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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 浦 东 金 桥 金 桥 B 股 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 朱 勤 荣 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 陈 强 华 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 按 2015 年 末 总 股 本 1,122,412,893 股 为 分 配 基 数, 向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.40 元 ( 含 税 ), 总 计 分 配 15,714 万 元 ; 无 公 积 金 转 增 股 本 方 案 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 九 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 描 述 了 可 能 存 在 的 相 关 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 十 其 他 1 / 120

2 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标... 3 第 三 节 公 司 业 务 概 要... 7 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析... 8 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 / 120

3 第 一 节 释 义 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 指 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 金 桥 集 团 指 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 桥 联 发 公 司 联 发 公 司 指 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 金 桥 房 产 公 司 房 产 公 司 指 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 新 金 桥 广 场 公 司 指 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 浦 东 金 桥 SHANGHAI JINQIAO EXPORT PROCESSING ZONE DEVELOPMENT CO., LTD. 黄 国 平 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 姓 名 严 少 云 联 系 地 址 上 海 浦 东 新 区 新 金 桥 路 27 号 10 号 楼 2 楼 电 话 传 真 电 子 信 箱 jqir@ com 证 券 事 务 代 表 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 28 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 上 海 浦 东 新 区 新 金 桥 路 27 号 10 号 楼 2 楼 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 jqir@ com 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 董 事 会 办 公 室 3 / 120

4 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 浦 东 金 桥 / B 股 上 海 证 券 交 易 所 金 桥 B 股 / 六 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 名 称 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 30 楼 签 字 会 计 师 姓 名 杨 文 惠 秦 嵘 乔 名 称 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 签 字 的 保 荐 代 表 李 宁 杨 晓 涛 人 姓 名 持 续 督 导 的 期 间 2015 年 8 月 13 日 至 2016 年 12 月 31 日 七 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 本 期 比 上 年 主 要 会 计 数 据 2015 年 2014 年 同 期 增 减 2013 年 (%) 营 业 收 入 1,499,644, ,914,250, % 1,428,656, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 471,519, ,733, % 427,284, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 460,128, ,284, % 369,700, 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,876,590, ,762, % 209,099, 年 末 2014 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 2013 年 末 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 9,098,427, ,811,179, % 4,616,827, 总 资 产 17,701,660, ,415,769, % 10,306,630, 期 末 总 股 本 1,122,412, ,825, % 928,825, / 120

5 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 2014 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2013 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 % 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.89 个 百 9.59 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 1.71 个 百 分 点 8.29 八 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 471,519, ,733, ,098,427, ,811,179, 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 国 际 会 计 准 则 471,519, ,733, ,098,427, ,811,179, ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 九 2015 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 第 一 季 度 (1-3 月 份 ) 第 二 季 度 (4-6 月 份 ) 第 三 季 度 (7-9 月 份 ) 第 四 季 度 (10-12 月 份 ) 营 业 收 入 280,464, ,358, ,117, ,703, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 61,940, ,154, ,028, ,396, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 61,853, ,102, ,479, ,692, 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -153,704, ,523, ,675, ,274,686, 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 5 / 120

6 十 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 2015 年 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 2014 年 金 额 2013 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -136, 附 注 十 七 16, , 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 13,972, 附 注 十 七 14,547, ,812, 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 - 附 注 十 七 - 2,011, 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 / 120

7 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 988, 附 注 十 七 12,005, ,339, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 - 附 注 十 七 -2,477, ,535, 所 得 税 影 响 额 -3,433, 附 注 十 七 -6,642, ,023, 合 计 11,390, ,449, ,584, 十 一 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 交 通 银 行 51,284, ,569, ,715, ,036, 东 方 证 券 1,478,647, ,747,176, ,268,529, ,488, 国 泰 君 安 7,062, ,474, ,412, , 合 计 1,536,994, ,006,221, ,469,226, ,437, 十 二 其 他 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 报 告 期 内 公 司 所 从 事 的 主 要 业 务 经 营 模 式 及 行 业 情 况 说 明 ( 一 ) 主 要 业 务 及 经 营 模 式 公 司 主 要 从 事 金 桥 经 济 技 术 开 发 区 的 开 发 运 营 和 管 理, 包 括 工 业 办 公 科 研 住 宅 商 业 配 套 的 投 资 建 设, 并 提 供 后 续 出 租 出 售 管 理 和 增 值 服 务 公 司 主 营 业 务 主 要 集 中 在 房 地 产 业, 包 括 房 地 产 租 赁 房 地 产 销 售 和 服 务 式 公 寓 租 赁 等 公 司 采 取 租 售 结 合 以 租 为 主 的 经 营 模 式, 对 于 碧 云 别 墅 碧 云 公 寓 Office Park 等 优 质 物 业 采 取 长 期 持 有 长 期 租 赁 的 经 营 策 略 ; 对 于 部 分 厂 房 研 发 物 业 采 用 适 当 出 售 的 经 营 策 略, 以 引 进 符 合 园 区 发 展 需 要 的 新 兴 产 业 集 聚 ( 二 ) 行 业 情 况 说 明 公 司 重 点 关 注 了 产 业 地 产 及 传 统 房 地 产 行 业 的 发 展 情 况 1 产 业 地 产 领 域 随 着 中 国 城 镇 化 进 程 和 产 业 发 展 升 级 诉 求 的 加 剧, 产 业 地 产 越 来 越 被 地 方 政 府 和 市 场 化 企 业 所 重 视, 并 逐 渐 被 资 本 市 场 重 新 认 知 和 估 值 产 业 地 产 的 资 本 化 金 融 化 趋 势 加 快, 行 业 内 部 和 跨 界 的 合 纵 连 横 愈 演 愈 烈, 对 存 量 资 产 的 整 合 争 夺, 对 孵 化 众 创 的 灵 活 利 用, 对 智 慧 互 联 的 不 断 深 化, 对 平 台 圈 层 的 构 建 成 型, 对 轻 重 平 衡 的 认 知 实 践, 让 产 业 地 产 呈 现 出 与 以 往 房 地 产 领 域 迥 然 不 同 的 崭 新 道 路 2 传 统 房 地 产 领 域 主 要 显 示 出 四 大 特 点 : 一 是 随 着 房 地 产 行 业 进 入 白 银 时 代, 地 产 商 高 速 增 长 快 速 扩 张 的 态 势 发 生 改 变, 房 企 正 在 重 塑 企 业 核 心 竞 争 力, 向 产 业 链 的 两 端 延 伸, 如 存 量 房 更 新 改 造 分 时 租 赁 社 区 智 能 化 社 区 医 疗 和 养 老 服 务 等 二 是 房 地 产 行 业 走 出 高 速 增 长 态 势, 并 购 重 组 成 为 趋 势, 粗 放 运 营 的 企 业 逐 步 被 淘 汰, 行 业 进 入 到 精 细 化 管 理 阶 段 据 申 银 万 国 统 计 数 据, 年 间 共 发 生 5987 起 并 购 事 件, 其 中 仅 两 年 间 共 发 生 并 购 2544 起, 占 比 高 达 42.5% 7 / 120

8 三 是 房 企 自 主 变 革, 跨 界 转 型 兴 起 据 申 银 万 国 统 计 数 据, 申 万 一 级 行 业 中 142 家 房 企, 其 中 涉 及 跨 界 转 型 的 超 过 41 家, 占 比 29% 四 是 房 地 产 的 金 融 属 性 增 强, 地 产 企 业 与 房 地 产 金 融 的 结 合 更 加 紧 密, 国 内 房 地 产 企 业 经 历 了 从 住 宅 销 售, 转 型 到 商 业 地 产 的 租 售 并 举, 到 转 型 基 金 模 式, 以 及 当 前 的 REITs 探 索 二 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 发 生 重 大 变 化 情 况 的 说 明 公 司 投 资 的 东 方 证 券 和 国 泰 君 安 于 2015 年 内 上 市, 可 供 出 售 金 融 资 产 增 加 亿 元, 期 末 公 允 价 值 ( 扣 除 限 售 股 非 流 动 折 扣 ) 较 期 初 大 幅 上 升 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 以 其 持 有 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权 作 价 2,066,339, 元 认 购 147,070,416 股 股 份 ( 根 据 本 次 发 行 价 格, 实 际 作 价 金 额 2,066,339, 元 ), 以 上 资 产 已 过 户 完 毕, 公 司 现 持 有 联 发 公 司 100% 的 股 权 具 体 参 见 公 司 已 于 2015 年 7 月 14 日 已 披 露 的 关 于 非 公 开 发 行 股 票 之 标 的 资 产 过 户 完 成 的 公 告 2015 年 11 月 23 日, 公 司 参 加 了 竞 买 达 之 路 项 目 的 司 法 拍 卖, 以 人 民 币 亿 元 竞 得 该 项 目 该 项 目 为 位 于 上 海 市 浦 东 新 区 金 闽 路 539 号 冀 桥 路 158 号 鲁 桥 路 39 号 1-11 幢 房 产, 房 屋 类 型 均 为 工 厂,1-9 幢 实 际 用 途 为 研 发 工 厂,10 幢 实 际 用 途 为 垃 圾 房,11 幢 实 际 用 途 为 地 下 车 库 及 园 区 配 套 用 房, 合 计 建 筑 面 积 平 方 米 ( 含 地 上 地 下 建 筑 面 积 ), 宗 地 ( 丘 ) 面 积 为 平 方 米, 使 用 权 取 得 方 式 为 出 让, 土 地 用 途 为 工 业 用 地, 竣 工 日 期 为 2014 年 2015 年 12 月 29 日, 公 司 全 资 子 公 司 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 盛 讯 公 司 ) 注 册 成 立 盛 讯 公 司 注 册 资 本 金 人 民 币 5 亿 元, 法 定 代 表 人 王 颖, 经 营 范 围 为 创 业 投 资 实 业 投 资 项 目 投 资 房 地 产 投 资, 投 资 管 理, 投 资 咨 询 其 中 : 境 外 资 产 0( ), 占 总 资 产 的 比 例 为 0% 三 报 告 期 内 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 是 新 兴 城 区 的 设 计 开 发 经 营 和 管 理 于 一 体 的 集 成 开 发 能 力 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 区 域 开 发 能 力 公 司 在 二 十 多 年 的 开 发 运 作 金 桥 开 发 区 及 碧 云 国 际 社 区 上 积 累 了 丰 富 的 经 验, 并 已 在 这 一 领 域 树 立 了 品 牌 优 势 主 要 表 现 为 以 金 桥 开 发 区 为 核 心, 配 之 以 较 为 完 善 的 国 际 社 区 的 开 发 建 设, 在 经 营 管 理 上 从 组 织 结 构 到 运 作 流 程 都 已 较 为 成 熟, 尤 其 是 在 规 划 设 计 上 具 有 先 进 理 念, 在 开 发 和 营 运 上 具 有 丰 富 经 验, 在 集 聚 产 业 项 目 和 引 导 开 发 区 发 展 上 具 有 较 强 的 综 合 协 调 能 力 2 专 业 管 理 能 力 一 是 拥 有 专 业 化 的 管 理 团 队 经 过 二 十 多 年 的 积 累, 公 司 已 拥 有 一 支 专 门 从 事 区 域 规 划 开 发 经 营 管 理 的 专 业 人 才 队 伍, 为 公 司 的 经 营 发 展 提 供 了 强 大 的 人 力 资 源 保 障 二 是 拥 有 专 业 化 的 运 作 能 力 公 司 已 经 取 得 ISO9000 和 ISO14000 认 证, 通 过 进 行 标 准 化 体 系 认 证, 进 一 步 增 强 了 公 司 在 细 化 管 理 与 优 化 服 务 上 的 优 势, 对 公 司 的 健 康 高 效 发 展 起 到 了 积 极 的 推 动 作 用 3 稳 健 经 营 能 力 经 过 二 十 多 年 的 经 营 发 展, 公 司 在 金 桥 开 发 区 内 拥 有 厂 房 办 公 楼 住 宅 商 铺 以 及 教 育 休 闲 配 套 等 各 类 投 资 性 物 业 逾 一 百 多 万 平 方 米, 而 且, 公 司 仍 在 继 续 加 大 投 资 性 物 业 的 建 设 和 经 营 力 度, 这 些 优 质 资 源 可 以 为 公 司 创 造 稳 定 和 持 久 的 租 金 收 入, 是 公 司 在 未 来 竞 争 中 的 宝 贵 资 源, 为 公 司 稳 健 持 续 经 营 奠 定 了 良 好 的 基 础 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 2015 年, 公 司 在 董 事 会 的 领 导 下, 紧 扣 浦 东 新 区 国 资 国 企 改 革 的 十 八 条 要 求, 按 照 公 司 年 度 经 营 绩 效 目 标, 突 出 重 点, 加 大 产 业 空 间 载 体 策 划 营 销 和 建 设 的 推 进 力 度, 加 大 自 贸 区 产 业 转 型 升 级 和 投 资 促 进 的 推 进 力 度, 加 大 公 司 制 度 流 程 规 范 化 管 理 的 力 度, 抓 住 机 遇, 乘 势 而 为, 攻 坚 克 难, 较 好 地 完 成 了 董 事 会 确 定 的 2015 年 度 各 项 经 营 管 理 指 标, 公 司 业 绩 增 长 稳 健, 租 赁 收 8 / 120

9 入 完 成 亿 元, 同 比 增 加 2.06 亿 元, 增 幅 18.2% 不 过, 由 于 本 期 项 目 转 让 较 上 年 同 期 减 少, 公 司 营 业 总 收 入 营 业 利 润 利 润 总 额 较 上 年 度 分 别 减 少 21.66% 4.60% 6.19% 本 报 告 期 末, 受 益 于 本 期 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 大 幅 上 升 资 产 购 置 工 程 支 出 大 幅 增 加, 公 司 总 资 产 达 到 177 亿 元, 同 比 增 加 42.57%; 另 加 上 非 公 开 发 行 A 股 股 票 增 加 股 本 及 股 本 溢 价, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 达 到 亿 元, 同 比 增 加 56.57% 年 底, 公 司 持 有 各 类 物 业 总 体 出 租 率 为 89.54%, 其 中 厂 房 及 仓 库 83.95%, 办 公 物 业 ( 含 研 发 楼 )83.27%, 商 业 物 业 91.23%, 学 校 等 其 他 物 业 96.01%, 住 宅 96.60% 各 类 物 业 租 赁 的 合 同 履 约 率 为 96% 报 告 期 内, 各 类 物 业 按 面 积 加 权 的 平 均 租 金 分 别 为 : 住 宅 类 约 3.78 元 / 天 / 平 方 米, 厂 房 仓 库 类 约 1.2 元 / 天 / 平 方 米, 办 公 楼 类 约 3.12 元 / 天 / 平 方 米, 研 发 楼 类 约 3.36 元 / 天 / 平 方 米, 商 业 类 约 3.36 元 / 天 / 平 方 米, 酒 店 类 约 5.71 元 / 天 / 平 方 米 2 截 止 2015 年 底, 重 点 项 目 基 本 按 计 划 完 成 : 碧 云 公 馆 项 目 已 完 成 竣 工 备 案 验 收 ;OPⅡ 地 铁 板 块 项 目 (T3-5)8 月 份 取 得 建 设 项 目 规 划 许 可 证, 四 季 度 全 面 开 展 上 部 工 程 施 工 招 标 工 作 ; 临 港 碧 云 壹 零 项 目 的 多 层 小 高 层 二 结 构 施 工 完 毕 并 完 成 质 监 站 的 主 体 验 收, 外 立 面 完 成 70%, 联 体 别 墅 结 构 全 部 完 成 ; 英 国 德 威 学 校 体 育 中 心 项 目 在 年 底 已 完 成 一 房 一 验 并 移 交 英 国 德 威 学 校 ; 碧 云 国 际 社 区 配 套 设 施 项 目 ( 平 和 学 校 高 中 部 ) 主 体 施 工 完 成, 室 内 工 程 除 篮 球 场 及 剧 场 外 已 基 本 完 成 3 抓 住 自 贸 区 扩 区 机 遇, 深 耕 金 桥 自 贸 区 扩 区 后, 公 司 在 金 桥 片 区 内 所 拥 有 的 产 业 地 产 资 源 处 于 紧 缺 状 态 为 了 增 加 自 贸 区 产 业 地 产 资 源 储 备, 抓 住 难 得 的 自 贸 区 扩 区 机 遇, 在 事 前 进 行 充 分 尽 职 调 查 和 资 产 评 估 的 基 础 上, 根 据 公 司 董 事 会 的 统 一 部 署 与 要 求, 对 区 内 达 之 路 钻 石 文 化 创 意 产 业 园 项 目 被 法 院 查 封 委 托 拍 卖 的 进 程 持 续 关 注, 抓 住 最 后 一 次 拍 卖 机 会, 于 2015 年 11 月 23 日 以 人 民 币 亿 元 竞 得 该 项 目 该 项 目 位 于 36 号 地 块 内, 合 计 11 幢 房 产, 其 中 1-9 幢 实 际 用 途 为 研 发 工 厂, 合 计 建 筑 面 积 平 方 米 ( 含 地 上 地 下 建 筑 面 积 ), 竣 工 日 期 为 2014 年 4 重 点 推 进 再 融 资 工 作, 成 功 完 成 非 公 开 发 行 A 股 股 票 工 作 2015 年 5 月 8 日, 中 国 证 监 会 作 出 了 关 于 核 准 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]844 号 ), 核 准 发 行 人 非 公 开 发 行 不 超 过 26,900 万 股 新 股, 该 批 复 自 核 准 发 行 之 日 起 6 个 月 内 有 效 2015 年 7 月 30 日, 公 司 向 特 定 对 象 发 出 认 购 邀 请 文 件 截 止 2015 年 8 月 4 日, 保 荐 机 构 共 收 到 31 单 申 购 报 价 单,17 笔 申 购 定 金 根 据 本 次 非 公 开 发 行 的 询 价 情 况 及 配 售 原 则, 最 终 确 认 本 次 共 向 9 名 发 行 对 象 发 行 193,587,853 股 人 民 币 普 通 股, 发 行 价 格 为 元 / 股 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,719,909, 元, 扣 除 相 关 发 行 费 用 后 的 净 额 为 人 民 币 2,705,469, 元 其 中, 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 以 其 持 有 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权 作 价 2,066,339, 元 认 购 147,070,416 股 股 份 ( 根 据 本 次 发 行 价 格, 实 际 作 价 金 额 2,066,339, 元 ), 以 上 资 产 已 于 2015 年 7 月 13 日 过 户 完 毕 其 他 新 增 股 份 全 部 以 现 金 认 购, 不 涉 及 资 产 过 户 情 况 公 司 于 2015 年 8 月 14 日 获 得 了 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 出 具 的 截 至 2015 年 8 月 13 日 收 盘 后, 本 次 发 行 特 定 投 资 者 认 购 股 票 的 证 券 变 更 登 记 证 明 至 此, 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 事 宜 已 全 部 完 成 此 后, 公 司 根 据 本 次 非 公 开 发 行 股 票 结 果 修 订 章 程 办 理 工 商 变 更 登 记 5 继 2013 年 承 接 东 郊 紫 园 租 赁 业 务 后,2015 年, 公 司 又 成 功 承 接 宝 钢 碧 云 钻 石 酒 店 公 寓 280 套 房 间 及 相 关 物 业 的 经 营 管 理, 这 对 碧 云 品 牌 走 出 去 市 场 化 运 营 降 低 自 身 的 管 理 成 本 都 具 有 战 略 意 义 6 持 续 优 化 内 部 管 理 水 平, 提 高 公 司 管 理 效 率 根 据 公 司 董 事 会 的 统 一 部 署 与 要 求, 全 面 完 成 2015 年 度 公 司 内 审 及 内 控 评 价 工 作 计 划, 落 实 了 会 计 师 事 务 所 提 出 的 上 一 年 度 整 改 事 项, 整 改 落 实 率 达 到 90% 以 上 以 上 是 管 理 层 对 2015 年 度 经 营 工 作 的 简 要 总 结 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 以 及 重 要 事 项 在 下 文 作 进 一 步 披 露 9 / 120

10 二 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 作 为 一 家 以 投 资 性 房 地 产 出 租 为 主 要 经 营 模 式 的 房 地 产 上 市 公 司, 首 先 将 报 告 期 内 主 要 在 营 项 目 的 情 况 报 告 如 下 : 在 营 主 要 项 目 一 览 表 项 目 名 称 地 上 建 筑 面 积 总 建 筑 面 积 住 宅 S5 地 块 碧 云 别 墅 一 二 三 期 S6 地 块 碧 云 别 墅 四 五 六 期 竣 工 (/ 获 得 ) 日 期 权 益 比 例 32, , % 37, , % S4 地 块 碧 云 花 园 一 期 77, , % S8 地 块 碧 云 花 园 二 期 43, , % S8F 地 块 碧 云 国 际 社 区 人 才 公 寓 一 期 7, , % S8DE 地 块 碧 云 国 际 社 区 人 才 公 寓 二 期 46, , % S3 地 块 银 杏 苑 52, , % S1 服 务 式 公 寓 % 碧 云 公 馆 (1 号 2 号 楼 ) 纽 约 大 学 宿 舍 % 小 计 352, , 权 益 面 积 小 计 352, , 厂 房 T 通 用 厂 房 7, , % T17-6 通 用 厂 房 5, , % T25 通 用 厂 房 (1) 35, , % T25 通 用 厂 房 (2) 24, , % T 通 用 厂 房 33, , % T 通 用 厂 房 5, , % T4 通 用 厂 房 31, , % T15-8 通 用 厂 房 9, , % T15-9 通 用 厂 房 8, , % T68 通 用 厂 房 51, , % T48 通 用 厂 房 16, , % T20 通 用 厂 房 (1) 20, , % T20 通 用 厂 房 (2) 15, , % T40A 通 用 厂 房 10, , % T40B 通 用 厂 房 34, , % T52 通 用 厂 房 90, , % T72 通 用 厂 房 15, , % T12B 通 用 厂 房 24, , % 韩 城 路 仓 库 17, , % T34 通 用 厂 房 22, , % T22 仓 库 6, , % 10 / 120

11 T71 通 用 厂 房 57, , % T32 通 用 厂 房 9, , % T29 通 用 厂 房 18, , % T21 通 用 厂 房 28, , % 南 区 关 内 T3 通 用 厂 房 116, , % 南 区 关 内 T6 通 用 厂 房 106, , % 南 区 关 外 T2-1 2 通 用 厂 房 9, , % 南 区 关 外 T 通 19, , % 用 厂 房 南 区 关 外 T19-A B 通 用 厂 房 4, , % 小 计 856, , 权 益 面 积 小 计 856, , 办 公 楼 新 金 桥 大 厦 35, , % 新 金 桥 广 场 的 办 公 楼 11, , % 小 计 46, , 权 益 面 积 小 计 46, , 研 发 楼 T28 地 块 由 度 工 坊 88, , % G2 地 块 Office Park 88, , % 杉 达 大 厦 4, , % 小 计 182, , 权 益 面 积 小 计 182, , 商 业 红 枫 路 商 业 街 1, , % 梦 家 园 展 示 中 心 1, , % 家 乐 福 金 桥 商 场 38, , % S7 地 块 体 育 休 闲 中 心 20, , % 杨 高 路 以 北 区 域 沿 街 商 铺 6, , % 新 金 桥 广 场 的 商 业 5, , % T17-B1 地 块 碧 云 90 商 业 中 心 24, , % T20 锦 艺 大 厦 ( 美 林 阁 ) 10, , % S1 商 铺 小 计 117, , 权 益 面 积 小 计 117, , 酒 店 11 / 120

12 新 金 桥 广 场 的 酒 店 20, , % 小 计 20, , 权 益 面 积 小 计 20, , 其 他 德 威 幼 儿 园 5, , % 德 威 英 国 学 校 18, , % 平 和 双 语 学 校 37, , % 吴 昌 硕 纪 念 馆 5, , % T14-1 地 块 由 家 人 才 公 寓 8, , % 小 计 76, , 权 益 面 积 小 计 76, , 合 计 1,652, ,795, 权 益 面 积 合 计 1,652, ,795, ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 成 本 547,527, ,248, 资 产 减 值 损 失 7,849, ,383, 投 资 收 益 56,011, ,639, 营 业 外 收 入 15,163, ,685, 营 业 外 支 出 339, , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,876,590, ,762, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 546,757, ,586, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,831,604, ,960, 营 业 成 本 : 本 年 数 较 上 年 同 期 减 少 3.10 亿 元, 减 少 比 例 36.13%, 主 要 原 因 为 销 售 收 入 减 少 使 销 售 成 本 相 应 减 少 资 产 减 值 损 失 : 本 年 数 较 上 年 同 期 增 加 万 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 本 期 应 收 账 款 余 额 的 账 龄 变 化 及 单 项 认 定 的 增 加 相 应 增 加 的 坏 账 准 备 投 资 收 益 : 本 年 数 较 上 年 同 期 增 加 2, 万 元, 增 加 比 例 66.51%, 主 要 原 因 为 本 期 收 到 东 方 证 券 的 分 红 大 幅 增 加 营 业 外 收 入 : 本 年 数 较 上 年 同 期 减 少 1, 万 元, 减 少 比 例 43.18%, 主 要 原 因 为 上 年 同 期 处 理 大 额 无 法 支 付 的 应 付 款 项, 本 期 无 营 业 外 支 出 : 本 年 数 较 上 年 同 期 增 加 万 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 本 期 支 付 的 对 外 捐 赠 有 所 增 加 1. 收 入 和 成 本 分 析 (1). 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 分 地 区 情 况 12 / 120

