 融 中 信 里 昂 资 本 市 场, 中 金, 高 盛, 农 银 国 际 国 微 技 术 (02239HK) 30/03/2016 378 NA 075 284 耐 用 品 及 科 技 海 通 国 际 盈 健 医 疗 (01419HK) 01/04/2016 138 1353 077 106 医 药 建 银 国 际 结 好 金 融 (01469HK) 15/04/2016 100 1300 508 508 金 融 西 证 国 际 亚 积 邦 租 赁 (01496HK) 08/04/2016 075 1509 151 113 投 资 品 上 银 国 际 宏 安 地 产 (01243HK) 12/04/2016 097 320 380 369 房 地 产 金 利 丰 证 券 南 旋 控 股 (01982HK) 12/04/2016 12 882 500 600 消 费 品 中 信 证 券 国 际 资 本 市 场 华 津 国 际 (02738HK) 15/04/2016 238 1246 150 357 原 材 料 申 万 宏 源 融 资 HSSP INTL (03626HK) 18/05/2016 110-136 NA 046 051-063 消 费 品 汇 盈 融 资, 嘉 林 资 本 雅 迪 控 股 (01585HK) 19/05/2016 172-248 NA 750 129-186 消 费 品 中 信 建 投 国 际 融 资 ( 溢 价 ) / 折 让 (%) 款 项 用 途 中 国 金 控 投 资 (00875HK) 01/04/2016 0099 1951 720 071 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 金 控 投 资 (00875HK) 05/04/2016 0098 1967 420 041 未 来 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 天 化 工 (00362HK) 06/04/2016 0315 597 138 043 偿 债, 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 配 售 代 理 汇 盈 证 券 企 展 控 股 (01808HK) 07/04/2016 0057 1231 697 040 潜 在 投 资, 一 般 营 运 资 金 华 晋 证 券 资 产 管 理 新 锐 医 药 (06108HK) 08/04/2016 0400 1489 058 023 潜 在 投 资, 一 般 营 运 资 金 软 库 中 华 金 融 服 务 银 仕 来 控 股 (01616HK) 11/4/2016 2500 040 320 800 美 克 国 际 (00953HK) 12/4/2016 1000 1150 235 235 国 家 联 合 资 源 00254HK 12/4/2016 0200 1750 496 099 偿 债, 潜 在 投 资, 一 般 营 运 资 金 未 来 业 务 发 展, 潜 在 投 资 机 会, 一 般 营 运 资 金 偿 债, 潜 在 投 资, 一 般 营 运 资 金 国 泰 君 安 国 际 结 好 证 券, 英 皇 证 券 君 阳 金 融 (00397HK) 13/4/2016 0238 1500 392 093 潜 在 投 资 机 会, 一 般 营 运 资 金 软 库 中 华 金 融 伟 志 控 股 (01305HK) 15/4/2016 2000 476 040 080 未 来 业 务 发 展 金 利 丰 证 券, 宏 大 证 券 华 耐 控 股 (01020HK) 21/04/2016 0166 1981 409 068 未 来 投 资, 一 般 营 运 资 金 中 毅 资 本 国 税 地 产 (00108HK) 22/04/2016 1000 909 106 106 星 凱 控 股 (01166HK) 25/04/2016 0195 1841 1959 382 一 般 營 運 資 金, 減 少 部 份 貸 款 或 信 貸 償 還 信 託 收 據 貸 款, 一 般 營 運 資 金 --- 西 证 国 际 金 利 丰 证 券 伟 俊 矿 业 集 团 (00660HK) 26/04/2016 0100 476 500 050 潜 在 投 资 机 会, 一 般 營 運 資 金 新 华 汇 富 中 国 环 境 资 源 (01130HK) 26/04/2016 0165 47 283 047 业 务 发 展 结 好 证 券 衍 生 集 团 (06893HK) 28/04/2016 1180 3333 250 295 潜 在 合 作 机 会 --- 和 协 海 峡 (00033HK) 03/05/2016 0200 1379 1000 200 潜 在 投 资 机 会, 业 务 发 展 金 利 丰 证 券 天 顺 证 券 (01141HK) 04/05/2016 0180 1346 2550 459 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 天 顺 证 券 亨 泰 (00197HK) 05/05/2016 0340 933 150 051 潜 在 投 资 机 会 国 新 证 券 盈 进 集 团 (01386HK) 05/05/2016 1233 1255 064 079 集 资 机 会 --- 前 进 控 股 (01499HK) 11/05/2016 0500 975 168 084 潜 在 投 资 机 会, 业 务 发 展 树 熊 证 券 霸 王 集 团 (01338HK) 12/05/2016 0310 1948 250 078 偿 债, 一 般 营 运 资 金 --- 资 料 来 源 : 中 信 数 量 化 投 资 分 析 系 统 香 港 交 易 所 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 3

附 表 一 : 最 近 新 股 及 融 资 概 况 ( 续 上 ) 公 司 名 称 日 期 发 行 价 ( 溢 价 )/ 折 让 发 行 股 数 集 资 额 款 项 用 途 财 务 顾 问 / 包 销 商 供 股 ( 港 元 ) (%) ( 亿 股 ) ( 亿 元 ) 永 晖 控 股 (01733HK) 14/03/2016 0690 7621 566 391 支 付 重 组 中 的 现 金 代 价 及 同 意 费 瑞 银 庄 士 中 国 (00298HK) 18/03/2016 0280 3410 811 227 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 金 利 丰 证 券 旭 日 企 业 (00393HK) 29/03/2016 0900 1176 512 461 业 务 发 展 盛 百 利 财 务 奥 玛 仕 国 际 (00959HK) 29/03/2016 0200 6923 328 066 业 务 发 展 软 库 中 华 金 融 海 王 集 团 (00070HK) 05/04/2016 0420 3226 239 101 开 发 及 经 营 放 贷 业 务 君 阳 证 券 莊 士 中 國 (00298HK) 06/04/2016 0280 3410 811 227 未 来 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 金 利 丰 证 券 协 同 通 信 (01613HK) 07/04/2016 0125 6710 1428 179 增 强 资 本 基 础, 避 免 利 息 负 担, 为 公 司 发 展 提 供 合 理 途 径 太 平 洋 航 运 (02343HK) 18/04/2016 0600 5830 1947 1168 加 添 长 期 股 本 资 金 创 桥 国 际 汇 丰 银 行, 法 国 巴 黎 银 行 南 华 金 融 (00619HK) 21/04/2016 0066 5823 7542 498 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 嘉 域 集 团 (00186HK) 25/04/2016 0087 7878 1151 100 项 目 资 金, 一 般 营 运 资 金 卓 亚 融 资 中 富 资 源 (00274HK) 29/04/2016 0030 8276 5235 157 偿 债, 潜 在 投 资, 一 般 营 运 资 金 卓 亚 融 资 中 国 创 新 投 资 (01217HK) 04/05/2016 0050 566 4267 213 潜 在 投 资 禹 铭 投 资 时 间 由 你 (01327HK) 12/05/2016 0140 4717 2304 323 业 务 发 展, 偿 债 创 富 融 资 债 券 / 可 转 债 换 股 价 最 高 兑 换 股 数 ( 港 元 ) ( 亿 股 ) 中 国 家 居 (00692HK) 07/03/2016 0100 654 250 025 一 般 营 运 资 金 --- 侨 雄 国 际 (00381HK) 14/03/2016 0100 (10408) 315 032 偿 债 --- 昌 兴 国 际 (00803HK) 17/03/2016 0270 (1688) 578 156 支 付 认 购 事 项 之 费 用, 为 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 富 强 金 融 (00290HK) 21/03/2016 0130 909 311 040 偿 债 --- 领 航 医 药 生 物 科 技 (00399HK) 29/03/2016 1000 910 280 280 支 付 收 购 --- 普 汇 中 金 (00997HK) 30/03/2016 0800 (3793) 375 300 偿 债, 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 中 投 证 券 中 国 环 保 科 技 (00646HK) 30/03/2016 0130 780 500 065 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 金 控 投 资 (00875HK) 05/04/2016 0122 000 19672 2400 未 来 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 农 林 低 碳 (01069HK) 06/04/2016 0310 606 065 020 偿 债, 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 格 林 国 际 控 股 (02700HK) 06/04/2016 0300 (2821) 040 012 营 运 开 支, 潜 在 收 购 --- 和 嘉 資 源 (00704HK) 15/04/2016 0060 10000 721 043 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 农 林 低 碳 (01069HK) 21/04/2016 0315 1923 016 005 业 务 发 展, 偿 债, 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 派 对 文 化 (01532HK) 26/04/2016 0529 1985 038 020 一 般 公 司 用 途 --- 宜 租 互 联 网 租 车 (01822HK) 04/05/2016 0350 (1667) 286 100 一 般 营 运 资 金, 或 拨 付 未 来 收 购 --- 公 司 权 证 发 行 价 发 行 股 数 ( 港 元 ) ( 亿 股 ) 天 洋 国 际 (00593HK) 29/05/2015 8900 1519 022 198 一 般 营 运 资 金 统 一 证 劵 东 原 地 产 (00668HK) 11/06/2015 06975 1058 020 014 一 般 营 运 资 金 --- 百 德 国 际 (02668HK) 17/06/2015 3000 (415) 283 849 业 务 发 展, 潜 在 收 购, 一 般 营 运 资 金 中 发 展 (00475HK) 06/07/2015 2500 (204) 024 060 太 阳 能 业 务 开 发, 一 般 营 运 资 金 --- 泛 亚 环 境 (06128HK) 21/07/2015 2300 (3068) 054 124 业 务 发 展, 潜 在 收 购, 一 般 营 运 资 金 --- 华 晋 证 券 中 国 银 河 国 际 米 兰 站 (01150HK) 23/07/2015 1200 (6438) 054 065 未 来 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 京 维 集 团 (01195HK) 05/08/2015 0480 (1529) 200 096 减 债, 未 来 投 资, 一 般 营 运 资 金 --- 标 准 资 源 控 股 (00091HK) 07/09/2015 0091 4615 911 083 增 强 股 本 基 础, 一 般 营 运 资 金 --- 华 耐 控 股 (01020HK) 20/11/2015 0300 909 514 154 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 中 国 瀛 晟 娱 乐 (00209HK) 30/11/2015 0460 000 480 221 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 平 和 金 融 天 顺 证 券 (01141HK) 08/12/2015 0100 3103 2415 241 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 --- 世 纪 金 花 (00162HK) 21/12/2015 0170 (2870) 158 027 业 务 发 展, 一 般 营 运 资 金 金 利 丰 证 券 中 国 三 迪 (00910HK) 22/12/2015 0400 1750 188 075 支 付 建 议 收 购 煤 层 气 事 项 之 诚 意 金, 一 般 营 运 资 金 东 胜 中 国 (00265HK) 06/04/2016 0195 3906 1568 306 偿 债, 一 般 营 运 资 金 --- 资 料 来 源 : 中 信 数 量 化 投 资 分 析 系 统 香 港 交 易 所 --- 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 4

附 表 二 : 近 期 业 绩 概 览 代 码 公 司 公 布 尔 日 期 期 间 每 股 收 益 ( 元 ) 同 比 (%) 货 币 00388HK 港 交 所 11/5/2016 截 至 二 零 一 六 年 三 月 三 十 一 日 止 一 季 度 业 绩 公 告 1190-119% 港 元 01347HK 华 虹 半 导 体 11/5/2016 截 至 二 零 一 六 年 三 月 三 十 一 日 止 一 季 度 业 绩 公 告 0020 00% 美 元 资 料 来 源 : 香 港 交 易 所 附 表 三 : 证 监 会 公 布 违 规 人 士 / 公 司 名 单 (2016 年 3 月 5 月 份 ) 日 期 公 司 名 字 / 姓 名 执 法 行 动 1/3/2016 万 星 证 监 会 谴 责 万 星 并 处 以 罚 款 200,000 元 10/3/2016 SHAH Raaj J 证 监 会 禁 止 Raaj Shah 重 投 业 界 12 个 月 11/3/2016 吕 文 义 李 德 强 林 圣 斌 美 亚 控 股 有 限 公 司 证 监 会 就 美 亚 控 股 有 限 公 司 及 其 高 级 管 理 层 未 有 及 时 披 露 内 幕 消 息 在 市 场 失 当 行 蒋 仁 钦 萧 敏 志 薛 文 革 赖 粤 兴 赵 炽 佳 陈 礼 贤 为 审 裁 处 展 开 研 讯 程 序 黄 瑞 祥 14/3/2016 伍 匡 时 证 监 会 禁 止 伍 匡 时 重 投 业 界 十 个 月 14/3/2016 益 群 证 券 有 限 公 司 陈 海 树 证 监 会 谴 责 益 群 证 券 有 限 公 司 并 对 其 及 其 前 负 责 人 员 处 以 罚 款 320 万 29/3/2016 阮 兆 伦 证 监 会 禁 止 阮 兆 伦 重 投 业 界 七 年 29/3/2016 何 家 辉 证 监 会 暂 时 吊 销 何 家 辉 的 牌 照 四 个 月 5/4/2016 Moody's Investors Service Hong Kong Limited 上 诉 审 裁 处 确 认 证 监 会 就 红 旗 报 告 对 Moody s 作 出 谴 责 及 处 以 罚 款 的 决 定 6/4/2016 吴 子 正 永 井 三 知 夫 精 熙 国 际 ( 开 曼 ) 有 限 公 司 21/4/2016 周 昊 翔 证 监 会 终 身 禁 止 周 昊 翔 重 投 业 界 22/4/2016 IPFUND ASSET MANAGEMENT LIMITED 冼 仲 彦 被 告 无 牌 交 易 罪 名 不 成 立 证 监 会 在 市 场 失 当 行 为 审 裁 处 就 精 熙 国 际 ( 开 曼 ) 有 限 公 司 其 行 政 总 裁 及 财 务 总 监 未 有 及 时 披 露 内 幕 消 息 展 开 研 讯 程 序 28/4/2016 赵 星 皓 牌 照 申 请 人 被 裁 定 向 证 监 会 提 供 虚 假 资 料 罪 成 3/5/2016 坚 固 证 券 有 限 公 司 证 监 会 谴 责 坚 固 证 券 有 限 公 司 并 处 以 罚 款 700,000 元 6/5/2016 杨 俊 谦 证 监 会 禁 止 杨 俊 谦 重 投 业 界 12 个 月 资 料 来 源 : 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 香 港 交 易 所 附 表 四 : 拟 在 香 港 融 资 上 市 股 份 公 司 板 块 类 别 彭 博 代 码 拟 上 市 日 期 主 承 销 商 中 交 疏 浚 投 资 品 1294018D HK NA 瑞 银, 中 银 国 际, 摩 根 士 丹 利 银 城 物 业 房 地 产 1311736D HK NA 星 展 银 行, 天 财 资 本 厦 顺 铝 箔 原 材 料 XHLZ HK NA 摩 根 大 通 华 丰 融 资 金 融 1236805D HK NA NA 惠 农 资 本 金 融 1334964D HK NA 交 银 国 际 富 创 传 媒 消 费 服 务 1334986D HK NA 中 信 建 投 天 津 银 行 金 融 TJYHCZ HK NA 建 银 国 际, 中 银 国 际, 农 银 国 际 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 5

