目 录 报 告 说 明... 2 公 司 简 介... 3 合 法 合 规, 不 断 完 善 治 理 体 系... 4 建 立 多 层 次 的 合 规 架 构... 5 全 面 实 施 内 控 规 范 工 作... 6 严 格 执 行 信 息 隔 离 墙 制 度... 6 认 真 细 致 开 展 反

股 份 有 限 公 司 2012 年 度 社 会 责 任 报 告 发 展 愿 景 : 把 公 司 建 设 成 以 财 富 管 理 为 特 色 的 一 流 证 券 控 股 集 团 核 心 价 值 观 : 诚 信 专 业 卓 越 共 享 经 营 理 念 : 合 规 稳 健 创 新 发 展

目 录 报 告 说 明... 2 公 司 简 介... 3 合 法 合 规, 不 断 完 善 治 理 体 系... 4 建 立 多 层 次 的 合 规 架 构... 5 全 面 实 施 内 控 规 范 工 作... 6 严 格 执 行 信 息 隔 离 墙 制 度... 6 认 真 细 致 开 展 反 洗 钱 工 作... 7 严 防 商 业 贿 赂... 8 增 加 信 息 披 露 透 明 度, 积 极 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作... 8 诚 信 专 业, 切 实 承 担 经 济 职 责... 9 公 司 业 务 结 构 持 续 优 化... 9 创 新 能 力 显 著 提 高... 10 集 团 化 国 际 化 战 略 实 施 迈 出 新 步 伐... 10 依 法 诚 信 纳 税... 11 共 享 价 值, 用 心 创 造 和 谐 社 会... 11 维 护 客 户 利 益, 保 障 投 资 者 合 法 权 益... 12 全 力 确 保 交 易 系 统 安 全 稳 定... 12 加 强 客 户 信 息 保 护, 确 保 客 户 资 费 透 明... 12 积 极 开 展 投 资 者 教 育 活 动... 12 加 强 客 户 适 当 性 管 理 工 作... 12 完 善 客 户 投 诉 解 决 机 制... 13 以 人 为 本, 与 员 工 共 发 展... 13 保 障 员 工 权 益, 认 可 员 工 价 值... 14 强 化 员 工 培 训, 全 方 位 提 高 员 工 竞 争 力... 14 营 造 积 极 奋 进 团 结 协 作 共 谋 发 展 的 企 业 文 化... 16 组 织 开 展 丰 富 多 彩 的 群 工 活 动, 营 造 和 谐 工 作 环 境... 16 建 设 和 谐 温 暖 职 工 之 家... 17 树 立 典 型, 弘 扬 正 气, 激 发 员 工 工 作 热 情... 19 做 好 企 业 公 民, 赢 得 社 会 尊 重... 19 绿 色 节 能, 做 环 境 友 好 的 企 业 公 民... 20 附 录 :... 21 公 司 荣 誉 与 社 会 认 可... 21 1 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

报 告 说 明 本 报 告 真 实 客 观 地 介 绍 了 股 份 有 限 公 司 2012 年 做 好 企 业 公 民 履 行 社 会 责 任 方 面 的 活 动 开 展 情 况 报 告 范 围 报 告 时 间 范 围 :2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日, 本 报 告 为 年 度 报 告 报 告 组 织 范 围 : 本 报 告 覆 盖 股 份 有 限 公 司 总 部 各 营 业 部 各 分 公 司 及 各 子 公 司 报 告 编 制 原 则 本 报 告 参 照 全 球 报 告 倡 议 组 织 (GRI) 可 持 续 发 展 报 告 指 南 (G3.1 版 ) 联 合 国 全 球 契 约 十 项 原 则 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 关 于 中 央 企 业 履 行 社 会 责 任 的 指 导 意 见 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 及 公 司 履 行 社 会 责 任 的 报 告 中 国 社 会 科 学 院 中 国 企 业 社 会 责 任 报 告 编 写 指 南 国 际 标 准 化 组 织 ISO ISO26000: 社 会 责 任 指 南 (2010) 等 编 制 2 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

公 司 简 介 股 份 有 限 公 司 创 建 于 1996 年, 是 中 国 证 监 会 批 准 的 首 批 三 家 创 新 试 点 公 司 之 一 公 司 于 2009 年 8 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 成 功 挂 牌 上 市 交 易 ( 股 票 简 称, 股 票 代 码 601788 ) 截 至 2012 年 12 月 31 日, 公 司 注 册 资 本 34.18 亿 元 公 司 是 首 批 创 新 试 点 类 券 商 之 一, 拥 有 齐 备 的 证 券 业 务 牌 照 和 资 质, 全 资 拥 有 光 大 资 本 投 资 有 限 公 司 光 大 期 货 有 限 公 司 资 产 管 理 有 限 公 司 光 大 富 尊 投 资 有 限 公 司 及 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司, 控 股 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 参 股 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 截 至 2012 年 末, 公 司 拥 有 8 家 分 公 司,122 家 证 券 营 业 部 公 司 主 要 的 经 营 范 围 包 括 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 融 资 融 券 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 业 务 及 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 3 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

合 法 合 规, 不 断 完 善 治 理 体 系 公 司 治 理 是 现 代 企 业 制 度 的 核 心, 完 善 的 公 司 治 理 制 度 是 公 司 长 期 稳 定 发 展 的 基 础 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 等 法 律 法 规 和 相 关 规 范 性 文 件 的 要 求, 进 一 步 完 善 了 公 司 治 理 结 构, 强 化 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 和 管 理 层 之 间 的 法 人 治 理 体 系 图 : 公 司 组 织 结 构 4 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

表 : 报 告 期 内 公 司 治 理 进 展 会 议 情 况 股 东 大 会 4 董 事 会 8 监 事 会 5 专 门 委 员 会 5 建 立 多 层 次 的 合 规 架 构 公 司 建 立 了 由 董 事 会 及 董 事 会 下 设 的 风 险 管 理 委 员 会 合 规 总 监 法 律 合 规 部 公 司 各 部 门 及 分 支 机 构 的 合 规 专 员 四 个 层 级 构 成 的 合 规 管 理 组 织 架 构 公 司 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 与 合 规 管 理 有 关 的 职 责, 对 公 司 合 规 管 理 的 有 效 性 承 担 责 任, 对 公 司 经 营 活 动 的 合 规 性 承 担 最 终 责 任 合 规 总 监 是 公 司 的 合 规 负 责 人, 由 总 裁 提 名, 董 事 会 聘 任 或 解 聘 ; 法 律 合 规 部 是 公 司 合 规 管 理 工 作 的 执 行 部 门, 向 合 规 总 监 负 责 并 报 告 工 作 ; 公 司 各 部 门 分 支 机 构 设 立 合 规 专 员, 公 司 各 部 门 和 分 支 机 构 负 责 人 对 本 部 门 和 分 支 机 构 合 规 管 理 的 有 效 性 承 担 责 任, 对 本 部 门 和 分 支 机 构 经 营 活 动 的 合 规 性 承 担 首 要 责 任 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 合 规 总 监 法 律 合 规 部 各 部 门 及 分 支 机 构 的 合 规 专 员 5 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

