第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法

青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 2016 年 半 年 度 报 告 2016 年 08 月 1

第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 公 司 计 划 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 王 爱 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 周 兴 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 于 德 民 声 明 : 保 证 本 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 2

目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 简 介... 5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 7 第 四 节 董 事 会 报 告... 9 第 五 节 重 要 事 项... 17 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 29 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况... 33 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况... 34 第 九 节 财 务 报 告... 35 第 十 节 备 查 文 件 目 录... 116 3

释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 国 恩 股 份 公 司 本 公 司 指 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 国 恩 有 限 有 限 公 司 指 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司, 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 前 身 控 股 股 东 指 王 爱 国 实 际 控 制 人 指 王 爱 国 徐 波 夫 妇 南 海 创 新 指 南 海 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 达 晨 创 世 指 天 津 达 晨 创 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 达 晨 盛 世 指 天 津 达 晨 盛 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 山 东 中 健 指 山 东 中 健 投 资 管 理 有 限 公 司 世 纪 星 豪 指 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 益 青 胶 囊 指 青 岛 益 青 药 用 胶 囊 有 限 公 司 中 国 证 监 会 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 交 易 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 保 荐 机 构 兴 业 证 券 指 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 会 计 师 信 永 中 和 指 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 上 海 联 合 指 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 报 告 期 本 报 告 期 指 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 4

第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 简 介 股 票 简 称 国 恩 股 份 股 票 代 码 002768 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 ( 如 有 ) 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 ) 公 司 的 法 定 代 表 人 深 圳 证 券 交 易 所 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 国 恩 股 份 QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. GON 王 爱 国 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 联 系 地 址 刘 燕 青 岛 市 城 阳 区 棘 洪 滩 街 道 青 大 工 业 园 2 号 路 电 话 0532-89082999 传 真 0532-89082855 电 子 信 箱 gnliuyan@163.com 三 其 他 情 况 1 公 司 联 系 方 式 公 司 注 册 地 址, 公 司 办 公 地 址 及 其 邮 政 编 码, 公 司 网 址 电 子 信 箱 在 报 告 期 是 否 变 化 适 用 不 适 用 公 司 注 册 地 址 青 岛 市 城 阳 区 棘 洪 滩 街 道 青 大 工 业 园 2 号 路 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 266109 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 城 阳 区 棘 洪 滩 街 道 青 大 工 业 园 2 号 路 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 266109 公 司 网 址 公 司 电 子 信 箱 www.qdgon.com SI@qdgon.com 临 时 公 告 披 露 的 指 定 网 站 查 询 日 期 ( 如 有 ) 5

2 信 息 披 露 及 备 置 地 点 信 息 披 露 及 备 置 地 点 在 报 告 期 是 否 变 化 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称, 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址, 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 报 告 期 变 化, 具 体 可 参 见 2015 年 年 报 3 注 册 变 更 情 况 注 册 情 况 在 报 告 期 是 否 变 更 情 况 公 司 注 册 登 记 日 期 和 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 等 注 册 情 况 在 报 告 期 变 化, 具 体 可 参 见 2015 年 年 报 6

第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 营 业 收 入 ( 元 ) 522,360,987.92 404,689,786.63 29.08% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 50,395,360.26 36,995,599.28 36.22% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 48,852,161.01 36,968,655.52 32.14% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -26,041,024.09-50,494,350.22 45.28% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.21 0.21 0.00% 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.21 0.21 0.00% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 6.88% 10.89% -4.01% 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 总 资 产 ( 元 ) 1,122,316,580.93 997,775,907.97 12.48% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 749,159,807.93 714,764,447.67 4.81% 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 三 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 适 用 不 适 用 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 507,448.46 7

计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 1,518,927.90 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -210,847.83 减 : 所 得 税 影 响 额 272,329.28 合 计 1,543,199.25 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 8

第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2016 年 上 半 年, 公 司 董 事 会 紧 紧 围 绕 年 度 目 标 计 划, 坚 持 外 拓 市 场 内 抓 管 理 的 工 作 思 路, 不 断 强 化 市 场 建 设, 持 续 加 大 营 销 力 度 公 司 继 续 加 强 与 海 信 LG 美 的 冠 捷 等 战 略 客 户 的 合 作, 不 断 深 化 与 海 尔 小 米 九 阳 乐 视 等 新 开 发 的 国 际 国 内 知 名 品 牌 客 户 的 合 作, 为 公 司 业 绩 的 稳 定 增 长 提 供 了 强 劲 的 动 力 公 司 募 投 项 目 建 设 顺 利 推 进, 主 要 产 品 产 能 显 著 提 升 ; 进 一 步 加 强 内 部 管 理, 稳 定 生 产, 提 升 品 质, 保 证 产 品 供 应 ; 积 极 应 对 各 种 市 场 压 力, 完 善 销 售 渠 道, 整 体 抗 风 险 能 力 不 断 增 强 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 52,236.10 万 元, 同 比 增 长 29.08%; 实 现 利 润 总 额 5,806.15 万 元, 同 比 增 长 35.12%; 实 现 净 利 润 5,039.54 万 元, 同 比 增 长 36.22% 二 主 营 业 务 分 析 概 述 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 522,360,987.92 元, 同 比 增 长 29.08%; 营 业 成 本 427,724,386.48 元, 同 比 增 长 30.69%, 主 要 是 由 于 收 入 增 加 所 致 ; 销 售 费 用 10,554,903.52 元, 同 比 增 长 14.13%; 管 理 费 用 24,985,785.25 元, 同 比 增 长 27.95%; 财 务 费 用 1,759,152.74 元, 同 比 下 降 63.89%, 主 要 是 由 于 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 归 还 贷 款 并 减 少 贴 现 所 致 ; 研 发 投 入 14,923,726.16 元, 同 比 增 长 31.97%, 主 要 是 由 于 加 大 新 产 品 开 发 力 度 所 致 ; 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,041,024.09 元, 同 比 增 长 48.43%, 主 要 是 由 于 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加 所 致 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -52,215,790.10 元, 同 比 下 降 1,218.44%, 主 要 是 由 于 固 定 资 产 投 资 支 付 的 现 金 增 加 所 致 ; 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 41,476,187.50 元, 同 比 下 降 87.72%, 主 要 是 由 于 筹 资 活 动 收 到 的 现 金 减 少 所 致 ; 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -36,780,626.69 元, 同 比 下 降 112.98%, 主 要 是 由 于 募 集 资 金 用 于 募 投 项 目 所 致 主 要 财 务 数 据 同 比 变 动 情 况 本 报 告 期 上 年 同 期 同 比 增 减 变 动 原 因 营 业 收 入 522,360,987.92 404,689,786.63 29.08% 营 业 成 本 427,724,386.48 327,288,628.49 30.69% 收 入 增 加 所 致 销 售 费 用 10,554,903.52 9,248,057.06 14.13% 管 理 费 用 24,985,785.25 19,528,444.44 27.95% 财 务 费 用 1,759,152.74 4,872,096.35-63.89% 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 到 位 归 还 贷 款 并 减 少 贴 现 所 致 所 得 税 费 用 7,666,115.64 5,973,423.47 28.34% 研 发 投 入 14,923,726.16 11,308,163.51 31.97% 加 大 新 产 品 开 发 力 度 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,041,024.09-50,494,350.22 48.43% 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 加 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 -52,215,790.10-3,960,434.78-1,218.44% 固 定 资 产 投 资 支 付 的 9