附 表 五 : 香 港 中 国 股 票 概 览 总 数 16 14 11 12 01 (3) (8) (31) 53 29,796 6,581,172 能 源 16 29 17 13 03 (4) (11) (49) 62 2,102 448,700 00857 中 石 油 532 23 95 17 13 (07) (4) 5 (44) 40 507 110,695 汽 油 00386 中 石 化 514 16 16 11 08 (10) (2) 10 (28) 39 487 121,804 汽 油 00883 中 海 油 895 17-13 14 02 (2) 11 (30) 48 677 142,069 汽 油 01205 中 信 资 源 066 NA NA NA NA (15) (4) (18) (63) 73 9 2,088 汽 油 02686 亚 美 能 源 120 NA 15 7 NA (16) (4) (14) NA NA 0 1,357 煤 层 气 01088 神 华 1198 12 12 11 16 (21) (5) (2) (38) 42 224 38,766 采 矿 01898 中 煤 能 源 317 NA NA NA NA (03) (9) 7 (34) 47 31 6,637 采 矿 01171 兖 州 煤 401 19 NA NA NA (05) (8) 11 (44) 52 38 7,131 采 矿 01393 恒 鼎 实 业 020 NA NA NA NA 00 0 (37) (74) 105 1 102 采 矿 01733 永 晖 控 股 013 NA NA NA NA (22) (8) (8) (45) 135 4 276 采 矿 03948 伊 泰 煤 炭 388 - NA NA NA 05 (3) (28) (54) 51 0 660 采 矿 02178 百 勤 油 服 053 NA NA 35 NA 93 (2) (22) (61) 66 0 229 设 备 及 服 务 02883 中 海 油 田 服 务 590 22 49 19 30 00 (7) (12) (61) 50 108 10,685 设 备 及 服 务 00196 宏 华 集 团 037 NA NA NA NA 00 (1) (23) (64) 58 1 640 设 备 及 服 务 00934 中 石 化 冠 德 370 9 8 7 07 (03) (5) (20) (45) 50 10 3,097 设 备 及 服 务 03337 安 东 油 服 070 NA NA 39 NA 14 (3) (7) (63) 61 3 752 设 备 及 服 务 01192 泰 山 石 化 025 NA NA NA NA 00 0 0 0 NA NA 680 设 备 及 服 务 01623 海 隆 控 股 089 8 7 5 04 11 (2) (34) (69) 58 NA 592 设 备 及 服 务 01251 华 油 能 源 057 NA NA NA NA 36 (3) (20) (67) 70 1 438 设 备 及 服 务 原 材 料 16 14 14 09 05 (3) (5) (24) 52 1,455 241,701 01029 铁 货 012 NA NA NA NA (08) (7) (37) (75) 75 2 279 钢 铁 00347 鞍 钢 340 NA NA - NA 49 (3) 8 (46) 61 50 3,692 钢 铁 00323 马 钢 155 NA NA NA NA 00 (9) (7) (47) 57 19 2,686 钢 铁 00697 首 长 国 际 023 NA NA NA NA 04 (3) (19) (60) 69 2 1,393 钢 铁 01053 重 庆 钢 铁 114 NA NA NA NA (17) (7) (5) (48) 66 3 613 钢 铁 02623 中 盛 资 源 014 NA NA NA NA (07) (5) (32) (72) 83 1 242 钢 铁 00581 中 国 东 方 116 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 265 钢 铁 00103 首 长 宝 佳 020 NA NA NA NA 05 (6) (5) (58) 71 0 171 钢 铁 02738 华 津 控 股 308 NA NA NA NA 17 2 29 NA NA NA 462 钢 铁 01203 广 南 集 团 091 12 NA NA NA 22 1 (12) (38) 53 0 336 钢 铁 01370 恒 实 矿 业 150 NA NA NA NA 07 (17) (18) (48) 60 1 292 钢 铁 02112 优 库 资 源 207 - NA NA NA 00 (5) 2 (19) 69 2 995 钢 铁 03939 万 国 国 际 矿 业 175 52 NA NA NA (28) 8 (42) (17) 74 33 263 有 色 金 属 01091 中 信 大 锰 041 NA NA NA NA (24) (12) (23) (59) 86 1 476 有 色 金 属 01258 中 国 有 色 矿 业 103 NA NA NA NA 00 (3) (39) (54) 43 0 916 有 色 金 属 02600 中 国 铝 业 243 - NA NA NA 04 (4) (5) (49) 52 71 6,732 有 色 金 属 03668 中 铝 矿 业 国 际 080 NA NA NA NA (12) (1) 3 (28) 51 0 600 有 色 金 属 02078 荣 阳 实 业 086 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 258 有 色 金 属 01333 中 国 忠 旺 361 8 7 5 03 11 (4) (9) (22) 50 24 5,076 有 色 金 属 02899 紫 金 矿 业 260 27 22 17 11 28 4 28 (13) 50 84 14,994 有 色 金 属 00358 江 西 铜 业 882 41 23 18 08 15 (3) (4) (45) 44 93 10,490 有 色 金 属 03993 洛 阳 钼 业 143 24 21 24 NA 00 5 (1) (42) 60 26 4,910 有 色 金 属 01818 招 金 矿 业 716 60 38 32 16 23 6 63 39 57 44 5,824 有 色 金 属 03833 新 鑫 矿 业 080 NA 7 4 NA 13 (6) 1 (53) 60 1 552 有 色 金 属 00246 瑞 金 矿 业 881 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 3,783 有 色 金 属 01208 五 矿 资 源 158 NA NA 8 NA 06 (7) 7 (50) 56 5 2,196 有 色 金 属 03330 灵 宝 黄 金 153 NA NA NA NA (06) (6) 1 (7) 78 2 455 有 色 金 属 02099 中 国 黄 金 1432 NA 62 26 NA 14 (1) 22 9 41 2 3,443 有 色 金 属 02303 恒 兴 黄 金 216 30 NA NA NA (09) 3 18 53 52 1 337 有 色 金 属 00815 中 国 白 银 156 NA 9 6 NA (19) (8) (23) (56) 92 14 1,148 有 色 金 属 01378 中 国 宏 桥 524 8 7 5 03 23 (4) 14 (35) 59 47 7,136 有 色 金 属 00505 兴 业 铜 业 089 37 NA NA NA 35 0 (16) 14 52 0 481 有 色 金 属 01636 中 国 金 属 利 用 307 NA NA NA NA (13) (0) 7 69 44 13 1,125 有 色 金 属 00338 上 石 化 366 10 9 9 22 25 (4) 18 (7) 71 77 12,792 化 工 01863 思 嘉 集 团 137 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 510 化 工 00067 中 国 旭 光 125 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 4,660 化 工 00297 中 化 化 肥 099 27 14 11 05 (29) (6) (25) (51) 56 8 1,745 化 工 01033 中 石 化 油 服 155 - NA 34 19 00 (5) (24) (62) 71 14 3,251 化 工 03983 中 海 石 化 170 8 11 9 NA 06 (3) (19) (47) 37 7 3,011 化 工 00189 东 岳 137 NA NA NA NA 00 0 (30) (56) 58 3 1,459 化 工 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 6

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 原 材 料 ( 续 上 ) 00549 奇 峰 化 纤 072 3 NA NA NA 14 (3) (6) (6) 81 0 170 化 工 02168 盈 德 气 体 281 5 8 6 NA 00 (2) (22) (55) 48 10 3,089 化 工 01768 BRACELL 093 7 NA NA NA 11 (4) 3 (20) 52 0 518 化 工 01986 彩 客 化 学 390 14 NA NA NA (08) 5 (8) NA NA 1 458 化 工 01619 天 合 化 工 117 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 9,744 化 工 00914 海 螺 水 泥 1846 15 11 10 07 09 (5) (11) (43) 45 260 21,839 建 材 00586 海 螺 创 业 1506 12 12 10 13 32 (3) (6) (25) 42 37 16,276 建 材 03323 中 国 建 材 353 16 11 9 05 (03) (10) (5) (60) 45 90 10,163 建 材 01893 中 材 股 份 183 9 8 6 04 28 (7) 24 (35) 65 8 1,960 建 材 00691 山 水 水 泥 629 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 9,824 建 材 00743 亚 洲 水 泥 165 NA NA 63 NA (12) (1) (11) (60) 38 1 700 建 材 02233 西 部 水 泥 159 NA 27 13 NA 06 (2) (1) 22 58 52 3,267 建 材 00695 东 吴 水 泥 140 NA NA NA NA 07 0 1 (38) 62 1 246 建 材 01136 台 泥 国 际 141 NA NA 28 NA 00 (10) (1) (52) 42 4 3,457 建 材 01313 华 润 水 泥 238 8 12 9 NA 39 (3) 0 (52) 43 46 4,138 建 材 02009 金 隅 股 份 512 10 8 7 05 30 (4) (3) (44) 62 59 5,987 建 材 00868 信 义 玻 璃 523 10 9 7 07 40 (3) 15 8 42 41 9,218 建 材 01108 洛 阳 玻 璃 453 14 NA NA NA (09) (10) (12) (26) 92 8 1,133 建 材 03300 中 国 玻 璃 090 NA NA NA NA (53) (9) (9) (30) 80 1 658 建 材 01197 中 国 恒 石 243 8 9 9 NA 04 (2) (24) NA NA NA 522 建 材 02212 高 鹏 矿 业 266 NA NA NA NA 31 7 (8) 127 100 13 365 建 材 03386 东 鹏 控 股 419 7 8 7 NA 05 (0) 39 (3) 42 NA 1,842 建 材 03313 雅 高 控 股 075 10 NA NA NA 00 (6) (53) (55) 65 NA 169 建 材 02128 中 国 联 塑 416 7 6 5 04 (05) (2) (23) (37) 52 26 4,060 建 材 02229 长 港 敦 信 051 NA NA NA NA 00 0 (34) (43) 82 9 356 纸 业 02689 玖 龙 纸 业 523 19 8 8 03 18 (3) 14 (22) 57 46 7,994 纸 业 02314 理 文 造 纸 501 10 9 8 09 23 0 16 7 45 31 6,156 纸 业 01812 晨 鸣 纸 业 542 9 NA NA NA (04) (11) (2) (9) 55 12 1,292 纸 业 02300 澳 科 控 股 324 12 10 9 09 06 (1) 1 (24) 38 2 1,576 纸 业 03868 群 星 纸 业 202 NA NA NA NA 00 0 0 0-33 3,201 纸 业 00923 综 合 环 保 015 NA NA NA NA (07) (2) (4) (57) 53 1 173 纸 业 02268 优 源 控 股 181 8 NA NA NA 34 1 (30) (0) 60 14 625 纸 业 02002 阳 光 纸 业 101 14 NA NA NA (29) (6) 3 0 54 1 474 纸 业 投 资 品 15 13 11 10 (04) (3) (10) (39) 57 1,765 388,820 00267 中 信 股 份 1078 7 7 6 14 (16) (4) (21) (30) 31 155 38,629 综 合 00363 上 海 实 业 1690 7 7 7 - (13) (3) (17) (44) 37 29 7,682 综 合 03396 联 想 控 股 1814 7 7 6 08 (05) (1) (34) NA NA 21 5,650 综 合 00656 复 星 国 际 1008 8 8 7 09 (04) (4) (17) (52) 51 129 24,385 综 合 00270 粤 海 投 资 1088 17 15 14 15 (09) (2) (1) (2) 35 75 23,801 综 合 00882 天 津 发 展 357 7 5 5 04 (19) (6) (24) (51) 51 7 1,795 综 合 00217 中 国 诚 通 068 45 NA NA NA 15 (3) (24) 0 95 3 1,922 贸 易 及 分 销 03311 中 国 建 筑 1138 11 9 8 05 31 (2) (15) (17) 41 77 19,422 建 筑 及 工 程 01618 中 国 中 冶 213 7 6 5 04 00 (9) (9) (49) 55 28 6,115 建 筑 及 工 程 00190 香 港 建 设 014 NA NA NA NA 07 (1) (16) (57) 60 1 637 建 筑 及 工 程 01459 巨 匠 建 设 423 14 NA NA NA (34) (6) 213 NA NA NA 564 建 筑 及 工 程 02355 宝 业 集 团 504 5 NA NA NA 12 (1) (4) (25) 34 1 1,171 建 筑 及 工 程 02068 中 铝 国 际 工 程 169 7 8 8 NA (06) (4) (17) (43) 73 0 323 建 筑 及 工 程 01829 中 国 机 械 工 程 513 9 8 7 10 47 (1) (10) (49) 55 17 3,782 建 筑 及 工 程 02236 惠 生 工 程 088 15 NA NA NA (33) (9) 7 (63) 91 1 782 建 筑 及 工 程 02386 中 石 化 炼 化 656 7 8 8 NA 19 (7) (1) (16) 44 18 7,244 建 筑 及 工 程 00153 中 国 赛 特 060 3 NA NA NA (16) 0 (21) (29) 80 3 470 建 筑 及 工 程 01253 博 大 绿 泽 150 25 NA NA NA 07 (1) (11) 14 64 5 1,883 建 筑 及 工 程 06888 英 达 公 路 098 16 16 14 23 21 (1) (5) (37) 62 1 406 建 筑 及 工 程 01599 城 建 设 计 435 12 11 9 10 (05) (4) (13) (28) 51 4 1,001 建 筑 及 工 程 03969 中 国 通 号 443 12 12 10 14 50 (1) (14) NA NA 11 5,548 建 筑 及 工 程 00390 中 国 中 铁 580 9 8 8 11 09 (6) (2) (43) 51 126 22,474 建 筑 及 工 程 01800 中 国 交 建 896 8 7 6 06 16 (5) 13 (30) 49 241 39,670 建 筑 及 工 程 01186 中 铁 建 933 8 7 7 10 32 (5) (3) (37) 53 128 17,611 建 筑 及 工 程 01786 铁 建 装 备 416 8 10 9 NA 02 0 (12) NA NA NA 1,489 建 筑 及 工 程 01766 中 国 中 车 728 14 13 12 13 (10) (2) (24) (51) 54 235 29,839 机 械 02727 上 海 电 气 316 16 14 14 22 (25) (1) (23) (59) 57 57 8,392 机 械 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 7

