票, 弃权 0 票三关于中国光大银行股份有限公司第六届董事会董事候选人的议案唐双宁罗哲夫郭友武青娜仁图雅王中信吴高连吴钢王淑敏武剑为本行第六届董事会非独立董事

证券代码 :601818 证券简称 : 光大银行公告编号 : 临 2012 026 中国光大银行股份有限公司第五届董事会第三十三次会议决议公告本行及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称本行 ) 第五届董事会第三十三次会议于 2012 年 10 月 15 日以书面形式发出会议通知, 并于 2012 年 10 月 25 日在中国光大银行总行以现场方式召开会议应出席董事 15 名, 实际出席 14 名蔡洪滨独立董事委托史维平独立董事代为出席会议并行使表决权会议的召开符合法律法规规章和中国光大银行股份有限公司章程的有关规定本次会议由唐双宁董事长主持, 审议并通过以下议案 : 一中国光大银行股份有限公司 2012 年第三季度报告, 同意对外披露议案表决情况 : 本议案有效表决票 15 票, 同意 15 票, 反对 0 票, 弃权 0 票具体内容见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 二关于聘请毕马威华振会计师事务所开展 2012 年度内部控制审计项目的议案, 同意由毕马威华振会计师事务所负责本行 2012 年度内部控制审计工作, 费用为人民币 100 万元 ( 包含代垫费用及税金 ) 议案表决情况 : 本议案有效表决票 15 票, 同意 15 票, 反对 0

票, 弃权 0 票三关于中国光大银行股份有限公司第六届董事会董事候选人的议案唐双宁罗哲夫郭友武青娜仁图雅王中信吴高连吴钢王淑敏武剑为本行第六届董事会非独立董事候选人, 周道炯王巍张新泽乔志敏谢荣为本行第六届董事会独立董事候选人以上董事候选人如当选, 新任董事为吴高连周道炯乔志敏谢荣, 其余董事为连任董事连选连任的董事任期自本行股东大会选举其为董事之日起开始计算, 新任董事任期自本行股东大会选举其为董事且其任职资格获得中国银行业监督管理委员会核准之日起开始计算鉴于部分独立董事离任将导致本行董事会独立董事低于法定人数, 在周道炯先生乔志敏先生谢荣先生的独立董事任职资格获得中国银行业监督管理委员会核准之前, 钟瑞明先生史维平先生蔡洪滨先生将继续履行其作为本行董事会独立董事的职责董事会同意将此议案提交本行 2012 年第一次临时股东大会审议议案表决情况 : 本议案有效表决票 15 票, 同意 15 票, 反对 0 票, 弃权 0 票独立董事对该项议案的独立意见 : 根据公司法和公司章程的有关规定, 本行独立董事从客观独立的角度作出判断, 同意该项议案

董事候选人简历请见附件一, 独立董事提名人声明和独立董事候选人声明请见附件二和附件三四关于提请召开中国光大银行股份有限公司 2012 年第一次临时股东大会的议案, 决议 2012 年第一次临时股东大会于 2012 年 11 月 19 日在北京召开议案表决情况 : 本议案有效表决票 15 票, 同意 15 票, 反对 0 票, 弃权 0 票特此公告中国光大银行股份有限公司董事会 2012 年 10 月 26 日

附件一 : 第六届董事会董事候选人简历唐双宁先生唐双宁先生自 2007 年 7 月起任中国光大银行董事长现任中国光大集团董事长中国光大控股有限公司董事会主席中国光大国际有限公司董事会主席光大证券股份有限公司董事光大永明人寿保险有限公司董事曾任中国建设银行沈阳分行常务副行长中国人民银行沈阳市分行副行长行长历任中国人民银行信贷管理司司长货币金银局局长银行监管一司司长 2003 年 4 月至 2007 年 6 月, 任中国银行业监督管理委员会副主席兼任中国金融学会副会长等毕业于东北财经大学, 获投资经济专业硕士学位, 高级经济师第十一届全国政协委员, 获国务院颁发的政府特殊津贴罗哲夫先生罗哲夫先生自 2009 年 4 月起任中国光大银行副董事长现任中国光大 ( 集团 ) 总公司执行董事总经理光大证券股份有限公司副董事长光大永明人寿保险有限公司董事曾任中国农业银行总行研究室主任助理教育部副主任资金计划部副主任计划部总经理深圳市分行行长香港分行行长北京分行行长等职务 2000 年 11 月至 2008 年 12 月, 任中国建设银行副行长执行董事毕业于吉林财贸学院商业经济专业, 后获中国社会科学院商业经济专业硕士学位, 高级经济师郭友先生郭友先生自 2004 年 8 月起任中国光大银行执行董事行长现任中国光大 ( 集团 ) 总公司副董事长 1994 年 11 月至 1998 年 8 月, 曾任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任国家外汇管

