海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 Hytera Communications Co., Ltd 2011 年 年 度 报 告 股 票 简 称 : 海 能 达 股 票 代 码 :002583 2012 年 3 月 25 1

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 全 体 董 事 均 亲 自 出 席 了 本 次 审 议 年 度 报 告 的 董 事 会 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 董 事 长 陈 清 州 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 财 务 总 监 张 钜 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 张 钜 先 生 声 明 : 保 证 本 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 目 录 第 一 节 公 司 基 本 情 况 简 介... 4 第 二 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要... 8 第 三 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 9 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况... 19 第 五 节 公 司 治 理 结 构... 24 第 六 节 内 部 控 制... 29 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介... 39 第 八 节 董 事 会 报 告... 42 第 九 节 监 事 会 报 告... 68 第 十 节 重 要 事 项... 73 第 十 一 节 财 务 报 告... 81 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录... 186 3

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 一 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公 司 法 定 中 文 名 称 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 公 司 法 定 英 文 名 称 :Hytera Communications Co., Ltd 中 文 名 称 缩 写 : 海 能 达 英 文 名 称 缩 写 :Hytera 二 公 司 法 定 代 表 人 : 陈 清 州 三 公 司 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 武 美 张 勇 联 系 地 址 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 通 大 厦 电 话 0755-26972999-1170 0755-26972999-1170 传 真 0755-86137135 0755-86137135 电 子 信 箱 stock@hytera.com stock@hytera.com 四 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 邮 政 编 码 :518057 互 联 网 网 址 :http:// www.hytera.com 电 子 信 箱 :stock@hytera.com 五 指 定 的 信 息 披 露 报 纸 : 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 :http://www.cninfo.com.cn 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 公 司 证 券 部 六 股 票 上 市 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 海 能 达 股 票 代 码 :002583 七 公 司 首 次 注 册 登 记 期 :1993 年 5 月 11 最 近 一 次 变 更 注 册 登 记 期 :2011 年 7 月 13 注 册 登 记 地 点 : 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 :440301103177938 4

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 税 务 登 记 号 码 :440301279422189 组 织 机 构 代 码 :27942218-9 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 : 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 滨 河 路 与 彩 田 路 交 汇 处 联 合 广 场 A 栋 塔 楼 A701-A712 签 字 会 计 师 : 李 萍 徐 艳 莉 聘 请 的 保 荐 机 构 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 保 荐 机 构 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 38-45 层 保 荐 人 : 陈 轩 壁 田 建 桥 八 公 司 历 史 沿 革 : 1 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 [ 证 监 许 可 [2011]651 号 ] 文 件 核 准, 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 发 行 价 格 为 19.90 元 / 股 经 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 民 币 普 通 股 股 票 上 市 的 通 知 [ 深 证 上 [2011]159 号 ] 同 意, 公 司 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 (A 股 ) 于 2011 年 5 月 27 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 根 据 上 市 前 公 司 股 东 大 会 决 议 及 授 权, 公 司 于 2011 年 7 月 13 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 登 记 手 续, 注 册 资 本 由 20,800 万 元 变 更 为 27,800 万 元, 公 司 企 业 类 型 由 非 上 市 股 份 有 限 公 司 变 更 为 上 市 股 份 有 限 公 司 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 440301103177938 公 司 的 税 务 登 记 号 码 440301279422189 组 织 机 构 代 码 27942218-9 均 未 发 生 变 化 2 2011 年 6 月 13, 公 司 之 全 资 孙 公 司 HYT America,INC 在 美 国 佛 罗 里 达 州 政 府 (Florida Department of State) 办 理 了 变 更 登 记 手 续, 企 业 名 称 变 更 为 HYTERA AMERICA INCORPORATED, 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 3 2011 年 11 月 10, 公 司 之 全 资 子 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 在 哈 尔 滨 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 手 续, 经 营 范 围 由 一 般 经 营 项 目 : 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 前 置 审 批 项 目 除 外 ) 变 更 为 一 般 经 营 项 目 : 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 计 算 机 软 硬 件 的 开 发 及 销 售 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 前 置 审 批 项 目 除 外 ), 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 4 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 于 2011 年 11 月 14 在 5

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 南 京 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 南 京 海 能 达 ) 的 工 商 注 册 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 320114000076142 的 企 业 法 人 营 业 执 照 其 经 营 范 围 为 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 销 售 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 通 讯 产 品 及 配 件 开 发 生 产 5 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 之 全 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 于 2011 年 11 月 21 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 手 续, 注 册 资 本 由 人 民 币 3,000 万 元 增 加 至 人 民 币 6,000 万 元 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 6 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 于 2012 年 2 月 3 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 宝 龙 分 公 司 的 工 商 注 册 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 440301105971849 的 企 业 法 人 营 业 执 照 其 经 营 范 围 为 : 矿 用 对 讲 机 防 爆 通 讯 产 品 及 配 件 无 线 电 通 讯 器 材 及 配 件 的 生 产 加 工 ; 无 线 电 通 讯 器 材 软 件 的 技 术 开 发 ; 通 讯 工 程 的 咨 询 和 相 关 的 技 术 服 务 ; 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 自 有 物 业 租 赁 7 根 据 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 及 授 权,2012 年 1 月 9 公 司 与 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 兰 普 源 ) 共 同 出 资 人 民 币 100 万 元 设 立 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 海 天 达 ), 其 中 兰 普 源 出 资 人 民 币 99 万 元, 公 司 出 资 人 民 币 1 万 元, 股 权 比 例 分 别 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 12, 兰 普 源 将 自 有 厂 房 作 价 18599 万 元 注 入 海 天 达 ( 其 中 7000 万 计 入 注 册 资 本, 剩 余 11599 万 元 计 入 资 本 公 积 ), 厂 房 注 入 后 海 天 达 的 注 册 资 本 变 更 为 人 民 币 10000 万 元, 股 权 比 例 仍 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 13, 公 司 与 兰 普 源 签 订 了 股 权 转 让 合 同, 兰 普 源 将 所 持 有 海 天 达 99% 的 股 权 一 次 性 全 部 转 让 给 公 司 2012 年 1 月 16, 公 司 与 兰 普 源 办 理 了 股 权 转 让 手 续, 并 领 取 了 编 号 为 440307105950512 的 营 业 执 照, 海 天 达 成 为 公 司 的 全 资 子 公 司 其 经 营 范 围 是 : 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 购 销 及 相 关 的 技 术 咨 询 ; 无 线 通 讯 产 品 ( 对 讲 机 ) 配 件 的 技 术 开 发 及 购 销 8 2012 年 1 月 16, 公 司 之 全 资 子 公 司 HYT TELECOMMUNICATION(U.K.)CO.LIMITED 在 英 国 公 司 注 册 处 办 理 了 企 业 名 称 变 更 登 记 手 续, 企 业 名 称 变 更 为 :HTYERA 6

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 COMMUNICATIONS(UK) CO.,LTD 除 此 之 外,HYT UK 的 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 7

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 二 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 截 止 报 告 期 末 公 司 近 三 年 的 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 营 业 总 收 入 ( 元 ) 1,243,451,534.72 994,361,721.66 25.05% 717,715,484.21 营 业 利 润 ( 元 ) 121,230,213.29 100,069,779.14 21.15% 54,516,461.65 利 润 总 额 ( 元 ) 164,140,188.22 129,464,805.86 26.78% 74,531,253.85 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 146,019,696.41 116,194,753.05 25.67% 67,326,828.53 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 129,887,280.40 105,280,797.39 23.37% 58,408,856.51 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -117,724,883.83 96,997,856.86-221.37% 11,311,335.72 2011 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 资 产 总 额 ( 元 ) 2,293,439,231.29 1,121,518,149.83 104.49% 786,687,033.29 负 债 总 额 ( 元 ) 476,605,744.33 737,193,518.83-35.35% 576,496,240.63 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 1,816,833,486.96 384,324,631.00 372.73% 210,190,792.66 ( 元 ) 总 股 本 ( 股 ) 278,000,000.00 208,000,000.00 33.65% 20,000,000.00 二 截 止 报 告 期 末 公 司 近 三 年 的 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.59 0.59 0.00% 0.42 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.59 0.59 0.00% 0.42 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.52 0.54-3.70% 0.37 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 12.09% 37.27% -25.18% 35.87% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 10.75% 33.77% -23.02% 31.12% 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -0.42 0.47-189.36% 0.57 2011 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 6.54 1.85 253.51% 10.51 资 产 负 债 率 (%) 20.78% 65.73% -44.95% 73.28% 8

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 三 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 1 公 司 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 208,000,000 100.00% 208,000,000 74.82% 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 208,000,000 100.00% 208,000,000 74.82% 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 208,000,000 100.00% 208,000,000 74.82% 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 5 高 管 股 份 二 无 限 售 条 件 股 份 70,000,000 70,000,000 70,000,000 25.18% 1 人 民 币 普 通 股 70,000,000 70,000,000 70,000,000 25.18% 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 208,000,000 100.00% 70,000,000 70,000,000 278,000,000 100.00% 2 限 售 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 售 本 年 增 加 限 售 年 末 限 售 股 数 股 数 股 数 数 限 售 原 因 解 除 限 售 期 陈 清 州 165,445,100 0 0 165,445,100 IPO 前 发 行 限 售 每 年 首 个 交 易 9