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 投 资 品 ( 续 上 ) 01072 东 方 电 气 562 25 32 16 10 (12) (5) (29) (67) 51 13 1,842 机 械 03996 中 国 能 源 建 设 133 6 7 6 NA 23 4 (19) NA NA NA 3,277 机 械 00631 三 一 国 际 156-25 20 08 26 0 (10) (24) 59 2 1,406 机 械 00564 郑 煤 机 311 87 82 31 13 (34) (4) (13) (48) 50 1 683 机 械 00658 中 国 高 速 传 动 605 8 7 7 14 47 4 (3) (20) 56 36 5,735 机 械 00317 中 船 防 务 1172 - - 43 17 (03) (5) (25) (59) 77 19 2,710 机 械 01101 华 荣 能 源 069 NA NA NA NA (42) (9) (43) (85) 95 8 771 机 械 01133 哈 尔 滨 电 气 298 NA NA 21 NA (42) (4) (19) (51) 56 9 1,881 机 械 02208 金 风 科 技 1200 10 9 8 11 24 (6) (19) (33) 66 78 5,616 机 械 03339 中 国 龙 工 118 33 15 13 05 (33) (7) 4 (38) 43 5 1,874 机 械 01301 德 基 科 技 098 14 7 7 04 10 (1) (7) NA 68 1 217 机 械 02722 重 庆 机 电 084 6 NA NA NA 00 (7) (18) (50) 45 2 924 机 械 00300 昆 明 机 床 239 NA NA NA NA (161) (19) (50) (32) 56 7 337 机 械 00042 东 北 电 气 218 - NA NA NA (268) (27) (20) (34) 79 4 533 机 械 00187 京 城 机 电 300 NA NA NA NA (23) (7) (34) (41) 54 1 3 机 械 00038 一 拖 409 25 12 10 04 05 (3) (18) (38) 51 8 1,641 机 械 01157 中 联 重 科 236-48 20 09 (04) (9) (18) (56) 56 26 3,276 机 械 02345 上 海 集 优 114 7 NA NA NA 00 (5) (16) (43) 64 3 752 机 械 01289 盛 力 达 科 技 399 NA NA NA NA 50 1 (15) (66) 85 0 128 机 械 02283 东 江 集 团 209 9 7 6 04 (05) (0) (5) (15) 47 NA 445 机 械 00826 天 工 国 际 058 15 6 NA NA 18 (9) (12) (63) 58 2 841 机 械 01080 胜 利 管 道 037 NA NA NA NA 14 (5) 7 (25) 71 1 724 机 械 01938 珠 江 钢 管 120 50 NA NA NA 00 (4) (4) (50) 53 1 368 机 械 01979 天 宝 集 团 072 4 5 4 11 91 1 29 NA NA NA 180 机 械 06865 福 莱 特 玻 璃 145 4 NA NA NA 07 2 (26) 0 NA NA 381 光 伏 玻 璃 00566 汉 能 薄 膜 发 电 391 NA NA NA NA 00 0 0 (44) 66 NA 52,908 太 阳 能 设 备 00712 卡 姆 丹 克 太 阳 能 059 NA 20 19 NA 00 (5) (14) (58) 61 2 453 太 阳 能 设 备 00750 兴 业 太 阳 能 291 5 4 4 05 17 9 (48) (75) 68 18 1,299 太 阳 能 设 备 01799 新 特 能 源 715 NA NA NA NA 00 0 (20) NA NA NA 1,751 太 阳 能 设 备 00757 阳 光 能 源 017 28 NA NA NA (18) (2) (11) (58) 56 0 354 太 阳 能 设 备 00968 信 义 光 能 320 17 12 9 05 (06) (2) 1 12 58 63 7,546 太 阳 能 设 备 02468 创 益 太 阳 能 063 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 998 太 阳 能 设 备 03800 保 利 协 鑫 117 7 7 7 17 17 3 1 (45) 57 83 14,277 太 阳 能 设 备 交 通 及 运 输 13 12 13 13 02 (3) (10) (29) 47 801 190,143 00525 广 深 铁 路 375 21 19 17 17 (05) (4) (3) (25) 46 15 5,367 陆 运 00177 宁 沪 高 速 1068 18 15 14 13 15 1 2 0 32 36 13,051 陆 运 00576 沪 杭 甬 731 9 10 9 NA 15 (8) (22) (38) 42 49 10,481 陆 运 00107 成 渝 高 速 260 7 9 7 NA (15) (2) (6) (34) 43 5 2,003 陆 运 00737 合 和 公 路 388 20 16 16 16 05 0 4 7 17 4 3,657 陆 运 00548 深 圳 高 速 686 8 11 10 NA 07 0 0 (4) 41 21 4,935 陆 运 00995 皖 通 高 速 589 9 9 8 30 (08) (4) (11) (15) 49 6 2,379 陆 运 00152 深 圳 国 际 1240 13 11 10 11 (08) (4) (14) (12) 43 36 10,648 陆 运 01052 越 秀 交 通 513 14 9 9 07 18 2 6 (12) 25 4 3,374 陆 运 03399 粤 运 交 通 446 9 NA NA NA 18 (2) (24) (29) 49 2 775 陆 运 01919 中 国 远 洋 276 NA NA 24 NA (25) (8) (22) (56) 62 32 7,122 海 运 00517 中 远 国 际 396 18 19 18-00 (5) (4) (11) 31 2 2,170 海 运 00144 招 商 局 国 际 2165 15 12 12 11 05 (5) (12) (36) 38 83 26,445 海 运 02039 中 集 集 团 1028 12 14 12 NA (41) (10) (28) (48) 52 12 4,371 海 运 02866 中 海 集 运 172 NA 16 13 NA 06 (3) (20) (55) 67 56 6,278 海 运 01138 中 海 发 展 512 44 11 10 04 (06) (6) (1) (16) 45 45 5,846 海 运 01199 中 远 太 平 洋 813 10 10 10 - (07) (3) 4 (25) 33 41 13,004 海 运 00368 中 外 运 航 运 129 NA NA 42 NA 00 (2) (16) (39) 42 3 1,640 海 运 02343 太 平 洋 航 运 130 NA NA NA NA 00 (1) (24) (53) 58 14 2,182 海 运 02880 大 连 港 309 24 26 28 NA 00 (12) (23) (22) 67 26 5,558 海 运 03369 秦 港 股 份 288 9 9 9 NA 14 (1) (21) (42) 37 2 2,390 海 运 06198 青 岛 港 359 8 8 7 18 (14) 1 4 (28) 52 3 2,037 海 运 00598 中 国 外 运 315 8 8 8 17 03 (7) (24) (46) 61 48 5,861 海 运 03382 天 津 港 发 展 112 11 7 7 04 (18) (3) (13) (52) 50 4 1,748 海 运 03378 厦 门 港 务 151 13 10 9 08 00 (4) (20) (61) 68 5 1,430 海 运 00716 胜 狮 货 柜 079 NA 34 25 NA 00 (4) 0 (43) 39 1 1,090 海 运 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 8

