净 资 本 计 算 表 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 及 风 险 资 本 准 备 计 算 表 审 计 报 告
目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 净 资 本 监 管 报 表 净 资 本 计 算 表 3-5 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 6-7 风 险 资 本 准 备 计 算 表 8-10 三 净 资 本 监 管 报 表 附 注 11-12
审 计 报 告 安 永 华 明 (2013) 专 字 第 60884100_B02 号 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 : 我 们 审 计 了 后 附 的 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 的 净 资 本 计 算 表 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 风 险 资 本 准 备 计 算 表 及 其 附 注 ( 以 下 统 称 净 资 本 监 管 报 表 ) 净 资 本 监 管 报 表 已 由 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 管 理 层 依 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 颁 布 的 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 ( 中 国 证 监 会 第 55 号 令 ) 关 于 调 整 证 券 公 司 净 资 本 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]37 号 ) 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2008]28 号 ) 关 于 修 改 < 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 > 的 决 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]7 号 ) 关 于 修 改 < 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 > 的 决 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]36 号 ) 证 券 公 司 风 控 指 标 监 管 报 表 编 报 指 引 第 1 号 股 指 期 货 融 资 融 券 ( 深 证 局 机 构 字 [2010]161 号 ) 和 证 券 公 司 风 控 指 标 监 管 报 表 编 报 指 引 第 2 号 证 券 自 营 业 务 ( 深 证 局 机 构 字 [2011]92 号 )( 以 下 统 称 净 资 本 监 管 报 表 编 制 基 础 ) 编 制 一 管 理 层 对 净 资 本 监 管 报 表 的 责 任 管 理 层 负 责 按 照 净 资 本 监 管 报 表 编 制 基 础 编 制 净 资 本 监 管 报 表, 并 负 责 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 净 资 本 监 管 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 净 资 本 监 管 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 净 资 本 监 管 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 净 资 本 监 管 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 净 资 本 监 管 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 净 资 本 监 管 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 编 制 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 净 资 本 监 管 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 1
净 资 本 计 算 表 项 目 年 初 余 额 年 末 余 额 扣 减 比 例 年 初 余 额 应 计 算 的 金 额 年 末 余 额 净 资 产 8,910,625,287.62 10,007,885,465.61 8,910,625,287.62 10,007,885,465.61 减 : 金 融 资 产 的 风 险 调 整 合 计 7,198,514,619.69 6,718,673,173.51 162,816,632.06 491,243,635.05 1 股 票 65,722,591.66 91,873,278.53 3,811,107.67 5,018,203.64 其 中 : 上 海 180 指 数 深 圳 100 指 数 沪 深 300 指 数 成 分 股 55,223,030.00 83,382,484.36 5% 2,761,151.50 4,169,124.22 一 般 上 市 股 票 10,499,561.66 8,490,794.17 10% 1,049,956.17 849,079.42 流 动 受 限 的 股 票 - - 20% - - 持 有 一 种 股 票 的 市 值 与 该 股 票 市 值 的 