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 按 25% 解 除 限 售 曾 华 3,562,300 0 0 每 年 首 个 交 易 3,562,300 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 翁 丽 敏 3,200,000 0 0 每 年 首 个 交 易 3,200,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 武 美 2,269,300 0 0 每 年 首 个 交 易 2,269,300 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 唐 继 跃 2,063,200 0 0 每 年 首 个 交 易 2,063,200 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 付 东 辉 1,550,500 0 0 每 年 首 个 交 易 1,550,500 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 杨 玉 泉 1,480,600 0 0 离 任 六 个 月 按 1,480,600 IPO 前 发 行 限 售 50% 解 除 限 售 张 海 军 1,221,800 0 0 1,221,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 文 余 903,800 0 0 903,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 钜 900,000 0 0 每 年 首 个 交 易 900,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 张 学 军 862,400 0 0 862,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谭 学 治 801,000 0 0 每 年 首 个 交 易 801,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 芶 仲 醛 750,200 0 0 750,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 鹏 飞 700,000 0 0 700,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 史 兴 武 608,700 0 0 608,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 超 苏 607,800 0 0 607,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 静 丽 531,100 0 0 531,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 银 锋 441,900 0 0 441,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 红 艳 399,800 0 0 399,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 惠 平 397,900 0 0 397,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 振 海 384,100 0 0 384,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 勇 360,400 0 0 360,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 熊 磊 345,600 0 0 345,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 先 明 343,900 0 0 343,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姜 传 宝 341,400 0 0 341,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 彬 338,400 0 0 338,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 10

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 王 贤 兵 314,200 0 0 314,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 林 文 波 301,500 0 0 301,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 立 江 300,000 0 0 300,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 永 聪 297,300 0 0 297,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姜 雄 彪 297,000 0 0 297,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 宁 296,700 0 0 296,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 清 庆 291,900 0 0 291,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 红 梅 289,700 0 0 289,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 安 念 287,700 0 0 287,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 佩 287,000 0 0 287,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 丁 洪 亮 284,200 0 0 284,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谢 维 胜 275,100 0 0 275,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 强 275,100 0 0 275,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 国 富 254,500 0 0 254,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 每 年 首 个 交 易 李 航 236,400 0 0 236,400 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 张 成 文 232,300 0 0 232,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 祝 海 龙 231,600 0 0 231,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 佰 川 220,100 0 0 220,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 匡 坤 山 212,400 0 0 212,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 罗 中 元 211,100 0 0 211,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 玉 龙 210,500 0 0 210,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 袁 林 200,200 0 0 200,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 蒋 叶 林 200,000 0 0 200,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 影 200,000 0 0 200,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 洪 197,100 0 0 197,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 11

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 梁 彬 195,100 0 0 195,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 启 辉 192,000 0 0 192,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 任 涛 191,100 0 0 191,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 玉 成 190,800 0 0 190,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 珊 179,400 0 0 179,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 虞 金 文 178,900 0 0 178,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 夏 添 178,900 0 0 178,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 尹 本 桂 167,600 0 0 167,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 勇 165,600 0 0 165,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 马 超 165,100 0 0 165,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 龚 高 潮 159,600 0 0 159,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 魏 育 民 152,800 0 0 152,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 孝 150,100 0 0 150,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 汪 冀 150,000 0 0 150,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 连 全 斌 150,000 0 0 150,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 聂 新 志 150,000 0 0 150,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 国 148,900 0 0 148,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 礼 平 148,600 0 0 148,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 德 滨 144,600 0 0 144,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 熊 卫 明 139,200 0 0 139,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 兴 国 137,600 0 0 137,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 许 敬 生 137,600 0 0 137,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 艇 132,000 0 0 132,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 梁 江 南 130,700 0 0 130,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 沈 必 烈 130,300 0 0 130,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 12

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 徐 浩 鹏 128,000 0 0 128,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 艾 建 华 126,500 0 0 126,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 青 云 125,700 0 0 125,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 于 洋 124,900 0 0 124,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 华 中 123,800 0 0 123,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 邢 鹤 亭 123,200 0 0 123,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 政 122,000 0 0 122,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 余 勇 华 120,400 0 0 120,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 雅 娟 117,700 0 0 117,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 田 昊 116,000 0 0 116,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 吴 若 宇 115,700 0 0 115,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 曾 导 112,000 0 0 112,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 镗 110,100 0 0 110,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 苑 景 祥 109,700 0 0 109,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 玲 105,200 0 0 105,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 有 琼 103,800 0 0 103,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 龚 义 刚 103,200 0 0 103,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 猛 102,200 0 0 102,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 管 昌 荣 100,900 0 0 100,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 汤 庆 100,000 0 0 100,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 顾 迅 100,000 0 0 100,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 茂 华 99,800 0 0 99,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 海 98,800 0 0 98,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郝 剑 98,000 0 0 98,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 彭 细 根 97,700 0 0 97,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 13

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 梁 珏 97,100 0 0 97,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 晨 93,700 0 0 93,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 庆 92,500 0 0 92,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 宋 菲 90,800 0 0 90,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 昌 富 89,500 0 0 89,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 妮 89,300 0 0 89,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 扶 建 民 88,400 0 0 88,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 欧 阳 建 生 84,600 0 0 84,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 廖 海 波 82,600 0 0 82,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 双 燕 81,900 0 0 81,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 慎 80,000 0 0 80,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 沈 逸 鸣 80,000 0 0 80,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 顾 永 忠 77,100 0 0 77,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 伟 珊 75,700 0 0 75,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 陈 75,700 0 0 75,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 洪 波 71,800 0 0 71,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 靖 71,600 0 0 71,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 继 红 71,000 0 0 71,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 武 鹏 70,600 0 0 70,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 茂 利 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 邓 益 民 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 扬 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 建 强 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 锦 升 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 东 霞 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 14

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 耿 少 伟 68,800 0 0 68,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 卓 66,700 0 0 66,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 魏 守 明 65,100 0 0 65,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 海 波 64,700 0 0 64,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郑 良 64,700 0 0 64,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 海 军 62,900 0 0 62,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 利 红 61,900 0 0 61,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姚 文 杰 61,300 0 0 61,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 罗 庆 齐 60,600 0 0 60,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 士 增 58,700 0 0 58,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 伟 57,600 0 0 57,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 路 旭 申 56,600 0 0 56,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 晓 波 55,200 0 0 55,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 永 红 55,100 0 0 55,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 冠 男 55,100 0 0 55,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 哲 55,100 0 0 55,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 车 固 勇 55,100 0 0 55,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谭 柏 洪 53,800 0 0 53,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 小 勇 53,800 0 0 53,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 施 金 钻 53,800 0 0 53,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 洪 军 52,800 0 0 52,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 唐 方 能 52,300 0 0 52,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 每 年 首 个 交 易 邓 峰 50,000 0 0 50,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 覃 彬 50,000 0 0 50,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 方 春 雷 49,600 0 0 49,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 15

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 张 颖 哲 49,600 0 0 49,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 余 强 48,200 0 0 48,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 开 龙 48,200 0 0 48,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 唐 锋 48,200 0 0 48,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 冯 世 衡 43,800 0 0 43,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 俊 41,300 0 0 41,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 康 继 亮 41,300 0 0 41,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 恩 俊 41,300 0 0 41,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 彭 金 辉 38,500 0 0 38,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 鲁 波 36,200 0 0 36,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 萃 34,400 0 0 34,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 利 强 27,600 0 0 27,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 志 良 27,200 0 0 27,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 瑶 24,800 0 0 24,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 泽 锋 23,400 0 0 23,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 敏 20,700 0 0 20,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 范 新 华 20,700 0 0 20,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 中 国 光 大 银 行 - 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 - 安 心 收 益 投 资 产 品 全 国 社 保 基 金 五 零 四 组 合 0 5,000,000 5,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 0 4,000,000 4,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 0 3,000,000 3,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 2011 年 8 月 29 2011 年 8 月 29 2011 年 8 月 29 光 大 证 券 股 0 1,000,000 1,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 2011 年 8 月 29 16