图 :2012 年 风 险 控 制 重 点 工 作 立 足 于 事 中 实 时 监 控 的 基 本 职 能, 工 作 向 事 前 评 估 和 事 后 评 价 两 个 环 节 延 展, 积 极 探 索 风 险 类 型 与 条 线 管 理 相 结 合 的 矩 阵 式 风 险 管 理 机 制, 基 本 形 成 了 风 险 全 流 程 管 理 的 工 作 机 制 基 本 建 立 了 以 限 额 为 核 心 数 量 化 分 析 评 估 为 常 规 手 段 的 市 场 风 险 管 理 框 架, 形 成 对 风 险 类 型 进 行 专 业 评 估 的 支 持 平 台, 以 压 力 测 试 作 为 补 充 手 段 的 机 制 日 趋 成 熟 成 立 了 流 动 性 风 险 研 究 小 组, 开 展 结 构 性 流 动 性 风 险 突 发 性 流 动 性 风 险 和 市 场 流 动 性 风 险 专 题 研 究, 流 动 性 风 险 管 理 研 究 取 得 初 步 成 果 新 增 非 权 益 类 投 行 业 务 监 控 条 线, 表 外 业 务 已 逐 步 纳 入 常 规 监 控 评 估 范 畴, 为 2013 年 全 面 评 估 公 司 流 动 性 风 险 打 下 基 础 全 面 实 施 内 控 规 范 工 作 根 据 国 家 财 政 部 审 计 署 保 监 会 银 监 会 和 证 监 会 等 五 部 委 联 合 发 布 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引, 按 照 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 关 于 做 好 上 海 辖 区 上 市 公 司 实 施 内 控 规 范 有 关 工 作 的 通 知 的 要 求, 公 司 于 2012 年 按 照 循 序 渐 进 试 点 先 行 逐 步 推 广, 逐 年 提 高 的 方 针, 围 绕 内 控 建 设 内 控 评 价 和 内 控 审 计 三 个 方 面, 重 点 遵 循 公 司 内 控 建 设 五 大 阶 段 内 控 评 价 五 个 步 骤 开 展 工 作 公 司 设 立 了 内 控 规 范 领 导 小 组, 制 定 了 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 规 范 实 施 工 作 方 案 工 作 方 案 经 公 司 2012 年 3 月 20 日 召 开 的 三 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过, 于 2012 年 3 月 22 日 在 规 定 网 站 公 开 披 露, 明 确 了 组 织 机 构 人 员 配 备 阶 段 工 作 责 任 部 门 及 时 间 安 排 等 内 容, 通 过 培 训 试 点 推 广 方 式, 分 步 骤 推 进 内 控 规 范 各 项 工 作 严 格 执 行 信 息 隔 离 墙 制 度 公 司 2012 年 严 格 执 行 以 股 份 有 限 公 司 信 息 隔 离 墙 管 理 办 法 为 主 干 的 信 息 隔 离 墙 制 度 体 系, 严 格 落 实 部 门 隔 离 人 员 隔 离 资 金 独 立 账 户 独 立 物 理 隔 离 信 息 系 统 隔 离 等 基 础 隔 离 措 施, 从 政 策 和 程 序 上 防 范 不 同 业 务 间 敏 感 信 息 的 不 当 流 动 和 利 益 冲 突 公 司 对 子 公 司 利 益 冲 突 防 范 进 行 一 体 化 管 理, 公 司 全 资 子 公 司 光 大 资 本 光 证 资 管 的 信 息 隔 离 墙 制 度 与 公 司 制 度 有 效 衔 接 6 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

认 真 细 致 开 展 反 洗 钱 工 作 针 对 反 洗 钱 工 作, 公 司 已 建 立 了 股 份 有 限 公 司 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 股 份 有 限 公 司 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 报 告 管 理 办 法 股 份 有 限 公 司 报 告 涉 嫌 恐 怖 融 资 的 可 疑 交 易 管 理 办 法 股 份 有 限 公 司 反 洗 钱 非 现 场 监 管 报 表 填 报 流 程 股 份 有 限 公 司 反 洗 钱 协 助 调 查 实 施 细 则 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 反 洗 钱 档 案 管 理 与 保 密 制 度 股 份 有 限 公 司 营 业 部 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 实 施 细 则 股 份 有 限 公 司 营 业 部 客 户 身 份 识 别 管 理 办 法 股 份 有 限 公 司 营 业 部 客 户 身 份 资 料 及 交 易 记 录 保 存 管 理 办 法 纪 业 务 客 户 反 洗 钱 风 险 等 级 划 分 标 准 经 纪 业 务 客 户 反 洗 钱 风 险 等 级 划 分 工 作 实 施 细 则 等 制 度 2012 年, 公 司 进 一 步 落 实 监 管 要 求, 认 真 细 致 地 把 反 洗 钱 工 作 要 求 落 到 实 处 针 对 人 行 上 海 分 行 非 现 场 监 管 走 访 的 反 馈 意 见, 公 司 先 后 多 次 组 织 完 成 整 改 工 作, 形 成 了 关 于 中 国 人 民 银 行 上 海 分 行 反 洗 钱 非 现 场 监 管 意 见 的 整 改 报 告 等 多 篇 专 项 报 告 公 司 先 后 组 织 对 资 7 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

产 管 理 总 部 和 上 海 华 青 南 路 营 业 部 进 行 反 洗 钱 专 项 检 查, 出 具 合 规 检 查 报 告, 有 力 地 推 动 了 反 洗 钱 工 作 的 开 展 公 司 于 2012 年 11 月 开 展 了 警 惕 网 络 洗 钱 陷 阱, 增 强 反 洗 钱 意 识 专 题 宣 传 活 动 通 过 在 公 司 网 页 及 营 业 部 大 厅 LED 屏 滚 动 显 示 宣 传 口 号 在 公 司 及 营 业 部 大 厅 张 贴 宣 传 海 报, 在 营 业 部 柜 台 放 置 反 洗 钱 宣 传 折 页 设 立 反 洗 钱 咨 询 专 柜 举 办 反 洗 钱 专 项 讲 座 行 情 交 易 软 件 设 置 滚 动 宣 传 语 手 机 宣 传 短 信 派 发 反 洗 钱 宣 传 资 料 等 多 种 形 式 的 反 洗 钱 宣 传 活 动, 逐 步 引 导 投 资 者 树 立 反 洗 钱 意 识, 提 高 对 网 络 洗 钱 陷 阱 的 识 别 与 防 范 能 力, 自 觉 抵 制 远 离 非 法 洗 钱 活 动 严 防 商 业 贿 赂 公 司 认 真 履 行 中 国 证 券 业 协 会 会 员 反 商 业 贿 赂 公 约, 成 立 了 治 理 商 业 贿 赂 专 项 工 作 领 导 小 组, 并 在 公 司 纪 委 网 页 上 公 布 了 举 报 电 话 和 举 报 信 箱, 建 立 健 全 了 专 项 工 作 的 组 织 领 导 机 构 公 司 还 制 定 了 股 份 有 限 公 司 开 展 治 理 商 业 贿 赂 专 项 工 作 实 施 方 案 增 加 信 息 披 露 透 明 度, 积 极 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作 2012 年, 公 司 以 增 强 公 司 透 明 度 为 目 标, 以 投 资 者 需 求 为 导 向, 严 格 按 照 法 律 法 规 及 监 管 要 求, 真 实 准 确 完 整 及 时 和 公 平 的 披 露 各 项 重 大 信 息, 确 保 投 资 者 及 时 了 解 公 司 重 大 事 项, 最 大 程 度 保 护 投 资 者 的 利 益 报 告 期 内, 公 司 共 披 露 39 个 临 时 公 告,4 个 定 期 报 告 及 12 个 月 度 财 务 数 据 简 报, 所 有 披 露 内 容 准 确, 披 露 时 间 及 时, 披 露 流 程 规 范, 以 信 息 披 露 为 窗 口, 展 现 了 公 司 良 好 专 业 的 优 秀 蓝 筹 上 市 公 司 的 资 本 市 场 形 象 同 时, 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度, 加 强 对 公 司 内 幕 信 息 的 管 理, 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 和 信 息 保 密 工 作, 确 保 公 司 内 幕 信 息 管 理 工 作 安 全 有 效, 维 护 了 信 息 披 露 的 公 平 原 则 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 内 幕 信 息 违 规 事 件 公 司 秉 承 规 范 公 平 的 原 则, 积 极 主 动 地 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作 报 告 期 内, 公 司 积 极 接 待 机 构 投 资 者 和 行 业 研 究 员 调 研, 多 次 参 加 投 资 策 略 会 和 业 绩 推 介 会, 传 递 公 司 经 营 理 念, 8 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

