股份有限公司

公 司 代 码 :600320 900947 公 司 简 称 : 振 华 重 工 振 华 B 股 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 本 半 年 度 报 告 未 经 审 计 四 公 司 负 责 人 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 黄 庆 丰 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 珏 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 六 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 155

目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 司 简 介... 3 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 4 第 四 节 董 事 会 报 告.... 5 第 五 节 重 要 事 项... 12 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 16 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况... 17 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况... 17 第 九 节 财 务 报 告... 18 第 十 节 备 查 文 件 目 录... 155 2 / 155

第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 指 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 中 国 交 建 中 交 股 份 控 股 股 东 指 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 实 际 控 制 人 指 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 振 华 重 工 SHANGHAI ZHENHUA HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD. ZPMC 宋 海 良 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 王 珏 李 敏 联 系 地 址 上 海 市 东 方 路 3261 号 上 海 市 东 方 路 3261 号 电 话 021-50390727 021-50390727 传 真 021-31193316 021-31193316 电 子 信 箱 IR@zpmc.com IR@zpmc.com 三 基 本 情 况 变 更 简 介 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 南 路 3470 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 200125 公 司 办 公 地 址 上 海 市 东 方 路 3261 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 200125 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 变 更 情 况 简 介 http://www.zpmc.com zpmc@public.sta.net.cn 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 www.sse.com.cn 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 点 五 公 司 股 票 简 况 公 司 法 律 与 证 券 事 务 部 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 振 华 重 工 600320 振 华 港 机 B 股 上 海 证 券 交 易 所 振 华 B 股 900947 - 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 1992 年 2 月 14 日 注 册 登 记 地 点 上 海 市 浦 东 南 路 3470 号 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 310000400519752 3 / 155

税 务 登 记 号 码 310115607206953 组 织 机 构 代 码 60720695-3 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 公 司 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 10,323,941,401 11,242,970,559-8.17 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 109,993,810 57,809,770 90.27 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 -294,850,926-72,105,791 308.91 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,754,232,188-701,137,846 150.20 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 14,852,036,698 14,780,603,810 0.48 总 资 产 55,200,639,616 56,145,227,254-1.68 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 报 告 期 本 报 告 期 比 上 年 同 上 年 同 期 (1-6 月 ) 期 增 减 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.025 0.013 92.31 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.025 0.013 92.31 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.067-0.016 318.75 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 0.74 0.40 增 加 0.34 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -1.99-0.50 减 少 1.49 个 百 分 点 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 非 流 动 资 产 处 置 损 益 10,462,670 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 金 额 1,205,922 453,854,025 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 13,160,265 少 数 股 东 权 益 影 响 额 所 得 税 影 响 额 -2,035,714-71,802,432 合 计 404,844,736 4 / 155

第 四 节 董 事 会 报 告. 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 报 告 期 内, 公 司 在 董 事 会 制 定 的 4321 1521 战 略 和 十 三 五 规 划 的 引 领 下, 加 强 顶 层 设 计 和 战 略 管 理, 围 绕 改 革 创 新 降 本 增 效 固 本 强 基 和 队 伍 建 设 四 条 主 线, 继 续 进 行 转 型 升 级, 推 进 六 大 集 团 建 设, 在 科 技 创 新 自 动 化 码 头 系 统 研 发 一 体 化 服 务 市 场 开 拓 等 方 面 取 得 显 著 成 果, 整 体 经 营 取 得 了 一 定 成 效 公 司 实 现 营 业 收 入 人 民 币 103.24 亿 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 人 民 币 1.10 亿 元, 同 比 增 加 90.27% 国 内 经 济 下 行 压 力 较 大, 油 价 低 迷 给 海 工 装 备 投 入 带 来 较 大 的 影 响, 报 告 期 内, 公 司 实 现 新 签 合 同 额 18.55 亿 美 元, 比 去 年 同 期 下 降 20.69%, 其 中 : 港 机 产 品 继 续 保 持 全 球 领 先 地 位, 签 订 青 岛 港 自 动 化 码 头 等 多 个 重 要 项 目, 新 签 合 同 额 13.94 亿 美 元, 比 去 年 同 期 增 长 28.96%; 海 工 / 钢 构 产 品 新 签 合 同 额 4.61 亿 美 元, 比 去 年 同 期 下 降 63.35% ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 财 务 报 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 10,323,941,401 11,242,970,559-8.17 营 业 成 本 9,285,095,616 10,046,364,243-7.58 销 售 费 用 26,572,624 26,635,230-0.24 管 理 费 用 605,163,377 524,737,425 15.33 财 务 费 用 434,860,863 654,380,158-33.55 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,754,232,188-701,137,846 150.20 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 819,437,931-2,678,366,527-130.59 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 267,751,987 4,000,652,144-93.31 研 发 支 出 259,954,010 165,208,042 57.35 应 收 票 据 53,960,330 289,299,440-81.35 应 收 利 息 5,540,452 45,655,159-87.86 其 他 流 动 资 产 2,955,111,212 5,960,761,626-50.42 可 供 出 售 金 融 资 产 665,882,116 455,820,453 46.08 长 期 股 权 投 资 1,482,633,603 925,350,083 60.22 在 建 工 程 3,898,713,793 2,805,490,499 38.97 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 0 28,752,000-100.00 的 金 融 负 债 应 付 票 据 1,196,819,542 1,934,231,179-38.12 应 付 职 工 薪 酬 37,792,077 245,562,935-84.61 应 付 利 息 207,058,806 595,551,629-65.23 其 他 应 付 款 1,394,317,949 371,606,304 275.21 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 8,044,363,401 2,606,660,000 208.61 长 期 借 款 548,136,000 2,490,090,000-77.99 应 付 债 券 0 3,799,615,401-100.00 5 / 155

递 延 所 得 税 负 债 82,358,275 62,796,958 31.15 少 数 股 东 权 益 299,929,587 180,601,966 66.07 资 产 减 值 损 失 241,079,399 41,015,104 487.78 公 允 价 值 变 动 收 益 28,369,355-115,826,418-124.49 投 资 收 益 377,848,188 216,954,794 74.16 营 业 外 收 入 25,775,430 19,510,643 32.11 所 得 税 费 用 62,933,187 13,355,512 371.22 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 109,993,810 57,809,770 90.27 少 数 股 东 损 益 -21,665,651-12,760,784 69.78 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -38,615,550-16,869,234 128.91 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 -36,955,438-16,774,272 120.31 营 业 收 入 营 业 成 本 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 南 京 宁 高 新 建 设 - 移 交 项 目 于 2014 年 末 基 本 完 工, 而 本 期 未 有 新 建 设 - 移 交 项 目 所 致 管 理 费 用 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 本 期 研 发 支 出 增 加 所 致 财 务 费 用 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 本 期 利 息 支 出 下 降 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 订 单 增 加, 采 购 原 材 料 支 付 货 款 增 加 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 银 行 短 期 理 财 产 品 投 资 到 期 收 回 增 加 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 银 行 借 款 减 少 所 致 研 发 支 出 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 公 司 研 发 投 入 增 加 所 致 应 收 票 据 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 以 票 据 形 式 结 算 方 式 减 少 所 致 应 付 票 据 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 报 告 期 内 兑 付 了 到 期 的 银 行 承 兑 汇 票 所 致 应 付 职 工 薪 酬 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 支 付 计 提 年 终 奖 所 致 应 付 利 息 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 支 付 利 息 所 致 其 他 应 付 款 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 收 到 关 联 方 资 金 借 款 所 致 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 的 长 期 借 款 应 付 债 券 将 在 一 年 内 到 期, 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 所 致 长 期 借 款 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 借 款 将 于 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 增 加 所 致 应 付 债 券 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 债 券 全 部 将 于 1 年 内 到 期, 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 所 致 递 延 所 得 税 负 债 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 应 纳 税 暂 时 性 差 异 变 动 所 致 少 数 股 东 权 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 新 增 投 资 非 全 资 子 公 司 所 致 资 产 减 值 损 失 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 计 提 合 同 预 计 损 失 坏 账 准 备 存 货 跌 价 准 备 增 加 所 致 公 允 价 值 变 动 收 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 新 增 远 期 外 汇 合 约 公 允 价 值 增 加 所 致 投 资 收 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 银 行 短 期 理 财 产 品 到 期 使 投 资 收 益 增 加 所 致 营 业 外 收 入 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 非 流 动 资 产 处 置 利 得 增 加 所 致 所 得 税 费 用 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 利 润 增 加 所 致 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 利 润 总 额 增 加 所 致 少 数 股 东 损 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 下 属 非 全 资 子 公 司 本 期 亏 损 增 加 所 致 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 增 加 所 致 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 银 行 短 期 理 财 产 品 到 期 转 投 资 收 益 而 使 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 收 益 减 少 所 致 6 / 155

( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 产 品 情 况 营 业 收 营 业 成 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 入 比 上 本 比 上 毛 利 率 比 上 年 增 减 率 (%) 年 增 减 年 增 减 (%) (%) (%) 集 装 箱 起 重 机 6,228,253,796 5,391,917,193 13.43 9.65 7.23 增 加 1.96 个 百 分 点 海 上 重 型 装 备 2,459,772,303 2,433,202,966 1.08 18.19 32.90 减 少 10.95 个 百 分 点 散 货 机 件 852,451,562 795,009,404 6.74-54.84-59.14 增 加 9.81 个 百 分 点 BT 项 目 4,735,351 4,607,235 2.71-99.50-99.34 减 少 24.32 个 百 分 点 钢 结 构 328,866,958 337,299,165-2.56-17.51-13.87 减 少 4.33 个 百 分 点 船 舶 运 输 及 其 他 369,671,277 288,685,058 21.91 105.40 134.85 减 少 9.79 个 百 分 点 合 计 10,243,751,247 9,250,721,021 9.69-8.37-7.62 减 少 0.73 个 百 分 点 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 中 国 大 陆 ( 外 销 ) 148,457,336-54.04 亚 洲 ( 除 中 国 大 陆 ) 3,300,997,312-24.72 欧 洲 1,039,717,190 208.41 美 洲 2,400,973,707 53.69 中 国 大 陆 3,043,561,011-27.66 非 洲 267,940,691-9.20 大 洋 洲 42,104,000-39.98 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 注 1: 地 区 分 部 报 表 中 中 国 大 陆 ( 外 销 ) 项 下 列 示 金 额 为 本 公 司 出 口 外 销 至 本 公 司 之 境 外 子 公 司 或 关 联 方, 再 由 其 销 售 至 国 内 客 户 相 关 项 目 的 主 营 业 务 收 入 及 成 本 ( 三 ) 核 心 竞 争 力 分 析 报 告 期 内 公 司 核 心 竞 争 力 未 发 生 重 大 变 化 ( 四 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 单 位 : 元 报 告 期 末 投 资 额 2,148,515,718 投 资 额 增 减 变 动 数 1,436,794,910 上 年 同 期 投 资 额 711,720,808 投 资 额 增 减 幅 度 (%) 202 被 投 资 的 公 司 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 主 要 经 营 活 动 占 被 投 资 公 司 权 7 / 155

益 的 比 例 (%) 中 交 建 融 租 赁 有 限 公 司 主 营 融 资 租 赁 业 务 30 丰 日 电 源 电 气 集 团 股 份 有 限 公 司 主 营 蓄 电 池 阀 控 密 封 铅 酸 蓄 电 池 直 流 电 源 设 备 和 高 低 压 成 套 电 气 设 备 等 6.38 (1) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 证 券 证 券 代 码 简 称 300095 华 伍 股 份 期 初 持 最 初 投 资 股 比 例 成 本 (%) 单 位 : 元 期 末 持 报 告 期 所 期 末 账 面 报 告 期 会 计 核 算 股 份 股 比 例 有 者 权 益 值 损 益 科 目 来 源 (%) 变 动 12,102,578 7.93 7.22 251,735,718 34,872,578 92,834,059 可 供 出 售 金 出 资 融 资 产 HK6198 青 岛 港 308,515,588 2.16 2.16 371,508,238 98,260,416 可 供 出 售 金 融 资 产 市 场 购 买 合 计 320,618,166 / / 623,243,956 34,872,578 191,094,475 / / (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 申 银 万 国 法 人 股 期 末 账 最 初 投 资 期 初 持 股 比 期 末 持 股 面 价 值 金 额 ( 元 ) 例 (%) 比 例 (%) ( 元 ) 报 告 期 报 告 期 所 会 计 核 算 股 份 损 益 有 者 权 益 科 目 来 源 ( 元 ) 变 动 ( 元 ) 200,000 小 于 0.01 小 于 0.01 200,000 0 0 可 供 出 售 认 购 金 融 资 产 合 计 200,000 / / 200,000 0 0 / / 8 / 155

2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 委 托 理 合 作 方 财 产 品 名 称 类 型 A 银 行 银 行 理 财 产 品 B 银 行 银 行 理 财 产 品 C 银 行 银 行 理 财 产 品 C 银 行 银 行 理 财 产 品 C 银 行 银 行 理 财 产 品 D 银 行 银 行 理 财 产 品 D 银 行 银 行 理 财 产 品 D 银 行 银 行 理 财 产 品 委 托 理 财 金 额 报 酬 委 托 理 财 起 委 托 理 财 终 确 定 始 日 期 止 日 期 方 式 991,040,000 2014-3-28 2015-3-26 到 期 付 息 350,000,000 2015-1-16 2015-7-10 到 期 付 息 420,000,000 2015-5-22 2015-11-18 到 期 付 息 80,000,000 2015-5-22 2015-11-20 到 期 付 息 450,000,000 2015-6-9 2015-12-6 到 期 付 息 500,000,000 2014-2-14 2015-2-10 到 期 付 息 750,000,000 2014-2-28 2015-2-12 到 期 付 息 620,000,000 2014-3-20 2015-3-13 到 期 付 息 预 计 收 益 是 资 金 来 是 否 计 提 否 是 源 并 说 实 际 收 回 本 金 金 经 过 减 值 关 否 实 际 获 得 收 益 明 是 否 额 法 定 准 备 联 涉 为 募 集 程 序 金 额 交 诉 资 金 易 53,222,921 991,040,000 53,222,920 是 0 否 否 否 9,397,260 是 0 否 否 否 11,391,781 是 0 否 否 否 1,914,740 是 0 否 否 否 12,205,479 是 0 否 否 否 32,638,356 500,000,000 32,638,356 是 0 否 否 否 45,537,329 750,000,000 45,537,329 是 0 否 否 否 38,675,770 620,000,000 38,675,770 是 0 否 否 否 9 / 155

D 银 行 银 行 理 1,000,000,000 2014-4-10 2015-4-2 到 期 65,971,644 1,000,000,000 65,971,644 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 D 银 行 银 行 理 500,000,000 2015-1-29 2015-7-21 到 期 14,456,164 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 D 银 行 银 行 理 400,000,000 2015-5-7 2015-11-5 到 期 11,967,123 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 D 银 行 银 行 理 200,000,000 2015-3-24 2015-12-31 到 期 8,344,110 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 E 银 行 银 行 理 770,000,000 2014-2-13 2015-2-12 到 期 42,233,973 770,000,000 42,233,973 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 E 银 行 银 行 理 790,000,000 2014-2-25 2015-2-25 到 期 45,030,000 790,000,000 45,030,000 是 0 否 否 否 财 产 品 付 息 合 计 / 7,821,040,000 / / / 392,986,650 5,421,040,000 323,309,992 / 0 / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 0 委 托 理 财 的 情 况 说 明 注 : 截 止 报 告 日, 上 表 所 涉 委 托 理 财 事 项 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 三 次 第 二 十 六 次 会 议 第 三 十 四 次 会 议 及 2013 年 度 股 东 大 会 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 相 关 额 度 均 已 获 得 审 批 (2) 委 托 贷 款 情 况 适 用 不 适 用 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 10 / 155