比 例 超 过 5% 的 - - 40% - - ST 股 票 - - 50% - - *ST 股 票 - - 60% - - 已 退 市 且 在 代 办 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 股 票 - - 80% - - 已 退 市 且 未 在 代 办 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 股 票 - - 100% - - 2 货 币 市 场 基 金 520,322,851.64 249,627,656.76 0% - - 3 证 券 投 资 基 金 167,969,090.60 106,544,006.87 1% 1,679,690.91 1,065,440.07 4 固 定 收 益 类 证 券 6,366,923,006.02 6,113,204,784.64 145,689,271.51 466,061,246.09 其 中 : 国 债 中 央 银 行 票 据 48,371,250.00 91,977,780.00 0% - - 金 融 债 券 地 方 政 府 债 845,077,920.00 700,373,900.00 1% 8,450,779.20 7,003,739.00 信 用 评 级 AAA 级 的 信 用 债 券 4,085,023,056.84 1,231,959,734.93 2% 81,700,461.14 24,639,194.70 信 用 评 级 AAA 级 以 下,BBB 级 ( 含 ) 以 上 的 信 用 债 券 1,388,450,779.18 2,396,002,259.71 4% 55,538,031.17 95,840,090.39 信 用 评 级 BBB 级 以 下 的 信 用 债 券 - 1,692,891,110.00 20% - 338,578,222.00 5 可 转 换 债 券 - - 5% - - 6 信 托 产 品 投 资 - - 80% - - 7 集 合 理 财 计 划 投 资 77,577,079.77 67,128,011.56 11,636,561.97 10,069,201.73 其 中 : 投 资 其 他 证 券 公 司 集 合 理 财 计 划 - - 5% - - 投 资 本 公 司 集 合 理 财 计 划 ( 未 约 定 先 行 承 担 亏 损 ) - - 10% - - 投 资 本 公 司 集 合 理 财 计 划 ( 约 定 先 行 承 担 亏 损 ) 77,577,079.77 67,128,011.56 15% 11,636,561.97 10,069,201.73 8 委 托 其 他 证 券 公 司 基 金 公 司 的 定 向 专 户 等 理 财 投 资 - 90,295,435.15 10% - 9,029,543.52 9 其 他 金 融 产 品 投 资 - - - - 减 : 衍 生 金 融 资 产 的 风 险 调 整 合 计 - - - - 1 权 证 投 资 - - 20% - - 2 利 率 互 换 公 允 价 值 变 动 收 益 形 成 的 资 产 - - 100% - - 3 其 他 衍 生 金 融 资 产 - - - - 3
净 资 本 计 算 表 ( 续 ) 项 目 年 初 余 额 年 末 余 额 扣 减 比 例 年 初 余 额 应 计 算 的 金 额 年 末 余 额 减 : 其 他 资 产 项 目 的 风 险 调 整 合 计 5,580,776,058.53 6,455,792,942.67 2,532,396,003.47 2,641,026,509.11 1 拆 出 资 金 ( 合 同 期 以 内 ) - - 0% - - 2 融 出 资 金 1,027,024,551.05 1,811,857,074.06 2% 20,540,491.02 36,237,141.48 3 融 出 证 券 4,719,314.90 48,232,381.72 5% 235,965.75 2,411,619.09 4 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 未 逾 期 ) 1,423,668,128.82 1,443,312,741.92 0% - - 5 应 收 利 息 31,649,290.20 32,576,995.17 0% - - 6 存 出 保 证 金 399,504,719.92 363,284,385.33-11,823,206.40 其 中 : 交 易 保 证 金 399,504,719.92 351,461,178.93 0% - - 履 约 保 证 金 - - 10% - - 期 货 保 证 金 - 11,823,206.40 100% - 11,823,206.40 其 他 存 出 保 证 金 - - - - 7 长 期 股 权 投 资 ( 不 含 对 上 市 公 司 的 股 权 投 资 ) 1,214,731,108.32 1,191,509,212.68 1,214,731,108.32 1,191,509,212.68 其 中 : 对 控 股 证 券 业 务 子 公 司 股 权 投 资 - - 100% - - 对 控 股 基 金 期 货 等 其 他 金 融 业 务 子 公 司 股 权 投 资 265,407,493.20 265,407,493.20 100% 265,407,493.20 265,407,493.20 对 其 他 业 务 子 公 司 股 权 投 资 300,000,000.00 300,000,000.00 100% 300,000,000.00 300,000,000.00 对 境 外 子 公 司 股 权 投 资 589,686,830.00 589,686,830.00 100% 589,686,830.00 589,686,830.00 策 略 性 股 权 投 资 59,636,785.12 