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 交 通 及 运 输 ( 续 上 ) 00560 珠 江 船 务 194 8 NA NA NA 05 (1) (18) (35) 65 2 813 海 运 01308 海 丰 国 际 394 9 9 8 17 21 (2) (4) (21) 43 8 4,733 海 运 00753 中 国 国 航 582 6 6 6 NA 09 1 (5) (37) 50 72 9,924 空 运 01055 南 方 航 空 505 5 6 6 NA 12 (1) (16) (30) 63 66 8,198 空 运 00670 东 方 航 空 446 6 6 7 NA 28 (1) 1 (20) 59 56 6,989 空 运 01848 中 国 飞 机 租 赁 786 12 9 7 04 08 (1) (2) (42) 63 7 1,371 空 运 00694 首 都 机 场 800 18 16 14 15 05 (3) (4) (1) 39 34 11,448 机 场 00357 海 航 基 础 825 7 NA NA NA 12 (0) (16) (3) 41 1 823 机 场 汽 车 16 11 9 08 08 (3) (10) (32) 50 1,319 196,967 00425 敏 实 集 团 1976 14 12 10 08 21 (2) 28 (1) 40 22 13,272 零 件 01148 新 晨 动 力 115 5 5 5-09 (3) (35) (67) 53 NA 951 零 件 00319 勤 美 达 236 8 NA NA NA 00 (0) (1) (11) 21 1 768 零 件 03606 福 耀 玻 璃 1734 13 12 11 13 20 (1) (7) (9) 42 29 8,447 零 件 03669 永 达 汽 车 服 务 366 8 8 5 03 01 (9) (37) (41) 58 13 1,439 汽 车 服 务 01268 美 东 汽 车 105 9 NA NA NA 50 5 5 (38) 77 1 350 汽 车 服 务 01728 正 通 汽 车 304 9 7 6 04 03 (3) (15) (41) 55 12 2,542 汽 车 服 务 00881 中 升 控 股 381 13 9 8 05 13 (3) (19) (44) 53 11 2,303 汽 车 服 务 00699 神 州 租 车 784 17 13 11 07 (20) (9) (39) (56) 52 114 10,909 汽 车 租 赁 01771 新 丰 泰 245 51 NA NA NA 04 0 (6) (18) 50 0 326 汽 车 01211 比 亚 迪 4195 50 25 21 09 (01) (5) (2) (14) 57 260 28,946 汽 车 00489 东 风 集 团 801 5 5 4 07 24 (3) (23) (40) 40 136 22,874 汽 车 02238 广 汽 集 团 858 11 8 7 04 15 (5) 24 5 39 NA 17,204 汽 车 01958 北 京 汽 车 602 11 8 7 04 26 0 (22) (47) 51 NA 5,020 汽 车 03808 中 国 重 汽 355 43 17 14 06 (19) (6) 16 (34) 45 5 2,352 汽 车 02338 潍 柴 动 力 887 21 15 12 07 31 (6) 3 (40) 53 52 8,617 汽 车 00175 吉 利 汽 车 372 12 9 7 04 16 (3) (10) (8) 55 209 18,460 汽 车 02333 长 城 汽 车 568 5 5 5 24 20 (3) (37) (69) 61 245 17,605 汽 车 03663 协 众 国 际 210 34 29 20 11 00 (2) (1) (1) 49 4 454 汽 车 01114 华 晨 中 国 749 9 9 7 08 30 (4) (23) (46) 55 138 21,652 汽 车 03836 和 谐 汽 车 425 9 8 7 05 (05) (4) (22) (57) 78 32 3,248 汽 车 01365 润 东 汽 车 280 12 8 5 02 (34) (2) (12) (52) 53 4 894 汽 车 01316 耐 世 特 787 13 10 9 07 06 (3) (9) (14) 47 29 6,441 汽 车 01122 庆 铃 汽 车 255 11 11 10 15 (08) 0 6 (17) 29 2 1,893 汽 车 医 药 20 17 14 12 03 (2) (10) (30) 54 833 175,843 00460 四 环 医 药 177 7 7 7 27 06 (2) (60) (60) 83 105 7,840 制 药 及 生 物 02186 绿 叶 制 药 508 19 16 14 12 04 (3) (37) (44) 42 46 7,665 制 药 及 生 物 01093 中 国 制 药 651 23 19 16 11 (18) (2) (18) (16) 35 102 33,830 制 药 及 生 物 01530 三 生 制 药 904 31 23 18 09 (02) (2) (17) NA 40 60 8,129 制 药 及 生 物 02877 神 威 药 业 818 9 8 9 NA (12) (6) (17) (37) 35 4 2,306 制 药 及 生 物 00874 白 云 山 1736 14 13 12 14 33 2 (21) (43) 47 20 3,817 制 药 及 生 物 03933 联 邦 制 药 296 11 12 10 20 (33) (7) (31) (42) 58 9 1,538 制 药 及 生 物 00719 新 华 制 药 455 21 NA NA NA 00 (3) (11) (43) 58 2 620 制 药 及 生 物 01681 康 臣 药 业 414 14 11 9 06 15 9 (19) (29) 37 5 1,485 制 药 及 生 物 00233 铭 源 医 疗 023 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 603 制 药 及 生 物 01666 同 仁 堂 科 技 1224 24 21 18 16 05 (1) (4) (6) 37 11 7,695 制 药 及 生 物 03737 中 智 药 业 231 17 18 13 12 13 (3) 9 NA NA 1 496 制 药 及 生 物 06896 金 嗓 子 717 25 19 16 10 39 (2) 60 NA NA 6 1,222 制 药 及 生 物 00574 百 信 药 业 071 5 NA NA NA 29 (7) (17) NA NA 3 223 制 药 及 生 物 00503 朗 生 医 药 175 45 NA NA NA (06) (4) (18) (47) 67 1 322 制 药 及 生 物 00853 微 创 医 疗 395 NA 42 39 NA (13) (2) 7 (3) 39 3 2,228 制 药 及 生 物 02196 复 星 医 药 1972 15 20 12 14 09 (7) (12) (32) 50 41 7,953 制 药 及 生 物 01011 泰 凌 医 药 224 30 22 16 08 (04) (0) (11) 8 66 NA 1,338 制 药 及 生 物 01558 东 阳 光 药 1562 17 15 12 10 08 (1) 4 NA NA NA 1,710 制 药 及 生 物 01177 中 国 生 物 制 药 546 23 20 17 15 (05) (3) (23) (8) 50 145 23,258 制 药 及 生 物 02005 利 君 国 际 253 18 15 13 11 08 (6) 27 (13) 42 11 4,149 制 药 及 生 物 03332 中 生 联 合 290 15 12 10 06 00 (1) 1 (15) 63 3 582 制 药 及 生 物 01513 丽 珠 医 药 3625 19 16 14 10 (04) (7) (3) (21) 45 5 2,890 制 药 及 生 物 00455 天 大 药 业 048 NA NA NA NA (21) (3) (5) 9 68 0 222 制 药 及 生 物 01035 BBI 生 命 科 学 133 12 NA NA NA (36) (8) (38) (67) 82 2 185 制 药 及 生 物 06833 兴 科 蓉 医 药 067 10 6 5 02 (15) (4) (16) NA NA NA 244 贸 易 及 分 销 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 9

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 医 药 ( 续 上 ) 01345 中 国 先 锋 医 药 173 11 9 8 05 12 (3) (38) (69) 67 4 690 贸 易 及 分 销 02289 创 美 药 业 782 20 NA NA NA 01 1 7 NA NA NA 130 贸 易 及 分 销 02211 大 健 康 国 际 072 38 3 2 01 14 11 (76) (82) 116 49 969 贸 易 及 分 销 01099 国 药 控 股 3375 21 18 15 13 00 1 9 (9) 41 125 38,261 贸 易 及 分 销 02120 康 宁 医 院 4080 33 31 23 17 00 2 (12) NA NA NA 564 医 院 01509 和 美 医 疗 575 31 22 20 13 09 (2) (17) NA NA 6 1,355 医 院 01358 普 华 和 顺 216 15 12 11 11 29 7 17 (35) 52 8 2,028 设 备 06118 奥 星 生 命 科 技 137 - NA NA NA 30 10 5 (57) 86 0 115 设 备 06826 昊 海 生 物 科 技 4200 19 17 15 14 00 (5) (18) (26) 33 2 1,682 设 备 01515 凤 凰 医 疗 1120 32 27 24 20 16 (8) 26 (25) 54 48 5,456 设 备 01858 春 立 医 疗 1298 18 12 11 06 05 (0) (9) (20) 59 1 224 设 备 00801 金 卫 医 疗 099 NA NA NA NA (10) (1) (21) (40) 64 6 1,817 设 备 消 费 服 务 25 18 15 18 (02) (3) (4) (28) 55 382 84,699 01700 华 地 国 际 140 6 6 7 NA 22 1 (22) (49) 37 1 1,345 零 售 03666 小 南 国 058 NA 17 11 NA 00 (2) (3) (44) 50 0 196 零 售 00493 国 美 电 器 089 11 10 9 12 (22) (9) (31) (61) 61 94 10,199 零 售 06188 迪 信 通 279 4 NA NA NA (04) (2) (7) (39) 76 0 584 零 售 03368 百 盛 集 团 080 NA 12 10 NA (24) (5) (21) (62) 44 3 754 零 售 03308 金 鹰 商 贸 830 12 13 13 NA (24) (6) (11) (30) 25 6 3,537 零 售 00980 联 华 超 市 279 NA NA - NA (24) (7) (17) (50) 53 5 978 零 售 00974 顺 客 隆 292 20 NA NA NA 00 0 (10) NA NA 0 183 零 售 00848 茂 业 国 际 077 24 NA NA NA 00 (4) (15) (54) 60 2 686 零 售 00825 新 世 界 百 货 105 62 NA NA NA 00 (10) (11) (53) 46 1 491 零 售 01833 银 泰 商 业 682 12 14 12 NA 16 (8) (11) (43) 62 41 11,032 零 售 01528 红 星 美 凯 龙 869 6 9 7 NA 10 (2) (8) NA NA 13 5,284 零 售 00538 味 千 中 国 321 15 15 14 35 (03) 1 (7) (31) 37 2 1,760 零 售 01280 汇 银 智 慧 社 区 087 NA NA NA NA (54) 7 (10) (28) 117 14 972 零 售 02213 益 华 百 货 268 55 NA NA NA 00 (2) (13) (15) 35 1 469 零 售 01314 翠 华 148 14 13 11 11 07 (1) (18) (44) 36 1 760 零 售 01181 唐 宫 175 13 NA NA NA 12 0 2 (18) 54 NA 233 零 售 00520 呷 哺 呷 哺 449 15 15 13 24 16 0 47 (6) 41 NA 1,231 零 售 00811 新 华 文 轩 708 10 8 7 05 (07) (8) 0 (26) 58 10 3,129 零 售 00814 京 客 隆 164 23 NA 20 29 (06) (6) (15) (32) 40 0 299 零 售 00891 利 邦 071 NA 39 13 NA (14) (12) (38) (60) 76 2 689 零 售 01495 集 一 家 居 089 7 NA NA NA (22) (21) 3 NA NA 2 93 零 售 00789 雅 天 妮 016 NA NA NA NA 33 8 15 (24) 88 3 224 零 售 02008 凤 凰 卫 视 178 81 NA NA NA 17 (1) (2) (39) 44 2 2,756 媒 体 02383 TOM 集 团 188 NA NA NA NA (16) (3) (5) (14) 57 1 3,290 媒 体 00623 中 视 金 桥 193 7 NA NA NA 05 (4) (27) (55) 58 2 460 媒 体 01000 北 青 传 媒 460 NA NA NA NA (09) (5) (12) (15) 88 0 140 媒 体 01993 雅 仕 维 495 NA NA NA NA 00 (1) (12) (29) 51 3 417 媒 体 01661 智 美 体 育 261 73 12 9 04 (04) (5) (50) (61) 90 26 1,849 媒 体 01980 天 鸽 互 动 637 44 27 33 30 02 (1) 97 8 76 24 2,318 媒 体 01448 福 寿 园 556 34 28 22 14 11 1 (8) 40 36 23 3,748 殡 仪 服 务 03636 保 利 文 化 1798 16 16 11 07 03 (0) (15) (41) 61 4 1,440 拍 賣 01317 枫 叶 教 育 591 27 23 19 14 (02) (0) 56 126 51 35 3,394 教 育 01565 成 实 外 教 育 435 74 41 32 14 (02) (2) 81 NA NA NA 3,851 教 育 02006 锦 江 酒 店 315 17 22 18 NA 03 (2) (4) (17) 62 20 3,901 闲 暇 01270 朗 廷 酒 店 259 4 14 14 NA (04) 0 (9) (26) 20 NA 1,939 闲 暇 06139 金 茂 投 资 434 27 24 23 32 07 1 (1) (20) 28 NA 1,302 闲 暇 01680 澳 门 励 骏 101 NA NA NA NA 00 (5) 0 (64) 52 8 1,561 闲 暇 02255 海 昌 控 股 172 25 22 18 15 (06) 2 (1) 2 48 3 2,312 闲 暇 00308 中 旅 国 际 220 18 17 15 18 (05) (0) (33) (32) 51 30 4,893 闲 暇 消 费 品 19 15 13 13 01 (2) (6) (18) 55 1,868 440,721 01230 雅 士 利 181 58 29 24 10 11 (3) (6) (32) 43 2 2,057 饮 料 01007 环 球 乳 业 168 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 620 饮 料 01117 现 代 牧 业 144 7 11 9 NA 07 (1) (28) (54) 46 12 2,729 饮 料 01533 庄 园 牧 场 540 NA NA NA NA 00 1 0 NA NA 0 72 饮 料 01492 中 地 乳 业 080 12 NA NA NA 00 (2) (24) NA NA NA 516 饮 料 06863 辉 山 乳 业 289 37 35 29 27 07 (0) (3) 80 34 42 10,218 饮 料 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 10