3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 公 司 名 称 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 资 产 规 模 净 利 润 /( 亏 损 ) 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 香 港 ) 有 限 公 司 设 计 建 造 销 售 各 类 港 口 设 备 工 程 船 舶 50,000,000 港 币 4,859,589,520 21,200,098 钢 结 构 件 及 其 他 部 件 上 海 振 华 船 运 有 限 经 营 近 洋 国 际 海 运, 国 内 沿 海 及 长 江 中 公 司 下 游 普 通 货 船 运 输, 承 运 港 口 机 械 设 备 南 通 振 华 重 型 装 备 安 装 大 型 港 口 设 备 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 制 造 有 限 公 司 结 构 件 及 其 部 件 配 件 ; 齿 轮 箱 集 装 箱 厂 桥 特 重 型 桥 梁 钢 构 海 上 重 型 机 械 设 备 织 造 安 装 ; 起 重 机 租 赁 业 务 ; 钢 结 构 工 程 专 业 承 包. 上 海 振 华 重 工 集 团 建 造 和 安 装 大 型 港 口 设 备 工 程 船 舶 海 ( 南 通 ) 传 动 机 械 有 上 重 型 设 备 机 械 设 备 风 力 发 电 设 备 用 限 公 司 变 速 箱 ; 大 型 回 转 支 承 传 动 机 构 动 力 定 位 大 型 锚 绞 机 海 上 石 油 平 台 抬 升 装 置 及 构 件 配 件 的 涉 及 和 织 造 120,000,000 1,529,584,521-10,309, 118 854,936,900 4,916,485,021-180,794,221 300,000,000 1,260,688,047 9,845,727 上 海 振 华 重 工 集 团 设 计 建 造 安 装 和 承 包 大 型 港 口 装 卸 系 ( 南 通 ) 有 限 公 司 统 和 设 备 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 结 构 件 极 其 部 件 配 件 ; 特 重 型 桥 梁 钢 结 构 海 上 重 型 机 械 设 备 织 造 安 装 ; 工 程 船 舶 起 重 机 械 租 赁 业 务 ; 工 程 咨 询 服 务 钢 结 构 工 程 专 业 承 包 ; 货 物 仓 储 与 装 卸 集 装 箱 装 卸 300,000,000 2,244,021,241-30, 100,527 上 海 港 机 重 工 有 限 生 产 港 口 起 重 机 械 及 配 件, 物 料 搬 运 机 械 18,120,000 美 元 809,033,891 23,092,214 公 司 及 配 件 隧 道 挖 掘 机 械 高 速 铁 路 专 用 设 备 钢 结 构 制 作, 各 类 大 型 工 程 船 ( 含 浮 式 起 重 机 ) 及 海 洋 工 程 设 备 的 修 理 设 计 和 制 造, 销 售 自 产 产 品, 并 提 供 相 关 安 装 维 修 服 务 和 技 术 咨 询 上 海 振 华 重 工 ( 集 港 口 起 重 装 卸 散 货 集 装 箱 机 械 产 品 制 团 ) 张 家 港 港 机 有 限 造 加 工 及 维 修 更 新 改 造 业 务 公 司 南 京 宁 高 新 通 道 建 主 要 经 营 宁 高 新 通 道 项 目 的 建 设 投 资 设 有 限 公 司 管 理 11 / 155 15,000,000 495,206,458 21,073,826 100,000,000 5,556,542,678 62,387,145 上 海 振 华 重 工 启 东 机 械 制 造 303,000,000 2,295,450,030-79,428,019 海 洋 工 程 股 份 有 限 公 司 中 交 建 融 租 赁 有 限 融 资 租 赁 3,600,000,000 6,785,754,210 57,527,169 公 司 中 交 地 产 宜 兴 有 限 主 要 经 营 房 地 产 开 发 900,000,000 974,445,126-3,304,745 公 司 江 苏 龙 源 振 华 海 洋 钢 结 构 制 作 安 装, 海 上 风 电 设 施 基 础 施 260,000,000 611,965,052 11,051,119

公 司 名 称 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 资 产 规 模 净 利 润 /( 亏 损 ) 工 程 有 限 公 司 工 设 备 安 装 及 维 护, 海 底 电 缆 系 统 工 程 施 工 维 护, 海 洋 工 程 施 工 设 备 安 装 及 维 修, 及 安 装 设 备 租 赁 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 报 告 期 内, 公 司 非 募 集 资 金 投 资 重 大 项 目 主 要 有 长 兴 基 地 南 通 基 地 大 型 机 械 及 工 程 设 备 等 建 设 项 目 截 至 2015 年 6 月 30 日, 项 目 投 资 进 度 情 况 如 下 : 长 兴 基 地 基 本 建 设 本 报 告 期 已 投 入 289,760,742 元, 完 工 进 度 84%; 南 通 基 地 基 本 建 设 本 报 告 期 已 投 入 10,710,410 元, 完 工 进 度 99%; 基 地 在 建 大 型 机 械 及 工 程 设 备 本 报 告 期 已 投 入 944,073,047 元, 完 工 进 度 96%; 其 他 项 目 金 额 较 小, 属 技 术 改 造 及 零 星 补 缺 二 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 半 年 度 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 三 其 他 披 露 事 项 ( 一 ) 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 第 五 节 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 重 要 事 项 ( 一 ) 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 事 项 概 述 及 类 型 关 于 福 陆 公 司 海 上 风 电 项 目 的 重 大 诉 讼 公 告 查 询 索 引 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 9 月 30 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 诉 讼 仲 裁 情 况 报 告 期 内 : 起 诉 ( 申 请 ) 方 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 江 苏 省 苏 中 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 无 仲 裁 苏 中 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 苏 中 建 设 ) 于 2008 年 承 建 了 公 司 工 业 研 发 1 号 楼 的 建 设 工 程, 但 双 方 在 竣 工 结 算 中 产 生 争 议 公 司 于 2013 年 9 月 向 上 海 仲 裁 委 员 会 提 起 仲 裁 申 请, 要 求 苏 中 建 设 支 付 因 工 期 拖 延 744.4 万 元 逾 期 违 约 金 等, 苏 中 建 设 于 2014 年 2 月 向 上 海 仲 裁 委 员 会 提 出 反 请 求, 要 求 本 公 司 向 其 支 付 约 1.62 亿 元 工 程 款 及 相 关 利 息 费 用 等 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 744.4 万 元 + 1.62 亿 元 及 相 关 利 息 费 用 诉 讼 ( 仲 裁 ) 是 否 形 成 预 计 负 债 及 金 额 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 情 况 0 目 前 案 件 尚 在 审 理 之 中 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 案 件 尚 未 作 出 裁 决 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 案 件 尚 未 作 出 裁 决 12 / 155