36,414,889.48 100% 59,636,785.12 36,414,889.48 其 他 股 权 投 资 - - 100% - - 8 投 资 性 房 地 产 - 24,345,770.45 100% - 24,345,770.45 9 固 定 资 产 302,567,535.33 239,042,172.12 302,567,535.33 239,042,172.12 其 中 : 所 有 权 权 属 明 确 的 房 产 105,832,804.90 117,639,745.77 100% 105,832,804.90 117,639,745.77 其 他 固 定 资 产 196,734,730.43 121,402,426.35 100% 196,734,730.43 121,402,426.35 10 无 形 资 产 676,428,057.46 661,705,598.86 669,283,295.37 656,060,830.93 其 中 : 交 易 席 位 费 14,289,524.18 11,289,535.86 50% 7,144,762.09 5,644,767.93 其 他 无 形 资 产 662,138,533.28 650,416,063.00 100% 662,138,533.28 650,416,063.00 11 商 誉 21,072,700.94 21,072,700.94 100% 21,072,700.94 21,072,700.94 12 递 延 所 得 税 资 产 67,209,951.93 59,887,669.81 100% 67,209,951.93 59,887,669.81 13 应 收 股 利 - - 0% - - 14 应 收 融 资 融 券 客 户 款 - - 100% - - 15 应 收 款 项 306,261,293.22 342,325,130.85 130,815,548.38 181,995,076.45 其 中 : 账 龄 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 161,797,144.75 115,730,391.27 10% 16,179,714.48 11,573,039.13 账 龄 一 年 至 二 年 ( 含 二 年 ) 59,656,629.15 112,345,404.52 50% 29,828,314.58 56,172,702.26 账 龄 二 年 以 上 84,807,519.32 114,249,335.06 100% 84,807,519.32 114,249,335.06 应 收 股 东 及 其 关 联 公 司 款 项 - - 100% - - 16 代 理 承 销 证 券 - - 0% - - 17 代 兑 付 债 券 - - 0% - - 18 待 转 承 销 费 用 - - 100% - - 19 抵 债 资 产 - - 100% - - 20 长 期 待 摊 费 用 74,536,175.43 78,279,955.44 100% 74,536,175.43 78,279,955.44 21 其 他 31,403,231.01 138,361,153.32 100% 31,403,231.01 138,361,153.32 4
风 险 监 控 指 标 监 管 报 表 项 目 年 初 年 末 预 警 标 准 监 管 标 准 净 资 本 6,215,412,652.08 6,869,649,411.04 净 资 产 8,910,625,287.62 10,007,885,465.61 净 资 本 / 各 项 风 险 准 备 之 和 693.81% 701.81% 不 得 低 于 120% 不 得 低 于 100% 净 资 本 / 净 资 产 69.75% 68.64% 不 得 低 于 48% 不 得 低 于 40% 净 资 本 / 负 债 95.96% 146.43% 不 得 低 于 9.6% 不 得 低 于 8% 净 资 产 / 负 债 137.57% 213.33% 不 得 低 于 24% 不 得 低 于 20% 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 1.98% 3.76% 不 得 超 过 80% 不 得 超 过 100% 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 112.74% 93.28% 不 得 超 过 400% 不 得 超 过 500% 持 有 一 种 权 益 类 证 券 的 成 本 与 净 资 本 的 比 例 前 五 名 不 得 超 过 24% 不 得 超 过 30% 其 中 : 安 信 基 金 - 建 行 - 安 信 证 券 资 产 管 理 计 划 - 1.16% 121007 瑞 福 优 先 - 0.29% 159919 嘉 实 沪 深 300ETF - 0.16% 750005 安 信 平 稳 增 长 混 合 基 金 - 0.15% 601117 中 国 化 学 0.02% 0.08% 持 有 一 种 权 益 类 证 券 的 市 值 与 其 总 市 值 的 比 例 前 五 名 不 得 超 过 4% 不 得 超 过 5% 其 中 :130003 宝 盈 兴 业 优 先 - 3.69% 262001 景 顺 长 城 大 中 华 基 金 - 2.94% 510330 华 夏 300-0.66% 150096 商 品 A - 0.56% 121007 瑞 福 优 先 - 0.54% 对 单 一 客 户 融 资 规 模 与 净 资 本 的 比 例 前 五 名 不 得 超 过 4% 不 得 超 过 5% 其 中 : 李 海 水 - 0.76% 包 杨 0.12% 0.49% 麦 韵 山 0.41% 0.36% 黄 敬 斐 - 0.28% 欧 阳 玉 婷 - 0.27% 对 单 一 客 户 融 券 规 模 与 净 资 本 的 比 例 前 五 名 不 得 超 过 4% 不 得 超 过 5% 其 中 : 冼 锐 辉 - 0.03% 黎 涛 - 0.02% 陈 俊 威 - 0.02% 冯 文 - 0.02% 林 涛 - 0.02% 6