介 绍 公 司 经 营 特 点, 回 答 投 资 者 关 注 的 问 题 ; 同 时, 通 过 接 听 投 资 者 电 话 等 方 式, 积 极 听 取 各 类 投 资 者 的 合 理 意 见 和 建 议, 将 投 资 者 关 心 关 注 的 问 题 和 重 要 意 见 反 馈 给 管 理 层 和 董 事 会, 促 进 了 经 营 管 理 与 资 本 市 场 之 间 的 良 好 互 动 诚 信 专 业, 切 实 承 担 经 济 职 责 2012 年, 证 券 行 业 迎 来 了 历 史 性 的 改 革 创 新 机 遇 面 对 复 杂 多 变 的 外 部 环 境, 公 司 积 极 顺 应 证 券 行 业 发 展 趋 势, 及 时 灵 活 应 对 市 场 变 化, 在 公 司 董 事 会 坚 强 有 力 的 领 导 下, 经 受 住 了 市 场 持 续 调 整 低 迷 业 务 增 长 乏 力 的 严 峻 考 验 及 发 展 转 型 期 矛 盾 凸 显 的 巨 大 挑 战, 进 一 步 巩 固 和 提 升 了 公 司 在 资 本 市 场 上 的 影 响 力 和 品 牌 形 象, 开 启 了 创 新 驱 动 转 型 发 展 的 新 局 面 表 : 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 ( 单 位 : 元 ) 项 目 2012 年 度 2011 年 度 增 减 (%) 2010 年 度 营 业 收 入 3,651,701,015.91 4,498,480,695.74-18.82 5,054,075,247.29 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,002,968,704.37 1,544,473,548.06-35.06 2,200,063,104.71 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 906,804,190.09 1,470,804,084.45-38.35 2,104,052,312.50 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,247,705,172.63-17,378,922,375.50 N/A -4,222,730,697.50 项 目 2012 年 末 2011 年 末 增 减 (%) 2010 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 22,172,479,055.57 21,476,242,478.85 3.24 22,716,006,525.60 资 产 总 额 58,358,022,005.13 44,117,752,969.32 32.28 59,578,852,712.07 公 司 业 务 结 构 持 续 优 化 公 司 坚 持 在 创 新 中 转 型, 各 项 业 务 平 稳 健 康 发 展, 业 务 结 构 持 续 优 化, 发 展 方 式 转 变 迈 出 实 质 性 步 伐 经 纪 业 务 贯 彻 落 实 低 成 本 网 点 投 入 和 运 营 策 略, 加 大 成 本 控 制 和 削 减 力 度, 股 基 交 易 份 额 行 业 排 名 第 11; 面 对 项 目 周 期 和 新 股 发 行 审 核 放 缓 的 不 利 局 面, 投 行 系 统 积 极 研 究 各 类 有 效 措 施, 完 成 2 个 IPO 2 个 再 融 资 和 1 个 财 务 顾 问 项 目, 目 前 公 司 投 行 业 务 项 目 储 备 及 报 会 情 况 良 好, 过 会 待 发 行 IPO 家 数 行 业 排 名 靠 前 ; 策 略 投 资 业 务 稳 步 发 展, 成 为 公 司 新 的 盈 利 增 长 点 ; 截 至 2012 年 12 月 末, 公 司 融 资 融 券 余 额 市 场 份 额 在 103 家 开 展 业 务 券 商 中 排 名 靠 前 ; 销 售 交 易 业 务 基 金 租 用 交 易 单 元 股 票 交 易 量 市 场 占 有 率 同 比 上 升 ; 机 构 业 务 9 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

全 力 抢 占 市 场, 保 险 信 托 等 一 批 大 型 机 构 客 户 正 在 积 极 接 洽 中 ; 研 究 咨 询 业 务 从 单 纯 的 侧 重 对 外 服 务 的 卖 方 业 务 向 内 外 服 务 并 重 转 型, 在 新 财 富 评 比 中, 影 响 力 有 所 提 升 ; 光 证 资 管 自 2012 年 4 月 正 式 挂 牌 后 积 极 探 索 新 的 业 务 模 式, 在 定 向 产 品 理 财 固 定 收 益 投 资 以 及 各 类 创 新 产 品 研 发 方 面 取 得 了 较 大 进 展 ; 光 大 期 货 公 司 继 续 保 持 了 快 速 增 长 的 势 头, 成 功 获 得 业 内 首 批 资 产 管 理 业 务 资 格, 在 期 货 公 司 监 管 分 类 评 级 中 成 功 步 入 A 类 A 级, 跻 身 期 货 行 业 第 一 梯 队 ; 光 大 资 本 公 司 已 投 项 目 中 上 市 项 目 1 个, 已 完 成 退 出 项 目 3 个 ; 光 证 国 际 进 一 步 理 顺 组 织 及 管 理 架 构, 全 力 推 进 完 成 各 项 IT 建 设 工 程, 积 极 拓 展 多 元 化 收 入 来 源 ; 光 大 保 德 信 积 极 提 升 投 资 业 绩, 努 力 扩 大 资 产 管 理 规 模, 各 主 要 产 品 的 投 资 业 绩 较 上 年 有 较 大 改 观 ; 另 类 投 资 子 公 司 光 大 富 尊 投 资 有 限 公 司 正 式 运 营, 为 公 司 开 辟 了 量 化 投 资 和 另 类 投 资 的 专 业 投 资 领 域 创 新 能 力 显 著 提 高 在 行 业 创 新 的 背 景 下, 公 司 坚 持 创 新 驱 动 导 向, 不 断 加 大 创 新 投 入, 着 力 推 进 机 制 创 新, 创 新 能 力 显 著 提 高 2012 年, 公 司 获 得 了 转 融 通 首 批 业 务 试 点 和 上 交 所 约 定 购 回 证 券 交 易 业 务 试 点 资 格, 业 内 首 家 取 得 客 户 证 券 资 金 消 费 支 付 创 新 业 务 试 点 资 格 并 上 线 运 行 ; 首 批 开 展 利 率 互 换 业 务, 获 得 银 行 间 市 场 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 主 承 销 业 务 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 公 司 成 功 发 行 首 只 中 小 企 业 私 募 债, 期 权 仿 真 交 易 取 得 上 交 所 首 家 直 连 做 市 商 通 道, 券 商 分 级 资 产 管 理 计 划 首 批 申 报 后 已 转 为 常 规 业 务 集 团 化 国 际 化 战 略 实 施 迈 出 新 步 伐 2012 年, 公 司 在 重 庆 市 北 碚 区 江 苏 省 淮 安 市 清 浦 区 江 苏 省 盐 城 市 盐 都 区 河 北 省 石 家 庄 市 裕 华 区 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 秀 峰 区 新 设 立 5 家 证 券 营 业 部, 并 获 准 在 浙 江 省 温 州 市 鹿 城 区 江 苏 省 宿 迁 市 宿 豫 区 辽 宁 省 抚 顺 市 顺 城 区 各 设 立 1 家 营 业 部, 为 公 司 打 造 区 域 业 务 特 色 经 营 和 差 异 化 经 营 奠 定 了 基 础 2012 年 5 月, 全 资 子 公 司 资 产 管 理 有 限 10 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