二 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 适 用 不 适 用 四 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 五 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 交 易 方 关 联 关 系 Friede & Goldman, Llc. 母 公 司 的 全 资 子 公 司 中 交 第 三 航 务 工 程 局 有 限 公 司 中 交 四 航 局 第 二 工 程 有 限 公 司 中 国 港 湾 工 程 有 限 责 任 公 司 中 交 二 航 局 第 二 工 程 有 限 公 司 中 交 一 航 局 第 二 工 程 有 限 公 司 江 苏 龙 源 振 华 海 洋 工 程 有 限 公 司 中 交 一 航 局 第 一 工 程 有 限 公 司 中 交 二 公 局 第 二 工 程 有 限 公 司 中 交 第 二 航 务 工 程 局 有 限 公 司 中 交 第 三 公 路 工 程 局 有 限 公 司 中 交 第 三 航 务 工 程 勘 察 设 计 院 有 限 公 司 海 南 中 交 四 航 建 设 有 限 公 司 中 交 隧 道 工 程 局 有 限 公 司 中 交 上 海 装 备 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 销 售 商 品 向 我 公 司 采 购 港 口 机 械 关 联 交 易 定 价 原 则 按 市 场 价 格 作 为 定 价 基 础 占 同 类 交 易 关 联 交 易 金 额 金 额 的 比 例 (%) 159,848,376 1.56 销 售 商 品 同 上 同 上 108,246,448 1.06 销 售 商 品 同 上 同 上 6,775,938 0.07 销 售 商 品 同 上 同 上 5,420,071 0.05 销 售 商 品 同 上 同 上 2,241,365 0.02 销 售 商 品 同 上 同 上 509,054 0.00 销 售 商 品 同 上 同 上 35,581,183 0.35 销 售 商 品 同 上 同 上 125,563 0.00 销 售 商 品 同 上 同 上 63,106,106 0.62 销 售 商 品 同 上 同 上 32,817,985 0.32 销 售 商 品 同 上 同 上 6,190,951 0.06 销 售 商 品 同 上 同 上 4,515,993 0.04 销 售 商 品 同 上 同 上 17,202,584 0.17 销 售 商 品 同 上 同 上 3,418,803 0.03 购 买 商 品 为 公 司 提 供 材 料 同 上 71,038,485 0.77 13 / 155

上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 常 州 油 漆 有 限 公 司 关 联 交 易 的 说 明 ( 二 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 联 营 公 司 购 买 商 品 为 公 司 同 上 43,066,622 0.47 提 供 材 料 合 计 / 560,105,527 5.58 注 :2013 年 5 月 8 日, 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 决 议 通 过 关 于 公 司 与 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 签 订 日 常 关 联 交 易 框 架 协 议 的 议 案 2013 年 -2015 年, 我 公 司 及 其 下 属 单 位 与 中 国 交 建 及 其 下 属 机 构 在 日 常 经 营 中 发 生 的 年 度 关 联 交 易 金 额 不 超 过 80 亿 元 人 民 币, 股 东 大 会 已 授 权 公 司 管 理 层 办 理 相 关 具 体 事 宜 向 关 联 方 提 供 资 金 关 联 方 向 上 市 公 司 提 供 资 金 关 联 方 关 联 关 系 期 初 发 生 期 末 余 额 额 余 额 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 中 交 建 融 租 赁 联 营 公 司 0 0 0 100,000,000 1,018,000,000 1,118,000,000 有 限 公 司 中 交 财 务 有 限 母 公 司 的 全 0 0 0 0 300,000,000 300,000,000 公 司 资 子 公 司 中 国 交 建 母 公 司 0 0 0 31,599,363 0 31,599,363 上 海 江 天 实 业 母 公 司 的 全 0 0 0 17,586,085 0 17,586,085 有 限 公 司 资 子 公 司 香 港 振 华 工 程 母 公 司 的 全 0 0 0 346,005 0 346,005 有 限 公 司 资 子 公 司 澳 门 振 华 港 湾 母 公 司 的 全 0 0 0 6,593 0 6,593 工 程 有 限 公 司 资 子 公 司 合 计 0 0 0 149,538,046 1,318,000,000 1,467,538,046 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 0 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 0 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 流 动 资 金 借 款 以 及 应 付 关 联 方 发 放 的 股 利 及 注 销 子 公 司 的 投 资 款 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 适 用 不 适 用 (2) 承 包 情 况 适 用 不 适 用 (3) 租 赁 情 况 出 租 方 名 称 本 公 司 租 赁 方 名 称 上 海 振 龙 资 产 管 理 有 限 公 司 等 公 司 租 赁 资 产 情 况 房 屋 租 赁 租 赁 资 产 涉 及 金 额 租 赁 起 始 日 租 赁 终 止 日 租 赁 收 益 租 赁 收 益 确 定 依 据 183,024,841 2012.08.10 2025.07.09 23,419,839 协 议 商 定 租 赁 收 益 对 公 司 影 响 是 否 关 联 交 易 23,419,839 否 14 / 155

2 担 保 情 况 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 金 额 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 公 司 公 司 本 部 江 苏 燕 尾 港 港 口 有 限 公 司 19,18 2014 年 11 4,000 月 11 日 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 担 保 起 始 日 2014 年 11 月 11 日 担 保 到 期 日 2017 年 11 月 11 日 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 担 保 类 型 连 带 责 任 担 保 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 否 否 0 否 否 是 否 为 关 联 方 担 保 0 19,184,000 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 611,360,000 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 2,531,030,400 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 2,550,214,400 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 17.17 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 0 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 2,531,030,400 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 2,531,030,400 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 或 交 易 2015 年 6 月 30 日, 公 司 公 告 与 青 岛 前 湾 智 能 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 签 订 自 动 化 码 头 装 卸 系 统 总 承 包 合 同, 详 见 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 七 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 适 用 不 适 用 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 适 用 不 适 用 十 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 15 / 155

十 一 公 司 治 理 情 况 报 告 期 内 公 司 运 作 规 范, 董 事 监 事 勤 勉 尽 责, 内 部 控 制 不 断 加 强 完 善, 信 息 披 露 及 时 准 确 完 整 充 分 公 平, 公 司 治 理 的 各 个 方 面 均 严 格 规 范 运 作, 与 上 市 公 司 治 理 的 相 关 要 求 不 存 在 差 异 十 二 其 他 重 大 事 项 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 二 股 东 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 342,425 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 前 十 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 增 减 16 / 155 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 单 位 : 股 数 量 股 东 性 质 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 0 1,265,637,849 28.83 0 0 国 有 无 法 人 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY 0 749,677,500 17.08 0 0 境 外 无 LIMITED 法 人 GIC PRIVATE LIMITED -2,641,633 16,826,101 0.38 未 知 未 知 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD -2,407,478 15,713,579 0.36 未 知 未 知 EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION 0 14,285,700 0.33 0 0 境 外 无 COMPANY LIMITED 法 人 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C -2,888,145 9,898,829 0.23 未 知 未 知 CLIENT NAITO SECURITIES CO., LTD. -2,248,816 8,333,276 0.19 未 知 未 知