13 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 房 地 产 经 营 业 务 酒 店 公 寓 服 务 业 务 主 营 业 务 分 行 业 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 1,379,110, ,072, ,431, ,454, 合 计 1,495,542, ,527, 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 房 地 产 销 售 房 地 产 租 赁 酒 店 公 寓 服 务 主 营 业 务 分 产 品 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 207,908, ,009, ,171,202, ,062, ,431, ,454, 合 计 1,495,542, ,527, 分 地 区 营 业 收 入 营 业 成 本 主 营 业 务 分 地 区 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 上 海 1,495,542, ,527, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 8.92 个 百 分 点 增 加 个 百 分 点 增 加 8.34 个 百 分 点 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 个 百 分 点 增 加 1.28 个 百 分 点 增 加 个 百 分 点 增 加 8.34 个 百 分 点 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 8.34 个 百 分 点 13 / 120

14 (2). 成 本 分 析 表 分 行 业 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 分 行 业 情 况 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 房 地 产 经 销 售 成 本 13,009, ,868, 营 业 务 房 地 产 经 租 赁 成 本 456,062, ,577, 营 业 务 酒 店 公 寓 酒 店 公 寓 78,454, ,792, 服 务 成 本 合 计 547,527, ,238, 分 产 品 情 况 本 期 金 本 期 占 上 年 同 额 较 上 成 本 构 成 总 成 本 期 占 总 分 产 品 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 年 同 期 项 目 比 例 成 本 比 变 动 比 (%) 例 (%) 例 (%) 房 地 产 销 销 售 成 本 13,009, ,868, 售 房 地 产 租 租 赁 摊 销 316,335, ,097, 赁 成 本 房 地 产 租 租 赁 运 维 139,727, ,479, 赁 成 本 49,744, ,362, ,710, ,429, 酒 店 公 寓 酒 店 公 寓 酒 店 公 寓 酒 店 公 寓 服 务 服 务 摊 销 成 本 运 维 成 本 单 位 : 元 情 况 说 明 情 况 说 明 合 计 547,527, ,238, 主 要 客 户 情 况 : 本 年 度 公 司 前 五 位 客 户 营 业 收 入 总 额 为 人 民 币 307,718, 元, 占 总 营 业 收 入 的 20.52% 主 要 供 应 商 情 况 : 本 期 公 司 主 要 供 应 商 前 五 位 采 购 总 额 为 人 民 币 463,658, 元, 占 采 购 总 额 的 48.45% 2. 费 用 本 年 公 司 三 项 费 用 总 额 为 人 民 币 2.16 亿 元, 较 上 年 同 期 减 少 0.34 亿 元, 主 要 原 因 为 财 务 费 用 由 于 利 息 资 本 化 的 增 加 而 相 应 减 少 3. 现 金 流 本 年 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 人 民 币 亿 元, 较 上 年 同 期 减 少 亿 元, 主 要 原 因 为 支 付 的 厂 房 购 置 款 及 在 建 项 目 建 设 款 大 幅 增 加 本 年 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 人 民 币 5.45 亿 元, 较 上 年 同 期 数 增 加 亿 元, 主 要 原 因 为 本 期 公 司 净 赎 回 相 关 保 本 理 财 产 品 5 亿 元 14 / 120

15 本 年 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 人 民 币 亿 元, 较 上 年 同 期 增 加 亿 元, 主 要 原 因 为 为 本 期 公 司 非 公 开 发 行 股 票, 筹 集 资 金 6.39 亿 元, 另 净 借 入 的 银 行 借 款 较 上 年 同 期 有 所 增 加 ( 二 ) 非 主 营 业 务 导 致 利 润 重 大 变 化 的 说 明 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 项 目 名 称 本 期 期 末 数 资 产 及 负 债 状 况 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 货 币 资 金 1,040,921, ,899, 应 收 账 款 83,179, ,448, 预 付 款 项 11,612, ,786, 应 收 股 利 3,311, 不 适 用 其 他 应 收 款 18,685, ,503, 其 他 流 动 资 产 ,000, 可 供 出 售 金 融 资 产 4,014,791, ,545,564, 在 建 工 程 4,141,533, ,332,570, 长 期 待 摊 费 用 4,787, ,857, 递 延 所 得 税 资 产 234,644, ,012, 短 期 借 款 1,460,000, ,518, 应 付 票 据 ,747, 应 付 股 利 ,365, 长 期 借 款 1,848,353, ,663, 递 延 所 得 税 负 债 921,599, ,908, 递 延 收 益 372,030, ,122, 资 本 公 积 1,708,961, ,705, 其 他 综 合 收 益 2,760,579, ,658, 少 数 股 东 权 益 ,113, 单 位 : 元 情 况 说 明 货 币 资 金 : 期 末 数 较 期 初 增 加 4.97 亿 元, 增 加 比 例 91.38%, 主 要 原 因 为 本 期 公 司 完 成 非 公 开 发 行 A 股 股 票, 融 入 资 金 6.39 亿 元 应 收 账 款 : 期 末 数 较 期 初 减 少 6, 万 元, 减 少 比 例 42.01%, 主 要 原 因 为 本 公 司 销 售 T22 地 块 厂 房 对 上 海 富 友 金 融 服 务 有 限 公 司 应 收 款 人 民 币 6, 万 元 于 本 期 按 照 合 同 约 定 收 回 预 付 账 款 : 期 末 数 较 期 初 增 加 万 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 预 付 的 厂 房 装 潢 款 增 加 应 收 股 利 : 期 末 数 较 期 初 增 加 万 元, 增 加 比 例 100%, 为 应 收 的 上 海 华 德 美 居 超 市 有 限 公 司 2015 年 度 分 红 其 他 应 收 款 : 期 末 数 较 期 初 增 加 万 元, 增 加 比 例 96.63%, 主 要 原 因 为 应 收 代 垫 款 增 加 其 他 流 动 资 产 : 期 末 数 较 期 初 减 少 5 亿 元, 减 少 比 例 100%, 系 保 本 理 财 产 品 到 期 收 回 投 资 可 供 出 售 金 融 资 产 : 期 末 数 较 期 初 数 增 加 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 公 司 持 有 的 东 方 证 券 及 国 泰 君 安 股 权 分 别 于 2015 年 3 月 23 日 及 2015 年 6 月 26 日 上 市, 本 期 末 收 盘 价 格 扣 除 限 售 股 非 流 动 折 扣 后 计 算 的 公 允 价 值 较 期 初 大 幅 上 升 所 致 在 建 工 程 : 期 末 数 较 期 初 增 加 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 在 建 项 目 的 购 置 成 本 及 工 程 支 出 大 幅 增 加 15 / 120

16 长 期 待 摊 费 用 : 期 末 数 较 期 初 增 加 万 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 新 金 桥 广 场 碧 云 花 园 酒 店 公 寓 部 分 楼 层 翻 新 装 潢 完 工 结 转 递 延 所 得 税 资 产 : 期 末 数 较 期 初 增 加 9, 万 元, 增 加 比 例 66.40%, 主 要 原 因 为 本 期 收 到 的 资 产 类 政 府 补 助 确 认 的 递 延 收 益 相 对 应 的 递 延 所 得 税 资 产 增 加 短 期 借 款 : 期 末 数 较 期 初 增 加 5.08 亿 元, 增 加 比 例 53.44%, 系 净 借 入 的 银 行 借 款 增 加 应 付 票 据 : 期 末 数 较 期 初 减 少 2, 万 元, 减 少 比 例 100%, 系 银 行 承 兑 汇 票 到 期 支 付 应 付 股 利 : 期 末 数 较 期 初 减 少 1.22 亿 元, 减 少 比 例 100%, 系 本 期 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 支 付 应 付 股 利 长 期 借 款 : 期 末 数 较 期 初 增 加 亿 元, 增 加 比 例 %, 系 净 借 入 的 银 行 借 款 增 加 递 延 所 得 税 负 债 : 期 末 数 较 期 初 增 加 6.18 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 大 幅 上 升 而 相 应 增 加 递 延 所 得 税 负 债 递 延 收 益 : 期 末 数 较 期 初 增 加 3.10 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 收 到 的 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 增 加 资 本 公 积 : 期 末 数 较 期 初 数 增 加 9 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 本 期 公 司 非 公 开 发 行 股 票 1.94 亿 股, 溢 价 部 分 增 加 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 : 期 末 数 较 期 初 增 加 亿 元, 增 加 比 例 %, 主 要 原 因 为 本 期 末 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 大 幅 上 升 所 致 少 数 股 东 权 益 : 期 末 数 较 期 初 减 少 4.55 亿 元, 减 少 比 例 100%, 系 本 期 公 司 非 公 开 发 行 股 票, 向 上 海 金 桥 集 团 公 司 定 向 增 发 1.47 亿 股, 作 价 亿 元 收 购 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 39.60% 少 数 股 权, 从 而 减 少 相 应 少 数 股 东 权 益 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 房 地 产 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1. 报 告 期 内 房 地 产 储 备 情 况 序 号 持 有 待 开 发 土 地 的 区 域 持 有 待 开 发 土 地 的 面 积 ( 平 方 米 ) 一 级 土 地 整 理 面 积 ( 平 方 米 ) 规 划 计 容 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 是 / 否 涉 及 合 作 开 发 项 目 1 31# 12,640 25,280 否 2 35# 50, ,520 否 3 G1# 27, ,240 否 4 G1#-08 11,010 16,515 否 5 G1#-09 4,828 7,242 否 6 3#-5# 69, , 否 7 34#-06 1,022 2,044 否 8 4# 42, ,877.5 否 9 S11# 141, ,400 否 10 17# 18,800 84,600 否 合 作 开 发 项 目 涉 及 的 面 积 ( 平 方 米 ) 合 作 开 发 项 目 的 权 益 占 比 (%) 16 / 120

17 2. 报 告 期 内 房 地 产 开 发 投 资 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 序 号 地 区 项 目 经 营 业 态 在 建 项 目 / 新 开 工 项 目 / 竣 工 项 目 项 目 用 地 面 积 ( 平 方 米 ) 项 目 规 划 计 容 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 总 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 在 建 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 已 竣 工 面 积 ( 平 方 米 ) 总 投 资 额 报 告 期 实 际 投 资 额 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 金 桥 地 区 英 国 德 威 学 校 配 套 服 务 中 心 OFFICE PARK II 地 铁 板 块 由 度 空 间 II 期 (T25 原 水 仙 能 率 厂 房 ) 碧 云 尊 邸 (S11 住 宅 ) 项 目 配 套 竣 工 项 目 - 6, , , ,300 5, 办 公 在 建 项 目 26, , , , , , 厂 房 竣 工 项 目 - 24, , , 住 宅 新 开 工 项 目 125, , , , 第 五 中 心 项 目 办 公 新 开 工 项 目 17, , , 碧 云 国 际 社 区 配 套 幼 儿 园 碧 云 国 际 社 区 配 套 设 施 啦 啦 宝 都 商 业 项 目 配 套 新 开 工 项 目 7,000 6,980 6,980 6, 配 套 新 开 工 项 目 8,220 8,220 7,500 7, ,792 7, 商 业 新 开 工 项 目 42, , , ,000-96, 碧 云 壹 零 住 宅 在 建 项 目 142, , , , , 碧 云 公 馆 商 办 竣 工 项 目 54, , , , ,800 96, / 120

18 3. 报 告 期 内 房 地 产 销 售 情 况 4. 报 告 期 内 房 地 产 出 租 情 况 序 号 地 区 1 金 桥 地 区 2 金 桥 地 区 3 金 桥 地 区 4 金 桥 地 区 5 金 桥 地 区 6 金 桥 地 区 7 金 桥 地 区 新 金 桥 广 场 项 目 碧 云 国 际 社 区 金 桥 金 杨 商 铺 软 件 园 由 度 工 坊 等 金 桥 地 区 厂 房 金 桥 北 区 土 地 学 校 配 套 等 碧 云 花 园 酒 店 服 务 公 寓 经 营 业 态 出 租 房 地 产 的 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 租 金 收 入 / 是 否 采 用 出 租 房 地 产 房 地 产 公 公 允 价 值 的 租 金 收 入 允 价 值 计 量 模 式 (%) 住 宅 323, , 否 不 适 用 商 业 125, , 否 不 适 用 办 公 楼 厂 房 及 仓 库 324, , 否 不 适 用 857, , 否 不 适 用 土 地 347, , 否 不 适 用 其 他 76, , 否 不 适 用 酒 店 公 寓 73, , 否 不 适 用 5. 报 告 期 内 公 司 财 务 融 资 情 况 6. 其 他 说 明 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 期 末 融 资 总 额 整 体 平 均 融 资 成 本 (%) 利 息 资 本 化 金 额 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 489, %-5.14% 6, 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 重 大 的 股 权 投 资 2015 年 8 月, 公 司 非 公 开 发 行 股 票 1.94 亿 股, 募 集 资 金 人 民 币 2.72 亿 元 其 中, 以 1.47 亿 股 作 价 2.07 亿 元 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 换 取 其 持 有 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 金 桥 联 发 公 司 )39.6% 的 股 权, 上 述 股 权 已 于 2015 年 7 月 13 日 过 户 完 毕 截 止 本 报 告 期 末, 公 司 持 有 金 桥 联 发 公 司 100% 股 权 2015 年 12 月, 公 司 投 资 设 立 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司, 注 册 资 本 人 民 币 5 亿 元, 主 要 业 务 范 围 为 创 业 投 资 实 业 投 资 项 目 投 资 房 地 产 投 资 投 资 管 理 咨 询 等 公 司 已 于 2015 年 12 月 29 日 取 得 营 业 执 照, 完 成 相 关 工 商 税 务 登 记 手 续 截 止 本 报 告 期 末, 公 司 尚 未 正 式 营 业 18 / 120

19 (2) 重 大 的 非 股 权 投 资 报 告 期 内 无 新 增 重 大 的 非 股 权 投 资 (3) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 序 号 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 1 股 票 交 通 银 行 最 初 投 资 金 额 ( 元 ) 10,286, 持 有 数 量 期 末 账 面 价 值 占 期 末 证 券 总 投 资 报 告 期 损 益 ( 股 ) ( 元 ) 比 例 (%) ( 元 ) 7,541, ,569, ,036, 股 票 国 泰 君 安 9,302, ,124, ,474, , 股 票 东 方 证 券 308,490, ,953, ,747,176, ,488, 合 计 328,079, / 4,006,221, ,437, ( 六 ) 重 大 资 产 和 股 权 出 售 本 报 告 期 无 重 大 资 产 和 股 权 出 售 ( 七 ) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 公 司 名 称 业 务 性 质 主 要 产 品 或 服 务 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司 主 要 从 事 于 房 地 产 开 发 经 营 主 要 负 责 新 金 桥 广 场 物 业 经 营 主 要 从 事 于 金 桥 出 口 加 工 区 内 市 政 基 础 设 施 建 设 和 房 地 产 开 发 经 营 创 业 投 资 项 目 投 资 房 地 产 投 资 投 资 咨 询 管 理 等 报 告 期 内, 主 要 开 发 经 营 碧 云 壹 零 及 碧 云 公 馆 项 目 自 有 物 业 出 租 报 告 期 内, 主 要 经 营 公 寓 式 酒 店 管 理 商 办 楼 及 自 有 场 地 出 租 报 告 期 内, 主 要 开 发 区 内 研 发 办 公 楼 酒 店 式 公 寓 住 宅 及 配 套 项 目 项 目 投 资 投 资 咨 询 管 理 注 册 资 本 ( 万 元 ) 总 资 产 ( 万 元 ) 净 资 产 ( 万 元 ) 净 利 润 ( 万 元 ) 15, , , , ,000 38, , , , , , , , 公 司 控 股 100% 的 子 公 司 金 桥 联 发 公 司, 本 期 营 业 收 入 5.22 亿 元, 较 上 年 同 期 减 少 5.92 亿 元, 减 少 比 例 53.14%, 主 要 原 因 为 上 年 同 期 土 地 及 在 建 工 程 项 目 取 得 转 让 收 入 6.34 亿 元, 本 期 无 销 售 收 入 公 司 本 期 营 业 利 润 1.54 亿 元 净 利 润 1.20 亿 元, 对 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 的 贡 献 占 比 为 25.46% 三 公 司 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 公 司 主 要 从 事 金 桥 开 发 区 的 开 发, 包 括 工 业 办 公 科 研 住 宅 商 业 配 套 的 投 资 建 设, 并 提 供 后 续 出 租 出 售 管 理 和 增 值 服 务 在 经 济 全 球 化 新 一 轮 国 际 产 业 转 移 和 转 换 发 展 方 式 的 大 背 景 下, 价 值 链 攀 升 和 产 业 升 级 势 在 必 行, 新 兴 服 务 行 业 对 提 升 产 业 能 级 发 挥 着 重 要 作 用, 正 在 越 来 越 成 为 经 济 发 展 的 新 增 长 点 在 这 种 背 景 下, 金 桥 开 发 区 进 入 了 二 次 开 发 产 业 升 级 转 型 的 新 时 代 公 司 需 要 认 真 细 致 研 判 经 济 发 展 和 产 业 趋 势, 大 力 引 进 代 表 未 来 发 展 趋 势 的 产 业, 积 极 推 动 开 发 区 战 略 转 型, 构 建 以 高 端 生 产 性 服 务 业 为 主 导 战 略 性 新 兴 产 业 为 重 点 先 进 制 造 业 为 支 撑 的 新 型 产 业 体 系, 将 金 桥 开 发 区 精 心 打 造 成 集 智 造 服 务 与 城 市 化 功 能 为 一 体, 高 19 / 120

20 科 技 复 合 型 生 态 化, 具 有 国 际 一 流 水 平 的 现 代 产 业 新 城, 从 而 分 享 区 域 转 型 发 展 为 公 司 带 来 的 后 续 发 展 空 间 和 资 源 价 值 提 升 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 未 来 公 司 将 面 临 的 是 机 遇 与 挑 战 交 织 的 外 部 环 境, 上 海 自 贸 区 和 科 创 中 心 建 设 国 资 国 企 改 革 等 战 略 的 实 施, 为 公 司 迈 上 新 台 阶 提 供 了 战 略 机 遇 ; 而 宏 观 经 济 进 入 新 常 态 产 业 地 产 领 域 的 激 烈 竞 争 和 新 态 势 则 对 公 司 提 出 了 新 的 挑 战 为 此, 公 司 将 充 分 打 开 思 路, 坚 持 市 场 导 向 问 题 导 向 开 放 导 向 创 新 导 向, 不 断 提 升 企 业 的 综 合 竞 争 力, 力 争 实 现 有 质 量 有 效 益 可 持 续 地 发 展 公 司 未 来 定 位 为 新 兴 城 区 开 发 运 营 商, 基 于 公 司 所 特 有 的 区 域 集 成 开 发 能 力, 力 争 成 为 专 业 化 的 新 兴 城 区 与 产 业 发 展 的 资 源 整 合 者 方 法 创 新 者 综 合 服 务 者 和 未 来 实 现 者, 实 现 以 城 区 开 发 为 主 产 业 投 资 综 合 服 务 为 辅 的 业 务 格 局 核 心 品 牌 是 金 桥 碧 云 ; 核 心 产 品 是 宜 居 宜 业 的 未 来 城 区 为 此, 公 司 会 注 重 轻 重 结 合, 除 提 供 物 理 载 体 外, 还 将 增 强 轻 资 产 能 力, 即 在 运 营 管 理 资 源 整 合 综 合 服 务 等 方 面 有 所 布 局, 从 载 体 建 设 向 综 合 服 务 营 运 发 展 ; 将 积 极 对 接 资 本 市 场, 让 金 融 资 本 助 力 产 业 升 级 和 公 司 发 展 需 求 ; 将 加 强 合 资 合 作, 整 合 社 会 上 的 优 势 资 源, 借 助 外 力, 取 长 补 短 ( 三 ) 经 营 计 划 2016 年, 面 对 国 资 国 企 改 革 自 贸 区 扩 区 科 创 中 心 建 设 等 重 大 战 略 部 署, 公 司 要 进 一 步 解 放 思 想 明 确 目 标 抓 住 机 遇 开 拓 进 取, 以 改 革 精 神 和 创 新 思 维, 围 绕 传 承 融 合 共 享 开 放 创 新 的 理 念, 按 照 深 耕 金 桥, 走 向 市 场 的 发 展 思 路, 以 提 升 公 司 业 绩 与 股 东 回 报 为 根 本 出 发 点, 坚 持 立 足 金 桥, 提 升 把 握 市 场 机 遇 的 能 力 不 断 提 升 企 业 的 综 合 竞 争 力 ; 坚 持 以 人 为 本, 提 升 综 合 服 务 的 能 力 ; 坚 持 创 新 方 法, 提 升 市 场 经 营 的 能 力, 在 推 进 开 发 区 和 自 身 经 营 发 展 的 同 时, 为 公 司 未 来 发 展 拓 展 新 的 空 间 打 好 坚 实 基 础 2016 年, 力 争 全 年 实 现 预 算 收 入 亿 元 ( 不 含 银 行 贷 款 ), 其 中 :(1) 经 营 性 收 入 亿 元, 比 上 年 增 加 42%, 其 中 : 销 售 收 入 亿 元, 租 赁 收 入 ( 含 酒 店 )12.80 亿 元 ;(2) 投 资 性 收 入 0.63 亿 元 全 年 预 算 支 出 亿 元 ( 不 含 银 行 还 款 ), 其 中 : 经 营 性 支 出 亿 元, 投 资 性 支 出 7.07 亿 元, 筹 资 性 支 出 3.57 亿 元 2016 年 公 司 重 点 任 务 有 : 1 加 快 推 进 走 出 金 桥 战 略, 积 极 推 动 上 海 北 郊 未 来 产 业 园 项 目, 努 力 探 索 碧 云 服 务 公 寓 走 出 金 桥 品 牌 输 出 的 新 路 径, 完 善 服 务 公 寓 的 管 理 模 式, 打 造 轻 资 产 运 作 的 价 值 链 2 结 合 城 市 更 新 规 划, 立 足 金 桥 开 发 区, 增 加 区 内 存 量 资 源 储 备, 实 现 金 桥 开 发 区 的 精 耕 细 作 内 涵 式 发 展 3 加 强 对 外 投 资, 以 盛 讯 投 资 公 司 为 平 台, 切 实 推 动 股 权 投 资 工 作, 积 极 探 索 与 产 业 基 金 合 作 的 方 式 与 路 径 2016 年 重 点 项 目 建 设 计 划 进 度 要 求 如 下 :OPⅡ 地 铁 板 块 项 目 (T3-5)5 月 地 上 部 分 开 工,12 月 结 构 封 顶 ; 临 港 碧 云 壹 零 项 目 6 月 底 前 开 始 预 售,12 月 申 请 质 监 竣 工 验 收 ; 碧 云 国 际 社 区 配 套 设 施 项 目 ( 平 和 高 中 部 ) 四 季 度 完 成 竣 工 备 案 ; 碧 云 尊 邸 (S11 地 块 住 宅 ) 项 目, 力 争 9 月 完 成 方 案 审 批 12 月 完 成 总 体 设 计 ; 推 进 第 五 中 心 (T17-A) 项 目 由 度 工 坊 Ⅱ 期 (34-06) 由 度 工 坊 Ⅲ 期 (31-02) 碧 云 E. 商 业 中 心 等 筹 备 项 目 的 前 期 工 作 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 宏 观 经 济 政 策 风 险 及 对 策 公 司 主 营 业 务 中, 物 业 租 赁 业 务 受 宏 观 经 济 波 动 及 房 地 产 政 策 的 影 响 较 小, 房 地 产 销 售 业 务 受 宏 观 经 济 波 动 及 房 地 产 政 策 的 影 响 较 大 为 此, 公 司 将 密 切 关 注 宏 观 经 济 形 势, 加 强 对 政 策 趋 势 的 研 判, 根 据 市 场 情 况 合 理 安 排 开 发 建 设 项 目 的 规 模 和 进 度 同 时, 继 续 以 市 场 为 导 向, 不 断 提 升 服 务 水 平, 大 力 加 强 租 售 工 作, 力 争 良 好 的 租 售 业 绩 2 经 营 风 险 及 对 策 20 / 120