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 消 费 品 ( 续 上 ) 01431 原 生 态 牧 业 047 23 4 5 02 22 6 (25) (53) 55 1 584 饮 料 01432 中 国 圣 牧 184 12 10 9 06 (05) 2 1 (5) 50 6 4,266 饮 料 01112 合 生 元 2325 48 16 15 06 20 7 45 (30) 66 69 4,159 饮 料 00168 青 岛 啤 酒 2815 19 21 20 NA (12) (5) (20) (43) 31 50 9,330 饮 料 02319 蒙 牛 乳 业 1238 17 17 15 23 (28) (4) (2) (41) 39 151 33,031 饮 料 01886 汇 源 果 汁 319 NA NA - NA (27) (6) (10) 10 58 19 2,263 饮 料 00124 粤 海 置 地 219 21-32 NA 43 (2) 2 (16) 54 1 965 饮 料 00828 王 朝 酒 业 144 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 994 饮 料 00291 华 润 啤 酒 1702 50 39 28 15 (04) (1) 3 35 39 107 19,885 饮 料 02218 安 德 利 果 汁 316 14 NA NA NA (03) (3) 6 17 45 0 234 饮 料 00359 海 升 果 汁 039 NA NA NA NA 00 0 (20) (29) 75 0 312 饮 料 00756 天 溢 控 股 097 16 11 9 05 00 (3) (31) 0 58 5 741 饮 料 00389 通 天 酒 业 025 70 NA NA NA 00 (7) (4) (31) 57 0 301 饮 料 01115 西 藏 5100 227 18 NA NA NA (17) 1 (22) (25) 63 4 3,227 饮 料 00886 银 基 集 团 132 NA NA NA NA 48 6 14 (5) 83 2 1,123 饮 料 02698 魏 桥 纺 织 560 6 4 2 01 05 (1) 54 0 56 5 2,316 纺 织 01382 互 太 纺 织 976 12 12 11 25 (02) (3) (18) (9) 27 18 7,338 纺 织 02228 海 东 青 066 7 5 5 03 (29) (12) (28) (46) 68 2 349 纺 织 02223 卡 撒 天 娇 266 NA NA NA NA 19 2 (24) (68) 126 4 198 纺 织 01348 滉 达 富 控 股 081 NA NA NA NA (24) 8 (27) (23) 77 1 708 纺 织 03608 永 盛 新 材 料 152 9 NA NA NA 20 (5) 0 (16) 53 0 235 纺 织 01400 宏 太 控 股 041 NA NA NA NA (24) (13) (34) (67) 105 4 372 纺 织 01532 中 国 派 对 文 化 085 NA NA NA NA (23) (6) 37 NA NA 3 212 纺 织 02313 申 洲 国 际 3825 19 17 15 13 03 (5) (14) 7 37 81 18,495 纺 织 00321 德 永 佳 712 12 10 9 09 (11) (3) (12) (3) 32 10 4,742 纺 织 01698 博 士 蛙 168 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 3,486 纺 织 01086 好 孩 子 452 25 18 13 07 (04) 3 60 31 48 10 3,388 纺 织 02298 都 市 丽 人 565 17 14 12 08 (09) (7) (13) (21) 39 12 3,375 纺 织 03709 珂 莱 蒂 尔 1336 28 23 19 13 (04) (1) 26 40 17 7 2,169 纺 织 00540 迅 捷 环 球 056 14 NA NA NA 00 (2) 24 (13) 70 0 111 纺 织 01982 南 旋 控 股 117 NA NA NA NA (64) (8) (3) NA NA NA 507 纺 织 03398 华 鼎 控 股 038 NA NA NA NA 27 3 (5) (18) 87 0 231 纺 织 00420 福 田 实 业 090 11 NA NA NA 11 0 1 (31) 47 1 534 纺 织 02678 天 虹 纺 织 811 10 8 7 04 21 8 38 (10) 49 4 1,734 纺 织 01058 粤 海 制 革 071 NA NA NA NA 29 1 (9) (23) 91 0 108 纺 织 01616 银 仕 来 261 - NA NA NA (08) 3 (14) 153 109 16 1,279 纺 织 01332 中 国 光 电 030 4 NA NA NA (16) (6) 21 (53) 112 8 995 包 装 01335 顺 泰 控 股 093 6 NA NA NA (11) (5) (14) (36) 50 4 580 包 装 06898 中 国 铝 罐 125 8 NA NA NA 00 3 (31) (50) 66 2 328 包 装 01250 北 控 洁 能 029 98 NA NA NA (34) (38) (55) (68) 138 5 4,014 包 装 01689 华 禧 控 股 360 NA NA NA NA (14) (6) 17 22 34 2 411 包 装 01626 嘉 耀 控 股 190 - NA NA NA (69) 0 (23) (16) 87 0 143 包 装 01439 中 华 包 装 071 9 NA NA NA 00 4 (27) (37) 51 1 203 包 装 01880 百 丽 423 8 8 8 17 (28) (6) (27) (57) 45 93 20,623 个 人 用 品 01255 港 大 零 售 191 NA NA NA NA 05 1 3 (2) 69 0 121 个 人 用 品 00238 长 兴 国 际 078 NA NA NA NA (13) 4 (3) (33) 61 0 230 个 人 用 品 00709 佐 丹 奴 354 13 12 11 17 20 2 (2) (5) 37 7 4,095 个 人 用 品 01044 恒 安 国 际 6760 20 19 18 26 (02) (3) (8) (29) 29 207 48,631 个 人 用 品 00589 宝 国 国 际 267 NA NA NA NA 19 2 (9) (55) 69 0 374 个 人 用 品 03818 中 国 动 向 148 9 12 11 NA 07 (4) (20) (17) 32 16 4,730 个 人 用 品 02331 李 宁 322 NA 17 11 NA (06) (3) (23) (23) 47 30 4,587 个 人 用 品 01234 中 国 利 郎 484 8 8 7 33 (10) (2) (14) (42) 48 5 1,860 个 人 用 品 02399 中 国 虎 都 263 4 NA NA NA 12 (5) (24) (33) 38 4 366 个 人 用 品 01819 富 贵 鸟 400 12 NA NA NA 05 3 (15) (37) 34 11 1,383 个 人 用 品 01353 福 建 诺 奇 100 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 90 个 人 用 品 06116 拉 夏 贝 尔 1000 7 7 7 34 00 (1) (27) (30) 32 0 678 个 人 用 品 03998 波 司 登 060 NA NA NA NA 00 (2) (10) (52) 49 3 1,671 个 人 用 品 01247 米 格 国 际 036 NA NA NA NA 00 0 (45) (65) 57 1 100 个 人 用 品 02030 卡 宾 272 6 NA NA NA 07 (13) (35) (50) 50 2 661 个 人 用 品 02033 时 计 宝 106 6 NA NA NA 19 3 (2) (18) 40 0 476 个 人 用 品 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 11

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 消 费 品 ( 续 上 ) 01327 时 间 由 你 027 2 NA NA NA (36) (5) (7) (70) 71 1 211 个 人 用 品 01219 天 喔 国 际 207 10 8 7 05 20 (5) (19) (31) 45 2 1,354 个 人 用 品 02023 中 国 绿 岛 科 技 188-21 18 08 11 11 4 (15) 65 1 449 个 人 用 品 03813 宝 胜 国 际 200 21 15 14 08 (34) (4) 8 190 64 13 4,005 个 人 用 品 02020 安 踏 国 际 1930 20 17 15 13 05 (1) (9) 7 49 128 16,221 个 人 用 品 00551 裕 元 集 团 2830 15 13 12 10 00 (1) 7 (5) 29 42 20,312 个 人 用 品 01368 特 步 422 12 11 10 10 19 (5) 3 45 49 21 3,701 个 人 用 品 01968 匹 克 体 育 183 9 8 8 13 (05) (4) (16) (32) 56 7 1,697 个 人 用 品 01836 九 兴 控 股 1950 16 15 14 22 (05) 0 1 (7) 23 9 9,138 个 人 用 品 03389 亨 得 利 072 20 12 9 04 14 (6) (36) (57) 53 3 1,524 个 人 用 品 03331 维 达 纸 业 1456 23 24 19 24 03 (0) (5) (16) 42 7 3,122 个 人 用 品 03828 明 辉 087 NA NA NA NA 12 (3) 7 (9) 54 1 318 个 人 用 品 01386 盈 进 139 NA NA NA NA 15 (1) 42 67 114 10 136 个 人 用 品 01338 霸 王 集 圑 039 NA NA NA NA 27 (1) (41) (45) 74 2 388 个 人 用 品 02010 瑞 年 国 际 083 2 NA NA NA (12) (1) 5 (68) 69 12 1,026 个 人 用 品 01259 中 国 儿 童 护 理 056 NA NA NA NA 18 (5) (30) (65) 74 3 294 个 人 用 品 06893 衍 生 集 团 185 NA NA NA NA 57 16 33 34 55 6 463 个 人 用 品 01028 千 百 度 310 21 29 29 NA 00 0 (12) 10 49 5 3,170 个 人 用 品 00973 欧 舒 丹 1386 21 19 16 16 (01) (4) (8) (41) 34 21 6,140 个 人 用 品 00531 顺 诚 088 - NA NA NA 00 (1) (8) (20) 26 1 789 家 居 用 品 00496 卡 森 国 际 120 7 NA NA NA 00 2 (2) 17 64 2 896 家 居 用 品 01999 敏 华 控 股 916 15 13 12 12 04 (2) 0 (5) 42 33 5,459 家 居 用 品 01198 皇 朝 家 俬 034 NA NA NA NA 15 1 13 5 89 0 370 家 居 用 品 01237 美 丽 家 园 018 5 3 2 01 (11) (5) (50) (74) 81 10 331 家 居 用 品 01190 航 标 控 股 209 25 NA NA NA (19) 17 7 (26) 57 3 402 家 居 用 品 01678 中 国 创 意 家 居 066 3 NA NA NA (15) (1) (6) (54) 59 3 459 家 居 用 品 02966 集 成 控 股 022 NA NA NA NA 172 6 (20) 110 NA 5 NA 家 居 用 品 02014 浩 泽 净 水 121 63 13 9 04 00 (6) (47) (51) 74 9 1,015 家 居 用 品 00322 康 师 傅 819 23 21 18 19 (13) (7) (26) (50) 42 95 14,937 食 品 00151 中 国 旺 旺 551 17 16 15 29 (38) (9) (5) (34) 32 133 28,138 食 品 01285 嘉 士 利 366 12 10 8 05 00 0 (9) (19) 48 0 504 食 品 01068 雨 润 食 品 122 NA NA NA NA 17 (5) (26) (57) 70 6 1,649 食 品 00288 万 洲 国 际 605 13 13 11 15 02 0 40 11 34 112 31,475 食 品 01340 惠 生 国 际 098 3 NA NA NA 00 (1) (3) (26) 51 1 223 食 品 00606 中 国 粮 油 253 NA 26 15 NA (08) (7) (5) (41) 57 33 5,108 食 品 00220 统 一 中 国 728 32 26 23 19 24 5 22 3 41 29 9,262 食 品 00682 超 大 现 代 017 NA NA NA NA 30 3 (31) (69) 67 1 450 食 品 00506 中 国 食 品 273 98 16 17 07 04 (5) (20) (50) 61 11 1,948 食 品 03799 达 利 食 品 466 16 16 15 36 09 (3) 6 NA NA NA 9,572 食 品 06183 中 国 绿 宝 397 7 NA NA NA (10) (6) 47 NA NA 7 865 食 品 00904 中 绿 025 NA NA NA NA (08) (7) (44) (85) 119 3 193 食 品 06836 天 韵 国 际 092 7 6 5 03 11 (2) (24) NA NA 3 369 食 品 00809 大 成 生 化 016 NA NA NA NA (31) (8) (28) (67) 93 3 325 食 品 03838 中 国 淀 粉 017 9 NA NA NA 24 (2) 13 (21) 41 0 323 食 品 03999 大 成 食 品 081 NA NA NA NA 13 (10) (8) (8) 55 0 300 食 品 01006 长 寿 花 食 品 373 9 5 5 02 (13) (1) (23) (35) 45 1 836 食 品 01717 澳 优 乳 业 231 40 NA NA NA 04 (4) 4 (19) 37 1 725 食 品 00829 神 冠 控 股 073 7 4 3 02 28 (8) (35) (68) 49 5 734 食 品 00197 亨 泰 038 NA NA NA NA 00 1 (27) (71) 80 1 196 食 品 01699 普 甜 043 NA NA NA NA (34) (5) 19 (25) 69 1 284 食 品 02317 味 丹 国 际 072 12 NA NA NA 00 3 66 41 46 1 422 食 品 02226 老 恒 和 459 9 7 6 04 (06) (8) (24) (31) 51 2 993 食 品 03318 中 国 香 精 258 20 14 8 03 00 (3) 0 62 76 4 631 食 品 金 融 8 8 7 17 (04) (2) (12) (37) 47 9,291 1,986,857 01398 工 商 银 行 395 4 4 4 - (10) (2) (16) (40) 28 1,015 308,469 银 行 00939 建 设 银 行 472 4 4 4 - (06) (3) (11) (36) 26 1,213 430,698 银 行 03988 中 国 银 行 302 5 4 4 27 (10) (2) (13) (42) 29 941 229,834 银 行 01288 农 业 银 行 268 4 4 4-00 (2) (15) (37) 25 393 70,944 银 行 01988 民 生 银 行 714 5 5 5 - (07) (0) (7) (37) 34 189 43,014 银 行 03328 交 通 银 行 463 4 5 4 NA (17) (3) (15) (40) 31 160 36,522 银 行 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 12