理局中国投资公司 ( 新加坡 ) 总经理中国人民银行外资金融机构管理司副司长 1998 年加入中国光大银行, 历任中国光大银行副行长副董事长, 中国光大 ( 集团 ) 总公司执行董事副总经理兼光大控股行政总裁等职务毕业于黑河师范学校黄河大学美国研究所, 后获西南财经大学金融学专业博士学位, 高级经济师武青先生武青先生自 2003 年 1 月加入中国光大银行, 任执行董事常务副行长曾任中国光大银行监事会主席 1984 年 4 月至 2003 年 1 月, 历任中国建设银行山西省分行行长北京分行副行长总行电子银行部总经理信息科技部总经理计算中心总经理等职务毕业于中国人民大学函授学院, 后参加中国社科院商业经济专业研究生课程班和北京大学国际金融课程进修班学习, 高级经济师娜仁图雅女士娜仁图雅女士自 2010 年 12 月起任中国光大银行董事现在中央汇金投资有限责任公司任职 1983 年 12 月至 2010 年 10 月, 历任内蒙古财政厅工企处副处长财政部驻内蒙古财政厅中企处处长财政部驻内蒙古专员办副监察专员至监察专员等职务毕业于天津财经学院财金系财政专业, 高级会计师, 中国注册会计师协会非执业会员王中信先生王中信先生自 2012 年 6 月起任中国光大银行董事现在中央汇金投资有限责任公司任职 1986 年至 1993 年, 曾任山西省财贸办公室财政金融处副处长处长, 山西省大同市人民政府市长助理 1993 年 8 月至 2012 年 5 月, 历任审计署驻太原济南特派员办事处副特派员, 审计署驻重庆特派员办事处筹备组副组长副特派员特派员,

审计署社会保险司司长, 审计署科学工程审计局局长毕业于山西财经学院会计学系, 高级审计师吴高连先生吴高连先生现在中央汇金投资有限责任公司任职 1985 年 8 月至 1992 年 3 月, 任吉林抚松县委常委副县长常务副县长等职 ; 1992 年 3 月至 1997 年 12 月, 任中国人民保险公司 ( 中保财产保险有限公司 ) 吉林通化市分公司总经理吉林省分公司副总经理等职 ; 1997 年 12 月至 2000 年 12 月, 任中国人民保险公司 ( 中保财产保险有限公司 ) 广西分公司总经理等职 ;2000 年 12 月至 2003 年 7 月, 任中国人民保险公司辽宁省分公司总经理等职 ;2003 年 7 月至 2008 年 8 月, 任中国人民保险集团公司 ( 中国人保控股公司 ) 副总裁等职 ; 2008 年 8 月至 2012 年 8 月, 任中国再保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事总裁等职毕业于中国社会科学院研究生院货币银行专业, 硕士研究生学历, 高级经济师吴钢先生吴钢先生自 2010 年 12 月起任中国光大银行董事现在中央汇金投资有限责任公司任职 1994 年 9 月至 2010 年 10 月, 历任财政部外汇外事司副处长国际合作司副处长至处长国际司处长至副司长行政政法司副司长至巡视员 ( 正司级 ) 等职务曾任中国常驻联合国代表团二等秘书毕业于武汉大学外文系英语专业, 后获新加坡国立大学公共管理专业硕士学位王淑敏女士王淑敏女士自 2012 年 2 月起任中国光大银行董事现在中央汇金投资有限责任公司任职, 兼任中信建投证券股份有限公司董事曾