21 公 司 以 区 域 性 园 区 开 发 为 主, 随 着 公 司 开 发 建 设 及 运 营 规 模 的 不 断 扩 大, 园 区 内 可 开 发 土 地 资 源 逐 渐 减 少 如 果 公 司 不 能 持 续 取 得 适 宜 的 土 地 储 备, 将 会 影 响 公 司 的 后 续 发 展 为 此, 公 司 将 结 合 房 地 产 市 场 的 变 化, 根 据 公 司 发 展 战 略 和 公 司 资 金 情 况, 适 时 增 加 公 司 的 土 地 储 备 量 3 财 务 风 险 及 对 策 公 司 目 前 各 项 目 的 建 设 资 金 主 要 依 靠 自 有 资 金 及 银 行 借 款, 房 地 产 调 控 政 策 使 得 公 司 在 拓 展 融 资 渠 道 方 面 存 在 一 定 的 不 确 定 性, 可 能 造 成 公 司 项 目 开 发 资 金 的 短 缺 为 此, 公 司 将 力 争 持 有 物 业 租 金 收 入 稳 定 增 长, 并 根 据 市 场 情 况 适 时 择 机 增 加 出 售 型 物 业 的 比 例, 以 增 加 自 有 资 金 来 满 足 公 司 项 目 建 设 资 金 的 需 求 同 时, 在 政 策 及 市 场 允 许 的 情 况 下, 公 司 将 努 力 扩 展 融 资 渠 道, 合 理 使 用 财 务 杠 杆, 为 公 司 的 长 期 持 续 发 展 提 供 资 金 支 持 四 公 司 因 不 适 用 准 则 规 定 或 特 殊 原 因, 未 按 准 则 披 露 的 情 况 和 原 因 说 明 第 五 节 重 要 事 项 一 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 公 司 根 据 相 关 规 定 公 司 章 程 以 及 公 司 2014 至 2016 年 股 东 回 报 规 划, 制 订 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 : 按 2015 年 末 总 股 本 1,122,412,893 股 为 分 配 基 数, 当 年 度 可 供 投 资 者 分 配 利 润 30,020 万 元, 本 年 度 向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.40 元 ( 含 税 ), 总 计 分 配 15,714 万 元, 为 当 年 母 公 司 实 现 可 供 投 资 者 分 配 利 润 30,020 万 元 的 52.3%, 占 当 年 度 公 司 合 并 报 表 归 属 于 上 市 公 司 股 东 净 利 润 47,152 万 元 的 33.3%, 分 配 后 母 公 司 尚 余 未 分 配 利 润 168,567 万 元 结 转 下 一 年 度 ;2015 年 度 无 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 普 通 股 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 2015 年 ,137, ,519, % 2014 年 ,035, ,733, % 2013 年 ,035, ,284, % ( 三 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 普 通 股 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 二 承 诺 事 项 履 行 情 况 三 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 21 / 120

22 四 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 五 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 98 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 5 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 35 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 不 适 用 六 面 临 暂 停 上 市 风 险 的 情 况 ( 一 ) 导 致 暂 停 上 市 的 原 因 以 及 公 司 采 取 的 消 除 暂 停 上 市 情 形 的 措 施 不 适 用 七 破 产 重 整 相 关 事 项 八 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 十 报 告 期 内 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 及 控 股 股 东 不 存 在 未 履 行 法 院 生 效 判 决 所 负 数 额 较 大 的 债 务 到 期 未 清 偿 等 情 况 十 一 公 司 股 权 激 励 计 划 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 情 况 及 其 影 响 22 / 120

23 十 二 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 上 海 市 民 办 平 和 学 校 向 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 续 租 位 于 黄 杨 路 261 号 ( 碧 云 路 明 月 路 之 间 ) 的 建 筑 面 积 为 39,303 平 方 米 的 校 舍 上 海 市 民 办 平 和 学 校 向 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 预 租 位 于 黄 杨 路 261 号 ( 碧 云 路 明 月 路 之 间 )16-09 地 块 的 建 筑 面 积 约 15,795 平 方 米 的 新 建 校 舍 查 询 索 引 详 见 公 告 编 号 : 临 详 见 公 告 编 号 : 临 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 ( 二 ) 资 产 或 股 权 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 以 其 持 有 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权 作 价 2,066,339, 元 认 购 147,070,416 股 股 份 ( 根 据 本 次 发 行 价 格, 实 际 作 价 金 额 2,066,339, 元 ), 以 上 资 产 已 过 户 完 毕 具 体 参 见 公 司 已 于 2015 年 7 月 14 日 已 披 露 的 关 于 非 公 开 发 行 股 票 之 标 的 资 产 过 户 完 成 的 公 告 ( 临 ) 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 ( 三 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 不 适 用 23 / 120

24 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 关 联 关 系 期 初 余 额 向 关 联 方 提 供 资 金 发 生 额 期 末 余 额 关 联 方 向 上 市 公 司 提 供 资 金 期 初 期 末 发 生 额 余 额 余 额 控 股 子 公 司 4, , 控 股 子 公 司 20, , , 控 股 子 公 司 46, , , 合 计 71, , , , 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 - 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 - 的 余 额 ( 元 ) (1) 截 止 报 告 期 末, 公 司 应 收 直 接 和 间 接 控 股 100% 的 投 资 企 业 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 万 元, 系 往 来 款 (2) 截 止 报 告 期 末, 公 司 应 付 直 接 控 股 100% 的 投 资 企 业 上 海 金 桥 出 口 加 工 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 区 联 合 发 展 有 限 公 司 15, 万 元, 系 往 来 款 (3) 截 止 报 告 期 末, 公 司 应 收 直 接 和 间 接 控 股 100% 的 投 资 企 业 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 111, 万 元, 系 该 公 司 支 付 临 港 碧 云 壹 零 项 目 土 地 款 及 开 发 费 用 关 联 债 权 债 务 清 偿 情 况 良 好 与 关 联 债 权 债 务 有 关 的 承 诺 公 司 依 据 资 金 成 本 向 子 公 司 收 取 资 产 占 用 费 关 联 债 权 债 务 对 公 司 的 影 响 用 于 平 衡 控 股 子 公 司 正 常 经 营 的 资 金 需 求 十 三 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 24 / 120

25 ( 二 ) 担 保 情 况 担 保 方 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 控 股 子 公 司 被 担 保 方 担 保 金 额 商 品 房 购 买 者 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 起 始 日 贷 款 发 放 之 日 起 担 保 到 期 日 至 办 理 房 地 产 权 证 止 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 连 带 责 任 担 保 否 否 - 否 否 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 公 司 及 其 子 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 51, 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 123, 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 124, 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) - 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 - (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) - 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) - 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 - 担 保 情 况 说 明 - 关 联 关 系 25 / 120

26 1 本 期 本 公 司 为 纳 入 合 并 报 表 的 全 资 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 向 农 业 银 行 工 商 银 行 交 通 银 行 民 生 银 行 中 国 银 行 浦 发 银 行 借 款 提 供 担 保, 担 保 期 限 分 别 为 2015 年 5 月 20 日 至 2016 年 5 月 19 日 2015 年 11 月 3 日 至 2016 年 11 月 2 日 2012 年 7 月 5 日 至 2017 年 6 月 27 日 2015 年 7 月 27 日 至 2016 年 10 月 30 日 2015 年 2 月 11 日 至 2016 年 2 月 10 日,2015 年 12 月 18 日 至 2016 年 12 月 17 日 上 述 担 保 发 生 净 额 为 人 民 币 51, 万 元 截 止 报 告 期 末, 担 保 余 额 合 计 为 人 民 币 123, 万 元 2 本 公 司 纳 入 合 并 报 表 的 控 股 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 为 碧 云 新 天 地 三 期 商 品 房 购 买 者 的 人 民 币 按 揭 贷 款 万 元 提 供 担 保, 担 保 期 限 为 贷 款 发 放 之 日 起 至 办 理 房 地 产 权 证 止 ( 三 ) 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 的 情 况 1 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 委 托 理 财 产 品 类 型 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 委 托 理 财 终 止 日 期 报 酬 确 定 方 式 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 关 联 关 系 平 安 银 行 保 本 理 财 产 品 50,000, /10/ /2/2 保 本 浮 动 收 益 50,000, , 是 - 否 否 无 交 通 银 行 保 本 理 财 产 品 400,000, /11/ /2/27 保 本 浮 动 收 益 400,000, ,185, 是 - 否 否 无 广 发 银 行 保 本 理 财 产 品 50,000, /12/ /3/19 保 本 浮 动 收 益 50,000, , 是 - 否 否 无 交 通 银 行 保 本 理 财 产 品 300,000, /3/2 2015/4/13 保 本 浮 动 收 益 300,000, ,691, 是 - 否 否 无 广 发 银 行 保 本 理 财 产 品 300,000, /4/ /5/20 保 本 浮 动 收 益 300,000, , 是 - 否 否 无 合 计 / 1,100,000, / / / 1,100,000, ,788, / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 委 托 理 财 的 情 况 说 明 委 托 理 财 期 初 余 额 委 托 理 财 本 期 发 生 额 委 托 理 财 实 际 收 回 本 金 金 额 委 托 理 财 期 末 余 额 500,000, ,000, ,100,000, / 120

27 2 委 托 贷 款 情 况 3 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 ( 四 ) 其 他 重 大 合 同 公 司 于 2015 年 11 月 23 日 下 午 参 加 了 竞 买 该 项 目 的 司 法 拍 卖, 以 人 民 币 亿 元 竞 得 达 之 路 项 目 该 项 目 为 位 于 上 海 市 浦 东 新 区 金 闽 路 539 号 冀 桥 路 158 号 鲁 桥 路 39 号 1-11 幢 房 产, 房 屋 类 型 均 为 工 厂,1-9 幢 实 际 用 途 为 研 发 工 厂,10 幢 实 际 用 途 为 垃 圾 房,11 幢 实 际 用 途 为 地 下 车 库 及 园 区 配 套 用 房, 合 计 建 筑 面 积 平 方 米 ( 含 地 上 地 下 建 筑 面 积 ), 宗 地 ( 丘 ) 面 积 为 平 方 米, 使 用 权 取 得 方 式 为 出 让, 土 地 用 途 为 工 业 用 地, 竣 工 日 期 为 2014 年 详 见 公 司 临 时 公 告 ( 编 号 : 临 ) 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 2015 年 8 月, 公 司 总 经 理 沈 荣 先 生 因 已 达 法 定 退 休 年 龄, 辞 去 公 司 总 经 理 职 务 同 时, 王 颖 女 士 被 聘 为 公 司 总 经 理 详 见 公 司 临 时 公 告 ( 编 号 : 临 ) 十 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 公 司 同 时 披 露 2015 年 度 社 会 责 任 报 告, 全 文 见 上 海 证 券 交 易 网 站 ( 二 ) 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 的 上 市 公 司 及 其 子 公 司 的 环 保 情 况 说 明 不 适 用 十 六 可 转 换 公 司 债 券 情 况 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 1 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 因 非 公 开 发 行 A 股 股 票, 普 通 股 股 份 总 股 本 由 928,825,040 股 变 动 为 1,122,412,893 股 2 普 通 股 股 份 变 动 情 况 说 明 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 共 计 193,587,853 股, 发 行 价 格 为 元 / 股 之 前 公 司 总 股 本 为 928,825,040 股, 发 行 后 公 司 总 股 本 为 1,122,412,893 股 2015 年 8 月 14 日, 本 次 非 公 开 发 行 新 增 股 份 登 记 托 管 手 续 完 成 详 见 公 司 于 2015 年 8 月 15 日 已 披 露 的 非 公 开 发 行 股 票 发 行 结 果 暨 股 本 变 动 公 告 ( 编 号 : 临 ) 27 / 120

28 3 普 通 股 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 本 期 股 本 变 动 后, 使 2015 年 每 股 收 益 下 降 元 / 股, 每 股 净 资 产 下 降 1.69 元 / 股 4 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 股 东 名 称 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 ,070, ,070,416 单 位 : 股 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 非 公 开 发 行 A 股 股 票 自 愿 锁 定 36 个 月 2018 年 8 月 13 日 上 海 自 贸 试 验 区 一 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 ,676,156 10,676,156 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 - - 5,195,729 5,195,729 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 北 京 基 业 华 商 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) - - 5,195,729 5,195,729 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 财 团 基 金 管 理 有 限 公 司 - - 6,298,932 6,298,932 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 中 信 建 设 基 金 管 理 有 限 公 司 - - 5,338,078 5,338,078 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 西 藏 自 治 区 投 资 有 限 公 司 - - 5,338,078 5,338,078 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 - - 5,255,487 5,255,487 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 - - 3,219,248 3,219,248 非 公 开 发 行 2016 年 8 月 13 日 合 计 ,587, ,587,853 / / 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 普 通 股 股 票 类 浦 东 金 桥 A 股 发 行 日 期 2015 年 8 月 13 日 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 ,587,853 上 市 日 期 2016 年 8 月 13 日 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 获 准 上 市 交 易 数 量 46,517,437 交 易 终 止 日 期 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 其 他 衍 生 证 券 28 / 120

29 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 的 说 明 ( 存 续 期 内 利 率 不 同 的 债 券, 请 分 别 说 明 ): 13 金 桥 债 2014 年 11 月 17 日 发 行, 发 行 总 额 人 民 币 12 亿 元 债 券 期 限 和 利 率 : 本 期 债 券 为 8 年 期 固 定 利 率 债 券, 附 发 行 人 第 5 年 末 上 调 票 面 利 率 选 择 权 及 投 资 者 回 售 选 择 权 本 期 债 券 在 存 续 期 内 前 5 年 票 面 年 利 率 为 5.00% 发 行 人 有 权 决 定 是 否 在 本 次 债 券 存 续 期 限 的 第 5 年 付 息 日 上 调 本 次 债 券 后 3 年 的 票 面 利 率, 上 调 幅 度 为 1 至 200 个 基 点 ( 含 本 数 ), 其 中 一 个 基 点 为 0.01% ( 二 ) 公 司 普 通 股 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 本 报 告 期 股 本 变 动 后, 公 司 资 产 负 债 率 较 年 初 下 降 0.93 个 百 分 点 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 截 止 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 86,579 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 的 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 Golden China Master Fund 报 告 期 内 增 减 前 十 名 股 东 持 股 情 况 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 147,070, ,081, 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 147,07 0, ,167, ,774,366 12,304, 上 海 自 贸 试 验 区 一 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 10,676,156 10,676, 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 NORGES BANK GUOTAI JUNAN A SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 10, 676,15 6 8,070,900 8,070, ,421,200 7,029, ,949,375 6,828, 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 单 位 : 股 股 东 性 质 无 - 国 家 未 知 未 知 未 知 未 知 未 知 未 知 - 国 有 法 人 - 境 外 法 人 - 其 他 - 国 有 法 人 - 境 外 法 人 - 境 外 法 人 29 / 120

30 西 藏 自 治 区 投 资 有 限 公 司 5,338,078 5,338, 中 信 建 投 基 金 - 华 夏 银 行 - 盛 景 定 增 类 2 号 资 产 管 理 计 划 5,338,078 5,338, 北 京 基 业 华 商 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 5,195,729 5,195, ,3 38, 078 5,3 38, 078 5,1 95, 729 未 知 未 知 未 知 - 其 他 - 其 他 - 其 他 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 份 种 类 及 数 量 股 的 数 量 种 类 数 量 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 407,011,041 人 民 币 普 通 股 407,011,041 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 32,167,317 人 民 币 普 通 股 32,167,317 Golden China Master Fund 12,304,248 境 内 上 市 外 资 股 12,304,248 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 8,070,900 人 民 币 普 通 股 8,070,900 NORGES BANK 7,029,998 境 内 上 市 外 资 股 7,029,998 GUOTAI JUNAN A SECURITIES(HONGKONG) 6,828,358 6,828,358 境 内 上 市 外 资 股 LIMITED GREENWOODS CHINA ALPHA MASTER FUND 4,999,931 境 内 上 市 外 资 股 4,999,931 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING 4,934,243 4,934,243 境 内 上 市 外 资 股 MARKETS STOCK INDEX FUND AEGON CUSTODY B.V 4,902,933 境 内 上 市 外 资 股 4,902,933 NOMURA SINGAPORE LIMITED 3,499,983 境 内 上 市 外 资 股 3,499,983 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 无 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 单 位 : 股 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 持 有 的 有 限 售 限 售 新 增 可 上 市 交 易 条 件 股 份 数 量 可 上 市 交 易 时 间 条 件 股 份 数 量 限 售 1 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 147,070, 年 8 月 13 日 - 36 个 月 2 限 售 上 海 自 贸 试 验 区 一 期 股 权 投 资 10,676, 年 8 月 13 日 - 12 个 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 月 3 西 藏 自 治 区 投 资 有 限 公 司 5,338, 年 8 月 13 日 - 限 售 12 个 月 中 信 建 投 基 金 - 华 夏 银 行 - 盛 景 定 增 类 2 号 资 产 管 理 计 划 北 京 基 业 华 商 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 财 通 基 金 - 兴 业 银 行 - 北 京 裕 丰 华 商 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 上 银 基 金 - 浦 发 银 行 - 上 银 基 金 财 富 50 号 资 产 管 理 计 划 财 通 基 金 - 工 商 银 行 - 上 海 同 安 投 资 管 理 有 限 公 司 光 大 保 德 信 基 金 - 宁 波 银 行 - 上 海 耀 皮 诚 鼎 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 5,338, 年 8 月 13 日 - 5,195, 年 8 月 13 日 - 2,811, 年 8 月 13 日 - 2,740, 年 8 月 13 日 - 2,491, 年 8 月 13 日 - 1,780, 年 8 月 13 日 - 限 售 12 个 月 限 售 12 个 月 限 售 12 个 月 限 售 12 个 月 限 售 12 个 月 限 售 12 个 月 30 / 120

31 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 股 份 有 限 10 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 - 013C-CT001 沪 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 1,755, 年 8 月 13 日 - 公 司 未 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 限 售 12 个 月 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 主 要 经 营 业 务 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 黄 国 平 1997 年 12 月 2 日 房 地 产 ( 含 侨 汇 房 ), 投 资 与 兴 办 企 业, 保 税, 仓 储, 经 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ), 对 销 贸 易 和 转 口 贸 易, 进 料 加 工 和 三 来 一 补, 国 内 贸 易 ( 除 专 项 规 定 ) 公 司 不 存 在 控 股 股 东 情 况 的 特 别 说 明 不 适 用 3 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内 控 股 股 东 未 变 更 4 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 主 要 经 营 业 务 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 上 海 市 浦 东 新 区 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 孙 童 1996 年 9 月 1 日 受 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 政 府 的 委 托, 专 司 浦 东 新 区 国 有 资 产 管 理 陆 家 嘴 张 江 高 科 外 高 桥 浦 东 建 设 及 上 工 申 贝 的 实 际 控 制 人 或 控 股 股 东 无 31 / 120

32 2 公 司 不 存 在 实 际 控 制 人 情 况 的 特 别 说 明 不 适 用 3 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内 实 际 控 制 人 未 变 更 4 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 5 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 不 适 用 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 其 他 情 况 介 绍 无 五 股 份 限 制 减 持 情 况 说 明 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 32 / 120

33 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 情 况 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 ( 注 ) 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 获 得 的 税 前 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 黄 国 平 董 事 长 男 年 12 月 17 日 2016 年 6 月 21 日 无 是 潘 建 中 副 董 事 长 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 无 是 沈 荣 副 董 事 长 总 经 理 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 53.2 否 王 颖 总 经 理 女 年 8 月 24 日 2016 年 6 月 21 日 是 刘 荣 明 董 事 男 年 6 月 29 日 2016 年 6 月 21 日 无 是 张 行 董 事 女 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 无 否 丁 以 中 独 立 董 事 女 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 8 否 乔 文 骏 独 立 董 事 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 8 否 霍 佳 震 独 立 董 事 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 8 否 张 鸣 独 立 董 事 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 8 否 颜 国 平 监 事 长 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 无 否 王 文 博 副 监 事 长 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 无 是 虞 冰 监 事 女 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 无 否 张 琤 监 事 女 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 0 否 谷 业 琢 监 事 男 年 6 月 21 日 2016 年 6 月 21 日 否 曹 剑 云 副 总 经 理 男 年 8 月 27 日 2016 年 6 月 21 日 否 沈 彤 副 总 经 理 女 年 8 月 27 日 2016 年 6 月 21 日 否 朱 勤 荣 财 务 总 监 男 年 6 月 6 日 2016 年 6 月 21 日 否 严 少 云 董 事 会 秘 书 男 年 11 月 25 日 2016 年 6 月 21 日 否 合 计 / / / / / / / 单 位 : 股 是 否 在 公 司 关 联 方 获 取 报 酬 33 / 120

34 姓 名 黄 国 平 潘 建 中 沈 荣 王 颖 刘 荣 明 张 行 丁 以 中 乔 文 骏 主 要 工 作 经 历 历 任 : 浦 东 新 区 金 桥 功 能 区 域 党 工 委 委 员 副 书 记 纪 工 委 书 记, 管 委 会 副 主 任 ; 上 海 张 江 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 管 理 委 员 会 副 主 任 党 组 成 员 ; 浦 东 新 区 区 委 委 员, 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 管 理 委 员 会 副 主 任 党 组 成 员 ; 浦 东 新 区 区 委 委 员 区 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 主 任 党 委 副 书 记 党 委 书 记, 区 内 联 企 事 业 单 位 工 作 党 委 书 记 ; 现 任 : 浦 东 新 区 区 委 委 员 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 书 记 总 裁 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 长 ; 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 董 事 长 历 任 : 部 队 排 长 营 长 处 长 团 长 师 参 谋 长 师 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 南 区 建 设 发 展 有 限 公 司 监 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 副 董 事 长 现 任 : 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 副 书 记 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 副 董 事 长 ; 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 副 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 : 上 海 市 政 府 法 制 办 办 公 厅 副 处 长 正 处 级 秘 书 兼 浦 东 新 区 区 委 办 副 主 任 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 四 五 六 届 董 事 会 副 董 事 长 兼 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 南 区 建 设 发 展 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 副 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 ; 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 副 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 副 书 记 上 海 市 人 民 政 府 外 事 办 公 室 科 员 ; 上 海 市 政 府 办 公 厅 副 市 长 秘 书 ; 上 海 申 通 集 团 有 限 公 司 外 事 公 关 部 经 理 ; 上 海 国 际 赛 车 场 有 限 公 司 党 总 支 书 记 副 总 经 理 ; 上 海 国 际 赛 车 场 经 营 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 久 事 国 际 赛 事 管 理 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 总 裁 历 任 : 上 海 港 机 厂 团 委 干 事 党 办 秘 书 ; 交 通 部 第 三 航 务 工 程 局 组 织 处 宣 传 处 干 部 ; 浦 东 新 区 发 展 和 改 革 委 员 会 办 公 室 副 主 任 科 员 主 任 科 员 主 任 助 理 ; 投 资 处 处 长 助 理 副 处 长 处 长 ; 浦 东 新 区 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 现 任 : 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 南 区 开 发 建 设 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 董 事 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 历 任 : 上 海 市 上 投 实 业 投 资 有 限 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理 ; 上 海 国 际 集 团 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 第 四 届 第 五 六 届 董 事 会 董 事 现 任 : 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 历 任 : 上 海 海 事 大 学 讲 师 副 教 授 ; 中 国 物 流 学 会 理 事 会 常 务 理 事 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 现 任 : 上 海 海 事 大 学 教 授 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 历 任 : 上 海 市 人 民 政 府 侨 务 办 公 室 法 律 顾 问 法 规 部 副 主 任 ; 上 海 对 外 经 济 律 师 事 务 所 律 师 ; 上 海 浦 栋 律 师 事 务 所 合 伙 人 ; 中 伦 律 师 事 务 所 上 海 分 所 主 任 合 伙 人 ; 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 现 任 : 中 伦 律 师 事 务 所 总 所 联 席 管 理 合 伙 人 ; 浦 东 新 区 法 律 服 务 业 协 会 会 长 ; 上 海 市 归 国 华 侨 联 合 会 法 律 顾 问 ; 中 华 全 国 律 师 协 会 理 事 ; 亚 太 律 师 协 会 会 员 ; 中 华 全 国 律 师 协 会 建 筑 和 房 地 产 业 务 委 员 会 副 主 任, 上 海 仲 裁 委 员 会 第 五 届 委 员 仲 裁 员 ; 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 上 海 分 会 仲 裁 员 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 34 / 120