公 司 成 立 ;10 月, 全 资 子 公 司 光 大 富 尊 投 资 有 限 公 司 正 式 成 立 ;11 月, 光 大 资 本 投 资 有 限 公 司 获 批 设 立 北 京 创 造 壹 股 权 投 资 基 金 及 其 管 理 机 构 光 大 北 创 投 资 管 理 有 限 公 司 ; 公 司 全 资 子 公 司 光 大 期 货 有 限 公 司 注 册 资 本 由 3.5 亿 元 人 民 币 增 至 6 亿 元 人 民 币, 并 获 开 展 资 产 管 理 业 务 资 格 公 司 充 分 发 挥 专 业 子 公 司 市 场 化 经 营 的 优 势, 积 极 推 出 创 新 产 品 与 服 务, 开 拓 新 的 业 务 空 间 光 证 国 际 进 一 步 理 顺 组 织 及 管 理 架 构, 设 立 阳 光 富 尊 移 民 服 务 有 限 公 司 中 国 财 务 有 限 公 司, 拓 宽 业 务 范 围 在 稳 定 既 有 经 纪 和 投 行 两 项 传 统 业 务 基 础 上, 新 增 机 构 销 售 资 产 管 理 以 及 投 资 移 民 三 块 业 务, 拓 展 多 元 化 收 入 来 源 光 证 国 际 立 足 香 港 面 向 内 地 走 向 世 界 的 经 营 态 势 初 具 雏 形 依 法 诚 信 纳 税 公 司 一 贯 认 为, 依 法 纳 税 是 企 业 社 会 责 任 的 集 中 体 现 公 司 自 成 立 以 来, 始 终 坚 持 依 法 纳 税 诚 信 纳 税 的 理 念, 如 实 及 时 申 报 缴 纳 各 项 税 额 2012 年, 公 司 支 付 各 项 税 费 15.49 亿 元 公 司 根 据 有 关 规 定 按 时 向 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 缴 纳 证 券 投 资 者 保 护 基 金, 真 正 落 实 监 管 部 门 化 解 证 券 市 场 风 险 的 重 要 部 署, 为 促 进 证 券 市 场 稳 定 发 展 做 出 了 贡 献 2012 年, 公 司 缴 纳 证 券 投 资 者 保 护 基 金 2200 多 万 元 共 享 价 值, 用 心 创 造 和 谐 社 会 作 为 国 有 控 股 金 融 企 业, 公 司 秉 持 合 规 稳 健, 创 新 发 展 的 经 营 理 念, 坚 持 把 客 户 利 益 放 在 首 位, 努 力 提 升 服 务 品 质, 保 障 投 资 者 合 法 权 益 ; 坚 持 依 法 合 规 经 营, 加 强 企 业 文 化 建 设 ; 积 极 投 身 社 会 公 益 事 业, 大 力 倡 导 节 能 环 保 公 司 在 努 力 创 造 良 好 经 济 效 益 的 同 时 兼 顾 社 会 效 益, 与 利 益 相 关 方 携 手 促 进 社 会 和 谐 11 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

维 护 客 户 利 益, 保 障 投 资 者 合 法 权 益 全 力 确 保 交 易 系 统 安 全 稳 定 交 易 系 统 的 安 全 与 稳 定, 是 确 保 投 资 者 权 益 的 基 础 2012 年, 公 司 着 力 完 善 核 心 系 统 的 备 份 机 制, 建 成 了 本 地 热 备 温 备, 同 城 灾 备 异 地 灾 备 的 多 级 备 份 模 式 ; 建 立 了 统 一 身 份 认 证 系 统, 实 现 了 客 户 网 上 交 易 等 强 身 份 认 证, 提 高 了 交 易 系 统 的 安 全 性 ; 进 一 步 优 化 应 急 保 障 机 制, 提 高 应 急 处 置 的 能 力 ; 完 善 系 统 运 行 监 控 预 警 报 警 系 统 功 能, 提 高 对 运 行 状 态 的 掌 控 能 力 加 强 客 户 信 息 保 护, 确 保 客 户 资 费 透 明 2012 年, 公 司 进 一 步 加 强 交 易 柜 台 相 关 岗 位 的 信 息 管 理 权 限 管 理 公 司 要 求 信 息 导 出 必 须 双 岗 复 核, 同 时 做 好 信 息 导 出 的 系 统 留 痕 工 作, 充 分 保 护 客 户 信 息 客 户 资 费 透 明 方 面, 公 司 在 2012 年 重 点 在 投 顾 服 务 产 品 资 讯 产 品 资 费 方 面 有 新 的 举 措 : 营 业 部 和 客 户 签 订 服 务 协 议 时, 专 属 投 资 顾 部 确 认 单 需 要 明 确 服 务 期 限 服 务 内 容 服 务 主 要 资 费 金 额 等 关 键 信 息, 投 资 顾 问 客 户 都 必 须 签 字 确 认 积 极 开 展 投 资 者 教 育 活 动 公 司 始 终 把 投 资 者 教 育 作 为 业 务 发 展 的 重 要 基 础 工 作 来 抓,2012 年 公 司 各 营 业 部 积 极 开 展 形 式 多 样 的 投 资 者 教 育 活 动, 宣 传 理 性 投 资 价 值 投 资 的 理 念 和 方 法, 引 导 投 资 者 客 观 分 析 公 司 质 地, 树 立 价 值 投 资 的 理 念 加 强 客 户 适 当 性 管 理 工 作 2012 年, 公 司 进 一 步 加 强 证 券 投 资 者 适 当 性 管 理 工 作, 充 分 保 护 投 资 者 权 益 具 体 落 实 的 工 作 有 : 每 日 对 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 投 资 者 的 适 当 性 审 核 ; 制 订 并 下 发 执 行 12 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

股 份 有 限 公 司 债 券 市 场 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 方 案 ; 制 订 并 下 发 执 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 者 资 质 及 适 当 性 管 理 暂 行 办 法 ; 要 求 营 业 部 区 别 对 待 交 易 经 验 不 满 两 年 风 险 承 受 能 力 保 守 型 新 开 证 券 账 户 的 投 资 者, 对 其 进 行 专 项 的 投 资 者 教 育, 宣 导 深 交 所 的 适 当 性 管 理 要 求, 劝 导 客 户 审 慎 开 通 创 业 板 交 易 ; 对 客 户 的 申 请 营 业 部 的 劝 导 工 作 采 取 书 面 录 音 等 形 式 留 痕 ; 每 月 对 公 司 经 纪 业 务 客 户 创 业 板 开 通 的 情 况 进 行 检 查, 根 据 每 月 的 开 通 情 况 对 部 分 营 业 部 进 行 电 话 督 导, 采 取 要 求 上 报 情 况 说 明 提 供 相 关 证 明 材 料 考 核 综 合 管 理 考 核 分 等 措 施 完 善 客 户 投 诉 解 决 机 制 公 司 已 建 立 总 部 和 营 业 部 两 级 经 纪 业 务 信 访 投 诉 受 理 机 制, 总 部 营 业 部 分 别 设 信 访 投 诉 专 员, 分 别 通 过 经 纪 业 务 管 理 平 台 负 责 总 部 层 面 营 业 部 层 面 的 信 访 投 诉 登 记 和 处 理 客 户 服 务 中 心 汇 总 并 按 季 通 报 信 访 投 诉 处 理 情 况, 对 可 能 存 在 的 风 险 隐 患 能 及 时 地 反 映, 采 取 有 效 防 范 措 施 首 次 接 受 信 访 投 诉 的 员 工 为 信 访 投 诉 处 理 首 问 责 任 人,24 小 时 内 回 复 处 理 进 展 或 处 理 结 果 2012 年 公 司 客 户 服 务 支 持 平 台 (CRM) 通 过 电 话 互 联 网 邮 件 等 方 式 提 供 了 616 余 万 次 服 务 以 人 为 本, 与 员 工 共 发 展 人 力 资 本 是 衡 量 现 代 企 业 核 心 竞 争 力 的 最 主 要 因 素, 是 公 司 取 得 发 展 成 就 的 重 要 力 量, 也 是 实 现 未 来 可 持 续 发 展 的 动 力 源 泉 公 司 坚 持 以 人 为 本 的 治 司 理 念, 努 力 营 造 和 谐 团 结 奋 进 的 工 作 氛 围, 充 分 发 挥 全 体 员 工 的 积 极 性 和 创 造 性, 力 争 形 成 员 工 与 企 业 同 进 步 共 发 展 的 良 好 局 面 13 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

