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新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 二 0 一 四 年 四 月 1

第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 除 下 列 董 事 外, 其 他 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 未 亲 自 出 席 董 事 姓 名 未 亲 自 出 席 董 事 职 务 未 亲 自 出 席 会 议 原 因 被 委 托 人 姓 名 孟 小 虎 董 事 出 差 王 炜 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2013 年 12 月 31 日 的 公 司 总 股 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.30 元 ( 含 税 ), 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 乔 新 霞 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 芳 兰 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 2

目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 简 介... 6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 8 第 四 节 董 事 会 报 告... 10 第 五 节 重 要 事 项... 27 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 34 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况... 38 第 八 节 公 司 治 理... 43 第 九 节 内 部 控 制... 47 第 十 节 财 务 报 告... 49 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录... 137 3

释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 公 司 本 公 司 国 际 实 业 指 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 中 油 化 工 指 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 国 际 置 地 指 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 北 京 中 昊 泰 睿 指 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 原 油 炼 化 公 司 指 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 亚 投 资 公 司 指 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 香 港 中 昊 泰 睿 指 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 化 房 产 指 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司, 原 名 新 疆 中 化 石 油 有 限 公 司 ) 燃 料 油 公 司 指 乌 鲁 木 齐 县 石 油 燃 料 有 限 公 司 ( 中 油 化 工 之 控 股 子 公 司 ) 卓 越 昊 睿 指 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 燃 料 油 公 司 之 控 股 子 公 司 ) 昊 睿 新 能 源 公 司 指 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司 ) 铸 管 资 源 公 司 指 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 万 家 基 金 公 司 指 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 本 公 司 参 股 公 司 ) 元 指 人 民 币 元 万 元 指 人 民 币 万 元 4

重 大 风 险 提 示 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn 为 本 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体, 本 公 司 所 有 信 息 均 以 在 上 述 选 定 媒 体 刊 登 的 信 息 为 准 ; 经 营 中 可 能 存 在 产 业 政 策 调 控 价 格 变 动 带 来 的 风 险 及 国 外 经 营 风 险, 已 在 本 报 告 中 描 述, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 5

第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 国 际 实 业 股 票 代 码 000159 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 深 圳 证 券 交 易 所 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 国 际 实 业 XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )XIIC 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 丁 治 平 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 830011 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 830011 公 司 网 址 电 子 信 箱 www.xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 李 润 起 顾 君 珍 联 系 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 电 话 0991-5854232 0991-5854232 传 真 0991-2861579 0991-2861579 电 子 信 箱 zqb@xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 http://www.cninfo.com.cn 公 司 证 券 事 务 与 投 资 者 关 系 管 理 部 6

四 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1999 年 03 月 28 日 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 22 号 龙 岭 大 厦 500001000557 650104712966815 71296681-5 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 报 告 期 末 注 册 2013 年 03 月 27 日 京 南 路 358 号 大 成 650000040000224 650104712966815 71296681-5 国 际 大 厦 9 楼 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 1 2000 年 至 2003 年, 公 司 主 营 业 务 为 进 出 口 贸 易 ; 麻 黄 素 制 品 及 其 衍 生 产 品 的 研 制 开 发 生 产 加 工 和 销 售 ; 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 2 2003 年 至 2010 年, 公 司 主 营 业 务 为 焦 炭 煤 炭 及 深 加 工 产 品 的 生 产 与 销 售 ; 进 出 口 贸 易 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 3 2010 年 至 今, 公 司 主 营 业 务 为 石 油 石 化 产 品 批 发 销 售 仓 储 运 输 业 务, 并 积 极 拓 展 原 油 炼 化 生 物 柴 油 等 加 工 业 务 ; 能 源 贸 易 业 务 ; 房 地 产 开 发 营 销 ; 投 资 金 融 领 域 无 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 解 放 北 路 30 号 张 静 苏 玲 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 7

第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2013 年 2012 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 ( 元 ) 1,068,478,602.35 1,400,309,133.69-23.7% 1,237,794,624.59 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 35,532,901.35 100,048,557.40-64.48% 328,091,412.90 43,079,365.09 49,472,486.01-12.92% 200,700,708.94 54,423,541.35 81,243,140.63-33.01% 39,667,281.56 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0739 0.2079-64.45% 0.6828 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0739 0.2079-64.45% 0.6828 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.72% 4.87% -3.15% 17.59% 2013 年 末 2012 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2011 年 末 总 资 产 ( 元 ) 2,982,997,721.16 2,987,004,896.82-0.13% 3,177,044,279.80 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36-0.39% 2,019,614,136.79 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532,901.35 100,048,557.40 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 8

本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532,901.35 100,048,557.40 2,061,593,564.19 2,069,681,213.36 按 境 外 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 不 适 用 3 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 原 因 说 明 不 适 用 三 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 43,876,862.39 4,263,380.65 主 要 系 本 期 出 售 新 兴 123,040,431.75 铸 管 股 权 产 生 的 收 益 1,323,671.00 4,498,800.00 10,661,573.28 系 证 券 投 资 出 售 收 益 -65,582,545.14 58,936,614.13-8,222,372.68 及 持 有 期 间 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5,179,756.65-264,032.93 5,753,431.84 减 : 所 得 税 影 响 额 -7,655,791.36 16,858,690.46 3,842,360.23 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 0.00 合 计 -7,546,463.74 50,576,071.39 127,390,703.96 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 9

第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2013 年, 是 公 司 战 略 升 级 进 入 实 质 性 阶 段 的 一 年 一 年 来, 公 司 顺 应 国 家 重 建 丝 绸 之 路 经 济 带 战 略, 积 极 布 局 新 疆 及 中 亚 各 国, 取 得 了 良 好 成 效 在 过 去 的 一 年 里, 公 司 各 产 业 在 国 际 国 内 经 济 尚 未 回 暖, 市 场 持 续 低 迷 的 态 势 下, 团 结 一 心, 勇 于 创 新, 克 服 种 种 困 难, 确 保 各 产 业 平 稳 运 营,2013 年 公 司 实 现 销 售 收 入 10.68 亿 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 3553.29 万 元 在 石 油 石 化 产 业 方 面, 公 司 以 现 有 的 油 品 批 发 零 售 仓 储 运 输 业 务 和 完 备 的 油 品 运 营 基 础 设 施 为 基 础, 积 极 向 中 上 游 业 务 拓 展, 拓 展 中 亚 地 区 业 务, 这 一 年, 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 40 万 吨 炼 化 项 目 开 工 投 建, 在 疆 内 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目, 将 传 统 能 源 产 业 与 新 能 源 业 务 有 机 结 合 ; 积 极 拓 展 中 亚 地 区 投 资 业 务, 公 司 先 后 在 哈 萨 克 斯 坦 乌 兹 别 克 斯 坦 设 立 子 公 司, 积 极 洽 谈 原 油 供 给 事 宜, 为 炼 化 项 目 后 期 生 产 所 需 原 料 奠 定 基 础, 同 时 在 哈 萨 克 斯 坦 设 立 能 源 公 司, 围 绕 油 气 资 源 布 局 下 游 产 业, 拓 展 天 然 气 加 注 业 务 公 司 在 中 亚 地 区 的 业 务 发 展, 主 要 以 石 油 石 化 业 务 为 基 础, 同 时 向 金 融 领 域 积 极 拓 展, 目 前 已 在 吉 尔 吉 斯 投 资 设 立 了 小 贷 公 司, 并 决 定 以 小 贷 公 司 发 展 为 契 机, 在 吉 尔 吉 斯 设 立 商 业 银 行, 实 现 公 司 在 中 亚 地 区 综 合 发 展 的 运 营 格 局 公 司 房 地 产 业 务 2013 年 面 对 持 续 调 控 等 因 素, 积 极 调 整 营 销 思 路, 密 切 关 注 市 场 供 求 变 化, 较 好 的 抓 住 了 一 二 季 度 因 政 策 变 化 出 现 的 阶 段 性 销 售 时 机, 房 产 销 售 取 得 较 好 业 绩 同 时 积 极 推 进 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作 开 发 的 水 西 沟 房 产 开 发 项 目, 并 取 得 较 好 的 成 效 报 告 期 公 司 完 成 对 铸 管 资 源 公 司 股 权 转 让 及 对 公 募 基 金 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 参 股 事 宜 报 告 期 内, 公 司 继 续 夯 实 内 部 管 理, 不 断 完 善 内 部 控 制, 强 化 制 度 管 理, 为 产 业 发 展 提 供 有 力 保 障 ; 重 视 成 本 管 理, 对 正 在 投 资 建 设 的 项 目 加 强 成 本 控 制, 从 工 程 项 目 的 前 期 设 计 招 投 标 合 同 签 订 现 场 管 理 和 造 价 审 核 等 各 个 流 程 加 强 管 控, 防 范 风 险, 节 约 成 本 ; 加 强 人 力 资 源 建 设, 结 合 公 司 战 略 发 展 需 要, 加 大 人 才 引 进 力 度, 在 公 司 系 统 内 合 理 调 配 人 力 资 源, 为 公 司 产 业 发 展 提 供 了 有 力 保 障 10