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 份 有 限 公 司 股 限 售 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 - 股 票 账 户 0 1,000,000 1,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 2011 年 8 月 29 合 计 208,000,000 14,000,000 14,000,000 208,000,000 - - 3 证 券 发 行 与 上 市 情 况 3.1 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2011]651 号 文 核 准, 公 司 于 2011 年 5 月 18 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 每 股 面 值 1.00 元, 每 股 发 行 价 为 19.90 元, 发 行 后 公 司 股 本 总 数 为 27,800 万 股 3.2 经 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 民 币 普 通 股 股 票 上 市 的 通 知 ( 深 证 上 [2011]159 号 文 ) 同 意, 公 司 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市, 其 中 本 次 公 开 发 行 中 网 上 定 价 发 行 的 5,600 万 股 股 票 于 2011 年 5 月 27 上 市 交 易, 网 下 询 价 配 售 发 行 的 人 民 币 普 通 股 1,400 万 股 于 2011 年 8 月 29 上 市 交 易 3.3 截 止 报 告 期 末 公 司 无 内 部 员 工 股 二 股 东 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 2011 年 末 股 东 总 数 本 年 度 报 告 公 布 前 一 个 月 末 9,411 股 东 总 数 10,662 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 持 股 总 数 例 (%) 件 股 份 数 量 的 股 份 数 量 陈 清 州 境 内 自 然 人 59.51% 165,445,100 165,445,100 2,000,000 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1.38% 3,848,439 0 0 曾 华 境 内 自 然 人 1.28% 3,562,300 3,562,300 0 中 国 工 商 银 行 - 国 投 瑞 银 核 心 企 业 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1.25% 3,480,018 0 0 翁 丽 敏 境 内 自 然 人 1.15% 3,200,000 3,200,000 0 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 惠 精 选 成 长 境 内 非 国 有 法 人 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF 1.12% 3,100,000 0 0 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 境 内 非 国 有 法 人 1.10% 3,049,550 0 0 17

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 型 证 券 投 资 基 金 交 通 银 行 - 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.06% 2,942,489 0 0 中 国 建 设 银 行 - 富 国 天 博 创 新 主 题 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 0.94% 2,608,866 0 0 武 美 境 内 自 然 人 0.82% 2,269,300 2,269,300 0 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,848,439 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,480,018 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF 3,100,000 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,049,550 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2,942,489 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 富 国 天 博 创 新 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,608,866 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,154,408 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2,000,000 人 民 币 普 通 股 招 商 银 行 - 富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,000,000 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 普 天 收 益 证 券 投 资 基 金 1,999,694 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 陈 清 州 翁 丽 敏 之 间 是 夫 妻 关 系 存 在 关 联 关 系, 是 一 致 行 动 人 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 2 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 2.1 公 司 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 为 自 然 人 陈 清 州 先 生 陈 清 州 先 生,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1993 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 ( 本 公 司 前 身 ) 工 作, 任 董 事 长 兼 总 经 理, 现 任 本 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2.2 实 际 控 制 人 与 公 司 之 间 的 产 权 和 控 制 关 系 图 如 下 : 59.51% 2.3 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 : 无 18

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 1 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 期 任 期 终 止 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 董 事 长 兼 陈 清 州 男 47 2010 年 01 2013 年 01 总 经 理 月 25 月 24 165,445,100 165,445,100 无 36.54 否 曾 华 董 事 兼 副 男 44 2010 年 01 2013 年 01 总 经 理 月 25 月 24 3,562,300 3,562,300 无 69.95 否 武 美 董 事 兼 副 男 40 2010 年 01 2013 年 01 总 经 理 月 25 月 24 2,269,300 2,269,300 无 72.85 否 谭 学 治 董 事 男 55 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 801,000 801,000 无 28.17 否 唐 继 跃 董 事 男 52 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 2,063,200 2,063,200 无 77.18 否 李 少 谦 独 立 董 事 男 55 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 0 0 无 7.20 否 熊 楚 熊 独 立 董 事 男 57 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 0 0 无 7.20 否 卢 山 独 立 董 事 男 40 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 0 0 无 7.20 否 李 航 监 事 男 37 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 236,400 236,400 无 49.74 否 付 东 辉 监 事 女 43 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 1,550,500 1,550,500 无 42.56 否 邓 峰 监 事 男 30 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 50,000 50,000 无 23.36 否 郑 元 福 副 总 经 理 男 60 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 0 0 无 85.23 否 郭 羲 祥 副 总 经 理 男 54 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 0 0 无 87.71 否 张 钜 财 务 总 监 男 37 2010 年 01 2013 年 01 月 25 月 24 900,000 900,000 无 67.44 否 董 事 兼 副 杨 玉 泉 男 42 2010 年 01 2011 年 07 总 经 理 月 25 月 22 1,480,600 1,480,600 无 63.07 否 合 计 - - - - - 178,358,400 178,358,400-725.40 - 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 薪 酬 19

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 股 东 单 位 任 职 情 况 : 不 存 在 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 股 东 单 位 任 职 的 情 况 3 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 最 近 5 年 主 要 工 作 经 历 和 在 除 股 东 单 位 外 的 其 他 单 位 的 任 职 或 兼 职 情 况 3.1 董 事 陈 清 州 先 生,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1993 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 兼 任 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事,HYT North AMERICA,INC. 董 事, 以 上 兼 职 单 位 均 为 公 司 之 全 资 子 公 司 曾 华 先 生,1968 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1999 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 厂 长 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 兼 任 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 华 盛 通 讯 有 限 公 司 董 事 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 宝 龙 分 公 司 负 责 人, 以 上 兼 职 单 位 均 为 公 司 之 全 资 子 公 司 或 分 公 司 武 美 先 生,1972 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2001 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 人 力 资 源 部 总 监 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 副 总 经 理, 兼 任 全 资 子 公 司 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 及 经 理 谭 学 治 先 生,1957 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1996 年 至 今, 任 哈 尔 滨 工 业 大 学 通 信 技 术 研 究 所 教 授 博 士 生 导 师 副 所 长 ; 期 间 于 1994 年 至 2005 年, 任 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 工 程 师, 同 时 在 哈 尔 滨 工 业 大 学 任 教 唐 继 跃 先 生,1960 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1997 年 至 2007 年 在 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 工 作, 历 任 研 发 招 聘 调 配 部 部 长 无 线 产 品 线 干 部 部 部 长 人 力 资 源 部 招 聘 调 配 部 部 长 ;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 顾 问 李 少 谦 先 生,1957 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1994 年 至 今, 在 电 子 科 技 大 学 通 信 抗 干 扰 技 术 国 家 级 重 点 实 验 室 工 作, 任 教 授 主 任 现 任 电 子 科 技 大 20

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 学 通 信 抗 干 扰 技 术 国 家 级 重 点 实 验 室 主 任 教 授 兼 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 熊 楚 熊 先 生,1955 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1992 年 至 今, 在 深 圳 大 学 任 教 现 为 深 圳 大 学 会 计 学 教 授, 兼 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 飞 马 国 际 供 应 链 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 通 产 丽 星 股 份 有 限 公 司 中 金 岭 南 股 份 有 限 公 司 国 药 一 致 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 卢 山 先 生,1972 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2006 年 至 2009 年, 任 北 京 赛 迪 传 媒 投 资 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ;2009 年 7 月 至 2011 年 3 月 任 北 京 赛 迪 传 媒 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 4 月 至 今, 任 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 副 院 长 现 任 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 副 院 长 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 3.2 监 事 李 航 先 生,1975 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2002 年 至 2007 年, 任 中 国 移 动 ( 香 港 ) 深 圳 无 线 数 据 研 发 中 心 暨 卓 望 数 码 技 术 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 高 级 经 理 ;2007 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 人 力 资 源 部 总 监, 并 从 2009 年 12 月 开 始 兼 任 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 政 府 与 行 业 销 售 部 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 监 事 会 主 席, 兼 任 全 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 监 事 付 东 辉 女 士,1969 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1997 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 无 线 产 品 销 售 部 总 经 理 供 应 链 管 理 部 采 购 中 心 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 监 事 邓 峰 先 生,1982 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2004 年 至 2007 年, 在 长 澳 药 业 科 技 ( 集 团 ) 有 限 公 司 历 任 法 务 专 员 法 务 主 管 ;2007 年 至 2008 年, 在 深 圳 市 天 基 权 科 技 股 份 有 限 公 司 任 法 律 部 主 任 ;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 任 高 级 法 务 专 员 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 法 务 部 部 长 职 工 监 事 3.3 高 级 管 理 人 员 本 公 司 现 任 高 级 管 理 人 员 6 人, 其 中 陈 清 州 曾 华 武 美 的 简 历 见 前 述 董 事 介 绍 TAY WAN FOOK( 中 文 名 : 郑 元 福 ), 男,1952 年 12 月 出 生, 马 来 西 亚 国 籍, 有 新 加 坡 永 久 居 留 权 2006 年 7 月 至 2007 年 5 月, 任 Abridge 电 信 私 人 有 限 公 司 董 事 ; 2007 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 首 席 技 术 官 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 21

