湖 北 股 权 托 管 简 报 (2014) 第 2 期 湖 北 省 股 权 托 管 中 心 编 2014 年 7 月 16 日 工 作 概 要 中 心 2014 年 上 半 年 工 作 总 结 重 要 活 动 中 心 召 开 员 工 大 会 学 习 贯 彻 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议 精 神 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 公 司 业 务 部 总 经 理 黄 金 平 来 中 心 考 察 调 研 省 国 资 委 维 稳 处 调 研 员 张 中 惠 一 行 来 中 心 检 查 指 导 工 作 中 心 召 开 国 开 行 统 借 统 还 平 台 贷 后 管 理 座 谈 会 汉 口 银 行 董 事 会 办 公 室 主 任 刘 建 伟 带 队 到 中 心 调 研 宜 都 市 政 协 副 主 席 王 宏 富 湖 北 土 老 憨 生 态 农 业 集 团 董 事 长 陈 世 贵 一 行 来 中 心 考 察 调 研 业 务 创 新 湖 北 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司 顺 利 通 过 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 私 募 股 权 基 金 管 理 人 备 案 中 心 辅 导 拟 挂 牌 新 三 板 企 业 湖 北 迪 峰 换 热 器 股 份 有 限 公 司 成 功 召 开 创 立 大 会 中 心 组 织 召 开 中 小 企 业 集 合 贷 款 项 目 协 调 会 中 心 组 织 中 小 微 企 业 贷 款 三 剑 客 业 务 知 识 培 训 - 1 -
业 务 动 态 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 营 业 部 总 经 理 杜 功 刚 一 行 来 中 心 考 察 调 研 中 国 节 能 环 保 ( 集 团 ) 公 司 总 工 程 师 邹 结 富 一 行 来 中 心 考 察 调 研 奥 山 集 团 副 总 裁 邬 剑 强 一 行 来 中 心 考 察 调 研 汉 口 银 行 科 技 金 融 服 务 中 心 风 险 总 监 陈 作 清 一 行 中 心 考 察 调 研 山 河 集 团 投 资 事 业 部 经 理 齐 斌 一 行 来 中 心 考 察 调 研 光 大 银 行 武 汉 分 行 公 司 业 务 管 理 部 总 经 理 汪 腊 春 一 行 来 中 心 考 察 调 研 宜 昌 市 夷 陵 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 孟 勤 仿 一 行 来 中 心 考 察 调 研 中 国 华 氏 国 际 ( 控 股 ) 集 团 有 限 公 司 董 事 局 主 席 兼 总 裁 李 文 华 一 行 来 中 心 考 察 调 研 湖 北 银 行 公 司 金 融 部 综 合 管 理 团 队 来 中 心 考 察 调 研 分 支 机 构 动 态 中 心 组 织 恩 施 潜 江 分 中 心 业 务 人 员 培 训 中 心 主 任 肖 学 鹏 带 队 深 入 襄 阳 企 业 开 展 调 研 中 心 副 总 经 理 梅 玲 带 队 深 入 宜 昌 企 业 开 展 调 研 行 业 动 态 新 三 板 迎 做 市 转 让 即 日 启 动 申 请 股 私 募 股 权 投 资 将 促 进 二 级 市 场 繁 荣 发 展 中 国 证 监 会 发 布 关 于 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 意 见 - 2 -
工 作 概 要 中 心 2014 年 上 半 年 工 作 总 结 2014 年 上 半 年, 在 省 国 资 委 的 正 确 领 导 下, 中 心 按 照 省 委 省 政 府 事 业 单 位 改 制 工 作 要 求, 扎 实 推 进 改 革 改 制 实 施 一 主 两 翼 发 展 战 略 有 效 开 展 各 项 业 务, 取 得 较 好 成 效, 截 止 6 月 30 日, 中 心 实 现 总 收 入 约 700 余 万 元, 实 现 时 间 过 半 任 务 过 半 的 预 期 目 标 一 上 半 年 各 项 工 作 完 成 情 况 ( 一 ) 稳 步 推 进 改 制, 确 保 改 革 稳 定 近 年 来, 在 委 党 委 正 确 领 导 下, 中 心 坚 持 强 基 固 本 维 护 稳 定 推 进 改 制 的 工 作 思 路, 扎 实 推 进 改 革 改 制, 努 力 维 护 综 治 稳 定 1 稳 步 推 进 企 业 改 制 一 是 成 立 了 以 委 领 导 为 组 长 委 办 公 室 法 规 处 财 监 处 改 革 处 改 组 处 产 权 处 维 稳 处 负 责 人 和 公 司 总 经 理 办 公 会 成 员 为 组 员 的 改 制 工 作 领 导 小 组, 组 织 协 调 统 筹 推 进 改 制 工 作 二 是 根 据 鄂 国 资 改 革 2013 328 号 鄂 国 资 财 监 2014 53 号 等 文 件 精 神, 按 照 改 制 工 作 程 序 和 要 求, 完 成 清 产 核 资 专 项 审 计 和 新 公 司 的 工 商 注 册 工 作, 中 心 现 已 纳 入 委 出 资 企 业 管 理 三 是 根 据 省 出 资 企 业 改 革 指 引 等 文 件 股 权 托 管 中 心 引 进 民 营 资 本 控 股, 同 步 实 施 管 理 层 持 股, 改 为 国 有 参 股 的 混 合 所 有 制 企 业 有 关 要 求, 中 心 结 合 自 身 实 际, 经 多 方 甄 选 与 沟 通 协 调, 拟 引 入 具 备 市 场 化 程 度 较 高 管 理 体 制 机 制 先 进 资 源 丰 富 实 力 较 强 双 方 文 化 理 念 一 致 等 优 势 的 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 战 略 投 资 者, 推 进 公 司 混 和 所 有 制 改 革 现 已 研 究 制 定 改 制 重 组 方 案 报 送 省 国 资 委, 配 套 的 企 业 改 制 职 工 安 置 方 案 也 在 积 极 研 究 制 定 之 中 2 同 步 推 进 机 制 改 革 一 是 按 照 委 党 委 相 关 要 求, 建 立 健 全 公 司 执 行 董 事 监 事 会 经 营 层 等 法 人 治 理 结 构, 制 定 中 心 业 务 信 息 管 理 办 法 等 10 余 项 制 度, 规 范 运 行 管 理 二 是 在 2013 年 投 资 发 展 部 实 施 绩 效 考 核 的 基 础 上, 制 定 实 施 绩 效 大 小 决 定 薪 资 高 低, 业 绩 能 力 决 定 岗 位 级 别 - 3 -
的 全 员 绩 效 考 核 办 法, 鼓 励 员 工 主 动 博 击 市 场 拓 展 业 务 中 心 二 季 度 业 绩 考 核 中, 同 为 部 门 副 经 理 职 务, 业 绩 好 的 比 业 绩 差 的 收 入 一 个 季 度 要 高 出 4000 余 元, 有 效 激 发 了 员 工 创 业 创 效 热 情 三 是 按 照 内 部 培 养 与 外 部 引 进 相 结 合 的 原 则, 研 究 制 定 2014 年 员 工 培 训 计 划, 通 过 邀 请 专 家 授 课 部 门 负 责 人 辅 导 业 务 骨 干 分 享 心 得 体 会 等 多 种 方 式, 强 化 员 工 培 训 学 习, 提 高 业 务 能 力 ; 同 时 根 据 业 务 发 展 需 要, 从 证 券 公 司 银 行 担 保 等 机 构, 按 市 场 化 方 式 引 进 3 名 证 券 金 融 服 务 专 业 人 才, 为 公 司 拓 展 创 新 业 务 提 供 人 才 支 撑 3 加 大 综 治 工 作 力 度, 维 护 改 革 大 局 稳 定 一 是 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 要 求, 广 泛 征 求 中 心 员 工 和 各 方 意 见, 细 化 分 解 改 制 工 作 责 任, 做 到 改 制 方 案 科 学 合 理 操 作 实 施 规 范 细 致 法 定 程 序 落 实 到 位, 确 保 改 制 工 作 平 稳 有 序 推 进 二 是 积 极 主 动 配 合 上 级 主 管 部 门, 做 好 原 省 纺 织 物 资 总 公 司 职 工 上 访 接 待 工 作, 妥 善 处 理 相 关 历 史 遗 留 问 题, 防 止 发 生 群 体 性 事 件 和 事 态 扩 大 三 是 针 对 托 管 企 业 中 容 易 引 发 股 东 信 访 的 热 点 焦 点 问 题, 积 极 转 变 作 风, 主 动 深 入 群 众, 提 前 摸 清 情 况, 宣 讲 政 策 法 规, 及 时 排 忧 解 难, 化 解 各 类 纠 纷, 为 社 会 稳 定 和 公 司 改 制 营 造 稳 定 环 境 ( 二 ) 拓 展 创 新 业 务, 持 续 推 进 转 型 公 司 在 稳 步 推 进 改 制 改 革 工 作 的 同 时, 紧 紧 围 绕 托 管 企 业 需 求, 实 施 一 主 两 翼 发 展 战 略, 着 力 构 建 集 小 额 贷 款 基 金 投 资 融 资 租 赁 国 开 行 统 借 统 还 投 资 担 保 管 理 咨 询 辅 导 策 划 等 一 站 式 金 融 服 务 平 台, 支 持 全 省 中 小 企 业 发 展 1 发 展 小 贷 业 务, 助 力 企 业 融 资 在 充 分 规 避 法 律 和 资 金 风 险 前 提 下, 中 心 积 极 支 持 所 属 的 新 泰 小 额 贷 款 公 司 发 展, 为 急 需 资 金 的 优 质 托 管 企 业 提 供 小 额 贷 款 业 务, 拓 宽 融 资 渠 道, 解 决 资 金 难 题 截 止 6 月 30 日, 小 额 贷 款 公 司 共 为 39 家 企 业 发 放 贷 款 7655 万 元, 为 缓 解 中 小 企 业 融 资 难 发 挥 了 积 极 作 用, 实 现 企 业 发 展 与 中 心 效 益 双 赢 2 加 强 基 金 管 理, 服 务 企 业 发 展 5 月 4 日, 公 司 所 属 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司 通 过 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 - 4 -
登 记, 成 为 协 会 登 记 备 案 可 开 设 证 券 投 资 帐 户 具 备 开 展 私 募 证 券 投 资 股 权 投 资 创 业 投 资 等 私 募 基 金 业 务 资 格, 并 享 受 协 会 提 供 各 类 服 务 的 金 融 机 构 该 公 司 计 划 募 集 管 理 总 规 模 10 亿 元 的 湖 北 优 势 企 业 创 业 投 资 基 金, 第 一 期 募 集 到 位 资 金 1.2 亿 元, 目 前 已 完 成 8 家 企 业 的 股 权 投 资, 储 备 优 质 投 资 项 目 20 余 个, 中 心 投 资 的 金 旭 农 业 正 在 申 报 新 三 板 挂 牌 ; 格 林 森 等 2 家 企 业 正 在 进 行 股 改, 预 计 今 年 底 以 前 完 成 挂 牌 工 作 ; 荆 门 航 特 已 完 成 股 改, 正 在 引 进 战 略 投 资 者 进 行 第 二 轮 增 资 扩 股, 将 于 下 半 年 正 式 启 动 IPO 申 报 工 作 3 深 化 银 行 合 作, 打 造 融 资 平 台 为 满 足 中 小 企 业 不 同 融 资 需 求, 公 司 不 断 加 强 与 银 行 战 略 合 作 : 一 是 加 强 国 开 行 统 借 统 还 项 目 的 贷 后 管 理, 严 格 把 控 投 融 资 风 险, 去 年 获 得 该 项 目 贷 款 的 7 家 中 小 企 业, 目 前 经 营 状 况 较 好, 续 贷 能 力 较 强, 得 到 国 开 行 高 度 认 可 二 是 加 强 与 民 生 银 行 合 作, 搭 建 中 小 企 业 基 金 贷 款 平 台 目 前 已 有 近 30 家 企 业 申 报 了 该 平 台 首 批 贷 款,5 家 企 业 已 获 批 进 入 放 款 流 程,10 家 企 业 进 入 下 户 调 研 阶 段 预 计 今 年 该 平 台 将 为 100 多 家 中 小 企 业 提 供 总 额 约 2 亿 元 贷 款 ; 三 是 与 兴 业 银 行 合 作, 推 出 面 向 小 微 企 业 的 贷 款 三 剑 客 : 易 速 贷 连 连 贷 和 交 易 贷 ; 四 是 与 民 生 兴 业 等 银 行 合 作, 联 合 地 方 政 府 设 立 中 小 企 业 互 助 基 金 ; 五 是 与 招 商 银 行 合 作 为 企 业 发 行 私 募 债 开 发 股 权 质 押 贷 款 企 业 分 红 贷 款 等 业 务 品 种, 积 极 支 持 中 小 企 业 发 展 ; 六 是 与 农 业 银 行 合 作 发 行 中 小 企 业 集 合 票 据, 第 一 期 发 行 总 额 度 约 2 亿 元, 目 前, 首 家 上 报 企 业 正 在 进 行 初 步 的 审 核 和 授 信 评 级 4 设 立 融 资 租 赁 公 司, 创 新 服 务 领 域 为 帮 助 中 小 企 业 突 破 发 展 瓶 颈, 推 动 技 术 升 级 改 造 持 续 健 康 发 展, 公 司 发 起 设 立 湖 北 国 通 融 资 租 赁 有 限 公 司, 为 大 型 工 程 设 备 高 科 技 农 村 农 业 现 代 化 发 展 医 疗 设 备 及 新 能 源 新 材 料 等 产 业 提 供 优 质 融 资 租 赁 产 品 申 请 设 立 湖 北 国 通 融 资 租 赁 有 限 公 司 相 关 文 件 已 报 送 省 商 务 厅 并 获 批 复 目 前, 中 心 已 于 山 河 集 团 奥 山 集 团 华 氏 集 团 等 实 力 较 强 企 业 开 展 战 略 性 合 作, 就 共 同 搭 建 融 资 租 赁 平 台 等 达 成 共 识 - 5 -