二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 项 目 本 报 告 期 上 年 同 期 同 比 增 减 变 动 原 因 营 业 收 入 1,068,478,602.35 1,400,309,133.69-23.70% 主 要 系 本 期 油 品 销 售 收 入 较 上 年 同 期 减 少 所 致 营 业 成 本 827,935,562.02 1,204,715,030.94-31.28% 主 要 系 毛 利 率 较 低 的 油 品 销 售 减 少, 相 应 的 成 本 也 随 之 减 少 所 致 销 售 费 用 32,680,463.84 34,112,146.97-4.20% 管 理 费 用 62,579,053.06 53,827,549.23 16.26% 主 要 是 新 项 目 建 设 导 致 相 关 费 用 增 加 财 务 费 用 42,623,973.60 42,159,619.41 1.10% 所 得 税 费 用 25,531,679.34 20,778,010.15 22.88% 主 要 系 本 年 计 提 的 企 业 所 得 税 增 加 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423,541.35 81,243,140.63-33.01% 主 要 系 销 售 收 入 减 少 使 得 现 金 流 入 较 上 年 减 少 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,928,389.08-14,045,182.32 1537.71% 主 要 系 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 的 现 金 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -77,711,528.72-173,018,190.42 55.08% 主 要 系 银 行 贷 款 的 净 额 增 加 及 本 年 分 配 现 金 股 利 减 少 所 致 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344,369.75-106,098,230.84 268.09% 主 要 系 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 的 现 金 所 致 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 报 告 期, 公 司 按 照 年 度 经 营 计 划, 稳 步 推 进 各 项 业 务, 实 施 情 况 如 下 : (1) 克 服 困 难, 努 力 拓 展 油 品 经 营 业 务 2013 年 国 家 发 改 委 颁 布 实 施 新 的 成 品 油 定 价 机 制, 调 价 周 期 由 22 个 工 作 日 缩 短 至 10 个 工 作 日, 油 品 价 格 波 动 频 率 加 快, 地 区 油 品 市 场 交 易 缩 减, 油 品 经 营 商 囤 油 量 较 上 年 有 所 下 降, 公 司 油 品 的 批 发 业 务 深 受 影 响,2013 年 公 司 油 品 产 业 实 现 营 业 收 入 50840 万 元, 未 完 成 油 品 销 售 计 划 面 对 不 利 的 市 场 环 境, 公 司 积 极 调 整 经 营 思 路, 积 极 开 发 矿 山 加 油 站 等 直 销 业 务, 采 取 快 进 快 出 的 营 销 策 略, 合 理 控 制 库 存, 加 快 资 金 回 笼, 把 经 营 重 点 转 移 到 仓 储 业 务 上 来, 充 分 挖 掘 公 司 库 容 大 的 平 台 优 势, 加 大 油 品 代 储 量, 开 拓 仓 储 业 务 (2) 稳 步 推 进 房 产 项 目 开 发 与 销 售 业 务 房 地 产 业 为 公 司 主 营 业 务 的 补 充, 报 告 期 国 家 继 续 加 强 房 地 产 市 场 的 调 控 力 度, 本 地 区 也 在 6 月 推 出 限 购 政 策, 给 公 司 住 宅 销 售 带 来 了 一 定 压 力, 在 不 利 市 场 环 境 下, 公 司 充 分 了 解 市 场 需 求, 积 极 调 整 营 销 策 略, 较 好 的 把 握 住 阶 段 性 需 求, 加 大 南 门 国 际 城 房 产 销 售 力 度, 全 年 房 产 销 售 面 积 39311 平 方 米, 实 现 销 售 收 入 44598.99 万 元, 超 额 完 成 全 年 利 润 目 标 在 房 产 新 项 目 开 发 方 面, 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作 开 发 的 绿 城 南 山 阳 光 项 目 进 展 顺 利, 一 期 项 目 预 售 情 况 较 为 理 想 南 门 国 际 城 拆 迁 工 作 尚 未 完 成, 影 响 了 南 门 国 际 城 三 期 项 目 的 推 进 (3) 积 极 推 进 吉 尔 吉 斯 炼 化 项 目 和 地 区 生 物 柴 油 项 目 建 设 根 据 公 司 油 气 产 业 发 展 规 划, 积 极 拓 展 产 业 链 前 端 油 品 生 产 加 工 环 节,2012 年 公 司 做 出 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 建 设 年 产 40 万 吨 原 油 炼 化 厂 的 决 定,2013 年 4 月, 在 取 得 吉 国 政 府 关 于 项 目 建 设 的 所 有 批 文 后, 11

炼 化 项 目 进 入 施 工 建 设 阶 段, 根 据 项 目 可 研, 项 目 建 设 期 为 18 个 月 目 前 14 个 油 罐 基 础 已 经 完 成, 油 罐 罐 区 土 建 项 目 完 成 率 95%; 生 产 区 土 建 工 作 正 在 顺 利 推 进, 空 压 机 房 ( 砖 混 ) 主 体 异 构 化 泵 房 反 应 器 框 架 异 构 化 加 热 炉 燃 料 油 罐 基 础 加 热 炉 基 础 常 压 钢 结 构 平 台 砼 基 础 以 及 相 应 的 设 备 塔 罐 基 础 生 产 区 中 控 室 异 构 化 区 域 的 配 电 室 等 土 建 工 作 完 成 率 达 50% 以 上, 天 然 气 管 线 的 铺 设 工 作 全 部 完 成 生 物 柴 油 作 为 一 种 清 洁 型 能 源 逐 渐 兴 起, 为 丰 富 公 司 油 气 产 业 链,2013 年 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 在 呼 图 壁 县 工 业 园 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目, 报 告 期 进 行 了 厂 区 围 墙 建 设, 原 料 灌 区 正 负 零 基 础, 化 验 室 宿 舍 楼 主 体 框 架 已 完 成 上 述 两 个 项 目 均 存 在 受 气 温 影 响, 冬 季 无 法 施 工 的 情 形 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 不 适 用 2 收 入 说 明 报 告 期 公 司 实 现 营 业 收 入 106,847.86 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 23.70%, 营 业 成 本 82793.56 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 31.28 %, 营 业 利 润 5410.65 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 52.34%, 归 属 母 公 司 净 利 润 为 3553.29 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 64.48%, 扣 除 非 经 常 性 损 益 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 4307.94 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 12.92% 报 告 期 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 润 减 少 的 主 要 原 因 是 油 品 销 售 业 务 受 市 场 环 境 的 影 响, 业 务 量 大 幅 减 少 所 致 ; 净 利 润 较 上 年 减 少 主 要 是 报 告 期 证 券 投 资 公 允 价 值 变 动 影 响 所 致 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 主 营 业 务 分 行 业 收 入 情 况 : 业 务 项 目 2013 年 营 业 收 入 情 况 2012 年 营 业 收 入 情 况 比 重 增 减 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 油 品 销 售 产 业 508,400,359.03 51.29% 1,033,668,527.31 76.35% -25.06 房 地 产 开 发 业 445,989,866.84 44.99% 272,719,782.47 20.14% 24.85 其 他 产 业 36,916,416.22 3.72% 47,460,657.34 3.51% 0.21 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 269,455,484.38 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 25.22% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 112,933,875.76 10.57% 12

司 2 大 连 保 税 区 恒 百 锐 中 际 贸 易 有 限 公 司 52,014,884.68 4.87% 3 肖 某 某 47,756,884.00 4.47% 4 新 疆 兵 团 建 设 工 程 集 团 石 油 物 资 有 限 责 任 公 司 31,483,743.51 2.95% 5 托 克 逊 县 露 天 煤 矿 有 限 公 司 25,266,096.43 2.36% 合 计 -- 269,455,484.38 25.22% 3 成 本 行 业 分 类 2013 年 2012 年 行 业 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 比 重 增 减 (%) 油 品 产 业 主 营 业 务 成 本 488,375,972.48 58.99% 996,238,106.11 82.69% -23.7 房 地 产 开 发 业 主 营 业 务 成 本 257,882,774.10 31.15% 157,171,877.87 13.05% 18.1 其 他 产 业 主 营 业 务 成 本 34,525,059.61 4.17% 30,364,423.21 2.52% 1.65 产 品 分 类 2013 年 2012 年 产 品 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 比 重 增 减 (%) 油 品 化 工 产 品 主 营 业 务 成 本 488,375,972.48 58.99% 996,238,106.11 82.69% -23.7 房 地 产 主 营 业 务 成 本 257,882,774.10 31.15% 157,171,877.87 13.05% 18.1 其 他 主 营 业 务 成 本 34,525,059.61 4.17% 30,364,423.21 2.52% 1.65 说 明 报 告 期 油 品 产 业 营 业 成 本 占 比 较 上 年 同 期 较 少 主 要 是 油 品 业 务 量 减 少 所 致 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 331,770,468.20 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 45.75% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 110,532,737.20 15.24% 2 中 国 航 油 集 团 新 疆 石 油 有 限 公 司 76,797,850.20 10.59% 13

3 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 新 疆 哈 密 销 售 分 公 司 61,451,705.80 8.47% 4 新 疆 华 辉 石 油 化 工 有 限 公 司 48,088,175.00 6.63% 5 新 疆 胜 利 石 油 化 工 有 限 公 司 34,900,000.00 4.81% 合 计 -- 331,770,468.20 45.75% 4 费 用 报 告 期 公 司 加 强 预 算 管 理, 在 费 用 方 面 得 到 较 好 控 制, 销 售 费 用 较 上 年 减 少 了 4.20%; 管 理 费 用 增 加 了 16.26%, 主 要 是 新 项 目 建 设 导 致 相 关 费 用 增 加 ; 所 得 税 费 用 增 加 了 22.88%, 主 要 是 本 年 度 应 计 提 的 企 业 所 得 税 增 加 所 致 5 研 发 支 出 目 前 公 司 产 业 属 能 源 批 发 业, 公 司 新 投 资 的 加 工 项 目 尚 处 于 筹 备 初 建 期, 尚 未 产 生 研 发 支 出 6 现 金 流 项 目 2013 年 2012 年 同 比 增 减 (%) 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,079,582,466.22 1,636,563,540.50-34.03% 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,025,158,924.87 1,555,320,399.87-34.09% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423,541.35 81,243,140.63-33.01% 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 432,969,418.97 247,868,388.11 74.68% 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 231,041,029.89 261,913,570.43-11.79% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,928,389.08-14,045,182.32 1,537.71% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 954,000,000.00 674,000,000.00 41.54% 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,031,711,528.72 847,018,190.42 21.81% 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -77,711,528.72-173,018,190.42 55.08% 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344,369.75-106,098,230.84 268.09% 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 33.01%, 主 要 是 销 售 收 入 减 少 使 得 现 金 流 入 较 上 年 减 少 所 致 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 1537.71%, 主 要 原 因 是 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 转 让 款 所 致 14

(3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 55.08%, 主 要 系 银 行 贷 款 的 净 额 增 加 及 本 年 分 配 现 金 股 利 减 少 所 致 (4) 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 较 上 年 同 期 增 加 268.09%, 主 要 原 因 是 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 转 让 款 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 主 营 业 务 构 成 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 分 行 业 油 品 产 业 508,400,359.03 488,375,972.48 3.94% -50.82% -50.98% 0.32% 房 地 产 开 发 业 445,989,866.84 257,882,774.10 42.18% 63.53% 64.08% -0.19% 其 他 产 业 36,916,416.22 34,525,059.61 6.48% -22.22% 13.7% -29.54% 分 产 品 油 品 508,400,359.03 488,375,972.48 3.94% -50.82% -50.98% 0.32% 房 地 产 销 售 445,989,866.84 257,882,774.10 42.18% 63.53% 64.08% -0.19% 其 他 36,916,416.22 34,525,059.61 6.48% -22.22% 13.7% -29.54% 分 地 区 国 内 987,933,464.55 777,717,790.47 21.28% -25.29% -33.49% 9.7% 国 外 3,373,177.54 3,066,015.72 9.11% -89.26% -78.81% -44.85% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2013 年 末 2012 年 末 占 总 资 产 比 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 应 收 账 款 585,010,537.9 4 164,980,236.9 8 19.61% 406,666,168.19 13.61% 6% 5.53% 81,785,835.54 2.74% 2.79% 15