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 限 公 司 副 总 经 理 战 略 合 作 及 发 展 部 总 监 KOK GEE SIONG( 中 文 名 : 郭 羲 祥 ), 男,1958 年 7 月 出 生, 马 来 西 亚 国 籍 2003 年 至 2008 年, 任 Motorola Technology Sdn Bhd,RND Engineering Manager;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 深 圳 研 发 中 心 DMR 副 总 监 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 总 工 程 师 张 钜 先 生,1975 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2006 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 首 席 财 政 官 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 监 事 4 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 年 度 报 酬 情 况 经 公 司 股 东 大 会 ( 上 市 前 ) 审 议 批 准, 公 司 独 立 董 事 津 贴 为 年 津 贴 为 人 民 币 7.2 万 元 ( 含 税 ), 按 月 发 放 公 司 负 责 其 为 参 加 会 议 发 生 的 差 旅 费 办 公 费 等 履 职 费 用 除 独 立 董 事 外, 其 他 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 在 公 司 任 职, 按 其 行 政 岗 位 及 职 务, 根 据 公 司 现 行 的 工 资 制 度 领 取 薪 酬, 高 级 管 理 人 员 薪 酬 包 括 固 定 工 资 和 绩 效 奖 金, 固 定 工 资 根 据 岗 位 责 任 个 人 任 职 能 力 与 同 行 业 社 会 薪 酬 水 平 确 定, 绩 效 奖 金 与 公 司 年 度 经 营 指 标 完 成 情 况 以 及 个 人 绩 效 评 价 相 挂 钩 5 报 告 期 内 离 任 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 聘 任 及 解 聘 高 级 管 理 人 员 情 况 2011 年 7 月 21, 公 司 董 事 副 总 经 理 杨 玉 泉 先 生 向 董 事 会 提 交 了 的 书 面 辞 职 申 请 报 告, 杨 玉 泉 先 生 因 个 人 原 因 申 请 辞 去 本 公 司 董 事 副 总 经 理 职 务 除 上 述 变 动 外, 无 其 他 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 离 任 聘 任 或 解 聘 情 况 发 生 二 公 司 员 工 情 况 截 止 2011 年 12 月 31, 公 司 共 有 在 册 员 工 2422 名 1 按 专 业 结 构 划 分 ( 饼 状 图 列 示 ): 22

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 类 别 人 数 占 公 司 员 工 总 数 的 比 例 (%) 生 产 人 员 833 34.3% 技 术 人 员 ( 注 ) 907 37.4% 销 售 人 员 343 14.2% 管 理 人 员 174 7.2% 行 政 后 勤 96 4.0% 财 务 人 员 50 2.1% 人 力 资 源 19 0.8% 合 计 2422 100.00% 2011 年 人 员 类 别 分 布 图 管 理 人 员 7.2% 销 售 人 员 14.2% 行 政 后 勤 4.0% 财 务 人 员 2.1% 人 力 资 源 0.8% 生 产 人 员 34.3% 技 术 人 员 37.4% 2 按 受 教 育 程 度 划 分 ( 饼 状 图 列 示 ): 学 历 人 数 占 公 司 员 工 总 数 的 比 例 (%) 博 士 4 0.2% 硕 士 研 究 生 203 8.4% 大 学 本 科 1095 45.2% 大 专 294 12.1% 大 专 以 下 826 34.1% 合 计 2422 100.00% 2011 年 人 员 学 历 分 布 图 大 专 以 下 34.1% 博 士 0.2% 硕 士 研 究 生 8.4% 大 专 12.1% 大 学 本 科 45.2% 3 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 :0 人 23

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 五 节 公 司 治 理 结 构 一 公 司 治 理 结 构 的 实 际 状 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 和 中 国 证 监 会 有 关 规 章 制 度 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 健 全 内 部 管 理 和 控 制 制 度, 以 进 一 步 提 高 公 司 治 理 水 平 截 止 报 告 期 末, 公 司 治 理 的 实 际 状 况 基 本 符 合 上 述 法 律 法 规 及 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 的 要 求 上 市 后 公 司 经 股 东 大 会 或 董 事 会 审 议 通 过 的 正 在 执 行 的 制 度 及 对 应 披 露 时 间 如 下 : 制 度 名 称 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 总 经 理 工 作 细 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 买 卖 公 司 股 票 管 理 办 法 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 年 报 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 特 定 对 象 接 待 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 子 公 司 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 远 期 外 汇 交 易 业 务 内 部 控 制 制 度 披 露 期 2011 年 6 月 16 2011 年 8 月 12 2011 年 10 月 24 2011 年 12 月 8 24

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 融 资 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 制 度 ( 一 ) 关 于 股 东 与 股 东 大 会 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定 和 要 求, 规 范 股 东 大 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序, 平 等 对 待 所 有 股 东, 确 保 股 东 特 别 是 中 小 股 东 能 充 分 行 使 其 权 利 报 告 期 内, 董 事 会 勤 勉 尽 责 地 审 议 并 安 排 股 东 大 会 审 议 事 项, 并 严 格 执 行 股 东 大 会 的 决 议 事 项 公 司 历 次 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 相 关 规 定 ; 股 东 大 会 的 通 知 时 间 授 权 委 托 符 合 相 关 规 定 ; 股 东 大 会 提 案 审 议 符 合 法 定 程 序 ; 股 东 大 会 会 议 记 录 完 整 保 存 完 好, 会 议 决 议 得 以 充 分 及 时 披 露 公 司 自 上 市 以 来, 未 发 生 单 独 或 合 并 持 有 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 10% 以 上 的 股 东 请 求 召 开 临 时 股 东 大 会 的 情 形, 也 无 应 监 事 会 提 议 召 开 的 股 东 大 会 的 情 形 ( 二 ) 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 的 关 系 公 司 具 有 完 整 独 立 的 业 务 自 主 的 经 营 能 力 和 完 备 的 运 营 体 系, 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 完 全 独 立, 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作 公 司 关 联 交 易 公 平 合 理, 决 策 程 序 符 合 规 定, 不 存 在 控 股 股 东 占 用 公 司 资 金 的 现 象, 公 司 亦 无 为 控 股 股 东 提 供 担 保 的 情 形 控 股 股 东 陈 清 州 先 生 以 公 司 总 经 理 身 份 参 与 公 司 内 部 的 各 项 决 策, 但 公 司 内 部 各 项 决 策 均 按 照 相 应 制 度 履 行 审 核 程 序, 不 受 制 于 大 股 东 ( 三 ) 关 于 董 事 和 董 事 会 公 司 目 前 董 事 会 成 员 8 人, 其 中 独 立 董 事 3 名, 董 事 会 下 设 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 专 门 委 员 会 成 员 全 部 由 董 事 组 成, 除 战 略 委 员 会 外, 独 立 董 事 占 多 数 并 担 任 召 集 人 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 规 范 董 事 会 的 召 集 召 开 和 表 决, 公 司 全 体 董 事 能 够 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 董 事 义 务 和 职 责, 切 实 执 行 股 东 大 会 决 议, 审 慎 行 使 职 权, 认 真 出 席 会 议, 积 极 参 加 相 关 知 识 的 培 训 和 学 习, 熟 悉 有 关 法 律 法 规 ( 四 ) 关 于 监 事 和 监 事 会 目 前, 公 司 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 1 名 为 职 工 代 表, 符 合 法 律 法 规 的 要 求 公 司 监 事 会 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 规 范 监 事 25

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 会 的 召 集 召 开 和 表 决, 公 司 监 事 认 真 履 行 职 责, 诚 信 勤 勉 尽 责 地 对 公 司 财 务 以 及 董 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 ( 五 ) 关 于 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明 且 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 的 规 定 公 司 建 立 了 完 善 的 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 评 体 系, 通 过 季 度 审 视 半 年 度 述 职 和 年 度 述 职 等 活 动 加 大 对 公 司 高 级 管 理 人 员 的 激 励 考 核, 强 化 责 任 目 标 约 束 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 以 年 度 为 周 期, 以 年 度 KPI 和 重 点 工 作 的 完 成 情 况 为 主 要 依 据, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 的 工 作 业 绩 进 行 了 考 评 董 事 会 负 责 对 总 经 理 的 任 职 能 力 和 工 作 业 绩 进 行 考 评 ; 总 经 理 负 责 对 公 司 其 它 高 级 管 理 人 员 进 行 考 评, 从 绩 效 领 导 力 素 质 品 德 三 个 方 面 进 行 综 合 考 量, 其 中 绩 效 又 分 为 关 键 绩 效 要 素 的 达 成 情 况 重 点 工 作 任 务 的 完 成 情 况 团 队 合 作 情 况 等 三 个 方 面, 考 评 结 果 直 与 高 级 管 理 人 员 的 干 部 任 免 薪 酬 调 整 和 奖 金 分 配 等 直 接 挂 钩, 充 分 发 挥 和 调 动 了 高 级 管 理 人 员 的 工 作 积 极 性 和 创 造 性, 更 好 的 提 高 了 企 业 的 营 运 能 力 和 经 济 效 益, 进 一 步 加 强 了 公 司 的 管 理 水 平 ( 六 ) 关 于 相 关 利 益 者 公 司 在 保 持 稳 健 发 展 实 现 股 东 利 益 最 大 化 的 同 时, 重 视 社 会 责 任, 充 分 尊 重 和 维 护 职 工 债 权 人 等 利 益 相 关 者 的 合 法 权 利, 加 强 与 各 方 的 沟 通 和 合 作, 实 现 股 东 员 工 社 会 等 各 方 利 益 的 均 衡, 推 动 公 司 持 续 稳 定 健 康 地 发 展 ( 七 ) 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 的 要 求, 指 定 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 信 息 披 露 工 作 接 待 投 资 者 来 访 和 咨 询, 并 严 格 按 照 有 关 规 定 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 有 关 信 息, 确 保 公 司 所 有 股 东 平 等 地 获 得 公 司 经 营 管 理 信 息 公 司 不 存 在 向 大 股 东 实 际 控 制 人 提 供 未 公 开 信 息 等 治 理 非 规 范 情 况 26

