鼓 励 类 产 业, 削 减 限 制 类 和 禁 止 类, 使 其 与 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 相 关 条 款 相 符 允 许 更 多 外 商 投 资 进 入 这 些 领 域 有 助 于 实 现 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 中 提 出 的 产 业 发 展 目 标 一 些

美 中 贸 易 全 国 委 员 会 关 于 2014 年 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 ( 修 订 征 求 意 见 稿 ) 的 修 改 意 见 2014 年 12 月 3 日 美 中 贸 易 全 国 委 员 会 (USCBC) 感 谢 国 家 发 改 委 和 商 务 部 给 公 众 提 供 对 2014 外 商 投 资 指 导 目 录 ( 修 订 征 求 意 见 稿 ) 提 出 修 改 意 见 的 机 会 USCBC 代 表 大 约 220 家 在 华 有 重 要 投 资 和 经 营 的 美 国 企 业, 覆 盖 广 泛 的 行 业 和 地 区 我 委 员 会 会 员 公 司 的 在 华 发 展 与 中 国 的 外 商 投 资 制 度 息 息 相 关, 我 们 的 会 员 依 旧 会 坚 定 地 通 过 他 们 的 经 验 创 新 和 最 佳 实 践 来 帮 助 推 动 中 国 的 经 济 发 展 新 发 布 的 目 录 意 见 稿 给 予 公 众 30 天 的 时 间 征 集 意 见, 这 体 现 出 中 国 政 府 为 提 高 监 管 过 程 的 透 明 度 做 出 了 积 极 努 力 政 府 在 制 定 法 律 法 规 过 程 中 提 高 透 明 度 能 使 最 终 发 布 的 政 策 得 到 不 同 利 益 相 关 方 更 广 泛 的 支 持 我 委 员 会 希 望 能 够 与 相 关 中 央 部 委 保 持 定 期 沟 通, 就 草 案 修 订 过 程 以 及 未 来 的 修 订 对 于 整 个 目 录 的 影 响 交 换 意 见 USCBC 很 高 兴 地 看 到 修 订 后 的 目 录 ( 征 求 意 见 稿 ) 在 2011 版 目 录 的 基 础 上 做 出 了 诸 多 变 动, 在 开 篇 中 就 体 现 了 积 极 的 态 度, 提 出 了 修 订 意 见 稿 希 望 达 到 以 下 实 质 性 目 标 :1) 进 一 步 增 加 透 明 度 的 原 则 ; 2) 大 幅 削 减 限 制 目 录 条 目 ;3) 放 开 外 资 股 比 限 制 ; 4) 开 放 促 进 改 革 等 这 些 目 标 贯 彻 了 党 的 十 八 届 三 中 全 会 和 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 重 大 问 题 的 决 定 的 精 神, 即 进 一 步 扩 大 开 放, 包 括 对 外 资 的 开 放, 将 会 促 进 中 国 经 济 的 健 康 发 展 修 改 后 的 目 录 取 消 了 一 些 对 外 商 投 资 的 限 制, 包 括 对 合 作 及 合 资 企 业 的 要 求 我 们 对 此 十 分 赞 赏 同 时, 目 录 ( 征 求 意 见 稿 ) 也 反 映 出 中 国 为 外 商 在 华 投 资 提 供 更 多 机 会 做 出 了 持 续 的 努 力, 包 括 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 的 发 展 和 正 在 谈 判 的 美 中 双 边 投 资 协 定 我 们 十 分 赞 赏 国 家 发 改 委 和 商 务 部 在 美 中 双 边 投 资 协 定 谈 判 的 进 行 的 同 时, 对 目 录 进 行 修 订, 在 短 期 内 为 外 商 投 资 提 供 更 多 开 放 机 会 这 些 改 革 措 施 的 出 台 对 于 赢 得 美 国 商 界 和 政 策 制 定 者 对 于 推 动 高 标 准 的 双 边 投 资 协 定 的 支 持 至 关 重 要 USCBC 赞 赏 修 订 后 的 目 录 ( 征 求 意 见 稿 ) 中 做 出 的 积 极 改 进, 与 此 同 时, 我 们 也 注 意 到 目 录 里 依 旧 保 留 了 在 许 多 领 域 的 投 资 限 制 并 且 加 入 了 一 些 新 的 限 制 外 商 投 资 的 规 定 这 些 限 制 可 能 会 继 续 阻 碍 中 国 实 现 重 要 经 济 发 展 目 标, 如 促 进 市 场 竞 争 发 展 可 持 续 的 服 务 型 经 济 和 推 动 先 进 科 技 和 制 造 考 虑 到 这 些 潜 在 影 响,USCBC 谨 建 议 政 策 制 定 者 在 决 策 目 录 中 或 其 他 相 关 文 件 中 如 何 看 待 外 资 的 问 题 时 参 照 以 下 原 则 : 合 理 调 整 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 和 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 以 消 除 两 者 差 别, 平 等 对 待 外 国 企 业 和 中 国 企 业, 进 一 步 修 改 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录, 增 加 2014, The US-China Business Council 1