存 货 664,377,208.6 5 22.27% 816,671,213.35 27.34% -5.07% 投 资 性 房 地 产 66,372,213.94 2.23% 68,700,335.95 2.3% -0.07% 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 308,076,654.7 5 254,600,716.5 6 10.33% 360,510,880.14 12.07% -1.74% 8.54% 291,437,296.39 9.76% -1.22% 在 建 工 程 67,972,746.92 2.28% 10,409,339.48 0.35% 1.93% 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2013 年 2012 年 占 总 资 产 比 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 长 期 借 款 600,000,000.0 0 110,000,000.0 0 20.11% 544,000,000.00 18.21% 1.9% 3.69% 90,000,000.00 3.01% 0.68% 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 0.00 0% 76,000,000.00 2.54% -2.54% 3 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 项 目 期 初 数 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 期 末 数 金 融 资 产 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 3. 可 供 出 售 金 融 资 产 350,712,820.83-92,490,339.69 285,130,978.59 119,880,000.00-19,380,000.00 110,160,000.00 金 融 资 产 小 计 470,592,820.83-92,490,339.69-19,380,000.00 0.00 395,290,978.59 上 述 合 计 470,592,820.83-92,490,339.69-19,380,000.00 0.00 395,290,978.59 16

金 融 负 债 0.00 0.00 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 五 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 在 石 油 石 化 产 品 经 营 方 面 经 营 资 质 齐 全, 具 有 危 化 品 仓 储 批 发 零 售 和 铁 路 运 输 等 经 营 资 质, 具 有 燃 料 油 重 油 等 进 口 资 质, 成 品 油 焦 炭 煤 炭 等 出 口 特 许 经 营 资 质 ; 自 有 铁 路 专 运 线 油 罐 仓 储 基 地 齐 全 的 运 输 设 施, 具 有 产 品 服 务 线 丰 富 优 势 ; 公 司 长 期 从 事 中 亚 地 区 能 源 贸 易 业 务, 在 国 际 能 源 贸 易 方 面 积 累 了 丰 富 的 经 验, 拥 有 一 定 的 客 户 群, 在 地 区 同 行 业 中 形 成 了 较 强 的 竞 争 优 势 正 在 投 资 建 设 的 炼 化 项 目 和 生 物 柴 油 项 目, 将 进 一 步 拓 展 公 司 油 气 产 业 链, 增 强 市 场 竞 争 力 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 对 外 投 资 情 况 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 (%) 212,418,529.51 36,319,448.74 484.86% 注 : 上 述 对 外 投 资 额 仅 为 对 外 股 权 投 资, 不 包 括 设 立 子 公 司, 投 资 设 立 子 公 司 事 宜 具 体 情 况 见 下 文 公 司 子 公 司 重 要 事 项 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 公 司 名 称 公 司 类 别 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 商 业 银 行 16,868,805.80 7,667,639 0.42% 7,667,639 0.26% 16,868,805.80 460,058.34 长 期 股 权 投 资 2011 年 股 权 受 让 所 得 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 其 他 212,418,29 5.67 40% 231,607,61 18,429,347 长 期 股 权 5.11.65 投 资 参 与 竞 拍 所 得 合 计 229,287,10 1.47 7,667,639 -- 7,667,639 -- 248,476,42 18,889,405 0.91.99 -- -- 17

(3) 证 券 投 资 情 况 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 报 告 期 损 会 计 核 算 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 股 份 来 源 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 科 目 股 票 600028 中 国 石 化 35,512,00 6.37 5,000,000 0.01% 0 3,047,680 交 易 性 金 二 级 市 场.43 融 资 产 交 易 股 票 601000 唐 山 港 2,718,841.37 交 易 性 金 二 级 市 场 867,215 0.04% 0-384.91 融 资 产 交 易 股 票 601898 中 煤 能 源 100,179,4 57.15 2,118,559 0.02% 13,394,39 1 0.11% 63,891,24 5.07-34,783,7 交 易 性 金 二 级 市 场 82.96 融 资 产 交 易 股 票 601169 北 京 银 行 266,366,3 31,898,69 71.52 5 0.36% 29,459,35 2 0.33% 221,239,7 33.52-35,646,0 交 易 性 金 二 级 市 场 57.70 融 资 产 交 易 股 票 601000 唐 山 港 136,000,0 36,000,00 00.00 0 1.77% 36,000,00 0 1.77% 110,160,0 参 与 非 公 1,800,000 可 供 出 售 开 发 行 认 00.00.00 金 融 资 产 购 合 计 540,776,6 75,884,46 76.41 9 -- 78,853,74 3 -- 395,290,9 78.59-65,582,5 45.14 -- -- 证 券 投 资 审 批 董 事 会 公 告 披 露 2011 年 07 月 15 日 2011 年 08 月 12 日 日 期 证 券 投 资 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 适 用 不 适 用 2 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 41,936.92 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 10,267.75 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 26,804.4 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 26,034.5 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 42,571.21 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 (%) 100% 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 2008 年 2 月, 公 司 通 过 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 43,580.99 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为 41,936.92 万 元 募 集 资 金 的 主 要 投 向 是 通 过 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 煤 焦 化 公 司 ), 进 而 用 于 投 资 建 设 二 期 70 万 吨 / 年 捣 固 焦 技 术 工 程 项 目 2010 年 鉴 于 本 公 司 对 煤 焦 化 公 司 顺 利 完 成 资 产 重 组, 重 组 后 本 公 司 将 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 18

股 权, 为 此, 本 公 司 于 将 原 煤 焦 化 公 司 募 集 资 金 的 专 户 余 额 34,900.27 万 元, 转 入 本 公 司 新 设 募 集 资 金 专 用 账 户 2011 年 1 月 变 更 募 集 资 金 9500 万 元 用 于 受 让 张 亚 东 所 持 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 ;2013 年 3 月, 变 更 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 ;2013 年 7 月 变 更 募 集 资 金 16034.56 万 元 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 并 设 立 新 的 募 集 资 金 专 用 账 户, 为 提 高 资 金 存 储 效 率, 根 据 项 目 资 金 使 用 计 划,2013 年 11 月, 经 董 事 会 审 议 通 过, 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 将 13000 万 元 募 集 资 金 分 不 同 期 限 转 定 存, 截 止 2013 年 12 月 31 日, 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 余 额 为 2821.89 万 元, 本 公 司 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 为 59.96 万 元 期 限 为 三 个 月 的 转 定 存 2000 万 元 已 于 2014 年 1 月 28 日 到 期 后 转 回 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 ( 上 表 中 募 集 资 金 总 额 含 存 款 利 息 ) (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 截 至 期 末 项 目 达 到 项 目 可 行 募 集 资 金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 报 告 期 更 项 目 本 报 告 期 投 资 进 度 预 定 可 使 是 否 达 到 性 是 否 发 承 诺 投 资 资 总 额 累 计 投 入 实 现 的 效 ( 含 部 分 投 入 金 额 (%)(3)= 用 状 态 日 预 计 效 益 生 重 大 变 总 额 (1) 金 额 (2) 益 变 更 ) (2)/(1) 期 化 承 诺 投 资 项 目 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 2010 年 有 限 责 任 公 司, 进 而 投 是 41,936.92 0 0 0 0% 12 月 01 资 建 设 70 万 吨 / 年 捣 日 固 焦 二 期 改 扩 建 工 程 0 否 是 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 41,936.92 -- -- -- -- 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 41,936.92 0 0 0 -- -- 0 -- -- 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组, 重 组 后, 本 公 司 已 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 为 此, 本 公 司 决 定 放 弃 实 施 原 募 集 资 金 投 资 项 目 超 募 资 金 的 金 额 用 途 不 适 用 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 不 适 用 不 适 用 不 适 用 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 2013 年 3 月 8 日 经 公 司 五 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 决 定 以 4000 万 元 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 一 年,2013 年 7 月 4 日 已 归 还 至 募 集 资 金 专 户 内 容 详 见 2013 年 7 月 5 日 公 告 不 适 用 19

(3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 单 位 : 万 元 变 更 后 项 目 截 至 期 末 投 变 更 后 的 项 截 至 期 末 实 项 目 达 到 预 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 拟 投 入 募 集 本 报 告 期 实 资 进 度 本 报 告 期 实 是 否 达 到 预 目 可 行 性 是 际 累 计 投 入 定 可 使 用 状 目 诺 项 目 资 金 总 额 际 投 入 金 额 (%)(3)=(2)/ 现 的 效 益 计 效 益 否 发 生 重 大 金 额 (2) 态 日 期 (1) (1) 变 化 一 期 2*20 70 万 吨 / 年 孔 焦 化 扩 建 捣 固 焦 二 期 工 程 改 扩 建 工 程 7,700 0 7,036.65 91.39% 2009 年 04 月 01 日 0 不 适 用 是 收 购 中 油 化 70 万 吨 / 年 工 剩 余 50% 捣 固 焦 二 期 股 权 改 扩 建 工 程 70 万 吨 / 年 增 资 中 油 化 捣 固 焦 二 期 工 改 扩 建 工 程 9,500 0 9,500 100% -1,103.44 否 否 10,000 10,000 10,000 100% -696.91 否 否 增 资 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 进 70 万 吨 / 年 而 投 资 建 设 捣 固 焦 二 期 其 在 呼 图 壁 改 扩 建 工 程 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目 16,034.56 267.75 267.75 1.67% 2014 年 10 月 30 日 0 - 否 合 计 -- 43,234.56 10,267.75 26,804.4 -- -- -1,800.35 -- -- 1 2008 年 9 月 8 日 经 公 司 2008 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 对 现 有 一 期 50 万 吨 / 年 清 洁 型 捣 固 焦 炉 进 行 改 扩 建, 变 更 募 集 资 金 7700 万 元 用 于 投 资 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程, 该 项 目 已 按 计 划 建 成 并 于 2009 年 4 月 投 产 并 产 生 效 益 内 容 详 见 2008 年 8 月 23 日 和 2008 年 9 月 9 日 公 告 2 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 进 行 重 组, 重 组 完 成 后 公 司 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 根 据 公 司 2010 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 在 收 到 股 权 转 让 款 后, 按 照 股 权 交 割 时 点 的 募 集 资 金 余 额 (34900.27 万 元 ), 将 同 等 数 额 现 金 转 入 国 际 实 业 募 集 资 金 专 用 账 户, 待 明 确 了 投 资 项 目 后, 再 履 行 相 关 变 更 原 因 决 策 程 序 及 信 息 披 露 情 况 审 批 程 序, 实 施 投 资 项 目 内 容 详 见 2010 年 4 月 16 日 和 2010 年 5 月 6 日 公 告 3 说 明 ( 分 具 体 项 目 ) 2011 年 1 月 12 日 经 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 以 募 集 资 金 9500 万 元 收 购 张 亚 东 所 持 的 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 内 容 详 见 2010 年 12 月 28 日 和 2011 年 1 月 13 日 公 告 4 2013 年 3 月 1 日 经 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 变 更 募 集 资 金 投 向 的 议 案, 同 意 公 司 以 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 内 容 详 见 2013 年 3 月 6 日 和 2013 年 3 月 22 日 公 告 5 2013 年 7 月 3 日, 经 公 司 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 将 剩 余 的 募 集 资 金 16034.56 万 元 全 部 变 更 用 于 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 内 容 详 见 2013 年 6 月 18 日 2013 年 7 月 4 日 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 增 资 中 油 化 工 未 达 到 预 期 收 益, 主 要 原 因 是 以 前 年 度 以 自 有 资 金 进 行 的 证 券 投 资, 20