5 抢 抓 扩 容 机 遇, 加 强 新 三 板 辅 导 服 务 为 抢 抓 新 三 板 扩 容 转 板 制 度 及 做 市 商 制 度 改 革 等 机 遇, 中 心 班 子 成 员 亲 自 带 队 深 入 企 业 调 研, 拓 展 企 业 新 三 板 挂 牌 辅 导 业 务 目 前 已 与 12 家 企 业 签 订 了 新 三 板 辅 导 挂 牌 协 议, 储 备 了 襄 阳 聚 力 新 材 湖 北 天 谷 集 团 等 30 多 家 优 质 企 业 并 达 成 合 作 意 向 其 中 华 文 包 装 已 经 报 会, 正 按 北 交 所 反 馈 意 见 进 行 整 改, 力 争 今 年 成 功 挂 牌 ; 另 有 4 家 企 业 已 完 成 股 改, 证 券 公 司 已 启 动 内 核 程 序 ( 三 ) 延 伸 基 础 业 务, 构 建 服 务 型 企 业 为 持 续 提 升 平 台 公 信 力 和 服 务 水 平, 中 心 立 足 广 大 托 管 企 业 和 股 东 业 务 需 要, 不 断 提 升 服 务 能 力 和 服 务 水 平, 着 力 构 建 服 务 型 企 业 1 进 一 步 强 化 服 务 意 识 今 年 以 来, 中 心 按 照 创 建 服 务 型 平 台 工 作 部 署, 强 化 员 工 服 务 意 识, 提 高 服 务 质 量, 提 升 社 会 和 企 业 对 中 心 认 知 认 同 度, 实 现 经 济 效 益 和 社 会 效 益 双 赢 截 止 至 6 月 30 日, 中 心 新 增 托 管 企 业 23 家, 新 增 托 管 股 本 31.05 亿 股, 为 企 业 融 资 12.96 亿 元, 累 计 托 管 企 业 608 家, 托 管 总 股 本 711 亿 元 2 进 一 步 改 变 工 作 作 风 中 心 以 转 变 作 风, 提 升 服 务 活 动 为 载 体, 实 施 首 问 负 责 制, 将 服 务 质 量 纳 入 员 工 业 绩 考 核 标 准, 并 在 一 线 柜 台 员 工 倡 导 微 笑 服 务, 把 以 客 户 为 中 心 的 服 务 宗 旨 落 实 到 日 常 工 作 与 为 客 户 服 务 中 今 年 在 办 理 汉 口 银 行 农 商 行 等 单 位 数 万 笔 分 红 派 息 业 务 中, 持 续 保 持 了 无 差 错 零 投 诉, 赢 得 股 东 及 客 户 的 好 评 3 进 一 步 创 新 赢 利 模 式 中 心 按 照 政 府 公 益 性 服 务 平 台 的 功 能 定 位, 进 一 步 调 低 相 关 业 务 收 费 标 准, 减 轻 企 业 负 担, 实 施 会 员 服 务 年 费 制, 通 过 为 企 业 提 供 高 附 加 值 的 增 值 服 务 实 现 赢 利 会 员 服 务 年 费 制 得 到 广 大 托 管 企 业 的 肯 定 和 好 评,1 6 月, 中 心 新 增 30 家 会 员 单 位, 目 前 中 心 会 员 已 累 计 达 到 120 多 家 4 进 一 步 完 善 服 务 网 络 中 心 通 过 与 当 地 实 力 较 强 信 誉 较 好 的 民 营 企 业 合 作 设 立 分 支 机 构, 以 市 场 化 运 作 方 式 提 高 分 支 机 构 服 务 水 平 和 营 利 能 力, 不 断 创 新 市 州 分 支 机 构 合 作 模 式 目 前 恩 施 潜 江 作 为 第 一 批 试 点 地 区, 恩 施 分 中 心 已 成 功 启 动 运 营, 潜 江 分 中 心 7 月 份 也 将 实 现 正 式 运 营 - 6 -
5 进 一 步 提 升 中 心 形 象 一 是 通 过 中 心 网 站 对 外 发 布 中 心 动 态 新 闻 稿 件 业 务 动 态 及 行 业 信 息, 定 期 印 发 湖 北 股 权 托 管 简 报, 加 大 中 心 宣 传 工 作 力 度 ; 二 是 开 通 中 心 微 信 平 台 新 浪 腾 讯 微 博, 发 布 中 心 动 态 托 管 企 业 展 示 新 闻 早 餐 业 内 动 态 等, 上 半 年 累 计 发 布 各 类 信 息 900 余 条, 阅 读 点 击 量 达 3 万 余 人 次, 转 发 量 达 5000 余 人 次 ; 三 是 根 据 企 业 需 求 制 作 中 心 微 信 名 片, 方 便 企 业 了 解 中 心 业 务 信 息 自 主 选 择 服 务 项 目, 提 升 中 心 影 响 力 和 社 会 公 众 形 象 今 年 以 来, 中 心 虽 然 取 得 了 一 定 工 作 成 绩, 但 同 时 存 在 一 些 不 足 与 问 题 : 一 是 改 制 改 革 工 作 有 待 深 化 和 推 进 ; 二 是 服 务 质 量 业 务 能 力 有 待 加 强 和 提 升 ; 三 是 机 制 建 设 风 控 体 系 有 待 健 全 和 完 善 ; 四 是 工 作 执 行 力 创 新 意 识 需 要 强 化 和 提 高 等 二 下 一 步 工 作 重 点 下 一 步, 中 心 将 坚 持 在 省 国 资 委 的 领 导 下, 围 绕 改 制 工 作 部 署 和 一 主 两 翼 发 展 战 略, 认 真 做 好 三 个 方 面 工 作, 确 保 各 项 目 标 顺 利 实 现 1 推 进 改 制 改 革, 筹 建 湖 北 省 中 央 登 记 结 算 中 心 根 据 国 家 我 省 关 于 推 进 事 业 单 位 改 革 的 精 神, 积 极 引 进 天 风 证 券 作 为 战 略 投 资 者, 尽 早 完 成 中 心 改 制 成 混 和 所 有 制 企 业 的 相 关 工 作, 构 建 起 全 省 中 小 企 业 一 站 式 金 融 服 务 平 台 改 制 后 3 至 5 年 内, 在 继 续 优 化 提 升 现 有 服 务 项 目 基 础 上, 充 分 发 挥 中 心 在 登 记 结 算 上 的 技 术 人 才 制 度 和 经 验 等 优 势, 通 过 引 入 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 合 作 等 方 式, 组 建 湖 北 省 中 央 登 记 结 算 中 心, 打 造 一 个 高 起 点 高 标 准 高 规 格 的 金 融 要 素 市 场 登 记 结 算 大 平 台, 为 全 省 证 券 股 权 金 融 资 产 理 财 等 产 品 交 易, 提 供 统 一 托 管 统 一 登 记 统 一 结 算 服 务 2 大 力 拓 展 业 务, 确 保 增 收 创 效 一 是 创 新 业 务 方 面 : 做 大 做 优 银 行 转 贷 业 务, 实 现 企 业 转 贷 业 务 的 无 缝 对 接 ; 抢 抓 证 券 行 业 发 展 新 机 遇, 强 化 落 实 项 目 经 理 负 责 制, 做 到 专 人 负 责 专 人 跟 踪 全 程 服 务, 力 争 新 三 板 挂 牌 业 务 实 现 突 破 ; 加 大 基 金 管 理 融 资 租 赁 企 业 私 募 债 集 合 债 发 行 管 理 咨 询 等 业 务 拓 展 力 度, 力 争 业 务 规 模 和 增 收 创 效 取 得 双 突 破 二 - 7 -
是 基 础 业 务 方 面 : 继 续 下 调 或 减 免 股 权 托 管 股 权 质 押 融 资 等 服 务 项 目 收 费, 加 大 托 管 企 业 会 员 年 费 制 推 广 力 度 ; 主 动 为 托 管 企 业 提 供 投 融 资 和 管 理 咨 询 等 创 新 服 务, 通 过 提 供 高 附 加 值 的 增 值 服 务 赢 利 创 收 三 是 分 支 机 构 方 面 : 通 过 实 施 专 人 负 责 对 口 指 导 分 片 管 理 的 方 式, 加 强 市 州 分 支 机 构 的 网 点 建 设 员 工 培 训 业 务 宣 传 和 服 务 对 接, 努 力 年 初 确 定 的 五 增 目 标 : 机 构 网 点 增 多, 服 务 能 力 增 强, 业 务 规 模 增 大, 主 营 收 入 增 长, 社 会 影 响 增 加 3 推 进 观 念 转 型, 打 造 创 业 团 队 一 是 主 动 适 应 市 场 化 要 求, 加 大 思 想 政 治 工 作 力 度, 促 进 全 体 员 工 转 变 思 想, 更 新 观 念, 树 立 市 场 化 竞 争 意 识 二 是 加 大 高 端 人 才 引 进 和 员 工 培 训 力 度, 为 中 心 转 型 发 展 培 养 储 备 专 业 化 人 才 三 是 实 施 定 岗 定 编 定 职 定 责 优 胜 劣 汰 的 人 才 竞 争 机 制, 形 成 有 为 才 有 位 想 干 事, 能 干 事, 干 成 事 的 良 性 竞 争 环 境 四 是 加 强 基 层 党 建 工 作, 实 施 员 工 素 质 提 升 和 关 爱 工 程, 加 强 文 化 娱 乐 活 动, 在 中 心 快 速 发 展 同 时, 努 力 创 造 条 件 逐 步 改 善 员 工 待 遇, 营 造 我 与 中 心 同 发 展 的 和 谐 环 境 重 要 活 动 中 心 召 开 员 工 大 会 学 习 贯 彻 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议 精 神 6 月 20 日 下 午, 中 心 召 开 员 工 大 会, 学 习 传 达 省 政 府 副 省 长 许 克 振 省 国 资 委 主 任 文 振 富 在 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议 上 的 讲 话 精 神, 以 及 中 共 湖 北 省 委 湖 北 省 人 民 政 府 关 于 深 化 国 有 企 业 改 革 的 意 见 ( 鄂 发 2014 14 号 )( 简 称 意 见 ) 和 省 国 资 委 关 于 印 发 省 出 资 企 业 改 革 指 引 的 通 知 ( 鄂 国 资 改 革 2014 100 号 )( 简 称 通 知 ) 等 文 件 会 上, 中 心 主 任 肖 学 鹏 介 绍 了 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议 情 况 : 6 月 6 日, 我 省 召 开 全 省 深 化 国 有 企 业 改 革 工 作 会 议, 贯 彻 落 实 意 见 - 8 -