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 金 融 ( 续 上 ) 03968 招 商 银 行 1688 6 6 6 12 10 1 (8) (26) 38 404 63,878 银 行 00998 中 信 银 行 458 4 5 4 NA (09) (3) (9) (33) 27 188 38,285 银 行 03618 重 庆 农 村 商 业 银 行 379 4 4 4 06 (16) (6) (19) (42) 41 48 9,526 银 行 03866 青 岛 银 行 496 7 8 7 14 (08) 2 (0) NA NA NA 1,811 银 行 00416 锦 州 银 行 602 5 NA NA NA (07) 0 6 NA NA NA 2,634 银 行 06196 郑 州 银 行 460 5 NA NA NA 45 5 8 NA NA NA 2,332 银 行 01963 重 庆 银 行 558 4 4 4 31 (30) (4) (20) (29) 38 11 7,014 银 行 02016 浙 商 银 行 392 6 7 6 NA (03) 0 (1) NA NA NA 3,642 银 行 03698 徽 商 银 行 378 6 5 5 09 08 1 8 (8) 27 8 4,397 银 行 01578 天 津 银 行 712 NA NA NA NA 03 (3) (4) NA NA NA 2,453 银 行 06138 哈 尔 滨 银 行 217 4 4 4 04 (09) (1) (10) (29) 30 5 6,307 银 行 06818 光 大 银 行 329 4 4 4 28 (06) (6) (13) (34) 37 40 9,538 银 行 02066 盛 京 银 行 1048 8 7 6 06 (15) (5) 5 10 46 11 4,449 银 行 00171 银 建 国 际 087 NA NA NA NA 00 (1) (16) (44) 41 1 1,066 银 行 00165 光 大 控 股 1476 5 6 4 10 14 (3) (17) (47) 59 67 12,579 综 合 00218 申 万 宏 源 360 16 16 NA NA (16) (4) (7) (54) 69 6 1,405 综 合 01788 国 泰 君 安 国 际 256 17 17 14 15 08 (3) (6) (45) 79 73 5,964 综 合 06030 中 信 证 券 1566 8 10 8 NA (06) (6) (14) (54) 53 234 33,295 综 合 06837 海 通 证 券 1202 7 9 8 NA (05) (5) (12) (51) 53 251 34,287 综 合 06881 银 河 证 券 631 5 7 7 NA (08) (7) (11) (50) 63 172 21,607 综 合 01776 广 发 证 券 1662 7 11 10 NA 07 (5) (15) (32) 55 141 24,989 综 合 06886 华 泰 证 券 1514 8 10 9 NA (14) (6) (16) NA 55 113 21,958 综 合 01375 中 州 证 券 352 6 6 7 NA (08) (10) (17) (54) 54 16 3,169 综 合 01456 国 联 证 劵 406 4 5 5 NA 07 (1) (16) NA NA 7 1,088 综 合 01476 恒 投 证 券 358 5 5 NA NA 23 1 (49) NA NA 1 1,143 综 合 03678 弘 业 期 货 184 15 NA NA NA (16) (4) (8) NA NA NA 378 综 合 01461 鲁 证 期 货 194 15 NA NA NA (10) (3) 7 NA NA 1 538 综 合 00222 闽 信 集 团 742 7 NA NA NA 36 4 6 2 46 3 211 综 合 01319 霭 华 押 业 043 NA NA NA NA 00 (2) (13) (10) 71 1 352 其 他 金 融 01543 中 盈 盛 达 融 资 担 保 140 8 NA NA NA 00 0 (1) NA NA NA 76 其 他 金 融 06866 佐 力 小 贷 140 10 NA NA NA 00 (3) 4 (41) 76 2 234 其 他 金 融 02666 环 球 医 疗 560 11 8 6 04 (12) (3) (7) NA NA 6 4,161 其 他 金 融 01359 中 国 信 达 244 5 5 4 04 (04) (2) (15) (49) 35 116 20,778 其 他 金 融 02799 中 国 华 融 268 5 5 4 04 (07) 0 (13) NA NA 13 16,340 其 他 金 融 03908 中 金 公 司 1138 8 11 9 NA (19) (8) (10) NA NA 51 10,130 其 他 金 融 01290 中 国 汇 融 083 7 NA NA NA (24) (2) (3) (57) 72 0 360 其 他 金 融 03963 融 众 金 融 132 NA NA NA NA (36) (1) (37) NA NA NA 260 其 他 金 融 03623 中 国 集 成 金 融 240 34 NA NA NA 00 4 (31) (8) 92 3 413 其 他 金 融 03903 瀚 华 金 控 104 12 15 13 NA 00 (2) (4) (47) 49 1 1,217 其 他 金 融 01508 中 国 再 保 险 182 8 9 8 NA (05) (1) (23) NA NA 35 9,383 保 险 02628 中 国 人 寿 1674 12 12 10 19 (15) (4) (33) (56) 40 1,013 124,565 保 险 02318 中 国 平 安 3430 10 10 9 30 (12) (5) (20) (39) 36 1,270 161,086 保 险 02328 中 国 财 险 1336 8 9 8 NA 05 (0) (13) (25) 40 439 61,450 保 险 01336 新 华 保 险 2445 7 8 7 59 04 (2) (25) (54) 45 135 24,176 保 险 01339 人 保 集 团 298 5 7 6 NA 00 (1) (22) (48) 39 87 24,181 保 险 02601 中 国 太 保 2570 11 13 12 NA 10 (3) (19) (38) 40 279 67,038 保 险 00966 中 国 太 平 1464 8 9 8 22 01 (8) (39) (51) 53 130 21,237 保 险 房 地 产 11 7 6 04 (02) (3) (10) (26) 51 2,297 405,470 00688 中 海 外 2215 7 7 6 06 (09) (7) (19) (27) 40 568 84,563 房 地 产 01109 华 润 置 地 1790 9 7 6 06 01 (6) (21) (34) 46 253 47,964 房 地 产 02202 万 科 1786 9 8 7 06 (20) (7) (22) (9) 42 205 22,335 房 地 产 03699 万 达 商 业 5125 15 10 8 04 00 0 13 (26) 49 120 25,743 房 地 产 00813 世 茂 1018 5 4 4 04 (30) (5) (26) (45) 43 75 11,897 房 地 产 02007 碧 桂 园 306 6 6 5 07 00 (3) (4) (26) 35 55 23,397 房 地 产 02777 富 力 地 产 998 5 4 4 03 (04) (8) 5 0 42 69 9,232 房 地 产 03377 远 洋 地 产 325 7 6 5 04 00 (7) (35) (46) 49 141 9,276 房 地 产 03383 雅 居 乐 422 6 5 4 03 (09) (4) (2) (37) 42 21 5,984 房 地 产 03301 融 信 中 国 574 3 NA NA NA 00 1 7 NA NA NA 1,951 房 地 产 01918 融 创 中 国 469 4 4 3 03 (19) (6) (22) (52) 56 55 8,425 房 地 产 00119 保 利 香 港 200 NA 22 16 NA 00 (3) (21) (59) 55 26 4,055 房 地 产 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 13

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 房 地 产 ( 续 上 ) 00604 深 圳 控 股 315 8 7 6 06 10 (1) (13) (24) 50 50 9,128 房 地 产 01387 人 和 商 业 025 NA NA NA NA (04) 2 (31) (43) 89 7 3,788 房 地 产 00272 瑞 安 房 地 产 195 16 8 8 04 (05) (4) (8) (24) 46 21 6,662 房 地 产 00410 SOHO 中 国 372 39 29 23 13 (05) (4) (1) (28) 43 31 6,943 房 地 产 00817 中 国 金 茂 198 7 6 5 03 05 (10) (25) (37) 44 24 8,145 房 地 产 00754 合 生 创 展 726 52 12 14 05 (05) (1) (6) (22) 49 6 4,149 房 地 产 03900 绿 城 中 国 538 9 5 4 02 (04) (6) (30) (49) 56 31 2,665 房 地 产 00588 北 京 北 辰 233 9 8 6 05 (04) (5) (9) (34) 52 3 1,647 房 地 产 01813 合 景 泰 富 468 4 4 3 03 04 (5) (19) (41) 45 34 5,474 房 地 产 01224 中 渝 置 地 205 4 NA NA NA 00 (5) (15) (1) 42 3 2,568 房 地 产 02868 首 创 置 业 271 3 4 3 NA 11 (3) (24) (61) 60 11 2,319 房 地 产 03333 恒 大 地 产 548 6 9 7 NA (20) (4) (20) (22) 67 220 19,258 房 地 产 00960 龙 湖 地 产 1030 7 6 6 05 20 (6) (11) (24) 35 43 12,331 房 地 产 00123 越 秀 地 产 107 9 7 7 07 00 (4) (20) (44) 37 19 6,670 房 地 产 01777 花 样 年 102 4 3 3 02 00 (3) 11 (23) 54 3 1,498 房 地 产 00845 恒 盛 地 产 081 NA 6 14 NA 00 (4) (10) (31) 50 2 2,007 房 地 产 01668 华 南 城 140 5 6 6 NA 00 (2) (20) (58) 47 15 3,867 房 地 产 01238 宝 龙 地 产 170 3 3 3 NA 12 (1) 4 (6) 45 3 2,438 房 地 产 01628 禹 洲 地 产 213 4 4 4 06 00 (2) 1 (13) 38 10 2,585 房 地 产 00672 众 安 071 3 NA NA NA 00 0 (12) (35) 38 0 511 房 地 产 01321 中 国 新 城 市 489 10 NA NA NA (63) (39) (50) 90 105 25 1,758 房 地 产 06166 中 国 宏 泰 发 展 251 7 5 5 03 12 1 (22) (34) 51 1 959 房 地 产 00832 建 业 地 产 149 4 3 3 02 07 (2) (8) (43) 39 1 949 房 地 产 01098 路 劲 基 建 644 6 NA NA NA (06) (1) (5) (20) 19 2 1,371 房 地 产 01838 中 国 地 产 180 2 NA NA NA (37) (2) 13 (20) 58 0 812 房 地 产 03883 中 国 奥 园 164 5 4 3 02 19 3 1 (6) 53 2 1,730 房 地 产 00884 旭 辉 控 股 集 团 175 4 4 3 03 17 (1) 1 (31) 46 14 4,038 房 地 产 01030 新 城 发 展 104 5 5 4 07 (28) (9) (22) (35) 58 5 1,565 房 地 产 01232 金 轮 天 地 控 股 060 72 NA NA NA (16) (6) (13) (42) 55 0 241 房 地 产 01233 时 代 地 产 310 3 2 2 01 03 (0) 15 (16) 40 5 1,378 房 地 产 03380 龙 光 地 产 278 6 5 4 02 15 (4) 6 (4) 42 23 3,613 房 地 产 01622 力 高 地 产 552 19 NA NA NA 04 1 (3) 9 34 3 3,421 房 地 产 02608 阳 光 100 338 11 8 6 03 00 (2) (4) (15) 36 4 3,033 房 地 产 03639 亿 达 中 国 317 8 7 7 08 36 3 9 0 28 2 2,165 房 地 产 00798 光 谷 联 合 082 6 5 10 NA 00 0 (17) (8) 89 4 949 房 地 产 01369 五 洲 国 际 082 NA 9 6 NA (12) (1) 1 (47) 59 6 819 房 地 产 02768 佳 源 国 际 252 9 7 6 05 00 0 2 NA NA NA 946 房 地 产 01275 开 元 产 业 信 托 270 NA NA NA NA 00 0 (7) (13) 22 0 603 房 地 产 01107 当 代 置 业 144 5 3 3 02 (34) (3) (35) 4 73 2 1,098 房 地 产 02088 西 王 置 业 036 NA NA NA NA 00 3 3 (37) 82 0 153 房 地 产 00230 五 矿 建 设 079 10 7 NA NA 00 0 (12) (33) 44 1 868 房 地 产 02183 利 福 地 产 194 47 NA NA NA (54) (3) 13 (26) 66 0 204 房 地 产 02286 辰 兴 发 展 274 4 NA NA NA 15 2 47 NA NA 0 217 房 地 产 02699 新 明 中 国 117 3 NA NA NA 00 (12) (22) NA NA 2 513 房 地 产 01168 百 仕 达 078 NA NA NA NA (13) (7) (23) (24) 68 3 1,482 房 地 产 01396 毅 德 国 际 116 7 NA NA NA 64 22 7 (28) 54 1 1,212 房 地 产 01862 景 瑞 控 股 269 NA NA NA NA (29) 0 (9) (16) 26 0 1,030 房 地 产 00106 朗 诗 绿 色 地 产 069 4 NA NA NA 00 (3) (5) (14) 35 1 1,036 房 地 产 01207 上 置 集 团 024 NA NA NA NA 08 1 (34) (57) 113 2 1,249 房 地 产 00535 金 地 商 置 040 4 6 NA NA 26 (2) (23) (38) 66 6 1,550 房 地 产 02329 国 瑞 置 业 270 8 NA NA NA (29) 1 (14) (5) 48 6 1,847 房 地 产 01538 中 奥 到 家 123 54 10 6 03 00 0 (39) NA NA NA 265 物 业 管 理 01778 彩 生 活 577 29 15 12 05 03 (4) (13) (48) 59 2 1,469 物 业 管 理 02669 中 海 物 业 114 32 NA NA NA 18 4 (10) NA NA 47 1,453 物 业 管 理 耐 用 品 及 科 技 19 14 11 11 03 (3) (8) (29) 65 4,471 1,156,715 00700 腾 讯 15650 38 30 23 14 01 1 3 (1) 30 2,636 843,764 软 件 及 服 务 01297 擎 天 软 件 419 23 18 15 09 19 (3) (0) (32) 74 7 2,341 软 件 及 服 务 00484 云 游 控 股 1122 NA 24 10 NA (59) (7) (14) (37) 66 2 744 软 件 及 服 务 00434 博 雅 互 动 285 14 8 7 04 22 (3) (12) (64) 63 4 1,301 软 件 及 服 务 01022 飞 鱼 科 技 200 15 11 9 05 47 (6) 7 (47) 72 4 624 软 件 及 服 务 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 14