风 险 监 控 指 标 监 管 报 表 ( 续 ) 项 目 年 初 年 末 预 警 标 准 监 管 标 准 接 受 单 只 担 保 股 票 市 值 与 该 股 票 总 市 值 比 例 前 五 名 不 得 超 过 16% 不 得 超 过 20% 其 中 :600560 金 自 天 正 1.09% 1.70% 600378 天 科 股 份 1.40% 1.29% 600485 中 创 信 测 1.24% 0.97% 600226 升 华 拜 克 - 0.79% 000551 创 元 科 技 - 0.55% 单 一 集 合 计 划 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 总 额 与 该 计 划 持 有 的 权 益 类 证 券 市 值 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 16% 不 得 超 过 20% 单 一 集 合 计 划 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 总 额 与 该 计 划 资 产 净 值 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 8% 不 得 超 过 10% 单 一 定 向 资 产 管 理 业 务 参 与 股 指 期 货 交 易 持 有 的 股 指 期 货 风 险 敞 口 与 客 户 委 托 资 产 净 值 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 64% 不 得 超 过 80% 单 一 定 向 资 产 管 理 业 务 参 与 股 指 期 货 交 易 须 交 纳 的 交 易 保 证 金 与 现 金 类 资 产 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 80% 不 得 超 过 100% 单 一 限 额 特 定 计 划 参 与 股 指 期 货 交 易 持 有 的 股 指 期 货 风 险 敞 口 与 该 计 划 资 产 净 值 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 64% 不 得 超 过 80% 单 一 限 额 特 定 计 划 参 与 股 指 期 货 交 易 须 交 纳 的 交 易 保 证 金 与 现 金 类 资 产 的 比 例 前 5 名 无 无 不 得 超 过 80% 不 得 超 过 100% 7
风 险 资 本 准 备 计 算 表 公 司 分 类 级 别 :A 项 目 年 初 余 额 年 末 余 额 分 类 计 算 标 准 风 险 资 本 准 备 连 续 3 年 为 A A B C D 年 初 余 额 年 末 余 额 1 经 纪 业 务 风 险 资 本 准 备 63,126,975.81 52,293,294.53 其 中 : 托 管 的 客 户 交 易 计 算 资 金 总 额 15,781,743,951.35 13,073,323,631.77 0.4% 0.6% 0.8% 2% 4% 63,126,975.81 52,293,294.53 2 自 营 业 务 风 险 资 本 准 备 115,798,407.07 107,819,010.66 其 中 : (1) 证 券 衍 生 品 投 资 规 模 - 14,779,008.00-591,160.32 权 证 - - 4% 6% 8% 20% 40% - - 买 入 股 指 期 货 - - 4% 6% 8% 20% 40% - - 卖 出 股 指 期 货 - 14,779,008.00 4% 6% 8% 20% 40% - 591,160.32 其 他 - - 4% 6% 8% 20% 40% - - (2) 权 益 类 证 券 投 资 规 模 122,867,452.29 243,699,078.93 3,686,023.57 7,310,972.36 股 票 73,893,977.65 92,000,255.02 3% 4.50% 6% 15% 30% 2,216,819.33 2,760,007.65 股 票 基 金 38,972,124.64 51,394,389.76 3% 4.50% 6% 15% 30% 1,169,163.74 1,541,831.69 混 合 基 金 10,001,350.00 10,008,999.00 3% 4.50% 6% 15% 30% 300,040.50 300,269.97 集 合 理 财 产 品 - - 3% 4.50% 6% 15% 30% - - 信 托 产 品 - - 3% 4.50% 6% 15% 30% - - 其 他 - 90,295,435.15 3% 4.50% 6% 15% 30% - 2,708,863.05 (3) 固 定 收 益 类 证 券 投 资 规 模 7,007,023,968.40 6,244,804,873.51 112,112,383.50 99,916,877.98 政 府 债 券 - 91,977,780.00 1.60% 2.40% 3.20% 8% 16% - 1,471,644.48 公 司 债 券 5,473,473,836.02 5,137,684,918.64 1.60% 2.40% 3.20% 8% 16% 87,575,581.38 82,202,958.70 债 券 基 金 119,778,110.74 45,140,618.11 1.60% 2.40% 3.20% 8% 16% 1,916,449.77 722,249.89 其 他 1,413,772,021.64 970,001,556.76 1.60% 2.40% 3.20% 8% 16% 22,620,352.35 15,520,024.91 (4) 已 有 效 对 冲 风 险 的 自 营 权 益 类 证 券 投 资 - - - - 权 益 类 证 券 - - 1% 1.50% 2% 5% 10% - - 卖 出 股 指 期 货 - - 1% 1.50% 2% 5% 10% - - 8