和 省 出 资 企 业 改 革 指 引, 全 面 部 署 全 省 新 一 轮 地 方 国 有 企 业 改 革 工 作 许 克 振 副 省 长 出 席 会 议 并 作 动 员 讲 话, 文 振 富 主 任 解 读 了 意 见 并 部 署 省 出 资 企 业 的 改 革 工 作 省 出 资 企 业 改 革 指 引 明 确 中 心 为 我 省 新 一 轮 地 方 国 企 改 革 第 一 批 试 点 单 位, 改 革 总 体 要 求 是 : 引 进 民 营 资 本 控 股, 同 步 实 施 管 理 层 持 股, 改 为 国 有 参 股 的 混 合 所 有 制 企 业 第 一, 转 企 改 制, 由 事 业 单 位 改 制 为 从 事 非 上 市 公 司 股 份 托 管 登 记 业 务 的 国 有 独 资 公 司, 并 建 立 规 范 的 现 代 企 业 制 度 ; 第 二, 引 进 民 营 资 本 控 股, 同 步 实 施 管 理 层 持 股, 改 制 为 国 有 参 股 的 混 合 所 有 制 公 司, 构 建 集 小 额 贷 款 基 金 管 理 融 资 租 赁 统 借 统 贷 管 理 咨 询 及 策 划 辅 导 于 一 体 的 投 融 资 服 务 平 台, 为 全 省 中 小 企 业 提 供 金 融 服 务 ; 第 三, 继 续 引 进 战 略 投 资 者, 进 一 步 增 资 扩 股, 壮 大 实 力, 提 供 托 管 登 记 结 算 等 服 务 肖 主 任 结 合 中 心 实 际, 就 贯 彻 落 实 会 议 精 神 提 出 三 个 方 面 的 要 求 : 一 是 统 一 思 想 认 识, 坚 定 发 展 信 心 ; 二 是 完 善 用 人 机 制, 提 升 员 工 素 质 ; 三 是 转 变 工 作 作 风, 强 化 学 习 意 识 希 望 全 体 员 工 把 握 机 遇 应 对 挑 战 加 强 学 习, 不 断 提 升 自 身 综 合 素 质, 积 极 推 动 中 心 转 型 发 展, 为 我 省 多 层 次 资 本 市 场 建 设 和 支 持 中 小 企 业 发 展 贡 献 力 量 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 公 司 业 务 部 总 经 理 黄 金 平 一 行 来 中 心 考 察 调 研 4 月 22 日 下 午, 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 公 司 业 务 部 小 企 业 业 务 部 投 资 银 行 部 总 经 理 黄 金 平, 武 汉 江 汉 支 行 行 长 徐 志 春 一 行 来 中 心 考 察 调 研 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 李 龙 波 等 参 加 接 待 双 方 就 加 强 业 务 对 接 实 现 资 源 共 享 合 力 支 持 中 小 企 业 发 展 等 达 成 合 作 共 识 会 上, 肖 主 任 介 绍 了 中 心 历 史 沿 革 基 本 概 况 发 展 规 划, 以 及 中 心 与 银 行 等 金 融 机 构 合 作 支 持 中 小 企 业 发 展 取 得 的 成 效 : 近 年 来, 中 心 坚 持 一 主 两 翼 发 展 战 略, 逐 步 构 建 集 小 额 贷 款 基 金 投 资 国 开 行 统 借 统 还 银 行 贷 款 融 资 租 赁 债 券 担 保 管 理 咨 询 等 为 一 体 的 金 融 服 务 平 - 9 -
台, 在 支 持 企 业 发 展 的 同 时, 自 身 规 模 实 力 得 到 快 速 提 升 农 业 银 行 是 四 大 国 有 银 行 之 一, 服 务 领 域 广 服 务 体 系 完 善 服 务 品 种 丰 富, 中 心 希 望 通 过 与 农 业 银 行 加 强 合 作, 充 分 发 挥 双 方 优 势, 尤 其 是 发 挥 中 心 市 州 分 支 机 构 与 农 行 当 地 网 点 业 务 合 作 优 势, 为 全 省 中 小 企 业 在 提 供 股 权 登 记 托 管 服 务 的 同 时, 大 力 拓 展 银 行 贷 款 股 权 投 融 资 新 三 板 挂 牌 及 财 务 顾 问 服 务 等 创 新 业 务, 支 持 全 省 中 小 企 业 持 续 健 康 快 速 发 展 黄 金 平 对 中 心 取 得 的 成 绩 给 予 充 分 肯 定 : 近 年 来, 中 心 在 没 有 政 府 财 政 拨 款 情 况 下, 通 过 自 身 努 力 不 断 创 新 业 务 模 式 支 持 企 业 发 展, 取 得 可 喜 成 绩, 成 绩 来 之 不 易, 值 得 大 家 学 习 和 借 鉴 同 时 建 议 农 业 银 行 与 中 心 在 以 下 几 个 方 面 深 化 合 作 : 一 是 加 强 沟 通, 共 享 资 源 中 心 拥 有 优 质 丰 富 的 企 业 资 源, 农 业 银 行 具 备 资 金 和 网 络 优 势, 双 方 应 加 强 业 务 对 接, 做 到 优 势 互 补, 实 现 互 利 共 赢 ; 二 是 突 出 业 务, 发 挥 优 势 中 心 的 股 权 登 记 体 系 完 备, 对 企 业 股 权 资 质 鉴 定 经 验 丰 富, 双 方 可 在 中 小 企 业 股 权 质 押 融 资 发 行 中 小 企 业 私 募 债 方 面 探 索 合 作 模 式, 支 持 中 小 企 业 发 展 ; 三 是 投 贷 结 合, 防 范 风 险 对 于 具 有 较 强 发 展 潜 力 的 优 质 中 小 企 业, 双 方 可 通 过 股 权 投 融 资 相 结 合 的 合 作 方 式, 在 帮 助 企 业 解 决 融 资 难 题 的 同 时, 增 强 风 险 防 控 能 力, 确 保 资 金 安 全 省 国 资 委 维 稳 处 调 研 员 张 中 惠 一 行 来 中 心 检 查 指 导 工 作 6 月 26 日 下 午, 省 国 资 委 维 稳 处 调 研 员 张 中 惠 汪 明 星, 副 处 长 邹 平 东 等 一 行 来 中 心 检 查 指 导 工 作, 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持 主 任 办 公 会 成 员 参 加 了 会 议 会 上, 肖 主 任 对 委 维 稳 处 关 心 支 持 中 心 转 型 发 展 与 维 稳 工 作 表 示 感 谢, 同 时 介 绍 了 中 心 转 型 发 展 情 况 和 下 一 步 发 展 规 划, 重 点 汇 报 了 中 心 开 展 信 访 维 稳 工 作 情 况 : 一 是 坚 持 齐 抓 共 管, 强 化 信 访 长 效 机 制 近 年 来, 中 心 坚 持 稳 定 压 倒 一 切 的 工 作 思 路, 成 立 专 班, 建 章 立 制, 加 强 预 防, 主 动 做 好 信 访 接 待 工 作, 化 解 各 类 矛 盾, 维 护 企 业 稳 定 二 是 强 化 法 制 教 - 10 -
育, 维 护 综 治 稳 定 通 过 深 入 广 泛 多 层 次 的 普 法 教 育, 不 断 增 强 员 工 法 律 意 识, 提 高 法 制 观 念, 增 强 员 工 自 觉 抵 制 不 良 思 想 侵 蚀 的 能 力 三 是 稳 步 推 进 改 制, 确 保 改 革 稳 定 中 心 在 改 革 发 展 过 程 中, 始 终 坚 持 省 国 资 委 党 委 有 关 改 革 及 稳 定 工 作 的 要 求, 将 稳 定 工 作 与 改 革 发 展 统 一 谋 划 统 一 部 署, 妥 善 处 理 企 业 改 革 改 制 中 遇 到 的 各 类 矛 盾 和 问 题, 保 障 改 制 工 作 平 稳 推 进, 促 进 经 营 效 益 不 断 提 升 张 中 惠 一 行 对 中 心 近 年 来 在 推 动 自 身 发 展 为 中 小 企 业 服 务 和 信 访 稳 定 方 面 取 得 的 成 绩 表 示 肯 定, 对 下 一 步 信 访 维 稳 工 作 提 出 了 三 个 方 面 要 求 : 一 是 深 刻 认 识 做 好 信 访 工 作 的 重 要 性, 做 好 风 险 评 估 和 防 范 工 作 ; 二 是 建 立 完 善 信 访 工 作 各 项 制 度, 建 立 健 全 长 效 机 制 ; 三 是 切 实 保 障 员 工 合 法 权 益, 高 度 重 视 舆 论 宣 传 工 作, 引 导 员 工 自 觉 维 护 改 革 稳 定 大 局 同 时 希 望 中 心 再 接 再 厉, 继 续 推 进 改 革 转 型, 做 好 信 访 维 稳 工 作, 为 支 持 中 小 企 业 发 展 和 我 省 经 济 建 设 做 出 新 贡 献 中 心 召 开 国 开 行 统 借 统 还 平 台 贷 后 管 理 座 谈 会 为 加 强 国 开 行 统 借 统 还 平 台 贷 后 管 理, 有 效 防 控 风 险,4 月 22 日 上 午, 中 心 与 国 家 开 发 银 行 湖 北 分 行 科 技 金 融 处 召 开 统 借 统 还 平 台 贷 后 工 作 座 谈 会 会 议 听 取 了 贷 款 企 业 运 营 情 况 和 资 金 使 用 情 况 的 汇 报, 并 在 对 前 期 贷 后 管 理 工 作 进 行 总 结 分 析 的 基 础 上, 安 排 部 署 了 下 一 阶 段 的 贷 后 管 理 工 作 计 划 会 议 由 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持, 国 家 开 发 银 行 湖 北 分 行 科 技 金 融 处 副 处 长 张 为 高 级 经 理 路 雪 涛 中 心 副 总 经 理 李 龙 波 风 险 控 制 负 责 人 韩 志 华 等 参 加 了 此 次 会 议 宜 都 市 政 协 副 主 席 王 宏 富 湖 北 土 老 憨 生 态 农 业 集 团 董 事 长 陈 世 贵 一 行 来 中 心 考 察 调 研 6 月 4 日 下 午, 宜 都 市 政 协 副 主 席 王 宏 富 湖 北 土 老 憨 生 态 农 业 集 团 - 11 -
董 事 长 陈 世 贵 一 行 来 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 梅 玲 李 龙 波 等 参 加 接 待 会 上, 双 方 就 开 展 战 略 合 作 等 进 行 深 入 探 讨, 并 达 成 合 作 共 识 会 上, 肖 学 鹏 主 任 介 绍 了 中 心 近 年 来 通 过 搭 建 国 开 行 统 借 统 还 平 台 开 展 新 三 板 挂 牌 辅 导 融 资 及 上 市 顾 问 服 务 等 方 式, 帮 助 企 业 解 决 融 资 难 题 支 持 企 业 发 展 等 方 面 取 得 的 成 效 肖 主 任 表 示 : 土 老 憨 作 为 农 业 产 业 化 国 家 重 点 龙 头 企 业, 综 合 实 力 较 强 发 展 潜 力 较 大, 是 中 心 重 点 支 持 的 托 管 企 业 2013 年, 中 心 与 土 老 憨 建 立 良 好 合 作 基 础, 并 通 过 国 开 行 统 借 统 还 平 台 为 土 老 憨 拓 展 融 资 渠 道 降 低 融 资 成 本, 取 得 较 好 成 效 同 时 希 望 双 方 进 一 步 拓 展 合 作 领 域, 有 效 发 挥 各 自 优 势, 努 力 实 现 经 济 效 益 和 社 会 效 益 双 赢 王 宏 富 主 席 充 分 肯 定 了 中 心 近 年 来 支 持 中 小 企 业 发 展 所 取 得 成 效, 同 时 希 望 以 中 心 与 土 老 憨 合 作 为 契 机, 搭 建 宜 都 市 中 小 企 业 服 务 平 台, 实 现 资 源 共 享 和 业 务 对 接, 为 当 地 中 小 企 业 发 展 壮 大 提 供 资 金 支 持 和 智 力 保 障 陈 世 贵 董 事 长 在 介 绍 土 老 憨 发 展 概 况 和 发 展 规 划 后 表 示 : 去 年, 在 中 心 的 大 力 支 持 和 帮 助 下, 土 老 憨 成 功 申 请 到 国 开 行 统 借 统 还 平 台 3000 万 元 融 资 贷 款, 为 土 老 憨 发 展 壮 大 提 供 了 有 力 的 资 金 支 持 土 老 憨 高 度 重 视 与 中 心 的 战 略 合 作, 下 一 步, 土 老 憨 将 继 续 在 中 心 的 指 导 下, 深 化 双 方 战 略 合 作, 力 争 借 助 中 心 的 优 质 资 源 优 良 服 务 和 优 惠 政 策, 促 进 企 业 发 展 再 上 新 台 阶 汉 口 银 行 董 事 会 办 公 室 主 任 刘 建 伟 带 队 到 中 心 调 研 为 进 一 步 深 化 中 心 与 汉 口 银 行 业 务 合 作,4 月 14 日 下 午, 汉 口 银 行 董 事 会 办 公 室 主 任 刘 建 伟 小 企 业 金 融 部 总 经 理 陈 金 刚 积 玉 桥 支 行 行 长 张 鹏 宇 等 一 行 来 我 中 心 考 察 调 研 中 心 主 任 肖 学 鹏 在 中 心 会 议 室 主 持 召 开 座 谈 会, 双 方 就 私 募 债 发 行 中 小 企 业 贷 款 业 务 合 作, 以 及 进 一 步 加 强 资 - 12 -