任财政部条法司处长, 国家外汇管理局政策法规司国际收支司管理检查司副司长巡视员等职务,2004 年至 2011 年任中国建设银行董事, 现为中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员毕业于中南财经政法大学法律专业, 高级经济师, 律师武剑先生武剑先生自 2007 年 12 月起任中国光大银行董事现在中央汇金投资有限责任公司任职曾任中国建设银行总行风险管理部风险预警处副处长风险计量处处长风险管理部总经理助理, 上海浦东发展银行总行风险政策部总经理新资本协议实施办公室主任毕业于中国社科院研究生院, 获经济学博士学位, 中国人民银行金融研究所博士后正研究员周道炯先生周道炯先生现为中国太平洋经济合作委员会 ( 简称 PECC) 副会长 PECC 金融市场发展委员会主席兼任上投摩根基金管理有限公司东方证券管理有限公司独立董事, 中国城市经济学会中国陶行知基金会中国投资发展促进会会长及北京大学等多所高校兼职教授等职 1956 年 7 月至 1983 年 9 月, 在安徽省财政厅工作, 任科长处长副厅长厅长等职 ;1983 年 9 月至 1984 年 12 月, 任安徽省人民政府秘书长 ;1984 年 12 月至 1994 年 4 月, 任中国建设银行行长中国投资银行董事长 ;1992 年 10 月起, 兼任国务院证券委常务副主任 ;1994 年 4 月至 1995 年 3 月, 任国家开发银行副行长 ;1995 年 3 月至 1997 年 6 月, 任中国证监会主席 ;1998 年 3 月至 2000 年 8 月, 任国务院稽察特派员 ;1994 年 4 月至 2000 年 8 月, 任中国建设银行监事会主席 ;1998 年 3 月至 2003 年 3 月, 当选为九届全国人大

代表, 全国人大财经委委员 ;2005 年 4 月离休毕业于中央党校国民经济专业, 高级经济师王巍先生王巍先生自 2008 年 5 月起任中国光大银行董事现任万盟并购集团董事长, 兼任全国工商联并购公会会长和中体产业集团股份有限公司独立董事力帆实业 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事曾任职于中国建设银行中国银行中国南方证券有限公司美国大通摩根银行和世界银行等毕业于东北财经大学投资系, 后获中国人民银行总行研究生部国际金融专业硕士学位美国福特姆大学 (Fordham University) 文理学院经济系国际金融专业博士学位张新泽先生张新泽先生自 2011 年 11 月起任中国光大银行董事兼任福建鸿博印刷股份有限公司独立董事张家港农村商业银行独立董事鲁宾数唯管理咨询 ( 北京 ) 有限公司董事曾任中国银行非执行董事 1987 年 3 月至 2004 年 8 月, 历任中国人民银行调查统计司物价调查处处长经济分析处处长副司长局级巡视员, 征信管理局巡视员, 征信中心副主任等职务毕业于中国人民大学财政系财政金融专业, 研究员乔志敏先生乔志敏先生,1978 年 2 月至 1996 年 7 月任职于中国银行, 历任总行财务会计局副处长卢森堡分行副行长总行综合计划部副总经理等职 ;1996 年 7 月至 2003 年 7 月任职于中国人民银行, 历任会计司副司长监管一司副司长工商银行监管组组长 ( 正局级 ) 等职 ;2003 年 7 月至 2007 年 1 月, 任中国银行业监督管理委员会财会部主任 ;2007 年 1

月至 2012 年 4 月, 任中国民生银行第四届监事会副主席第五届监事会主席现任武汉农村商业银行独立董事毕业于湖南财经学院金融学专业, 硕士研究生, 高级会计师谢荣先生谢荣先生现为上海国家会计学院教授兼任上市公司宝信软件创业环保国药控股独立董事, 上汽集团外部董事曾任中信银行独立董事 1985 年 12 月至 1997 年 12 月, 历任上海财经大学会计学系副教授教授博士生导师系副主任等职务 ;1997 年 12 月至 2002 年 10 月, 任毕马威华振会计师事务所合伙人 ;2002 年 10 月至 2012 年 8 月, 任上海国家会计学院副院长期间, 曾在英国沃瑞克 (Warwick) 大学高级访问研究一年, 并在大华会计师事务所任兼职注册会计师普华大华会计师事务所任兼职注册会计师现为国务院学位委员会全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员中国审计学会常务理事中国会计学会常务理事上海成本研究会副会长上海证券交易所上证公司治理专家咨询委员会委员毕业于上海财经大学会计学专业, 获经济学博士学位资深非执业注册会计师, 获国务院颁发的政府特殊津贴