鼓 励 类 产 业, 削 减 限 制 类 和 禁 止 类, 使 其 与 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 相 关 条 款 相 符 允 许 更 多 外 商 投 资 进 入 这 些 领 域 有 助 于 实 现 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 中 提 出 的 产 业 发 展 目 标 一 些 在 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 中 列 入 鼓 励 类 目 录 的 在 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 中 被 列 入 限 制 类 禁 止 类, 其 中 很 多 产 业 是 外 商 具 有 丰 富 经 验 的 领 域, 允 许 外 国 投 资 参 与 可 以 加 快 中 国 的 产 业 发 展 和 提 升 竞 争 力 允 许 公 司 自 主 选 择 投 资 方 式, 取 消 现 有 的 股 权 限 制 并 且 不 再 设 定 新 限 制 这 将 鼓 励 更 多 外 企 引 进 资 金 技 术 国 际 最 佳 实 践 并 创 造 就 业 机 会, 进 一 步 促 进 中 国 经 济 的 发 展 通 过 取 消 所 有 权 限 制 高 注 册 资 本 门 槛 以 及 许 可 壁 垒, 促 进 服 务 行 业 蓬 勃 发 展, 尤 其 在 金 融 保 险 医 疗 知 识 产 权 服 务 法 律 服 务 媒 体 以 及 通 讯 等 服 务 领 域 这 将 使 得 更 多 资 金 和 技 能 流 入 中 国, 帮 助 中 国 扩 大 服 务 业 在 GDP 中 所 占 比 重 自 中 国 加 入 WTO 以 来, 开 放 市 场 已 经 被 证 明 能 够 促 进 关 键 领 域 发 展, 最 终 让 他 们 更 具 国 际 竞 争 力, 中 国 的 制 造 业 就 是 很 好 的 例 子, 通 过 对 全 球 竞 争 开 放, 中 国 的 制 造 业 已 经 成 为 世 界 制 造 业 的 领 导 者 同 样 的, 公 平 公 开 的 竞 争 也 可 以 让 中 国 现 处 于 外 商 投 资 限 制 下 的 服 务 业 和 其 他 行 业 发 展 和 壮 大 为 了 进 一 步 提 高 透 明 度, 我 们 建 议 国 家 发 改 委 和 商 务 部 明 确 指 出 从 目 录 里 删 除 的 领 域 将 会 对 外 商 投 资 开 放, 并 在 实 际 执 行 过 程 中 不 再 对 外 商 投 资 施 行 股 比 限 制 我 们 希 望 发 改 委 和 商 务 部 能 够 将 有 关 这 些 进 一 步 放 开 的 行 业 的 有 关 法 律 法 规 等 政 策 信 息 整 合 公 布 以 供 公 司 参 考, 以 保 证 公 司 能 够 更 好 地 理 解 并 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 的 所 有 法 律 和 规 定 另 外,USCBC 诚 挚 地 建 议 对 2014 外 商 投 资 指 导 目 录 ( 修 订 征 求 意 见 稿 ) 做 出 以 下 具 体 修 改 : 农 林 牧 渔 业 将 农 作 物 新 品 种 选 育 和 种 子 生 产 从 限 制 类 目 录 里 删 除, 并 允 许 外 商 控 股 的 合 资 企 业 和 外 商 独 资 企 业 的 参 与, 这 一 产 业 目 前 要 求 中 方 控 股 在 农 业 领 域 对 外 资 开 放 可 以 促 进 外 国 科 技 和 管 理 经 验 持 续 地 进 入 中 国, 促 进 国 内 行 业 发 展 技 术 升 级 和 运 营 效 率 的 提 高 将 转 基 因 种 子 ( 苗 ) 生 产 从 禁 止 类 目 录 里 删 除 ; 明 确 指 出 删 除 转 基 因 生 物 科 技 产 品 的 研 发 是 指 公 司 可 以 获 得 进 口 转 基 因 农 产 品 的 当 地 种 植 许 可 将 豆 油 菜 籽 油 花 生 油 棉 籽 油 