源 共 享 创 新 合 作 模 式 等 达 成 共 识 中 心 副 总 经 理 李 龙 波 业 务 总 监 李 轶 琦 等 参 加 会 议 肖 学 鹏 主 任 简 要 介 绍 了 中 心 历 史 沿 革 近 年 发 展 成 效, 以 及 加 大 与 银 行 等 金 融 机 构 合 作 支 持 中 小 企 业 发 展 情 况 肖 主 任 指 出 : 近 期, 省 国 资 委 文 主 任 来 中 心 考 察 调 研, 进 一 步 明 确 了 中 心 发 展 定 位 和 一 主 两 翼 战 略, 坚 定 了 中 心 构 建 集 小 额 贷 款 基 金 投 资 国 开 行 统 借 统 还 银 行 贷 款 融 资 租 赁 债 券 担 保 管 理 咨 询 等 为 一 体 的 金 融 服 务 平 台, 支 持 全 省 中 小 企 业 发 展 的 信 心 汉 口 银 行 作 为 在 中 心 托 管 的 优 质 企 业, 具 有 较 强 规 模 实 力 和 广 阔 发 展 前 景, 双 方 近 年 来 在 派 发 红 利 办 理 股 权 质 押 等 领 域 开 展 广 泛 合 作, 建 立 了 良 好 关 系 和 深 度 互 信, 中 心 黄 石 办 事 处 与 汉 口 银 行 黄 石 分 行 的 合 作 也 取 得 了 较 好 成 效 下 一 步, 中 心 将 不 断 加 强 人 才 储 备 打 造 专 业 团 队 增 强 平 台 实 力, 努 力 为 汉 口 银 行 等 中 心 托 管 企 业 提 供 更 好 更 优 质 的 服 务 同 时 希 望 双 方 进 一 步 加 大 合 作 力 度 创 新 合 作 模 式, 为 支 持 我 省 中 小 企 业 发 展 做 出 贡 献 刘 建 伟 主 任 高 度 赞 同 中 心 坚 持 为 中 小 企 业 发 展 服 务 的 发 展 思 路 和 近 年 来 取 得 的 工 作 成 效, 同 时 介 绍 了 汉 口 银 行 业 务 发 展 情 况 和 发 展 规 划 刘 主 任 表 示 : 近 年 来, 汉 口 银 行 与 股 权 中 心 建 立 了 良 好 稳 定 的 业 务 合 作 关 系, 为 下 一 步 深 化 全 方 位 业 务 合 作 打 下 坚 实 基 础 汉 口 银 行 目 前 在 省 内 设 有 七 家 分 行, 覆 盖 黄 石 宜 昌 襄 阳 荆 门 荆 州 等 全 省 各 主 要 地 级 市, 与 股 权 中 心 分 支 机 构 地 理 分 布 高 度 吻 合, 希 望 通 过 此 次 调 研, 与 中 心 建 立 更 加 紧 密 的 合 作 关 系, 有 效 发 挥 股 权 中 心 资 源 优 势 和 汉 口 银 行 资 金 优 势, 加 强 在 小 微 企 业 金 融 服 务 投 资 银 行 业 务 等 方 面 的 业 务 对 接 与 合 作, 深 化 市 州 分 支 机 构 业 务 合 作, 在 支 持 全 省 中 小 企 业 发 展 的 同 时 实 现 互 利 共 赢, 共 同 发 展 会 上, 双 方 还 就 担 保 小 额 贷 款 融 资 租 赁 基 金 等 业 务 合 作 进 行 了 沟 通 与 探 讨, 并 就 如 何 支 持 8+1 城 市 圈 中 小 企 业 贷 款 融 资 以 及 与 地 方 政 府 合 作 启 动 助 保 贷 等 相 关 业 务 达 成 合 作 共 识 - 13 -
业 务 创 新 湖 北 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司 顺 利 通 过 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 私 募 股 权 基 金 管 理 人 备 案 5 月 4 日, 湖 北 省 股 权 托 管 中 心 所 属 的 湖 北 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司 通 过 了 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 简 称 协 会 ) 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记, 正 式 成 为 协 会 登 记 备 案 可 开 设 证 券 投 资 帐 户 具 备 开 展 私 募 证 券 投 资 股 权 投 资 创 业 投 资 等 私 募 基 金 业 务 资 格, 并 享 受 协 会 提 供 各 类 服 务 的 金 融 机 构, 标 志 着 中 心 为 企 业 发 展 提 供 服 务 的 能 力 和 领 域 又 迈 上 新 台 阶 为 全 方 位 支 持 我 省 中 小 企 业 发 展, 中 心 于 2012 年 初 与 光 谷 创 投 基 金 管 理 公 司 联 合 发 起 设 立 湖 北 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司, 计 划 募 集 管 理 总 规 模 10 亿 元 的 湖 北 优 势 企 业 创 业 投 资 基 金, 第 一 期 募 集 到 位 资 金 1.2 亿 元, 目 前 已 完 成 8 家 企 业 的 股 权 投 资, 储 备 优 质 投 资 项 目 20 余 个, 中 心 投 资 的 金 旭 农 业 正 在 申 报 新 三 板 挂 牌 ; 格 林 森 等 2 家 企 业 正 在 进 行 股 改, 预 计 今 年 底 以 前 完 成 挂 牌 工 作 ; 荆 门 航 特 已 完 成 股 改, 正 在 引 进 战 略 投 资 者 进 行 第 二 轮 增 资 扩 股, 将 于 下 半 年 正 式 启 动 IPO 申 报 工 作 2013 年, 中 央 编 办 和 协 会 先 后 下 发 关 于 私 募 股 权 基 金 管 理 职 责 分 工 的 通 知 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 等 文 件, 中 心 抢 抓 机 遇, 根 据 相 关 政 策 要 求 开 展 私 募 基 金 申 请 登 记 备 案 等 工 作, 并 于 近 日 顺 利 通 过 登 记, 成 为 较 早 一 批 在 协 会 登 记 备 案 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 中 心 辅 导 拟 挂 牌 新 三 板 企 业 湖 北 迪 峰 换 热 器 股 份 有 限 公 司 成 功 召 开 创 立 大 会 - 14-5 月 6 日 上 午, 由 中 心 辅 导 新 三 板 挂 牌 的 托 管 企 业 湖 北 迪 峰 换 热 器 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 迪 峰 公 司 ) 成 功 召 开 创 立 大 会, 向 新 三
板 挂 牌 目 标 迈 出 了 坚 实 的 一 步 迪 峰 公 司 发 起 人 代 表 伍 佳 元 主 持 大 会, 大 冶 市 政 府 办 副 主 任 财 经 委 主 任 尹 剑 钧 中 心 主 任 肖 学 鹏 出 席 会 议 并 分 别 发 言, 大 冶 市 发 改 局 经 信 局 工 商 局 国 税 局 地 税 局 等 政 府 部 门 负 责 人 参 加 了 会 议 迪 峰 公 司 具 有 雄 厚 的 技 术 实 力 广 阔 的 发 展 空 间 和 良 好 的 市 场 前 景, 是 中 心 托 管 的 优 质 企 业 为 助 推 迪 峰 公 司 持 续 健 康 快 速 发 展, 一 年 来, 中 心 积 极 协 调 广 州 证 券 德 恒 律 师 事 务 所 和 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 等 单 位, 抽 调 业 务 骨 干 组 建 专 业 团 队, 为 其 提 供 规 范 股 权 管 理 制 定 发 展 规 划 和 规 范 财 务 管 理 等 全 方 位 服 务, 先 后 六 次 召 开 新 三 板 项 目 协 调 会, 推 进 迪 峰 公 司 新 三 板 挂 牌 工 作, 并 成 功 召 开 此 次 创 立 大 会 肖 主 任 对 迪 峰 公 司 新 三 板 挂 牌 工 作 高 度 重 视, 专 门 参 加 创 立 大 会 表 示 祝 贺, 同 时 介 绍 了 中 心 在 为 中 小 企 业 提 供 新 三 板 挂 牌 辅 导 和 财 务 顾 问 等 服 务 所 取 的 成 效 : 近 年 来, 中 心 积 极 抢 抓 新 三 板 扩 容 转 板 制 度 及 做 市 商 制 度 改 革 等 机 遇, 深 入 企 业 调 研, 拓 展 企 业 新 三 板 挂 牌 辅 导 业 务, 目 前 已 与 12 家 企 业 签 订 了 新 三 板 辅 导 挂 牌 协 议, 储 备 了 30 多 家 优 质 企 业 并 达 成 合 作 意 向 其 中 华 文 包 装 已 经 报 会, 正 按 北 交 所 反 馈 意 见 进 行 整 改, 力 争 今 年 上 半 年 成 功 挂 牌, 另 有 4 家 企 业 已 完 成 股 改, 证 券 公 司 已 启 动 内 核 程 序 下 一 步, 中 心 将 发 挥 自 身 平 台 优 势, 有 效 配 置 各 方 资 源, 在 推 动 迪 峰 公 司 早 日 成 功 实 现 新 三 板 挂 牌 的 同 时, 还 将 借 鉴 为 迪 峰 公 司 提 供 服 务 的 成 功 经 验, 重 点 帮 扶 黄 石 地 区 优 质 中 小 企 业 缓 解 融 资 难 题, 助 推 企 业 发 展 壮 大 伍 佳 元 对 省 股 权 托 管 中 心 及 相 关 机 构 对 迪 峰 公 司 融 资 及 新 三 板 挂 牌 辅 导 等 工 作 给 予 高 度 评 价, 同 时 介 绍 了 迪 峰 公 司 发 展 历 程 和 未 来 发 展 规 划, 力 争 在 未 来 5 年 内, 通 过 引 进 国 内 外 先 进 人 才 和 技 术, 增 强 产 品 科 技 研 发 力 度, 依 据 市 场 需 求 量 进 一 步 扩 大 生 产 规 模, 开 发 新 的 市 场 空 间, 力 争 实 现 销 售 收 入 跨 越 式 增 长, 确 立 行 业 龙 头 地 位, 为 大 冶 市 经 济 建 设 作 贡 献 中 小 企 业 的 新 三 板 挂 牌 工 作 得 到 大 治 市 政 府 大 力 支 持, 尹 主 任 在 会 上 表 示 : 大 冶 市 政 府 及 相 关 单 位 将 配 合 出 台 相 关 扶 持 奖 励 政 策, 全 力 支 - 15 -
持 迪 峰 公 司 到 新 三 板 挂 牌 同 时 将 加 强 与 省 股 权 托 管 中 心 的 合 作, 有 效 整 合 各 方 资 源, 为 企 业 提 供 政 策 保 障 和 平 台 支 持, 推 动 中 小 企 业 通 过 新 三 板 挂 牌 上 市, 支 持 企 业 持 续 健 康 快 速 发 展, 促 进 大 冶 经 济 社 会 发 展 中 心 组 织 召 开 中 小 企 业 集 合 贷 款 项 目 协 调 会 为 帮 助 中 小 企 业 降 低 融 资 成 本, 缓 解 融 资 难 题,5 月 5 日, 中 心 组 织 汉 口 银 行 积 玉 桥 支 行 金 弘 投 资 担 保 湖 北 东 金 融 资 担 保 及 众 一 担 保 等 单 位 召 开 中 小 企 业 集 合 贷 款 首 批 项 目 协 调 会, 通 过 集 中 打 包 银 行 和 担 保 集 中 下 户 集 中 上 会 集 中 审 批 集 中 放 款 的 操 作 模 式, 为 武 汉 和 随 州 共 25 家 优 质 企 业 贷 款 融 资, 预 计 此 次 贷 款 融 资 规 模 将 达 到 2 亿 元 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持 副 总 经 理 李 龙 波 及 各 单 位 项 目 负 责 人 参 加 了 会 议 会 上, 肖 主 任 对 大 家 为 支 持 企 业 发 展 所 作 的 努 力 表 示 感 谢, 同 时 指 出 : 中 心 目 前 处 在 改 革 转 型 发 展 关 键 时 期, 将 继 续 坚 持 一 主 两 翼 发 展 战 略, 立 足 全 省 中 小 企 业 需 求, 全 力 将 中 心 打 造 为 集 小 额 贷 款 基 金 投 资 国 开 行 统 借 统 还 投 资 担 保 融 资 租 赁 管 理 咨 询 等 为 一 体 的 一 站 式 金 融 服 务 平 台, 真 正 成 为 政 府 企 业 和 金 融 机 构 的 桥 梁 和 纽 带, 为 企 业 发 展 壮 大 作 出 贡 献 此 次 中 小 企 业 集 合 贷 款 首 批 项 目 是 经 随 州 市 相 关 职 能 部 门 向 中 心 推 荐 的 有 融 资 需 求 且 在 当 地 具 有 一 定 规 模 的 优 质 企 业, 中 心 将 充 分 发 挥 平 台 资 源 优 势, 积 极 争 取 相 关 政 策 支 持, 最 大 限 度 降 低 企 业 融 资 成 本 希 望 各 方 加 强 沟 通 协 调, 完 善 信 息 共 享 机 制 加 快 项 目 审 批 进 度, 为 企 业 发 展 提 供 有 力 支 撑, 树 立 专 业 优 质 高 效 具 有 较 强 影 响 力 和 公 信 力 的 金 融 服 务 品 牌, 实 现 社 会 效 益 与 经 济 效 益 双 赢 银 行 担 保 公 司 等 机 构 相 关 负 责 人 在 会 上, 就 纳 入 首 批 集 合 贷 款 中 小 企 业 项 目 的 重 点 工 作 分 工 及 业 务 对 接 等 事 项 进 行 了 深 入 沟 通 交 流 并 达 成 共 识, 同 时 表 示 将 积 极 配 合 中 心 进 一 步 发 挥 自 身 优 势, 深 化 战 略 合 作, 合 力 打 造 中 小 企 业 集 合 贷 款 平 台, 支 持 全 省 中 小 企 业 发 展 - 16 -