流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 41,476,187.50 337,793,009.16-87.72% -36,780,626.69 283,338,224.16-112.98% 现 金 增 加 所 致 筹 资 活 动 收 到 的 现 金 减 少 所 致 募 集 资 金 用 于 募 投 项 目 所 致 公 司 报 告 期 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 公 司 报 告 期 利 润 构 成 或 利 润 来 源 没 有 发 生 重 大 变 动 公 司 招 股 说 明 书 募 集 说 明 书 和 资 产 重 组 报 告 书 等 公 开 披 露 文 件 中 披 露 的 未 来 发 展 与 规 划 延 续 至 报 告 期 内 的 情 况 公 司 招 股 说 明 书 募 集 说 明 书 和 资 产 重 组 报 告 书 等 公 开 披 露 文 件 中 没 有 披 露 未 来 发 展 与 规 划 延 续 至 报 告 期 内 的 情 况 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 管 理 方 面, 公 司 继 续 坚 持 通 用 塑 料 改 性 化, 改 性 塑 料 高 性 能 化, 特 种 塑 料 低 成 本 化 的 战 略 发 展 模 式, 深 入 推 进 改 性 塑 料 一 体 化 的 发 展 布 局 研 发 方 面, 公 司 加 快 人 才 引 进, 合 理 配 置 研 发 人 员, 加 大 对 技 术 研 发 方 面 的 投 入, 公 司 持 续 优 化 科 研 体 系, 为 提 高 核 心 竞 争 力 提 供 强 有 力 的 支 持 生 产 方 面, 聚 焦 主 营 业 务, 加 快 新 车 间 建 设, 购 置 先 进 注 塑 造 粒 设 备, 实 现 智 能 化 自 动 化 生 产, 完 善 生 产 流 程 的 同 时, 提 升 产 品 质 量 营 销 方 面, 公 司 紧 紧 围 绕 年 度 目 标 计 划, 不 断 强 化 市 场 建 设, 持 续 加 大 营 销 力 度, 深 入 拓 展 与 海 信 LG 美 的 冠 捷 等 知 名 企 业 合 作 的 同 时, 深 化 与 海 尔 小 米 九 阳 乐 视 等 著 名 品 牌 的 合 作 三 主 营 业 务 构 成 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 制 造 业 515,334,959.83 421,291,782.55 18.25% 28.70% 30.35% -1.04% 分 产 品 改 性 塑 料 粒 子 321,790,050.23 266,014,054.74 17.33% 51.25% 50.17% 0.59% 改 性 塑 料 制 品 193,544,909.60 155,277,727.81 19.77% 3.14% 6.31% -2.40% 分 地 区 长 三 角 地 区 207,494,031.25 167,887,964.52 19.09% 44.25% 52.77% -4.51% 环 渤 海 地 区 229,780,622.00 191,791,767.85 16.53% -1.79% -1.14% -0.56% 中 西 部 地 区 42,314,991.20 35,319,657.66 16.53% 627.09% 714.62% -8.97% 国 内 其 他 地 区 27,509,904.07 19,562,156.36 28.89% 216.66% 144.43% 21.01% 国 外 8,235,411.31 6,730,236.16 18.28% 1.83% -3.39% 4.42% 10

四 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 在 长 期 的 市 场 竞 争 中 积 累 了 包 括 改 性 塑 料 一 体 化 专 业 生 产 的 优 势 技 术 服 务 优 势 客 户 资 源 优 势 研 发 和 技 术 优 势 产 品 质 量 优 势 成 本 领 先 优 势 以 及 区 位 和 网 络 布 局 优 势 在 内 的 多 种 竞 争 优 势, 其 中 改 性 塑 料 粒 子 和 改 性 塑 料 制 品 纵 向 一 体 化 发 展 的 专 业 化 生 产 优 势 是 公 司 的 核 心 竞 争 优 势 公 司 自 2000 年 成 立 以 来, 从 改 性 塑 料 粒 子 的 生 产 起 步, 逐 步 建 立 了 目 前 以 包 括 阻 燃 类 耐 候 类 增 强 类 塑 料 合 金 及 其 他 类 在 内 的 改 性 塑 料 粒 子 为 核 心 产 品, 以 包 括 贯 流 轴 流 和 离 心 风 叶 空 调 其 他 制 品 冰 箱 制 品 洗 衣 机 及 其 他 制 品 在 内 的 改 性 塑 料 制 品 为 主 导 产 品, 改 性 塑 料 粒 子 和 改 性 塑 料 制 品 纵 向 一 体 化 发 展 的 专 业 化 生 产 的 格 局 公 司 专 业 从 事 改 性 塑 料 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务, 公 司 所 生 产 的 改 性 塑 料 产 品 应 用 于 家 电 和 汽 车 零 部 件, 公 司 多 次 被 海 信 美 的 LG 等 家 电 制 造 商 评 为 优 秀 供 应 商 公 司 在 改 性 塑 料 行 业 心 旁 骛 精 耕 细 作, 走 出 了 改 性 塑 料 粒 子 和 改 性 塑 料 制 品 纵 向 一 体 化 发 展 的 专 业 化 生 产 之 路, 为 公 司 的 长 远 发 展 奠 定 了 坚 实 基 础 公 司 拥 有 一 批 长 期 从 事 改 性 塑 料 的 研 发 和 生 产 管 理 的 技 术 专 家, 不 仅 积 累 了 丰 富 的 生 产 制 造 和 企 业 管 理 经 验, 而 且 培 养 出 了 一 支 八 十 余 人 经 验 丰 富 层 次 清 晰 梯 度 合 理 的 技 术 研 发 队 伍, 为 公 司 在 业 内 的 技 术 领 先 优 势 奠 定 了 坚 实 的 基 础 公 司 为 青 岛 市 首 批 高 新 技 术 企 业, 公 司 的 技 术 中 心 是 青 岛 市 市 级 企 业 技 术 中 心 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 司 已 取 得 发 明 专 利 11 项 实 用 新 型 专 利 5 项 外 观 设 计 专 利 5 项, 此 外 还 拥 有 1 项 专 利 的 独 占 许 可 使 用 权 五 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 公 司 报 告 期 对 外 投 资 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 公 司 报 告 期 未 持 有 金 融 企 业 股 权 (3) 证 券 投 资 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 证 券 投 资 (4) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 公 司 报 告 期 未 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 11

2 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 理 财 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资 (3) 委 托 贷 款 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 3 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 32,141.33 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 3,336.28 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 27,207.99 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 0.00% 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]1192 号 ) 核 准, 公 司 首 次 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 2,000 万 股, 发 行 价 格 为 人 民 币 17.47 元 / 股, 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 349,400,000.00 元, 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 27,986,687.05 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 321,413,312.95 元 上 述 资 金 到 位 情 况 已 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 验, 并 由 其 出 具 XYZH/2015QDA20054 号 验 资 报 告 为 规 范 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 保 护 投 资 者 利 益, 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 公 司 在 中 国 建 设 银 行 城 阳 支 行 设 立 了 账 号 为 37101988227051075274 的 募 集 资 金 专 项 账 户, 并 与 中 国 建 设 银 行 城 阳 支 行 及 保 荐 机 构 安 信 证 券 签 订 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 该 专 户 仅 用 于 公 司 年 产 28,000 吨 改 性 塑 料 项 目 年 产 1,400 万 件 高 效 低 噪 空 调 风 叶 项 目 和 补 充 流 动 资 金 项 目 募 集 资 金 的 存 储 和 使 用 因 公 司 保 荐 机 构 变 更 为 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 业 证 券 ), 公 司 与 兴 业 证 券 12

中 国 建 设 银 行 城 阳 支 行 重 新 签 署 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 公 司 2016 年 度 上 半 年 实 际 使 用 募 集 资 金 33,362,816.36 元, 收 到 的 银 行 存 款 利 息 金 额 为 64,047.98 元 ; 截 至 2016 年 06 月 30 日, 累 计 已 使 用 募 集 资 金 272,079,937.23 元, 累 计 收 到 的 银 行 存 款 利 息 金 额 为 344,170.17 元 截 至 2016 年 06 月 30 日, 募 集 资 金 余 额 为 49,677,545.89 元, 存 放 于 募 集 资 金 专 户 中 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 年 产 28000 吨 改 性 塑 料 项 目 否 13,947. 24 13,947. 24 721.63 10,319. 22 73.99% 413.47 是 否 年 产 1400 万 件 高 效 低 噪 空 调 风 叶 项 目 否 13,549. 52 13,549. 52 2,614.6 5 12,244. 2 90.37% 232.79 是 否 补 充 流 动 资 金 否 4,644.5 7 4,644.5 7 0 4,644.5 7 100.00 % 0 是 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 32,141. 33 32,141. 33 3,336.2 8 27,207. 99 -- -- 646.26 -- -- 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 32,141. 33 32,141. 33 3,336.2 8 27,207. 99 -- -- 646.26 -- -- 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 截 至 2016 年 06 月 30 日, 本 公 司 募 投 项 目 之 年 产 28000 吨 改 性 塑 料 项 目 及 年 产 1400 万 件 高 效 低 噪 空 调 风 叶 项 目 尚 未 实 施 完 毕, 仅 部 分 工 程 及 设 备 达 到 预 定 可 使 用 状 态 予 以 结 转 至 固 定 资 产, 对 应 项 目 仅 部 分 投 产, 整 体 项 目 尚 未 达 产 不 适 用 不 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 不 适 用 13