截 止 报 告 期 末, 公 司 在 职 员 工 总 数 7712 人, 其 中 母 公 司 在 职 员 工 数 量 为 6893 人, 主 要 子 公 司 在 职 员 工 数 量 819 公 司 还 积 极 开 展 管 培 生 计 划, 促 进 应 届 毕 业 生 就 业, 实 现 公 司 人 才 储 备 和 员 工 发 展 的 双 赢 公 司 员 工 队 伍 学 历 构 成 38% 50% 11% 1% 本 科 硕 士 博 士 其 他 2.4% 0.5% 1.2% 1.7% 1.1% 4.2% 5.6% 公 司 员 工 队 伍 专 业 构 成 0.7% 82.8% 经 纪 业 务 投 行 业 务 研 究 部 门 资 产 管 理 业 务 自 营 业 务 信 息 技 术 财 务 及 清 算 合 规 管 理 与 风 控 其 他 业 务 及 行 政 保 障 员 工 权 益, 认 可 员 工 价 值 公 司 严 格 遵 守 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 相 关 法 律 法 规, 依 法 与 职 工 签 订 并 履 行 劳 动 合 同, 按 时 足 额 为 职 工 发 放 工 资 和 缴 纳 基 本 养 老 保 险 基 本 医 疗 保 险 住 房 公 积 金 等 2012 年 公 司 劳 动 合 同 签 订 率 集 体 合 同 覆 盖 率 社 会 保 险 覆 盖 率 均 100% 强 化 员 工 培 训, 全 方 位 提 高 员 工 竞 争 力 公 司 一 贯 重 视 员 工 竞 争 力 的 持 续 提 升, 尽 可 能 为 员 工 营 造 良 好 的 学 习 氛 围 与 培 训 条 件 2008 年 4 月 7 日, 公 司 正 式 成 立 了 阳 光 学 院, 徐 浩 明 总 裁 亲 自 担 任 院 长 阳 光 学 院 承 担 着 公 司 培 训 体 系 建 设 制 度 建 立 完 善 项 目 调 研 实 施 内 外 资 源 整 合 以 及 培 训 管 理 等 多 项 职 能, 为 公 司 人 才 工 作 发 挥 着 重 要 的 作 用 阳 光 学 院 内 部 设 有 基 础 培 训 部 管 理 培 训 部 投 行 业 务 培 训 部 创 新 业 务 培 训 部 信 息 技 术 培 训 部 风 险 管 理 培 训 部 等 专 业 部 门, 学 院 办 公 室 设 在 人 力 资 源 部 培 训 处 在 课 程 体 系 上, 学 院 构 建 了 以 管 理 技 能 培 训 业 务 技 能 培 训 通 用 技 能 培 训 为 基 础 的 主 体 框 架 在 具 体 14 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

课 程 设 计 上, 公 司 立 足 于 工 作 实 践 的 真 实 需 要, 按 照 系 统 实 用 全 面 覆 盖 的 基 本 原 则, 围 绕 管 理 技 能 业 务 技 能 和 通 用 技 能 三 条 主 线, 有 重 点 分 层 次 地 组 织 实 施 了 各 类 培 训 项 目 在 培 训 形 式 上, 实 行 现 场 培 训 与 在 线 培 训 视 频 培 训 相 结 合, 依 托 ELN 在 线 学 习 系 统 和 公 司 培 训 天 地 平 台 进 行 普 及 型 的 培 训 2012 年, 公 司 共 举 办 2 期 干 部 培 训, 培 训 学 员 90 余 人 次, 包 括 :1 期 中 高 层 干 部 北 京 大 学 研 修 班,1 期 中 层 干 部 复 旦 大 学 研 修 班 学 员 考 试 合 格 率 100% 2012 年, 经 纪 业 务 总 部 承 办 了 从 业 资 格 考 试 辅 导 班 阳 光 育 英 班 衔 训 种 子 讲 师 班 专 业 证 券 营 销 投 顾 高 级 培 训 班 高 绩 效 团 队 建 立 与 管 理 新 设 营 业 部 领 导 班 子 培 训 营 销 主 管 晋 升 培 训 及 营 销 人 员 专 岗 年 度 培 训 等 10 余 期 培 训 班, 总 培 训 天 数 83 天 公 司 共 举 办 16 期 业 务 培 训, 现 场 参 训 1000 多 人 次, 包 括 创 新 业 务 培 训 投 行 保 代 考 前 培 训 销 售 技 能 提 升 培 训 内 控 专 题 培 训 IT 系 统 讲 座 培 训 ; 共 举 办 8 期 ( 共 8 天 ) 通 用 技 能 培 训, 现 场 参 训 300 余 人 次, 包 括 内 部 讲 师 授 课 技 能 提 升 培 训 新 员 工 培 训 办 公 技 能 提 升 培 训 保 密 培 训 ; 举 办 10 期 阳 光 讲 坛, 包 括 投 研 讲 坛 宏 观 讲 坛 合 规 讲 坛, 现 场 参 训 近 900 人 次 同 时, 公 司 进 一 步 加 强 了 ELN 培 训 平 台 的 利 用, 扩 大 公 司 培 训 的 受 众 面, 进 一 步 提 高 平 台 利 用 率 15 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

营 造 积 极 奋 进 团 结 协 作 共 谋 发 展 的 企 业 文 化 公 司 积 极 组 织 开 展 建 言 献 策 合 理 化 建 议 活 动, 鼓 励 员 工 学 习 新 知 识 掌 握 新 技 术, 争 创 新 佳 绩, 打 造 职 业 道 德 优 良 专 业 技 能 过 硬 服 务 技 艺 高 超 的 高 素 质 员 工 队 伍 围 绕 传 统 业 务 增 份 额, 创 新 业 务 抢 先 机 的 工 作 主 线, 公 司 开 展 建 功 立 业 劳 动 竞 赛, 在 新 知 识 应 用 及 人 才 培 养 上 引 领 凝 聚 职 工, 提 升 企 业 竞 争 力 为 提 高 一 线 员 工 服 务 水 平, 推 动 经 纪 业 务 转 型 发 展,2008 年 公 司 启 动 了 具 有 特 色 的 金 蚂 蚁 杯 营 销 竞 赛,2012 年 初, 公 司 组 织 了 第 五 届 金 蚂 蚁 杯 营 销 竞 赛 组 织 开 展 丰 富 多 彩 的 群 工 活 动, 营 造 和 谐 工 作 环 境 公 司 因 时 因 地 制 宜 组 织 开 展 活 动, 满 足 员 工 精 神 文 化 需 求, 营 造 团 结 拼 搏 争 先 进 位 的 企 业 氛 围, 真 正 实 现 文 化 的 凝 聚 力 和 号 召 力 2012 年, 公 司 举 办 聚 焦 光 大, 展 示 风 采 职 工 摄 影 展, 分 高 瞻 远 瞩 目 标 清 晰 转 型 发 展 人 力 当 先 突 出 重 点 真 抓 实 干 创 新 服 务 展 示 风 采 先 进 文 化 凝 聚 人 心 快 乐 工 作 健 康 生 活 六 个 主 题 板 块 公 司 积 极 组 织 丰 富 多 彩 的 职 工 文 体 健 身 活 动 2012 年, 公 司 充 分 征 求 员 工 意 见, 在 职 工 活 动 中 心 新 增 了 太 极 健 身 课 程 16 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