中 心 组 织 中 小 微 企 业 贷 款 三 剑 客 业 务 知 识 培 训 今 年 来, 为 满 足 不 同 企 业 贷 款 需 求, 拓 宽 企 业 融 资 渠 道, 破 解 中 小 微 企 业 融 资 难 题, 中 心 积 极 与 兴 业 银 行 武 汉 分 行 开 展 业 务 合 作, 共 同 搭 建 中 小 微 企 业 贷 款 平 台, 经 深 入 探 讨 与 实 践, 决 定 从 三 月 份 开 始 面 向 中 小 微 企 业 推 出 贷 款 三 剑 客 业 务, 即 : 以 简 易 快 速 促 成 合 作 的 易 速 贷 为 主 打, 以 减 轻 到 期 还 款 压 力 的 连 连 贷 配 合, 以 抓 结 算 信 用 免 担 保 的 交 易 贷 跟 进, 全 面 支 持 中 小 微 企 业 发 展 为 提 高 中 心 业 务 人 员 的 素 质 和 能 力, 尽 快 将 贷 款 三 剑 客 业 务 推 向 托 管 企 业, 缓 解 中 小 微 企 业 融 资 难 题,3 月 20 日 下 午, 中 心 邀 请 兴 业 银 行 武 汉 分 行 业 务 总 监 小 企 业 部 负 责 人 袁 飞 等, 为 中 心 业 务 骨 干 讲 解 贷 款 三 剑 客 的 业 务 特 点 申 报 流 程 企 业 申 贷 条 件 及 操 作 要 点 等 知 识, 对 中 心 投 资 发 展 部 全 体 员 工 进 行 业 务 培 训 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持 培 训 会 并 强 调 : 中 心 与 兴 业 银 行 武 汉 分 行 签 订 战 略 合 作 协 议, 共 同 搭 建 中 小 微 企 业 贷 款 服 务 平 台, 合 作 推 出 面 向 中 小 微 企 业 的 贷 款 三 剑 客 即 易 速 贷 连 连 贷 和 交 易 贷 业 务, 是 为 了 帮 助 企 业 进 一 步 拓 宽 融 资 渠 道, 全 面 支 持 中 小 企 业 发 展, 投 资 发 展 部 员 工 借 此 机 会 要 加 强 业 务 学 习, 提 升 综 合 素 质, 提 高 工 作 执 行 力, 为 企 业 提 供 专 业 高 效 优 质 服 务 同 时 希 望 中 心 和 兴 业 银 行 把 握 良 好 机 遇, 加 强 沟 通 对 接, 实 现 优 势 互 补, 固 化 业 务 标 准 和 操 作 流 程, 提 高 审 批 效 率, 共 同 为 我 省 中 小 企 业 的 发 展 壮 大 贡 献 力 量 业 务 动 态 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 营 业 部 总 经 理 杜 功 刚 一 行 来 中 心 考 察 调 研 6 月 5 日 下 午, 中 国 农 业 银 行 湖 北 省 分 行 营 业 部 总 经 理 杜 功 刚 硚 口 - 17 -
支 行 行 长 唐 武 湖 北 省 分 行 营 业 部 机 构 业 务 部 总 经 理 杨 红 芹 公 司 业 务 部 副 总 经 理 张 华 一 行 来 中 心 考 察 调 研 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 梅 玲 等 参 加 接 待 会 上, 双 方 就 共 同 发 挥 优 势 创 新 合 作 模 式 加 强 业 务 对 接 实 现 资 源 共 享 全 面 开 展 战 略 合 作 等 进 行 深 入 沟 通 与 探 讨, 并 达 成 合 作 共 识 会 上, 肖 主 任 介 绍 了 中 心 历 史 沿 革 基 本 概 况 和 发 展 规 划, 以 及 中 心 与 银 行 等 金 融 机 构 合 作 支 持 中 小 企 业 发 展 取 得 的 成 效 : 近 年 来, 中 心 坚 持 一 主 两 翼 发 展 战 略, 逐 步 构 建 集 小 额 贷 款 基 金 管 理 统 借 统 还 融 资 租 赁 投 资 担 保 管 理 咨 询 及 辅 导 策 划 等 为 一 体 的 金 融 服 务 平 台, 支 持 我 省 企 业 发 展, 自 身 规 模 实 力 也 在 不 断 充 实 壮 大 近 期, 中 心 所 属 湖 北 省 股 权 托 管 基 金 管 理 有 限 公 司 通 过 了 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记, 标 志 着 中 心 为 企 业 发 展 提 供 服 务 的 能 力 和 领 域 又 迈 上 新 台 阶 中 心 希 望 通 过 与 农 业 银 行 深 化 战 略 合 作, 将 中 心 的 政 策 资 源 团 队 优 势 与 农 行 的 资 金 规 模 服 务 等 优 势 相 结 合, 形 成 独 特 的 合 作 模 式, 共 同 支 持 全 省 中 小 企 业 持 续 健 康 快 速 发 展 杜 功 刚 总 经 理 对 中 心 实 施 一 主 两 翼 发 展 战 略 支 持 中 小 企 业 发 展 取 得 的 成 效 给 予 充 分 肯 定 和 高 度 评 价, 同 时 表 示 : 中 心 在 国 资 背 景 下, 坚 持 市 场 化 运 作, 不 断 创 新 服 务 模 式 丰 富 业 务 品 种, 得 到 业 内 一 致 好 评, 切 实 做 到 了 发 展 思 路 接 地 气, 成 绩 来 之 不 易 近 年 来, 农 行 发 展 势 头 稳 健, 经 营 能 力 营 业 收 入 存 贷 款 业 务 等 在 中 部 地 区 保 持 同 业 第 一, 同 时 农 行 后 发 优 势 也 十 分 明 显, 正 逐 步 迈 向 面 向 三 农 城 乡 一 体 境 内 外 联 动 服 务 多 元 发 展 目 标 作 为 我 国 四 大 银 行 之 一, 支 持 中 小 企 业 发 展 既 是 农 行 发 展 的 重 要 基 础, 也 是 农 行 的 社 会 责 任, 这 与 中 心 在 支 持 中 小 企 业 发 展 的 理 念 上 高 度 契 合, 双 方 拥 有 广 阔 合 作 空 间 希 望 双 方 以 此 为 契 机, 加 强 沟 通 交 流, 发 挥 各 自 资 源 优 势, 共 同 构 建 优 势 互 补 利 益 共 享 风 险 共 担 的 合 作 机 制, 形 成 以 武 汉 市 区 为 主 各 市 州 为 辅 的 业 务 合 作 框 架, 为 全 省 中 小 企 业 提 供 银 行 贷 款 集 合 票 据 私 募 债 发 行 私 募 基 金 管 理 等 金 融 服 务, 大 力 支 持 企 业 发 展, 实 现 经 济 效 益 和 社 会 效 益 双 赢 唐 武 行 长 表 示, 希 望 在 湖 北 分 行 的 指 导 下, 发 挥 中 心 市 州 分 支 机 构 与 - 18 -
农 行 当 地 网 点 业 务 合 作 优 势, 在 投 贷 联 动 融 资 租 赁 新 三 板 挂 牌 及 财 务 顾 问 服 务 等 方 面 加 强 合 作, 实 现 优 质 项 目 对 接 和 资 源 共 享, 支 持 全 省 中 小 企 业 健 康 快 速 发 展 中 国 节 能 环 保 ( 集 团 ) 公 司 总 工 程 师 邹 结 富 一 行 来 中 心 考 察 调 研 7 月 10 日 下 午, 中 国 节 能 环 保 ( 集 团 ) 公 司 总 工 程 师 邹 结 富 中 节 能 华 中 实 业 发 展 有 限 公 司 总 经 理 王 黎 一 行, 在 中 心 托 管 企 业 湖 北 格 林 森 新 型 建 材 科 技 有 限 公 司 董 事 长 童 军 陪 同 下 来 我 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 梅 玲 投 资 银 行 部 经 理 吕 毅 等 参 加 接 待 会 上, 在 各 自 介 绍 近 年 工 作 情 况 和 下 一 步 发 展 规 划 后, 双 方 就 如 何 借 助 中 心 资 源 平 台 与 人 才 优 势 等, 加 强 战 略 合 作, 支 持 企 业 健 康 发 展, 实 现 互 利 共 赢 等 达 成 合 作 共 识 奥 山 集 团 副 总 裁 邬 剑 强 一 行 来 中 心 考 察 调 研 7 月 4 日 上 午, 奥 山 集 团 副 总 裁 邬 剑 强 中 奥 天 成 资 产 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 陈 博 文 等 一 行 来 我 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 梅 玲 等 参 加 接 待 会 上, 双 方 介 绍 了 各 自 发 展 情 况 和 发 展 规 划, 深 入 探 讨 如 何 开 展 战 略 性 合 作 共 同 搭 建 融 资 租 赁 平 台 等 问 题, 并 就 加 强 业 务 对 接 实 现 资 源 共 享 等 达 成 合 作 共 识 汉 口 银 行 科 技 金 融 服 务 中 心 风 险 总 监 陈 作 清 一 行 来 中 心 考 察 调 研 7 月 1 日 下 午, 汉 口 银 行 科 技 金 融 服 务 中 心 风 险 总 监 陈 作 清 经 理 助 理 韩 崇 胜 积 玉 桥 支 行 行 长 张 鹏 宇 一 行 来 我 中 心 考 察 调 研 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持 副 总 经 理 梅 玲 业 务 总 监 李 轶 琦 投 资 发 展 部 经 理 吕 毅 等 参 加 会 议 - 19 -
会 上, 双 方 介 绍 了 各 自 基 本 情 况 和 下 一 步 发 展 规 划, 深 入 探 讨 了 如 何 通 过 发 挥 双 方 优 势 加 强 业 务 创 新, 为 中 小 企 业 提 供 全 方 位 金 融 服 务, 降 低 企 业 融 资 成 本 等 问 题 ; 并 就 借 鉴 双 方 现 有 贷 款 平 台 模 式, 进 一 步 加 强 业 务 对 接 搭 建 金 融 服 务 平 台 支 持 我 省 中 小 企 业 贷 款 融 资 等 业 务 合 作 达 成 共 识 山 河 集 团 投 资 事 业 部 经 理 齐 斌 一 行 来 中 心 考 察 调 研 4 月 30 日 上 午, 山 河 集 团 总 裁 助 理 齐 斌 武 汉 竹 安 工 程 设 备 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 刘 华 奎 一 行 来 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 李 龙 波 业 务 总 监 李 轶 琦 等 参 加 接 待 会 上, 双 方 介 绍 了 各 自 发 展 情 况 和 发 展 规 划, 就 开 展 战 略 性 合 作 共 同 搭 建 融 资 租 赁 平 台 等 进 行 深 入 探 讨, 并 在 加 强 业 务 对 接 实 现 资 源 共 享 等 方 面 达 成 合 作 共 识 光 大 银 行 武 汉 分 行 公 司 业 务 管 理 部 总 经 理 汪 腊 春 一 行 来 我 中 心 考 察 调 研 4 月 16 日 上 午, 中 国 光 大 银 行 武 汉 分 行 公 司 业 务 管 理 部 总 经 理 汪 腊 春 武 汉 徐 东 支 行 行 长 胡 胜 一 行 来 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副 总 经 理 李 龙 波 参 加 接 待 会 上, 双 方 在 分 别 介 绍 各 自 基 本 情 况 和 下 一 步 发 展 规 划 后, 就 如 何 通 过 发 挥 双 方 优 势 加 强 业 务 创 新 以 及 如 何 减 轻 中 小 企 业 融 资 成 本 等 问 题 进 行 深 入 探 讨, 并 就 今 后 双 方 加 强 沟 通 对 接 实 现 资 源 共 享 等 达 成 合 作 共 识 宜 昌 市 夷 陵 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 孟 勤 仿 一 行 来 中 心 考 察 调 研 - 20-4 月 14 日, 宜 昌 市 夷 陵 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 孟 勤 仿, 总 经 理 助 理 办 公 室 主 任 张 伟 一 行 来 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 副