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 二 公 司 董 事 长 独 立 董 事 及 其 他 董 事 履 行 职 责 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 全 体 董 事 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 规 章 及 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 公 司 章 程 等 的 规 定 和 要 求, 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责, 全 力 执 行 股 东 大 会 决 议, 严 格 遵 循 公 司 董 事 会 议 事 规 则 的 有 关 审 议 规 定, 审 慎 决 策, 积 极 督 促 经 理 层 严 格 执 行 董 事 会 决 议, 切 实 保 护 公 司 和 投 资 者 利 益, 积 极 参 加 监 管 部 门 组 织 的 培 训 学 习, 努 力 提 高 规 范 运 作 水 平 公 司 董 事 长 陈 清 州 先 生 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 规 章 及 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 公 司 章 程 总 经 理 工 作 细 则 等 的 规 定 和 要 求, 履 行 董 事 职 责, 行 使 董 事 长 职 权, 积 极 提 议 召 集 并 主 持 全 部 董 事 会 议, 带 头 推 进 董 事 会 集 体 决 策 机 制, 积 极 推 动 公 司 治 理 工 作 和 内 部 控 制 建 设, 督 促 管 理 层 执 行 股 东 大 会 和 董 事 会 的 各 项 决 议, 确 保 公 司 规 范 运 作 公 司 独 立 董 事 能 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 勤 勉 忠 实 地 履 行 职 责, 积 极 参 加 公 司 董 事 会 会 议, 对 报 告 期 内 董 事 会 的 各 项 议 案 均 能 认 真 审 议, 并 做 出 独 立 判 断 发 表 独 立 意 见, 对 确 保 公 司 董 事 会 决 策 的 科 学 性 客 观 性 公 正 性 发 挥 了 积 极 的 作 用, 并 为 维 护 小 股 东 合 法 权 益 做 了 实 际 工 作 公 司 独 立 董 事 履 行 权 责 完 全 独 立 于 公 司 实 际 控 制 人, 切 实 维 护 上 市 公 司 和 中 小 股 东 的 利 益 报 告 期 内, 董 事 出 席 董 事 会 会 议 情 况 : 董 事 姓 名 具 体 职 务 应 出 席 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 会 议 陈 清 州 董 事 长 兼 总 经 理 9 7 0 2 0 是 曾 华 董 事 兼 副 总 经 理 9 9 0 0 0 否 武 美 董 事 兼 副 总 经 理 9 8 0 0 1 否 谭 学 治 董 事 9 2 6 0 1 否 唐 继 跃 董 事 9 9 0 0 0 否 李 少 谦 独 立 董 事 9 2 6 0 1 否 熊 楚 熊 独 立 董 事 9 8 1 0 0 否 卢 山 独 立 董 事 9 3 6 0 0 否 注 : 董 事 长 陈 清 州 先 生 兼 任 公 司 总 经 理 职 务, 因 出 差 海 外 洽 谈 公 司 重 要 业 务, 未 能 亲 自 出 席 公 司 第 十 三 次 第 十 四 次 董 事 会 但 陈 清 州 先 生 均 提 前 认 真 审 议 了 相 关 议 案, 并 委 托 其 他 董 事 代 为 出 席 并 表 决 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 对 公 司 董 事 会 的 议 案 及 公 司 其 他 事 项 不 存 在 提 出 异 议 的 情 27

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 况 三 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 情 况 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 1 业 务 : 公 司 业 务 结 构 完 整, 自 主 独 立 经 营, 不 依 赖 于 股 东 或 其 它 任 何 关 联 方, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 同 业 竞 争 或 者 显 失 公 平 的 关 联 交 易, 控 股 股 东 陈 清 州 先 生 作 为 公 司 总 经 理 参 与 公 司 的 常 经 营 管 理 2 人 员 : 公 司 在 劳 动 人 事 及 工 资 等 方 面 均 完 全 独 立 于 控 股 股 东 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员 均 在 公 司 领 取 薪 酬, 未 在 控 股 股 东 或 其 下 属 企 业 担 任 任 何 职 务 3 资 产 : 公 司 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 生 产 经 营 场 所, 拥 有 独 立 完 整 的 资 产 结 构, 拥 有 独 立 的 生 产 系 统 辅 助 生 产 系 统 和 配 套 设 施 土 地 使 用 权 房 屋 所 有 权 等 资 产, 拥 有 独 立 的 采 购 和 销 售 系 统, 对 所 有 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 支 配 权, 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 违 规 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况 4 机 构 : 公 司 设 立 了 健 全 的 组 织 机 构 体 系, 独 立 运 作, 不 存 在 与 控 股 股 东 或 其 职 能 部 门 之 间 的 从 属 关 系 5 财 务 : 公 司 设 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 配 备 独 立 的 财 务 会 计 人 员, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 独 立 进 行 财 务 决 策 公 司 独 立 开 设 银 行 账 户, 独 立 纳 税 四 公 司 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 机 制 公 司 建 立 了 公 正 合 理 有 效 的 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 核 评 价 体 系, 将 公 司 年 度 经 营 目 标 分 解 落 实, 明 确 责 任, 量 化 考 核, 根 据 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 进 行 考 核 及 实 施 对 应 的 奖 惩 28

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 六 节 内 部 控 制 报 告 期 内, 公 司 持 续 推 进 治 理 整 改 活 动, 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构, 完 善 内 部 控 制 体 系, 优 化 公 司 的 业 务 流 程 和 管 理 制 度, 已 基 本 建 立 起 一 套 相 对 完 整 合 理 的 内 部 控 制 制 度 体 系 内 部 控 制 制 度 执 行 有 力, 公 司 的 内 部 控 制 机 制 贯 彻 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 原 则, 达 到 内 部 控 制 的 目 标 要 求 2011 年 度, 公 司 按 照 深 圳 证 监 局 和 深 交 所 的 要 求, 开 展 了 内 部 控 制 方 面 的 多 项 自 查 工 作, 对 自 查 中 发 现 的 问 题 制 定 并 实 施 相 应 的 整 改 计 划 一 公 司 内 部 控 制 基 本 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 环 境 1 公 司 治 理 结 构 公 司 根 据 公 司 法 公 司 章 程 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 总 经 理 的 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 和 监 事 会 议 事 规 则 等 三 会 议 事 规 则, 明 确 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制, 能 够 做 到 各 司 其 职 规 范 协 作 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 勤 勉 尽 责, 运 行 情 况 良 好 2 组 织 结 构 适 应 公 司 经 营 活 动 的 需 要, 公 司 产 品 与 研 发 体 系 进 行 了 业 务 整 合, 调 整 后 公 司 的 组 织 结 构 图 如 下 所 示 : 29

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 3 内 部 审 计 公 司 制 定 了 内 部 审 计 工 作 制 度, 明 确 了 审 计 机 构 在 董 事 会 审 计 委 员 会 的 领 导 下 开 展 工 作, 并 向 董 事 会 报 告 内 部 审 计 工 作, 保 证 了 审 计 的 独 立 性 和 客 观 性 审 计 部 根 据 相 关 法 规 和 审 计 准 则 的 要 求, 对 公 司 及 下 属 子 公 司 财 务 经 营 活 动 内 部 控 制 有 效 性 进 行 监 督 和 检 查 对 检 查 和 发 现 的 内 部 控 制 缺 陷 进 行 报 告, 并 提 出 相 应 的 审 计 建 议 和 处 理 意 见, 对 重 大 的 缺 陷 可 直 接 向 董 事 会 和 监 事 会 报 告 在 上 市 后 的 半 年 内 审 计 部 实 施 了 销 售 收 入 固 定 资 产 货 币 资 金 每 季 度 募 集 资 金 子 公 司 和 关 联 交 易 等 8 个 审 计 项 目, 提 出 了 多 项 审 计 建 议, 提 高 了 公 司 内 控 的 规 范 水 平 4 人 力 资 源 政 策 公 司 继 续 遵 循 诚 勤 创 业 共 同 发 展 的 人 才 发 展 理 念, 坚 持 中 高 薪 酬, 全 面 激 励 的 薪 酬 政 策 和 与 绩 效 挂 钩 的 利 润 分 享 机 制, 持 续 优 化 内 部 人 员 管 理 机 制, 促 进 组 织 30