实 施 方 式 调 整 情 况 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 公 司 根 据 2015 年 7 月 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 已 预 先 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 议 案 及 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 关 于 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 的 鉴 证 报 告 (XYZH/2015QDA20056 号 ), 截 至 2015 年 6 月 30 日 止, 公 司 投 入 年 产 28000 吨 改 性 塑 料 项 目 的 自 筹 资 金 为 8,747.55 万 元, 投 入 年 产 1400 万 件 高 效 低 噪 空 调 风 叶 项 目 的 自 筹 资 金 为 8,306.87 万 元 公 司 使 用 募 集 资 金 人 民 币 17,054.42 万 元 置 换 已 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金 不 适 用 不 适 用 公 司 尚 未 使 用 的 募 集 资 金, 仍 作 为 银 行 存 款 专 户 存 储 专 户 管 理 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 (4) 募 集 资 金 项 目 情 况 募 集 资 金 项 目 概 述 披 露 日 期 披 露 索 引 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 公 司 报 告 期 内 应 当 披 露 的 重 要 子 公 司 参 股 公 司 信 息 5 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 公 司 报 告 期 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 14

六 对 2016 年 1-9 月 经 营 业 绩 的 预 计 2016 年 1-9 月 预 计 的 经 营 业 绩 情 况 : 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形 2016 年 1-9 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 幅 度 2016 年 1-9 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 区 间 ( 万 元 ) 2015 年 1-9 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 业 绩 变 动 的 原 因 说 明 20.00% 至 50.00% 5,761.69 至 7,202.12 4,801.41 公 司 不 断 加 大 市 场 开 拓 力 度, 强 化 内 部 管 理, 提 升 产 品 工 艺, 优 化 生 产 流 程, 重 点 提 升 原 有 战 略 客 户 销 售 增 量, 使 经 营 业 绩 稳 步 增 长 七 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 八 董 事 会 对 上 年 度 非 标 准 审 计 报 告 相 关 情 况 的 说 明 九 公 司 报 告 期 利 润 分 配 实 施 情 况 报 告 期 内 实 施 的 利 润 分 配 方 案 特 别 是 现 金 分 红 方 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 的 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 为 优 化 公 司 股 本 结 构, 增 强 公 司 股 票 流 动 性, 同 时 为 积 极 回 报 股 东, 与 所 有 股 东 分 享 公 司 发 展 的 经 营 成 果, 在 符 合 利 润 分 配 原 则 保 证 公 司 正 常 经 营 和 长 远 发 展 的 前 提 下, 公 司 于 2016 年 2 月 24 日 和 3 月 17 日 分 别 召 开 了 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 和 2015 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案 为 : 以 公 司 总 股 本 8,000 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 人 民 币 2.00 元 ( 含 税 ), 共 计 16,000,000.00 元 ( 含 税 ), 剩 余 未 分 配 利 润 转 入 以 后 年 度 ; 同 时, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 20 股, 共 计 转 增 160,000,000 股, 转 增 后 公 司 总 股 本 为 240,000,000 股 本 次 权 益 分 派 股 权 登 记 日 为 :2016 年 3 月 29 日, 除 权 除 息 日 为 :2016 年 3 月 30 日 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 不 适 用 15

十 本 报 告 期 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 公 司 计 划 半 年 度 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 十 一 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 详 见 巨 潮 资 讯 网 2016 年 01 月 06 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 富 国 基 金 农 银 汇 理 基 金 安 信 证 券 (www.cninfo.com.cn) 2016 年 1 月 6 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 :2016-001 号 ) 2016 年 01 月 18 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 国 联 证 券 详 见 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 2016 年 1 月 18 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 :2016-002 号 ) 详 见 巨 潮 资 讯 网 2016 年 01 月 18 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 海 通 证 券 民 生 证 券 鹏 华 基 金 (www.cninfo.com.cn) 2016 年 1 月 18 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 :2016-003 号 ) 16

第 五 节 重 要 事 项 一 公 司 治 理 情 况 公 司 治 理 实 际 情 况 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 不 存 在 差 异 二 诉 讼 事 项 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 报 告 期 公 司 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 其 他 诉 讼 事 项 三 媒 体 质 疑 情 况 本 报 告 期 公 司 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 四 破 产 重 整 相 关 事 项 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 五 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 公 司 报 告 期 未 收 购 资 产 2 出 售 资 产 情 况 公 司 报 告 期 未 出 售 资 产 3 企 业 合 并 情 况 公 司 报 告 期 未 发 生 企 业 合 并 情 况 17

六 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 公 司 报 告 期 股 权 激 励 计 划 及 其 实 施 情 况 七 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 公 司 报 告 期 不 存 在 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 关 联 交 易 公 司 报 告 期 其 他 关 联 交 易 八 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 18

公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 不 适 用 租 赁 情 况 说 明 2014 年 8 月 1 日, 公 司 与 九 川 ( 浙 江 ) 科 技 股 份 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2014 年 8 月 15 日 -2016 年 8 月 14 日, 租 赁 面 积 11800 平 方 米 2016 年 1 月 1 日, 南 京 分 公 司 与 南 京 运 昶 高 分 子 材 料 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日, 租 赁 面 积 4000 平 方 米 2015 年 7 月 1 日, 公 司 与 芜 湖 红 邦 物 流 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2015 年 7 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日, 租 赁 面 积 600 平 方 米, 后 因 生 产 需 要 增 加 租 赁 面 积 400 平 方 米, 即 租 赁 总 面 积 为 1000 平 方 米 2016 年 5 月 1 日, 公 司 与 河 北 纳 州 机 械 制 造 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2016 年 5 月 1 日 -2017 年 4 月 30 日, 租 赁 面 积 1800 平 方 米 2016 年 3 月 12 日, 公 司 与 中 国 外 运 长 江 有 限 公 司 扬 州 分 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2016 年 3 月 12 日 -2017 年 3 月 12 日, 租 赁 面 积 41.67 平 方 米 2015 年 5 月 26 日, 公 司 与 青 岛 昌 宏 箱 包 制 品 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2015 年 5 月 26 日 -2018 年 5 月 25 日, 租 赁 面 积 4896 平 方 米 2015 年 9 月 1 日, 公 司 与 青 岛 青 路 储 运 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2015 年 9 月 1 日 -2016 年 8 月 31 日, 租 赁 面 积 386 平 方 米 2015 年 12 月 12 日, 公 司 与 青 岛 恒 福 祥 国 际 物 流 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 : 2015 年 12 月 12 日 -2016 年 12 月 11 日, 租 赁 面 积 1250 平 方 米 2016 年 1 月 20 日, 公 司 与 青 岛 恒 福 祥 国 际 物 流 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2016 年 1 月 20 日 -2016 年 12 月 11 日, 租 赁 面 积 1250 平 方 米 2015 年 12 月 10 日, 公 司 与 天 津 市 百 顺 双 发 物 流 有 限 公 司 签 署 租 赁 合 同, 约 定 租 赁 事 宜, 租 赁 期 限 :2015 年 12 月 10 日 -2016 年 12 月 10 日, 租 赁 面 积 500 平 方 米 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 公 司 报 告 期 不 存 在 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 租 赁 项 目 2 担 保 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 担 保 情 况 3 其 他 重 大 合 同 适 用 不 适 用 合 同 涉 合 同 涉 合 同 订 立 公 司 方 名 称 合 同 订 立 对 方 名 称 合 同 标 的 合 同 签 订 日 期 及 资 产 的 账 面 价 值 ( 万 元 )( 如 及 资 产 的 评 估 价 值 ( 万 元 )( 如 评 估 机 评 估 基 构 名 称 准 日 ( 如 ( 如 有 ) 有 ) 定 价 原 则 交 易 价 格 ( 万 元 ) 是 否 关 联 交 易 关 联 关 系 截 至 报 告 期 末 的 执 行 情 况 有 ) 有 ) 青 岛 青 岛 益 中 通 以 评 估 国 恩 青 药 用 益 青 2016 诚 资 2015 基 准 日 科 技 股 份 胶 囊 有 限 公 司 胶 囊 100% 年 04 月 08 15,662.93 18,049.15 产 评 估 有 年 12 月 31 确 认 的 评 估 价 17,800 否 尚 未 执 行 有 限 全 体 出 股 权 日 限 公 日 值 为 依 公 司 资 人 司 据 19