附件二 : 独立董事提名人声明提名人中国光大银行股份有限公司董事会, 现提名周道炯王巍张新泽乔志敏谢荣为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业专长教育背景工作经历兼任职务等情况被提名人已书面同意出任中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 ( 参见独立董事候选人声明 ) 提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格, 与中国光大银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明如下 : 一被提名人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律行政法规规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律经济财务管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验二被提名人任职资格符合下列法律行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法关于董事任职资格的规定 ; ( 二 ) 公务员法关于公务员兼任职务的规定 ; ( 三 ) 中央纪委中央组织部关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司基金管理公司独立董事独立监事的通知的规定 ; ( 四 ) 中央纪委教育部监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会保险公司独立董事管理暂行办法的规定 ; ( 六 ) 其他法律行政法规和部门规章规定的情形三被提名人具备独立性, 不属于下列情形 :

( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶父母子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹岳父母儿媳女婿兄弟姐妹的配偶配偶的兄弟姐妹等 ); ( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务法律咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员各级复核人员在报告上签字的人员合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形四独立董事候选人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符

五包括中国光大银行股份有限公司在内, 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家, 被提名人在中国光大银行股份有限公司连续任职未超过六年本提名人已经根据上海证券交易所上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求本提名人保证上述声明真实完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果特此声明提名人 : 中国光大银行股份有限公司董事会 ( 盖章 ) 2012 年 10 月 25 日

附件三 : 独立董事候选人声明本人已充分了解并同意由提名人中国光大银行股份有限公司董事会提名为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任中国光大银行股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下 : 一本人具备上市公司运作的基本知识, 熟悉相关法律行政法规部门规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律经济财务管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验二本人任职资格符合下列法律行政法规和部门规章的要求 : ( 一 ) 公司法关于董事任职资格的规定 ; ( 二 ) 公务员法关于公务员兼任职务的规定 ; ( 三 ) 中央纪委中央组织部关于规范中管干部辞去公职或者退 ( 离 ) 休后担任上市公司基金管理公司独立董事独立监事的通知的规定 ; ( 四 ) 中央纪委教育部监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ; ( 五 ) 中国保监会保险公司独立董事管理暂行办法的规定 ; ( 六 ) 其他法律行政法规和部门规章规定的情形三本人具备独立性, 不属于下列情形 : ( 一 ) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属主要社会关系 ( 直系亲属是指配偶父母子女等 ; 主要社会关系是指兄弟姐妹岳父母儿媳女婿兄弟姐妹的配偶配偶的兄弟姐妹等 );

( 二 ) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1% 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 ; ( 三 ) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ; ( 四 ) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员 ; ( 五 ) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务法律咨询等服务的人员, 包括提供服务的中介机构的项目组全体人员各级复核人员在报告上签字的人员合伙人及主要负责人 ; ( 六 ) 在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事监事或者高级管理人员, 或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事监事或者高级管理人员 ; ( 七 ) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员 ; ( 八 ) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形四本人无下列不良纪录 : ( 一 ) 近三年曾被中国证监会行政处罚 ; ( 二 ) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间 ; ( 三 ) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评 ; ( 四 ) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上 ; ( 五 ) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符五包括中国光大银行股份有限公司在内, 本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家 ; 本人在中国光大银行股份有限公司连续任职未超过六年

本人已经根据上海证券交易所上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求本人完全清楚独立董事的职责, 保证上述声明真实完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性本人承诺 : 在担任中国光大银行股份有限公司独立董事期间, 将遵守法律法规中国证监会发布的规章规定通知以及上海证券交易所业务规则的要求, 接受上海证券交易所的监管, 确保有足够的时间和精力履行职责, 作出独立判断, 不受公司主要股东实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响本人承诺 : 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的, 本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务特此声明声明人 : 周道炯王巍张新泽乔志敏谢荣 2012 年 10 月 19 日

票, 弃 权 0 票 三 关 于 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 唐 双 宁 罗 哲 夫 郭 友 武 青 娜 仁 图 雅 王 中 信 吴 高 连 吴 钢 王 淑 敏 武 剑 为 本 行 第 六 届 董 事 会 非 独 立 董 事

票, 弃权 0 票三关于中国光大银行股份有限公司第六届董事会董事候选人的议案唐双宁罗哲夫郭友武青娜仁图雅王中信吴高连吴钢王淑敏武剑为本行第六届董事会非独立董事