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 耐 用 品 及 科 技 ( 续 上 ) 06899 联 众 国 际 386 22 12 10 04 08 (7) (33) (51) 78 4 1,793 软 件 及 服 务 02100 百 奥 家 庭 互 动 048 11 NA NA NA 11 3 (19) (56) 68 2 521 软 件 及 服 务 03315 金 邦 达 宝 嘉 301 9 8 7 07 00 (3) (11) (52) 52 3 852 软 件 及 服 务 00696 民 航 信 息 1406 18 18 16 23 37 (0) 10 0 63 67 13,112 软 件 及 服 务 01900 中 国 智 能 交 通 055 NA NA NA NA 38 2 (24) (54) 69 1 520 软 件 及 服 务 00569 中 国 自 动 化 111 NA NA NA NA 00 0 29 (22) 55 1 630 软 件 及 服 务 03888 金 山 软 件 1738 34 17 11 05 10 (3) (8) (40) 60 132 12,747 软 件 及 服 务 00800 A8 新 媒 体 057 37 12 12 05 18 (2) (8) (45) 86 5 698 软 件 及 服 务 00465 富 通 科 技 108 11 NA NA NA (44) (3) 0 (28) 68 0 71 软 件 及 服 务 00299 新 体 育 019 NA NA NA NA 45 (2) (17) 24 125 14 2,074 软 件 及 服 务 00730 首 长 四 方 029 NA NA NA NA 00 (3) (23) (66) 70 0 265 软 件 及 服 务 00268 金 蝶 国 际 250 34 28 21 12 00 (2) (30) (47) 70 67 5,379 软 件 及 服 务 00418 方 正 控 股 045 75 NA NA NA (11) (2) 10 (30) 86 1 375 软 件 及 服 务 01588 畅 捷 通 1174 NA 24 - NA 02 2 (31) (56) 82 2 646 软 件 及 服 务 01450 世 纪 睿 科 070 12 6 5 02 (28) (7) (38) (72) 92 1 126 软 件 及 服 务 00400 科 通 芯 城 1082 35 26 19 10 11 (5) 4 (1) 92 41 4,705 软 件 及 服 务 00241 阿 里 健 康 493 NA NA NA NA (04) (5) (8) (59) 79 26 11,654 综 合 00148 建 滔 化 工 1536 10 8 6 04 (08) 3 24 9 36 13 9,670 电 器 02018 瑞 声 科 技 5615 19 15 13 10 28 4 11 31 39 203 37,748 电 器 00553 南 京 熊 猫 549 29 NA NA NA (18) (4) (28) (38) 69 5 1,076 电 器 00382 威 灵 控 股 127 7 NA NA NA 16 (2) (15) (37) 45 1 1,140 电 器 00591 中 国 高 精 密 122 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 798 电 器 00031 航 天 控 股 096 3 NA NA NA (10) (4) (9) (35) 76 8 1,825 电 器 00521 海 航 国 际 045 NA NA NA NA (11) (12) 2 (44) 98 8 1,456 电 器 02369 酷 派 集 团 143 18 18 16 26 29 (3) (8) (49) 83 14 4,344 电 器 06133 维 太 移 动 103 4 NA NA NA 00 (1) (5) NA NA 0 171 电 器 02382 舜 宇 光 学 2525 30 21 17 09 52 11 42 29 52 105 16,915 电 器 01478 丘 钛 科 技 160 10 9 7 06 (18) (4) 1 (51) 69 0 371 电 器 02393 巨 星 国 际 326 34 24 20 11 28 7 (4) (14) 59 9 2,141 电 器 01202 普 天 电 缆 141 NA NA NA NA 07 (8) 9 (27) 66 0 197 通 讯 设 备 06869 长 飞 光 纤 940 9 7 6 04 25 (0) 0 (5) 40 2 1,291 通 讯 设 备 00763 中 兴 通 讯 1028 11 9 8 08 (08) (14) (42) (51) 49 75 7,766 通 讯 设 备 03898 南 车 时 代 电 气 4280 14 13 12 17 23 (3) (5) (30) 50 122 22,261 通 讯 设 备 00285 比 亚 迪 电 子 416 9 7 6 05 20 (6) 0 (65) 61 31 2,540 通 讯 设 备 02342 京 信 通 信 138 13 NA NA NA 07 2 (3) (33) 56 3 1,558 通 讯 设 备 01135 亚 洲 卫 星 1080 10 NA NA NA (16) (2) 11 (38) 35 1 1,062 通 讯 设 备 01185 中 国 航 天 万 源 055 32 NA NA NA 00 (5) (20) (56) 87 3 946 通 讯 设 备 01155 星 晨 通 讯 050 6 NA NA NA (10) (1) (26) (42) 50 0 210 通 讯 设 备 02239 国 微 技 术 298 NA NA NA NA 03 0 (21) NA NA NA 120 通 讯 设 备 01045 亚 太 卫 星 638 12 10 8 07 (09) 1 2 (21) 50 2 2,348 通 讯 设 备 00117 宇 阳 控 股 288 NA NA NA NA (56) (15) (27) 136 119 6 801 通 讯 设 备 02357 中 航 科 工 522 28 23 19 13 (02) (1) (14) (39) 70 62 10,856 航 天 科 技 00232 中 航 工 业 057 71 NA NA NA (17) (5) (28) (59) 96 9 1,809 航 天 科 技 02038 富 智 康 253 11 22 20 NA (16) (22) (15) (36) 45 28 7,074 耐 用 品 01039 鑫 网 易 商 080 NA NA NA NA 13 0 (18) (38) 93 0 484 耐 用 品 00327 百 富 环 球 621 11 11 9 10 (06) (3) (22) (49) 61 NA 4,578 耐 用 品 00992 联 想 集 团 524 NA 8 5 NA 02 (11) (33) (62) 46 328 32,584 耐 用 品 00903 冠 捷 科 技 119 NA NA NA NA 08 (1) 17 (36) 46 1 1,041 耐 用 品 00751 创 维 数 码 486 5 7 6 NA 38 (5) (4) (26) 64 45 8,651 耐 用 品 00921 海 信 科 龙 365 7 8 7 NA 06 (2) (12) (48) 47 3 1,390 耐 用 品 02222 雷 士 照 明 078 36 NA NA NA 00 (3) (10) (56) 50 3 1,538 耐 用 品 01305 伟 志 控 股 235 NA NA NA NA 00 1 (36) (32) 77 4 243 耐 用 品 00861 神 州 数 码 490 8 16 9 NA (32) (6) (18) (37) 60 66 3,696 耐 用 品 00732 信 利 国 际 285 10 10 9 25 04 (7) 53 (15) 48 12 3,934 耐 用 品 00819 天 能 动 力 605 9 7 6 03 20 (2) (7) 47 68 46 4,108 耐 用 品 03816 KFM 金 德 099 NA NA NA NA (10) (4) (32) (28) 85 2 149 耐 用 品 01070 TCL 多 媒 体 505 NA 19 15 NA 16 13 3 (13) 62 10 2,354 耐 用 品 01169 海 尔 电 器 1228 11 10 9 18 13 (1) (22) (46) 44 48 14,950 耐 用 品 00085 中 国 电 子 218 27 NA NA NA 09 (3) (27) (46) 81 11 925 耐 用 品 00161 中 航 国 际 393 3 NA NA NA (13) (8) (9) (52) 63 2 1,013 耐 用 品 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 15

香 港 中 国 股 票 概 览 ( 续 上 ) 耐 用 品 及 科 技 ( 续 上 ) 00250 中 国 数 码 信 息 010 52 NA NA NA 00 0 (12) 8 122 1 766 耐 用 品 02618 TCL 通 讯 483 6 7 7 NA (14) (6) (15) (41) 41 7 1,870 耐 用 品 00842 理 士 国 际 091 10 NA NA NA 22 1 32 (23) 63 2 320 耐 用 品 00618 北 大 资 源 036 NA NA NA NA 00 0 (23) (44) 76 0 605 耐 用 品 00929 国 际 精 密 173 19 NA NA NA (11) 3 22 90 62 9 524 耐 用 品 00838 亿 和 精 密 102 9 6 5 03 (38) (9) (26) (58) 52 3 1,196 耐 用 品 00468 纷 美 包 装 377 13 13 12 19 05 (4) 7 (16) 40 7 3,525 耐 用 品 00981 中 芯 国 际 062 10 13 11 NA 51 (2) (22) (26) 48 122 20,786 半 导 体 01347 华 虹 半 导 体 740 9 9 8 32 (01) (4) (2) (32) 44 9 1,698 半 导 体 03355 先 进 半 导 体 070 27 NA NA NA 00 (3) (21) (43) 84 0 350 半 导 体 电 讯 12 14 12 26 02 (1) 4 (22) 37 1,773 594,312 00941 中 国 移 动 8600 14 13 12 24 (11) (2) (2) (20) 27 1,216 480,234 综 合 00728 中 国 电 信 375 13 13 12 32 05 (1) 3 (33) 33 193 52,040 综 合 00762 中 国 联 通 882 17 21 17 - (02) (3) (7) (39) 36 334 48,923 综 合 00552 中 通 服 355 9 8 8 12 32 (5) 22 (18) 38 22 8,490 综 合 03773 年 年 卡 098 9 NA NA NA (30) 5 (2) NA NA NA 113 综 合 01883 中 信 电 讯 323 14 14 13 35 16 1 9 (1) 52 8 4,513 综 合 公 用 事 业 16 9 8 07 02 (2) (16) (40) 50 1,439 270,225 00991 大 唐 发 电 209 8 6 6 05 (05) (3) (11) (53) 38 32 5,648 供 电 00902 华 能 国 电 544 5 5 6 NA 02 (2) (19) (51) 39 230 23,002 供 电 00836 华 润 电 力 1280 4 5 6 NA (08) (3) (15) (43) 40 98 22,693 供 电 01071 华 电 国 际 386 4 5 5 NA (08) (3) (24) (55) 51 50 6,297 供 电 00816 华 电 福 新 能 源 169 7 5 5 04 24 (5) (24) (58) 57 38 4,038 供 电 01330 绿 色 动 力 环 保 346 13 10 7 04 15 (1) (32) (50) 59 7 1,191 供 电 01798 大 唐 新 能 源 080-15 9 07 (36) (13) (18) (38) 47 2 1,829 供 电 01165 顺 风 清 洁 能 源 129 83 3 NA NA (08) (12) (35) (75) 88 24 3,349 供 电 00182 协 合 新 能 源 039 7 5 4 02 00 (5) (16) (34) 60 11 1,996 供 电 00735 中 电 新 能 源 058 54 NA NA NA 00 (3) (24) (24) 61 17 4,951 供 电 00155 中 国 源 畅 018 NA NA NA NA 00 0 0 0 - NA 183 供 电 00958 华 能 新 能 源 231 10 9 7 05 31 3 (0) (31) 55 61 8,481 供 电 02380 中 国 电 力 334 5 6 7 NA (09) (2) (25) (33) 47 59 10,962 供 电 01816 中 广 核 246 14 13 11 12 12 (0) (15) (41) 48 122 20,402 供 电 01381 粤 丰 环 保 366 27 18 14 07 03 0 9 (21) 41 8 2,125 供 电 01811 中 广 核 美 亚 112 6 5 5 05 09 (1) (34) (62) 58 8 1,220 供 电 00916 龙 源 电 力 527 12 10 9 06 19 1 (10) (46) 44 96 16,352 供 电 02688 新 奥 能 源 3880 17 12 11 06 05 0 (6) (30) 45 97 29,219 供 气 01193 华 润 燃 气 2220 17 14 13 11 23 3 (4) (12) 38 82 17,766 供 气 00384 中 国 燃 气 1076 15 12 11 09 09 (1) (4) (21) 40 69 16,344 供 气 00392 北 京 控 股 3885 9 8 7 10 09 (1) (17) (46) 36 88 18,955 供 气 00135 昆 仑 能 源 605-12 10 07 (16) (7) (12) (33) 44 87 18,528 供 气 00956 新 天 绿 色 085 16 9 7 03 (23) (3) (31) (56) 52 6 1,203 供 气 01430 苏 创 燃 气 205 10 7 7 06 05 (2) (3) (15) 56 1 436 供 气 01065 创 业 环 保 400 15 11 10 07 (05) (3) (34) (50) 64 8 1,301 供 水 00895 东 江 环 保 1100 24 16 13 06 00 (2) (16) (35) 74 11 2,202 供 水 01363 中 滔 环 保 213 18 15 13 10 24 (4) (16) (23) 43 26 4,423 供 水 06136 康 达 环 保 170 9 7 6 05 00 (1) (10) (61) 60 4 996 供 水 06839 云 南 水 务 422 13 11 8 05 (12) (4) (18) NA 63 3 1,349 供 水 01527 天 洁 环 境 582 5 6 5 12 00 (6) (20) NA NA 1 115 大 气 污 染 治 理 01452 迪 诺 斯 环 保 100 10 NA NA NA (10) 3 (13) NA NA NA 238 大 气 污 染 治 理 00257 光 大 国 际 823 18 14 11 07 (10) (4) (17) (46) 43 90 22,265 废 物 处 理 01395 强 泰 环 保 048 11 NA NA NA 21 2 (16) (56) 74 0 168 污 水 处 理 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 16