4 其 他 重 大 交 易 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 交 易 九 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 王 爱 国 徐 波 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 其 所 持 公 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 公 司 首 次 王 爱 国 徐 波 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 公 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 让 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ); 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 其 持 有 公 司 股 2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 正 在 履 行 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 6 个 月 同 时, 王 爱 国 作 为 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 进 一 步 承 诺 : 如 其 离 职 或 职 务 变 更 的, 不 影 响 该 承 诺 的 效 力, 其 将 继 续 履 行 上 述 承 诺 在 任 职 期 首 次 公 开 发 行 或 再 融 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 资 时 所 作 承 诺 二 十 五, 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份 公 司 股 东 世 纪 星 豪 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 其 所 持 公 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 公 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 让 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ); 公 司 上 市 后 6 个 月 内, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 正 在 履 行 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 其 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 6 个 月 同 时, 世 纪 星 豪 股 东 徐 波 作 为 公 司 的 股 东 和 实 际 控 制 人 进 一 步 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 20

人 管 理 其 所 持 有 的 世 纪 星 豪 的 股 权, 也 不 由 世 纪 星 豪 回 购 该 部 分 股 权 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 王 爱 国 徐 波 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 其 所 持 公 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 公 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 让 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ); 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 其 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 6 个 月 同 时, 王 爱 国 作 为 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 进 一 步 承 诺 : 如 其 离 职 或 职 务 变 更 的, 王 爱 国 ; 徐 波 ; 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 不 影 响 该 承 诺 的 效 力, 其 将 继 续 履 行 上 述 承 诺 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份 公 司 股 东 世 纪 星 豪 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 有 的 公 2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 正 在 履 行 司 股 份 ; 其 所 持 公 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 公 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 让 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ); 公 司 上 市 后 6 个 月 内, 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 其 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 6 个 月 同 时, 世 纪 星 豪 股 东 徐 波 作 为 公 司 的 股 东 和 实 际 控 制 人 进 一 步 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 世 纪 星 豪 的 股 权, 也 不 由 世 纪 星 豪 回 购 该 部 分 股 权 纪 先 尚 周 兴 李 宗 好 陈 广 龙 刘 燕 和 李 慧 颖 作 为 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 通 过 世 纪 星 豪 间 接 持 有 公 司 的 股 份, 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 纪 先 尚 ; 李 世 纪 星 豪 回 购 其 持 有 的 世 纪 星 豪 的 股 权 ; 其 间 接 持 有 的 公 2015 2016 宗 好 ; 周 兴 ; 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 年 06 年 6 正 在 陈 广 龙 ; 刘 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 国 恩 科 技 有 派 息 送 月 30 月 30 履 行 燕 ; 李 慧 颖 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 日 日 让 间 接 持 有 的 公 司 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ); 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 其 间 接 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 21

长 6 个 月 ; 如 其 离 职 或 职 务 变 更 的, 不 影 响 该 承 诺 的 效 力, 其 将 继 续 履 行 上 述 承 诺 ; 在 其 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 间 接 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 间 接 持 有 的 公 司 股 份 公 司 股 东 南 海 创 新 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 南 海 创 新 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 ( 天 津 ) 股 有 的 公 司 股 份 在 上 述 锁 定 期 满 后 两 年 内, 其 将 按 照 法 律 2015 2016 权 投 资 基 法 规 允 许 的 交 易 方 式 审 慎 减 持 所 持 有 的 公 司 全 部 股 票 : 在 年 06 年 6 正 在 金 合 伙 企 前 述 两 年 期 的 首 六 个 月 内, 其 转 让 公 司 股 票 的 价 格 不 低 于 月 30 月 30 履 行 业 ( 有 限 合 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ; 如 前 述 限 价 减 持 期 间 公 日 日 伙 ) 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 其 转 让 公 司 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 天 津 达 晨 创 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ); 天 津 达 成 盛 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 公 司 股 东 达 晨 创 世 达 晨 盛 世 和 山 东 中 健 承 诺 : 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 所 持 有 的 公 司 股 份 前 述 限 售 期 届 满 后, 股 份 的 转 让 按 照 中 国 证 监 会 及 交 易 所 的 有 关 规 定 执 行 2015 年 06 月 30 日 2016 年 6 月 30 日 履 行 完 毕 合 伙 ); 山 东 中 健 投 资 管 理 有 限 公 司 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 恩 科 技 或 公 司 ) 拟 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市, 我 们 作 为 国 恩 科 技 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 通 过 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 世 纪 星 豪 ) 间 接 持 有 公 司 的 股 份, 现 承 诺 如 下 :1 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内 不 转 让 徐 波 ; 陈 广 龙 ; 纪 先 尚 ; 李 慧 颖 ; 李 宗 好 ; 刘 燕 ; 周 兴 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 间 接 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 世 纪 星 豪 回 购 本 人 持 有 的 世 纪 星 豪 的 股 权 2 本 人 间 接 持 有 的 公 司 股 票 在 前 述 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 减 持 价 格 不 低 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 国 恩 科 技 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 本 2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 正 在 履 行 人 转 让 间 接 持 有 的 公 司 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ) 3 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 本 人 间 接 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 6 个 月 4 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 22

超 过 本 人 间 接 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 其 间 接 持 有 的 公 司 股 份 如 本 人 离 职 或 职 务 变 更 的, 不 影 响 本 承 诺 的 效 力, 本 人 将 继 续 履 行 上 述 承 诺 特 此 承 诺! 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 恩 科 技 或 公 司 ) 拟 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市, 王 爱 国 直 接 持 有 国 恩 科 技 70% 的 股 份 作 为 国 恩 科 技 的 控 股 股 东, 王 爱 国 对 在 限 售 期 结 束 后 两 年 内 对 所 持 有 的 国 恩 科 技 股 票 的 持 股 意 向 和 减 持 意 向 说 明 与 承 诺 如 下 :1 持 有 股 份 的 意 向 : 作 为 国 恩 科 技 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人, 本 人 看 好 公 司 及 公 司 所 处 行 业 的 发 展 前 景, 拟 长 期 持 有 公 司 的 股 票, 自 公 司 首 次 公 开 发 行 的 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 减 持 国 恩 科 技 的 股 份 在 限 售 期 结 束 后, 本 人 将 根 据 本 人 的 资 金 需 求 资 金 安 排 和 公 司 的 实 际 情 况 等 各 方 面 因 素 审 慎 决 定 是 否 减 持 国 恩 科 技 部 分 股 份 2 减 持 股 份 的 计 划 : 如 在 锁 定 期 届 满 后 两 年 内, 本 人 拟 减 持 国 恩 科 技 股 份 的, 应 符 合 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 并 同 时 满 足 下 述 条 件 :(1) 减 持 前 提 : 本 人 减 持 公 司 股 份 不 会 对 公 司 的 控 制 权 产 生 影 响 ; 本 人 不 存 在 违 反 在 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 时 所 做 出 的 公 开 承 诺 的 情 况 (2) 减 持 数 量 : 在 满 足 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 25% 的 规 定 情 形 下, 本 人 在 限 售 期 满 后 12 个 月 内 2015 2020 王 爱 国 减 持 公 司 股 份 总 数 ( 包 括 直 接 持 股 及 间 接 持 股, 下 同 ) 不 超 过 公 司 股 本 总 额 的 5%; 期 满 后 24 个 月 内 减 持 公 司 股 份 年 06 月 30 年 6 月 30 正 在 履 行 总 数 不 超 过 公 司 股 本 总 额 的 10% ( 3) 减 持 价 格 : 减 持 价 日 日 格 不 低 于 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 ( 如 公 司 有 派 息 送 股 公 积 金 转 增 股 本 配 股 等 除 权 除 息 情 况 的, 则 本 人 转 让 股 票 的 价 格 下 限 将 根 据 除 权 除 息 情 况 进 行 相 应 调 整 ), 具 体 减 持 价 格 将 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定 及 本 人 已 作 出 的 各 项 承 诺 的 前 提 下 根 据 减 持 当 时 的 市 场 价 格 确 定 (4) 减 持 方 式 : 本 人 减 持 公 司 股 份 的 方 式 应 符 合 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 具 体 方 式 包 括 但 不 限 于 交 易 所 集 中 竞 价 交 易 方 式 大 宗 交 易 方 式 等 (5) 减 持 公 告 : 在 公 司 上 市 后, 本 人 拟 减 持 公 司 股 份 时, 将 提 前 3 个 交 易 日 通 过 公 司 予 以 公 告, 未 履 行 公 告 程 序 前 不 得 减 持 本 人 持 有 公 司 股 份 低 于 5% 以 下 时 除 外 3 约 束 措 施 : 本 人 将 严 格 履 行 上 述 承 诺 事 项, 并 承 诺 遵 守 下 列 约 束 措 施 :(1) 如 果 本 人 未 履 行 上 述 减 持 意 向 的 承 诺 事 项, 本 人 将 在 公 司 股 东 大 会 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 的 披 露 媒 体 上 公 开 说 明 未 履 行 承 诺 的 具 体 原 因 并 向 公 司 的 其 他 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 (2) 本 人 因 违 反 上 述 承 诺 减 持 股 票 获 得 的 收 益 归 公 司 所 有 王 爱 国 ; 徐 波 ; 青 岛 世 王 爱 国 徐 波 系 夫 妻 关 系, 为 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 股 东 实 际 控 制 人, 徐 波 控 制 的 青 2015 年 06 长 期 正 在 23