和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 本 年 度 公 允 价 值 变 动 对 其 业 绩 产 生 短 期 内 较 大 的 影 响 变 更 后 的 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 因 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 组, 已 建 成 的 70 万 吨 / 年 捣 固 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程 随 煤 焦 化 公 司 一 并 转 出 3 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 子 公 司 公 司 贸 易 油 品 及 化 产 品 的 仓 储 50000 万 元 运 输 批 发 零 售 1,052,119,7 388,810,236 615,204,070 41.21.82.63-33,633,917.52-28,256,321.19 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 子 公 司 发 有 限 责 任 房 地 产 房 地 产 开 发 4000 万 元 及 经 营 694,710,581 238,583,074 448,256,025 114,253,435.95.80.91.90 86,722,404. 43 公 司 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 子 公 司 公 司 投 资 咨 询 及 其 他 贸 贸 易 及 投 资 20000 万 元 223,132,510 192,664,689 易 销 售 业.54.19 务 0.00-42,748,311.12-33,927,386.02 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 子 公 司 限 责 任 公 司 油 品 生 产 生 产 油 品 制 1000 万 美 品, 油 品 贸 元 易 99,781,334. 31 52,024,167. 40 0.00-2,233,511. 57-3,667,441. 50 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 子 公 司 司 新 能 源 技 术 能 源 技 术 的 19034.56 开 发 研 究 开 发 189,823,044 189,618,653.18.89 0.00-1,099,941. 11-726,946.11 万 家 基 金 参 股 公 司 金 融 基 金 管 理 10000 万 元 449,447,701 270,753,908 309,661,845.66.07.22 62,528,971. 02 51,849,760. 00 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 (1) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年 3 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 50,000 万 元, 公 司 主 营 生 产 溶 剂 油, 汽 油 石 脑 油 ( 溶 剂 油 ) 石 油 气 ( 液 化 ) 甲 醇 二 甲 苯 的 批 发, 成 品 油 零 售, 煤 炭 加 工 销 售, 仓 储 服 务 ; 石 油 化 工 产 品 矿 产 品 生 铁 钢 材 铁 精 粉 润 滑 油 及 其 他 五 金 建 材 皮 棉 化 肥 玉 米 等 销 售 ; 铁 路 运 输 代 理 服 务, 房 屋 租 赁, 进 出 口 贸 易, 设 备 租 赁 装 卸, 国 际 货 运 代 理 国 内 货 运 代 理 物 流 咨 询 服 务 车 辆 清 洗 等 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 2013 年 12 月 31 日, 该 公 司 总 资 产 105,211.97 万 元, 净 资 产 38,881.02 万 元,2013 年 实 现 营 业 收 入 61,520.41 万 元, 实 现 净 利 润 -2825.63 万 元 (2) 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2002 年 8 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 4,000 万 元, 主 营 房 地 产 开 发 经 营 等, 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 69,471.06 万 元, 净 资 产 23,858.31 万 元, 主 营 业 务 21

收 入 44,825.60 万 元, 净 利 润 8672.24 万 元 (3) 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 该 公 司 于 2010 年 3 月 在 北 京 设 立, 注 册 资 本 2 亿 元, 其 中 本 公 司 投 资 额 占 有 的 比 例 为 98%, 全 资 子 公 司 中 油 化 工 占 有 的 比 例 为 2% 本 年 度 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 22,313.25 万 元, 净 资 产 19,266.47 万 元, 报 告 期 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务,2013 年 净 利 润 为 -3392.74 万 元, 主 要 是 报 告 期 证 券 投 资 公 允 值 变 动 所 致 (4) 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2012 年 8 月, 注 册 地 吉 尔 吉 斯 斯 坦 托 克 马 克, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 本 公 司 持 有 100% 股 权, 经 营 范 围 : 加 工 生 产 石 油 制 品, 进 出 口 贸 易, 销 售 燃 料 油 润 滑 油 烃 类 化 合 物, 加 油 站 业 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 40 万 吨 炼 油 项 目, 目 前 项 目 尚 在 建 设 中, 未 产 生 营 业 收 入 和 收 益 (5) 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2013 年 4 月, 注 册 地 新 疆 呼 图 壁 县 工 业 园 区, 注 册 资 本 为 19034.56 万 元, 本 公 司 持 有 85.82%, 卓 越 昊 睿 公 司 持 有 14.18% 经 营 范 围 : 能 源 技 术 的 研 究 开 发 推 广 服 务 仓 储 服 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 3 万 吨 生 物 柴 油 一 期 项 目, 目 前 项 目 尚 在 建 设 中, 未 产 生 营 业 收 入 和 效 益 (6) 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年, 注 册 地 上 海, 注 册 资 本 1 亿 元, 本 公 司 参 股 占 有 的 比 例 为 40%, 经 营 范 围 为 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 44,944.77 万 元, 净 资 产 27075.39 万 元,2013 年 实 现 营 业 收 入 30,966.18 万 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 净 利 润 4607.34 万 元 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 拓 展 油 品 加 工 业 务 与 子 公 司 共 同 投 资 设 立, 本 公 开 发 生 产 生 物 柴 油 项 目, 目 前 司 控 股 85.82% 尚 处 于 建 设 阶 段 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司 产 业 发 展 需 要 投 资 设 立 拓 展 中 亚 能 源 贸 易 业 务 4 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 单 位 : 万 元 项 目 名 称 计 划 投 资 总 额 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 报 告 期 末 累 计 实 际 投 入 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 15,113 9,415.57 11,441.27 75.7% 0 合 计 15,113 9,415.57 11,441.27 -- -- 七 2014 年 1-3 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 22

八 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势, 面 临 的 机 遇 和 挑 战 石 油 石 化 产 业 : 石 油 化 工 产 业 作 为 能 源 基 础 产 业, 长 期 来 看 市 场 需 求 仍 将 会 不 断 扩 大, 当 前 经 济 结 构 和 产 业 结 构 的 调 整, 将 推 动 能 源 产 业 重 新 布 局, 有 利 于 行 业 加 快 改 革 和 健 康 发 展, 新 疆 作 为 发 展 新 丝 绸 之 路 的 桥 头 堡, 随 着 国 家 建 设 丝 绸 之 路 经 济 带 战 略 的 起 步, 新 疆 经 济 将 迎 来 新 的 发 展 期, 必 将 为 能 源 业 发 展 提 供 广 阔 的 空 间, 但 从 短 期 来 看, 目 前 受 整 个 经 济 环 境 的 影 响, 尤 其 是 能 源 下 游 精 细 加 工 产 业 不 景 气 的 影 响, 加 之 成 品 油 定 价 机 制 的 调 整, 市 场 供 求 和 运 营 模 式 发 生 了 一 定 的 变 化, 作 为 市 场 主 导 地 位 的 中 石 油 中 石 化 也 通 过 各 种 促 销 活 动 争 夺 市 场 份 额,2014 年 石 油 石 化 产 品 市 场 经 营 压 力 依 然 较 大 面 对 不 利 的 市 场 环 境, 公 司 将 继 续 加 强 与 中 石 油 中 石 化 两 大 集 团 业 务 合 作, 努 力 扩 大 成 品 油 业 务 量 ; 积 极 推 进 石 油 炼 化 及 生 物 柴 油 项 目 的 建 设, 拓 宽 油 源 渠 道 ; 加 快 推 进 公 司 在 中 亚 地 区 各 项 业 务 的 开 展, 利 用 地 缘 和 贸 易 优 势, 将 公 司 在 中 亚 地 区 能 源 业 务 与 国 内 经 营 业 务 有 机 结 合, 充 分 发 挥 产 业 链 的 优 势, 提 升 产 业 综 合 效 益 ; 积 极 探 寻 低 碳 环 保 清 洁 型 能 源 燃 料 加 工, 培 育 新 的 利 润 增 长 点 房 地 产 业 : 房 地 产 业 是 受 国 家 宏 观 调 控 影 响 最 大 的 产 业, 房 地 产 市 场 近 两 年 一 直 处 于 低 迷 状 态, 新 疆 经 济 的 快 速 发 展, 吸 引 了 不 少 内 地 大 型 房 企 纷 纷 进 驻 新 疆 开 发 项 目, 内 地 房 企 与 本 地 房 企 之 间 的 融 合 以 及 大 型 房 企 之 间 的 竞 争, 成 为 房 产 市 场 竞 争 格 局 的 主 流 现 象, 公 司 房 地 产 业 一 方 面 加 强 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作, 积 极 开 发 水 西 沟 房 产 项 目, 另 一 方 面 将 乌 鲁 木 齐 房 地 产 发 展 遵 循 南 控 北 扩 西 延 东 进 的 策 略, 公 司 南 门 国 际 城 位 于 市 中 心 以 及 老 城 区, 具 有 周 边 配 套 设 施 完 善, 周 边 新 开 竞 争 项 目 较 少 的 优 势,2014 年 公 司 将 积 极 调 整 应 对 措 施, 采 取 灵 活 多 样 的 经 营 方 式, 加 大 商 业 用 房 的 销 售 力 度, 充 分 利 用 现 有 的 土 地 源 资, 加 快 水 西 沟 房 产 项 目 开 发 ( 二 ) 公 司 经 营 计 划 2014 年 公 司 将 战 略 的 长 期 规 划 性 与 短 期 盈 利 性 结 合 起 来, 坚 决 摒 弃 高 耗 能 高 污 染 高 资 本 消 耗 低 回 报 的 发 展 模 式, 努 力 将 公 司 建 设 成 思 维 科 技 资 源 金 融 管 理 有 机 结 合 可 持 续 发 展 的 公 司, 积 极 推 动 资 源 经 营 + 金 融 服 务 的 双 轮 驱 动 战 略, 具 体 经 营 计 划 : 加 快 吉 尔 吉 斯 斯 坦 炼 化 厂 项 目 和 本 地 生 物 柴 油 项 目 的 建 设, 围 绕 油 气 资 源 进 行 相 关 产 业 布 局, 尽 快 完 善 公 司 油 气 产 业 链, 并 产 生 综 合 经 济 效 益, 提 升 公 司 能 源 产 业 盈 利 能 力 ; 推 进 金 融 业 务 发 展, 尽 快 完 成 中 亚 银 行 的 注 册 运 营, 运 营 好 中 亚 小 额 贷 款 公 司, 使 金 融 服 务 业 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 ; 积 极 推 动 水 西 沟 房 产 项 目 的 开 发, 加 大 现 房 和 预 售 房 的 销 售 力 度 ; 积 极 向 国 际 化 发 展, 努 力 探 索 新 的 产 业 增 长 点 ; 加 强 产 业 内 及 产 业 间 的 协 作 创 新 2014 年 公 司 将 加 强 各 项 费 用 支 付 管 理, 实 现 营 业 收 入 利 润 平 稳 增 长 为 实 现 2014 年 度 经 营 计 划 和 经 营 目 标, 公 司 将 重 点 做 好 以 下 工 作 : 1 以 创 新 为 契 机, 勤 勉 节 俭 尽 责 高 效 地 做 好 各 项 经 营 工 作, 努 力 实 施 各 项 战 略 性 举 措, 全 力 以 赴 做 大 做 强 油 气 产 业, 做 精 房 地 产 业, 推 动 金 融 服 务 业, 实 现 公 司 的 产 业 战 略 布 局 2 各 子 公 司 既 要 树 立 以 利 润 为 核 心 的 经 营 实 体 观, 打 造 自 身 持 续 健 康 发 展 的 经 营 能 力, 又 要 加 强 与 总 部 其 他 子 公 司 间 的 相 互 协 作, 随 着 公 司 能 源 产 业 链 将 逐 步 完 备, 金 融 服 务 业 的 设 立, 各 产 业 链 内 部 及 产 业 链 之 间 因 协 作 而 释 放 的 生 产 力, 在 一 定 程 度 上 要 远 远 大 于 外 部 所 带 来 的 机 遇, 总 部 及 各 子 公 司 要 深 刻 认 识 到 这 一 点, 要 认 真 下 好 协 作 这 盘 棋, 真 正 释 放 出 这 几 年 所 积 聚 的 爆 发 力 3 加 大 人 力 资 源 工 作, 推 进 学 习 型 组 织 建 设, 提 高 员 工 成 就 感 及 满 意 度 各 级 管 理 人 员 要 认 真 学 习 国 际 形 势, 研 究 了 解 中 亚 国 家 的 国 情 政 策 和 法 规, 确 保 公 司 在 国 外 的 公 司 规 范 运 作 ; 要 加 大 优 秀 管 理 人 才 和 专 业 技 术 人 才 的 引 进 力 度, 将 中 基 层 员 工 入 股 和 人 力 资 源 建 设 有 机 结 合 起 来 ; 各 级 管 理 人 员 及 员 工 23