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 效 率 提 升 公 司 注 重 干 部 培 养, 优 化 干 部 选 拔 标 准 与 程 序, 强 化 能 上 能 下 授 权 行 权 与 问 责 的 干 部 调 整 与 管 理 机 制 关 注 员 工 成 长, 全 面 覆 盖 专 业 技 术 职 称 评 定, 推 广 管 理 技 术 与 专 业 新 员 工 三 大 训 练 营, 加 大 培 训 资 源 池 建 设 力 度, 丰 富 内 部 讲 师 与 品 牌 课 程 等 培 训 资 源 5 企 业 文 化 公 司 坚 持 聚 焦 客 户 需 求 持 续 创 新 改 进 追 求 卓 越 绩 效 熔 铸 团 队 合 力 坚 持 共 同 发 展 的 核 心 价 值 观, 在 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 的 带 领 下, 培 育 员 工 积 极 向 上 的 价 值 观 和 社 会 责 任 感, 通 过 多 种 形 式 的 沟 通 会 统 一 上 下 思 想, 促 进 组 织 成 长, 同 时 公 司 通 过 开 展 总 经 理 OPEN DAY 活 动 开 通 总 经 理 信 箱, 打 通 基 层 员 工 和 高 层 之 间 的 常 沟 通 渠 道 ( 二 ) 风 险 评 估 公 司 制 定 了 发 展 战 略, 并 设 置 战 略 委 员 会 和 审 计 委 员 会 识 别 可 能 存 在 的 经 营 风 险 环 境 风 险 财 务 风 险 等 公 司 管 理 层 面 对 国 际 国 内 各 方 益 激 烈 的 竞 争, 以 及 在 生 产 经 营 活 动 中 所 承 受 的 各 种 风 险, 坚 持 安 全 稳 健 的 经 营 方 针, 在 积 极 发 展 新 客 户 拓 展 新 业 务 的 同 时, 及 时 识 别 各 种 风 险 并 进 行 风 险 评 估, 做 到 风 险 可 控, 最 大 限 度 地 降 低 风 险 的 影 响 ( 三 ) 控 制 活 动 1 安 全 生 产 控 制 公 司 非 常 重 视 安 全 生 产, 建 立 了 安 全 生 产 管 理 制 度 化 学 品 泄 漏 紧 急 处 理 预 案 及 大 厦 消 防 应 急 预 案 等 相 关 制 度, 公 司 设 立 了 安 全 管 理 委 员 会, 各 一 级 部 门 长 为 直 接 责 任 人, 并 建 立 安 全 生 产 责 任 追 究 机 制 公 司 每 年 组 织 消 防 安 全 演 习, 对 员 工 实 施 安 全 生 产 培 训, 增 强 员 工 安 全 意 识 公 司 建 立 了 安 全 巡 查 制 度, 定 期 对 公 司 全 方 面 进 行 巡 查, 并 予 以 公 告, 对 巡 查 发 现 的 问 题 要 求 责 任 人 限 期 整 改 公 司 注 重 重 要 设 备 的 常 维 修 和 保 养, 杜 绝 安 全 隐 患 31

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2 销 售 与 收 款 循 环 控 制 公 司 产 品 根 据 不 同 的 客 户 群 分 为 政 行 海 外 无 线 三 大 销 售 体 系 在 产 品 定 价 方 面, 各 个 销 售 体 系 根 据 市 场 的 不 同 情 况 制 定 相 匹 配 的 价 格 体 系, 并 根 据 市 场 情 况 适 时 调 整 销 售 策 略 公 司 制 定 了 合 同 管 理 制 度, 销 售 合 同 必 须 经 过 相 关 部 门 会 审, 经 授 权 人 审 批 后 方 可 执 行 公 司 通 过 ERP 系 统 对 销 售 合 同 实 行 全 程 管 理, 订 单 录 入 信 用 审 核 发 货 收 款 确 认 等 环 节 均 职 责 分 离 为 了 实 现 公 司 随 需 而 通 的 使 命, 保 证 产 品 满 足 客 户 的 需 求, 客 户 服 务 部 门 制 定 了 产 品 退 货 维 修 物 料 管 理 售 后 服 务 支 持 管 理 客 户 服 务 平 台 管 理 服 务 质 量 监 督 工 程 交 付 终 端 和 系 统 维 护 管 理 等 多 项 制 度 和 流 程, 为 客 户 搭 建 统 一 的 服 务 平 台 3 采 购 与 付 款 循 环 控 制 公 司 制 定 了 采 购 管 理 程 序, 对 采 购 计 划 供 应 商 选 择 订 购 及 订 单 执 行 产 品 交 货 检 验 货 款 支 付 等 环 节 进 行 了 规 范, 保 证 采 购 过 程 职 责 分 离 流 程 顺 畅 公 司 对 供 应 商 实 施 严 格 的 准 入 制 度, 采 购 中 心 供 应 商 管 理 部 专 门 负 责 供 应 商 的 选 择 和 评 估, 公 司 制 定 了 供 应 商 开 发 流 程 供 应 商 现 场 考 察 作 业 规 范 供 应 商 变 更 控 制 管 理 程 序 供 应 商 考 核 流 程 等 制 度, 确 保 供 应 商 供 货 质 量 和 交 货 及 时 公 司 采 购 的 付 款 方 式 有 预 付 款 月 结 付 款 等, 公 司 制 定 了 采 购 预 付 款 审 批 流 程, 对 预 付 款 的 流 程 和 审 批 权 限 进 行 规 范, 确 保 采 购 预 付 款 的 准 确 和 有 效 4 固 定 资 产 的 控 制 公 司 制 定 了 固 定 资 产 管 理 流 程, 对 固 定 资 产 的 申 请 购 置 调 拨 处 置 报 废 担 保 抵 押 租 赁 常 保 养 和 维 修 盘 点 关 键 资 产 维 护 等 进 行 了 明 确 的 规 范 公 司 固 定 资 产 由 行 政 人 事 部 和 财 务 部 分 别 在 OA 系 统 和 ERP 系 统 中 建 立 详 细 的 固 定 资 产 卡 片, 每 年 定 期 对 固 定 资 产 组 织 盘 点, 出 具 盘 点 报 告, 并 根 据 盘 点 结 果 经 授 权 人 审 批 后 予 以 账 务 调 整, 保 证 固 定 资 产 的 账 实 相 符 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 固 定 资 产 实 施 了 审 计, 出 具 了 审 计 报 告 5 货 币 资 金 的 控 制 公 司 的 财 务 管 理 制 度 对 货 币 资 金 管 理 做 出 了 明 确 规 定 公 司 的 资 金 管 理 部 负 责 32

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 货 币 资 金 的 保 管 记 录 和 盘 点 等 每 月 末 财 务 主 管 资 金 管 理 人 员 和 出 纳 共 同 盘 点 现 金, 签 字 确 认 现 金 盘 点 表 公 司 制 定 了 财 务 结 算 单 据 审 批 权 授 权 文 件, 付 款 申 请 人 提 交 申 请 后 由 上 述 文 件 规 定 的 授 权 人 审 批 后 出 纳 方 可 支 付, 公 司 资 金 支 付 的 申 请 审 核 和 支 付 职 责 分 离 公 司 的 银 行 账 户 必 须 经 财 务 总 监 审 批 后 开 立, 公 司 每 月 编 制 银 行 余 额 调 节 表, 并 由 资 金 管 理 人 员 和 财 务 主 管 签 字 确 认 公 司 建 立 票 据 登 记 簿, 对 票 据 的 购 买 领 用 注 销 等 进 行 详 细 登 记 和 检 查 公 司 票 据 和 相 关 印 章 分 别 由 财 务 资 金 主 管 和 总 裁 授 权 人 保 管, 以 防 范 风 险 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 货 币 资 金 进 行 了 详 细 审 计, 并 出 具 审 计 报 告 6 关 联 交 易 的 控 制 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 ( 以 下 简 称 上 市 规 则 ) 等 有 关 规 定, 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 明 确 关 联 方 交 易 的 类 型 关 联 方 的 范 围 及 确 认 标 准 关 联 交 易 的 审 批 程 序 关 联 交 易 的 执 行 和 关 联 交 易 的 披 露 等 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 公 司 关 联 交 易 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 审 计 报 告 7 募 集 资 金 的 控 制 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 以 及 上 市 规 则 等 有 关 规 定, 制 定 了 募 集 资 金 管 理 制 度, 规 定 了 募 集 资 金 专 户 存 储 募 集 资 金 使 用 的 审 批 流 程 以 及 募 集 资 金 管 理 与 监 督 的 办 法 公 司 的 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储, 并 和 保 荐 人 商 业 银 行 签 订 了 三 方 协 议 公 司 在 使 用 募 集 资 金 时, 遵 循 公 司 的 审 批 流 程, 需 要 经 过 公 司 总 经 理 的 审 批 后 予 以 支 付 公 司 财 务 部 建 立 募 集 资 金 台 账, 对 募 集 资 金 的 使 用 进 度 及 时 跟 进 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 要 求, 每 季 度 均 对 募 集 资 金 的 存 放 和 使 用 情 况 实 施 内 部 审 计, 并 提 出 了 有 效 的 审 计 意 见, 保 证 募 集 资 金 的 规 范 使 用 8 对 外 投 资 的 控 制 为 了 建 立 规 范 有 效 科 学 的 投 资 决 策 机 制, 避 免 投 资 决 策 失 误, 化 解 投 资 风 险, 提 高 投 资 经 济 效 益, 实 现 公 司 资 产 的 保 值 增 值, 公 司 制 定 了 对 外 投 资 管 理 制 度, 明 确 对 外 投 资 的 类 型 审 批 权 限 组 织 管 理 机 构 投 资 的 转 让 和 收 回 对 外 投 资 项 目 的 人 事 财 务 审 计 和 信 息 披 露 等 管 理 为 了 加 强 对 子 公 司 的 管 理, 建 立 了 子 公 司 管 理 制 度, 33