纪 星 豪 投 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 为 公 司 的 第 三 大 股 东 为 维 护 公 月 30 履 行 资 有 限 公 司 和 公 司 其 他 股 东 的 合 法 权 益, 根 据 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 日 司 现 就 我 们 ( 王 爱 国 徐 波 夫 妇 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 ) 及 所 控 制 的 企 业 与 公 司 减 少 和 规 范 关 联 交 易 事 项, 承 诺 如 下 : 一 我 们 及 所 控 制 的 企 业 不 占 用 支 配 公 司 的 资 金 或 干 预 公 司 对 货 币 资 金 的 经 营 管 理, 保 证 不 进 行 包 括 但 不 限 于 如 下 非 经 营 性 资 金 往 来 的 关 联 交 易 :(1) 公 司 为 我 们 及 所 控 制 的 企 业 垫 支 工 资 福 利 保 险 广 告 等 期 间 费 用 及 相 互 代 为 承 担 成 本 和 其 他 支 出 ;(2) 公 司 有 偿 或 偿 地 拆 借 公 司 的 资 金 给 我 们 及 所 控 制 的 企 业 使 用 ;(3) 公 司 通 过 银 行 或 非 银 行 金 融 机 构 向 我 们 及 所 控 制 的 企 业 提 供 委 托 贷 款 ;(4) 公 司 委 托 我 们 及 所 控 制 的 企 业 进 行 投 资 活 动 ; (5) 公 司 为 我 们 及 所 控 制 的 企 业 开 具 没 有 真 实 交 易 背 景 的 商 业 承 兑 汇 票 ;(6) 公 司 代 我 们 及 所 控 制 的 企 业 偿 还 债 务 二 我 们 保 证 不 要 求 公 司 为 我 们 及 所 控 制 的 企 业 提 供 担 保, 也 不 强 制 公 司 为 他 人 提 供 担 保 三 我 们 及 所 控 制 的 企 业 将 尽 量 减 少 与 公 司 的 关 联 交 易 对 于 法 回 避 的 任 何 业 务 往 来 或 交 易 均 应 按 照 公 平 公 允 和 等 价 有 偿 的 原 则 进 行, 交 易 价 格 应 按 市 场 公 认 的 合 理 价 格 确 定, 不 会 要 求 公 司 给 予 与 第 三 人 的 条 件 相 比 更 优 惠 的 条 件, 并 按 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 四 我 们 保 证 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 在 股 东 大 会 董 事 会 对 关 联 交 易 进 行 决 策 时 回 避 表 决, 与 其 他 股 东 一 样 平 等 的 行 使 股 东 权 利 履 行 股 东 义 务, 保 障 公 司 独 立 经 营 自 主 决 策 五 作 为 董 事, 保 证 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 在 董 事 会 对 关 联 交 易 进 行 决 策 时 回 避 表 决, 与 其 他 董 事 一 样 平 等 的 行 使 董 事 权 利 履 行 董 事 义 务, 保 障 公 司 独 立 经 营 自 主 决 策 上 述 承 诺 自 即 日 起 具 有 法 律 效 力, 对 我 们 及 所 控 制 的 企 业 具 有 法 律 约 束 力 如 有 违 反 并 因 此 给 公 司 造 成 损 失, 我 们 及 所 控 制 的 企 业 愿 承 担 法 律 责 任 王 爱 国 徐 波 系 夫 妻 关 系, 为 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 股 东 实 际 控 制 人, 徐 波 控 制 的 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 为 公 司 的 第 三 大 股 东 为 维 护 公 司 和 公 司 其 他 股 东 的 合 法 权 益, 根 据 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 王 爱 国 ; 徐 波 ; 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 现 就 我 们 ( 王 爱 国 徐 波 夫 妇 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 ) 与 公 司 避 免 同 业 竞 争 事 项, 承 诺 如 下 : 一 我 们 除 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 份 外, 不 存 在 通 过 投 资 关 系 或 其 他 安 排 控 制 或 重 大 影 响 任 何 其 他 与 公 司 从 事 相 同 或 相 似 业 务 的 经 济 实 体 机 构 和 经 济 组 织 的 情 形 二 我 们 今 后 也 不 会 通 过 投 资 关 系 或 其 他 安 排 控 制 或 重 大 影 响 任 何 其 他 与 公 司 2012 年 03 月 15 日 长 期 正 在 履 行 从 事 相 同 或 相 似 业 务 的 企 业 三 如 公 司 认 定 我 们 现 有 业 务 或 将 来 产 生 的 业 务 与 公 司 存 在 同 业 竞 争, 则 在 公 司 提 出 异 议 后, 我 们 将 及 时 转 让 或 终 止 上 述 业 务 如 公 司 提 出 受 让 请 求, 则 我 们 应 条 件 按 经 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 24

评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 公 司 四 我 们 保 证 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 与 其 他 股 东 一 样 平 等 的 行 使 股 东 权 利 履 行 股 东 义 务, 保 障 公 司 独 立 经 营 自 主 决 策 不 利 用 股 东 地 位 谋 求 不 当 利 益, 不 损 害 公 司 和 其 他 股 东 的 合 法 权 益 上 述 承 诺 自 即 日 起 具 有 法 律 效 力, 对 我 们 具 有 法 律 约 束 力, 如 有 违 反 并 因 此 给 公 司 造 成 损 失, 我 们 愿 意 承 担 法 律 责 任 本 承 诺 持 续 有 效 且 不 可 变 更 或 撤 销, 直 至 本 公 司 不 再 对 公 司 有 重 大 影 响 为 止 为 维 护 公 司 和 公 司 其 他 股 东 的 合 法 权 益, 根 据 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 现 就 本 企 业 与 公 司 避 免 同 业 竞 争 事 项, 承 诺 如 下 : 一 本 企 业 除 持 有 公 司 股 份 以 外, 不 存 在 通 过 投 资 关 系 或 其 他 安 排 控 制 或 重 大 影 响 任 何 其 他 与 公 司 从 事 相 同 或 相 似 业 务 的 经 济 实 体 机 构 和 经 济 组 织 的 情 形 二 本 企 业 或 本 企 业 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 目 前 没 有 在 中 国 境 内 或 境 外 单 独 或 与 其 他 自 然 人 法 人 合 伙 企 业 或 组 织, 青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 ; 南 海 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 以 任 何 形 式 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 对 公 司 构 成 竞 争 的 业 务 及 活 动, 或 拥 有 与 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益, 或 在 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 中 担 任 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 三 如 公 司 认 定 本 企 业 现 有 业 务 或 将 来 产 生 的 业 务 与 公 司 存 在 同 业 竞 争, 则 在 公 司 提 出 异 议 后, 本 企 业 将 及 时 并 负 责 本 企 业 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 及 时 转 让 或 终 止 上 述 业 务 如 公 司 提 出 受 让 请 求, 则 本 企 业 或 本 企 业 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 应 条 件 按 经 有 证 券 从 业 资 格 的 中 介 机 构 评 估 后 的 公 允 价 格 将 上 述 业 务 和 资 产 优 先 转 让 给 公 司 四 本 企 业 2012 年 03 月 15 日 长 期 正 在 履 行 保 证 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 与 其 他 股 东 一 样 平 等 的 行 使 股 东 权 利 履 行 股 东 义 务, 保 障 公 司 独 立 经 营 自 主 决 策 不 利 用 股 东 地 位 谋 求 不 当 利 益, 不 损 害 公 司 和 其 他 股 东 的 合 法 权 益 上 述 承 诺 自 即 日 起 具 有 法 律 效 力, 对 本 企 业 具 有 法 律 约 束 力, 如 有 违 反 并 因 此 给 公 司 造 成 损 失, 本 企 业 愿 意 承 担 相 应 法 律 责 任 本 承 诺 持 续 有 效 且 不 可 变 更 或 撤 销, 直 至 本 企 业 不 再 对 公 司 有 重 大 影 响 为 止 王 爱 国 ; 陈 广 龙 ; 王 正 平 ; 纪 先 尚 ; 李 宗 好 ; 李 尊 农 ; 张 一 巍 ; 郑 垲 ; 周 兴 ; 李 慧 颖 ; 张 建 东 ; 王 龙 ; 韩 博 ; 许 刚 ; 刘 燕 ; 王 帅 作 为 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员, 现 就 关 于 避 免 同 业 竞 争 承 诺 如 下 : 在 本 承 诺 函 签 署 之 日, 本 人 及 其 直 系 亲 属 未 投 资 或 参 与 投 资 任 何 与 公 司 生 产 的 产 品 或 经 营 的 业 务 构 成 竞 争 或 可 能 竞 争 的 企 业 自 本 承 诺 函 签 署 之 日 起, 在 作 为 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 期 间, 本 人 及 其 直 系 亲 属 将 不 直 接 或 间 接 投 资 任 何 与 公 司 及 其 下 属 生 产 的 产 品 或 经 营 的 业 务 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 企 业 如 上 述 承 诺 被 证 明 是 不 真 实 的 或 未 被 遵 守, 本 人 将 向 公 司 赔 偿 一 切 直 接 和 间 接 损 失 2012 年 03 月 15 日 长 期 正 在 履 行 25