风 险 资 本 准 备 计 算 表 ( 续 ) 公 司 分 类 级 别 :A 项 目 年 初 余 额 年 末 余 额 分 类 计 算 标 准 风 险 资 本 准 备 连 续 3 年 为 A A B C D 年 初 余 额 年 末 余 额 (5) 已 有 效 对 冲 风 险 的 固 定 收 益 类 证 券 投 资 - - - - 固 定 收 益 类 证 券 - - 1% 1.50% 2% 5% 10% - - 利 率 互 换 - - 1% 1.50% 2% 5% 10% - - 3 承 销 业 务 风 险 资 本 准 备 39,848,320.00 38,562,288.00 其 中 : 再 融 资 项 目 股 票 承 销 业 务 规 模 - - 6% 9% 12% 30% 60% - - IPO 项 目 股 票 承 销 业 务 规 模 - - 3% 4.50% 6% 15% 30% - - 公 司 债 券 承 销 业 务 规 模 2,440,000,000.00 2,410,143,000.00 1.60% 2.40% 3.20% 8% 16% 39,040,000.00 38,562,288.00 政 府 债 券 承 销 业 务 规 模 101,040,000.00-0.80% 1.20% 1.60% 4% 8% 808,320.00-4 资 产 管 理 业 务 风 险 资 本 准 备 16,067,764.87 97,750,347.01 其 中 : 专 项 理 财 业 务 规 模 - - 0.40% 0.60% 0.80% 2% 4% - - 集 合 理 财 业 务 规 模 2,011,153,244.43 3,529,892,071.20 0.40% 0.60% 0.80% 2% 4% 8,044,612.98 14,119,568.28 限 额 特 定 理 财 业 务 规 模 - 244,382,742.39 0.20% 0.30% 0.40% 1% 2% - 488,765.48 定 向 理 财 业 务 规 模 4,011,575,944.00 41,571,006,626.33 0.20% 0.30% 0.40% 1% 2% 8,023,151.89 83,142,013.25 5 融 资 融 券 业 务 风 险 资 本 准 备 10,362,968.95 19,010,683.09 其 中 : 融 资 业 务 规 模 1,027,024,551.05 1,811,857,074.06 1% 1.50% 2% 5% 10% 10,270,245.51 18,118,570.74 融 券 业 务 规 模 4,636,171.90 44,605,617.50 2% 3% 4% 10% 20% 92,723.44 892,112.35 6 分 支 机 构 风 险 资 本 准 备 451,000,000.00 466,000,000.00 其 中 : 分 公 司 家 数 5 5 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 100,000,000.00 100,000,000.00 营 业 部 家 数 117 122 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 351,000,000.00 366,000,000.00 7 营 运 风 险 资 本 准 备 199,629,952.05 180,426,164.87 其 中 : 上 一 年 度 营 业 费 用 1,996,299,520.51 1,804,261,648.68 10% 10% 10% 10% 10% 199,629,952.05 180,426,164.87 9
风 险 资 本 准 备 计 算 表 ( 续 ) 公 司 分 类 级 别 :A 项 目 年 初 余 额 年 末 余 额 分 类 计 算 标 准 风 险 资 本 准 备 连 续 3 年 为 A A B C D 年 初 余 额 年 末 余 额 8 其 他 风 险 资 本 准 备 - 284,079,394.22-16,986,166.40 其 中 : 中 小 企 业 私 募 债 券 - 163,168,186.00 3% 4.50% 6% 15% 30% - 4,895,045.58 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 895,834,388.75 978,847,954.56 附 : 其 他 需 要 特 别 说 明 的 事 项 10
净 资 本 监 管 报 表 附 注 一 本 公 司 的 基 本 情 况 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 是 由 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 共 同 出 资, 于 2006 年 8 月 18 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 机 构 字 [2006]197 号 文 关 于 同 意 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 开 业 的 批 复 批 准 成 立 的 综 合 类 证 券 公 司 2006 年 8 月 22 日 领 取 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 为 440301103553444 