招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 - 安 信 中 证 8,098,810 8,098,810 0.18 未 知 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 未 知 金 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 0 7,914,535 0.18 未 知 未 知 顾 晓 农 -2,550,000 7,447,244 0.17 未 知 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 种 类 及 数 量 流 通 股 的 数 量 种 类 数 量 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 1,265,637,849 人 民 币 普 通 股 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 749,677,500 境 内 上 市 外 资 股 GIC PRIVATE LIMITED 16,826,101 境 内 上 市 外 资 股 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS 15,713,579 STOCK INDEX FUND 境 内 上 市 外 资 股 ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 14,285,700 境 内 上 市 外 资 股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 9,898,829 境 内 上 市 外 资 股 NAITO SECURITIES CO., LTD. 8,333,276 境 内 上 市 外 资 股 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 - 安 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 8,098,810 级 证 券 投 资 基 金 人 民 币 普 通 股 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 7,914,535 境 内 上 市 外 资 股 顾 晓 农 7,447,244 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 1 上 述 前 十 大 股 东 中, 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 与 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 属 关 联 方 企 业, 最 终 控 股 股 东 为 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 公 司 未 知 其 余 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 2 2014 年 1 月 8 日, 公 司 披 露 关 于 股 东 权 益 变 动 的 提 示 性 公 告, 香 港 振 华 工 程 有 限 公 司 (ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED) 拟 将 持 有 的 所 有 股 份 转 让 给 中 交 国 际 ( 香 港 ) 控 股 有 限 公 司, 本 次 股 份 转 让 后, 本 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 均 未 发 生 变 更, 股 份 转 让 尚 需 取 得 国 务 院 国 资 委 等 主 管 部 门 的 批 准 三 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 适 用 不 适 用 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 适 用 不 适 用 一 持 股 变 动 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 情 况 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 1 2015 年 3 月 30, 陈 刚 先 生 因 工 作 变 动, 不 再 担 任 公 司 副 总 裁 职 务 2 2015 年 4 月 20 日, 公 司 完 成 新 一 届 董 事 会 监 事 会 的 换 届 选 举, 选 举 宋 海 良 黄 庆 丰 朱 连 宇 陈 琦 严 云 福 刘 启 中 戴 文 凯 王 珏 佘 廉 顾 伟 葛 明 凌 河 杨 钧 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事, 崔 伟 张 明 海 项 旭 东 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事, 聘 任 黄 庆 丰 为 公 司 总 裁, 聘 任 朱 连 宇 刘 启 中 戴 文 凯 刘 建 波 周 琦 陈 斌 山 建 国 张 健 为 公 司 副 总 裁, 王 珏 为 财 务 总 监, 严 云 福 费 国 为 总 工 程 师 ; 李 瑞 祥 为 总 经 济 师, 孙 厉 为 总 法 律 顾 问 17 / 155

第 九 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 适 用 不 适 用 二 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,380,869,641 3,213,863,458 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 25,352,356 25,735,001 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 53,960,330 289,299,440 应 收 账 款 3,623,515,633 3,617,250,552 预 付 款 项 1,072,064,524 1,251,617,828 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 5,540,452 45,655,159 应 收 股 利 其 他 应 收 款 694,344,112 719,907,041 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 4,404,039,158 4,292,389,192 已 完 工 尚 未 结 算 款 9,718,217,459 7,915,107,868 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 2,955,111,212 5,960,761,626 流 动 资 产 合 计 24,933,014,877 27,331,587,165 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 665,882,116 455,820,453 持 有 至 到 期 投 资 - - 长 期 应 收 款 5,509,758,132 5,339,170,148 长 期 股 权 投 资 1,482,633,603 925,350,083 投 资 性 房 地 产 367,826,671 374,881,869 固 定 资 产 14,466,878,102 14,981,803,507 在 建 工 程 3,898,713,793 2,805,490,499 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 3,342,650,078 3,382,763,696 开 发 支 出 18 / 155

商 誉 149,212,956 149,212,956 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 384,069,288 399,146,878 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 30,267,624,739 28,813,640,089 资 产 总 计 55,200,639,616 56,145,227,254 流 动 负 债 : 短 期 借 款 20,828,249,126 20,658,839,765 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 - 28,752,000 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 1,196,819,542 1,934,231,179 应 付 账 款 4,278,373,898 4,670,346,661 预 收 款 项 274,720,066 273,533,666 已 结 算 尚 未 完 工 款 2,392,129,164 2,719,392,340 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 37,792,077 245,562,935 应 交 税 费 197,739,904 221,167,212 应 付 利 息 207,058,806 595,551,629 应 付 股 利 854,881 854,881 其 他 应 付 款 1,394,317,949 371,606,304 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 8,044,363,401 2,606,660,000 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 38,852,418,814 34,326,498,572 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 548,136,000 2,490,090,000 应 付 债 券 3,799,615,401 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 240,352,273 212,244,416 递 延 收 益 325,407,969 292,776,131 递 延 所 得 税 负 债 82,358,275 62,796,958 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1,196,254,517 6,857,522,906 负 债 合 计 40,048,673,331 41,184,021,478 所 有 者 权 益 股 本 4,390,294,584 4,390,294,584 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 19 / 155

永 续 债 资 本 公 积 5,543,176,483 5,543,176,483 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 280,979,120 319,540,042 专 项 储 备 盈 余 公 积 1,554,606,025 1,554,606,025 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 3,082,980,486 2,972,986,676 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 14,852,036,698 14,780,603,810 少 数 股 东 权 益 299,929,587 180,601,966 所 有 者 权 益 合 计 15,151,966,285 14,961,205,776 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 55,200,639,616 56,145,227,254 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 母 公 司 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,020,589,327 2,597,001,684 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 25,352,356 25,735,001 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 45,660,330 283,662,738 应 收 账 款 6,373,031,112 6,005,595,333 预 付 款 项 1,638,150,098 1,881,878,541 应 收 利 息 5,540,452 45,655,159 应 收 股 利 其 他 应 收 款 10,206,505,483 8,721,426,218 存 货 4,747,594,905 4,768,572,615 已 完 工 尚 未 结 算 款 7,818,038,802 6,846,110,101 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 2,711,374,667 5,847,224,344 流 动 资 产 合 计 35,591,837,532 37,022,861,734 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 294,173,878 182,372,631 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 6,779,945,554 6,205,231,635 投 资 性 房 地 产 367,826,671 374,881,869 固 定 资 产 6,270,017,017 6,532,874,684 在 建 工 程 1,256,333,953 921,306,519 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 1,247,501,067 1,264,092,505 开 发 支 出 20 / 155

商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 384,022,735 399,100,325 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 16,599,820,875 15,879,860,168 资 产 总 计 52,191,658,407 52,902,721,902 流 动 负 债 : 短 期 借 款 17,700,402,726 17,265,833,765 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 28,752,000 益 的 金 融 负 债 已 结 算 尚 未 完 工 款 2,997,270,421 3,288,089,572 应 付 票 据 1,512,786,936 1,925,331,179 应 付 账 款 5,876,578,010 5,915,107,284 预 收 款 项 201,293,110 174,334,030 应 付 职 工 薪 酬 30,287,127 236,198,026 应 交 税 费 2,509,721 6,577,373 应 付 利 息 194,243,645 578,367,210 应 付 股 利 352,598 352,598 其 他 应 付 款 1,351,167,147 1,360,934,528 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 6,544,363,401 1,139,520,000 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 36,411,254,842 31,919,397,565 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 161,136,000 1,773,090,000 应 付 债 券 3,799,615,401 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 233,219,357 191,656,260 递 延 收 益 259,061,065 233,929,227 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 653,416,422 5,998,290,888 负 债 合 计 37,064,671,264 37,917,688,453 所 有 者 权 益 : 股 本 4,390,294,584 4,390,294,584 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 5,789,984,601 5,789,984,601 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 232,087,748 351,090,634 专 项 储 备 盈 余 公 积 1,554,097,752 1,554,097,752 未 分 配 利 润 3,160,522,458 2,899,565,878 所 有 者 权 益 合 计 15,126,987,143 14,985,033,449 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 52,191,658,407 52,902,721,902 21 / 155

法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 合 并 利 润 表 2015 年 1 6 月 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 10,323,941,401 11,242,970,559 其 中 : 营 业 收 入 10,323,941,401 11,242,970,559 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 10,603,726,455 11,304,230,914 其 中 : 营 业 成 本 9,285,095,616 10,046,364,243 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 10,954,576 11,098,754 销 售 费 用 26,572,624 26,635,230 管 理 费 用 605,163,377 524,737,425 财 务 费 用 434,860,863 654,380,158 资 产 减 值 损 失 241,079,399 41,015,104 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 28,369,355-115,826,418 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 377,848,188 216,954,794 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 17,283,520-6,057,962 益 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 126,432,489 39,868,021 加 : 营 业 外 收 入 25,775,430 19,510,643 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 11,259,699 10,246,093 减 : 营 业 外 支 出 946,573 974,166 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 797,029 179,586 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 151,261,346 58,404,498 减 : 所 得 税 费 用 62,933,187 13,355,512 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 88,328,159 45,048,986 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 109,993,810 57,809,770 少 数 股 东 损 益 -21,665,651-12,760,784 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -38,615,550-16,869,234 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 -38,560,922-16,861,066 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 22 / 155