为 了 稳 定 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 恩 科 技 或 公 司 ) 股 价, 保 护 股 东 特 别 是 中 小 投 资 者 的 利 益, 公 司 及 公 司 的 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 共 同 制 定 了 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案, 具 体 如 下 : 一 启 动 稳 定 股 价 措 施 的 具 体 条 件 : 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 后 三 年 内, 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 低 于 最 近 一 期 经 审 计 的 每 股 净 资 产 时 ( 以 下 简 称 启 动 条 件 ), 公 司 按 照 本 预 案 的 相 关 规 定 启 动 稳 定 股 价 的 措 施 若 公 司 最 近 一 期 审 计 基 准 日 后 有 资 本 公 积 转 增 股 本 派 送 股 票 或 现 金 红 利 股 份 拆 细 增 发 配 股 或 缩 股 等 事 项 导 致 公 司 净 资 产 或 股 份 总 数 发 生 变 化 的, 每 股 净 资 产 需 相 应 进 行 调 整 二 稳 定 股 价 的 具 体 措 施 : 当 触 发 启 动 条 件 时, 公 司 应 当 依 照 法 律 法 规 规 范 性 文 件 公 司 章 程 及 本 预 案 的 规 定, 根 据 公 司 和 股 票 市 场 的 实 际 情 况, 以 保 护 公 司 及 投 资 者 利 益 为 原 则, 同 时 或 分 步 骤 采 取 以 下 一 项 或 多 项 措 施 稳 定 股 价 :( 一 ) 公 司 向 社 会 公 众 回 购 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ; 王 爱 国 ; 徐 波 ; 陈 广 龙 ; 王 正 平 ; 纪 先 尚 ; 李 宗 好 ; 李 尊 农 ; 张 一 巍 ; 郑 垲 ; 周 兴 ; 韩 博 ; 许 刚 ; 刘 股 票 1 公 司 向 社 会 公 众 回 购 股 票 的 前 提 (1) 公 司 为 稳 定 股 价 而 回 购 股 票, 应 当 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 份 管 理 办 法 ( 试 行 ) 及 关 于 上 市 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 的 补 充 规 定 等 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定 (2) 公 司 向 社 会 公 众 回 购 股 票 不 会 导 致 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 (3) 公 司 向 社 会 公 众 回 购 股 票 不 影 响 公 司 正 常 的 生 产 经 营 2 回 购 数 量 和 回 购 的 资 金 总 额 : 公 司 每 次 回 购 股 份 数 量 不 低 于 回 购 时 公 司 总 股 本 的 1%, 或 用 于 回 购 股 份 的 资 金 总 额 不 低 于 上 一 个 会 计 年 度 经 审 计 净 利 润 的 10%; 公 司 每 一 年 度 用 于 回 购 股 份 的 资 金 总 额 累 计 不 得 超 过 2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 正 在 履 行 燕 ; 王 帅 上 一 个 会 计 年 度 经 审 计 净 利 润 的 20% 3 回 购 方 式 : 公 司 以 在 证 券 交 易 所 集 中 竞 价 交 易 要 约 或 符 合 法 律 法 规 规 定 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 认 可 的 其 他 方 式 向 社 会 公 众 股 东 回 购 股 份 4 回 购 价 格 : 公 司 回 购 股 票 的 价 格 不 高 于 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 每 股 净 资 产 ( 二 ) 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 股 票 : 公 司 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 应 当 按 照 公 司 关 于 稳 定 股 价 的 具 体 方 案, 在 符 合 股 票 交 易 相 关 规 定 且 不 会 导 致 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 的 前 提 下, 增 持 公 司 股 票, 具 体 如 下 :1 增 持 数 量 和 增 持 的 资 金 总 额 : 控 股 股 东 以 上 一 年 度 从 公 司 取 得 分 红 为 限 增 持 公 司 的 股 票 ; 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 以 上 一 年 度 从 公 司 取 得 的 薪 酬 / 津 贴 的 50% 为 限 增 持 公 司 的 股 票 2 增 持 价 格 : 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 股 票 的 价 格 不 高 于 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 每 股 净 资 产 3 增 持 方 式 : 公 司 控 股 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 以 在 二 级 市 场 买 入 或 符 合 法 律 法 规 规 定 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 认 可 的 其 他 方 式 增 持 公 司 股 票 4 独 立 董 事 在 实 施 上 述 稳 定 股 价 预 26

案 时, 应 以 实 施 股 价 稳 定 措 施 后 其 仍 符 合 法 律 法 规 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 所 规 定 和 要 求 的 独 立 性 为 前 提 三 终 止 条 件 : 如 在 实 施 稳 定 股 价 措 施 的 过 程 中, 公 司 股 价 连 续 五 个 交 易 日 高 于 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的, 相 关 责 任 主 体 可 不 再 继 续 实 施 稳 定 股 价 措 施, 原 已 实 施 的 措 施 不 再 取 消 四 启 动 程 序 : 1 自 触 发 启 动 条 件 之 日 起 10 个 交 易 日 内, 公 司 董 事 会 应 制 定 关 于 稳 定 股 价 的 具 体 方 案, 做 出 决 议 并 在 2 个 交 易 日 内 发 布 召 开 股 东 大 会 的 通 知, 提 交 股 东 大 会 审 议 2 如 上 述 关 于 稳 定 股 价 的 具 体 方 案 涉 及 公 司 回 购 股 票 事 宜, 则 需 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 三 分 之 二 以 上 同 意 通 过 3 公 司 回 购 股 票 应 在 股 东 大 会 决 议 通 过 之 日 起 3 个 交 易 日 内 开 始 启 动, 并 在 履 行 通 知 债 权 人 公 告 办 理 审 批 或 备 案 等 相 关 法 律 手 续 后 的 30 日 内 实 施 完 毕 4 公 司 控 股 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 回 购 股 票 应 在 股 东 大 会 决 议 通 过 之 日 起 3 个 交 易 日 内 开 始 启 动, 并 在 履 行 相 关 法 律 手 续 后 的 30 日 内 实 施 完 毕 五 责 任 主 体 与 约 束 措 施 :( 一 ) 责 任 主 体 :1 接 受 本 预 案 约 束 的 责 任 主 体 包 括 公 司 公 司 的 控 股 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 2 本 预 案 中 应 采 取 稳 定 股 价 措 施 的 董 事 高 级 管 理 人 员 既 包 括 在 公 司 上 市 时 任 职 的 董 事 高 级 管 理 人 员, 也 包 括 公 司 上 市 后 三 年 内 新 任 职 的 董 事 高 级 管 理 人 员 公 司 新 聘 任 董 事 和 高 级 管 理 人 员 时, 将 促 使 新 聘 任 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员 根 据 本 预 案 的 规 定 签 署 相 关 承 诺 ( 二 ) 约 束 措 施 : 如 启 动 条 件 满 足 时, 公 司 公 司 的 控 股 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 未 能 按 照 本 预 案 的 规 定 履 行 稳 定 股 价 的 义 务, 将 接 受 以 下 约 束 措 施 :1 如 公 司 公 司 的 控 股 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 未 按 照 本 预 案 的 规 定 履 行 稳 定 股 价 的 义 务, 相 关 责 任 主 体 将 在 公 司 股 东 大 会 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 的 披 露 媒 体 上 公 开 说 明 未 履 行 承 诺 的 具 体 原 因 并 向 公 司 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 2 公 司 的 控 股 股 东 未 履 行 稳 定 股 价 义 务 的, 则 公 司 不 得 向 其 发 放 股 利, 且 其 持 有 的 公 司 股 份 ( 包 括 直 接 或 间 接 持 有, 下 同 ) 不 得 转 让, 直 至 其 按 照 本 预 案 的 规 定 采 取 稳 定 股 价 的 措 施 并 实 施 完 毕 3 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 未 履 行 稳 定 股 价 义 务 的, 公 司 将 停 止 向 其 发 放 薪 酬 / 津 贴, 且 其 持 有 的 公 司 股 份 不 得 转 让, 直 至 其 按 照 本 预 案 的 规 定 采 取 稳 定 股 价 的 措 施 并 实 施 完 毕 六 预 案 的 生 效 及 有 效 期 : 本 预 案 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 后 生 效, 并 自 公 司 股 票 首 次 公 开 发 行 并 上 市 之 日 起 三 年 内 有 效 七 预 案 的 修 改 : 本 预 案 的 修 订 应 经 董 事 会 审 议 后 提 交 股 东 大 会 审 议, 且 需 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数 的 三 分 之 二 以 上 同 意 通 过 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 27