要 加 强 业 务 学 习 及 廉 洁 自 律 建 设 4 全 面 再 造 流 程, 全 链 条 地 降 低 营 运 成 本 根 据 公 司 产 业 营 运 模 式, 全 面 改 造 流 程, 要 放 权, 加 强 关 键 环 节 的 管 控, 有 效 防 范 经 营 风 险 ; 降 低 管 理 费 用, 进 一 步 在 简 化 完 善 流 程 的 基 础 上 做 好 采 购 和 项 目 管 理 的 流 程 变 革, 将 集 中 与 放 权 有 机 结 合 ; 调 整 负 债 结 构, 有 效 节 约 财 务 费 用 加 强 内 控, 防 范 风 险, 建 立 更 为 完 善 的 监 控 体 系 5 继 续 推 进 落 实 公 司 价 值 体 系, 提 升 企 业 文 化 真 正 落 实 公 正 恪 尽 职 守 互 助 协 作 服 务 社 会 的 核 心 文 化, 要 使 企 业 文 化 不 仅 体 现 在 整 个 流 程 再 造 和 营 运 模 式 转 变 中 去, 更 要 体 现 在 日 常 管 理 中, 真 正 发 挥 企 业 文 化 的 灵 魂 作 用 ( 三 ) 可 能 面 对 的 风 险 及 对 策 1 政 策 调 控 风 险 公 司 产 业 受 国 家 宏 观 政 策 调 控 影 响 较 大, 行 业 政 策 的 变 化 和 市 场 变 动 可 能 对 公 司 产 业 经 营 产 生 影 响 为 此, 公 司 将 加 强 行 业 政 策 研 究, 及 时 把 握 国 家 政 策 走 向, 实 时 调 整 经 营 策 略, 降 低 宏 观 调 控 带 来 的 政 策 性 影 响 ; 同 时 积 极 拓 展 周 边 国 家 市 场 采 购 渠 道, 加 强 市 场 分 析 决 策 管 理 和 市 场 拓 展 能 力, 有 效 降 低 政 策 调 控 带 来 的 不 利 影 响 2 价 格 变 动 风 险 国 内 成 品 油 定 价 机 制 的 调 整, 给 油 品 经 营 带 来 一 定 操 作 难 度, 为 此, 公 司 将 加 强 行 业 研 究 和 市 场 分 析, 及 时 把 握 市 场 变 动 趋 势, 利 用 公 司 仓 储 业 务, 积 极 调 整 油 品 囤 储 和 销 售 量, 严 格 把 控 经 营 风 险, 确 保 实 现 经 营 利 润 3 经 营 风 险 公 司 在 中 亚 地 区 存 在 投 资 业 务, 中 亚 各 国 的 法 律 政 策 体 系 风 俗 习 惯 与 中 国 存 在 较 大 区 别, 他 国 的 政 治 经 济 局 势 的 稳 定 等 对 公 司 的 经 营 有 重 要 影 响 公 司 将 认 真 研 究 当 地 相 关 政 策 法 规, 保 持 与 中 国 驻 外 机 关 及 时 沟 通, 尽 快 熟 悉 并 适 应 他 国 的 商 业 和 文 化 环 境, 同 时 建 立 良 好 的 内 部 控 制 环 境, 确 保 各 项 经 营 活 动 稳 健 规 范 运 作, 避 免 经 营 风 险 九 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 报 告 期 内, 会 计 师 事 务 所 未 对 公 司 出 具 非 标 准 审 计 报 告 十 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 未 发 生 变 化 十 一 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 1 公 司 本 部 合 并 范 围 发 生 变 化 的 情 况 (1)2013 年 4 月 本 公 司 与 子 公 司 在 新 疆 呼 图 壁 县 工 业 园 区 投 资 设 立 了 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 报 告 期 该 公 司 纳 入 公 司 合 并 范 围 (2)2013 年 6 月, 公 司 在 乌 兹 别 克 斯 坦 投 资 设 立 了 全 资 子 公 司 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 15 万 美 元 ( 约 合 人 民 币 92 万 元 ), 本 公 司 持 有 其 100% 股 权, 报 告 期 该 公 司 纳 入 公 司 合 并 范 围 2. 控 股 子 公 司 合 并 范 围 变 化 情 况 : (1) 中 亚 投 资 贸 易 有 限 责 任 公 司 报 告 期 设 立 两 子 公 司 : 2013 年 7 月, 子 公 司 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 在 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 投 资 设 立 中 亚 能 源 贸 易 有 限 公 司, 注 册 资 本 4500 万 坚 戈 ( 约 合 人 民 币 182 万 元 ), 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 持 有 其 90% 股 权 24

2013 年 7 月, 子 公 司 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 在 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 投 资 设 立 中 亚 油 气 有 限 公 司, 该 公 司 注 册 资 本 1.51 亿 坚 戈 ( 约 合 100 万 美 元 ), 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 以 自 有 资 金 70 万 美 元 出 资, 持 有 其 70% 股 权 上 述 两 公 司 报 告 期 纳 入 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 合 并 范 围 (2) 中 油 化 工 报 告 期 子 公 司 变 化 情 况 2013 年 6 月 20 日, 中 油 化 工 全 资 子 公 司 乌 鲁 木 齐 西 域 百 川 物 流 有 限 公 司 已 完 成 工 商 注 销 登 记, 今 后 将 不 再 纳 入 中 油 化 工 的 合 并 范 围 十 二 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 为 了 完 善 和 健 全 公 司 利 润 分 配 决 策 机 制, 更 好 地 维 护 投 资 者 合 法 权 益,2012 年 在 征 询 各 位 独 立 董 事 董 事 意 见 后, 就 本 公 司 利 润 分 配 及 现 金 分 红 政 策 和 近 三 年 股 东 投 资 回 报 规 划 向 投 资 者 公 开 征 求 意 见, 在 充 分 考 虑 和 听 取 股 东 ( 特 别 是 中 小 股 东 ) 的 意 见 的 基 础 上, 2012 年 8 月 16 日 经 公 司 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 股 东 投 资 回 报 规 划, 对 利 润 分 配 政 策 进 行 修 订 完 善 公 司 利 润 分 配 政 策 明 确 规 定 : 公 司 利 润 分 配 可 以 采 取 现 金 方 式 股 票 方 式 或 者 现 金 与 股 票 结 合 方 式 ; 在 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 坚 持 以 现 金 分 红 为 主, 为 保 持 公 司 股 本 规 模 与 发 展 规 模 相 适 应, 可 以 在 满 足 现 金 股 利 分 配 之 余, 进 行 股 票 股 利 分 配 明 确 了 利 润 分 配 方 案 决 策 程 序 利 润 分 配 政 策 调 整 程 序 和 机 制 ; 现 金 分 红 的 条 件 及 分 红 比 例, 在 公 司 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 为 正 且 现 金 流 能 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 公 司 原 则 上 当 年 应 进 行 一 次 现 金 分 红, 且 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 积 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十, 公 司 可 根 据 当 年 盈 利 情 况 及 实 际 情 况 进 行 中 期 现 金 分 红 公 司 利 润 分 配 严 格 按 照 公 司 章 程 确 定 的 利 润 分 配 政 策 执 行, 报 告 期 公 司 实 施 利 润 分 配 方 案 符 合 股 东 投 资 回 报 规 划, 决 策 程 序 齐 全, 均 经 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 于 股 东 大 会 通 过 后 2 个 月 内 实 施 完 毕, 独 立 董 事 对 利 润 分 配 发 表 了 独 立 意 见, 公 司 鼓 励 中 小 股 东 积 极 参 加 股 东 大 会, 对 利 润 分 配 发 表 意 见 公 司 始 终 保 持 利 润 分 配 政 策 的 稳 定 性 和 持 续 性, 切 实 维 护 全 体 股 东 的 合 法 权 益 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 是 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 2013 年 4 月 25 日, 公 司 2012 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案, 即 向 全 体 股 东 每 10 股 派 0.45 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ),2013 年 6 月 24 日 公 司 已 完 成 了 2012 年 度 利 润 分 配 实 施 工 作 2013 年 9 月 12 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2013 年 半 度 利 润 分 配 方 案, 即 向 全 体 股 东 每 10 股 派 0.20 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ),2013 年 10 月 16 日 公 司 已 完 成 了 2013 年 半 年 度 利 润 分 配 实 施 工 作 25