35 霍 佳 震 张 鸣 颜 国 平 王 文 博 虞 冰 张 琤 谷 业 琢 曹 剑 云 沈 彤 历 任 : 同 济 大 学 管 理 科 学 与 工 程 系 系 副 主 任 同 济 大 学 研 究 生 院 培 养 处 处 长 副 院 长 东 方 创 业 独 立 董 事 现 任 : 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授, 上 海 市 领 军 人 才 ; 中 国 管 理 科 学 与 工 程 学 会 常 务 理 事 ; 中 国 物 流 学 会 常 务 理 事 ; 上 海 市 管 理 学 会 副 理 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 历 任 : 上 海 财 经 大 学 助 教 讲 师 副 教 授 教 授 会 计 学 院 副 院 长 现 任 : 上 海 财 经 大 学 教 授 博 士 生 导 师 会 计 与 财 务 研 究 院 高 级 研 究 员 ;" 中 国 会 计 学 会 " " 中 国 金 融 会 计 学 会 " " 上 海 会 计 学 会 " " 上 海 成 本 研 究 会 " " 中 国 中 青 年 财 务 成 本 研 究 会 " " 上 海 总 会 计 师 研 究 会 " " 中 国 注 册 会 计 师 协 会 " 等 常 务 理 事 / 理 事 或 会 员 ; 中 国 会 计 学 会 学 术 委 员 会 委 员 ; 浙 江 财 经 学 院 新 疆 财 经 大 学 等 大 学 的 兼 职 教 授 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 历 任 : 南 汇 县 乡 镇 工 业 局 副 局 长 ; 南 汇 县 惠 南 镇 副 镇 长 ; 南 汇 县 对 外 经 济 委 员 会 副 主 任 主 任 ; 南 汇 县 坦 直 镇 党 委 书 记 ; 南 汇 区 新 场 镇 党 委 书 记 人 大 主 席 ; 南 汇 区 民 政 局 局 长 党 委 书 记 ; 浦 东 新 区 民 政 局 副 局 长 党 组 成 员 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 会 主 席 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 监 事 ; 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 监 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 监 事 长 历 任 : 陕 西 省 审 计 厅 主 任 科 员 ; 陕 西 省 审 计 厅 陕 西 审 计 编 辑 部 副 主 编 ( 副 处 级 ); 陕 西 省 审 计 研 究 所 副 所 长 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 审 计 室 副 主 任 主 任 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 计 财 部 常 务 副 总 经 理 和 资 产 管 理 部 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 审 计 室 主 任 综 合 事 务 部 审 计 负 责 人 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 四 五 六 届 监 事 会 副 监 事 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 南 区 建 设 发 展 有 限 公 司 监 事 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 监 事 会 副 监 事 长 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 审 计 法 务 部 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 监 事 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 监 事 历 任 : 上 海 国 际 集 团 资 产 经 营 有 限 公 司 资 本 市 场 部 经 理 投 资 副 总 监 现 任 : 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 历 任 : 上 海 医 用 仪 表 厂 动 力 基 建 科 副 科 长 ; 上 海 金 金 置 业 有 限 公 司 工 程 部 员 工 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 土 地 部 副 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 综 合 事 务 部 副 经 理 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 历 任 : 上 海 海 洋 地 质 调 查 局 海 洋 地 质 综 合 研 究 大 队 计 财 科 副 科 长 ; 上 海 金 桥 藤 田 联 合 开 发 有 限 公 司 财 务 副 科 长 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 门 经 理 助 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 第 七 届 监 事 会 监 事 ; 公 司 审 计 法 务 部 部 门 总 经 理 助 理 历 任 : 耀 华 皮 尔 金 顿 玻 璃 有 限 公 司 施 工 科 科 长 ; 上 海 大 华 装 饰 工 程 有 限 公 司 设 计 室 主 任 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 公 司 建 设 工 程 部 项 目 经 理 ; 上 海 金 桥 建 设 监 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 总 经 理 ( 改 制 后 任 副 总 经 理 ); 外 高 桥 保 税 区 三 联 发 展 有 限 公 司 工 程 总 监 ; 上 海 城 开 万 源 房 地 产 开 发 有 限 公 司 总 工 程 师 ; 张 江 高 科 技 园 区 建 设 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 任 张 江 集 团 工 程 建 设 管 理 中 心 主 任 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 公 司 综 合 事 务 部 业 务 员 ; 上 海 金 鑫 贸 易 实 业 公 司 业 务 部 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 贸 易 公 司 业 务 部 副 经 理 ; 上 海 金 桥 原 产 地 市 场 市 场 部 及 人 事 部 副 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 住 宅 部 业 务 主 管, 租 售 中 心 副 经 理, 住 宅 及 配 套 建 筑 部 经 理 助 理 副 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 战 略 投 资 部 副 总 经 理 总 经 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 住 宅 建 筑 运 营 部 总 经 理, 兼 任 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 党 支 部 书 记 总 经 理 现 任 : 上 海 金 桥 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 35 / 120

36 历 任 : 武 汉 市 人 民 政 府 东 湖 新 技 术 开 发 管 委 会 企 业 管 理 处 主 任 科 员 ; 武 汉 东 湖 新 技 术 创 业 中 心 中 试 工 厂 厂 长 ; 上 海 沪 嘉 贸 易 公 司 总 经 理 助 理 ; 浦 东 新 区 社 会 事 业 投 资 经 营 公 司 投 资 管 理 部 经 理 ; 浦 东 新 区 国 有 股 监 事 工 作 办 公 室 委 派 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 总 监 ; 上 朱 勤 荣 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 董 事 ; 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 董 事 历 任 : 上 海 市 闵 行 区 公 证 处 科 员 ; 上 海 市 浦 东 新 区 公 证 处 副 主 任 科 员 ; 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 审 计 法 务 部 法 务 主 管 行 政 人 事 部 法 务 主 管 审 计 监 察 部 主 任 助 理 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 综 合 事 务 部 经 理 助 理 兼 审 计 / 法 务 主 管 ; 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 严 少 云 股 份 有 限 公 司 综 合 事 务 部 副 经 理 审 计 法 务 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 现 任 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 其 它 情 况 说 明 年 2 月, 公 司 副 董 事 长 潘 建 中 先 生 副 董 事 长 沈 荣 先 生 董 事 张 行 女 士 因 已 达 法 定 退 休 年 龄, 董 事 刘 荣 明 先 生 因 个 人 原 因, 分 别 辞 去 公 司 副 董 事 长 董 事 董 事 会 专 门 委 员 会 委 员 等 职 务 2 公 司 监 事 会 主 席 颜 国 平 先 生 于 2016 年 1 月 退 休 3 公 司 第 七 届 董 事 会 第 七 届 监 事 会 任 期 已 于 2014 年 6 月 届 满 由 于 提 名 工 作 尚 未 全 部 完 成, 至 今 未 能 进 行 换 届 留 任 董 事 监 事 依 法 继 续 履 职 经 公 司 向 浦 东 新 区 国 资 委 和 控 股 股 东 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 了 解 到, 换 届 工 作 计 划 于 2016 年 6 月 进 行 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 黄 国 平 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 党 委 书 记 2013 年 10 月 潘 建 中 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 副 书 记 2005 年 6 月 2015 年 12 月 沈 荣 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 副 书 记 2002 年 11 月 2015 年 9 月 刘 荣 明 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 2010 年 11 月 张 行 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2008 年 12 月 王 文 博 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 审 计 法 务 部 总 经 理 2007 年 6 月 虞 冰 上 海 国 际 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 2015 年 5 月 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 36 / 120

37 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 乔 文 骏 物 产 中 拓 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2011 年 8 月 2015 年 9 月 张 鸣 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2008 年 5 月 上 工 申 贝 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2008 年 6 月 上 海 申 达 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2010 年 4 月 海 思 科 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2010 年 5 月 霍 佳 震 深 圳 赢 时 胜 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2010 年 3 月 联 华 超 市 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2013 年 8 月 在 其 他 单 位 任 职 情 况 的 说 明 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 按 公 司 章 程 规 定 的 决 策 程 序 进 行 依 据 公 司 薪 酬 管 理 办 法 和 经 营 业 绩 考 核 情 况 确 定 应 付 报 酬 万 元 万 元 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 沈 荣 总 经 理 离 任 退 休 王 颖 总 经 理 聘 任 聘 任 五 近 三 年 受 证 券 监 管 机 构 处 罚 的 情 况 说 明 37 / 120

38 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 115 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 122 在 职 员 工 的 数 量 合 计 237 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 54 销 售 人 员 43 财 务 人 员 25 行 政 人 员 115 合 计 237 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 研 究 生 23 本 科 91 大 专 51 大 专 以 下 72 合 计 237 ( 二 ) 薪 酬 政 策 公 司 薪 酬 由 基 本 工 资 ( 固 定 工 资 + 考 核 工 资 ) 年 终 奖 等 构 成 考 核 工 资 年 终 奖 均 与 绩 效 考 核 结 果 挂 钩, 充 分 体 现 可 持 续 发 展 绩 效 导 向 性, 并 运 用 岗 位 价 值 评 估 工 具 对 公 司 基 层 岗 位 进 行 评 估, 形 成 以 岗 定 薪 的 薪 酬 机 制 公 司 薪 酬 管 理 体 系 遵 循 绩 效 导 向 性 内 部 公 平 性 外 部 竞 争 性 的 原 则, 体 现 了 以 绩 效 考 核 为 核 心, 以 公 司 发 展 战 略 目 标 的 实 现 为 导 向, 以 完 善 国 有 控 股 上 市 公 司 企 业 法 人 治 理 建 立 上 市 公 司 持 续 发 展 的 内 在 机 制 提 高 核 心 竞 争 力 为 目 标 ( 三 ) 培 训 计 划 公 司 培 训 由 外 部 培 训 和 内 部 培 训 组 成 外 部 培 训 主 要 是 员 工 参 加 社 会 各 类 院 校 培 训 机 构 及 行 业 委 办 等 组 织 的 资 质 ( 技 术 职 称 执 职 业 资 格 及 岗 位 资 格 等 ) 或 专 项 能 力 ( 工 程 采 购 营 销 财 务 等 ) 的 培 训 内 部 培 训 主 要 由 公 司 外 聘 有 关 培 训 机 构 院 校 的 师 资, 为 员 工 开 展 管 理 能 力 方 面 的 培 训 ; 或 者 内 聘 有 关 职 能 部 门 的 专 业 技 术 骨 干, 开 展 与 工 作 密 切 相 关 的 技 能 技 术 培 训 第 九 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 相 关 情 况 说 明 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 制 定 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 议 事 规 则 及 相 关 规 章 制 度, 明 确 了 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 权 力 机 构 决 策 记 过 监 管 机 构 与 经 理 层 之 间 权 责 分 明 各 司 其 职 有 效 制 衡 科 学 决 策 协 调 运 作 的 法 人 治 理 结 构 2015 年 3 月, 公 司 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 章 程 指 引 (2014 年 修 订 ) 和 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) 的 相 关 规 定, 为 切 实 维 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益, 进 一 步 规 范 公 司 治 理, 38 / 120

39 对 公 司 章 程 及 其 附 件 一 股 东 大 会 议 事 规 则 的 部 分 条 款 进 行 了 修 订, 增 加 对 中 小 投 资 者 表 决 单 独 计 票 等 内 容 2015 年, 公 司 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 监 事 会 运 作 正 常 公 司 法 人 治 理 是 项 长 期 持 续 的 工 作, 公 司 将 继 续 按 照 监 管 部 门 发 布 的 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 深 化 公 司 治 理, 建 立 提 高 公 司 治 理 水 平 的 长 效 机 制, 加 强 公 司 内 部 控 制, 切 实 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平, 维 护 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益, 促 进 公 司 健 康 稳 定 发 展 公 司 治 理 与 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 是 否 存 在 重 大 差 异 ; 如 有 重 大 差 异, 应 当 说 明 原 因 不 适 用 二 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 指 定 网 站 的 查 询 索 引 决 议 刊 登 的 披 露 日 期 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2015 年 3 月 23 日 2014 年 年 度 股 东 大 会 2015 年 6 月 24 日 股 东 大 会 情 况 说 明 无 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 年 3 月 24 日 2015 年 6 月 25 日 三 董 事 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 参 加 董 事 会 和 股 东 大 会 的 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 参 加 董 事 会 情 况 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 参 加 股 东 大 会 情 况 出 席 股 东 大 会 的 次 数 黄 国 平 否 否 1 潘 建 中 否 否 1 沈 荣 否 否 1 刘 荣 明 否 否 2 张 行 否 否 0 丁 以 中 是 否 1 乔 文 骏 是 否 2 霍 佳 震 是 否 2 张 鸣 是 否 0 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 说 明 无 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 9 其 中 : 现 场 会 议 次 数 0 39 / 120

40 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 7 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 2 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议, 存 在 异 议 事 项 的, 应 当 披 露 具 体 情 况 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议, 无 异 议 五 监 事 会 发 现 公 司 存 在 风 险 的 说 明 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 六 公 司 就 其 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 存 在 的 不 能 保 证 独 立 性 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 说 明 无 存 在 同 业 竞 争 的, 公 司 相 应 的 解 决 措 施 工 作 进 度 及 后 续 工 作 计 划 无 七 报 告 期 内 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 机 制, 以 及 激 励 机 制 的 建 立 实 施 情 况 公 司 董 事 会 已 制 定 对 高 级 管 理 人 员 进 行 考 评 的 公 司 经 营 班 子 年 度 经 营 业 绩 考 核 办 法, 将 依 据 该 办 法 和 2015 年 度 经 营 业 绩 责 任 书, 结 合 公 司 经 营 层 自 评 报 告 及 经 年 度 审 计 的 财 务 报 告 等 相 关 材 料, 确 认 对 经 营 层 2015 年 度 经 营 业 绩 责 任 书 考 核 结 果 及 向 经 营 层 兑 现 绩 效 薪 酬 八 是 否 披 露 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 公 司 同 时 披 露 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告, 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 报 告 期 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 情 况 的 说 明 九 内 部 控 制 审 计 报 告 的 相 关 情 况 说 明 公 司 聘 请 了 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 所 对 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 情 况 进 行 独 立 审 计, 会 计 师 事 务 所 出 具 的 是 标 准 无 保 留 意 见 的 内 部 控 制 审 计 报 告 是 否 披 露 内 部 控 制 审 计 报 告 : 是 十 其 他 无 40 / 120

41 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 一 公 司 债 券 基 本 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 债 券 名 称 简 称 代 码 发 行 日 到 期 日 债 券 余 额 利 率 还 本 付 息 方 式 交 易 场 所 上 海 金 桥 按 年 计 出 口 加 工 息, 不 计 2014 年 区 开 发 股 2022 年 11 复 利, 每 上 海 证 券 13 金 桥 债 sh 11 月 , % 份 有 限 公 月 17 日 年 付 息 一 交 易 所 日 司 2013 年 次, 到 期 公 司 债 券 一 次 还 本 公 司 债 券 其 他 情 况 的 说 明 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 的 说 明 : 2009 年 9 月 15 日 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 批 准 公 司 发 行 规 模 总 额 不 超 过 12 亿 元 的 公 司 债 券 2011 年 9 月 15 日 公 司 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 延 长 公 司 发 行 公 司 债 券 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案, 将 有 效 期 延 长 至 2013 年 9 月 15 日 2013 年 9 月 13 日 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 延 长 公 司 发 行 公 司 债 券 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案, 将 有 效 期 延 长 至 2015 年 9 月 15 日 2014 年 7 月, 中 国 证 监 会 以 证 监 许 可 号 文 核 准 了 上 述 发 行 方 案 2014 年 11 月 20 日, 公 司 发 行 了 上 述 12 亿 元 公 司 债 券, 期 限 为 8 年, 附 第 5 年 年 末 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 及 投 资 者 回 售 选 择 权, 发 行 利 率 为 5.00% 本 期 债 券 于 2014 年 11 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 登 记 托 管 委 托 债 券 派 息 兑 付 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 债 券 简 称 和 代 码 分 别 为 13 金 桥 债 本 期 债 券 采 用 单 利 按 年 计 息, 不 计 复 利, 每 年 付 息 一 次, 到 期 一 次 还 本, 最 后 一 期 利 息 随 本 金 一 起 支 付 在 本 次 债 券 存 续 期 间 自 2015 年 起 每 年 11 月 17 日 为 上 一 个 计 息 年 度 的 付 息 日 ( 如 遇 法 定 节 假 日 或 休 息 日, 则 顺 延 至 其 后 的 第 1 个 工 作 日 ) 兑 付 日 为 2022 年 11 月 17 日, 如 投 资 者 行 使 回 售 权, 则 其 回 售 部 分 债 券 的 兑 付 日 为 2019 年 11 月 17 日 ( 如 遇 法 定 节 假 日 或 休 息 日, 则 顺 延 至 其 后 的 第 1 个 工 作 日, 顺 延 期 间 兑 付 款 项 不 另 计 利 息 ) 经 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 综 合 评 定, 公 司 的 主 体 信 用 等 级 为 AA+ 级, 本 期 债 券 的 信 用 等 级 为 AA+ 级 截 至 报 告 期 末 公 司 债 券 变 动 情 况 的 说 明 : 公 司 于 2014 年 11 月 20 日 发 行 的 12 亿 元 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 已 于 2015 年 11 月 17 日 支 付 自 2014 年 11 月 17 日 至 2015 年 11 月 16 日 期 间 的 利 息, 具 体 内 容 详 见 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 2015 年 付 息 公 告 ( 临 号 ) 二 公 司 债 券 受 托 管 理 联 系 人 联 系 方 式 及 资 信 评 级 机 构 联 系 方 式 名 称 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 债 券 受 托 管 理 人 联 系 人 张 吉 翔 孙 逸 然 联 系 电 话 名 称 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 资 信 评 级 机 构 办 公 地 址 上 海 市 汉 口 路 398 号 上 海 华 盛 大 厦 14F 其 他 说 明 : 报 告 期 内 本 公 司 聘 请 的 债 券 受 托 管 理 人 资 信 评 级 机 构 未 发 生 变 更 41 / 120

42 三 公 司 债 券 募 集 资 金 使 用 情 况 本 公 司 13 金 桥 债 公 开 发 行 公 司 债 券, 募 集 总 额 人 民 币 12 亿 元, 已 按 照 募 集 说 明 书 上 列 明 的 用 途 使 用 完 毕 四 公 司 债 券 资 信 评 级 机 构 情 况 在 本 期 债 券 有 效 存 续 期 间, 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 将 对 本 公 司 进 行 定 期 跟 踪 评 级 以 及 不 定 期 跟 踪 评 级 2015 年 4 月 24 日 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 出 具 了 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 跟 踪 评 级 报 告, 并 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 公 告 了 上 述 报 告 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 对 公 司 主 体 信 用 等 级 维 持 AA+ 评 级, 对 13 金 桥 债 信 用 等 级 维 持 AA+ 评 级 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 将 持 续 关 注 外 部 经 营 环 境 的 变 化 影 响 本 公 司 经 营 或 财 务 状 况 的 重 大 事 件 本 公 司 履 行 债 务 的 情 况 等 因 素, 并 将 于 2016 年 6 月 4 日 前 对 本 公 司 及 公 司 债 券 做 出 最 新 跟 踪 评 级, 并 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 公 告, 提 醒 投 资 者 关 注 五 报 告 期 内 公 司 债 券 增 信 机 制 偿 债 计 划 及 其 他 相 关 情 况 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 由 金 桥 集 团 为 本 公 司 本 息 兑 付 提 供 全 额 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保, 担 保 范 围 包 括 公 司 债 券 的 本 金 和 利 息 以 及 因 本 公 司 发 行 公 司 债 券 所 导 致 的 任 何 其 他 现 金 支 付 义 务 ( 包 括 但 不 限 于 违 约 金 损 害 赔 偿 金 和 实 现 债 权 的 费 用 等 ) 报 告 期 内, 本 期 债 券 增 信 机 制 未 发 生 变 更 公 司 偿 债 能 力 良 好, 偿 债 资 金 将 主 要 来 源 于 公 司 日 常 的 盈 利 积 累 及 经 营 活 动 所 产 生 的 现 金 流 公 司 的 收 入 规 模 和 盈 利 积 累, 较 大 程 度 上 保 证 了 公 司 按 期 偿 本 付 息 的 能 力 六 公 司 债 券 持 有 人 会 议 召 开 情 况 2015 年 度, 本 公 司 未 发 生 须 召 开 债 券 持 有 人 会 议 的 事 项, 未 召 开 债 券 持 有 人 会 议 七 公 司 债 券 受 托 管 理 人 履 职 情 况 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 受 托 管 理 人 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 截 至 报 告 期 末, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 已 履 行 其 受 托 管 理 人 职 权, 并 于 2015 年 5 月 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 公 告 了 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 受 托 管 理 人 报 告 (2014 年 度 ) 八 截 至 报 告 期 末 公 司 近 2 年 的 会 计 数 据 和 财 务 指 标 42 / 120

43 主 要 指 标 2015 年 2014 年 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 1,179,783,450 1,186,824, % 546,757, ,586,392 不 适 用 1,831,604, ,960, % 1,040,921, ,149, % 流 动 比 率 % 速 动 比 率 % 资 产 负 债 率 48.6% 49.5% -1.82% EBITDA 全 部 债 务 比 % 利 息 保 障 倍 数 % 现 金 利 息 保 障 倍 数 EBITDA 利 息 保 障 倍 数 不 适 用 % 贷 款 偿 还 率 利 息 偿 付 率 变 动 原 因 本 期 收 回 上 年 理 财 产 品 投 资 本 金 及 收 益 本 期 公 司 完 成 非 公 开 发 行 A 股 股 票, 融 入 资 金 6.39 亿 元 及 本 期 净 借 入 的 银 行 借 款 增 加 本 期 公 司 完 成 非 公 开 发 行 A 股 股 票, 融 入 资 金 6.39 亿 元 本 期 净 借 入 的 银 行 借 款 后 流 动 负 债 总 额 增 加 本 期 净 借 入 的 银 行 借 款 后 流 动 负 债 总 额 增 加 全 部 债 务 较 上 年 同 期 增 加, 导 致 该 比 例 上 升 本 期 净 借 入 的 银 行 借 款 增 加, 费 用 化 利 息 支 出 较 上 年 同 期 增 加 本 期 在 建 项 目 的 购 置 成 本 及 工 程 支 出 增 加, 导 致 经 营 性 现 金 流 出 较 上 年 增 加 本 期 净 借 入 的 银 行 借 款 增 加, 费 用 化 利 息 支 出 较 上 年 同 期 增 加 九 报 告 期 末 公 司 资 产 情 况 截 至 本 报 告 期 末, 本 公 司 被 用 作 抵 押 的 资 产 合 计 6.6 亿 元 十 公 司 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 兑 付 情 况 公 司 于 2014 年 11 月 17 日 发 行 的 12 亿 元 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 已 于 2015 年 11 月 17 日 支 付 自 2014 年 11 月 17 日 至 2015 年 11 月 16 日 期 间 的 利 息, 具 体 内 容 详 见 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 2013 年 公 司 债 券 2015 年 付 息 公 告 ( 临 号 ) 十 一 公 司 报 告 期 内 的 银 行 授 信 情 况 公 司 的 资 信 情 况 良 好, 与 国 内 主 要 商 业 银 行 保 持 长 期 合 作 伙 伴 关 系, 间 接 债 务 融 资 能 力 较 强 截 止 2015 年 12 月 31 日, 公 司 共 持 有 授 信 额 度 41.7 亿 元, 其 中 已 使 用 授 信 额 度 33.9 亿 元, 可 使 用 额 度 合 计 为 7.8 亿 元 43 / 120

44 十 二 公 司 报 告 期 内 执 行 公 司 债 券 募 集 说 明 书 相 关 约 定 或 承 诺 的 情 况 截 至 报 告 期 末, 本 公 司 已 根 据 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 2013 年 公 司 债 券 募 集 说 明 书 中 相 关 约 定 履 行 相 应 承 诺 十 三 公 司 发 生 重 大 事 项 及 对 公 司 经 营 情 况 和 偿 债 能 力 的 影 响 截 至 报 告 期 末, 未 发 生 对 公 司 经 营 情 况 和 偿 债 能 力 产 生 影 响 的 重 大 事 项 44 / 120

45 第 十 一 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 德 师 报 ( 审 ) 字 (16) 第 号 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 东 金 桥 公 司 ) 的 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 的 公 司 及 合 并 资 产 负 债 表 2015 年 度 的 公 司 及 合 并 利 润 表 公 司 及 合 并 股 东 权 益 变 动 表 和 公 司 及 合 并 现 金 流 量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 浦 东 金 桥 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 浦 东 金 桥 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 浦 东 金 桥 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 公 司 及 合 并 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 公 司 及 合 并 经 营 成 果 和 公 司 及 合 并 现 金 流 量 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 上 海 中 国 注 册 会 计 师 杨 文 惠 秦 嵘 乔 2016 年 3 月 31 日 45 / 120