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 公 司 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 ; 经 营 证 券 业 务 许 可 证 编 号 :Z15874000; 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 ; 成 立 时 注 册 资 本 人 民 币 151,000 万 元 注 册 资 本 已 经 中 审 会 计 师 事 务 所 审 验 并 出 具 中 审 验 字 [2006] 第 6009 号 验 资 报 告 于 2006 年 9 月 及 12 月 本 公 司 分 别 受 让 原 广 东 证 券 股 份 有 限 公 司 原 中 国 科 技 证 券 有 限 责 任 公 司 及 原 中 关 村 证 券 有 限 责 任 公 司 的 证 券 经 纪 类 相 关 业 务 于 2009 年 8 月 26 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]857 号 ) 批 准 增 加 注 册 资 本 人 民 币 87,975 万 元 ; 该 增 资 部 份 已 经 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 审 验 并 出 具 中 审 亚 太 审 字 (2009) 第 010486 号 验 资 报 告 于 2011 年 8 月 9 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]1247 号 ) 批 准 由 未 分 配 利 润 转 增 注 册 资 本 人 民 币 43,565 万 元 ; 该 转 增 部 分 已 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审 验 并 出 具 安 永 华 明 (2011) 验 字 第 60884100_B01 号 验 资 报 告 此 次 转 增 后, 本 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 282,540 万 元 2012 年 8 月 30 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]1164 号 ) 的 批 准 由 未 分 配 利 润 转 增 注 册 资 本 人 民 币 37,459 万 元 ; 该 转 增 部 分 已 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审 验 并 出 具 安 永 华 明 (2012) 验 字 第 60884100_H01 号 验 资 报 告 截 至, 本 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 319,999 万 元 本 公 司 经 营 范 围 为 : 证 券 经 纪, 证 券 投 资 咨 询, 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问, 证 券 承 销 与 保 荐, 证 券 自 营, 证 券 资 产 管 理, 融 资 融 券 业 务 及 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 证 券 业 务 截 至, 本 公 司 在 全 国 范 围 内 设 立 了 5 家 分 公 司 122 家 营 业 部 截 至, 本 公 司 员 工 总 数 为 4,801 人 ( 含 非 全 日 制 用 工, 但 不 包 括 委 托 合 同 经 纪 人 ), 高 级 管 理 人 员 总 数 为 10 人 11
净 资 本 监 管 报 表 附 注 ( 续 ) 二 编 制 基 础 本 净 资 本 计 算 表 风 险 控 制 指 标 监 管 报 表 风 险 资 本 准 备 计 算 表 及 其 报 表 附 注 是 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 ( 中 国 证 监 会 第 55 号 令 ) 关 于 调 整 证 券 公 司 净 资 本 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]37 号 ) 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2008]28 号 ) 关 于 修 改 < 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 > 的 决 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]7 号 ) 关 于 修 改 < 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 > 的 决 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 [2012]36 号 ) 证 券 公 司 风 控 指 标 监 管 报 表 编 报 指 引 第 1 号 股 指 期 货 融 资 融 券 ( 深 证 局 机 构 字 [2010]161 号 ) 和 证 券 公 司 风 控 指 标 监 管 报 表 编 报 指 引 第 2 号 证 券 自 营 业 务 ( 深 证 局 机 构 字 [2011]92 号 ) 的 规 定, 以 本 公 司 按 财 政 部 于 2006 年 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 ( 包 括 基 本 准 则 具 体 准 则 应 用 指 南 和 其 他 相 关 规 定 ) 编 制 的 2012 年 度 财 务 报 表 及 有 关 财 务 会 计 记 录 为 基 础 而 编 制 的 12