报 告 期 公 司 利 润 分 配 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 2013 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.30 元 2013 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.20 元 2012 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.45 元 2012 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 1.00 元 2011 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.40 元 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2013 年 24,056,964.70 35,532,901.35 67.7% 2012 年 69,765,197.63 100,048,557.40 69.73% 2011 年 19,245,571.76 328,091,412.90 5.87% 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 十 三 本 报 告 期 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.30 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 481,139,294 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 14,434,178.82 可 分 配 利 润 ( 元 ) 816,232,702.24 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 (%) 100% 现 金 分 红 政 策 : 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20 % 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 经 研 究 拟 定 以 2013 年 末 总 股 本 481,139,294 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.30 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 股 利 14,434,178.82 元, 母 公 司 剩 余 未 分 配 利 润 801,798,523.42 元 和 资 本 公 积 余 额 366,399,063.46 元 结 转 至 下 年 度 十 四 社 会 责 任 情 况 报 告 期, 公 司 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 社 会 公 德 和 商 业 道 德, 诚 信 经 营 ; 在 石 油 化 工 产 品 经 营 过 程 中 加 强 安 全 标 准 化 建 设, 通 过 精 细 化 管 理 和 严 格 的 流 程 控 制, 确 保 经 营 的 安 全 ; 公 司 坚 持 以 人 为 本 的 原 则, 创 造 了 良 好 的 工 作 环 境 和 企 业 文 化 氛 围, 依 法 保 障 员 工 合 法 权 益, 通 过 培 训, 使 员 工 素 质 和 专 业 化 程 度 不 断 提 高, 与 公 司 共 成 长 ; 积 极 吸 纳 大 中 专 毕 业 生 和 下 岗 职 工, 为 解 决 居 民 就 业, 维 护 地 区 经 济 和 社 会 稳 定 做 出 了 应 有 的 贡 献 ; 热 心 参 与 社 会 公 益 活 动, 承 担 社 会 责 任, 实 现 企 业 与 股 东 员 工 社 会 的 和 谐 发 展 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 26

是 否 不 适 用 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 存 在 其 他 重 大 社 会 安 全 问 题 是 否 不 适 用 存 在 的 问 题 及 整 改 情 况 报 告 期 内 是 否 被 行 政 处 罚 是 否 不 适 用 处 罚 事 项 处 罚 措 施 及 整 改 情 况 十 五 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2013 年 12 月 05 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 2013 年 11 月 01 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 宏 源 证 券 柴 沁 虎 国 泰 君 安 高 丽 华 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 夏 基 金 张 望 农 银 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 汇 理 杨 伟 建 信 基 金 胡 彧 海 通 证 券 股 份 有 限 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 公 司 调 研 员 邓 勇 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 媒 体 质 疑 情 况 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 无 四 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 被 收 购 或 交 易 价 格 进 展 情 况 对 公 司 经 对 公 司 损 该 资 产 为 是 否 为 关 与 交 易 对 披 露 日 期 披 露 索 引 27

或 最 终 控 置 入 资 产 ( 万 元 ) ( 注 2) 营 的 影 响 益 的 影 响 上 市 公 司 联 交 易 方 的 关 联 ( 注 5) 制 方 ( 注 3) ( 注 4) 贡 献 的 净 关 系 ( 适 用 利 润 占 净 关 联 交 易 利 润 总 额 情 形 的 比 率 (%) 编 号 : 2013-16 关 上 海 久 事 公 司 中 航 国 际 投 资 有 限 公 司 万 家 基 金 40% 股 权 2013 年 3 20,920 月 完 成 工 商 变 更 对 公 司 主 产 业 发 展 起 到 支 持 作 用 1842.93 万 元 52.5% 否 无 于 完 成 参 股 万 家 基 2013 年 03 金 管 理 公 月 09 日 司 40% 股 权 的 进 展 公 告, 巨 潮 资 讯 网 注 : 为 优 化 公 司 对 外 投 资 结 构, 增 强 盈 利 能 力,2012 年 2 月 8 日 和 2012 年 6 月 19 日, 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 公 司 通 过 竞 拍 受 让 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 合 计 40% 股 权, 2013 年 3 月 完 成 工 商 变 更 内 容 详 见 2012 年 2 月 10 日 和 2012 年 6 月 20 日 2013 年 2 月 8 日 2013 年 3 月 9 日 公 告 2 出 售 资 产 情 况 本 期 初 资 产 出 起 至 出 售 为 上 与 交 易 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 易 价 格 ( 万 元 ) 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 市 公 司 出 售 对 贡 献 的 公 司 的 净 利 润 影 响 占 净 利 ( 注 3) 润 总 额 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 披 露 日 期 披 露 索 引 润 ( 万 的 比 例 形 ) 元 ) (%) 编 号 2013-49 关 于 转 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司 铸 管 资 源 公 司 30% 股 权 2012 年 5 月 15 日 33,500 727.95 4385.34 根 据 资 124.97 产 评 估 % 协 商 定 价 否 无 是 是 让 管 资 2013 年 源 公 司 06 月 19 股 权 的 日 进 展 公 告, 巨 潮 资 讯 网 注 :2012 年 7 月 5 日, 经 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 将 持 有 的 参 股 公 司 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 30% 股 权 转 让 给 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司, 转 让 价 格 为 人 民 币 33,500 万 元 2013 年 6 月 完 成 工 商 变 更, 内 容 详 见 2012 年 6 月 19 日 2012 年 7 月 6 日 公 告 2013 年 6 月 19 日 公 告 28

3 企 业 合 并 情 况 无 五 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 无 六 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 无 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 无 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 无 4 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 5 其 他 重 大 关 联 交 易 关 联 方 关 联 关 系 债 权 债 务 类 型 形 成 原 因 是 否 存 在 非 经 营 性 资 金 占 用 期 初 余 额 ( 万 元 ) 本 期 发 生 额 ( 万 元 ) 期 末 余 额 ( 万 元 ) 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 参 股 公 司 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 否 70 0 70 注 : 报 告 期, 公 司 董 事 高 管 未 在 参 股 公 司 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 担 任 任 何 职 务, 故 未 将 该 公 司 列 入 关 联 方 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 托 管 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 (2) 承 包 情 况 承 包 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 29

(3) 租 赁 情 况 租 赁 情 况 说 明 2010 年, 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 当 时 为 本 公 司 参 股 公 司 ) 及 子 公 司 与 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 签 署 了 油 库 及 加 油 站 租 赁 框 架 合 同, 2013 年 双 方 继 续 履 行 该 合 同 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 单 位 : 万 元 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 2011 年 02 源 发 展 有 限 公 司 月 01 日 18,900 2011 年 02 月 28 日 18,900 一 般 保 证 2011.02.28-2 否 016.02.27 是 报 告 期 末 已 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A3) 报 告 期 末 实 际 对 外 担 保 余 额 18,900 合 计 (A4) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 18,900 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 02 月 22 日 5,000 2013 年 03 月 28 日 5,000 一 般 保 证 2013.3.28-2 013.8.23 是 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 03 月 06 日 2,500 2013 年 03 月 04 日 2,500 一 般 保 证 2013.3.4-20 13.9.4 是 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 03 月 22 日 5,000 2013 年 03 月 27 日 5,000 一 般 保 证 2013.3.27-2 014.3.27 否 否 2013 年 06 月 04 日 4,000 一 般 保 证 2013.6.4-20 14.6.4 否 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 04 月 02 日 2013 年 06 月 16,000 20 日 3,000 一 般 保 证 2013.6.20-2 014.6.5 否 否 2013 年 07 月 29 日 4,000 一 般 保 证 2013.7.29-2 014.7.28 否 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 08 月 13 日 2013 年 08 月 2013.8.30-2 2,000 一 般 保 证 否 否 5,000 30 日 014.8.29 2013 年 12 月 3,000 一 般 保 证 2013.12.5-2 否 否 30

05 日 014.12.5 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 际 33,500 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 保 33,500 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 33,500 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 52,400 (A4+B4) 28,500 21,000 28,500 39,900 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 19.35% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 注 : (1) 报 告 期 公 司 不 存 在 违 规 担 保 情 形 (2) 对 铸 管 资 源 公 司 担 保 情 况 说 明 2011 年, 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 ( 简 称 铸 管 资 源 公 司, 原 参 股 公 司 ) 向 三 家 银 行 合 计 申 请 并 购 贷 款 63000 万 元,2011 年 3 月 18 日, 经 公 司 2011 年 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 同 意 为 铸 管 资 源 公 司 上 述 贷 款 按 公 司 所 持 有 铸 管 资 源 公 司 30% 比 例 提 供 担 保, 即 为 其 18,900 万 元 贷 款 提 供 担 保 2012 年 7 月 5 日, 经 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 将 持 有 的 铸 管 资 源 公 司 30% 股 权 转 让 给 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司,2013 年 6 月 8 日 完 成 工 商 变 更 公 司 已 向 铸 管 资 源 公 司 和 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司 多 次 发 函, 要 求 其 根 据 股 权 转 让 协 议 约 定, 办 理 解 除 本 公 司 对 其 贷 款 担 保, 根 据 铸 管 资 源 公 司 2014 年 4 月 4 日 出 具 的 关 于 解 除 贷 款 担 保 事 宜 函 的 回 复, 铸 管 资 源 公 司 已 向 银 行 提 交 解 除 贷 款 担 保 相 关 资 料, 但 银 行 一 直 未 完 成 办 理, 在 回 复 中, 铸 管 资 源 公 司 介 绍 了 上 述 6.3 亿 元 提 前 还 款 情 况, 截 止 2014 年 3 月, 已 陆 续 向 银 行 偿 还 了 3.3 亿 元, 尚 有 3 亿 元 未 还 (3) 按 揭 贷 款 担 保 情 况 2013 年 至 2014 年 初, 子 公 司 国 际 置 地 和 中 化 房 产 与 多 家 银 行 签 订 客 户 按 揭 贷 款 合 作 协 议, 在 房 产 销 售 期 间 为 购 买 其 房 产 的 客 户 银 行 按 揭 贷 款 提 供 阶 段 性 担 保, 其 中 国 际 置 地 拟 为 按 揭 购 买 南 门 国 际 城 商 业 区 房 产 的 客 户 累 积 担 保 额 度 为 3.1 亿 元, 中 化 房 产 拟 为 按 揭 购 买 其 开 发 的 水 西 沟 镇 房 产 项 目 的 客 户 累 积 担 保 额 度 为 3.5 亿 元, 担 保 期 限 自 每 笔 房 产 按 揭 贷 款 合 同 签 订 之 日 起, 至 房 产 办 理 完 权 属 证 书 并 正 式 设 定 抵 押 后 解 除 上 述 为 按 揭 购 房 客 户 提 供 阶 段 性 担 保, 符 合 房 地 产 行 业 商 业 惯 例, 其 性 质 不 同 于 一 般 性 对 外 担 保 (4) 截 止 报 告 期 末, 子 公 司 以 资 产 和 信 用 为 国 际 实 业 贷 款 担 保 总 额 为 32000 万 元 3 其 他 重 大 合 同 无 31