附 表 六 :QDII 快 讯 - H/A 股 折 让 一 览 公 司 H 股 代 码 A 股 代 码 H/A 折 让 * (%) 总 数 (87) (41) 能 源 (44) 1 中 石 化 00386HK 600028 (7) 2 山 东 墨 龙 00568HK 002490 (71) 3 中 石 油 00857HK 601857 (38) 4 神 华 能 源 01088HK 601088 (27) 5 兖 州 煤 01171HK 600188 (63) 6 中 煤 能 源 01898HK 601898 (45) 7 中 海 油 田 02883HK 601808 (60) 原 材 料 (44) 1 马 钢 00323HK 600808 (48) 2 上 石 化 00338HK 600688 (50) 3 鞍 钢 00347HK 000898 (26) 4 江 西 铜 业 00358HK 600362 (43) 5 安 徽 海 螺 00914HK 600585 6 6 中 石 化 油 服 01033HK 600871 (68) 7 重 庆 钢 铁 01053HK 601005 (62) 8 洛 阳 玻 璃 01108HK 600876 (86) 9 中 国 中 冶 01618HK 601618 (53) 10 晨 鸣 纸 业 01812HK 000488 (45) 11 金 隅 股 份 02009HK 601992 (47) 12 中 国 铝 业 02600HK 601600 (48) 13 紫 金 矿 业 02899HK 601899 (30) 14 福 耀 玻 璃 03606HK 600660 3 15 洛 阳 钼 业 03993HK 603993 (64) 投 资 品 (48) 1 一 拖 股 份 00038HK 601038 (64) 2 东 北 电 气 00042HK 000585 (73) 3 京 城 机 电 00187HK 600860 (69) 4 昆 明 机 床 00300HK 600806 (72) 5 中 船 防 务 00317HK 600685 (60) 6 中 国 中 铁 00390HK 601390 (33) 7 郑 煤 机 00564HK 601717 (55) 8 东 方 电 机 01072HK 600875 (52) 9 中 联 重 科 01157HK 000157 (52) 10 中 铁 建 01186HK 601186 (22) 11 中 国 中 车 01766HK 601766 (34) 12 中 国 交 建 01800HK 601800 (34) 13 金 风 科 技 02208HK 002202 (34) 14 潍 柴 动 力 02338HK 000338 (3) 15 上 海 电 气 02727HK 601727 (66) 交 通 及 运 输 (41) 1 四 川 成 渝 00107HK 601107 (48) 2 宁 沪 高 速 00177HK 600377 7 3 广 深 铁 路 00525HK 601333 (26) 4 深 圳 高 速 00548HK 600548 (29) 5 东 方 航 空 00670HK 600115 (49) 6 中 国 国 航 00753HK 601111 (37) 7 皖 通 高 速 00995HK 600012 (58) 8 南 方 航 空 01055HK 600029 (44) 9 中 海 发 展 01138HK 600026 (31) 10 中 国 远 洋 01919HK 601919 (57) 11 中 集 集 团 02039HK 000039 (38) 12 中 海 集 装 02866HK 601866 (67) 13 大 连 港 02880HK 601880 (54) 公 司 H 股 代 码 A 股 代 码 H/A 折 让 * (%) 汽 车 (57) 1 浙 江 世 宝 01057HK 002703 (74) 2 比 亚 迪 01211HK 002594 (40) 3 广 州 汽 车 02238HK 601238 (70) 4 长 城 汽 车 02333HK 601633 (44) 医 药 (35) 1 山 东 新 华 00719HK 000756 (66) 2 白 云 山 00874HK 600332 (38) 3 丽 珠 集 团 01513HK 000513 (32) 4 复 星 医 药 02196HK 600196 (12) 5 上 海 医 药 02607HK 601607 (25) 消 费 品 (23) 1 青 岛 啤 酒 00168HK 600600 (23) 金 融 (23) 1 建 设 银 行 00939HK 601939 (16) 2 中 信 银 行 00998HK 601998 (32) 3 农 业 银 行 01288HK 601288 (27) 4 新 华 保 险 01336HK 601336 (47) 5 工 商 银 行 01398HK 601398 (21) 6 广 发 证 券 01776HK 000776 (8) 7 民 生 银 行 01988HK 600016 (35) 8 平 安 保 险 02318HK 601318 (8) 9 中 国 太 保 02601HK 601601 (17) 10 中 国 人 寿 02628HK 601628 (32) 11 交 通 银 行 03328HK 601328 (26) 12 招 商 银 行 03968HK 600036 (17) 13 中 国 银 行 03988HK 601988 (23) 14 中 信 証 劵 06030HK 600030 (16) 15 光 大 银 行 06818HK 601818 (23) 16 海 通 証 劵 06837HK 600837 (30) 17 华 泰 证 券 06886HK 601688 (20) 房 地 产 (45) 1 北 京 北 辰 00588HK 601588 (52) 2 万 科 02202HK 000002 (39) 耐 用 品 及 科 技 (54) 1 南 京 熊 猫 00553HK 600775 (67) 2 中 兴 通 讯 00763HK 000063 (37) 3 海 信 科 龙 00921HK 000921 (58) 公 用 事 业 (46) 1 东 江 环 保 00895HK 002672 (43) 2 华 能 国 际 00902HK 600011 (37) 3 大 唐 国 际 00991HK 601991 (56) 4 天 津 创 业 环 保 01065HK 600874 (56) 5 华 电 国 际 01071HK 600027 (37) * ( (H 价 格 /A 价 格 ) -1) x100%,2016 年 5 月 11 日 盘 价 资 料 来 源 :CSI 彭 博 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 17

QDII 快 讯 - H/A 股 折 让 一 览 ( 续 上 ) H 股 指 数 与 上 证 综 指 相 对 表 现 (%) 425 400 375 350 325 300 275 250 225 200 175 150 125 100 75 50 相 关 系 数 03* - 16 本 年 08 04* - 16 本 年 08 05* - 16 本 年 08 H 股 指 数 上 证 综 指 12/04 3/05 6/05 9/05 12/05 3/06 6/06 9/06 12/06 3/07 6/07 9/07 12/07 3/08 6/08 9/08 12/08 3/09 6/09 9/09 12/09 3/10 6/10 9/10 12/10 3/11 6/11 9/11 12/11 3/12 6/12 9/12 12/12 3/13 6/13 9/13 12/13 3/14 6/14 9/14 12/14 3/15 6/15 9/15 12/15 3/16 资 料 来 源 :CSI 彭 博 * 年 末 32 H/A 股 折 让 折 让 (%) (10) (15) (20) (25) (30) (35) (40) (45) (50) (55) (60) 12/04 3/05 6/05 9/05 12/05 3/06 6/06 9/06 12/06 3/07 6/07 9/07 12/07 3/08 6/08 9/08 12/08 3/09 6/09 9/09 12/09 3/10 6/10 9/10 12/10 3/11 6/11 9/11 12/11 3/12 6/12 9/12 12/12 3/13 6/13 9/13 12/13 3/14 6/14 9/14 12/14 3/15 6/15 9/15 12/15 3/16 资 料 来 源 :CSI 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 18

附 表 七 :B/A 估 值 溢 价 / 折 让 统 计 表 公 司 B 股 代 码 A 股 代 码 B/A 折 让 * (%) 总 数 (83) (45) 原 材 料 (47) 1 沙 隆 达 B 200553 000553 (47) 2 南 玻 B 200012 000012 (51) 3 耀 皮 B 股 900918 600819 (33) 4 本 钢 板 B 200761 000761 (66) 5 氯 碱 B 股 900908 600618 (64) 6 大 名 城 B 900940 600094 (44) 7 国 新 B 股 900913 600617 (31) 8 晨 鸣 B 200488 000488 (44) 投 资 品 (49) 1 中 路 B 股 900915 600818 (47) 2 金 山 B 股 900916 600679 (62) 3 华 新 B 股 900933 600801 (37) 4 丹 科 B 股 900921 600844 (39) 5 特 力 B 200025 000025 (75) 6 富 奥 B 股 200030 000030 (31) 7 方 大 B 200055 000055 (63) 8 老 凤 祥 B 900905 600612 (40) 9 海 欣 B 股 900917 600851 (65) 10 *ST 三 毛 B 900922 600689 (45) 11 上 工 B 股 900924 600843 (49) 12 九 龙 山 B 900955 600555 (31) 13 天 雁 B 股 900946 600698 (38) 14 双 钱 B 股 900909 600623 (67) 15 鼎 立 B 股 900907 600614 (45) 16 深 中 华 B 200017 000017 (60) 17 大 冷 B 200530 000530 (50) 18 苏 常 柴 B 200570 000570 (52) 19 苏 威 孚 B 200581 000581 (22) 20 市 北 B 股 900902 600604 (68) 21 *ST 中 毅 B 900906 600610 (70) 22 上 柴 B 股 900920 600841 (56) 23 机 电 B 股 900925 600835 (30) 24 振 华 B 股 900947 600320 (25) 25 深 国 商 B 200056 000056 (67) 26 鄂 资 B 股 900936 600295 (26) 27 物 贸 B 股 900927 600822 (53) 交 通 及 运 输 (23) 1 深 赤 湾 B 200022 000022 (35) 2 粤 高 速 B 200429 000429 (38) 3 大 众 B 股 900903 600611 (29) 4 天 海 b 900938 600751 (44) 5 海 航 B 股 900945 600221 24 6 锦 港 B 股 900952 600190 (17) 汽 车 (35) 1 江 铃 B 200550 000550 (33) 2 长 安 B 200625 000625 (37) * ( (B 价 格 /A 价 格 ) -1) x100%,2016 年 5 月 11 日 盘 价 资 料 来 源 :CSI 彭 博 公 司 B 股 代 码 A 股 代 码 B/A 折 让 * (%) 医 药 (36) 1 一 致 B 200028 000028 (51) 2 神 奇 B 股 900904 600613 (21) 消 费 品 (48) 1 大 江 B 股 900919 600695 (55) 2 深 深 宝 B 200019 000019 (56) 3 中 冠 B 200018 000018 (66) 4 深 纺 织 B 200045 000045 (48) 5 鲁 泰 B 200726 000726 (23) 6 开 开 B 股 900943 600272 (48) 7 古 井 贡 B 200596 000596 (42) 8 张 裕 B 200869 000869 (48) 消 费 服 务 (48) 1 大 东 海 B 200613 000613 (59) 2 黄 山 B 股 900942 600054 (47) 3 锦 投 B 股 900914 600650 (62) 4 锦 江 B 股 900934 600754 (51) 5 百 联 B 股 900923 600827 (20) 房 地 产 (44) 1 深 物 业 B 200011 000011 (54) 3 招 商 局 B 200024 000024 (27) 4 深 深 房 B 200029 000029 (55) 5 珠 江 B 200505 000505 (50) 6 金 桥 B 股 900911 600639 (44) 7 外 高 B 股 900912 600648 (34) 8 陆 家 B 股 900932 600663 (44) 耐 用 品 及 科 技 (48) 1 飞 亚 达 B 200026 000026 (47) 2 小 天 鹅 B 200418 000418 (32) 3 皖 美 菱 B 200521 000521 (40) 4 粤 照 明 B 200541 000541 (46) 5 海 立 B 股 900910 600619 (56) 6 宝 信 B 900926 600845 (33) 7 沪 普 天 B 900930 600680 (72) 8 深 康 佳 B 200016 000016 (50) 9 深 华 发 B 200020 000020 (71) 10 深 赛 格 B 200058 000058 (61) 11 东 旭 B 200413 000413 (45) 12 京 东 方 B 200725 000725 (32) 13 仪 电 B 股 900901 600602 (47) 14 自 仪 B 股 900928 600848 (38) 电 讯 (37) 1 东 信 B 股 900941 600776 (37) 公 共 事 业 (44) 1 深 南 电 B 200037 000037 (61) 2 粤 电 力 B 200539 000539 (37) 3 华 电 B 股 900937 600726 (34) 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 19

附 表 八 :H/A 估 值 溢 价 / 折 让 统 计 表 市 盈 率 (x) PEG (x) 市 帐 率 (x) 股 息 率 (%) 股 东 权 益 收 益 率 (%) 公 司 15 16E 17E 15-17E 16E 16E 16E A 股 - 行 业 平 均 252 216 180 14 16 20 99 能 源 (7) 357 507 228 09 10 10 27 原 材 料 (15) 373 241 217 05 17 15 77 投 资 品 (15) 291 287 203 06 16 13 74 交 通 及 运 输 (13) 231 215 242 21 17 17 93 汽 车 (4) 431 236 193 09 31 16 157 医 药 (5) 298 260 205 14 26 15 119 消 费 品 (1) 241 259 241 NA 23 11 92 金 融 (17) 86 97 88 45 11 35 128 房 地 产 (2) 181 167 133 02 10 16 125 耐 用 品 及 科 技 (3) 410 125 143 16 18 16 120 公 共 事 业 (5) 215 168 153 03 19 32 118 市 盈 率 (x) PEG (x) 市 帐 率 (x) 股 息 率 (%) 股 东 权 益 收 益 率 (%) 公 司 15 16E 17E 15-17E 16E 16E 16E H 股 - 行 业 平 均 148 145 115 12 10 29 102 能 源 (7) 186 430 144 07 06 13 32 原 材 料 (15) 171 140 152 05 10 19 94 投 资 品 (15) 223 225 156 05 09 19 72 交 通 及 运 输 (13) 144 123 125 08 09 25 93 汽 车 (4) 263 129 111 12 14 32 145 医 药 (5) 166 154 122 18 19 20 137 消 费 品 (1) 186 207 198 NA 18 15 92 金 融 (17) 65 74 67 43 09 45 129 房 地 产 (2) 89 78 64 06 09 42 114 耐 用 品 及 科 技 (3) 158 88 78 07 09 21 106 公 共 事 业 (5) 110 87 80 02 10 57 119 H/A 市 盈 率 估 值 溢 价 / ( 折 让 ) 表 15 16E 17E 行 业 平 均 (411) (328) (360) 能 源 (7) (479) (152) (369) 原 材 料 (15) (543) (418) (302) 投 资 品 (15) (234) (218) (231) 交 通 及 运 输 (13) (374) (431) (482) 汽 车 (4) (389) (454) (427) 医 药 (5) (441) (406) (404) 消 费 品 (1) (229) (203) (177) 金 融 (17) (242) (244) (241) 房 地 产 (2) (508) (532) (515) 耐 用 品 及 科 技 (3) (614) (297) (453) 公 共 事 业 (5) (487) (483) (475) 资 料 来 源 : 相 关 公 司 彭 博 CSI (-) 包 括 样 本 公 司 数 目 评 级 说 明 及 免 责 声 明 请 参 考 封 底 2016 年 5 月 12 日 20