进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 -38,560,922-16,861,066 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 -36,955,438-16,774,272 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -1,605,484-86,794 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 -54,628-8,168 额 七 综 合 收 益 总 额 49,712,609 28,179,752 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 71,432,888 40,948,704 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -21,720,279-12,768,952 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.025 0.013 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.025 0.013 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 母 公 司 利 润 表 2015 年 1 6 月 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 10,277,190,028 10,582,198,283 减 : 营 业 成 本 9,329,097,478 9,581,293,066 营 业 税 金 及 附 加 6,633,609 5,508,362 销 售 费 用 23,137,898 24,802,219 管 理 费 用 325,046,194 329,212,524 财 务 费 用 475,666,453 609,227,007 资 产 减 值 损 失 238,881,463 43,554,186 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 28,369,355-102,055,374 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 384,481,857 220,042,515 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 23,917,189-2,970,241 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 291,578,145 106,588,060 加 : 营 业 外 收 入 5,698,081 4,109,341 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 1,691,396 2,226,852 减 : 营 业 外 支 出 9,321 137,161 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 - - 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 297,266,905 110,560,240 减 : 所 得 税 费 用 36,310,325 9,475,546 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 260,956,580 101,084,694 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -119,002,886 6,867,552 23 / 155

( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -119,002,886 6,867,552 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 -119,002,886 6,867,552 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 141,953,694 107,952,246 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 不 适 用 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 不 适 用 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 合 并 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 7,863,158,648 9,020,799,097 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 433,314,715 216,211,110 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 108,242,136 150,121,635 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 8,404,715,499 9,387,131,842 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 9,045,423,726 9,113,539,875 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 865,593,791 720,200,070 24 / 155

支 付 的 各 项 税 费 127,584,704 100,162,506 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 120,345,466 154,367,237 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 10,158,947,687 10,088,269,688 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,754,232,188-701,137,846 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 4,421,040,000 4,074,290,338 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 360,564,670 213,018,375 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 1,741,335 14,382,540 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 674,193,177 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 24,469,788 36,800,934 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 4,807,815,793 5,012,685,364 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 1,048,377,862 228,011,891 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 2,940,000,000 7,463,040,000 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,988,377,862 7,691,051,891 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 819,437,931-2,678,366,527 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 16,225,744,856 22,131,286,501 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1,319,790,901 1,513,285,875 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 17,545,535,757 23,644,572,376 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 15,342,201,495 13,782,689,433 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 724,758,392 830,603,641 金 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1,210,823,883 5,030,627,158 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 17,277,783,770 19,643,920,232 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 267,751,987 4,000,652,144 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -667,042,270 621,147,771 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,867,454,807 3,152,471,807 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,200,412,537 3,773,619,578 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 母 公 司 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 25 / 155

一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 7,060,426,476 8,577,403,677 收 到 的 税 费 返 还 426,860,657 216,136,059 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 69,943,629 114,545,057 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 7,557,230,762 8,908,084,793 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 8,976,256,734 6,844,476,339 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 430,912,534 433,905,625 支 付 的 各 项 税 费 25,447,193 18,801,090 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 71,787,373 87,849,236 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 9,504,403,834 7,385,032,290 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,947,173,072 1,523,052,503 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 4,421,040,000 4,074,290,338 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 360,564,670 213,018,375 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 1,691,396 2,391,540 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 405,315,906 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 24,043,476 36,349,386 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 4,807,339,542 4,731,365,545 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 320,783,515 139,220,976 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 2,948,000,000 7,836,040,000 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,268,783,515 7,975,260,976 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,538,556,027-3,243,895,431 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 13,526,717,041 19,167,937,901 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1,319,547,882 1,513,285,875 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 14,846,264,923 20,681,223,776 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 13,098,874,080 12,999,528,433 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 593,102,720 733,340,921 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1,176,585,120 5,030,627,158 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 14,868,561,920 18,763,496,512 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -22,296,997 1,917,727,264 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -430,914,042 196,884,336 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,272,228,765 2,736,478,139 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 841,314,723 2,933,362,475 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 26 / 155

合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 本 期 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 319,540,042 1,554,606,025 2,972,986,676 180,601,966 14,961,205,776 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 319,540,042 1,554,606,025 2,972,986,676 180,601,966 14,961,205,776 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 -38,560,922 109,993,810 119,327,621 190,760,509 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -38,560,922 109,993,810-21,720,279 49,712,609 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 141,047,900 141,047,900 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 141,047,900 141,047,900 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 27 / 155

1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 280,979,120 1,554,606,025 3,082,980,486 299,929,587 15,151,966,285 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 一 上 年 期 末 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 248,928,049 1,520,147,861 2,808,057,854 203,105,074 14,713,709,905 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 248,928,049 1,520,147,861 2,808,057,854 203,105,074 14,713,709,905 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 -16,861,066 57,809,770 87,231,048 128,179,752 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -16,861,066 57,809,770-12,768,952 28,179,752 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 100,000,000 100,000,000 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 100,000,000 100,000,000 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 28 / 155 上 期

4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,390,294,584 5,543,176,483 232,066,983 1,520,147,861 2,865,867,624 290,336,122 14,841,889,657 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 项 目 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 29 / 155 本 期 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 351,090,634 1,554,097,752 2,899,565,878 14,985,033,449 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 351,090,634 1,554,097,752 2,899,565,878 14,985,033,449 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 -119,002,886 260,956,580 141,953,694 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -119,002,886 260,956,580 141,953,694 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 3. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 )

2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 232,087,748 1,554,097,752 3,160,522,458 15,126,987,143 项 目 30 / 155 上 期 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 248,889,422 1,519,639,588 2,589,442,406 14,538,250,601 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 248,889,422 1,519,639,588 2,589,442,406 14,538,250,601 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 6,867,552 101,084,694 107,952,246 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 6,867,552 101,084,694 107,952,246 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 3. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损

4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,390,294,584 5,789,984,601 255,756,974 1,519,639,588 2,690,527,100 14,646,202,847 法 定 代 表 人 : 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 庆 丰 会 计 机 构 负 责 人 : 王 珏 31 / 155