茶 籽 油 葵 花 籽 油 棕 榈 油 等 食 用 油 脂 加 工, 大 米 面 粉 加 工, 原 糖 加 工 和 玉 米 深 加 工 从 限 制 类 目 录 里 删 除, 并 允 许 外 商 控 股 的 合 资 企 业 和 外 商 独 资 企 业 的 参 与 在 2007 版 目 录 修 改 之 前, 外 商 独 资 企 业 被 允 许 参 与 这 一 领 域 保 留 2011 版 鼓 励 类 目 录 中 对 天 然 食 品 添 加 剂 天 然 香 料 新 技 术 生 产 的 描 述, 而 不 是 采 用 2014 版 的 修 改, 即 天 然 食 品 添 加 剂 天 然 香 料 新 技 术 生 产 和 研 发 将 生 物 燃 料 的 生 产 列 入 鼓 励 类 目 录 中, 并 且 允 许 外 商 控 股 的 合 资 企 业 和 外 商 独 资 企 业 加 入 这 一 领 域 这 一 产 业 目 前 是 在 限 制 类 目 录 中, 并 且 要 求 中 方 控 股 制 造 业 2014, The US-China Business Council 2

专 用 设 备 制 造 业 将 60 吨 级 及 以 下 液 力 机 械 传 动 非 公 路 自 卸 翻 斗 车 从 限 制 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 国 公 司 在 此 领 域 完 全 参 与 和 投 资 通 用 设 备 制 造 业 修 改 现 有 的 有 关 办 公 机 械 制 造 的 规 定, 使 其 包 括 工 业 用 途 的 一 般 办 公 设 备, 例 如 喷 墨 打 印 机 ; 我 委 员 会 建 议 将 此 内 容 修 改 为 : 办 公 与 工 业 用 途 的 办 公 机 械 制 造 : 多 功 能 一 体 化 办 公 设 备 ( 复 印 打 印 传 真 扫 描 ), 彩 色 打 印 设 备, 精 度 2400 dpi 及 以 上 高 分 辨 率 彩 色 打 印 机 头, 感 光 鼓, 喷 墨 打 印 机 修 改 设 计 和 生 产 工 作 压 力 等 于 或 高 于 35 MPa 高 压 柱 塞 泵 和 马 达 的 条 款, 取 消 相 关 产 品 工 作 压 力 上 限 的 规 定 ; 补 充 说 明 高 压 柱 塞 泵 和 马 达 的 工 作 压 力 下 限 为 21 MPa 铁 路 船 舶 航 空 航 天 和 其 他 运 输 设 备 制 造 业 允 许 外 商 设 立 外 商 控 股 的 合 资 企 业 和 外 商 独 资 企 业, 生 产 作 为 新 能 源 汽 车 关 键 零 部 件 的 能 量 型 电 池 这 一 领 域 目 前 被 列 入 鼓 励 类 目 录, 但 规 定 外 资 持 股 比 例 不 得 超 过 50% 允 许 更 多 的 外 资 进 入 能 量 型 电 池 领 域 将 提 高 新 能 源 汽 车 的 使 用 及 效 能, 促 进 新 能 源 汽 车 行 业 的 发 展, 这 与 中 国 对 汽 车 行 业 的 可 持 续 发 展 目 标 相 一 致 允 许 外 国 公 司 在 铁 路 运 输 设 备 领 域 建 立 外 商 独 资 企 业 这 一 领 域 被 列 入 鼓 励 类 目 录, 但 却 仅 限 于 合 作 企 业 和 合 资 企 业 取 消 现 有 的 船 舶 低 中 速 柴 油 机 及 曲 轴 制 造 的 中 方 控 股 限 制, 允 许 外 国 公 司 在 这 一 领 域 建 立 持 多 数 股 权 的 合 资 企 业 和 独 资 企 业 电 气 机 械 及 器 材 制 造 业 允 许 外 国 公 司 在 新 能 源 发 电 成 套 设 备 或 关 键 设 备 制 造 产 业 建 立 外 商 独 资 企 业 该 领 域 现 列 入 鼓 励 类 目 录, 但 仅 限 于 合 作 企 业 和 合 资 企 业 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 将 高 档 服 务 器 重 新 列 入 鼓 励 类 目 录 中 以 鼓 励 在 这 一 领 域 更 多 投 资 和 技 术 发 展 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 将 小 电 网 范 围 内, 单 机 容 量 30 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 火 电 站 单 机 容 量 10 万 千 瓦 及 以 下 燃 煤 凝 汽 抽 汽 两 用 机 组 热 电 联 产 电 站 的 建 设 经 营 从 限 制 类 目 录 中 删 除, 逐 渐 将 这 一 领 域 对 外 国 公 司 开 放, 以 更 好 地 满 足 未 来 对 能 源 的 供 给 与 需 求 将 智 能 电 网 产 品 和 技 术 列 入 鼓 励 类 目 录 中 以 吸 引 公 司 的 创 新 技 术, 这 将 会 帮 助 中 国 引 入 外 资 公 司 在 长 期 可 持 续 发 展 方 面 的 国 际 最 佳 实 践 经 验 这 也 与 中 国 的 国 家 新 型 城 镇 化 规 划 (2014-2020) 所 设 定 的 目 标 相 一 致 目 前 这 一 领 域 现 未 被 列 在 目 录 中 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 2014, The US-China Business Council 3