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 从 子 公 司 高 管 的 委 派 财 务 管 理 经 营 及 投 资 决 策 管 理 重 大 信 息 报 告 内 部 审 计 监 督 行 政 事 务 管 理 人 力 资 源 管 理 等 方 面 来 规 范 子 公 司 的 管 理 本 报 告 期 内, 内 部 审 计 部 根 据 风 险 评 估 水 平, 对 1 家 子 公 司 实 施 了 审 计, 并 提 出 了 整 改 要 求, 促 进 子 公 司 内 部 控 制 的 规 范 化 9 对 外 担 保 的 控 制 公 司 为 了 防 范 担 保 风 险, 建 立 了 对 外 担 保 管 理 制 度, 明 确 担 保 的 对 象 范 围 程 序 担 保 限 额 和 禁 止 担 保 等 事 项, 并 要 求 指 定 部 门 或 者 委 托 中 介 机 构 对 担 保 对 象 进 行 资 信 调 查, 通 过 规 定 的 审 批 程 序 才 可 以 签 订 担 保 合 同 公 司 指 定 财 务 部 管 理 担 保 合 同, 定 期 监 测 担 保 人 的 经 营 情 况, 同 时 明 确 了 担 保 业 务 的 责 任 追 究 机 制 10 会 计 系 统 和 财 务 报 告 的 控 制 为 了 真 实 综 合 反 映 公 司 的 生 产 经 营 活 动, 及 时 准 确 地 进 行 会 计 核 算, 并 提 供 财 务 信 息 和 经 营 管 理 信 息, 公 司 制 定 了 财 务 管 理 制 度, 明 确 会 计 政 策 会 计 估 计 和 差 错 更 正 利 润 及 分 配 管 理 会 计 核 算 内 容 和 程 序 财 务 报 告 及 分 析 管 理 财 务 信 息 系 统 管 理 子 公 司 管 理 税 务 管 理 成 本 费 用 管 理 财 务 预 算 管 理 等 方 面 的 内 容 公 司 采 用 ERP 系 统 进 行 财 务 核 算, 记 账 复 核 过 账 结 账 报 表 都 有 专 人 负 责, 以 保 证 账 簿 记 录 内 容 完 整 数 字 准 确 公 司 每 月 根 据 各 单 体 报 表 编 制 合 并 报 表, 并 根 据 相 关 的 法 规 及 时 披 露 财 务 报 告 11 信 息 披 露 的 控 制 公 司 按 照 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 公 平 信 息 披 露 指 引 的 要 求, 建 立 了 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 和 信 息 披 露 管 理 制 度, 明 确 信 息 收 集 和 内 部 报 告 机 制 重 大 信 息 披 露 的 范 围 和 内 容 公 司 证 券 部 负 责 对 外 信 息 披 露 事 务, 公 司 公 开 披 露 的 信 息 文 稿 由 证 券 部 根 据 其 他 部 门 提 供 的 资 料 负 责 起 草, 由 董 事 会 秘 书 进 行 审 核, 在 履 行 审 批 程 序 后 加 以 披 露 公 司 设 专 人 负 责 回 答 投 资 者 所 提 的 问 题, 相 关 人 员 以 公 开 披 露 的 信 息 作 为 回 答 投 资 者 提 问 的 依 据, 通 过 公 告 股 东 大 会 网 站 媒 体 采 访 现 场 参 观 等 各 种 方 式 和 投 资 者 进 行 广 泛 深 入 的 信 息 沟 通, 保 证 投 资 者 的 知 情 权 为 了 避 免 重 大 信 息 的 泄 漏, 公 司 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度, 明 确 内 幕 信 34

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 息 知 情 人 的 范 围 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 管 理, 规 定 内 幕 信 息 的 保 密 责 任 及 违 反 条 款 ( 四 ) 信 息 沟 通 公 司 建 立 了 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度, 规 范 了 重 大 信 息 的 内 容, 明 确 了 报 告 的 流 程 和 责 任 人, 要 求 在 实 时 报 告 重 大 信 息 的 同 时 注 意 信 息 保 密 公 司 持 续 地 运 用 信 息 化 手 段 提 高 管 理 决 策 及 运 营 效 力, 公 司 内 部 通 过 邮 件 办 公 OA 系 统 总 经 理 信 箱 员 工 建 议 会 议 工 作 周 报 汇 报 等 方 式 进 行 信 息 的 沟 通 和 传 递, 使 得 各 管 理 层 级 各 业 务 单 位 各 部 门 以 及 员 工 与 管 理 层 之 间 信 息 传 递 更 迅 速 顺 畅, 沟 通 更 便 捷 有 效 在 与 客 户 合 作 伙 伴 投 资 者 关 系 方 面, 公 司 已 建 立 起 较 完 整 透 明 的 沟 通 渠 道, 在 完 善 沟 通 的 同 时 发 挥 了 对 公 司 管 理 的 监 督 作 用 对 客 户, 公 司 的 全 球 客 户 服 务 部 接 收 客 户 的 投 诉, 并 进 行 登 记 调 查 和 解 决, 保 证 公 司 的 产 品 能 够 最 大 限 度 满 足 客 户 的 需 求 对 投 资 者, 公 司 建 立 投 资 者 关 系 管 理 制 度, 公 司 除 了 通 过 法 定 信 息 披 露 渠 道 发 布 公 司 信 息 外, 投 资 者 还 可 以 通 过 电 话 电 子 邮 件 访 问 公 司 网 站 直 接 到 访 公 司 等 方 式 了 解 公 司 信 息, 保 证 投 资 者 及 时 了 解 公 司 的 经 营 动 态 ; 对 供 应 商, 公 司 会 定 期 进 行 供 应 商 审 核 和 评 价, 确 保 供 应 商 的 资 质 满 足 公 司 生 产 的 需 要 ( 五 ) 监 督 公 司 监 事 会 负 责 对 董 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 形 及 公 司 依 法 运 作 情 况 进 行 监 督, 对 股 东 大 会 负 责 审 计 委 员 会 是 董 事 会 的 专 门 工 作 机 构, 主 要 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查 工 作, 确 保 董 事 会 对 管 理 层 有 效 监 督 公 司 审 计 部 负 责 对 全 公 司 及 控 股 子 公 司 的 财 务 收 支 及 经 济 活 动 进 行 审 计 监 督, 对 其 经 济 效 益 的 真 实 性 合 理 性 合 法 性 做 出 合 理 评 价, 及 时 发 现 内 部 控 制 的 缺 陷 和 不 足, 提 出 整 改 方 案 并 监 督 落 实, 及 时 报 告 董 事 会 审 计 委 员 会 本 报 告 期 审 计 部 共 实 施 募 集 资 金 关 联 交 易 销 售 收 入 固 定 资 产 货 币 资 金 等 8 项 审 计 项 目, 提 出 多 项 内 控 整 改 建 议, 并 实 施 跟 踪 审 计, 督 促 整 改 责 任 人 积 极 整 改 35

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 二 内 部 控 制 尚 需 完 善 的 地 方 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 内 部 控 制 体 系 较 为 健 全, 公 司 现 有 内 控 制 度 符 合 中 国 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 督 管 理 部 门 的 要 求, 未 发 现 重 大 的 内 部 控 制 缺 陷, 但 是 内 控 体 系 仍 需 进 一 步 完 善 : ( 一 ) 进 一 步 加 强 风 险 评 估 体 系, 完 善 风 险 识 别 方 法 风 险 预 警 制 度 和 危 机 处 理 机 制, 加 强 应 对 突 发 事 件 的 能 力 ; ( 二 ) 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 健 全 内 部 管 理 和 控 制 体 系, 同 时 加 强 人 员 培 训 和 思 想 品 德 教 育, 强 化 制 度 的 执 行 和 监 督 检 查, 减 少 因 为 管 理 不 到 位 等 原 因 造 成 损 失, 防 范 风 险 ; ( 三 ) 加 强 内 部 审 计 的 广 度 和 深 度, 以 发 挥 审 计 在 公 司 治 理 控 制 和 风 险 方 面 的 作 用, 并 提 高 公 司 的 内 控 水 平 三 董 事 会 对 内 控 的 自 我 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 能 够 得 到 很 好 的 贯 彻 执 行, 在 生 产 采 购 质 量 环 境 安 全 等 方 面 以 及 公 司 经 营 管 理 的 各 个 关 建 环 节 均 发 挥 了 较 好 的 管 理 控 制 作 用, 能 够 对 公 司 各 项 业 务 的 健 康 发 展 及 经 营 风 险 的 控 制 提 供 保 证, 为 股 东 创 造 利 益 最 大 化 奠 定 了 可 靠 的 制 度 保 证, 同 时 为 公 司 长 期 稳 定 规 范 健 康 地 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 董 事 会 认 为 公 司 已 经 建 立 起 的 内 部 控 制 体 系 在 完 整 性 合 规 性 有 效 性 等 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷 但 由 于 内 部 控 制 固 有 的 局 限 性 内 部 环 境 以 及 宏 观 环 境 政 策 法 规 持 续 变 化, 可 能 导 致 原 有 控 制 活 动 不 适 用 或 出 现 偏 差, 对 此 公 司 将 及 时 进 行 内 部 控 制 体 系 的 补 充 和 完 善, 为 财 务 报 告 的 真 实 性 完 整 性, 以 及 公 司 战 略 经 营 等 目 标 的 实 现 提 供 合 理 保 障 四 独 立 董 事 关 于 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 独 立 意 见 公 司 独 立 董 事 认 为 : 公 司 现 有 内 部 控 制 体 系 基 本 上 符 合 我 国 有 关 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 也 适 合 当 前 公 司 生 产 经 营 实 际 情 况 的 需 要 公 司 重 要 业 务 环 节 及 高 风 险 领 域 均 能 得 到 有 效 控 制, 保 证 了 公 司 经 营 管 理 的 正 常 运 行 和 信 息 披 露 的 真 实 准 确 和 完 整, 为 管 理 层 科 学 决 策 奠 定 了 良 好 的 基 础 公 司 关 于 2011 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 真 36