三 公 司 基 本 情 况 1. 公 司 概 况 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 是 由 上 海 振 华 港 口 机 械 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 振 华 公 司 ) 于 1997 年 9 月 8 日 改 制 成 立 的 股 份 有 限 公 司 注 册 地 及 总 部 地 址 为 中 华 人 民 共 和 国 上 海 市 经 国 务 院 证 券 委 员 会 证 委 发 字 (1997) 第 42 号 文 件 批 准, 本 公 司 于 1997 年 7 月 15 日 至 7 月 17 日 向 境 外 投 资 者 发 行 了 1 亿 股 境 内 上 市 外 资 股 ( B 股 ), 并 于 1997 年 8 月 5 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 交 易 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 (2000)200 号 文 批 准, 本 公 司 于 2000 年 12 月 向 境 内 投 资 者 增 资 发 行 了 88,000,000 股 人 民 币 普 通 股 ( A 股 ), 并 于 2000 年 12 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 交 易 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 (2004)165 号 文 批 准, 本 公 司 于 2004 年 12 月 23 日 向 境 内 投 资 者 增 资 发 行 了 114,280,000 股 A 股 该 增 资 发 行 的 A 股 分 批 于 2004 年 12 月 31 日 及 2005 年 1 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 交 易 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字 (2007)346 号 文 批 准, 本 公 司 于 2007 年 10 月 15 日 向 境 内 投 资 者 增 资 发 行 了 125,515,000 股 A 股 该 增 资 发 行 的 A 股 分 批 于 2007 年 10 月 23 日 及 2008 年 1 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 交 易 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 (2009)71 号 文 批 准, 本 公 司 于 2008 年 9 月 22 日 向 本 公 司 控 股 股 东 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 交 股 份 ) 非 公 开 发 行 了 169,794,680 股 A 股 该 非 公 开 发 行 的 A 股 为 有 限 售 条 件 的 流 通 股 于 2012 年 3 月 20 日 起, 该 等 A 股 结 束 限 售 期, 并 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 流 通 经 过 上 述 历 次 股 票 发 行 及 过 往 年 度 的 红 股 派 发, 截 止 2015 年 06 月 30 日 止, 本 公 司 股 数 为 4,390,294,584 股, 每 股 面 值 1 元, 股 本 共 计 4,390,294,584 元 于 2005 年 12 月 18 日, 中 国 路 桥 建 设 集 团 总 公 司 与 本 公 司 原 控 股 股 东 中 国 港 湾 建 设 ( 集 团 ) 总 公 司 经 改 制 后 合 并 成 为 中 国 交 通 建 设 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 交 集 团 ) 根 据 国 务 院 国 资 委 2006 年 8 月 16 日 关 于 中 国 交 通 建 设 集 团 公 司 整 体 重 组 并 境 内 外 上 市 的 批 复 ( 国 资 改 革 [2006]1063 号 文 ) 及 2006 年 9 月 30 日 关 于 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 国 有 股 权 管 理 有 关 问 题 批 复 ( 国 资 产 权 [2006]1072 号 文 ) 批 准 的 中 交 集 团 重 组 方 案, 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 同 意 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 公 告 路 桥 集 团 国 际 建 设 股 份 有 限 公 司 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 收 购 报 告 书 并 豁 免 其 要 约 收 购 义 务 的 批 复 ( 证 监 公 司 字 [2006]227 号 ), 中 交 集 团 于 2006 年 10 月 8 日 独 家 发 起 设 立 中 交 股 份, 并 将 其 所 持 本 公 司 的 股 权 投 入 设 立 的 中 交 股 份 重 组 完 成 之 后, 中 交 股 份 即 成 为 本 公 司 的 控 股 股 东 本 公 司 及 子 公 司 ( 以 下 合 称 本 集 团 ) 主 要 从 事 设 计 建 造 安 装 和 承 包 大 型 港 口 装 卸 系 统 和 设 备 海 上 重 型 装 备 工 程 机 械 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 结 构 件 及 部 件 配 件 ; 船 舶 修 理 ; 自 产 起 重 机 租 赁 业 务, 销 售 公 司 自 产 产 品 ; 可 用 整 机 运 输 专 用 船 32 / 155

从 事 国 际 海 运 及 钢 结 构 工 程 专 业 承 包 本 财 务 报 表 由 本 公 司 董 事 会 于 2015 年 8 月 28 日 批 准 报 出 2. 合 并 财 务 报 表 范 围 四 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1. 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 2. 持 续 经 营 五 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 : 本 集 团 根 据 生 产 经 营 特 点 确 定 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计, 主 要 体 现 在 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 存 货 的 计 价 方 法 可 供 出 售 权 益 工 具 发 生 减 值 的 判 断 标 准 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 开 发 支 出 资 本 化 的 判 断 标 准 投 资 性 房 地 产 的 计 量 模 式 收 入 的 确 认 时 点 等 本 集 团 在 运 用 重 要 的 会 计 估 计 时 所 采 用 的 关 键 假 设 详 见 1. 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2. 会 计 期 间 本 公 司 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 3. 营 业 周 期 4. 记 账 本 位 币 本 公 司 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 5. 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 合 并 方 支 付 的 合 并 对 价 及 取 得 的 净 资 产 均 按 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 ); 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 ) 不 足 以 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 直 接 相 关 费 用 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 为 企 业 合 并 而 发 行 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 交 易 费 用, 计 入 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 初 始 确 认 金 额 33 / 155

非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 购 买 方 发 生 的 合 并 成 本 及 在 合 并 中 取 得 的 可 辨 认 净 资 产 按 购 买 日 的 公 允 价 值 计 量 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 于 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 ; 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 直 接 相 关 费 用 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 为 企 业 合 并 而 发 行 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 交 易 费 用, 计 入 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 初 始 确 认 金 额 6. 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 合 并 范 围 包 括 本 公 司 及 全 部 子 公 司 从 取 得 子 公 司 的 实 际 控 制 权 之 日 起, 本 集 团 开 始 将 其 纳 入 合 并 范 围 ; 从 丧 失 实 际 控 制 权 之 日 起 停 止 纳 入 合 并 范 围 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 自 其 与 本 公 司 同 受 最 终 控 制 方 控 制 之 日 起 纳 入 本 公 司 合 并 范 围, 并 将 其 在 合 并 日 前 实 现 的 净 利 润 在 合 并 利 润 表 中 单 列 项 目 反 映 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 子 公 司 与 本 公 司 采 用 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 不 一 致 的, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 和 会 计 期 间 对 子 公 司 财 务 报 表 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 集 团 内 所 有 重 大 往 来 余 额 交 易 及 未 实 现 利 润 在 合 并 财 务 报 表 编 制 时 予 以 抵 销 子 公 司 的 股 东 权 益 当 期 净 损 益 及 综 合 收 益 中 不 属 于 本 公 司 所 拥 有 的 部 分 分 别 作 为 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 损 益 及 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 在 合 并 财 务 报 表 中 股 东 权 益 净 利 润 及 综 合 收 益 总 额 项 下 单 独 列 示 本 公 司 向 子 公 司 出 售 资 产 所 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益, 全 额 抵 销 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 ; 子 公 司 向 本 公 司 出 售 资 产 所 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益, 按 本 公 司 对 该 子 公 司 的 分 配 比 例 在 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 和 少 数 股 东 损 益 之 间 分 配 抵 销 子 公 司 之 间 出 售 资 产 所 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益, 按 照 母 公 司 对 出 售 方 子 公 司 的 分 配 比 例 在 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 和 少 数 股 东 损 益 之 间 分 配 抵 销 如 果 以 本 集 团 为 会 计 主 体 与 以 本 公 司 或 子 公 司 为 会 计 主 体 对 同 一 交 易 的 认 定 不 同 时, 从 本 集 团 的 角 度 对 该 交 易 予 以 调 整 7. 合 营 安 排 分 类 及 共 同 经 营 会 计 处 理 方 法 8. 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 现 金 等 价 物 是 指 企 业 持 有 的 期 限 短 ( 一 般 指 从 购 买 日 起 三 个 月 内 到 期 ) 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 34 / 155

9. 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (a) 外 币 交 易 外 币 交 易 按 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 将 外 币 金 额 折 算 为 人 民 币 入 账 于 资 产 负 债 表 日, 外 币 货 币 性 项 目 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算 为 人 民 币 为 购 建 符 合 借 款 费 用 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 的 外 币 专 门 借 款 产 生 的 汇 兑 差 额 在 资 本 化 期 间 内 予 以 资 本 化 ; 其 他 汇 兑 差 额 直 接 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 于 资 产 负 债 表 日 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额 在 现 金 流 量 表 中 单 独 列 示 (b) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 境 外 经 营 的 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 股 东 权 益 中 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 境 外 经 营 的 利 润 表 中 的 收 入 与 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 上 述 折 算 产 生 的 外 币 报 表 折 算 差 额, 计 入 其 他 综 合 收 益 境 外 经 营 的 现 金 流 量 项 目, 采 用 现 金 流 量 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额, 在 现 金 流 量 表 中 单 独 列 示 10. 金 融 工 具 (a) (i) 金 融 资 产 金 融 资 产 分 类 金 融 资 产 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 和 持 有 至 到 期 投 资 金 融 资 产 的 分 类 取 决 于 本 集 团 对 金 融 资 产 的 持 有 意 图 和 持 有 能 力 本 集 团 无 持 有 至 到 期 投 资 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 包 括 持 有 目 的 为 短 期 内 出 售 的 金 融 资 产 应 收 款 项 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 包 括 初 始 确 认 时 即 被 指 定 为 可 供 出 售 的 非 衍 生 金 融 资 产 及 未 被 划 分 为 其 他 类 的 金 融 资 产 自 资 产 负 债 表 日 起 12 个 月 内 将 出 售 的 可 供 出 售 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 中 列 示 为 其 他 流 动 资 产 35 / 155