为 培 养 和 发 展 职 工 业 余 爱 好, 公 司 牵 头 成 立 了 篮 球 足 球 羽 毛 球 乒 乓 球 职 工 俱 乐 部, 在 俱 乐 部 制 定 活 动 计 划 和 管 理 制 度 活 动 经 费 等 方 面 给 与 指 导 和 支 持 参 加 光 大 集 团 驻 沪 企 业 第 二 届 职 工 运 动 会, 公 司 员 工 齐 心 协 力, 取 得 优 异 战 绩 建 设 和 谐 温 暖 职 工 之 家 2012 年, 公 司 继 续 开 展 送 温 暖 活 动, 把 帮 扶 困 难 职 工 作 为 增 强 凝 聚 力 的 重 要 手 段 公 司 党 政 工 领 导 坚 持 在 每 年 两 节 期 间 到 困 难 职 工 家 中 进 行 慰 问 ; 当 员 工 配 偶 子 女 患 重 疾 时, 工 会 都 及 时 送 上 困 难 补 助 金, 做 到 对 困 难 职 工 有 困 必 助 17 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

2012 年 重 阳 节, 公 司 通 过 邮 局 为 员 工 父 母 寄 送 了 慰 问 信 和 祝 福 礼 金, 充 分 展 现 了 公 司 对 员 工 的 关 心 及 对 老 人 的 关 爱 公 司 以 尊 重 肯 定 和 感 恩 的 理 念 凝 聚 人 心 聚 集 人 才, 同 时 弘 扬 了 尊 老 爱 老 敬 老 的 社 会 美 德, 把 大 家 庭 员 工 小 家 庭 紧 紧 地 联 系 在 一 起 重 阳 节 部 分 员 工 父 母 来 信 公 司 持 续 关 注 离 退 休 员 工 权 益, 组 织 各 类 活 动 丰 富 离 退 休 员 工 的 生 活 公 司 特 别 关 心 女 职 工 的 工 作 和 生 活, 保 障 女 员 工 权 益 公 司 充 分 考 虑 到 现 代 女 性 集 员 工 妻 子 母 亲 女 儿 多 种 角 色 为 一 体 的 特 点, 积 极 落 实 每 年 的 妇 科 普 查 体 检, 为 女 职 工 办 理 了 针 对 女 性 妇 科 癌 症 的 专 项 保 险, 为 广 大 女 职 工 健 康 增 加 了 一 道 防 护 墙 三 八 节, 女 工 委 组 织 安 排 了 绽 放 美 丽 主 题 才 艺 展 示 秀, 引 导 女 职 工 把 精 力 集 中 到 完 成 公 司 经 营 目 标 上 来, 在 公 司 做 个 好 员 工, 在 家 庭 做 个 好 妻 子 好 母 亲 好 女 儿, 为 公 司 发 展 贡 献 聪 明 才 智 每 年 六 一 儿 童 节, 女 工 委 都 会 组 织 策 划 一 场 亲 子 活 动, 让 员 工 子 女 感 受 光 大 文 化, 构 建 和 谐 家 庭 18 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

树 立 典 型, 弘 扬 正 气, 激 发 员 工 工 作 热 情 公 司 2012 年 先 后 完 成 女 职 工 文 明 示 范 岗 职 工 职 业 道 德 建 设 先 进 单 位 先 进 班 组 和 先 进 个 人 企 业 文 化 建 设 先 进 单 位 先 进 个 人 创 先 争 优 优 秀 职 工 的 推 荐 评 选 工 作, 其 中 贺 燕 萍 同 志 获 全 国 金 融 系 统 创 先 争 优 优 秀 职 工 表 彰, 并 被 授 予 全 国 金 融 五 一 劳 动 奖 章 做 好 企 业 公 民, 赢 得 社 会 尊 重 公 司 深 知, 只 有 肩 负 社 会 责 任 的 企 业, 才 能 赢 得 社 会 的 尊 重 2012 年, 公 司 继 续 投 身 公 益 事 业, 为 社 会 发 展 贡 献 力 所 能 及 的 力 量 2012 年, 公 司 公 益 捐 赠 资 金 100 余 万 元, 为 光 大 集 团 定 点 扶 贫 单 位 湖 南 省 新 化 县 捐 款 80 万 元 北 京 月 坛 营 业 部 帮 助 白 血 病 儿 童 青 岛 营 业 部 帮 助 孤 儿 公 司 持 续 援 建 遵 义 光 大 道 竹 小 学 2012 年, 公 司 为 学 校 购 置 了 118 套 校 服 和 一 批 文 体 用 品, 并 派 专 人 到 学 校 看 望 了 师 生 公 司 分 支 机 构 子 公 司 也 积 极 参 与 当 地 的 公 益 活 动 19 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

西 宁 地 区 营 业 部 情 系 贫 困 学 子 常 州 营 业 部 关 爱 自 闭 症 儿 童 绿 色 节 能, 做 环 境 友 好 的 企 业 公 民 公 司 大 力 提 倡 节 能 环 保, 爱 护 环 境 环 保 理 念, 顺 应 低 碳 经 济 发 展 要 求, 在 尽 可 能 降 低 自 身 运 营 对 环 境 影 响 的 同 时, 不 断 探 索 节 约 环 保 型 金 融 发 展 道 路, 引 导 资 源 的 优 化 配 置 在 办 公 区 域 张 贴 环 保 警 示 语, 提 示 随 手 关 灯 节 约 电 能 ; 更 换 公 共 区 域 照 明 为 低 能 耗 设 备, 减 少 损 耗 ; 严 格 控 制 用 电 系 统 和 空 调 系 统 使 用, 遵 守 国 家 制 定 的 使 用 建 议 标 准, 加 班 用 电 采 取 报 备 制 度 ; 公 司 严 格 车 辆 使 用 管 理, 实 行 车 辆 档 案 管 理, 尽 量 减 少 车 辆 使 用 ; 实 行 严 格 的 费 用 控 制 标 准, 各 部 门 各 单 位 办 公 用 品 采 用 严 格 登 记 使 用 管 理 制 度 ; 充 分 利 用 现 代 化 信 息 技 术 节 能 环 保, 实 行 网 上 办 公, 召 开 视 频 或 电 话 会 议, 节 约 能 源 ; 对 于 公 司 总 部 办 公 大 楼 的 装 修 改 造 及 营 业 部 新 设 或 搬 迁 改 造, 严 格 执 行 节 能 环 保 的 要 求, 降 低 对 环 境 的 负 面 影 响 公 司 积 极 支 持 环 保 企 业 在 资 本 市 场 融 资,2012 年 光 大 投 行 保 荐 中 矿 环 保 IPO 项 目 于 2012 年 9 月 28 日 通 过 发 审 会, 预 计 融 资 3 亿 人 民 币 20 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