允 许 外 国 公 司 在 航 空 运 输 领 域 建 立 外 商 独 资 企 业 这 一 领 域 目 前 列 入 鼓 励 类 目 录 中, 但 在 2014 年 目 录 ( 征 求 意 见 稿 ) 被 修 改 为 进 一 步 限 制 外 企 参 与 : 要 求 中 方 控 股, 并 且 外 资 持 股 比 例 不 得 超 过 25% 对 外 资 股 比 设 定 新 的 上 限 将 阻 碍 中 国 市 场 受 益 于 国 际 经 验, 技 术 和 最 佳 实 践, 减 缓 中 国 物 流 业 的 发 展 将 铁 路 货 物 运 输 公 司 和 铁 路 旅 客 运 输 公 司 移 到 鼓 励 类 目 录 中, 并 且 允 许 外 资 控 股 的 合 资 企 业 和 外 商 独 资 企 业 参 与 到 这 一 领 域 中 目 前 这 两 个 领 域 都 在 限 制 类 目 录 中 将 增 值 电 信 业 务 转 移 到 鼓 励 类 目 录 中 允 许 外 资 以 不 同 形 式 进 入, 包 括 参 股 和 其 他 分 红 的 形 式, 且 允 许 外 商 控 股 的 合 资 企 业 以 及 外 商 独 资 企 业 参 与 这 一 部 分 目 前 被 列 在 限 制 类 目 录 中, 并 且 要 求 中 方 控 股 允 许 除 了 合 资 企 业 以 外 的 其 他 外 商 投 资 形 式 进 入 电 信 行 业, 如 合 作 企 业 或 分 红 批 发 和 零 售 业 将 加 油 站 建 设 经 营 从 限 制 类 目 录 中 移 到 鼓 励 类 目 录 中, 并 且 允 许 外 商 控 股 的 合 资 公 司 以 及 外 商 独 资 公 司 进 入 这 一 领 域 这 些 领 域 目 前 列 入 限 制 类 目 录 中 将 粮 食 收 购, 粮 食 棉 花 批 发, 农 产 品 大 型 批 发 市 场 的 建 立 和 运 营 从 限 制 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 企 与 国 内 企 业 一 样 能 够 从 中 国 农 民 和 农 产 品 批 发 商 购 买 粮 食, 以 提 高 农 业 市 场 效 率 金 融 业 将 证 券 公 司 移 到 鼓 励 类 目 录 中, 并 且 提 高 对 现 有 的 49% 外 资 最 高 持 股 比 例 这 一 行 业 目 前 被 列 入 限 制 类 目 录 进 一 步 开 放 证 券 业, 如 我 们 对 进 一 步 开 放 金 融 服 务 行 业 的 建 议 一 样, 将 有 益 于 中 国 向 服 务 型 经 济 的 转 变 这 也 将 为 中 国 的 商 业 和 个 人 获 得 贷 款 和 多 样 投 资 机 制 的 创 造 了 更 多 的 机 会 将 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 移 入 鼓 励 类 目 录, 并 且 取 消 或 者 提 高 最 高 持 股 比 例 上 限 49% 的 限 制 这 一 领 域 目 前 被 列 入 限 制 类 目 录 将 人 寿 保 险 列 入 鼓 励 类 目 录, 取 消 对 寿 险 公 司 50% 的 外 资 股 比 限 制, 并 且 允 许 外 国 保 险 公 司 自 主 选 择 其 投 资 方 式 外 商 独 资 企 业 合 资 企 业, 分 公 司 或 子 公 司 形 式 寿 险 业 目 前 被 列 在 限 制 类 目 录 将 期 货 交 易 公 司 移 到 鼓 励 类 目 录 中, 允 许 外 商 控 股 的 合 资 企 业 以 及 外 商 独 资 企 业 参 与 到 这 一 领 域 这 一 领 域 目 前 在 限 制 类 目 录 中, 且 要 求 中 方 控 股 将 金 融 公 司 和 金 融 租 赁 公 司 列 入 鼓 励 类 目 录 中 国 相 关 法 律 已 经 允 许 外 商 投 资 控 股 公 司 ( 地 区 总 部 公 司 ) 建 立 金 融 公 司 以 向 其 集 团 公 司 提 供 服 务, 但 他 们 仍 被 保 留 在 限 制 类 目 录 里 金 融 租 赁 公 司 没 有 被 列 入 此 目 录 意 见 稿 将 人 民 币 及 人 民 币 相 关 产 品 