(ii) 确 认 和 计 量 金 融 资 产 于 本 集 团 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时, 按 公 允 价 值 在 资 产 负 债 表 内 确 认 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 取 得 时 发 生 的 相 关 交 易 费 用 计 入 当 期 损 益 ; 其 他 金 融 资 产 的 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 可 供 出 售 金 融 资 产 按 照 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 但 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 按 照 成 本 计 量 ; 应 收 款 项 采 用 实 际 利 率 法, 以 摊 余 成 本 计 量 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 作 为 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 当 期 损 益 ; 在 资 产 持 有 期 间 所 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 以 及 处 置 时 产 生 的 处 置 损 益 计 入 当 期 损 益 除 减 值 损 失 及 外 币 货 币 性 金 融 资 产 形 成 的 汇 兑 损 益 外, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 直 接 计 入 股 东 权 益, 待 该 金 融 资 产 终 止 确 认 时, 原 直 接 计 入 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 转 入 当 期 损 益 可 供 出 售 债 务 工 具 投 资 在 持 有 期 间 按 实 际 利 率 法 计 算 的 利 息, 以 及 被 投 资 单 位 已 宣 告 发 放 的 与 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 相 关 的 现 金 股 利, 作 为 投 资 收 益 计 入 当 期 损 益 (iii) 金 融 资 产 减 值 除 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 外, 本 集 团 于 资 产 负 债 表 日 对 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 如 果 有 客 观 证 据 表 明 某 项 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 是 指 金 融 资 产 初 始 确 认 后 实 际 发 生 的 对 该 金 融 资 产 的 预 计 未 来 现 金 流 量 有 影 响, 且 本 集 团 能 够 对 该 影 响 进 行 可 靠 计 量 的 事 项 表 明 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 减 值 的 客 观 证 据 包 括 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 本 集 团 于 资 产 负 债 表 日 对 各 项 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 单 独 进 行 检 查, 若 该 权 益 工 具 投 资 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 初 始 投 资 成 本 超 过 50%( 含 50%) 或 低 于 其 初 始 投 资 成 本 持 续 时 间 超 过 一 年 ( 含 一 年 ) 的, 则 表 明 其 发 生 减 值 ; 若 该 权 益 工 具 投 资 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 初 始 投 资 成 本 超 过 20%( 含 20%) 但 尚 未 达 到 50% 的, 本 集 团 会 综 合 考 虑 其 他 相 关 因 素 诸 如 价 格 波 动 率 等, 判 断 该 权 益 工 具 投 资 是 否 发 生 减 值 本 集 团 以 加 权 平 均 法 计 算 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 初 始 投 资 成 本 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 按 预 计 未 来 现 金 流 量 ( 不 包 括 尚 未 发 生 的 未 来 信 用 损 失 ) 现 值 低 于 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 减 值 准 备 如 果 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 36 / 155

以 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 原 直 接 计 入 股 东 权 益 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 予 以 转 出 并 计 入 减 值 损 失 对 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 债 务 工 具 投 资, 在 期 后 公 允 价 值 上 升 且 客 观 上 与 确 认 原 减 值 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关 的, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回 并 计 入 当 期 损 益 对 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资, 期 后 公 允 价 值 上 升 直 接 计 入 股 东 权 益 以 成 本 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 其 账 面 价 值 与 按 照 类 似 金 融 资 产 当 时 市 场 收 益 率 对 未 来 现 金 流 量 折 现 确 定 的 现 值 之 间 的 差 额, 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 已 发 生 的 减 值 损 失 以 后 期 间 不 再 转 回 (iv) 金 融 资 产 的 终 止 确 认 金 融 资 产 满 足 下 列 条 件 之 一 的, 予 以 终 止 确 认 :(1) 收 取 该 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 ;(2) 该 金 融 资 产 已 转 移, 且 本 集 团 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 ; 或 者 (3) 该 金 融 资 产 已 转 移, 虽 然 本 集 团 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 是 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 金 融 资 产 终 止 确 认 时, 其 账 面 价 值 与 收 到 的 对 价 以 及 原 直 接 计 入 股 东 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 (b) 金 融 负 债 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 本 集 团 的 金 融 负 债 包 括 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 是 指 衍 生 性 金 融 工 具 产 生 的 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 以 公 允 价 值 进 行 初 始 计 量, 并 以 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量 其 他 金 融 负 债 其 他 金 融 负 债 包 括 应 付 账 款 借 款 及 应 付 债 券 等 应 付 款 项 包 括 应 付 账 款 其 他 应 付 款 等, 以 公 允 价 值 进 行 初 始 计 量, 并 采 用 实 际 利 率 法 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 借 款 及 应 付 债 券 按 其 公 允 价 值 扣 除 交 易 费 用 后 的 金 额 进 行 初 始 计 量, 并 采 用 实 际 利 率 法 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 37 / 155

其 他 金 融 负 债 期 限 在 一 年 以 下 ( 含 一 年 ) 的, 列 示 为 流 动 负 债 ; 期 限 在 一 年 以 上 但 自 资 产 负 债 表 日 起 一 年 内 ( 含 一 年 ) 到 期 的, 列 示 为 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 ; 其 余 列 示 为 非 流 动 负 债 当 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 时, 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 义 务 已 解 除 的 部 分 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 (c) 金 融 工 具 的 公 允 价 值 确 定 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 以 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 不 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 在 估 值 时, 本 集 团 采 用 在 当 前 情 况 下 适 用 并 且 有 足 够 可 利 用 数 据 和 其 他 信 息 支 持 的 估 值 技 术, 选 择 与 市 场 参 与 者 在 相 关 资 产 或 负 债 的 交 易 中 所 考 虑 的 资 产 或 负 债 特 征 相 一 致 的 输 入 值, 并 尽 可 能 优 先 使 用 相 关 可 观 察 输 入 值 在 相 关 可 观 察 输 入 值 无 法 取 得 或 取 得 不 切 实 可 行 的 情 况 下, 使 用 不 可 观 察 输 入 值 11. 应 收 款 项 (1). 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 应 收 第 三 方 款 项 的 前 五 位 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 根 据 应 收 账 款 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 进 行 计 提 (2). 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 ( 账 龄 分 析 法 余 额 百 分 比 法 其 他 方 法 ) 组 合 1 除 存 在 客 观 证 据 表 明 本 集 团 将 无 法 按 应 收 账 款 的 原 有 条 款 收 回 款 项 外, 不 对 应 收 关 联 方 账 款 计 提 坏 账 准 备 组 合 2 账 龄 分 析 法 ( 考 虑 期 后 收 款 ) 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 其 中 :1 年 以 内 分 项, 可 添 加 行 一 到 六 个 月 - - 七 到 十 二 个 月 1% 1% 1-2 年 15% 15% 2-3 年 30% 30% 3 年 以 上 3-4 年 50% 50% 4-5 年 75% 75% 5 年 以 上 100% 100% 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 组 合 名 称 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 38 / 155