46 二 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2015 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 七 1 1,040,921, ,899, 应 收 账 款 七 2 83,179, ,448, 预 付 款 项 七 3 11,612, ,786, 应 收 利 息 - - 应 收 股 利 3,311, 其 他 应 收 款 七 4 18,685, ,503, 存 货 七 5 2,305,647, ,222,053, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 其 他 流 动 资 产 七 6-500,000, 流 动 资 产 合 计 3,463,358, ,420,691, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 七 7 4,014,791, ,545,564, 长 期 股 权 投 资 七 8 4,328, ,102, 投 资 性 房 地 产 七 9 4,958,531, ,148,391, 固 定 资 产 七 ,587, ,968, 在 建 工 程 七 11 4,141,533, ,332,570, 工 程 物 资 - - 无 形 资 产 七 ,098, ,609, 长 期 待 摊 费 用 七 13 4,787, ,857, 递 延 所 得 税 资 产 七 ,644, ,012, 其 他 非 流 动 资 产 - - 非 流 动 资 产 合 计 14,238,302, ,995,078, 资 产 总 计 17,701,660, ,415,769, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 七 15 1,460,000, ,518, 应 付 票 据 七 16-23,747, 应 付 账 款 七 ,104, ,198, 预 收 款 项 七 ,433, ,751, 应 付 职 工 薪 酬 七 19 39,155, ,438, 应 交 税 费 七 ,978, ,187, 应 付 利 息 七 21 11,428, ,212, 应 付 股 利 七 ,365, 其 他 应 付 款 七 ,788, ,047, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 七 24 84,270, ,412, 其 他 流 动 负 债 七 25 1,867, ,137, 流 动 负 债 合 计 3,652,027, ,212,017, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 七 26 1,848,353, ,663, 应 付 债 券 七 27 1,191,396, ,189,437, 长 期 应 付 款 七 ,826, ,326, / 120

47 递 延 收 益 七 ,030, ,122, 递 延 所 得 税 负 债 七 ,599, ,908, 其 他 非 流 动 负 债 - - 非 流 动 负 债 合 计 4,951,205, ,937,459, 负 债 合 计 8,603,233, ,149,476, 所 有 者 权 益 股 本 七 30 1,122,412, ,825, 资 本 公 积 七 31 1,708,961, ,705, 减 : 库 存 股 - - 其 他 综 合 收 益 七 32 2,760,579, ,658, 盈 余 公 积 七 ,390, ,412, 未 分 配 利 润 七 34 2,859,083, ,570,577, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 9,098,427, ,811,179, 少 数 股 东 权 益 - 455,113, 所 有 者 权 益 合 计 9,098,427, ,266,293, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 17,701,660, ,415,769, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 母 公 司 资 产 负 债 表 2015 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 541,537, ,759, 应 收 账 款 十 六 1 23,827, ,621, 预 付 款 项 11,306, , 应 收 利 息 - - 应 收 股 利 3,311, ,638, 其 他 应 收 款 十 六 2 1,133,067, ,046, 存 货 152,595, ,765, 其 他 流 动 资 产 - 500,000, 流 动 资 产 合 计 1,865,646, ,230,481, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 4,014,791, ,545,564, 长 期 股 权 投 资 十 六 3 2,871,108, ,769, 投 资 性 房 地 产 2,377,718, ,541,379, 固 定 资 产 9,616, ,628, 在 建 工 程 3,041,042, ,877, 工 程 物 资 - - 无 形 资 产 4,998, ,720, 长 期 待 摊 费 用 - - 递 延 所 得 税 资 产 126,117, ,342, 其 他 非 流 动 资 产 - - 非 流 动 资 产 合 计 12,445,394, ,278,281, 资 产 总 计 14,311,041, ,508,763, 流 动 负 债 : 47 / 120

48 短 期 借 款 440,000, ,518, 应 付 票 据 - 23,747, 应 付 账 款 121,038, ,069, 预 收 款 项 62,214, ,523, 应 付 职 工 薪 酬 7,795, ,925, 应 交 税 费 302,471, ,013, 应 付 利 息 9,009, ,188, 其 他 应 付 款 300,979, ,868, 其 他 流 动 负 债 1,867, ,137, 流 动 负 债 合 计 1,245,376, ,143,993, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 990,000, 应 付 债 券 1,191,396, ,189,437, 递 延 收 益 353,322, ,262, 递 延 所 得 税 负 债 921,441, ,702, 其 他 非 流 动 负 债 - - 非 流 动 负 债 合 计 3,456,159, ,535,402, 负 债 合 计 4,701,536, ,679,395, 所 有 者 权 益 : 股 本 1,122,412, ,825, 资 本 公 积 3,243,329, ,847, 减 : 库 存 股 - - 其 他 综 合 收 益 2,760,285, ,365, 盈 余 公 积 640,670, ,693, 未 分 配 利 润 1,842,806, ,672,635, 所 有 者 权 益 合 计 9,609,504, ,829,367, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 14,311,041, ,508,763, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 48 / 120

49 合 并 利 润 表 2015 年 1 12 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 1,499,644, ,914,250, 其 中 : 营 业 收 入 七 35 1,499,644, ,914,250, 二 营 业 总 成 本 950,146, ,313,187, 其 中 : 营 业 成 本 七 ,527, ,248, 营 业 税 金 及 附 加 七 ,307, ,278, 销 售 费 用 七 37 25,764, ,719, 管 理 费 用 七 38 71,900, ,616, 财 务 费 用 七 ,797, ,942, 资 产 减 值 损 失 七 40 7,849, ,383, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 七 41 56,011, ,639, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 1,506, ,280, 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 605,509, ,702, 加 : 营 业 外 收 入 七 42 15,163, ,685, 减 : 营 业 外 支 出 七 , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 138, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 620,333, ,271, 减 : 所 得 税 费 用 七 ,814, ,244, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 471,519, ,027, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 471,519, ,733, 少 数 股 东 损 益 - 88,293, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 45 1,851,920, ,845, 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,851,920, ,653, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 - - ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1,851,920, ,653, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 - 293, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 1,851,920, ,360, 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 - 192, 七 综 合 收 益 总 额 2,323,439, ,412,873, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 2,323,439, ,324,387, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 - 88,485, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) - - 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 49 / 120

50 母 公 司 利 润 表 2015 年 1 12 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 十 六 4 927,357, ,896, 减 : 营 业 成 本 十 六 4 255,640, ,347, 营 业 税 金 及 附 加 134,187, ,580, 销 售 费 用 15,804, ,666, 管 理 费 用 68,699, ,044, 财 务 费 用 54,229, ,858, 资 产 减 值 损 失 7,477, ,329, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 十 六 5 54,505, ,051, 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 445,823, ,121, 加 : 营 业 外 收 入 10,822, ,998, 减 : 营 业 外 支 出 311, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 111, , 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 456,334, ,117, 减 : 所 得 税 费 用 103,150, ,939, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 353,183, ,177, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,851,920, ,360, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 - - ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1,851,920, ,360, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 1,851,920, ,360, 六 综 合 收 益 总 额 2,205,103, ,176,538, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) - - ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) - - 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 50 / 120

51 合 并 现 金 流 量 表 2015 年 1 12 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,600,538, ,788,753, 收 到 的 税 费 返 还 - 851, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 336,308, ,947, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 七 46(1) 1,936,847, ,866,552, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,356,887, ,155,983, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 59,862, ,005, 支 付 的 各 项 税 费 346,377, ,294, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 50,309, ,506, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 七 46(2) 3,813,437, ,577,790, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 七 47(1) (1,876,590,375.66) 288,762, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,100,000, ,000, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 54,505, ,255, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 212, , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,154,718, ,406, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 7,960, ,992, 投 资 支 付 的 现 金 600,000, ,136,000, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 607,960, ,146,992, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 546,757, (479,586,391.97) 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 638,729, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 2,910,000, ,738,920, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 七 27-1,189,200, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,548,729, ,928,120, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,274,970, ,170,625, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 442,155, ,535, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - 230,000, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 七 46(3) 1,717,125, ,698,160, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,831,604, ,960, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 - 10, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 七 47(2) 501,771, ,147, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 539,149, ,002, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,040,921, ,149, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 51 / 120

52 母 公 司 现 金 流 量 表 2015 年 1 12 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 870,325, ,234, 收 到 的 税 费 返 还 - 483, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 330,580, ,154, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,200,905, ,871, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 2,638,542, ,077, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 49,703, ,340, 支 付 的 各 项 税 费 197,419, ,275, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 36,709, ,833, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 2,922,374, ,527, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 (1,721,468,539.90) 28,344, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,100,000, ,000, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 237,832, ,020, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 59, , 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 708,908, ,880, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,046,800, ,362,924, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 3,577, ,966, 投 资 支 付 的 现 金 600,000, ,026,000, 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,086,929, ,286, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,690,507, ,861,253, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 356,293, (498,329,130.05) 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 638,729, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,430,000, ,518, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 - 1,189,200, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 609,500, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,678,229, ,868,718, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 511,518, ,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 217,507, ,111, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 436,500, ,000, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,165,526, ,204,111, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,512,703, ,607, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 - 10, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 147,528, ,634, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 394,009, ,375, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 541,537, ,009, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 52 / 120

53 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 12 月 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 本 期 项 目 其 他 权 益 工 具 减 : 专 一 般 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 优 永 库 项 其 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 风 险 未 分 配 利 润 先 续 存 储 他 准 备 股 债 股 备 一 上 年 期 末 余 额 928,825, ,705, ,658, ,412, ,570,577, ,113, ,266,293, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 928,825, ,705, ,658, ,412, ,570,577, ,113, ,266,293, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 193,587, ,255, ,851,920, ,977, ,506, (455,113,611.11) 2,832,134, 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 - - 1,851,920, ,519, ,323,439, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 193,587, ,255, (455,113,611.11) 638,729, 股 东 投 入 的 普 通 股 193,587, ,255, (455,113,611.11) 638,729, ( 三 ) 利 润 分 配 ,977, (183,013,065.24) - (130,035,505.60) 1. 提 取 盈 余 公 积 ,977, (52,977,559.64) 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (130,035,505.60) - (130,035,505.60) ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 ( 五 ) 专 项 储 备 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,122,412, ,708,961, ,760,579, ,390, ,859,083, ,098,427, / 120

54 上 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 其 他 权 益 工 减 : 专 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 具 一 般 库 项 股 本 优 永 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 风 险 未 分 配 利 润 其 存 储 先 续 准 备 他 股 债 股 备 一 上 年 期 末 余 额 928,825, ,705, ,005, ,086, ,313,205, ,627, ,983,455, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 928,825, ,705, ,005, ,086, ,313,205, ,627, ,983,455, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 ,653, ,326, ,371, ,485, ,282,837, 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,653, ,733, ,485, ,412,873, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 ( 三 ) 利 润 分 配 ,326, (172,362,098.59) - (130,035,447.49) 1. 提 取 盈 余 公 积 ,326, (42,326,651.10) 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (130,035,447.49) - (130,035,447.49) ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 ( 五 ) 专 项 储 备 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 928,825, ,705, ,658, ,412, ,570,577, ,113, ,266,293, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 54 / 120

55 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 2015 年 年 度 报 告 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 12 月 资 本 公 积 减 : 库 存 股 本 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 928,825, ,847, ,365, ,693, ,672,635, ,829,367, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 928,825, ,847, ,365, ,693, ,672,635, ,829,367, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 193,587, ,511,481, ,851,920, ,977, ,170, ,780,137, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 - - 1,851,920, ,183, ,205,103, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 193,587, ,511,481, ,705,069, 股 东 投 入 的 普 通 股 193,587, ,511,481, ,705,069, ( 三 ) 利 润 分 配 ,977, (183,013,065.24) (130,035,505.60) 1. 提 取 盈 余 公 积 ,977, (52,977,559.64) - 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (130,035,505.60) (130,035,505.60) ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 ( 五 ) 专 项 储 备 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 1,122,412, ,243,329, ,760,285, ,670, ,842,806, ,609,504, / 120

56 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 2015 年 年 度 报 告 减 : 库 存 股 上 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 928,825, ,847, ,005, ,366, ,562,820, ,782,864, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 928,825, ,847, ,005, ,366, ,562,820, ,782,864, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ,360, ,326, ,815, ,046,502, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,360, ,177, ,176,538, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 ( 三 ) 利 润 分 配 ,326, (172,362,098.59) (130,035,447.49) 1. 提 取 盈 余 公 积 ,326, (42,326,651.10) - 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 (130,035,447.49) (130,035,447.49) ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 ( 五 ) 专 项 储 备 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 928,825, ,847, ,365, ,693, ,672,635, ,829,367, 法 定 代 表 人 : 黄 国 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 朱 勤 荣 会 计 机 构 负 责 人 : 陈 强 华 56 / 120

57 三 公 司 基 本 情 况 1. 公 司 概 况 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 是 由 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ( 原 名 为 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 公 司 ) 和 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 发 起 设 立, 于 1992 年 5 月 19 日 经 上 海 市 建 设 委 员 会 沪 建 经 (92) 第 431 号 文 批 准 采 用 公 开 募 集 方 式 在 上 海 注 册 成 立 的 股 份 有 限 公 司 本 公 司 成 立 时 股 本 为 人 民 币 3 亿 元, 股 票 于 1993 年 3 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 1993 年 8 月 13 日, 经 上 海 市 外 国 投 资 工 作 委 员 会 发 出 的 关 于 上 海 市 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 由 股 份 制 变 更 为 中 外 合 资 股 份 制 企 业 和 增 资 的 批 复, 同 意 本 公 司 发 行 人 民 币 特 种 股 票 (B 股 )1.1 亿 股, 股 本 由 人 民 币 3 亿 元 增 加 为 人 民 币 4.1 亿 元 本 公 司 的 营 业 执 照 注 册 号 为 ( 市 局 ), 经 营 年 限 为 不 约 定 年 限 经 过 历 年 数 次 配 股 和 股 票 股 利 分 配 等, 至 2015 年 初 本 公 司 的 总 股 本 为 人 民 币 928,825, 元, 计 928,825,040 股 其 中 人 民 币 普 通 股 为 656,648,850 股, 占 总 股 份 的 70.7%; 境 内 上 市 的 外 资 股 为 272,176,190 股, 占 总 股 份 的 29.3% 以 上 股 份 均 为 无 限 售 条 件 的 流 通 股 份 2015 年 5 月 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准 并 出 具 的 关 于 核 准 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]844 号 ), 本 公 司 获 准 非 公 开 发 行 不 超 过 2.69 亿 股 新 股 至 2015 年 8 月 最 终 实 际 发 行 193,587,853 股, 其 中, 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 发 行 147,070,416 股, 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 以 其 所 持 有 的 本 公 司 之 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权 认 购 ; 向 其 他 特 定 投 资 者 发 行 46,517,437 股 新 股 增 资 后, 本 公 司 的 总 股 本 为 人 民 币 1,122,412, 元, 计 1,122,412,893 股 其 中 人 民 币 普 通 股 为 850,236,703 股, 占 总 股 份 的 75.75%; 境 内 上 市 的 外 资 股 为 272,176,190 股, 占 总 股 份 的 24.25% 以 上 股 份 中, 除 本 年 增 发 的 人 民 币 普 通 股 193,587,853 股 为 有 限 售 条 件 的 股 份 外, 其 他 为 无 限 售 条 件 的 流 通 股 份 本 公 司 注 册 于 上 海 市 浦 东 新 区 本 公 司 及 其 子 公 司 ( 以 下 简 称 本 集 团 ) 的 主 要 经 营 业 务 范 围 : 在 依 法 取 得 的 土 地 上 进 行 综 合 性 房 地 产 开 发 和 公 共 配 套 设 施 建 设, 建 造 工 业 厂 房 和 住 宅 商 品 房 等 物 业, 并 转 让 土 地 使 用 权 和 经 营 销 售 各 类 物 业 ; 从 事 工 业 厂 房 仓 库 办 公 楼 商 铺 别 墅 公 寓 及 其 他 物 业 的 租 赁 ; 土 地 租 赁 ; 在 自 建 的 物 业 内, 经 营 公 寓 式 酒 店 管 理 和 商 务 服 务 等 本 公 司 的 母 公 司 为 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 实 际 控 制 人 为 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 浦 东 新 区 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 本 公 司 的 公 司 及 合 并 财 务 报 表 已 经 本 公 司 董 事 会 于 2016 年 3 月 31 日 批 准 报 出 2. 合 并 财 务 报 表 范 围 本 年 度 合 并 财 务 报 表 范 围 内 子 公 司 详 细 情 况 参 见 附 注 八 在 其 他 主 体 中 的 权 益 本 年 度 合 并 财 务 报 表 范 围 无 变 化 四 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1. 编 制 基 础 本 集 团 执 行 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定 此 外, 本 集 团 还 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 财 务 报 告 的 一 般 规 定 (2014 年 修 订 ) 披 露 有 关 财 务 信 息 2. 记 账 基 础 和 计 价 原 则 本 集 团 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 记 账 基 础 除 某 些 金 融 工 具 以 公 允 价 值 计 量 外, 本 财 务 报 表 以 历 史 成 本 作 为 计 量 基 础 资 产 如 果 发 生 减 值, 则 按 照 相 关 规 定 计 提 相 应 的 减 值 准 备 在 历 史 成 本 计 量 下, 资 产 按 照 购 置 时 支 付 的 现 金 或 者 现 金 等 价 物 的 金 额 或 者 所 付 出 的 对 价 的 公 允 价 值 计 量 负 债 按 照 因 承 担 现 时 义 务 而 实 际 收 到 的 款 项 或 者 资 产 的 金 额, 或 者 承 担 现 时 义 务 的 合 同 金 额, 或 者 按 照 日 常 活 动 中 为 偿 还 负 债 预 期 需 要 支 付 的 现 金 或 者 现 金 等 价 物 的 金 额 计 量 公 允 价 值 是 市 场 参 与 者 在 计 量 日 发 生 的 有 序 交 易 中, 出 售 一 项 资 产 所 能 收 到 或 者 转 移 一 项 负 债 所 需 支 付 的 价 格 无 论 公 允 价 值 是 可 观 察 到 的 还 是 采 用 估 值 技 术 估 计 的, 在 本 财 务 报 表 中 计 量 和 披 露 的 公 允 价 值 均 在 此 基 础 上 予 以 确 定 公 允 价 值 计 量 基 于 公 允 价 值 的 输 入 值 的 可 观 察 程 度 以 及 该 等 输 入 值 对 公 允 价 值 计 量 整 体 的 重 要 性, 被 划 分 为 三 个 层 次 : 57 / 120

58 第 一 层 次 输 入 值 是 在 计 量 日 能 够 取 得 的 相 同 资 产 或 负 债 在 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价 第 二 层 次 输 入 值 是 除 第 一 层 次 输 入 值 外 相 关 资 产 或 负 债 直 接 或 间 接 可 观 察 的 输 入 值 第 三 层 次 输 入 值 是 相 关 资 产 或 负 债 的 不 可 观 察 输 入 值 五 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 1. 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 公 司 于 2015 年 12 月 31 日 的 公 司 及 合 并 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 公 司 及 合 并 经 营 成 果 和 公 司 及 合 并 现 金 流 量 2. 会 计 期 间 本 公 司 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 3. 营 业 周 期 营 业 周 期 是 指 企 业 从 购 买 用 于 加 工 的 资 产 起 至 实 现 现 金 或 现 金 等 价 物 的 期 间 本 集 团 的 房 地 产 租 赁 业 务 分 部 和 酒 店 公 寓 业 务 分 部 的 营 业 周 期 为 1 年 对 于 本 公 司 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 从 事 的 房 地 产 开 发 后 转 让 土 地 使 用 权 和 销 售 房 屋 业 务, 营 业 周 期 与 所 开 发 的 房 地 产 项 目 周 期 有 关, 相 关 的 资 产 和 负 债 以 相 关 业 务 的 营 业 周 期 作 为 流 动 性 划 分 标 准 4. 记 账 本 位 币 人 民 币 为 本 公 司 及 子 公 司 经 营 所 处 的 主 要 经 济 环 境 中 的 货 币, 本 公 司 及 其 子 公 司 均 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 本 集 团 编 制 本 财 务 报 表 时 所 采 用 的 货 币 为 人 民 币 5. 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 企 业 合 并 分 为 同 一 控 制 下 企 业 合 并 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 5.1 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 参 与 合 并 的 企 业 在 合 并 前 后 均 受 同 一 方 或 相 同 的 多 方 最 终 控 制, 且 该 控 制 并 非 暂 时 性 的, 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 合 并 日 其 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 的 账 面 价 值 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的 则 调 整 留 存 收 益 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 费 用, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 6. 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定 控 制 是 指 投 资 方 拥 有 对 被 投 资 方 的 权 力, 通 过 参 与 被 投 资 方 的 相 关 活 动 而 享 有 可 变 回 报, 并 且 有 能 力 运 用 对 被 投 资 方 的 权 力 影 响 其 回 报 金 额 一 旦 相 关 事 实 和 情 况 的 变 化 导 致 上 述 控 制 定 义 涉 及 的 相 关 要 素 发 生 了 变 化, 本 集 团 将 进 行 重 新 评 估 子 公 司 的 合 并 起 始 于 本 集 团 获 得 对 该 子 公 司 的 控 制 权 时, 终 止 于 本 集 团 丧 失 对 该 子 公 司 的 控 制 权 时 对 于 本 集 团 处 置 的 子 公 司, 处 置 日 ( 丧 失 控 制 权 的 日 期 ) 前 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 已 经 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中 对 于 通 过 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 其 自 购 买 日 ( 取 得 控 制 权 的 日 期 ) 起 的 经 营 成 果 及 现 金 流 量 已 经 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中 对 于 通 过 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 或 吸 收 合 并 下 的 被 合 并 方, 无 论 该 项 企 业 合 并 发 生 在 报 告 期 的 任 一 时 点, 视 同 该 子 公 司 或 被 合 并 方 同 受 最 终 控 制 方 控 制 之 日 起 纳 入 本 集 团 的 合 并 范 围, 其 自 报 告 期 最 早 期 间 期 初 或 同 受 最 终 控 制 方 控 制 之 日 起 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 已 适 当 地 包 括 在 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 中 58 / 120

59 子 公 司 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 期 间 按 照 本 公 司 统 一 规 定 的 会 计 政 策 和 会 计 期 间 厘 定 本 公 司 与 子 公 司 及 子 公 司 相 互 之 间 的 所 有 重 大 账 目 及 交 易 于 合 并 时 抵 销 子 公 司 所 有 者 权 益 中 不 属 于 母 公 司 的 份 额 作 为 少 数 股 东 权 益, 在 合 并 资 产 负 债 表 中 股 东 权 益 项 目 下 以 少 数 股 东 权 益 项 目 列 示 子 公 司 当 期 净 损 益 中 属 于 少 数 股 东 权 益 的 份 额, 在 合 并 利 润 表 中 净 利 润 项 目 下 以 少 数 股 东 损 益 项 目 列 示 少 数 股 东 分 担 的 子 公 司 的 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 的 份 额, 其 余 额 仍 冲 减 少 数 股 东 权 益 对 于 购 买 子 公 司 少 数 股 权 或 因 处 置 部 分 股 权 投 资 但 没 有 丧 失 对 该 子 公 司 控 制 权 的 交 易, 作 为 权 益 性 交 易 核 算, 调 整 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 和 少 数 股 东 权 益 的 账 面 价 值 以 反 映 其 在 子 公 司 中 相 关 权 益 的 变 化 少 数 股 东 权 益 的 调 整 额 与 支 付 / 收 到 对 价 的 公 允 价 值 之 间 的 差 额 调 整 资 本 公 积, 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 因 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 丧 失 了 对 原 有 子 公 司 控 制 权 的, 剩 余 股 权 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 子 公 司 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 之 间 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益, 同 时 冲 减 商 誉 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益, 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益 7. 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 现 金 是 指 企 业 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 现 金 等 价 物 是 指 本 集 团 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8. 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 外 币 交 易 在 初 始 确 认 时 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 于 资 产 负 债 表 日, 外 币 货 币 性 项 目 采 用 该 日 即 期 汇 率 折 算 为 人 民 币, 因 该 日 的 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 (1) 符 合 资 本 化 条 件 的 外 币 专 门 借 款 的 汇 兑 差 额 在 资 本 化 期 间 予 以 资 本 化 计 入 相 关 资 产 的 成 本 ;(2) 为 了 规 避 外 汇 风 险 进 行 套 期 的 套 期 工 具 的 汇 兑 差 额 按 套 期 会 计 方 法 处 理 ;(3) 可 供 出 售 货 币 性 项 目 除 摊 余 成 本 之 外 的 其 他 账 面 余 额 变 动 产 生 的 汇 兑 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 外, 均 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目 仍 以 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 的 记 账 本 位 币 金 额 计 量 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 ( 含 汇 率 变 动 ) 处 理, 计 入 当 期 损 益 或 确 认 为 其 他 综 合 收 益 9. 金 融 工 具 在 本 集 团 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时 确 认 一 项 金 融 资 产 或 金 融 负 债 金 融 资 产 和 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债, 相 关 的 交 易 费 用 直 接 计 入 损 益, 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 9.1 实 际 利 率 法 实 际 利 率 法 是 指 按 照 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ( 含 一 组 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ) 的 实 际 利 率 计 算 其 摊 余 成 本 及 各 期 利 息 收 入 或 支 出 的 方 法 实 际 利 率 是 指 将 金 融 资 产 或 金 融 负 债 在 预 期 存 续 期 间 或 适 用 的 更 短 期 间 内 的 未 来 现 金 流 量, 折 现 为 该 金 融 资 产 或 金 融 负 债 当 前 账 面 价 值 所 使 用 的 利 率 在 计 算 实 际 利 率 时, 本 集 团 在 考 虑 金 融 资 产 或 金 融 负 债 所 有 合 同 条 款 的 基 础 上 预 计 未 来 现 金 流 量 ( 不 考 虑 未 来 的 信 用 损 失 ), 同 时 还 考 虑 金 融 资 产 或 金 融 负 债 合 同 各 方 之 间 支 付 或 收 取 的 属 于 实 际 利 率 组 成 部 分 的 各 项 收 费 交 易 费 用 及 折 价 或 溢 价 等 9.2 金 融 资 产 的 分 类 确 认 和 计 量 金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 以 及 可 供 出 售 金 融 资 产 以 常 规 方 式 买 卖 金 融 资 产, 按 交 易 日 会 计 进 行 确 认 和 终 止 确 认 59 / 120