附 录 : 公 司 荣 誉 与 社 会 认 可 附 表 3: 2012 年 部 分 证 券 公 司 获 奖 情 况 表 获 奖 单 位 获 得 奖 项 颁 奖 机 构 上 海 市 星 级 诚 信 创 建 企 业 上 海 市 证 券 同 业 公 会 2011 年 度 优 秀 保 荐 机 构 深 圳 证 券 交 易 所 金 牛 投 资 银 行 奖 中 国 证 券 报 金 牛 投 行 进 步 奖 中 国 证 券 报 2011 年 度 中 国 最 佳 证 券 公 司 奖 21 世 纪 经 济 报 道 最 佳 资 产 管 理 证 券 公 司 21 世 纪 经 济 报 道 蓝 筹 市 场 创 新 业 务 宣 传 优 秀 会 员 单 位 上 海 证 券 交 易 所 2011 年 度 上 海 金 融 创 新 奖 二 等 奖 上 海 市 政 府 2012 年 度 中 国 最 佳 金 融 IT 服 务 机 构 证 券 时 报 中 国 券 商 金 方 向 奖 2012 中 国 最 佳 证 券 公 司 理 财 周 报 上 海 市 企 业 联 合 会, 上 海 市 企 业 家 协 2012 上 海 企 业 100 强 会, 上 海 市 经 济 团 体 联 合 会 上 海 市 企 业 联 合 会, 上 海 市 企 业 家 协 2012 上 海 服 务 业 企 业 50 强 会, 上 海 市 经 济 团 体 联 合 会 最 佳 服 务 投 行 第 一 财 经 静 安 区 治 安 保 卫 先 进 集 体 上 海 市 公 安 局 静 安 分 局 上 海 市 平 安 示 范 单 位 上 海 市 社 会 治 安 综 合 治 理 委 员 会 上 海 市 平 安 单 位 上 海 市 社 会 治 安 综 合 治 理 委 员 会 董 事 会 办 公 室 优 秀 董 事 会 奖 董 事 会 杂 志 第 五 届 全 国 金 融 系 统 职 工 职 业 道 大 额 采 购 管 理 中 心 德 建 设 先 进 班 组 中 国 金 融 工 会 2012 年 度 中 国 企 业 上 市 优 秀 服 务 创 新 融 资 部 机 构 金 手 指 奖 2012 年 中 国 企 业 IPO 高 端 峰 会 稽 核 部 内 部 审 计 示 范 企 业 中 国 内 部 审 计 协 会 2012 年 上 海 市 重 要 信 息 系 统 安 全 上 海 市 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 信 息 技 术 部 等 级 保 护 工 作 优 秀 单 位 工 作 协 调 小 组 办 公 室 信 息 技 术 部 2012 年 度 最 佳 手 机 证 券 证 券 时 报 公 司 团 委 全 国 金 融 五 四 红 旗 团 委 中 央 金 融 团 工 委 经 纪 业 务 总 部 最 佳 投 顾 服 务 平 台 证 券 时 报 经 纪 业 务 总 部 最 佳 程 序 化 交 易 系 统 证 券 时 报 经 纪 业 务 总 部 中 国 最 佳 财 富 管 理 品 牌 证 券 时 报 新 财 富 杂 志 社 经 纪 业 务 总 部 2012 年 度 中 国 理 财 行 业 突 出 贡 献 国 家 职 业 技 能 鉴 定 专 家 委 员 会 理 财 21 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

奖 规 划 师 专 业 委 员 会 北 京 月 坛 北 街 营 业 部 2011 年 度 区 域 自 律 工 作 先 进 单 位 北 京 证 券 业 协 会 宁 波 辖 区 证 券 经 营 机 构 岗 位 技 能 余 姚 阳 明 西 路 营 业 部 比 武 决 赛 团 体 优 胜 奖 宁 波 市 证 监 局 宁 波 北 仑 营 业 部 岗 位 技 能 比 武 团 体 第 1 名 宁 波 证 监 局 宁 波 北 仑 营 业 部 入 围 引 导 理 性 投 资 年 度 优 秀 营 业 部 上 海 证 券 交 易 所 宁 波 北 仑 营 业 部 分 类 监 管 A 类 营 业 部 宁 波 证 监 局 宁 波 北 仑 营 业 部 投 资 者 教 育 先 进 单 位 宁 波 证 监 局 宁 波 北 仑 营 业 部 宁 波 市 最 具 影 响 力 证 券 经 营 机 构 宁 波 证 券 期 货 业 协 会 2011 年 度 中 国 私 募 基 金 风 云 榜 光 证 资 管 券 商 集 合 理 财 产 品 组 新 锐 奖 朝 阳 永 续 光 证 资 管 2011 年 度 中 国 券 商 奖 2011 年 度 中 国 最 佳 资 产 管 理 证 券 公 司 21 世 纪 经 济 报 道 光 证 资 管 第 四 届 中 国 私 募 基 金 年 会 券 商 管 理 人 长 期 优 胜 奖 (2010-2011 两 年 ) 国 金 证 券 光 证 资 管 21 世 纪 网 中 国 券 商 资 产 管 理 业 务 创 新 大 奖 21 世 纪 网 光 证 资 管 2012 年 中 国 券 商 最 佳 资 产 管 理 团 队 理 财 周 报 光 证 资 管 2012 年 度 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 最 佳 资 产 管 理 券 商 和 讯 网 光 大 期 货 2011 年 度 最 具 成 长 性 会 员 大 连 商 品 交 易 所 光 大 期 货 2011 年 度 产 业 服 务 奖 ( 小 麦 白 糖 PTA) 郑 州 商 品 交 易 所 光 大 期 货 2011 年 度 企 业 发 展 奖 郑 州 商 品 交 易 所 光 大 期 货 2011 年 度 企 业 服 务 奖 郑 州 商 品 交 易 所 光 大 期 货 2011 年 度 产 业 客 户 开 发 服 务 奖 郑 州 商 品 交 易 所 光 大 期 货 2011 年 上 海 期 货 行 业 职 业 教 育 比 武 竞 赛 - 团 体 二 等 奖 上 海 期 货 同 业 公 会 光 大 期 货 第 五 届 中 国 最 佳 期 货 经 营 机 构 暨 最 佳 期 货 分 析 师 评 选 - 中 国 最 具 成 长 性 期 货 公 司 期 货 日 报 证 券 时 报 新 财 富 光 大 期 货 第 六 届 全 国 期 货 实 盘 交 易 大 赛 最 佳 客 户 服 务 奖 期 货 日 报 光 大 期 货 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 投 资 者 最 满 意 期 货 公 司 和 讯 网 22 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

附 表 4 2012 年 证 券 从 业 人 员 获 奖 情 况 会 员 获 得 奖 项 或 荣 誉 颁 奖 机 构 获 奖 单 位 及 个 人 2011 中 国 资 本 市 场 年 度 贡 献 人 物 奖 21 世 纪 经 济 报 道 徐 浩 明 总 裁 中 国 券 商 金 方 向 奖 2012 年 度 中 国 券 商 先 生 理 财 周 报 徐 浩 明 总 裁 最 具 创 新 力 董 秘 奖 董 事 会 杂 志 社 梅 键 ( 董 事 会 秘 书 ) 全 国 金 融 五 一 劳 动 奖 章 中 国 金 融 工 会 贺 燕 萍 ( 销 售 交 易 部 ) 全 国 金 融 系 统 创 先 争 优 优 秀 职 工 中 央 创 先 争 优 活 动 领 导 小 组 中 华 全 国 总 工 会 贺 燕 萍 ( 销 售 交 易 部 ) 中 国 券 商 金 方 向 奖 2012 年 度 中 国 券 商 资 管 先 生 理 财 周 报 吴 亮 ( 光 证 资 管 ) 上 海 市 公 安 局 治 安 总 队 上 海 市 企 事 业 上 海 市 治 安 保 卫 先 进 个 人 单 位 治 安 保 卫 协 会 王 健 ( 党 群 工 作 部 ) 2011 年 企 业 内 部 控 制 建 设 有 奖 征 文 活 财 政 部 会 计 司 证 监 动 会 会 计 部 宣 一 飞 ( 法 律 合 规 部 ) 国 家 职 业 技 能 鉴 定 专 家 委 员 会 理 财 规 许 春 华 ( 经 纪 业 务 总 2012 年 度 中 国 理 财 行 业 服 务 创 新 奖 划 师 专 业 委 员 会 部 ) 2011 年 度 全 国 金 融 优 秀 共 青 团 干 部 中 央 金 融 团 工 委 张 健 ( 公 司 办 公 室 ) 中 央 国 家 机 关 公 文 写 作 技 能 大 赛 优 秀 中 央 国 家 机 关 工 会 奖 联 合 会 钱 琼 莹 ( 法 律 合 规 部 ) AIX 之 星 Leading Pusher IBM 和 aixchina 联 合 颁 发 周 雄 伟 ( 信 息 技 术 部 ) 当 好 主 力 军, 建 功 十 二 五, 迎 接 十 八 大 首 届 中 央 国 家 机 关 公 文 写 作 技 中 央 国 家 机 关 工 会 能 大 赛 优 秀 奖 联 合 会 吴 华 晶 ( 研 究 所 ) 2012 年 证 券 市 场 周 刊 金 手 指 奖 商 业 贸 易 第 一 名 证 券 市 场 周 刊 唐 佳 睿 ( 研 究 所 ) 2012 年 证 券 市 场 周 刊 金 手 指 奖 沪 深 300 最 佳 分 析 师 证 券 市 场 周 刊 陆 洲 ( 研 究 所 ) 2012 年 证 券 市 场 周 刊 金 手 指 奖 沪 深 300 最 佳 分 析 师 证 券 市 场 周 刊 唐 佳 睿 ( 研 究 所 ) 2012 年 证 券 市 场 周 刊 金 手 指 奖 沪 深 300 最 佳 分 析 师 证 券 市 场 周 刊 姚 杰 ( 研 究 所 ) 2012 年 证 券 市 场 周 刊 金 手 指 奖 沪 深 300 最 佳 分 析 师 证 券 市 场 周 刊 程 磊 ( 研 究 所 ) 第 八 届 天 眼 中 国 证 券 分 析 师 最 佳 独 立 见 解 分 析 师 第 一 名 今 日 投 资 张 力 扬 程 磊 王 席 鑫 ( 研 究 所 ) 第 八 届 天 眼 中 国 证 券 分 析 师 行 业 最 今 日 投 资 张 力 扬 程 磊 王 席 23 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