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 建 设 及 运 行 情 况 五 保 荐 机 构 对 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 的 核 查 意 见 保 荐 机 构 认 为 : 海 能 达 的 法 人 治 理 结 构 较 为 健 全, 现 有 的 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 符 合 相 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 ; 海 能 达 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 企 业 业 务 经 营 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 ; 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 本 反 映 了 其 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 本 保 荐 机 构 对 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 无 异 议 六 问 责 机 制 的 建 立 和 执 行 情 况 公 司 已 建 立 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 报 告 期 内 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 留 信 息 补 充 业 绩 预 告 修 正 等 情 况 七 内 部 控 制 相 关 情 况 内 部 控 制 相 关 情 况 一 内 部 审 计 制 度 的 建 立 情 况 1. 公 司 是 否 建 立 内 部 审 计 制 度, 内 部 审 计 制 度 是 否 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 是 2. 公 司 董 事 会 是 否 设 立 审 计 委 员 会, 公 司 是 否 设 立 独 立 于 财 务 部 门 的 内 部 审 计 部 门 是 3.( 1) 审 计 委 员 会 成 员 是 否 全 部 由 董 事 组 成, 独 立 董 事 占 半 数 以 上 并 担 任 召 集 人, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 是 (2) 内 部 审 计 部 门 是 否 配 置 三 名 以 上 ( 含 三 名 ) 专 职 人 员 从 事 内 部 审 计 工 作 是 二 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 披 露 相 关 情 况 1. 公 司 是 否 根 据 相 关 规 定 出 具 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 是 2. 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 是 否 为 内 部 控 制 有 效 ( 如 为 内 部 控 制 无 效, 请 说 明 内 部 控 制 存 在 的 重 大 缺 陷 ) 是 3. 本 年 度 是 否 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 有 效 性 出 具 审 计 报 告 是 / 否 / 不 适 用 4. 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 有 效 性 是 否 出 具 标 准 审 计 报 告 如 出 具 非 标 准 审 计 报 告 或 指 出 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 存 在 重 不 适 用 大 缺 陷 的, 公 司 董 事 会 监 事 会 是 否 针 对 所 涉 及 事 项 做 出 专 项 说 明 5. 独 立 董 事 监 事 会 是 否 出 具 明 确 同 意 意 见 ( 如 为 异 议 意 见, 请 说 明 ) 否 是 备 注 / 说 明 ( 如 选 择 否 或 不 适 用, 请 说 明 具 体 原 因 ) 公 司 2010 年 已 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 的 有 效 性 出 具 了 标 准 鉴 证 报 告 公 司 2010 年 已 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 的 有 效 性 出 具 了 标 准 鉴 证 报 告, 本 年 未 聘 请 会 计 师 事 务 所 进 行 内 控 审 计 37

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 6. 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 是 否 出 具 明 确 同 意 的 核 查 意 见 ( 如 适 是 用 ) 三 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 部 门 本 年 度 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 一 二 审 计 委 员 会 工 作 ( 一 ) 召 开 2 次 审 计 委 员 会 会 议, 主 要 审 计 : 1 关 于 开 展 规 范 财 务 会 计 基 础 工 作 专 项 活 动 的 方 案 和 关 于 开 展 规 范 财 务 会 计 基 础 工 作 专 项 活 动 的 自 查 报 告, 指 导 和 督 促 财 务 对 基 础 工 作 自 我 检 查, 有 利 于 提 高 财 务 核 算 和 财 务 报 告 内 控 的 水 平 2 审 计 部 每 季 度 的 工 作 报 告 和 下 季 度 工 作 计 划, 对 审 计 部 的 工 作 进 行 指 导 和 监 督, 确 保 审 计 部 履 行 职 责 ( 二 ) 每 季 度 向 董 事 会 汇 报 本 季 度 审 计 项 目 的 开 展 情 况 发 现 的 重 大 问 题 以 及 下 季 度 的 工 作 计 划 ( 三 ) 在 2011 年 年 报 审 计 期 间, 审 计 委 员 会 发 挥 监 督 和 检 查 职 能, 与 会 计 师 事 务 所 保 持 沟 通, 了 解 审 计 进 展, 沟 通 审 计 问 题, 保 证 财 务 报 表 数 据 的 真 实 性 完 整 性 和 准 确 性 审 计 部 工 作 1 重 点 审 计 项 目 工 作 2011 年 度, 审 计 部 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 和 每 季 度 审 计 计 划, 主 要 对 公 司 的 财 务 报 表 每 季 度 募 集 资 金 存 放 和 使 用 情 况 关 联 交 易 对 外 投 资 货 币 资 金 子 公 司 等 内 部 控 制 制 度 的 完 整 性 合 理 性 及 其 实 施 的 有 效 性 进 行 检 查 和 评 估, 出 具 8 个 审 计 报 告 审 计 部 组 织 2011 年 度 内 控 自 我 评 价 工 作, 向 审 计 委 员 会 出 具 内 控 自 我 评 价 报 告 2 实 施 跟 踪 审 计 为 了 确 保 审 计 发 现 中 内 控 建 议 能 够 有 效 落 实, 审 计 部 定 期 实 施 跟 踪 审 计, 督 促 整 改 责 任 人 在 规 定 期 限 实 施 整 改 3 每 季 度 向 审 计 委 员 会 汇 报 工 作 审 计 部 每 季 度 向 审 计 委 员 会 汇 报 内 部 审 计 计 划 的 执 行 情 况 以 及 内 部 审 计 工 作 中 发 现 的 重 大 问 题, 并 根 据 审 计 委 员 会 的 建 议 适 时 调 整 下 季 度 工 作 计 划, 保 证 审 计 工 作 的 计 划 性 和 有 效 性 四 公 司 认 为 需 要 说 明 的 其 他 情 况 ( 如 有 ) 无 公 司 制 定 了 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 制 度, 包 含 销 售 采 购 存 货 固 定 资 产 信 息 系 统 费 用 报 销 研 1 公 司 是 否 建 立 财 务 报 告 内 部 控 制 制 度 发 成 本 核 算 内 部 往 来 货 币 资 金 付 款 审 批 等 方 面 的 制 度, 能 够 保 证 财 务 报 告 的 准 确 性 和 真 实 性 2 本 年 内 发 现 的 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 具 体 本 年 度 未 发 现 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 情 况 公 司 已 经 建 立 起 的 内 部 控 制 体 系 在 完 整 性 合 规 性 有 3 董 事 会 出 具 的 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 效 性 等 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷 4 注 册 会 计 师 出 具 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 类 型 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 注 册 会 计 师 出 具 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 意 见 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 是 否 与 公 司 自 我 评 价 意 见 一 致 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 如 不 一 致, 其 原 因 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 38

海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 一 次 年 度 股 东 大 会 和 三 次 临 时 股 东 大 会, 其 中 年 度 股 东 大 会 在 公 司 上 市 交 易 前 召 开 通 过 现 场 见 证, 国 浩 律 师 集 团 ( 深 圳 ) 事 务 所 律 师 对 三 次 临 时 股 东 大 会 均 发 表 了 如 下 意 见 : 公 司 本 次 股 东 大 会 的 召 集 及 召 开 程 序 出 席 会 议 人 员 与 召 集 人 的 资 格 表 决 程 序 与 表 决 结 果 等 事 宜, 符 合 法 律 行 政 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 股 东 大 会 决 议 合 法 有 效 1 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 于 2011 年 3 月 19 在 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; (2) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 独 立 董 事 工 作 报 告 ; (3) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ; (4) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 ; (5) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 利 润 分 配 方 案 的 预 案 ; (6) 关 于 续 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 2011 年 度 审 计 机 构 的 议 案 ; (7) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 信 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 ; (8) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 1 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 ; (9) 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 3000 万 中 信 银 行 授 信 提 供 担 保 的 议 案 (10) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 设 立 迪 拜 代 表 处 的 议 案 本 次 会 议 在 公 司 上 市 前 召 开, 因 此 未 对 外 披 露 2 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 于 2011 年 7 月 1 在 深 圳 市 福 田 区 侨 城 东 路 深 圳 博 林 诺 富 特 酒 店 1&2 号 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 关 于 修 改 公 司 章 程 并 授 权 董 事 会 办 理 工 商 变 更 的 议 案 ; 39