4 其 他 重 大 交 易 无 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 本 次 出 售 资 产 获 得 的 款 项 在 政 策 调 控 期 内 不 用 于 房 地 产 开 发 行 业 持 续 至 国 家 房 2010 年 10 月 20 地 产 调 控 期 结 日 束 严 格 按 照 承 诺 履 行, 资 金 已 使 用 完 毕, 未 用 于 房 地 产 业 新 疆 对 外 经 济 不 在 中 国 境 内 贸 易 ( 集 团 ) 有 以 任 何 形 式 从 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 限 责 任 公 司 ( 现 事 与 国 际 实 业 更 名 为 乾 泰 中 有 竞 争 或 可 能 2000 年 09 月 26 持 续 日 持 续 履 行 中 晟 股 权 投 资 有 构 成 竞 争 的 业 限 公 司 ) 务 或 活 动 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 及 时 履 行 是 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 无 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 50 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 14 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 张 静 苏 玲 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 适 用 不 适 用 32

十 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 适 用 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 1 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 拟 将 注 册 资 本 由 4120 万 元 增 加 至 5 亿 元 人 民 币, 2010 年 12 月 20 日, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 六 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 决 定 以 应 收 新 疆 钾 盐 公 司 的 债 权 3590 万 元 进 行 增 资, 增 资 工 作 一 直 未 实 施, 若 钾 盐 公 司 不 再 实 施 增 资, 公 司 将 督 促 其 归 还 该 笔 欠 款 2 公 司 控 股 股 东 名 称 发 生 变 更, 名 称 由 新 疆 对 外 经 济 贸 易 集 团 有 限 责 任 公 司 变 更 为 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司, 最 后 一 次 更 名 因 尚 未 在 证 券 公 司 办 理 变 更, 股 东 名 册 中 的 名 称 为 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 内 容 详 见 2013 年 7 月 2 日 2013 年 9 月 28 日 2013 年 12 月 12 日 公 告 3 为 进 一 步 推 动 公 司 在 中 亚 地 区 能 源 贸 易 及 投 资 业 务, 增 强 公 司 员 工 责 任 心 和 积 极 性, 形 成 公 司 员 工 与 公 司 在 中 亚 地 区 经 营 风 险 共 担 利 益 共 享 的 经 营 模 式,2013 年 10 月 公 司 决 定 将 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 20% 股 权 转 让 给 公 司 系 统 内 部 分 中 层 及 业 务 骨 干, 转 让 总 价 30 万 美 元, 但 考 虑 到 员 工 经 济 负 担, 经 商 议, 决 定 将 转 让 的 20% 股 权 调 整 为 10% 股 权, 转 让 总 价 为 15 万 美 元 ( 届 时 该 公 司 注 册 资 本 为 150 万 美 元 ) 为 方 便 受 让 人 出 资, 所 有 受 让 人 共 同 出 资 成 立 一 家 投 资 公 司 乌 鲁 木 齐 乾 元 中 晟 有 限 责 任 公 司, 通 过 该 投 资 公 司 受 让 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 10% 股 份 该 事 项 属 总 经 理 办 公 会 决 策 范 围, 已 经 总 经 理 办 公 会 审 议 通 过, 本 事 项 为 非 关 联 交 易, 也 不 存 在 为 关 联 自 然 人 委 托 代 持 情 形 截 止 报 告 披 露 日, 股 权 转 让 事 宜 仍 在 办 理 中 十 二 公 司 子 公 司 重 要 事 项 1 2013 年 1 月 30 日, 子 公 司 新 疆 中 化 石 油 有 限 责 任 公 司 名 称 变 更 为 " 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 ", 经 营 范 围 变 更 为 房 地 产 开 发 经 营, 该 子 公 司 更 名 及 营 业 范 围 变 更, 有 利 于 其 下 水 西 沟 房 地 产 项 目 的 开 发 建 设 内 容 详 见 2013 年 2 月 2 日 公 告 2 国 际 置 地 利 润 分 配 情 况 经 本 公 司 全 资 子 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 2013 年 8 月 20 日 2013 年 第 二 次 股 东 会 审 议, 决 定 将 未 分 配 利 润 中 的 15000 万 元 用 于 向 股 东 分 配, 本 次 利 润 分 配 对 国 际 实 业 合 并 报 表 无 影 响 3 对 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 进 行 增 资,2013 年 11 月, 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 对 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 进 行 增 资, 将 其 注 册 资 本 从 100 万 美 元 增 至 990 万 美 元,2014 年 3 月 已 全 部 到 账 2013 年 12 月 31 日 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 与 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 中 亚 小 额 贷 款 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 500 万 索 姆, 其 中 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 持 有 99% 股 权, 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 持 有 1% 股 权, 该 公 司 的 设 立 为 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 金 融 业 务 发 展 奠 定 基 础 因 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 尚 未 注 资, 该 公 司 未 纳 入 2013 年 度 合 并 范 围 4 2013 年 11 月, 子 公 司 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 设 立 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司, 注 册 资 本 10000 索 姆, 其 中 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 99%, 朱 长 青 1%, 因 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 尚 未 注 资, 该 公 司 未 纳 入 2013 年 度 合 并 范 围 ; 2013 年 12 月, 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 通 过 协 议 受 让 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 81% 股 权, 受 让 价 格 8100 索 姆 5 其 他 子 公 司 重 要 事 项 参 照 董 事 会 报 告 第 十 二 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 33

第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 0 0% 0 0% 1 国 家 持 股 0 0% 0 0% 2 国 有 法 人 持 股 0 0% 0 0% 3 其 他 内 资 持 股 0 0% 0 0% 其 中 : 境 内 法 人 持 股 164,569,5 04 34.2% 164,569,5 04 34.2% 境 内 自 然 人 持 股 316,569,7 90 65.8% 316,569,7 90 65.8% 4 外 资 持 股 0 0% 0 0% 其 中 : 境 外 法 人 持 股 0 0% 0 0% 境 外 自 然 人 持 股 0 0% 0 0% 二 无 限 售 条 件 股 份 481,139,2 94 100% 481,139,2 94 100% 1 人 民 币 普 通 股 481,139,2 94 100% 481,139,2 94 100% 2 境 内 上 市 的 外 资 股 0 0% 0 0% 3 境 外 上 市 的 外 资 股 0 0% 0 0% 三 股 份 总 数 481,139,2 94 100% 481,139,2 94 100% 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 适 用 不 适 用 34

二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 79,321 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 74,858 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 30.49% 146,700,0-400,000. 00 00 0 146,700,0 质 押 5,501,000 00 吴 宏 斌 境 内 自 然 人 0.42% 2,000,000 0 2,000,000 安 琦 境 内 自 然 人 0.31% 1,483,000 0 1,483,000 王 小 娇 境 内 自 然 人 0.26% 1,245,200 0 1,245,200 王 海 波 境 内 自 然 人 0.25% 1,184,450 0 1,184,450 袁 英 境 内 自 然 人 0.24% 1,162,000 0 1,162,000 全 国 社 保 基 金 四 零 二 组 合 其 他 0.24% 1,130,787 0 1,130,787 杨 杰 境 内 自 然 人 0.22% 1,050,891 0 1,050,891 张 文 富 境 内 自 然 人 0.19% 935,000 0 935,000 王 莹 境 内 自 然 人 0.19% 930,833 0 930,833 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 股 成 为 前 10 名 股 东 的 情 况 ( 如 有 ) 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 ( 参 见 注 3) 一 致 行 动 人 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 无 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 146,700,000 人 民 币 普 通 股 146,700,000 35

吴 宏 斌 2,000,000 人 民 币 普 通 股 2,000,000 安 琦 1,483,000 人 民 币 普 通 股 1,483,000 王 小 娇 1,245,200 人 民 币 普 通 股 1,245,200 王 海 波 1,184,450 人 民 币 普 通 股 1,184,450 袁 英 1,162,000 人 民 币 普 通 股 1,162,000 全 国 社 保 基 金 四 零 二 组 合 1,130,787 人 民 币 普 通 股 1,130,787 杨 杰 1,050,891 人 民 币 普 通 股 1,050,891 张 文 富 935,000 人 民 币 普 通 股 935,000 王 莹 930,833 人 民 币 普 通 股 930,833 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 十 大 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 )( 参 见 注 4) 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 前 十 大 股 东 王 海 波 通 过 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 公 司 股 票 1167850 股, 通 过 普 通 股 票 账 户 持 有 公 司 股 票 16600 股 公 司 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 对 外 经 济 技 术 合 作 业 务 ; 股 权 投 资 : 从 事 对 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 张 彦 夫 1997 年 12 22858470-0 119,050,000.00 月 29 日 非 上 市 企 业 的 股 权 投 资, 通 过 认 购 非 公 开 发 行 股 票 或 者 受 让 股 权 等 方 式 持 有 上 市 公 司 股 份 " 经 营 成 果 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 前 期 主 要 经 营 对 外 贸 易, 与 国 内 数 百 家 进 出 口 企 业 和 供 货 部 门 建 立 了 紧 密 的 贸 易 关 系, 同 几 十 个 国 家 和 地 区 的 外 贸 公 司 及 大 中 型 企 业 建 立 了 稳 定 的 经 济 贸 易 和 经 济 技 术 合 作 关 系, 在 中 亚 俄 罗 斯 巴 基 斯 坦 等 周 边 市 场 建 立 了 良 好 的 信 誉 度 ; 公 司 曾 多 次 被 授 予 中 华 人 民 共 和 国 海 关 信 得 过 企 业 光 荣 称 号, 并 荣 获 自 治 区 双 文 明 单 位 国 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 家 外 经 贸 系 统 优 秀 企 业 等 几 十 项 荣 誉 称 号 财 务 状 况 : 该 公 司 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 流 和 未 来 发 展 战 略 等 资 产 总 计 6.11 亿 元 净 利 润 497 万 元 所 有 者 权 益 达 5.29 亿 元 现 金 流 : 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -2841 万 元, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1326 万 元, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1068 万 元, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -447 万 元 未 来 发 展 战 略 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 原 名 为 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 是 由 原 国 家 外 经 贸 部 ( 现 更 名 为 商 务 部 ) 和 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 批 准 的, 从 事 进 出 口 贸 易, 具 有 独 立 法 人 资 格 和 对 外 贸 易 36