佳 选 股 分 析 师 第 三 名 鑫 ( 研 究 所 ) 第 八 届 天 眼 中 国 证 券 分 析 师 评 选 金 融 服 务 行 业 盈 利 预 测 最 准 分 析 师 今 日 投 资 沈 维 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 公 募 ) 批 发 和 零 售 贸 易 第 一 名 证 券 市 场 周 刊 唐 佳 睿 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 公 募 ) 传 播 与 文 化 第 三 名 证 券 市 场 周 刊 张 良 卫 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 非 公 募 ) 非 金 属 类 建 材 第 四 名 证 券 市 场 周 刊 陈 浩 武 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 非 公 募 ) 传 播 与 文 化 第 五 名 证 券 市 场 周 刊 张 良 卫 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 农 林 牧 渔 新 财 富 杂 志 社 刘 晓 波 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 批 发 和 零 售 贸 易 第 五 名 新 财 富 杂 志 社 唐 佳 睿 ( 研 究 所 ) 2012 年 汤 森 路 透 StarMine 全 球 卖 方 分 析 师 评 选 中 国 大 陆 及 香 港 地 区 通 信 及 计 算 机 行 业 最 佳 盈 利 预 测 第 2 名 汤 森 路 透 社 周 励 谦 ( 研 究 所 ) 2012 年 搜 狐 金 罗 盘 奖 通 信 及 通 信 设 备 搜 狐 证 券 周 励 谦 ( 研 究 所 ) 2012 年 搜 狐 金 罗 盘 奖 传 播 与 文 化 搜 狐 证 券 张 良 卫 ( 研 究 所 ) 2012 年 汤 森 路 透 StarMine 全 球 卖 方 分 析 师 评 选 中 国 大 陆 及 香 港 地 区 金 融 行 业 最 佳 行 业 选 股 第 二 名 汤 森 路 透 社 沈 维 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 通 信 设 备 制 造 与 服 务 第 二 名 第 一 财 经 周 励 谦 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 评 选 纺 织 和 服 饰 第 二 名 第 一 财 经 李 婕 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 批 发 和 零 售 贸 易 第 三 名 第 一 财 经 唐 佳 睿 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 评 选 基 础 化 工 第 三 名 第 一 财 经 张 力 扬 程 磊 王 席 鑫 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 评 选 非 金 属 类 建 材 第 四 名 第 一 财 经 陈 浩 武 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 一 财 经 最 佳 分 析 师 评 选 文 化 传 播 第 四 名 第 一 财 经 张 良 卫 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 公 募 ) 周 励 谦 宋 嘉 吉 ( 研 通 信 第 三 名 证 券 市 场 周 刊 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 公 募 ) 基 础 化 工 第 三 名 张 力 扬 程 磊 王 席 证 券 市 场 周 刊 鑫 孙 琦 祥 ( 研 究 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 公 募 ) 证 券 市 场 周 刊 李 婕 谢 宁 铃 ( 研 究 24 2012 年 度 社 会 责 任 报 告

纺 织 和 服 饰 第 四 名 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 非 公 募 ) 李 婕 谢 宁 铃 ( 研 究 纺 织 和 服 饰 第 五 名 证 券 市 场 周 刊 所 ) 2012 年 卖 方 分 析 师 水 晶 球 奖 ( 非 公 募 ) 张 力 扬 程 磊 王 席 基 础 化 工 第 三 名 证 券 市 场 周 刊 鑫 孙 琦 祥 ( 研 究 所 ) 2012 年 中 国 证 券 业 金 牛 分 析 师 纺 织 李 婕 谢 宁 铃 ( 研 究 服 装 行 业 研 究 第 五 名 中 国 证 券 报 所 ) 2012 年 中 国 证 券 业 金 牛 分 析 师 商 业 贸 易 行 业 研 究 第 五 名 中 国 证 券 报 唐 佳 睿 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 中 国 证 券 业 金 牛 分 析 师 化 工 行 业 研 究 ( 含 新 材 料 ) 第 四 名 中 国 证 券 报 程 磊 张 力 扬 王 席 鑫 孙 琦 祥 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 纺 织 和 服 装 第 一 名 新 财 富 杂 志 社 李 婕 谢 宁 铃 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 基 础 化 工 第 三 名 新 财 富 杂 志 社 程 磊 张 力 扬 王 席 鑫 孙 琦 祥 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 通 信 第 四 名 新 财 富 杂 志 社 周 励 谦 等 ( 研 究 所 ) 2012 年 第 十 届 新 财 富 最 佳 分 析 师 传 播 与 文 化 第 四 名 新 财 富 杂 志 社 张 良 卫 等 ( 研 究 所 ) 上 海 市 金 融 学 会 2012 年 青 年 研 究 课 题 中 标 上 海 市 金 融 学 会 郜 彦 伟 韩 聪 ( 研 究 所 ) 2010-2011 年 度 全 国 金 融 青 年 五 四 奖 章 中 央 金 融 团 工 委 李 明 明 ( 西 安 营 业 部 ) 胡 益 霞 ( 慈 溪 浒 山 营 2011 年 度 全 国 金 融 青 年 服 务 明 星 中 央 金 融 团 工 委 业 部 ) 2011 年 度 全 国 金 融 青 年 服 务 明 星 中 央 金 融 团 工 委 何 群 荣 ( 广 州 林 河 西 路 营 业 部 ) 宁 波 辖 区 证 券 经 营 机 构 岗 位 技 能 比 武 茅 春 雨 ( 余 姚 阳 明 西 决 赛 柜 台 开 户 岗 位 能 手 宁 波 市 证 监 局 路 营 业 部 ) 宁 波 辖 区 证 券 经 营 机 构 岗 位 技 能 比 武 决 赛 信 息 技 术 岗 位 能 手 宁 波 市 证 监 局 赵 云 ( 余 姚 阳 明 西 路 营 业 部 ) 优 秀 证 券 IT 经 理 宁 波 证 券 期 货 业 协 会 张 广 社 ( 宁 波 北 仑 营 业 部 ) 张 海 松 ( 宁 波 北 仑 营 岗 位 技 能 比 武 客 户 服 务 岗 个 人 第 1 名 宁 波 证 监 局 业 部 ) 张 海 松 ( 宁 波 北 仑 营 投 资 者 教 育 先 进 个 人 宁 波 证 监 局 业 部 ) 陈 敏 尔 ( 宁 波 北 仑 营 岗 位 技 能 比 武 信 息 技 术 岗 个 人 第 1 名 宁 波 证 监 局 业 部 ) 25 2012 年 度 社 会 责 任 报 告