60 9.2.1 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 资 产 划 分 为 交 易 性 金 融 资 产 :(1) 取 得 该 金 融 资 产 的 目 的, 主 要 是 为 了 近 期 内 出 售 ;(2) 初 始 确 认 时 即 属 于 进 行 集 中 管 理 的 可 辨 认 金 融 工 具 组 合 的 一 部 分, 且 有 客 观 证 据 表 明 本 集 团 近 期 采 用 短 期 获 利 方 式 对 该 组 合 进 行 管 理 ;(3) 属 于 衍 生 工 具, 但 是 被 指 定 且 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 属 于 财 务 担 保 合 同 的 衍 生 工 具 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 工 具 除 外 符 合 下 述 条 件 之 一 的 金 融 资 产, 在 初 始 确 认 时 可 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 :(1) 该 指 定 可 以 消 除 或 明 显 减 少 由 于 该 金 融 资 产 的 计 量 基 础 不 同 所 导 致 的 相 关 利 得 或 损 失 在 确 认 或 计 量 方 面 不 一 致 的 情 况 ;(2) 本 集 团 风 险 管 理 或 投 资 策 略 的 正 式 书 面 文 件 已 载 明, 对 该 金 融 资 产 所 在 的 金 融 资 产 组 合 或 金 融 资 产 和 金 融 负 债 组 合 以 公 允 价 值 为 基 础 进 行 管 理 评 价 并 向 关 键 管 理 人 员 报 告 ;(3) 符 合 条 件 的 包 含 嵌 入 衍 生 工 具 的 混 合 工 具 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失 以 及 与 该 等 金 融 资 产 相 关 的 股 利 和 利 息 收 入 计 入 当 期 损 益 持 有 至 到 期 投 资 持 有 至 到 期 投 资 是 指 到 期 日 固 定 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定, 且 本 集 团 有 明 确 意 图 和 能 力 持 有 至 到 期 的 非 衍 生 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 在 终 止 确 认 发 生 减 值 或 摊 销 时 产 生 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 贷 款 和 应 收 款 项 贷 款 和 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 本 集 团 划 分 为 贷 款 和 应 收 款 项 的 金 融 资 产 包 括 应 收 账 款 及 其 他 应 收 款 贷 款 和 应 收 款 项 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 在 终 止 确 认 发 生 减 值 或 摊 销 时 产 生 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 包 括 初 始 确 认 时 即 被 指 定 为 可 供 出 售 的 非 衍 生 金 融 资 产, 以 及 除 了 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 贷 款 和 应 收 款 项 持 有 至 到 期 投 资 以 外 的 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 除 减 值 损 失 和 外 币 货 币 性 金 融 资 产 与 摊 余 成 本 相 关 的 汇 兑 差 额 计 入 当 期 损 益 外, 确 认 为 其 他 综 合 收 益 并 计 入 其 他 综 合 收 益, 在 该 金 融 资 产 终 止 确 认 时 转 出, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 期 间 取 得 的 利 息 及 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利, 计 入 投 资 收 益 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 按 照 成 本 计 量 9.3 金 融 资 产 减 值 除 了 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 外, 本 集 团 在 每 个 资 产 负 债 表 日 对 其 他 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据 是 指 金 融 资 产 初 始 确 认 后 实 际 发 生 的 对 该 金 融 资 产 的 预 计 未 来 现 金 流 量 有 影 响, 且 能 够 对 该 影 响 进 行 可 靠 计 量 的 事 项 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 包 括 下 列 可 观 察 到 的 各 项 事 项 : (1) 发 行 方 或 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ; (2) 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款, 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ; (3) 本 集 团 出 于 经 济 或 法 律 等 方 面 因 素 的 考 虑, 对 发 生 财 务 困 难 的 债 务 人 作 出 让 步 ; (4) 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 者 进 行 其 他 财 务 重 组 ; (5) 因 发 行 方 发 生 重 大 财 务 困 难, 导 致 金 融 资 产 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ; (6) 无 法 辨 认 一 组 金 融 资 产 中 的 某 项 资 产 的 现 金 流 量 是 否 已 经 减 少, 但 根 据 公 开 的 数 据 对 其 进 行 总 体 评 价 后 发 现, 该 组 金 融 资 产 自 初 始 确 认 以 来 的 预 计 未 来 现 金 流 量 确 已 减 少 且 可 计 量, 包 括 : - 该 组 金 融 资 产 的 债 务 人 支 付 能 力 逐 步 恶 化 ; - 债 务 人 所 在 国 家 或 地 区 经 济 出 现 了 可 能 导 致 该 组 金 融 资 产 无 法 支 付 的 状 况 ; 60 / 120

61 (7) 权 益 工 具 发 行 人 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 或 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化, 使 权 益 工 具 投 资 人 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 ; (8) 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 ; (9) 其 他 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据 - 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 减 值 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 其 账 面 价 值 减 记 至 按 照 该 金 融 资 产 的 原 实 际 利 率 折 现 确 定 的 预 计 未 来 现 金 流 量 ( 不 包 括 尚 未 发 生 的 未 来 信 用 损 失 ) 现 值, 减 记 金 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 确 认 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 但 金 融 资 产 转 回 减 值 损 失 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 金 融 资 产 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 本 集 团 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 单 独 进 行 减 值 测 试 ; 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 单 独 进 行 减 值 测 试 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产 ( 包 括 单 项 金 额 重 大 和 不 重 大 的 金 融 资 产 ), 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 项 确 认 减 值 损 失 的 金 融 资 产, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 - 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 于 资 产 负 债 表 日, 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 低 于 其 初 始 投 资 成 本 超 过 50%( 含 50%), 或 低 于 其 初 始 投 资 成 本 持 续 时 间 超 过 12 个 月 ( 含 12 个 月 ) 认 定 其 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 予 以 转 出 并 计 入 当 期 损 益, 该 转 出 的 累 计 损 失 为 该 资 产 初 始 取 得 成 本 扣 除 已 收 回 本 金 和 已 摊 销 金 额 当 前 公 允 价 值 和 原 已 计 入 损 益 的 减 值 损 失 后 的 余 额 在 确 认 减 值 损 失 后, 期 后 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 减 值 损 失 转 回 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 可 供 出 售 债 务 工 具 的 减 值 损 失 转 回 计 入 当 期 损 益 - 以 成 本 计 量 的 金 融 资 产 减 值 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 或 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 其 账 面 价 值 减 记 至 按 照 类 似 金 融 资 产 当 时 市 场 收 益 率 对 未 来 现 金 流 量 折 现 确 定 的 现 值, 减 记 金 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 此 类 金 融 资 产 的 减 值 损 失 一 经 确 认 不 予 转 回 9.4 金 融 资 产 的 转 移 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 资 产, 予 以 终 止 确 认 :(1) 收 取 该 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 ; (2) 该 金 融 资 产 已 转 移, 且 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 ;(3) 该 金 融 资 产 已 转 移, 虽 然 本 集 团 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 是 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 若 本 集 团 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 且 未 放 弃 对 该 金 融 资 产 的 控 制 的, 则 按 照 继 续 涉 入 所 转 移 金 融 资 产 的 程 度 确 认 有 关 金 融 资 产, 并 相 应 确 认 有 关 负 债 继 续 涉 入 所 转 移 金 融 资 产 的 程 度, 是 指 该 金 融 资 产 价 值 变 动 使 企 业 面 临 的 风 险 水 平 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 及 因 转 移 而 收 到 的 对 价 与 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 的 差 额 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 在 终 止 确 认 及 未 终 止 确 认 部 分 之 间 按 其 相 对 的 公 允 价 值 进 行 分 摊, 并 将 因 转 移 而 收 到 的 对 价 与 应 分 摊 至 终 止 确 认 部 分 的 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 与 分 摊 的 前 述 账 面 金 额 之 差 额 计 入 当 期 损 益 9.5 金 融 负 债 的 分 类 确 认 及 计 量 本 集 团 根 据 所 发 行 金 融 工 具 的 合 同 条 款 及 其 所 反 映 的 经 济 实 质 而 非 仅 以 法 律 形 式, 结 合 金 融 负 债 和 权 益 工 具 的 定 义, 在 初 始 确 认 时 将 该 金 融 工 具 或 其 组 成 部 分 分 类 为 金 融 负 债 或 权 益 工 具 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 包 括 交 易 性 金 融 负 债 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 61 / 120

62 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 负 债 划 分 为 交 易 性 金 融 负 债 :(1) 承 担 该 金 融 负 债 的 目 的, 主 要 是 为 了 近 期 内 回 购 ;(2) 初 始 确 认 时 即 属 于 进 行 集 中 管 理 的 可 辨 认 金 融 工 具 组 合 的 一 部 分, 且 有 客 观 证 据 表 明 本 集 团 近 期 采 用 短 期 获 利 方 式 对 该 组 合 进 行 管 理 ;(3) 属 于 衍 生 工 具, 但 是 被 指 定 且 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 属 于 财 务 担 保 合 同 的 衍 生 工 具 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 工 具 除 外 符 合 下 列 条 件 之 一 的 金 融 负 债, 在 初 始 确 认 时 可 以 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 :(1) 该 指 定 可 以 消 除 或 明 显 减 少 由 于 该 金 融 负 债 的 计 量 基 础 不 同 所 导 致 的 相 关 利 得 或 损 失 在 确 认 和 计 量 方 面 不 一 致 的 情 况 ;(2) 本 集 团 风 险 管 理 或 投 资 策 略 的 正 式 书 面 文 件 已 载 明, 该 金 融 负 债 所 在 的 金 融 负 债 组 合 或 金 融 资 产 和 金 融 负 债 组 合 以 公 允 价 值 为 基 础 进 行 管 理 评 价 并 向 关 键 管 理 人 员 报 告 ;(3) 符 合 条 件 的 包 含 嵌 入 衍 生 工 具 的 混 合 工 具 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失 以 及 与 该 等 金 融 负 债 相 关 的 股 利 和 利 息 支 出 计 入 当 期 损 益 其 他 金 融 负 债 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 负 债, 按 照 成 本 进 行 后 续 计 量 除 财 务 担 保 合 同 负 债 外 的 其 他 金 融 负 债 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 或 摊 销 产 生 的 利 得 或 损 失 计 入 当 期 损 益 财 务 担 保 合 同 财 务 担 保 合 同 是 指 保 证 人 和 债 权 人 约 定, 当 债 务 人 不 履 行 债 务 时, 保 证 人 按 照 约 定 履 行 债 务 或 者 承 担 责 任 的 合 同 不 属 于 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 的 财 务 担 保 合 同, 以 公 允 价 值 减 直 接 归 属 的 交 易 费 用 进 行 初 始 确 认, 在 初 始 确 认 后 按 照 企 业 会 计 准 则 第 13 号 - 或 有 事 项 确 定 的 金 额 和 初 始 确 认 金 额 扣 除 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 - 收 入 的 原 则 确 定 的 累 计 摊 销 额 后 的 余 额 之 中 的 较 高 者 进 行 后 续 计 量 9.6 金 融 负 债 的 终 止 确 认 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 本 集 团 ( 债 务 人 ) 与 债 权 人 之 间 签 订 协 议, 以 承 担 新 金 融 负 债 方 式 替 换 现 存 金 融 负 债, 且 新 金 融 负 债 与 现 存 金 融 负 债 的 合 同 条 款 实 质 上 不 同 的, 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债, 并 同 时 确 认 新 金 融 负 债 金 融 负 债 全 部 或 部 分 终 止 确 认 的, 将 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 ( 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ) 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 9.7 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 抵 销 当 本 集 团 具 有 抵 销 已 确 认 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 法 定 权 利, 且 目 前 可 执 行 该 种 法 定 权 利, 同 时 本 集 团 计 划 以 净 额 结 算 或 同 时 变 现 该 金 融 资 产 和 清 偿 该 金 融 负 债 时, 金 融 资 产 和 金 融 负 债 以 相 互 抵 销 后 的 金 额 在 资 产 负 债 表 内 列 示 除 此 以 外, 金 融 资 产 和 金 融 负 债 在 资 产 负 债 表 内 分 别 列 示, 不 予 相 互 抵 销 9.8 权 益 工 具 权 益 工 具 是 指 能 证 明 拥 有 本 集 团 在 扣 除 所 有 负 债 后 的 资 产 中 的 剩 余 权 益 的 合 同 本 集 团 发 行 ( 含 再 融 资 ) 回 购 出 售 或 注 销 权 益 工 具 作 为 权 益 的 变 动 处 理 本 集 团 不 确 认 权 益 工 具 的 公 允 价 值 变 动 与 权 益 性 交 相 关 的 交 易 费 用 从 权 益 中 扣 减 本 集 团 对 权 益 工 具 持 有 方 的 分 配 作 为 利 润 分 配 处 理, 发 放 的 股 票 股 利 不 影 响 股 东 权 益 总 额 10. 应 收 款 项 (1). 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 本 集 团 将 金 额 为 人 民 币 500 万 元 及 以 上 的 应 收 款 项 确 认 为 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 本 集 团 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产, 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 项 测 试 已 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 不 再 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 62 / 120

63 (2). 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 ( 账 龄 分 析 法 余 额 百 分 比 法 其 他 方 法 ) 单 项 金 额 不 重 大 以 及 金 额 重 大 但 单 项 测 试 未 发 一 起 按 账 龄 作 为 信 用 风 险 特 征 划 分 为 若 干 账 龄 生 减 值 的 应 收 款 项 组, 根 据 以 前 年 度 与 之 相 同 或 相 类 似 的 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 账 款 账 龄 组 的 实 际 损 失 率 为 基 础, 结 合 现 时 情 况 确 定 本 年 度 各 账 龄 组 计 提 坏 账 准 备 的 比 例, 据 此 计 算 本 年 度 各 账 龄 组 应 收 账 款 应 计 提 的 坏 账 准 备 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 3 3 其 中 :1 年 以 内 分 项, 可 添 加 行 1-2 年 年 年 年 年 以 上 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 (3). 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 对 于 单 项 金 额 不 重 大 ( 小 于 500 万 元 ) 的 应 收 款 项, 当 存 在 客 观 证 据 表 明 本 集 团 将 无 法 按 应 收 款 项 的 原 有 条 款 收 回 所 有 款 项 或 该 应 收 款 项 明 显 具 有 信 用 风 险 时, 单 项 确 认 相 应 的 坏 账 准 备 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 根 据 该 款 项 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 单 独 进 行 减 值 测 试, 计 提 坏 账 准 备 11. 存 货 11.1 存 货 的 分 类 本 集 团 的 存 货 分 为 开 发 成 本 和 开 发 产 品 等 开 发 产 品 包 括 土 地 开 发 产 品 物 业 ( 房 屋 ) 开 发 产 品 ; 开 发 成 本 包 括 土 地 开 发 成 本 物 业 ( 房 屋 ) 开 发 成 本 公 共 配 套 设 施 等 11.2 存 货 成 本 的 核 算 方 法 存 货 按 照 购 建 时 的 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 存 货 发 出 时, 采 用 个 别 计 价 法 确 定 其 实 际 成 本 (1) 土 地 开 发 成 本 的 核 算 : 开 发 用 土 地 在 取 得 及 投 入 开 发 建 设 时, 记 入 土 地 开 发 成 本 在 开 发 建 设 过 程 中 发 生 的 土 地 征 用 及 拆 迁 补 偿 费 前 期 工 程 费 基 础 设 施 费 和 配 套 设 施 费 等, 属 于 直 接 费 用 的, 直 接 计 入 土 地 开 发 成 本 ; 需 在 各 地 块 间 分 摊 的 间 接 费 用, 按 土 地 或 建 筑 受 益 面 积 分 摊 计 入 不 符 合 资 本 化 条 件 的 间 接 费 用, 于 实 际 发 生 时 直 接 计 入 当 期 营 业 成 本 在 转 让 土 地 结 转 土 地 开 发 成 本 时, 对 于 尚 未 支 付 的 开 发 成 本, 按 照 对 工 程 预 算 成 本 的 最 佳 估 计 予 以 计 提, 待 未 来 实 际 发 生 时 冲 减 相 关 计 提 的 项 目 (2) 物 业 ( 房 屋 ) 开 发 成 本 的 核 算 : 物 业 ( 房 屋 ) 在 建 造 过 程 中, 发 生 的 前 期 费 用 建 安 工 程 费 市 政 基 础 设 施 费 公 共 配 套 设 施 费 装 潢 工 程 费 等, 属 于 直 接 费 用 的, 以 工 程 项 目 为 对 象 归 集, 直 接 计 入 房 屋 开 发 成 本 ; 需 在 各 工 程 项 目 间 分 摊 的 间 接 费 用, 按 各 项 目 受 益 面 积 分 摊 计 入 (3) 公 共 配 套 设 施 费 用 的 核 算 : 商 品 住 宅 小 区 中 非 营 业 性 的 配 套 设 施 费 用 计 入 商 品 住 宅 成 本 63 / 120

64 (4) 为 土 地 开 发 房 地 产 开 发 项 目 借 入 资 金, 符 合 资 本 化 条 件 的 银 行 及 其 他 金 融 机 构 借 款 费 用, 按 照 企 业 会 计 准 则 第 17 号 - 借 款 费 用 的 规 定 处 理, 参 见 附 注 五 16 (5) 按 照 国 家 有 关 规 定 提 取 的 维 修 基 金, 计 入 相 关 的 房 产 项 目 成 本, 并 划 入 监 管 部 门 指 定 账 户 11.3 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 资 产 负 债 表 日, 存 货 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量 当 其 可 变 现 净 值 低 于 成 本 时, 提 取 存 货 跌 价 准 备 可 变 现 净 值 是 指 在 日 常 活 动 中, 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 在 确 定 存 货 的 可 变 现 净 值 时, 以 取 得 的 确 凿 证 据 为 基 础, 同 时 考 虑 持 有 存 货 的 目 的 以 及 资 产 负 债 表 日 后 事 项 的 影 响 存 货 按 单 个 存 货 项 目 的 成 本 高 于 其 可 变 现 净 值 的 差 额 提 取 存 货 跌 价 准 备 计 提 存 货 跌 价 准 备 后, 如 果 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失, 导 致 存 货 的 可 变 现 净 值 高 于 其 账 面 价 值 的, 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 予 以 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 11.4 存 货 的 盘 存 制 度 存 货 盘 存 制 度 采 用 永 续 盘 存 制 12. 长 期 股 权 投 资 共 同 控 制 重 要 影 响 的 判 断 标 准 控 制 是 指 投 资 方 拥 有 对 被 投 资 方 的 权 力, 通 过 参 与 被 投 资 方 的 相 关 活 动 而 享 有 可 变 回 报, 并 且 有 能 力 运 用 对 被 投 资 方 的 权 力 影 响 其 回 报 金 额 共 同 控 制 是 指 按 照 相 关 约 定 对 某 项 安 排 所 共 有 的 控 制, 并 且 该 安 排 的 相 关 活 动 必 须 经 过 分 享 控 制 权 的 参 与 方 一 致 同 意 后 才 能 决 策 重 大 影 响 是 指 对 被 投 资 方 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 在 确 定 能 否 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 或 施 加 重 大 影 响 时, 已 考 虑 投 资 方 和 其 他 方 持 有 的 被 投 资 单 位 当 期 可 转 换 公 司 债 券 当 期 可 执 行 认 股 权 证 等 潜 在 表 决 权 因 素 12.2 初 始 投 资 成 本 的 确 定 对 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 在 合 并 日 按 照 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 支 付 的 现 金 转 让 的 非 现 金 资 产 以 及 所 承 担 债 务 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 以 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本, 按 照 发 行 股 份 的 面 值 总 额 作 为 股 本, 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 所 发 行 股 份 面 值 总 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 对 于 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 在 购 买 日 按 照 合 并 成 本 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 合 并 方 或 购 买 方 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 相 关 管 理 费 用, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 除 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 外 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 成 本 进 行 初 始 计 量 对 于 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 重 大 影 响 或 实 施 共 同 控 制 但 不 构 成 控 制 的, 长 期 股 权 投 资 成 本 为 按 照 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 确 定 的 原 持 有 股 权 投 资 的 公 允 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和 12.3 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 公 司 财 务 报 表 采 用 成 本 法 核 算 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 子 公 司 是 指 本 集 团 能 够 对 其 实 施 控 制 的 被 投 资 主 体 采 用 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 按 初 始 投 资 成 本 计 价 追 加 或 收 回 投 资 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 当 期 投 资 收 益 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 本 集 团 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 采 用 权 益 法 核 算 联 营 企 业 是 指 本 集 团 能 够 对 其 施 加 重 大 影 响 的 被 投 资 单 位, 合 营 企 业 是 指 本 集 团 仅 对 该 安 排 的 净 资 产 享 有 权 利 的 合 营 安 排 采 用 权 益 法 核 算 时, 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 64 / 120

65 采 用 权 益 法 核 算 时, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 和 其 他 综 合 收 益 的 份 额, 分 别 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 享 有 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 资 本 公 积 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 被 投 资 单 位 采 用 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 与 本 公 司 不 一 致 的, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 对 被 投 资 单 位 的 财 务 报 表 进 行 调 整, 并 据 以 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益 对 于 本 集 团 与 联 营 企 业 及 合 营 企 业 之 间 发 生 的 交 易, 投 出 或 出 售 的 资 产 不 构 成 业 务 的, 未 实 现 内 部 交 易 损 益 按 照 享 有 的 比 例 计 算 归 属 于 本 集 团 的 部 分 予 以 抵 销, 在 此 基 础 上 确 认 投 资 损 益 但 本 集 团 与 被 投 资 单 位 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 失, 属 于 所 转 让 资 产 减 值 损 失 的, 不 予 以 抵 销 在 确 认 应 分 担 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损 时, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 和 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限 此 外, 如 本 集 团 对 被 投 资 单 位 负 有 承 担 额 外 损 失 的 义 务, 则 按 预 计 承 担 的 义 务 确 认 预 计 负 债, 计 入 当 期 投 资 损 失 被 投 资 单 位 以 后 期 间 实 现 净 利 润 的, 本 集 团 在 收 益 分 享 额 弥 补 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后, 恢 复 确 认 收 益 分 享 额 12.4 长 期 股 权 投 资 处 置 处 置 长 期 股 权 投 资 时, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 13. 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 是 指 为 赚 取 租 金 或 资 本 增 值, 或 两 者 兼 有 而 持 有 的 房 地 产 包 括 已 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 自 行 建 造 或 开 发 完 成 后 用 于 出 租 的 建 筑 物 等 投 资 性 房 地 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 与 投 资 性 房 地 产 有 关 的 后 续 支 出, 如 果 与 该 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 投 资 性 房 地 产 成 本 其 他 后 续 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 本 集 团 采 用 成 本 模 式 对 所 有 投 资 性 房 地 产 进 行 后 续 计 量, 按 其 预 计 使 用 寿 命 对 建 筑 物 和 土 地 使 用 权 计 提 折 旧 或 摊 销 投 资 性 房 地 产 的 预 计 使 用 寿 命 年 折 旧 ( 摊 销 ) 率 列 示 如 下 : 类 别 建 筑 物 结 构 预 计 使 用 寿 命 ( 年 ) 年 折 旧 ( 摊 销 ) 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 : 高 层 办 公 楼 钢 混 商 品 住 宅 钢 混 20 5 商 品 住 宅 砖 木 20 5 商 业 用 房 轻 钢 20 5 商 业 用 房 钢 混 20 5 通 用 厂 房 轻 钢 20 5 通 用 厂 房 钢 混 20 5 土 地 使 用 权 : 工 业 用 地 综 合 用 地 住 宅 用 地 投 资 性 房 地 产 出 售 转 让 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 差 额 计 入 当 期 损 益 65 / 120