承 诺 是 否 及 时 履 行 是 十 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 半 年 度 财 务 报 告 是 否 已 经 审 计 是 否 公 司 半 年 度 报 告 未 经 审 计 十 一 处 罚 及 整 改 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 处 罚 及 整 改 情 况 十 二 其 他 重 大 事 项 的 说 明 公 司 报 告 期 不 存 在 需 要 说 明 的 其 他 重 大 事 项 十 三 公 司 债 相 关 情 况 公 司 是 否 存 在 公 开 发 行 并 在 证 券 交 易 所 上 市, 且 在 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日 未 到 期 或 到 期 未 能 全 额 兑 付 的 公 司 债 券 否 28

第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 60,000, 000 75.00% 120,000,000 120,000,000 180,000,000 75.00% 3 其 他 内 资 持 股 60,000, 000 75.00% 120,000,000 120,000,000 180,000,000 其 中 : 境 内 法 人 持 股 15,000, 000 18.75% 30,000, 000 30,000, 000 45,000, 000 境 内 自 然 人 持 股 45,000, 000 56.25% 90,000, 000 90,000, 000 135,000,000 二 限 售 条 件 股 份 20,000, 000 25.00% 40,000, 000 40,000, 000 60,000, 000 25.00% 1 人 民 币 普 通 股 20,000, 000 25.00% 40,000, 000 40,000, 000 60,000, 000 三 股 份 总 数 80,000, 000 100.00 % 160,000,000 160,000,000 240,000,000 100.00 % 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 公 司 2015 年 度 进 行 了 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本, 即 以 公 司 总 股 本 8,000 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 人 民 币 2.00 元 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 20 股 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 公 司 于 2016 年 2 月 24 日 和 3 月 17 日 分 别 召 开 了 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 和 2015 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案 股 份 变 动 的 过 户 情 况 适 用 不 适 用 公 司 2015 年 度 权 益 分 派 股 权 登 记 日 为 2016 年 3 月 29 日, 除 权 除 息 日 为 2016 年 3 月 30 日 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 2015 年 度 权 益 分 派 使 报 告 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 被 摊 薄, 报 告 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 均 降 低 29

公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 因 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本, 公 司 股 份 总 数 由 8000 万 增 至 24000 万, 股 东 结 构 未 发 生 实 质 性 变 动, 公 司 资 产 和 负 债 结 构 未 发 生 实 质 性 变 动 2 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 股 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 本 期 解 除 限 售 股 数 本 期 增 加 限 售 股 数 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 王 爱 国 42,000,000 0 84,000,000 126,000,000 IPO 2018 年 6 月 30 日 南 海 创 新 6,600,000 19,800,000 13,200,000 0 IPO 2016 年 6 月 30 日 世 纪 星 豪 6,000,000 0 12,000,000 18,000,000 IPO 2018 年 6 月 30 日 徐 波 3,000,000 0 6,000,000 9,000,000 IPO 2018 年 6 月 30 日 达 晨 创 世 1,027,200 3,081,600 2,054,400 0 IPO 2016 年 6 月 30 日 达 晨 盛 世 892,800 2,678,400 1,785,600 0 IPO 2016 年 6 月 30 日 山 东 中 健 480,000 1,440,000 960,000 0 IPO 2016 年 6 月 30 日 合 计 60,000,000 27,000,000 120,000,000 153,000,000 -- -- 二 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 28,609 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 )( 参 见 注 8) 0 持 股 5% 以 上 的 普 通 股 股 东 或 前 10 名 普 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 报 告 期 末 持 有 的 普 通 股 数 量 报 告 期 内 增 减 变 动 情 况 持 有 有 限 售 条 件 的 普 通 股 数 量 持 有 限 售 条 件 的 普 通 股 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 王 爱 国 境 内 自 然 人 52.50% 126,000,000 84000000 126,000,000 0 南 海 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 境 内 非 国 有 法 人 8.25% 19,800, 000 13200000 0 19,800,00 0 ( 有 限 合 伙 ) 30

青 岛 世 纪 星 豪 投 资 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 7.50% 18,000, 000 12000000 18,000, 000 0 徐 波 境 内 自 然 人 3.75% 9,000,0 00 6000000 9,000,0 00 0 天 津 达 晨 创 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 境 内 非 国 有 法 人 1.28% 3,081,6 00 2054400 0 3,081,600 限 合 伙 ) 天 津 达 晨 盛 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 境 内 非 国 有 法 人 1.12% 2,678,4 00 1785600 0 2,678,400 限 合 伙 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 智 慧 互 联 股 票 型 其 他 0.81% 1,945,3 84-0 1,945,384 证 券 投 资 基 金 山 东 中 健 投 资 管 理 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 0.60% 1,440,0 00 960000 0 1,440,000 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 证 券 投 资 其 他 0.44% 1,049,8 96-0 1,049,896 基 金 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 其 他 0.42% 1,000,0 00-0 1,000,000 券 投 资 基 金 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 普 通 股 股 东 的 情 况 ( 如 有 )( 参 见 注 3) 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 上 述 股 东 中, 王 爱 国 徐 波 系 夫 妻 关 系, 为 公 司 的 实 际 控 制 人 ; 公 司 的 股 东 世 纪 星 豪 持 有 公 司 7.5% 的 股 份, 徐 波 持 有 世 纪 星 豪 83.30% 的 股 权, 为 世 纪 星 豪 的 控 股 股 东 董 事 长 兼 总 经 理 ; 公 司 的 股 东 达 晨 创 世 达 晨 盛 世 的 普 通 合 伙 人 ( 执 行 事 务 合 伙 人 ) 均 为 深 圳 市 达 晨 财 智 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 除 上 述 关 联 关 系 外, 公 司 股 东 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 前 10 名 限 售 条 件 普 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 限 售 条 件 普 通 股 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 31

南 海 创 新 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 达 晨 创 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 达 晨 盛 世 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 上 投 摩 根 智 慧 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 金 19,800,000 人 民 币 普 通 股 19,800,000 3,081,600 人 民 币 普 通 股 3,081,600 2,678,400 人 民 币 普 通 股 2,678,400 1,945,384 人 民 币 普 通 股 1,945,384 山 东 中 健 投 资 管 理 有 限 公 司 1,440,000 人 民 币 普 通 股 1,440,000 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 文 体 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,049,896 人 民 币 普 通 股 1,049,896 1,000,000 人 民 币 普 通 股 1,000,000 964,894 人 民 币 普 通 股 964,894 807,062 人 民 币 普 通 股 807,062 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 787,200 人 民 币 普 通 股 787,200 前 10 名 限 售 条 件 普 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 限 售 条 件 普 通 股 股 东 和 前 10 名 普 通 股 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 10 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 )( 参 见 注 4) 公 司 的 股 东 达 晨 创 世 达 晨 盛 世 的 普 通 合 伙 人 ( 执 行 事 务 合 伙 人 ) 均 为 深 圳 市 达 晨 财 智 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 除 上 述 关 联 关 系 外, 本 公 司 未 知 上 述 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 以 及 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 三 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 控 股 股 东 未 发 生 变 更 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 公 司 报 告 期 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 32