的 交 易 列 入 鼓 励 类 目 录, 允 许 外 资 银 行 参 与 这 一 项 目 目 前 尚 未 被 列 入 目 录 草 案 将 电 子 支 付 卡 系 统 列 入 鼓 励 目 类 录 这 一 领 域 目 前 没 有 被 列 入 目 录 租 赁 和 商 务 服 务 业 将 鼓 励 类 目 录 中 知 识 产 权 服 务 更 改 为 知 识 产 权 业 务, 以 表 明 鼓 励 发 展 的 包 括 知 识 产 权 交 易 许 可 和 抵 押 贷 款 服 务 将 资 信 调 查 与 评 级 服 务 公 司 从 限 制 类 目 录 中 删 除 并 将 其 移 入 鼓 励 类 目 录 中 的 金 2014, The US-China Business Council 4

教 育 融 和 保 险 部 分, 以 体 现 其 在 健 康 金 融 体 系 中 的 角 色, 允 许 外 国 公 司 完 全 参 与 到 此 行 业 中 这 些 开 放 将 允 许 资 信 评 级 中 介 支 持 资 金 流 入 和 流 出 中 国, 有 助 于 建 立 更 加 有 秩 序 的 国 内 债 券 市 场 删 除 对 有 关 外 资 在 法 律 服 务 领 域 提 出 的 修 改, 此 项 变 化 将 中 国 法 律 事 务 咨 询 移 入 了 禁 止 类 目 录 中 修 改 育 幼 教 育, 明 确 符 合 育 幼 的 年 龄 范 围 以 及 外 国 公 司 以 少 数 方 参 与 设 立 合 作 企 业 的 要 求 卫 生 和 社 会 工 作 将 医 疗 机 构 列 入 鼓 励 类 目 录, 并 取 消 任 何 股 权 限 制, 允 许 外 国 公 司 设 立 外 商 独 资 企 业 这 将 允 许 外 商 全 面 引 入 资 金 和 经 验, 有 助 于 中 国 的 医 疗 系 统 的 发 展 文 化 体 育 和 娱 乐 业 将 广 播 电 视 节 目 电 影 的 制 作 业 务 从 限 制 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 此 修 改 与 目 录 ( 征 求 意 见 稿 ) 中 其 他 所 做 修 改 内 容 以 及 我 委 委 员 会 提 出 的 建 议 一 样, 将 有 助 于 实 现 中 国 在 十 二 五 规 划 和 其 他 文 件 中 制 定 的 推 动 文 化 产 业 目 标 将 音 像 制 品 和 电 子 出 版 物 的 制 作 业 务 从 限 制 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 的 范 围 内 参 与 目 前 要 求 中 方 控 股 将 图 书 报 纸 期 刊 的 出 版 业 务 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 将 音 像 制 品 和 电 子 出 版 物 的 出 版 业 务 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 商 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 其 中 将 各 级 广 播 电 台 ( 站 ) 电 视 台 ( 站 ) 广 播 电 视 频 道 ( 率 ) 广 播 电 视 传 输 覆 盖 网 ( 发 射 台 转 播 台 广 播 电 视 卫 星 卫 星 上 行 站 卫 星 收 转 站 微 波 站 监 测 台 有 线 广 播 电 视 传 输 覆 盖 网 ) 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 其 中 将 广 播 电 视 节 目 制 作 经 营 公 司 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 其 中 将 电 影 制 作 公 司 发 行 公 司 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 其 中 将 新 闻 网 站 网 络 出 版 服 务 网 络 视 听 节 目 服 务 互 联 网 上 网 服 务 营 业 场 所 互 联 网 文 化 经 营 ( 音 乐 除 外 ) 从 禁 止 类 目 录 中 删 除, 允 许 外 资 企 业 在 中 国 法 律 允 许 的 范 围 内 参 与 其 中 终 美 中 贸 易 全 国 委 员 会 联 系 人 : 刘 墨 翰 (John Lenhart), 北 京 办 事 处 首 席 代 表 电 话 : 010-6592-0727 2014, The US-China Business Council 5

传 真 : 010-6512-5854 邮 箱 : jlenhart@uschina.org 2014, The US-China Business Council 6