66 14. 固 定 资 产 (1). 确 认 条 件 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 固 定 资 产 仅 在 与 其 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 集 团, 且 其 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时 才 予 以 确 认 固 定 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 如 果 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 固 定 资 产 成 本, 并 终 止 确 认 被 替 换 部 分 的 账 面 价 值 除 此 以 外 的 其 他 后 续 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (2). 折 旧 方 法 固 定 资 产 从 达 到 预 定 可 使 用 状 态 的 次 月 起, 采 用 年 限 平 均 法 在 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 各 类 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 年 折 旧 率 如 下 : 类 别 折 旧 方 法 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 年 限 平 均 法 固 定 资 产 装 修 年 限 平 均 法 5-20 机 器 设 备 年 限 平 均 法 电 子 设 备 年 限 平 均 法 运 输 设 备 年 限 平 均 法 其 他 设 备 年 限 平 均 法 预 计 净 残 值 是 指 假 定 固 定 资 产 预 计 使 用 寿 命 已 满 并 处 于 使 用 寿 命 终 了 时 的 预 期 状 态, 本 集 团 目 前 从 该 项 资 产 处 置 中 获 得 的 扣 除 预 计 处 置 费 用 后 的 金 额 (3). 其 他 说 明 当 固 定 资 产 处 于 处 置 状 态 或 预 期 通 过 使 用 或 处 置 不 能 产 生 经 济 利 益 时, 终 止 确 认 该 固 定 资 产 固 定 资 产 出 售 转 让 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 差 额 计 入 当 期 损 益 本 集 团 至 少 于 年 度 终 了 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 如 发 生 改 变 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 15. 在 建 工 程 在 建 工 程 按 实 际 成 本 计 量 实 际 成 本 包 括 在 建 期 间 发 生 的 各 项 工 程 支 出 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 的 资 本 化 的 借 款 费 用 以 及 其 他 相 关 费 用 等 在 建 工 程 不 计 提 折 旧 在 建 工 程 在 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 结 转 为 固 定 资 产 在 建 投 资 性 房 地 产 项 目 在 建 造 完 成 前 于 在 建 工 程 下 核 算, 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 结 转 为 投 资 性 房 地 产 16. 借 款 费 用 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的 借 款 费 用, 在 资 产 支 出 已 经 发 生 借 款 费 用 已 经 发 生 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 生 产 活 动 已 经 开 始 时, 开 始 资 本 化 ; 当 构 建 或 者 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 者 可 销 售 状 态 时, 停 止 资 本 化 其 余 借 款 费 用 在 发 生 当 期 确 认 为 费 用 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用, 减 去 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 予 以 资 本 化 ; 一 般 借 款 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 确 定 资 本 化 金 额 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 的 加 权 平 均 利 率 计 算 确 定 66 / 120

67 17. 无 形 资 产 无 形 资 产 包 括 土 地 使 用 权 及 软 件 使 用 权 等 除 本 公 司 自 行 开 发 建 设 的 土 地 以 出 售 为 开 发 目 的 之 房 产 项 目 有 关 的 土 地 以 及 与 投 资 性 房 地 产 项 目 有 关 的 土 地 以 外, 本 公 司 取 得 的 土 地 使 用 权 计 入 无 形 资 产 无 形 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 自 可 供 使 用 时 起, 对 其 原 值 在 其 预 计 使 用 寿 命 内 采 用 直 线 法 分 期 平 均 摊 销 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 使 用 寿 命 和 预 计 净 残 值 如 下 : 类 别 摊 销 方 法 使 用 寿 命 ( 年 ) 残 值 率 (%) 土 地 使 用 权 直 线 法 软 件 使 用 权 直 线 法 10 - 期 末, 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 和 摊 销 方 法 进 行 复 核, 必 要 时 进 行 调 整 18. 长 期 资 产 减 值 本 集 团 在 每 一 个 资 产 负 债 表 日 检 查 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 计 量 的 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 在 建 工 程 使 用 寿 命 确 定 的 无 形 资 产 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 如 果 该 等 资 产 存 在 减 值 迹 象, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 和 尚 未 达 到 可 使 用 状 态 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 均 进 行 减 值 测 试 估 计 资 产 的 可 收 回 金 额 以 单 项 资 产 为 基 础, 如 果 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 则 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 为 基 础 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 为 资 产 或 者 资 产 组 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 其 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 中 的 较 高 者 如 果 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值, 按 其 差 额 计 提 资 产 减 值 准 备, 并 计 入 当 期 损 益 上 述 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 19. 长 期 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 为 已 经 发 生 但 应 由 本 年 和 以 后 各 期 负 担 的 分 摊 期 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用 长 期 待 摊 费 用 在 预 计 受 益 期 间 分 期 平 均 摊 销 20. 职 工 薪 酬 (1) 短 期 薪 酬 的 会 计 处 理 方 法 本 集 团 在 职 工 为 其 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 实 际 发 生 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 本 集 团 发 生 的 职 工 福 利 费, 在 实 际 发 生 时 根 据 实 际 发 生 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 职 工 福 利 费 为 非 货 币 性 福 利 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 本 集 团 为 职 工 缴 纳 的 医 疗 保 险 费 工 伤 保 险 费 生 育 保 险 费 等 社 会 保 险 费 和 住 房 公 积 金, 以 及 本 集 团 按 规 定 提 取 的 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费, 在 职 工 为 本 集 团 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 根 据 规 定 的 计 提 基 础 和 计 提 比 例 计 算 确 定 相 应 的 职 工 薪 酬 金 额, 确 认 相 应 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 (2) 离 职 后 福 利 的 会 计 处 理 方 法 离 职 后 福 利 全 部 为 设 定 提 存 计 划 本 集 团 在 职 工 为 其 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 根 据 设 定 提 存 计 划 计 算 的 应 缴 存 金 额 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 (3) 辞 退 福 利 的 会 计 处 理 方 法 本 集 团 向 职 工 提 供 辞 退 福 利 的, 在 下 列 两 者 孰 早 日 确 认 辞 退 福 利 产 生 的 职 工 薪 酬 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 : 本 集 团 不 能 单 方 面 撤 回 因 解 除 劳 动 关 系 计 划 或 裁 减 建 议 所 提 供 的 辞 退 福 利 时 ; 本 集 团 确 认 与 涉 及 支 付 辞 退 福 利 的 重 组 相 关 的 成 本 或 费 用 时 67 / 120

68 21. 预 计 负 债 当 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 是 本 集 团 承 担 的 现 时 义 务, 且 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出, 以 及 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量, 则 确 认 为 预 计 负 债 在 资 产 负 债 表 日, 考 虑 与 或 有 事 项 有 关 的 风 险 不 确 定 性 和 货 币 时 间 价 值 等 因 素, 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 对 预 计 负 债 进 行 计 量 如 果 货 币 时 间 价 值 影 响 重 大, 则 以 预 计 未 来 现 金 流 出 折 现 后 的 金 额 确 定 最 佳 估 计 数 22. 收 入 本 集 团 收 入 主 要 包 括 转 让 土 地 使 用 权 收 入 销 售 物 业 ( 房 屋 ) 收 入 出 租 土 地 使 用 权 和 物 业 ( 房 屋 ) 收 入 提 供 劳 务 收 入 等 各 类 收 入 确 认 原 则 及 方 法 列 示 如 下 : 22.1 转 让 土 地 使 用 权 销 售 物 业 ( 房 屋 ) 的 收 入 以 签 订 有 关 转 让 销 售 合 同, 完 成 合 约 内 订 明 的 开 发 建 设 工 程, 将 有 关 的 土 地 房 屋 移 交 给 买 方, 经 买 方 验 收 并 取 得 土 地 房 产 的 结 算 证 明, 本 集 团 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权 和 控 制 权, 并 且 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 本 集 团, 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 转 让 土 地 使 用 权 销 售 物 业 ( 房 屋 ) 收 入 的 实 现 22.2 出 租 土 地 使 用 权 和 物 业 ( 房 屋 ) 收 入 以 订 立 租 赁 合 同, 在 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 本 集 团 时 按 合 同 受 益 期 确 认 营 业 收 入, 详 见 附 注 五 , 本 集 团 作 为 出 租 人 记 录 经 营 租 赁 业 务 22.3 提 供 劳 务 收 入 本 集 团 提 供 酒 店 公 寓 服 务 的, 在 酒 店 公 寓 服 务 已 经 提 供 且 收 到 价 款 或 取 得 收 取 服 务 费 的 权 利 时 确 认 收 入 其 他 劳 务 收 入 在 提 供 劳 务 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量, 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 集 团, 交 易 的 完 工 程 度 能 够 可 靠 地 确 定, 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 提 供 劳 务 收 入 的 实 现 本 集 团 于 资 产 负 债 表 日 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 的 劳 务 收 入 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 按 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 确 定 如 果 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 不 能 够 可 靠 估 计, 则 按 已 经 发 生 并 预 计 能 够 得 到 补 偿 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 的 劳 务 收 入, 并 将 已 发 生 的 劳 务 成 本 作 为 当 期 费 用 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 如 预 计 不 能 得 到 补 偿 的, 则 不 确 认 收 入 23. 政 府 补 助 政 府 补 助 是 指 本 集 团 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 和 非 货 币 性 资 产 政 府 补 助 根 据 相 关 政 府 文 件 中 明 确 规 定 的 补 助 对 象 性 质 划 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 政 府 补 助 在 能 够 满 足 政 府 补 助 所 附 条 件 且 能 够 收 到 时 予 以 确 认 政 府 补 助 为 货 币 性 资 产 的, 按 照 收 到 或 应 收 的 金 额 计 量 (1) 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 本 集 团 的 政 府 补 助 主 要 包 括 本 集 团 收 到 的 重 大 功 能 型 项 目 产 业 服 务 平 台 公 共 配 套 项 目 基 础 设 施 财 政 扶 持 补 贴 款, 该 等 政 府 补 助 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 的 使 用 寿 命 内 平 均 分 配 计 入 当 期 损 益 (2) 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 本 集 团 的 政 府 补 助 主 要 包 括 本 集 团 收 到 政 府 专 项 基 金 关 于 招 商 配 套 租 赁 业 务 的 财 政 扶 持 补 贴 款 企 业 扶 持 资 金 等, 该 等 政 府 补 助 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 发 生 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 68 / 120

69 24. 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 所 得 税 费 用 包 括 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 24.1 当 期 所 得 税 资 产 负 债 表 日, 对 于 当 期 和 以 前 期 间 形 成 的 当 期 所 得 税 负 债 ( 或 资 产 ), 以 按 照 税 法 规 定 计 算 的 预 期 应 交 纳 ( 或 返 还 ) 的 所 得 税 金 额 计 量 24.2 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 对 于 某 些 资 产 负 债 项 目 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 之 间 的 差 额, 以 及 未 作 为 资 产 和 负 债 确 认 但 按 照 税 法 规 定 可 以 确 定 其 计 税 基 础 的 项 目 的 账 面 价 值 与 计 税 基 础 之 间 的 差 额 产 生 的 暂 时 性 差 异, 采 用 资 产 负 债 表 债 务 法 确 认 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 一 般 情 况 下 所 有 暂 时 性 差 异 均 确 认 相 关 的 递 延 所 得 税 但 对 于 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 本 集 团 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 相 关 的 递 延 所 得 税 资 产 此 外, 与 商 誉 的 初 始 确 认 相 关 的, 以 及 与 既 不 是 企 业 合 并 发 生 时 也 不 影 响 会 计 利 润 和 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 有 关 的 暂 时 性 差 异, 不 予 确 认 有 关 的 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 对 于 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 及 税 款 抵 减, 以 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 未 来 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 本 集 团 确 认 与 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债, 除 非 本 集 团 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间, 而 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 对 于 与 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 只 有 当 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 转 回, 且 未 来 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 时, 本 集 团 才 确 认 递 延 所 得 税 资 产 资 产 负 债 表 日, 对 于 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债, 根 据 税 法 规 定, 按 照 预 期 收 回 相 关 资 产 或 清 偿 相 关 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 量 除 与 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 或 股 东 权 益 的 交 易 和 事 项 相 关 的 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 计 入 其 他 综 合 收 益 或 股 东 权 益, 以 及 企 业 合 并 产 生 的 递 延 所 得 税 调 整 商 誉 的 账 面 价 值 外, 其 余 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 费 用 或 收 益 计 入 当 期 损 益 资 产 负 债 表 日, 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核, 如 果 未 来 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的 利 益, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 在 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 减 记 的 金 额 予 以 转 回 所 得 税 的 抵 销 当 拥 有 以 净 额 结 算 的 法 定 权 利, 且 意 图 以 净 额 结 算 或 取 得 资 产 清 偿 负 债 同 时 进 行 时, 本 集 团 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 当 拥 有 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 的 法 定 权 利, 且 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 是 与 同 一 税 收 征 管 部 门 对 同 一 纳 税 主 体 征 收 的 所 得 税 相 关 或 者 是 对 不 同 的 纳 税 主 体 相 关, 但 在 未 来 每 一 具 有 重 要 性 的 递 延 所 得 税 资 产 及 负 债 转 回 的 期 间 内, 涉 及 的 纳 税 主 体 意 图 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 和 负 债 或 是 同 时 取 得 资 产 清 偿 负 债 时, 本 集 团 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 25. 租 赁 (1) 经 营 租 赁 的 会 计 处 理 方 法 本 集 团 作 为 承 租 人 记 录 经 营 租 赁 业 务 经 营 租 赁 的 租 金 支 出 在 租 赁 期 内 的 各 个 期 间 按 直 线 法 计 入 相 关 资 产 成 本 或 当 期 损 益 初 始 直 接 费 用 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 本 集 团 作 为 出 租 人 记 录 经 营 租 赁 业 务 经 营 租 赁 的 租 金 收 入 在 租 赁 期 内 的 各 个 期 间 按 直 线 法 确 认 为 当 期 损 益 对 金 额 较 大 的 初 始 直 接 费 用 于 发 生 时 予 以 资 本 化, 在 整 个 租 赁 期 间 内 按 照 与 确 认 租 金 收 入 相 同 的 基 础 分 期 计 入 当 期 损 益 ; 其 他 金 额 较 小 的 初 始 直 接 费 用 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 69 / 120

70 26. 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 的 变 更 (1) 重 要 会 计 政 策 变 更 (2) 重 要 会 计 估 计 变 更 27. 重 大 会 计 判 断 和 估 计 本 集 团 在 运 用 上 述 的 会 计 政 策 过 程 中, 由 于 经 营 活 动 内 在 的 不 确 定 性, 本 集 团 需 要 对 无 法 准 确 计 量 的 报 表 项 目 的 账 面 价 值 进 行 判 断 估 计 和 假 设 这 些 判 断 估 计 和 假 设 是 基 于 本 集 团 管 理 层 过 去 的 历 史 经 验, 并 在 考 虑 其 他 相 关 因 素 的 基 础 上 作 出 的 实 际 的 结 果 可 能 与 本 集 团 的 估 计 存 在 差 异 本 集 团 对 下 述 判 断 估 计 和 假 设 在 持 续 经 营 的 基 础 上 进 行 定 期 复 核, 会 计 估 计 的 变 更 仅 影 响 变 更 当 期 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 予 以 确 认 ; 既 影 响 变 更 当 期 又 影 响 未 来 期 间 的, 其 影 响 数 在 变 更 当 期 和 未 来 期 间 予 以 确 认 于 资 产 负 债 表 日, 会 计 估 计 中 很 可 能 导 致 未 来 期 间 资 产 负 债 账 面 价 值 作 出 重 大 调 整 的 关 键 假 设 和 不 确 定 性 主 要 有 : 土 地 和 房 屋 开 发 成 本 本 集 团 确 认 土 地 开 发 成 本 和 房 屋 开 发 成 本 时, 需 要 按 照 开 发 项 目 的 预 算 成 本 和 开 发 进 度 作 出 估 计 和 判 断 本 集 团 按 照 资 产 负 债 表 日 的 项 目 状 况 和 市 场 情 况 对 将 来 可 能 发 生 的 开 发 成 本, 包 括 土 地 征 用 及 拆 迁 补 偿 费 养 吸 劳 人 员 安 置 费 建 造 成 本 基 础 设 施 费 和 配 套 设 施 费 等 进 行 估 计, 这 需 要 管 理 层 运 用 大 量 的 判 断 来 估 计 将 来 可 能 发 生 的 成 本 由 于 工 程 预 算 成 本 受 市 场 价 格 波 动 和 政 府 宏 观 政 策 的 影 响, 具 有 不 确 定 性 当 开 发 项 目 的 最 终 决 算 成 本 和 预 算 成 本 不 一 致 时, 其 差 额 将 影 响 变 更 当 期 及 以 后 期 间 损 益 投 资 性 房 地 产 的 使 用 寿 命 本 集 团 至 少 于 每 年 年 度 终 了 对 投 资 性 房 地 产 的 使 用 寿 命 进 行 复 核 对 可 使 用 寿 命 的 估 计 是 根 据 对 类 似 性 质 及 功 能 的 投 资 性 房 地 产 的 实 际 可 使 用 年 限 历 史 经 验 为 基 础, 并 可 能 因 使 用 情 况 发 生 变 化 等 原 因 而 有 重 大 改 变 当 投 资 性 房 地 产 预 计 可 使 用 年 限 与 先 前 估 计 不 同 时, 本 集 团 将 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 土 地 增 值 税 本 集 团 存 在 土 地 增 值 税 应 税 行 为 尚 未 与 税 务 部 门 进 行 土 地 增 值 税 清 算 的 情 况, 管 理 层 需 对 土 地 增 值 税 的 计 提 作 出 重 大 估 计 本 集 团 所 确 认 的 土 地 增 值 税 是 基 于 管 理 层 的 最 佳 估 计, 最 终 土 地 增 值 税 的 清 算 结 果 可 能 与 记 录 的 金 额 不 同, 而 该 差 异 也 将 影 响 相 关 期 间 计 提 的 所 得 税 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 于 本 年 末 及 年 初, 本 集 团 已 确 认 递 延 所 得 税 资 产 分 别 为 人 民 币 234,644, 元 及 人 民 141,012, 元 递 延 所 得 税 资 产 的 实 现 主 要 取 决 于 未 来 的 实 际 盈 利 及 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 在 未 来 使 用 年 度 的 实 际 税 率 如 果 未 来 产 生 的 实 际 盈 利 高 于 或 低 于 预 期, 则 可 能 需 要 额 外 确 认 或 转 回 递 延 所 得 税 资 产 此 外, 如 附 注 七 14 所 示, 于 本 年 末 及 年 初, 由 于 未 来 是 否 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 具 有 不 确 定 性, 部 分 可 抵 扣 亏 损 及 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 六 税 项 1. 主 要 税 种 及 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 营 业 税 应 纳 税 营 业 额 5% 城 市 维 护 建 设 税 应 纳 流 转 税 额 按 纳 税 人 所 在 地, 分 别 规 定 为 市 区 7% 其 他 地 区 1% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 25% 70 / 120

71 土 地 增 值 税 销 售 在 建 房 地 产 项 目, 于 收 到 预 收 账 款 时, 按 照 预 收 账 款 的 2% 预 交 土 地 增 值 税 ( 注 ) 房 地 产 项 目 开 发 完 成, 确 认 房 地 产 项 目 销 售 收 入 的 当 期, 将 预 计 土 地 增 值 额 按 适 用 税 率 计 算 的 应 税 额 与 已 预 交 土 地 增 值 税 的 差 额 计 作 土 地 增 值 税 准 备 金 土 地 增 值 税 实 行 四 级 超 率 累 进 税 率 : 增 值 额 未 超 过 扣 除 项 目 金 额 50% 的 部 分, 税 率 为 30%; 增 值 额 超 过 扣 除 项 目 金 额 50%, 未 超 过 100% 的 部 分, 税 率 为 40% 税 率 ; 增 值 额 超 过 扣 除 项 目 金 额 100%, 未 超 过 200% 的 部 分, 税 率 为 50% 税 率 ; 增 值 额 超 过 扣 除 项 目 金 额 200% 的 部 分, 税 率 为 60% 税 率 城 镇 土 地 使 用 税 应 税 土 地 面 积 每 平 方 米 1.5 元 -30 元 / 年 依 照 应 税 租 金 收 入 12% 房 产 税 或 依 照 房 产 余 值 1.2% 注 : 根 据 国 家 税 务 总 局 国 税 发 [2010]53 号 关 于 加 强 土 地 增 值 税 征 管 工 作 的 通 知 和 上 海 市 地 方 税 务 局 公 告 [2010]1 号 关 于 调 整 住 宅 开 发 项 目 土 地 增 值 税 预 征 办 法, 自 2010 年 10 月 1 日 起 按 不 同 的 销 售 价 格 确 定 土 地 增 值 税 预 征 率 除 保 障 性 住 房 外, 住 宅 开 发 项 目 销 售 均 价 低 于 项 目 所 在 区 域 ( 区 域 按 外 环 内 外 环 外 划 分 ) 上 一 年 度 新 建 商 品 住 房 平 均 价 格 的, 预 征 率 为 2%; 高 于 但 不 超 过 1 倍 的, 预 征 率 为 3.5%; 超 过 1 倍 的, 预 征 率 为 5% 本 集 团 按 主 管 税 务 部 门 通 知 要 求, 按 2% 预 征 率 预 交 土 地 增 值 税 存 在 不 同 企 业 所 得 税 税 率 纳 税 主 体 的, 披 露 情 况 说 明 71 / 120

72 七 合 并 财 务 报 表 项 目 注 释 1 货 币 资 金 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 库 存 现 金 18, , 银 行 存 款 1,040,895, ,129, 其 他 货 币 资 金 6, ,753, 合 计 1,040,921, ,899, 其 中 : 存 放 在 境 外 的 款 项 总 额 2 应 收 账 款 (1). 应 收 账 款 分 类 披 露 类 别 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 金 额 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 价 值 金 额 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 价 值 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 6,008, ,008, ,346, ,340, ,006, 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 89,611, ,432, ,179, ,573, ,130, ,442, 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 3,280, ,280, 合 计 98,900, / 15,720, / 83,179, ,919, / 8,470, / 143,448, / 120

73 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 应 收 账 款 应 收 账 款 期 末 余 额 ( 按 单 位 ) 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 计 提 理 由 鱼 美 人 大 酒 店 6,008, ,008, % 预 计 无 法 收 回 合 计 6,008, ,008, / / 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 账 龄 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 1 年 以 内 小 计 58,875, ,765, % 1 至 2 年 30,669, ,600, % 5 年 以 上 66, , % 合 计 89,611, ,432, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 7,249, 元 其 中 本 期 坏 账 准 备 收 回 或 转 回 金 额 重 要 的 : (3). 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 (4). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 : 本 年 末 应 收 账 款 前 五 名 余 额 为 人 民 币 46,855, 元, 占 年 末 应 收 账 款 总 额 的 47.38% 相 应 计 提 坏 账 准 备 14,054, 元 3 预 付 款 项 (1). 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 账 龄 期 末 余 额 期 初 余 额 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 11,529, , 至 2 年 58, , 至 3 年 年 以 上 25, ,045, 合 计 11,612, ,786, / 120

74 (2). 按 预 付 对 象 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 预 付 款 情 况 : 本 年 末 预 付 账 款 前 五 名 余 额 为 人 民 币 11,300, 元, 占 年 末 预 付 账 款 总 额 的 97.57% 4 其 他 应 收 款 (1). 其 他 应 收 款 分 类 披 露 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 类 别 账 面 账 面 计 提 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 价 值 金 额 比 例 (%) 金 额 价 值 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 19,838, ,152, ,685, ,039, , ,487, 其 他 应 收 款 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 ,016, ,016, 的 其 他 应 收 款 合 计 19,838, / 1,152, / 18,685, ,055, / 552, / 9,503, / 120

75 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 其 他 应 收 款 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 期 末 余 额 账 龄 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 1 年 以 内 小 计 18,947, , % 1 至 2 年 92, , % 2 至 3 年 308, , % 3 至 4 年 % 4 至 5 年 68, , % 5 年 以 上 420, , % 合 计 19,838, ,152, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 599, 元 其 中 本 期 坏 账 准 备 转 回 或 收 回 金 额 重 要 的 : (3). 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 (4). 其 他 应 收 款 按 款 项 性 质 分 类 情 况 款 项 性 质 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 代 垫 款 19,838, ,024, 应 计 理 财 产 品 收 益 - 2,031, 合 计 19,838, ,055, (5). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 : 单 位 名 称 款 项 的 性 质 期 末 余 额 账 龄 上 海 数 众 投 资 管 理 有 限 公 司 占 其 他 应 收 款 期 末 余 额 合 计 数 的 比 例 (%) 坏 账 准 备 期 末 余 额 代 垫 费 用 6,113, 年 以 内 , / 120