第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 报 告 期 公 司 不 存 在 优 先 股 33

第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 在 报 告 期 持 股 情 况 没 有 发 生 变 动, 具 体 可 参 见 2015 年 年 报 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 适 用 不 适 用 姓 名 担 任 的 职 务 类 型 日 期 原 因 王 正 平 独 立 董 事 被 选 举 王 帅 高 级 管 理 人 员 聘 任 陈 静 茹 独 立 董 事 离 职 2016 年 01 月 14 日 2016 年 02 月 24 日 2016 年 01 月 14 日 经 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 选 举 为 独 立 董 事 经 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 聘 任 为 高 级 管 理 人 员 因 个 人 原 因 离 任 34

第 九 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 半 年 度 报 告 是 否 经 过 审 计 是 否 公 司 半 年 度 财 务 报 告 未 经 审 计 二 财 务 报 表 财 务 附 注 中 报 表 的 单 位 为 : 人 民 币 元 1 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 2016 年 06 月 30 日 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 163,843,832.48 184,627,834.26 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 163,308,232.81 165,757,237.07 应 收 账 款 179,923,696.20 133,283,724.09 预 付 款 项 45,123,267.77 36,619,243.47 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 2,045,815.67 426,959.10 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 213,770,813.86 172,882,293.15 35

划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 87,263.80 流 动 资 产 合 计 768,102,922.59 693,597,291.14 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 135,256,300.48 121,809,815.14 在 建 工 程 194,654,850.71 157,413,166.56 工 程 物 资 33,270.07 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 形 资 产 22,869,700.85 23,191,399.67 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1,313,135.08 1,656,454.84 递 延 所 得 税 资 产 86,401.15 107,780.62 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 354,213,658.34 304,178,616.83 资 产 总 计 1,122,316,580.93 997,775,907.97 流 动 负 债 : 短 期 借 款 58,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 194,698,411.77 189,220,301.56 36

应 付 账 款 83,860,745.31 53,223,763.57 预 收 款 项 61,371.26 52,106.92 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 4,542,547.34 3,935,022.03 应 交 税 费 6,398,752.32 10,558,606.22 应 付 利 息 61,625.00 应 付 股 利 其 他 应 付 款 233,320.00 721,660.00 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 347,856,773.00 257,711,460.30 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 25,300,000.00 25,300,000.00 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 25,300,000.00 25,300,000.00 负 债 合 计 373,156,773.00 283,011,460.30 所 有 者 权 益 : 股 本 240,000,000.00 80,000,000.00 其 他 权 益 工 具 37

其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 225,946,654.05 385,946,654.05 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 26,883,187.24 26,883,187.24 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 256,329,966.64 221,934,606.38 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 749,159,807.93 714,764,447.67 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 749,159,807.93 714,764,447.67 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1,122,316,580.93 997,775,907.97 法 定 代 表 人 : 王 爱 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 兴 会 计 机 构 负 责 人 : 于 德 民 2 利 润 表 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 522,360,987.92 404,689,786.63 其 中 : 营 业 收 入 522,360,987.92 404,689,786.63 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 466,115,040.55 361,752,462.42 其 中 : 营 业 成 本 427,724,386.48 327,288,628.49 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 1,233,342.35 680,059.12 38

销 售 费 用 10,554,903.52 9,248,057.06 管 理 费 用 24,985,785.25 19,528,444.44 财 务 费 用 1,759,152.74 4,872,096.35 资 产 减 值 损 失 -142,529.79 135,176.96 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 业 的 投 资 收 益 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 列 ) 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 56,245,947.37 42,937,324.21 加 : 营 业 外 收 入 2,026,952.72 68,816.75 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 508,024.82 51,316.75 减 : 营 业 外 支 出 211,424.19 37,118.21 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 576.36 31,118.21 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 58,061,475.90 42,969,022.75 减 : 所 得 税 费 用 7,666,115.64 5,973,423.47 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 50,395,360.26 36,995,599.28 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 50,395,360.26 36,995,599.28 少 数 股 东 损 益 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 39

益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 效 部 分 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 50,395,360.26 36,995,599.28 益 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 50,395,360.26 36,995,599.28 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.21 0.21 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.21 0.21 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 王 爱 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 周 兴 会 计 机 构 负 责 人 : 于 德 民 3 现 金 流 量 表 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 金 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 452,879,948.58 271,715,943.32 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 金 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 40

保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 金 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 367,107.82 349,904.83 金 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 17,190,253.74 10,903,712.54 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 470,437,310.14 282,969,560.69 金 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 417,050,136.97 258,347,278.18 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 金 金 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 支 付 保 单 红 利 的 现 金 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 29,432,387.07 22,048,922.29 支 付 的 各 项 税 费 23,897,453.46 18,159,098.48 金 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 26,098,356.73 34,908,611.96 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 496,478,334.23 333,463,910.91 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,041,024.09-50,494,350.22 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 金 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 41

投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 购 建 固 定 资 产 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 35,177,160.58 3,960,434.78 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 17,038,629.52 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 52,215,790.10 3,960,434.78 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -52,215,790.10-3,960,434.78 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 325,917,500.00 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 58,000,000.00 28,000,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 58,000,000.00 353,917,500.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 13,562,500.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 16,523,812.50 2,561,990.84 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 16,523,812.50 16,124,490.84 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 41,476,187.50 337,793,009.16 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -36,780,626.69 283,338,224.16 额 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 169,248,687.74 59,499,090.85 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 132,468,058.05 342,837,315.01 42

4 所 有 者 权 益 变 动 表 本 期 金 额 本 期 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 永 其 先 续 他 股 债 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 减 : 其 他 资 本 专 项 库 存 综 合 公 积 储 备 股 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 80,0 00,0 00.0 0 385,9 46,65 4.05 26,88 3,187.24 221,9 34,60 6.38 714,7 64,44 7.67 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 80,0 00,0 00.0 0 385,9 46,65 4.05 26,88 3,187.24 221,9 34,60 6.38 714,7 64,44 7.67 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 160, 000, 000. 00-160, 000,0 00.00 34,39 5,360.26 34,39 5,360.26 ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 50,39 5,360.26 50,39 5,360.26 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 43

3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 -16,0 00,00 0.00-16,0 00,00 0.00 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 160, 000, 000. 00-160, 000,0 00.00 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 160, 000, 000. 00 160,0 00,00 0.00 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 240, 000, 000. 00 225,9 46,65 4.05 26,88 3,187.24 256,3 29,96 6.64 749,1 59,80 7.93 上 年 金 额 项 目 上 期 44

股 本 其 他 权 益 工 具 优 永 其 先 续 他 股 债 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 减 : 其 他 资 本 专 项 库 存 综 合 公 积 储 备 股 收 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 60,0 00,0 00.0 0 84,53 3,341.10 19,65 9,435.55 156,9 20,84 1.15 321,1 13,61 7.80 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 60,0 00,0 00.0 0 84,53 3,341.10 19,65 9,435.55 156,9 20,84 1.15 321,1 13,61 7.80 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 20,0 00,0 00.0 0 301,4 13,31 2.95 36,99 5,599. 28 393,6 50,82 9.87 ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 36,99 5,599. 28 72,23 7,516.92 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 20,0 00,0 00.0 0 301,4 13,31 2.95 321,4 13,31 2.95 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 20,0 00,0 00.0 0 301,4 13,31 2.95 321,4 13,31 2.95 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 45

入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 80,0 00,0 00.0 0 385,9 46,65 4.05 19,65 9,435.55 193,9 16,44 0.43 679,5 22,53 0.03 三 公 司 基 本 情 况 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 公 司 ) 前 身 为 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司, 成 立 于 2000 年 12 月 22 日 2011 年 7 月 15 日, 本 公 司 依 据 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司 股 东 会 临 时 会 议 通 过 的 决 议 同 意 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司 由 有 限 责 任 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 股 份 有 限 公 司 的 名 称 为 : 青 岛 国 恩 科 技 股 份 有 限 公 司 ; 同 意 经 审 计 的 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司 在 审 计 基 准 日 即 2011 年 5 月 31 日 的 净 资 产 138,505,501.10 元, 根 据 公 司 法 的 有 关 规 定, 将 其 中 的 60,000,000.00 元 ( 包 括 实 收 资 本 20,000,000.00 元, 资 本 公 积 - 资 本 溢 价 40,000,000.00 元 ) 折 合 股 份 总 数 60,000,000.00 股, 每 股 面 值 1 元, 总 股 本 60,000,000.00 元, 剩 余 净 资 产 78,505,501.10 元 计 入 资 本 公 积, 将 青 岛 国 恩 科 技 发 展 有 限 公 司 截 止 2011 年 5 月 31 日 46