主 任 张 腊 梅 等 到 会 接 待 会 上, 双 方 就 加 强 沟 通 协 调 实 现 资 源 共 享 及 拓 展 创 新 业 务 等 进 行 深 入 交 流, 达 成 合 作 共 识 中 国 华 氏 国 际 ( 控 股 ) 集 团 有 限 公 司 董 事 局 主 席 兼 总 裁 李 文 华 一 行 来 中 心 考 察 调 研 4 月 1 日 下 午, 中 国 华 氏 国 际 ( 控 股 ) 集 团 有 限 公 司 董 事 局 主 席 兼 总 裁 李 文 华 联 投 集 团 湖 北 中 企 投 资 担 保 有 限 公 司 资 本 市 场 部 部 长 李 淑 懿 一 行 来 中 心 考 察 调 研 中 心 主 任 肖 学 鹏 主 持 召 开 座 谈 会, 三 方 就 发 挥 各 自 优 势 加 强 资 源 对 接 创 新 业 务 品 种 支 持 中 小 企 业 发 展 等 进 行 了 深 入 沟 通, 并 在 帮 助 中 小 企 业 发 行 私 募 债 和 私 募 股 权 投 资 等 方 面 达 成 合 作 共 识 省 国 资 委 国 有 企 业 第 三 监 事 会 主 席 王 运 清 参 加 了 会 议 会 上, 肖 主 任 重 点 介 绍 了 中 心 近 年 来 为 缓 解 中 小 企 业 融 资 难 支 持 中 小 企 业 发 展 等 方 面 所 做 的 工 作 和 取 得 的 成 效 :2013 年, 中 心 通 过 股 权 质 押 融 资 小 额 贷 款 国 开 行 统 借 统 还 银 行 贷 款 平 台 创 业 投 资 基 金 等 多 种 方 式, 为 我 省 中 小 企 业 融 资 达 138 亿 元, 累 计 融 资 近 千 亿 元 为 进 一 步 支 持 中 小 企 业 发 展, 中 心 将 充 分 发 挥 政 策 优 势 平 台 优 势 资 源 优 势 和 人 才 优 势, 加 强 与 政 府 部 门 银 行 担 保 公 司 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 和 证 券 公 司 等 机 构 合 作, 为 企 业 提 供 中 小 企 业 基 金 贷 款 融 资 租 赁 债 券 担 保 管 理 咨 询 等 一 站 式 服 务, 打 造 湖 北 省 中 小 企 业 金 融 服 务 平 台 李 文 华 总 裁 介 绍 了 华 氏 集 团 旗 下 基 石 资 本 投 资 集 团 管 理 有 限 公 司 的 基 本 情 况, 以 及 基 石 资 本 集 团 下 属 企 业 武 汉 财 富 基 石 投 资 管 理 有 限 公 司 的 运 作 模 式, 并 高 度 认 可 中 心 的 平 台 优 势, 表 示 将 借 助 中 心 的 资 源 优 势 和 平 台 公 信 力, 充 分 发 挥 财 富 基 石 团 队 在 产 品 研 发 募 集 资 金 及 资 产 管 理 等 方 面 优 势, 共 同 拓 展 业 务, 支 持 企 业 发 展 李 淑 懿 部 长 介 绍 了 中 企 担 保 业 务 发 展 情 况, 并 表 示 愿 意 与 中 心 加 强 业 务 合 作, 为 中 小 企 业 提 供 多 元 化 金 融 服 务 - 21 -
湖 北 银 行 公 司 金 融 部 综 合 管 理 团 队 来 中 心 考 察 调 研 3 月 24 日 下 午, 湖 北 银 行 公 司 金 融 部 综 合 管 理 团 队 主 管 范 志 华 产 品 研 发 团 队 主 管 胡 圣 军 小 企 业 信 贷 中 心 团 队 负 责 人 汪 晓 亮 一 行 来 中 心 考 察 调 研, 中 心 主 任 肖 学 鹏 等 参 加 接 待 会 上, 肖 主 任 介 绍 了 中 心 与 民 生 兴 业 招 商 中 兴 等 银 行 加 强 战 略 合 作 支 持 中 小 企 业 发 展 壮 大 等 情 况 : 一 是 与 民 生 银 行 搭 建 中 小 企 业 基 金 贷 款 平 台, 为 我 省 具 有 持 续 经 营 能 力 年 销 售 收 入 500 万 以 上 公 司 和 法 人 负 债 率 不 高 于 60% 的 中 小 企 业 提 供 500 万 元 以 下 无 抵 押 贷 款 二 是 与 兴 业 银 行 合 作 推 出 面 向 小 微 企 业 的 贷 款 三 剑 客 : 易 速 贷 连 连 贷 和 交 易 贷 三 是 与 中 信 银 行 合 作, 联 合 地 方 政 府 设 立 中 小 企 业 互 助 基 金 四 是 与 招 商 银 行 合 作 为 企 业 发 私 募 债 开 发 股 权 质 押 贷 款 企 业 分 红 贷 款 等 业 务 品 种 为 进 一 步 加 大 对 全 省 各 市 州 中 小 企 业 发 展 的 支 持 力 度, 中 心 正 联 合 四 家 银 行 市 州 支 行 与 当 地 政 府 合 作, 提 供 助 保 贷 业 务, 即 : 由 企 业 提 供 一 定 担 保, 并 缴 纳 适 当 比 例 的 助 保 金, 地 方 政 府 同 时 提 供 风 险 补 偿 资 金 共 同 增 信, 获 得 银 行 的 信 贷 服 务, 以 有 效 缓 解 少 数 因 保 证 和 抵 押 不 足 小 微 企 业 的 融 资 瓶 颈 范 志 华 等 介 绍 了 湖 北 银 行 近 年 来 推 出 针 对 小 微 企 业 融 资 需 求 的 融 易 贷 - 现 金 流 微 贷 款 易 捷 贷 等 系 列 金 融 服 务, 希 望 能 借 助 中 心 平 台 优 势, 加 强 资 源 对 接, 实 现 合 作 共 赢, 为 服 务 我 省 中 小 企 业 贡 献 力 量 会 上, 双 方 还 就 加 强 业 务 创 新 实 现 资 源 共 享 等 合 作 进 行 深 入 探 讨 达 成 合 作 共 识 分 支 机 构 动 态 中 心 组 织 恩 施 潜 江 分 中 心 业 务 人 员 培 训 - 22-6 月 23 日 至 25 日, 中 心 为 新 设 立 的 恩 施 和 潜 江 等 分 支 机 构 负 责 人 业 务 人 员 举 办 了 为 期 3 天 的 股 权 托 管 登 记 服 务 与 创 新 业 务 等 知 识 及 实 际 操 作
培 训 培 训 期 间, 中 心 副 总 经 理 梅 玲 介 绍 了 中 心 发 展 概 况 发 展 战 略 及 发 展 规 划, 讲 解 了 投 融 资 国 开 行 统 借 统 贷 新 三 板 辅 导 等 业 务 知 识 ; 总 工 程 师 朱 烈 游 讲 解 了 电 脑 网 络 通 信 等 硬 件 配 置 软 件 安 装 和 设 备 调 试 等 ; 中 心 业 务 总 监 李 轶 琦 讲 解 了 股 权 托 管 登 记 业 务 基 础 知 识 及 相 关 法 规 ; 基 础 业 务 部 副 经 理 徐 艳 娟 讲 解 了 股 权 托 管 登 记 业 务 规 则 及 操 作 流 程 恩 施 分 中 心 和 潜 江 分 中 心 均 为 我 中 心 创 新 合 作 模 式 通 过 与 实 力 较 强 的 民 营 企 业 合 资 合 作 设 立 的 分 支 机 构 为 提 升 分 支 机 构 人 员 素 质 有 效 支 持 当 地 企 业 发 展, 使 此 次 参 训 人 员 达 到 应 知 应 会, 独 立 操 作 的 预 期 效 果, 中 心 对 授 课 人 选 课 程 内 容 方 式 方 法 等 作 了 精 心 安 排, 同 时 组 织 学 员 到 营 业 大 厅 现 场 观 摩 学 习 实 际 操 作 流 程, 还 安 排 中 心 分 管 创 新 业 务 的 副 总 经 理 及 分 支 机 构 负 责 人 一 道 到 中 心 托 管 的 优 质 企 业 开 展 实 地 调 研 学 习 参 训 学 员 通 过 基 础 理 论 知 识 学 习 实 际 操 作 流 程 培 训 及 深 入 企 业 调 研 等 方 式, 较 好 地 掌 握 了 业 务 知 识 提 升 了 操 作 技 能, 为 下 一 步 更 好 地 服 务 当 地 中 小 企 业 打 下 较 好 的 人 才 基 础 中 心 主 任 肖 学 鹏 带 队 深 入 襄 阳 企 业 开 展 调 研 为 切 实 了 解 襄 阳 市 的 企 业 需 求, 支 持 当 地 企 业 发 展,4 月 24 日 至 25 日, 中 心 主 任 肖 学 鹏 在 襄 阳 分 中 心 总 经 理 钱 丽 华 的 陪 同 下, 带 领 中 心 副 总 经 理 李 龙 波 和 投 资 发 展 部 相 关 人 员, 到 襄 阳 市 的 源 盛 实 业 集 团 襄 阳 杜 仲 科 技 实 业 有 限 公 司 等 企 业 进 行 现 场 调 研, 并 就 投 融 资 及 新 三 板 上 市 辅 导 等 与 企 业 达 成 合 作 共 识 今 年 来, 中 心 根 据 托 管 企 业 各 自 经 营 状 况 和 不 同 发 展 需 求, 加 大 了 对 市 州 分 支 机 构 的 管 理 与 支 持 力 度, 为 全 省 中 小 企 业 提 供 股 权 登 记 托 管 服 务 同 时, 通 过 加 强 与 农 业 银 行 民 生 银 行 汉 口 银 行 等 多 家 银 行 全 省 主 要 市 州 网 点 的 业 务 合 作, 将 中 心 的 企 业 资 源 优 势 与 银 行 的 资 金 规 模 优 势 有 效 整 合, 大 力 拓 展 银 行 贷 款 股 权 投 融 资 新 三 板 挂 牌 及 财 务 顾 问 服 务 等 创 新 业 务, 支 持 全 省 中 小 企 业 持 续 健 康 快 速 发 展 肖 主 任 此 次 调 研 的 源 盛 集 团 杜 仲 科 技 等 企 业, 均 为 在 国 内 市 场 享 有 - 23 -
较 高 知 名 度 且 发 展 势 头 良 好 的 优 质 企 业 调 研 期 间, 肖 主 任 详 细 了 解 企 业 经 营 情 况 发 展 思 路 和 融 资 需 求, 与 企 业 负 责 人 进 行 了 深 入 沟 通 多 家 企 业 负 责 人 表 示, 希 望 与 中 心 建 立 战 略 合 作 伙 伴 关 系, 借 助 中 心 的 政 策 平 台 与 资 源 优 势, 实 现 健 康 快 速 发 展 中 心 副 总 经 理 梅 玲 带 队 深 入 宜 昌 企 业 开 展 调 研 为 切 实 了 解 宜 昌 企 业 需 求, 支 持 当 地 企 业 发 展,5 月 26 日 至 28 日, 中 心 副 总 经 理 梅 玲 李 龙 波 及 投 资 发 展 部 人 员, 在 宜 昌 分 中 心 负 责 人 杜 啟 兴 陪 同 下, 深 入 戈 碧 迦 光 电 泰 和 石 化 设 备 土 老 憨 农 业 任 森 农 业 润 丰 年 农 业 等 当 地 企 业 进 行 现 场 调 研, 并 就 投 融 资 及 新 三 板 上 市 辅 导 等 项 目 与 多 家 企 业 达 成 合 作 共 识 近 年 来, 在 中 心 指 导 下, 宜 昌 办 事 处 加 大 了 企 业 调 研 力 度, 通 过 深 入 基 层 调 研 加 强 与 企 业 负 责 人 沟 通 交 流 等 方 式, 全 面 了 解 企 业 需 求, 储 备 了 一 大 批 具 有 较 强 经 济 实 力 和 发 展 潜 力 的 优 质 项 目 此 次 调 研 的 宜 昌 戈 碧 迦 泰 和 石 化 设 备 土 老 憨 农 业 等 企 业, 是 经 宜 昌 办 事 处 推 荐 中 心 大 力 支 持, 成 功 申 请 到 国 开 行 统 借 统 还 平 台 共 计 7000 万 元 融 资 贷 款 的 中 心 优 质 托 管 企 业, 为 企 业 解 决 融 资 难 题 有 效 突 破 发 展 瓶 颈 发 挥 了 积 极 作 用 下 半 年, 中 心 将 根 据 托 管 企 业 各 自 经 营 状 况 和 不 同 发 展 需 求, 进 一 步 加 大 对 各 市 州 分 支 机 构 管 理 与 指 导 工 作 力 度, 有 效 整 合 各 类 资 源, 为 企 业 提 供 银 行 贷 款 股 权 投 融 资 新 三 板 挂 牌 及 财 务 顾 问 等 服 务, 支 持 全 省 中 小 企 业 持 续 健 康 快 速 发 展 行 业 动 态 新 三 板 迎 做 市 转 让 即 日 启 动 申 请 7 月 3 日, 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 下 称 股 转 系 统 ) 发 布 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 ( 试 行 ) ( 下 称 指 引 ), 采 用 做 市 转 让 方 式 的 企 业 即 日 起 可 以 申 请 目 前 企 业 可 以 选 择 协 - 24 -