经 营 权 的 企 业 2013 年 该 公 司 经 营 范 围 进 行 了 调 整, 由 原 来 主 营 对 外 贸 易 业 务, 现 调 整 为 股 权 投 资 等 作 为 主 要 经 营 业 务 未 来 发 展 实 行 集 团 化 管 理, 集 资 源 共 享 优 势 互 补 加 强 企 业 创 新 能 力 和 综 合 竞 争 能 力 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 无 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 自 然 人 实 际 控 制 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 张 彦 夫 中 国 否 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 历 任 新 疆 通 宝 能 源 投 资 有 限 公 司 总 经 理 董 事 长 ; 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ; 现 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 天 津 乾 泰 中 晟 投 资 有 限 公 司 法 定 代 表 人 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 监 事 长 无 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 适 用 不 适 用 37

4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 无 四 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 无 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 增 持 股 份 数 量 ( 股 ) 本 期 减 持 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 持 股 数 ( 股 ) 丁 治 平 董 事 长 现 任 男 54 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 0 0 0 0 马 永 春 王 炜 康 丽 华 总 经 理 副 现 任 男 43 2011 年 07 2014 年 07 董 事 长 月 15 日 月 15 日 董 事 副 总 现 任 男 54 2011 年 07 2014 年 07 经 理 月 15 日 月 15 日 董 事 副 总 现 任 女 55 2011 年 07 2014 年 07 经 理 月 15 日 月 15 日 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 孟 小 虎 董 事 现 任 男 41 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 0 0 0 0 李 润 起 董 事 副 总 经 理 董 事 现 任 男 39 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 会 秘 书 0 0 0 0 陈 建 国 独 立 董 事 现 任 男 50 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 张 海 霞 独 立 董 事 现 任 女 40 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 信 晓 东 独 立 董 事 现 任 男 48 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 张 彦 夫 监 事 长 现 任 男 46 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 李 恒 监 事 现 任 女 51 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 韩 召 海 监 事 现 任 男 43 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 刘 健 翔 监 事 现 任 男 44 2011 年 07 2014 年 07 0 0 0 0 38

月 15 日 月 15 日 郭 光 炜 监 事 现 任 女 58 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 乔 新 霞 财 务 总 监 现 任 女 50 2011 年 07 2014 年 07 月 15 日 月 15 日 0 0 0 0 0 0 0 0 合 计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 二 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 (1) 丁 治 平 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 董 事 长 (2) 马 永 春 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 (3) 王 炜 先 生, 近 五 年 任 公 司 董 事 副 总 经 理 (4) 康 丽 华 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 (5) 李 润 起 先 生, 近 五 年 任 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 (6) 孟 小 虎 先 生, 近 五 年 历 任 本 公 司 销 售 部 副 经 理 经 理 总 经 理 助 理, 现 任 公 司 董 事 贸 易 部 经 理 (7) 陈 建 国 先 生, 近 五 年 历 任 新 疆 财 经 大 学 科 研 处 处 长 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 准 东 石 油 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 现 任 新 疆 财 经 大 学 会 计 学 院 院 长 教 授 硕 士 生 导 师, 兼 任 新 鑫 矿 业 股 份 有 限 公 司 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 和 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 本 公 司 独 立 董 事 (8) 张 海 霞 女 士, 近 五 年 历 任 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 高 级 经 理, 北 京 大 成 ( 乌 鲁 木 齐 ) 律 师 事 务 所 律 师, 现 任 新 疆 银 石 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师, 乌 鲁 木 齐 高 新 投 资 集 团 独 立 董 事 本 公 司 独 立 董 事 (9) 信 晓 东 先 生, 近 五 年 历 任 新 疆 工 业 高 等 专 科 学 校 工 业 工 程 系 主 任 教 师, 现 任 新 疆 阿 克 苏 塔 河 矿 业 有 限 责 任 公 司 总 工 程 师 本 公 司 独 立 董 事 (10) 张 彦 夫 先 生, 近 五 年 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 ( 原 名 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 ) 执 行 董 事 本 公 司 监 事 长 (11) 李 恒 女 士, 近 五 年 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 本 公 司 监 事 (12) 韩 召 海 先 生, 近 五 年 曾 任 任 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 现 任 控 股 子 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 本 公 司 监 事 (13) 郭 光 炜 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 人 力 资 源 行 政 部 副 经 理 公 司 职 工 监 事 (14) 刘 健 翔 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 法 律 部 经 理 职 工 监 事 (15) 乔 新 霞 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 财 务 总 监 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 股 东 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 张 彦 夫 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 2009 年 01 月 01 日 否 39

李 恒 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 2008 年 01 月 01 日 是 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 除 张 彦 夫 先 生 和 李 恒 女 士 外, 无 其 他 高 管 及 员 工 在 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 任 职 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 其 他 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 陈 建 国 新 疆 财 经 大 学 会 计 学 院 会 计 学 院 院 长 2011 年 02 月 01 日 是 陈 建 国 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 鑫 矿 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 疆 康 地 种 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 天 山 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2011 年 08 月 26 日 2011 年 11 月 01 日 2012 年 02 月 01 日 2012 年 03 月 01 日 2013 年 07 月 01 日 2014 年 08 月 25 是 日 2014 年 11 月 01 是 日 2015 年 02 月 01 是 日 2015 年 03 月 01 是 日 2016 年 07 月 01 是 日 张 海 霞 新 疆 银 石 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 2014 年 03 月 01 日 是 张 海 霞 乌 鲁 木 齐 高 新 投 资 集 团 独 立 董 事 独 立 董 事 信 晓 东 新 疆 阿 克 苏 塔 河 矿 业 有 限 责 任 公 司 总 工 程 师 2013 年 06 月 01 日 2012 年 03 月 15 日 2016 年 06 月 01 是 日 是 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 确 定 依 据 实 际 支 付 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 :2013 年 在 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 年 度 报 酬 均 按 照 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 的 公 司 经 营 层 薪 酬 方 案 实 施 ; 由 董 事 会 下 属 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 和 工 作 情 况, 提 出 薪 酬 方 案, 报 经 董 事 会 审 议 确 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 报 酬, 经 董 事 会 审 议 确 定 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 依 据 公 司 的 经 营 业 绩 绩 效 考 核 和 履 职 情 况 等 指 标 确 定 独 立 董 事 按 股 东 大 会 通 过 的 决 议 领 取 津 贴 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 依 据 每 季 度 绩 效 考 核 指 标 完 成 情 况 按 月 支 付 本 报 告 期 内, 公 司 高 管 ( 含 董 事 长 ) 实 际 在 公 司 领 取 的 薪 酬 总 额 为 499.35 万 元 ( 扣 税 后 ) 40

公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 单 位 : 万 元 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 职 状 态 从 公 司 获 得 的 报 酬 总 额 从 股 东 单 位 获 得 的 报 酬 总 额 报 告 期 末 实 际 所 得 报 酬 丁 治 平 董 事 长 男 54 现 任 196.25 0 196.25 马 永 春 王 炜 康 丽 华 总 经 理 副 董 事 长 董 事 副 总 经 理 董 事 副 总 经 理 男 43 现 任 245.31 0 245.31 男 54 现 任 70.08 0 70.08 女 55 现 任 67.12 0 67.12 孟 小 虎 董 事 男 41 现 任 20.29 0 20.29 李 润 起 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 39 现 任 68.12 0 68.12 陈 建 国 独 立 董 事 男 50 现 任 7 0 7 张 海 霞 独 立 董 事 女 40 现 任 7 0 7 信 晓 东 独 立 董 事 男 48 现 任 7 0 7 张 彦 夫 监 事 长 男 46 现 任 196.25 0 196.25 李 恒 监 事 女 51 现 任 0 30 30 韩 召 海 监 事 男 43 现 任 40.49 0 40.49 刘 健 翔 监 事 男 44 现 任 13.86 0 13.86 郭 光 炜 监 事 女 58 现 任 9.06 0 9.06 乔 新 霞 财 务 总 监 女 50 现 任 68.12 0 68.12 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 无 五 报 告 期 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 不 适 用 41

六 公 司 员 工 情 况 员 工 情 况 说 明 : 公 司 离 退 休 人 数 为 824 人 员 工 薪 酬 政 策 : 公 司 实 行 基 本 薪 酬 制 度, 坚 持 突 出 重 点 正 向 激 励, 兼 顾 效 率 与 公 平 的 原 则, 采 用 岗 位 工 资 制, 依 据 员 工 所 承 担 的 职 位 的 重 要 性 岗 位 职 责 和 工 作 内 容 工 作 复 杂 程 度 等 诸 多 因 素 确 定 岗 位 价 值 并 支 付 薪 资 公 司 依 据 政 府 最 低 工 资 制 度 地 区 行 业 薪 资 水 平 物 价 因 素 公 司 盈 利 状 况 等 因 素 作 为 依 据, 确 定 公 司 的 工 资 整 体 水 平, 并 建 立 了 完 善 的 考 核 评 价 体 系 和 薪 酬 福 利 体 系 培 训 计 划 : 为 了 提 高 员 工 和 管 理 人 员 的 素 质, 提 高 公 司 的 管 理 水 平, 保 证 公 司 可 持 续 性 发 展, 公 司 建 立 了 完 善 的 培 训 制 度, 每 年 根 据 公 司 经 营 情 况 战 略 规 划 等 情 况, 对 高 层 中 层 一 般 员 工 进 行 分 层 次 培 训 公 司 主 要 集 中 开 展 行 业 类 管 理 类 知 识 培 训, 加 强 各 部 门 业 务 学 习, 提 升 了 员 工 的 专 业 知 识 水 平 ; 并 落 实 监 督 子 公 司 培 训 工 作 的 开 展 因 地 制 宜 地 进 行 培 训 计 划 的 调 整, 从 而 满 足 公 司 和 员 工 对 培 训 的 需 求 42