议 转 让 或 做 市 转 让, 暂 时 不 会 推 出 竞 价 转 让 方 式 股 转 系 统 相 关 负 责 人 向 第 一 财 经 日 报 透 露, 做 市 转 让 方 式 预 计 在 8 月 下 旬 正 式 启 动, 目 前 股 转 系 统 正 在 进 行 仿 真 测 试 不 过, 根 据 指 引 要 求, 希 望 采 用 做 市 转 让 方 式 的 拟 挂 牌 企 业 可 以 在 提 交 申 请 材 料 时, 同 时 提 交 股 票 转 让 方 式 申 请 已 经 挂 牌 的 公 司 若 希 望 做 市 转 让, 也 可 以 向 股 转 系 统 提 出 申 请 处 在 不 同 审 核 环 节 的 企 业 需 要 经 历 不 同 的 程 序 股 转 系 统 要 求, 截 至 昨 日 挂 牌 申 请 材 料 已 经 接 收, 但 股 转 系 统 尚 未 出 具 审 查 意 见 的 申 请 挂 牌 企 业, 其 股 票 拟 采 取 做 市 转 让 方 式 的, 需 按 照 指 引 规 定 履 行 股 东 大 会 决 策 程 序 提 交 股 票 转 让 方 式 申 请 ; 未 在 股 转 系 统 出 具 审 查 意 见 前 提 交 做 市 转 让 方 式 申 请 的, 其 股 票 挂 牌 时 采 取 协 议 转 让 方 式, 申 请 挂 牌 公 司 无 需 履 行 股 东 大 会 决 策 程 序, 也 无 需 提 交 股 票 转 让 方 式 申 请 对 于 已 经 取 得 股 转 系 统 同 意 挂 牌 函, 但 尚 未 挂 牌 的 申 请 挂 牌 企 业, 其 股 票 挂 牌 时 将 采 取 协 议 转 让 方 式 这 类 企 业 若 希 望 采 用 做 市 方 式, 可 以 在 挂 牌 后 申 请 变 更 股 转 系 统 表 示, 从 实 际 操 作 角 度 考 虑, 在 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 申 请 过 程 中,( 申 请 ) 挂 牌 企 业 向 股 转 系 统 提 交 相 关 申 请 时, 需 要 将 做 市 商 同 意 做 市 和 推 出 做 市 的 申 请 作 为 申 请 材 料 一 并 提 交 从 保 护 投 资 者 和 做 市 商 交 易 权 的 角 度 考 虑, 指 引 将 尽 量 减 少 股 票 暂 停 转 让 的 情 形, 仅 在 一 种 情 形 下 根 据 股 票 转 让 细 则 的 有 关 规 定 做 出 股 票 暂 停 转 让 的 安 排 : 即 为 挂 牌 公 司 股 票 做 市 的 做 市 商 不 足 2 家 时, 该 股 票 暂 停 转 让 股 转 系 统 方 面 提 示, 由 于 采 用 的 是 竞 争 性 传 统 做 市 商 制 度, 所 以 做 出 上 述 暂 停 安 排 股 转 系 统 方 面 表 示, 从 国 际 经 验 看, 做 市 商 制 度 的 主 要 效 果 体 现 在 三 个 方 面 一 是 改 善 股 票 流 动 性 通 过 做 市 商 不 断 双 边 报 价, 保 证 市 场 交 易 连 续 进 行, 而 且 在 有 组 织 的 做 市 商 市 场 上, 多 个 做 市 商 提 供 的 竞 争 性 报 价 及 股 票 推 介 活 动, 有 利 于 激 发 普 通 投 资 者 的 投 资 兴 趣, 吸 引 更 多 投 资 者 进 入 市 场 交 易 二 是 做 市 商 制 度 下, 做 市 商 报 价 有 连 续 性, 价 差 幅 度 也 有 限 - 25 -
制, 有 利 于 价 格 稳 定 三 是 解 决 挂 牌 公 司 股 票 定 价 难 的 问 题, 提 高 融 资 效 率 和 成 功 率 ( 摘 自 2014 年 7 月 4 日 第 一 财 经 日 报 ) 私 募 股 权 投 资 将 促 进 二 级 市 场 繁 荣 发 展 尽 快 制 定 私 募 股 权 投 资 行 业 规 则 与 政 策 从 健 全 多 层 次 资 本 市 场 切 实 为 实 体 经 济 服 务 的 改 革 理 念 出 发, 大 力 发 展 私 募 股 权 投 资 将 是 未 来 一 段 时 间 的 重 点 任 务 私 募 市 场 主 要 包 括 私 募 证 券 投 资 与 私 募 股 权 投 资, 私 募 证 券 投 资 主 要 投 资 于 二 级 市 场, 私 募 股 权 投 资 主 要 直 接 投 资 于 未 上 市 企 业 前 者 在 我 国 已 有 较 大 发 展, 部 分 已 经 实 现 阳 光 化 运 作 与 规 范 化 监 管 ; 而 后 者 却 是 在 最 近 一 段 时 间 才 开 始 从 幕 后 走 向 台 前, 其 运 作 与 监 管 还 有 诸 多 不 明 朗 之 处 私 募 市 场 将 补 充 公 募 市 场, 丰 富 投 融 资 途 径 公 开 募 集 资 金 往 往 受 到 非 常 严 格 的 限 制 与 监 管, 反 观 私 募 股 权 投 资 由 于 其 涉 及 范 围 有 限 投 资 者 风 险 承 受 能 力 较 强, 而 具 有 更 高 的 灵 活 性, 其 投 资 效 率 也 往 往 高 于 公 募 但 整 体 来 看, 私 募 股 权 投 资 在 我 国 尚 处 于 初 级 发 展 阶 段, 影 响 力 极 其 有 限, 这 就 导 致 了 我 国 社 会 上 大 量 富 人 的 资 金 闲 置, 欲 投 无 门 ; 而 另 一 方 面, 又 有 很 多 中 小 企 业 因 为 融 资 难 而 陷 入 发 展 瓶 颈 因 此, 大 力 发 展 私 募 股 权 投 资 将 为 社 会 闲 置 资 金 提 供 更 丰 富 的 投 资 出 路, 也 会 为 中 小 企 业 提 供 更 高 效 的 融 资 途 径, 从 而 提 高 社 会 资 源 的 配 置 效 率 私 募 股 权 投 资 将 促 进 多 层 次 的 二 级 市 场 繁 荣 发 展 有 研 究 表 明, 曾 获 得 私 募 股 权 投 资 的 上 市 公 司 要 比 其 他 上 市 公 司 具 有 更 高 的 综 合 素 质, 其 原 因 就 在 于 私 募 股 权 投 资 的 早 期 介 入 不 仅 给 企 业 带 来 了 发 展 所 急 需 的 资 金, 同 时 也 使 企 业 可 以 较 早 的 接 触 到 现 代 公 司 治 理 结 构 以 及 专 业 化 的 运 营 管 理 因 此, 大 力 发 展 私 募 股 权 投 资 将 有 助 于 更 好 地 解 决 我 国 上 市 公 司 质 量 不 高 这 一 普 遍 存 在 的 问 题, 进 而 为 多 层 次 二 级 市 场, 尤 其 是 刚 刚 起 步 的 新 三 板 市 场 的 发 展 打 下 坚 实 的 基 础 - 26 -
笔 者 认 为, 发 展 私 募 股 权 投 资 应 从 三 方 面 入 手 : 首 先, 尽 快 制 定 私 募 股 权 投 资 行 业 规 则 与 政 策 近 期 基 金 业 协 会 出 台 了 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法, 使 私 募 股 权 投 资 在 20 年 左 右 的 蛮 荒 生 长 后, 终 于 开 始 走 出 灰 色 地 带 在 此 背 景 下, 证 监 会 等 有 关 部 门 应 在 分 工 安 排 下 尽 快 出 台 信 息 披 露 合 格 投 资 者 资 金 托 管 等 细 则, 以 指 导 私 募 股 权 投 资 的 阳 光 规 范 发 展 除 此 之 外, 私 募 股 权 投 资 更 偏 好 中 小 初 创 企 业, 而 这 些 小 企 业 的 发 展 对 于 国 家 产 业 战 略 转 型 意 义 重 大, 因 此 引 导 其 投 向 新 能 源 环 保 医 药 等 未 来 发 展 的 重 点 领 域 以 及 其 投 向 欠 发 达 地 区 其 次, 大 力 发 展 专 业 中 介 机 构 私 募 股 权 投 资 具 有 较 高 的 风 险, 为 了 使 投 资 者 方 便 获 取 信 息 以 降 低 投 资 风 险, 从 而 吸 引 更 多 的 资 金 进 入 此 领 域, 就 需 要 注 重 培 育 能 提 供 更 加 专 业 规 范 服 务 的 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 和 资 产 评 估 公 司 等, 建 立 能 够 被 投 资 者 随 时 查 询 的 专 门 针 对 中 小 初 创 企 业 的 征 信 系 统, 以 及 能 够 更 高 效 对 接 资 方 与 项 目 方 的 投 融 资 平 台 其 中, 投 融 资 平 台 可 以 地 方 政 府 牵 头 设 立, 并 以 此 为 基 础 来 发 展 征 信 系 统 第 三, 让 多 层 次 资 本 市 场 均 衡 发 展 私 募 股 权 投 资 的 目 的 是 为 了 退 出 时 能 获 得 高 额 回 报, 而 只 有 多 层 次 的 资 本 市 场 均 衡 发 展, 其 退 出 通 道 才 能 畅 通 目 前 我 国 私 募 股 权 投 资 的 主 要 退 出 通 道 是 IPO, 但 与 IPO 对 接 的 二 级 市 场 却 存 在 严 重 的 制 度 缺 陷 去 年 迫 使 IPO 关 闸 一 年, 这 使 当 年 大 量 私 募 股 权 投 资 难 以 退 出, 或 以 其 它 方 式 退 出 后 未 能 获 得 预 期 的 回 报 因 此, 在 大 力 发 展 私 募 股 权 投 资 时, 必 须 配 套 的 发 展 好 不 同 层 次 的 资 本 市 场, 让 主 板 新 三 板 等 二 级 市 场 各 司 其 职, 同 时 又 积 极 推 进 并 购 重 组 等 市 场 的 不 断 完 善, 以 使 私 募 股 权 投 资 在 助 力 小 企 业 发 展 后 可 以 顺 利 的 全 身 而 退 ( 作 者 刘 纪 鹏, 系 中 国 政 法 大 学 资 本 研 究 中 心 主 任 博 士 生 导 师, 中 国 企 业 改 革 与 发 展 研 究 会 副 会 长 ) ( 摘 自 2014 年 06 月 27 日 证 券 日 报 ) - 27 -
中 国 证 监 会 发 布 关 于 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 意 见 为 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2014 17 号 ), 提 高 证 券 期 货 服 务 业 竞 争 力, 促 进 中 介 机 构 创 新 发 展, 中 国 证 监 会 近 日 发 布 关 于 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 意 见, 明 确 了 今 后 一 段 时 期 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 总 体 原 则 主 要 任 务 和 具 体 措 施 意 见 提 出, 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 总 的 原 则 是 : 必 须 坚 持 服 务 实 体 经 济, 紧 紧 围 绕 实 体 经 济 的 现 实 需 求 推 进 业 务 和 产 品 创 新, 支 持 中 小 微 企 业 发 展, 提 升 证 券 经 营 机 构 服 务 实 体 经 济 的 能 力 和 水 平 ; 必 须 坚 持 促 进 现 代 服 务 业 发 展, 增 强 证 券 行 业 核 心 竞 争 力, 推 动 金 融 服 务 协 同 发 展, 打 造 功 能 齐 备 分 工 专 业 服 务 优 质 的 金 融 服 务 产 业 ; 必 须 坚 持 证 券 经 营 机 构 是 创 新 主 体, 发 挥 市 场 机 制 作 用, 尊 重 证 券 经 营 机 构 的 首 创 精 神, 激 发 创 新 活 力, 落 实 创 新 责 任 ; 必 须 坚 持 防 范 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险, 始 终 把 合 规 管 理 和 风 险 控 制 贯 穿 于 创 新 发 展 全 过 程, 坚 持 诚 信 为 本, 客 户 利 益 至 上, 切 实 维 护 投 资 者 合 法 权 益 意 见 从 三 个 方 面 明 确 了 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 主 要 任 务 和 具 体 措 施 一 是 建 设 现 代 投 资 银 行 支 持 证 券 经 营 机 构 提 高 综 合 金 融 服 务 能 力, 完 善 基 础 功 能, 拓 宽 融 资 渠 道, 发 展 跨 境 业 务, 提 升 合 规 风 控 水 平, 促 进 形 成 具 有 国 际 竞 争 力 品 牌 影 响 力 和 系 统 重 要 性 的 现 代 投 资 银 行 二 是 支 持 业 务 产 品 创 新 推 动 资 产 管 理 业 务 发 展, 支 持 开 展 固 定 收 益 外 汇 和 大 宗 商 品 业 务, 支 持 融 资 类 业 务 创 新, 稳 妥 开 展 衍 生 品 业 务, 发 展 柜 台 业 务, 支 持 自 主 创 设 私 募 产 品 三 是 推 进 监 管 转 型 转 变 监 管 方 式, 深 化 审 批 改 革, 放 宽 行 业 准 入, 实 施 业 务 牌 照 管 理 - 28 -
关 于 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 的 意 见 证 监 发 2014 37 号 中 国 证 监 会 各 派 出 机 构, 各 交 易 所, 各 下 属 单 位, 各 协 会, 会 内 各 部 门 为 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2014 17 号 ) 对 提 高 证 券 期 货 服 务 业 竞 争 力, 促 进 中 介 机 构 创 新 发 展 的 有 关 要 求, 证 监 会 在 广 泛 征 求 意 见 的 基 础 上, 研 究 了 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 问 题 总 的 原 则 是, 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展 必 须 坚 持 服 务 实 体 经 济, 紧 紧 围 绕 实 体 经 济 的 现 实 需 求 推 进 业 务 和 产 品 创 新, 支 持 中 小 微 企 业 发 展, 提 升 证 券 经 营 机 构 服 务 实 体 经 济 的 能 力 和 水 平 ; 必 须 坚 持 促 进 现 代 服 务 业 发 展, 增 强 证 券 行 业 核 心 竞 争 力, 推 动 金 融 服 务 协 同 发 展, 打 造 功 能 齐 备 分 工 专 业 服 务 优 质 的 金 融 服 务 产 业 ; 必 须 坚 持 证 券 经 营 机 构 是 创 新 主 体, 发 挥 市 场 机 制 作 用, 尊 重 证 券 经 营 机 构 的 首 创 精 神, 激 发 创 新 活 力, 落 实 创 新 责 任 ; 必 须 坚 持 防 范 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险, 始 终 把 合 规 管 理 和 风 险 控 制 贯 穿 于 创 新 发 展 全 过 程, 坚 持 诚 信 为 本, 客 户 利 益 至 上, 切 实 维 护 投 资 者 合 法 权 益 现 就 进 一 步 推 进 证 券 经 营 机 构 创 新 发 展, 提 出 以 下 意 见 一 建 设 现 代 投 资 银 行 ( 一 ) 提 高 综 合 金 融 服 务 能 力 支 持 证 券 经 营 机 构 进 一 步 深 化 和 提 升 经 纪 自 营 资 产 管 理 承 销 与 保 荐 等 传 统 业 务, 积 极 利 用 网 络 信 息 技 术 创 新 产 品 业 务 和 交 易 方 式, 探 索 新 型 互 联 网 金 融 业 务 鼓 励 证 券 经 营 机 构 开 展 管 理 创 新, 实 施 差 异 化 专 业 化 特 色 化 发 展, 促 进 形 成 具 有 国 际 竞 争 力 品 牌 影 响 力 和 系 统 重 要 性 的 现 代 投 资 银 行 ( 二 ) 完 善 基 础 功 能 支 持 证 券 经 营 机 构 拓 展 投 资 融 资 销 售 交 易 资 产 托 管 等 基 础 功 能, 进 行 销 售 交 易 类 产 品 创 新, 满 足 客 户 对 非 标 准 化 产 品 的 需 求 鼓 励 证 券 经 营 机 构 为 大 宗 交 易 私 募 产 品 场 外 衍 生 品 等 各 种 金 融 产 品 开 展 做 市 等 交 易 服 务 支 持 证 券 经 营 机 构 开 展 资 产 托 管 业 务 推 - 29 -
进 统 一 证 券 账 户 平 台 建 设, 建 立 与 私 募 市 场 互 联 网 证 券 等 业 务 相 适 应 的 账 户 体 系 规 范 证 券 行 业 支 付 系 统, 研 究 建 设 支 付 平 台 ( 三 ) 拓 宽 融 资 渠 道 支 持 证 券 经 营 机 构 进 行 股 权 和 债 权 融 资, 在 境 内 外 发 行 上 市 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 发 行 优 先 股 公 司 债, 开 展 并 购 重 组 鼓 励 证 券 经 营 机 构 探 索 新 的 融 资 渠 道 和 新 型 融 资 工 具 支 持 证 券 经 营 机 构 开 展 收 益 凭 证 业 务 试 点 ( 四 ) 发 展 跨 境 业 务 支 持 证 券 经 营 机 构 为 境 内 企 业 跨 境 上 市 发 行 债 券 并 购 重 组 提 供 财 务 顾 问 承 销 托 管 结 算 等 中 介 服 务 支 持 证 券 经 营 机 构 走 出 去, 在 港 澳 台 和 其 他 境 外 市 场 通 过 新 设 并 购 重 组 等 方 式 设 置 子 公 司 支 持 证 券 经 营 机 构 为 符 合 条 件 的 境 外 企 业 在 境 内 发 行 人 民 币 债 券 提 供 相 关 服 务, 积 极 参 与 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点, 并 依 托 上 海 自 贸 区 等 经 济 金 融 改 革 试 验 区 机 制 和 政 策, 为 境 内 外 个 人 和 机 构 提 供 投 融 资 服 务 ( 五 ) 提 升 合 规 风 控 水 平 优 化 以 净 资 本 及 流 动 性 风 险 防 范 为 核 心 的 证 券 经 营 机 构 风 险 控 制 指 标 体 系 落 实 证 券 经 营 机 构 自 身 风 险 管 理 责 任, 完 善 全 面 风 险 管 理 机 制 推 进 证 券 经 营 机 构 全 员 合 规 管 理, 强 化 合 规 队 伍 建 设 及 履 职 保 障 督 促 证 券 经 营 机 构 坚 持 以 客 户 利 益 为 中 心, 严 守 道 德 底 线 与 职 业 底 线, 履 行 行 业 责 任 市 场 责 任 与 社 会 责 任 二 支 持 业 务 产 品 创 新 ( 六 ) 推 动 资 产 管 理 业 务 发 展 证 券 经 营 机 构 要 创 新 和 改 进 资 产 管 理 业 务 流 程, 提 升 产 品 销 售 产 品 设 计 投 资 运 作 售 后 服 务 等 环 节 的 专 业 水 平 符 合 条 件 的 证 券 经 营 机 构 可 以 开 发 跨 境 跨 市 场 覆 盖 不 同 资 产 类 别 采 取 多 元 化 投 资 策 略 和 差 异 化 收 费 结 构 与 收 费 水 平 的 产 品 研 究 建 立 房 地 产 投 资 信 托 基 金 (REITs) 的 制 度 体 系 及 相 应 的 产 品 运 作 模 式 和 方 案 拓 宽 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 范 围, 允 许 投 资 于 未 通 过 证 券 交 易 所 转 让 的 股 权 债 权 及 其 他 财 产 权 利 ( 七 ) 支 持 开 展 固 定 收 益 外 汇 和 大 宗 商 品 业 务 加 快 债 券 产 品 创 新, 完 善 做 市 商 交 易 机 制 发 展 应 收 账 款 融 资 租 赁 债 权 基 础 设 施 收 益 权 等 - 30 -
资 产 证 券 化 业 务, 积 极 探 索 开 展 信 贷 资 产 证 券 化 业 务 依 法 开 展 大 宗 商 品 和 外 汇 的 期 现 货 交 易 ( 八 ) 支 持 融 资 类 业 务 创 新 完 善 融 资 融 券 业 务 相 关 规 则, 扩 大 融 资 融 券 与 转 融 通 业 务 的 资 金 和 证 券 来 源 开 展 约 定 购 回 股 票 ( 权 ) 质 押 回 购 等 融 资 担 保 型 业 务 创 新, 扩 展 约 定 购 回 股 票 质 押 回 购 出 资 方 范 围 ( 九 ) 稳 妥 开 展 衍 生 品 业 务 支 持 证 券 经 营 机 构 参 与 境 内 期 货 市 场 交 易 和 信 用 风 险 缓 释 工 具 利 率 互 换 期 权 等 衍 生 品 交 易 进 一 步 完 善 衍 生 品 交 易 主 协 议 及 相 关 配 套 文 件 研 究 衍 生 品 交 易 的 集 中 结 算 交 易 信 息 报 告 等 制 度 适 应 资 本 市 场 风 险 管 理 需 要, 平 稳 有 序 发 展 相 关 金 融 衍 生 产 品 允 许 符 合 条 件 的 机 构 投 资 者 以 对 冲 风 险 为 目 的 使 用 期 货 衍 生 品 工 具 ( 十 ) 发 展 柜 台 业 务 扩 大 证 券 经 营 机 构 柜 台 交 易 业 务 试 点 加 快 建 设 机 构 间 私 募 产 品 报 价 与 服 务 系 统, 为 机 构 投 资 者 提 供 私 募 业 务 项 目 对 接 在 线 转 让 等 各 项 服 务 稳 步 发 展 机 构 间 市 场, 推 动 互 联 互 通 鼓 励 证 券 经 营 机 构 多 方 位 参 与 区 域 性 股 权 市 场 研 究 建 立 行 业 增 信 机 构, 规 范 管 理 融 资 性 担 保 机 构 ( 十 一 ) 支 持 自 主 创 设 私 募 产 品 按 照 分 类 监 管 的 原 则, 逐 步 实 现 对 证 券 经 营 机 构 自 主 创 设 的 私 募 产 品 实 行 事 后 备 案 对 在 证 券 经 营 机 构 柜 台 市 场 或 在 机 构 间 私 募 产 品 报 价 与 服 务 系 统 创 设 的 私 募 产 品, 直 接 实 行 事 后 备 案 支 持 证 券 经 营 机 构 设 立 并 购 基 金 夹 层 基 金 产 业 基 金 等 直 投 基 金 三 推 进 监 管 转 型 ( 十 二 ) 转 变 监 管 方 式 完 善 监 管 机 制, 统 一 监 管 尺 度, 从 重 事 前 审 批 向 加 强 事 中 事 后 监 管 转 变 支 持 证 券 经 营 机 构 依 法 自 主 开 展 业 务 和 产 品 创 新, 自 主 识 别 判 断 并 承 担 创 新 风 险 加 强 事 中 监 管 与 动 态 监 测 监 控 和 以 风 险 问 题 为 导 向 的 现 场 检 查 强 化 事 后 监 管, 加 大 执 法 力 度, 完 善 日 常 监 管 机 构 稽 查 执 法 部 门 和 自 律 组 织 之 间 的 监 管 执 法 联 动 机 制 ( 十 三 ) 深 化 审 批 改 革 甄 别 清 理 证 券 经 营 机 构 类 审 批 备 案 事 项 进 一 步 取 消 调 整 行 政 许 可 审 批 事 项 ; 进 一 步 调 整 非 行 政 许 可 审 批 事 项, 并 逐 步 予 以 废 止 ; 除 法 定 行 政 许 可 审 批 事 项 外, 禁 止 以 任 何 名 义 或 任 何 方 式 实 - 31 -
施 或 变 相 实 施 行 政 审 批 取 消 证 监 会 系 统 各 单 位 没 有 法 律 法 规 规 章 规 定 的 事 前 备 案 报 告 事 项, 确 有 必 要 保 留 的, 改 为 事 后 备 案 所 有 审 批 备 案 事 项, 都 必 须 公 布 标 准 流 程 期 限 和 方 式, 不 公 布 的 不 得 实 施 ( 十 四 ) 放 宽 行 业 准 入 支 持 民 营 资 本 专 业 人 员 等 各 类 符 合 条 件 的 市 场 主 体 出 资 设 立 证 券 经 营 机 构, 进 一 步 放 宽 证 券 经 营 机 构 外 资 准 入 条 件 支 持 国 有 证 券 经 营 机 构 开 展 混 合 所 有 制 改 革 支 持 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 等 长 期 资 金 委 托 专 业 机 构 投 资 运 营 或 设 立 专 业 证 券 经 营 机 构 支 持 证 券 经 营 机 构 与 其 他 金 融 机 构 在 风 险 可 控 前 提 下 以 相 互 控 股 参 股 的 方 式 探 索 综 合 经 营, 完 善 一 参 一 控 政 策 ( 十 五 ) 实 施 业 务 牌 照 管 理 建 立 公 开 透 明 进 退 有 序 的 证 券 期 货 业 务 牌 照 管 理 制 度 在 推 进 相 关 法 律 法 规 修 改 完 善 的 前 提 下, 支 持 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 期 货 公 司 证 券 投 资 咨 询 公 司 等 交 叉 持 牌, 支 持 符 合 条 件 的 其 他 金 融 机 构 在 风 险 隔 离 的 基 础 上 申 请 证 券 业 务 牌 照 鼓 励 符 合 条 件 的 证 券 公 司 申 请 公 募 基 金 管 理 牌 照 和 托 管 业 务 牌 照 适 时 扩 大 合 资 证 券 公 司 业 务 范 围 (2014 年 5 月 13 日 中 国 证 监 会 发 布 ) 报 : 湖 北 省 国 资 委 送 : 委 领 导, 省 市 州 政 府 金 融 办 工 商 局 上 市 办, 市 州 国 资 委 ( 局 办 ), 分 支 机 构 相 关 企 业 综 合 管 理 部 编 辑 责 任 编 辑 : 段 利 民 黄 玉 洁 中 心 地 址 : 武 汉 市 解 放 大 道 1070 号 财 富 大 厦 联 系 电 话 :027-82754671 转 1005 网 址 :www.hbgufen.com 共 印 130 份 - 32 -