76 上 海 新 云 传 媒 有 限 公 司 保 证 金 6,032, 年 以 内 , 上 海 金 晨 物 业 经 营 管 理 有 限 代 垫 费 用 2,394, 年 以 内 , 公 司 上 海 建 工 四 建 集 团 有 限 公 司 代 垫 费 用 308, 年 以 内 , 上 海 山 木 高 级 时 装 有 限 公 司 代 垫 费 用 170, 年 以 上 , 合 计 / 15,020, / , (6). 涉 及 政 府 补 助 的 应 收 款 项 5 存 货 (1). 存 货 分 类 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 开 发 产 品 185,240, ,240, ,149, ,149, 开 发 成 本 2,120,407, ,120,407, ,878,903, ,878,903, 合 计 2,305,647, ,305,647, ,222,053, ,222,053, 存 货 中 开 发 成 本 按 项 目 说 明 如 下 : 人 民 币 元 项 目 名 称 开 工 时 间 预 计 竣 工 时 间 预 计 总 投 资 年 末 余 额 年 初 余 额 区 内 滚 动 开 发 土 地 ,683, ,268, # 地 块 在 建 项 目 ,800, ,912, ,862, 临 港 新 城 中 心 区 一 期 ,130,000, ,709,299, ,492,359, 房 屋 开 发 成 本 ,510, ,412, 合 计 2,120,407, ,878,903, 存 货 中 开 发 产 品 按 项 目 说 明 如 下 : 人 民 币 元 项 目 名 称 竣 工 时 间 年 初 余 额 本 年 增 加 本 年 减 少 ( 注 ) 年 末 余 额 金 桥 地 块 不 适 用 342,283, ,224, ,980, ,527, 金 桥 及 金 杨 街 坊 1997 年 至 1998 年 866, , , , 合 计 343,149, ,311, ,221, ,240, 注 : 本 年 存 货 减 少 主 要 由 于 :(1) 按 照 合 同 约 定 本 公 司 本 年 向 上 海 富 友 金 融 服 务 有 限 公 司 交 付 出 售 T22 地 块 的 两 幢 厂 房, 结 转 销 售 成 本 ;(2) 本 公 司 将 T40 地 块 和 T25 地 块 厂 房 进 行 建 设 改 造 未 来 将 用 于 出 租, 从 存 货 转 入 在 建 工 程 76 / 120

77 (2). 存 货 期 末 余 额 含 有 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 说 明 : 人 民 币 元 项 目 年 初 数 本 年 增 加 本 年 转 入 本 年 销 售 开 发 产 品 转 出 年 末 数 开 发 成 本 35,104, ,608, ,712, 其 他 流 动 资 产 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 可 供 出 售 金 融 资 产 - 保 本 型 银 行 理 财 产 品 - 500,000, 合 计 - 500,000, 可 供 出 售 金 融 资 产 (1). 可 供 出 售 金 融 资 产 情 况 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 可 供 出 售 债 务 工 具 : 可 供 出 售 权 益 工 具 : 按 公 允 价 值 计 量 的 4,006,221, ,006,221, ,529,931, ,529,931, 按 成 本 计 量 的 16,070, ,500, ,570, ,373, ,740, ,633, 合 计 4,022,291, ,500, ,014,791, ,555,304, ,740, ,545,564, 注 : 于 本 年 末, 本 集 团 持 有 的 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 权 益 工 具 包 括 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 交 通 银 行 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 东 方 证 券 ) 和 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 国 泰 君 安 ) 的 股 票 其 中, 东 方 证 券 及 国 泰 君 安 分 别 于 2015 年 3 月 23 日 及 2015 年 6 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市, 按 照 相 关 规 定, 本 公 司 持 有 的 东 方 证 券 和 国 泰 君 安 的 股 票 均 为 发 起 人 股, 限 售 期 为 上 市 后 1 年 以 上 可 供 出 售 权 益 工 具 的 年 末 公 允 价 值 计 量 和 披 露 参 见 附 注 十 77 / 120

78 (2). 期 末 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 分 类 可 供 出 售 权 益 工 具 可 供 出 售 债 务 工 具 合 计 权 益 工 具 的 成 本 / 债 务 工 具 的 摊 余 成 本 325,839, ,839, 公 允 价 值 4,006,221, ,006,221, 累 计 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 金 额 3,680,381, ,680,381, 已 计 提 减 值 金 额 (3). 期 末 按 成 本 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 账 面 余 额 减 值 准 备 被 投 资 单 位 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 (%) 本 期 现 金 红 利 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 华 德 美 居 建 材 装 饰 仓 储 有 限 公 司 上 海 东 申 经 济 发 展 有 限 公 司 上 海 华 德 美 居 超 市 有 限 公 司 ( 注 ) 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 9,302, ,302, ,240, ,240, ,310, ,310, ,500, ,500, ,500, ,500, ,259, ,259, 合 计 25,373, ,302, ,070, ,740, ,240, ,500, / - 本 集 团 对 上 述 公 司 的 股 权 投 资 年 末 余 额 为 人 民 币 8,570, 元, 由 于 有 关 公 司 未 在 任 何 交 易 市 场 上 市, 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量, 故 采 用 成 本 计 量 78 / 120

79 注 : 上 海 华 德 美 居 超 市 有 限 公 司 系 中 外 合 作 企 业, 根 据 投 资 合 同, 上 海 华 德 美 居 超 市 有 限 公 司 自 正 式 开 业 之 日 起, 将 给 予 本 公 司 相 应 的 投 资 回 报 以 先 行 收 回 公 司 的 投 资 成 本 截 止 2009 年 年 末, 投 资 成 本 已 全 部 收 回, 以 后 年 度 的 投 资 回 报 全 部 确 认 为 投 资 收 益 8 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 期 初 余 额 追 加 投 资 减 少 投 资 权 益 法 下 确 认 的 投 资 损 益 本 期 增 减 变 动 其 他 其 他 综 合 权 益 收 益 调 整 变 动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 计 提 减 值 准 备 其 他 期 末 余 额 减 值 准 备 期 末 余 额 一 合 营 企 业 小 计 二 联 营 企 业 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 3,616, ,605, (1,280,123.02) - 3,942, 限 公 司 上 海 新 金 桥 物 业 管 理 有 限 公 司 ( 注 ) 上 海 博 瑞 吉 信 息 科 技 有 485, (99,961.58) , 限 公 司 合 计 4,102, ,506, (1,280,123.02) - 4,328, 其 他 说 明 上 海 新 金 桥 物 业 管 理 有 限 公 司 本 期 实 现 净 利 润 的 分 享 额 为 人 民 币 17,980.13(2014 年 :12, 元 ), 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 新 金 桥 物 业 管 理 有 限 公 司 未 确 认 的 超 额 亏 损 份 额 为 人 民 币 1,184, 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 1,202, 元 ) 79 / 120

80 9 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 计 量 模 式 (1). 采 用 成 本 计 量 模 式 的 投 资 性 房 地 产 项 目 房 屋 建 筑 物 土 地 使 用 权 合 计 一 账 面 原 值 1. 期 初 余 额 7,494,671, ,779, ,670,450, 本 期 增 加 金 额 154,913, ,087, ,000, (1) 外 购 (2) 在 建 工 程 转 入 ( 注 1) 133,467, ,087, ,554, (2) 固 定 资 产 转 入 19,192, ,192, (3) 企 业 合 并 增 加 2,253, ,253, 本 期 减 少 金 额 51,401, ,401, (1) 处 置 (2) 其 他 转 出 ( 注 2) 51,401, ,401, 期 末 余 额 7,598,183, ,866, ,800,049, 二 累 计 折 旧 和 累 计 摊 销 1. 期 初 余 额 2,470,399, ,659, ,522,059, 本 期 增 加 金 额 316,026, ,681, ,707, (1) 计 提 或 摊 销 316,026, ,681, ,707, 本 期 减 少 金 额 248, , (1) 处 置 248, , (2) 其 他 转 出 期 末 余 额 2,786,176, ,341, ,841,518, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 4,812,006, ,525, ,958,531, 期 初 账 面 价 值 5,024,272, ,119, ,148,391, 于 本 年 末, 净 值 人 民 币 2,023,750, 元 的 投 资 性 房 地 产 尚 待 办 理 产 证 管 理 层 认 为 公 司 可 以 在 合 理 的 时 间 内 取 得 产 证 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 2,021,148, 元 ) 于 2015 年 12 月 31 日, 投 资 性 房 地 产 碧 云 公 馆 项 目 中, 金 额 为 人 民 币 25,909, 元 的 土 地 使 用 权 已 经 作 为 附 注 七 26 注 1 所 述 银 行 借 款 之 抵 押 物 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 0.00 元 ) 注 1: 本 年 度 在 建 工 程 转 入 投 资 性 房 地 产 系 子 公 司 金 桥 房 产 公 司 碧 云 公 馆 项 目 部 分 完 工 对 外 出 租, 将 1 号 楼 和 2 号 楼 从 在 建 工 程 转 入 投 资 性 房 地 产, 计 人 民 币 153,223, 元 注 2: 本 年 投 资 性 房 地 产 原 值 的 减 少 主 要 由 于 :(1) 本 年 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 S3 号 碧 云 别 墅 银 杏 苑 项 目 及 G1 号 地 块 吴 昌 硕 纪 念 馆 项 目 根 据 最 终 工 程 决 算 审 价 金 额 的 调 整, 共 计 人 民 币 4,707, 元 ;(2) 本 年 子 公 司 联 发 公 司 将 G2 地 块 软 件 园 10 号 楼 部 分 楼 层 改 为 自 用, 从 投 资 性 房 地 产 转 入 固 定 资 产 80 / 120

81 10 固 定 资 产 (1). 固 定 资 产 情 况 项 目 房 屋 及 建 筑 物 固 定 资 产 装 修 机 器 设 备 电 子 设 备 运 输 工 具 其 他 设 备 合 计 一 账 面 原 值 : 1. 期 初 余 额 604,073, ,000, ,269, ,477, ,940, ,342, ,103, 本 期 增 加 金 额 103,434, ,559, , , ,723, (1) 购 置 16,358, ,559, , , ,647, (2) 在 建 工 程 转 入 87,075, ,075, 本 期 减 少 金 额 23,403, ,592, ,509, , ,315, (1) 处 置 或 报 废 23,403, ,592, ,509, , ,315, 期 末 余 额 684,104, ,000, ,269, ,445, ,059, ,633, ,511, 二 累 计 折 旧 1. 期 初 余 额 77,788, ,749, ,987, ,373, ,867, ,368, ,134, 本 期 增 加 金 额 18,930, ,999, , ,439, , , ,603, (1) 计 提 18,930, ,999, , ,439, , , ,603, 本 期 减 少 金 额 11,250, ,462, ,353, , ,813, (1) 处 置 或 报 废 11,250, ,462, ,353, , ,813, 期 末 余 额 85,468, ,748, ,998, ,349, ,875, ,482, ,924, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 598,636, ,251, , ,095, ,183, ,150, ,587, 期 初 账 面 价 值 526,284, ,250, , ,104, ,072, ,974, ,968, 本 年 度 由 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 为 于 子 公 司 金 桥 房 产 公 司 碧 云 公 馆 项 目 部 分 完 工, 其 中 将 6 号 楼 从 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 和 无 形 资 产, 用 于 自 营 服 务 式 公 寓 11 在 建 工 程 81 / 120

82 (1). 在 建 工 程 情 况 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 由 度 工 坊 二 期 1,670,189, ,670,189, Office ParkII 地 铁 板 块 1,016,142, ,016,142, ,013, ,013, 碧 云 公 馆 967,303, ,303, ,694, ,694, T25 厂 房 改 造 230,403, ,403, ,339, ,339, 碧 云 国 际 社 区 配 套 设 施 74,888, ,888, ,395, ,395, T40B 号 地 块 厂 房 72,489, ,489, 英 国 德 威 学 校 配 套 服 务 中 心 临 时 项 目 51,011, ,011, ,524, ,524, 碧 云 玖 零 办 公 楼 30,030, ,030, ,983, ,983, G2 园 区 地 下 车 库 17,465, ,465, , , T4-3 商 办 项 目 5,512, ,512, ,509, ,509, G2 园 区 配 套 项 目 3,712, ,712, 其 他 2,385, ,385, ,146, ,146, 合 计 4,141,533, ,141,533, ,332,570, ,332,570, / 120

83 (2). 重 要 在 建 工 程 项 目 本 期 变 动 情 况 项 目 名 称 由 度 工 坊 二 期 ( 注 2) OFFICE PARK II 地 铁 板 块 碧 云 公 馆 ( 注 3) 预 算 数 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 年 完 工 结 转 或 转 出 ( 注 1) 本 期 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 工 程 累 计 投 入 占 预 算 比 例 (%) 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 期 利 息 资 本 化 金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 (%) - - 1,670,189, ,670,189, 改 造 安 装 , ,013, ,128, ,016,142, % 施 工 中 26,162, ,146, % 资 金 来 源 自 有 资 金 / 借 款 自 有 资 金 / 借 款 自 有 资 金 / 借 136, ,694, ,602, ,993, ,303, % 内 部 装 饰 43,612, ,295, % 款 自 有 资 金 / 借 - 67,339, ,064, ,403, 改 造 安 装 7,392, ,373, % 款 T25 厂 房 改 造 ( 注 4) 碧 云 国 际 社 区 配 套 设 施 11,792 15,395, ,492, ,888, % 施 工 中 自 有 资 金 T40B 号 地 块 厂 房 ( 注 4) 7,602-72,489, ,489, % 改 造 安 装 自 有 资 金 英 国 德 威 学 校 配 套 服 务 自 有 资 金 / 借 7,300 20,524, ,487, ,011, % 施 工 中 959, , % 中 心 临 时 项 款 目 碧 云 玖 零 办 自 有 资 金 / 借 140,070 29,983, , ,030, % 前 期 阶 段 2,668, 公 楼 款 G2 园 区 地 下 车 库 2, , ,500, ,465, % 施 工 中 自 有 资 金 T4-3 商 办 项 目 96,772 4,509, ,003, ,512, % 前 期 阶 段 自 有 资 金 G2 园 区 配 套 项 目 2,592-3,712, ,712, % 施 工 中 自 有 资 金 其 他 105,351 2,146, ,449, ,210, ,385, 自 有 资 金 合 计 638,779 1,332,570, ,073,167, ,204, ,141,533, / / 80,795, ,774, / / 83 / 120

84 (3). 本 期 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 情 况 : 12 无 形 资 产 (1). 无 形 资 产 情 况 一 账 面 原 值 项 目 土 地 使 用 权 软 件 使 用 权 合 计 1. 期 初 余 额 217,802, ,786, ,589, 本 期 增 加 金 额 17,574, ,574, (1) 购 置 (2) 其 他 17,574, ,574, 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 235,377, ,786, ,163, 二 累 计 摊 销 1. 期 初 余 额 30,385, ,594, ,979, 本 期 增 加 金 额 5,306, , ,085, (1) 计 提 5,306, , ,085, 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 35,692, ,372, ,064, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 199,684, ,413, ,098, 期 初 账 面 价 值 187,417, ,192, ,609, 其 他 说 明 : 公 司 的 无 形 资 产 在 预 计 使 用 年 限 内 按 照 直 线 法 摊 销, 其 中 土 地 使 用 权 的 剩 余 的 摊 销 年 限 为 年, 软 件 使 用 权 的 摊 销 年 限 为 10 年 于 2015 年 12 月 31 日, 无 形 资 产 碧 云 公 馆 项 目 中, 金 额 为 人 民 币 17,574, 元 的 土 地 使 用 权 已 经 作 为 附 注 七 26 注 1 所 述 银 行 借 款 之 抵 押 物 ( 上 年 末 : 人 民 币 0.00 元 ) 13 长 期 待 摊 费 用 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 摊 销 金 额 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 新 金 桥 广 场 房 屋 装 潢 1,857, ,016, ,087, ,787, 合 计 1,857, ,016, ,087, ,787, / 120

85 14 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 (1). 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 资 产 期 末 余 额 期 初 余 额 项 目 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 应 收 款 项 坏 账 准 备 16,820, ,205, ,961, ,240, 存 货 预 计 成 本 差 异 5,470, ,367, ,142, ,535, 已 拆 除 重 建 房 屋 的 处 置 成 本 14,744, ,686, ,744, ,686, 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 9,740, ,435, ,740, ,435, 职 工 住 房 基 金 95, , , , 预 提 年 终 奖 - - 6,830, ,707, 内 部 交 易 未 实 现 利 润 ( 注 1) 19,943, ,985, ,129, ,032, 递 延 收 益 373,897, ,474, ,259, ,064, 预 提 未 缴 纳 的 土 地 增 值 税 ( 注 2) 425,824, ,075, ,362, ,960, 未 弥 补 税 务 亏 损 85,285, ,321, ,973, ,243, 其 他 预 提 费 用 276, , , , 合 计 952,099, ,644, ,570, ,012, 注 1: 该 内 部 交 易 未 实 现 利 润 形 成 的 递 延 所 得 税 资 产 系 :(1) 以 前 年 度 子 公 司 金 桥 房 产 公 司 出 售 存 量 房 给 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 作 为 动 迁 用 房 的 内 部 交 易 未 实 现 利 润 ; (2) 以 前 年 度 本 公 司 自 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 因 购 买 土 地 产 生 的 内 部 交 易 未 实 现 利 润 ; 上 述 内 部 交 易 未 实 现 利 润 按 25% 适 用 所 得 税 率 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 注 2: 由 于 预 提 土 地 增 值 税 产 生 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 在 其 未 来 转 回 时 是 否 可 按 25% 所 得 税 税 率 转 回 存 在 不 确 定 性, 基 于 谨 慎 性 考 虑 按 房 产 项 目 实 现 销 售 当 年 适 用 的 应 纳 所 得 税 率 计 算 该 项 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 形 成 的 递 延 所 得 税 资 产 (2). 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 负 债 项 目 期 末 余 额 递 延 所 得 税 应 纳 税 暂 时 性 差 异 负 债 期 初 余 额 递 延 所 得 税 应 纳 税 暂 时 性 差 异 负 债 计 入 其 他 综 合 收 益 的 可 供 出 售 金 融 资 产 公 3,680,381, ,095, ,211,154, ,788, 允 价 值 变 动 预 提 投 资 收 益 暂 时 性 差 异 3,311, , ,031, , 固 定 资 产 税 会 差 异 2,705, , ,450, , 合 计 3,686,397, ,599, ,215,635, ,908, / 120

86 (3). 以 抵 销 后 净 额 列 示 的 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 : (4). 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 明 细 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 视 同 销 售 形 成 的 可 抵 扣 暂 时 性 时 间 差 异 76,482, ,482, 提 坏 账 准 备 形 成 的 可 抵 扣 暂 时 性 时 间 差 异 51, , 未 发 放 的 年 终 奖 形 成 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 1,174, ,113, 已 预 提 未 支 付 的 土 地 增 值 税 形 成 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 194,782, ,874, 合 计 272,490, ,511, 注 : 由 于 相 关 子 公 司 未 来 能 否 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 具 有 不 确 定 性, 因 此 没 有 确 认 为 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 (5). 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 将 于 以 下 年 度 到 期 15 短 期 借 款 (1). 短 期 借 款 分 类 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 保 证 借 款 ( 注 ) - 440,000, 信 用 借 款 1,460,000, ,518, 合 计 1,460,000, ,518, 短 期 借 款 分 类 的 说 明 : 注 : 于 本 年 末, 短 期 借 款 均 为 信 用 借 款 于 上 年 末, 保 证 借 款 由 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 借 入, 其 中 人 民 币 45,500, 元 由 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 担 保, 人 民 币 394,500, 元 由 本 公 司 提 供 担 保 16 应 付 票 据 种 类 期 末 余 额 期 初 余 额 银 行 承 兑 汇 票 - 23,747, 合 计 - 23,747, 本 年 末 无 已 到 期 未 支 付 的 应 付 票 据 86 / 120

87 17 应 付 账 款 (1). 应 付 账 款 列 示 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 付 工 程 款 305,201, ,110, 其 他 36,902, ,087, 合 计 342,104, ,198, (2). 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 应 付 账 款 项 目 期 末 余 额 未 偿 还 或 结 转 的 原 因 浙 江 舜 江 建 设 集 团 有 限 公 司 51,260, 工 程 尾 款 上 海 建 工 七 建 集 团 有 限 公 司 28,925, 工 程 尾 款 上 海 建 工 四 建 集 团 有 限 公 司 10,932, 工 程 尾 款 上 海 建 工 五 建 集 团 有 限 公 司 4,654, 工 程 尾 款 上 海 金 晨 物 业 经 营 管 理 有 限 公 司 4,129, 工 程 尾 款 合 计 99,902, / 18 预 收 款 项 (1). 预 收 账 款 项 列 示 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 预 收 房 屋 销 售 款 44,193, ,643, 预 收 租 金 266,239, ,107, 合 计 310,433, ,751, 其 中 : 预 收 房 屋 销 售 款 列 示 如 下 : 人 民 币 元 项 目 年 末 数 年 初 数 预 计 交 付 时 间 T22 项 目 ( 部 分 ) - 62,173, 年 T22 项 目 ( 部 分 ) 29,470, ,470, 年 T23 项 目 7,335, 年 杨 高 路 项 目 7,388, 年 合 计 44,193, ,643, 应 付 职 工 薪 酬 (1). 应 付 职 工 薪 酬 列 示 : 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 短 期 薪 酬 39,378, ,838, ,124, ,092, 二 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 60, ,767, ,764, , 合 计 39,438, ,605, ,888, ,155, / 120

88 (2). 短 期 薪 酬 列 示 : 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 8,038, ,808, ,877, ,970, 二 职 工 福 利 费 31,125, ,376, ,556, ,945, 三 社 会 保 险 费 33, ,753, ,752, , 其 中 : 医 疗 保 险 费 29, ,086, ,085, , 工 伤 保 险 费 1, , , , 生 育 保 险 费 2, , , , 残 疾 人 保 障 金 - 311, , 企 业 欠 薪 保 障 金 四 住 房 公 积 金 36, ,091, ,109, , 五 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 144, ,022, ,043, , 六 个 人 所 得 税 - 3,777, ,777, 七 其 它 - 8, , 合 计 39,378, ,838, ,124, ,092, (3). 设 定 提 存 计 划 列 示 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 1 基 本 养 老 保 险 56, ,369, ,366, , 补 充 养 老 保 险 - 2,041, ,041, 失 业 保 险 费 3, , , , 合 计 60, ,767, ,764, , 设 定 提 存 计 划 本 集 团 按 规 定 参 加 由 政 府 机 构 设 立 的 养 老 保 险 补 充 养 老 保 险 和 失 业 保 险 计 划, 根 据 该 等 计 划, 本 集 团 分 别 按 员 工 基 本 工 资 的 21% 8.33% 1.5% 向 该 等 计 划 缴 存 费 用 除 上 述 缴 存 费 用 外, 本 集 团 不 再 承 担 进 一 步 支 付 义 务 相 应 的 支 出 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 的 成 本 本 集 团 本 年 应 分 别 向 养 老 保 险 补 充 养 老 保 险 失 业 保 险 计 划 缴 费 缴 存 费 用 人 民 币 5,369, 元 人 民 币 2,041, 元 及 人 民 币 355, 元 (2014 年 : 人 民 币 4,782, 元 人 民 币 2,030, 元 及 人 民 币 421, 元 ) 于 2015 年 12 月 31 日, 关 于 养 老 保 险 补 充 养 老 保 险 失 业 保 险 计 划 缴 费 本 集 团 尚 有 人 民 币 59, 元 人 民 币 0 元 人 民 币 3, 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 56, 元 人 民 币 0 元 及 人 民 币 3, 元 ) 的 应 缴 存 费 用 是 于 本 报 告 期 间 到 期 而 未 支 付 给 养 老 保 险 及 失 业 保 险 计 划 的 有 关 应 缴 存 费 用 已 于 报 告 期 后 支 付 20 应 交 税 费 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 营 业 税 1,134, ,245, 企 业 所 得 税 200,029, ,784, 个 人 所 得 税 1,999, ,728, 土 地 增 值 税 658,208, ,818, / 120

89 城 市 维 护 建 设 税 (6,042.92) 106, 教 育 费 附 加 1,015, ,371, 河 道 维 护 费 62, , 城 镇 土 地 使 用 税 534, 合 计 862,978, ,187, 应 付 利 息 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 分 期 付 息 到 期 还 本 的 长 期 借 款 利 息 1,289, ,339, 企 业 债 券 利 息 7,333, ,333, 短 期 借 款 应 付 利 息 2,806, ,539, 合 计 11,428, ,212, 应 付 股 利 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 付 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 股 利 - 122,365, 合 计 - 122,365, 其 他 应 付 款 (1). 按 款 项 性 质 列 示 其 他 应 付 款 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 保 证 金 206,858, ,677, 应 付 拆 迁 补 偿 80,121, ,121, 专 项 工 程 款 72,576, ,550, 土 地 补 偿 款 59,484, ,484, 应 付 养 吸 劳 人 员 费 用 ( 参 见 附 注 七 28) 33,314, ,000, 关 联 方 应 付 款 7,270, ,539, 其 他 80,162, ,675, 合 计 539,788, ,047, (2). 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 其 他 应 付 款 项 目 期 末 余 额 未 偿 还 或 结 转 的 原 因 陆 行 老 镇 拆 迁 补 偿 款 80,121, 尚 未 结 算 桂 林 福 达 集 团 有 限 公 司 52,526, 尚 未 结 算 合 计 132,648, / 24 1 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 89 / 120

90 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 保 证 借 款 ( 注 ) 84,270, ,412, 合 计 84,270, ,412, 注 : 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 系 保 证 借 款, 由 本 公 司 和 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 提 供 连 带 责 任 担 保, 担 保 的 金 额 分 别 为 人 民 币 57,135, 元 和 人 民 币 27,135, 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 51,706, 元 和 人 民 币 21,706, 元 ) 上 述 借 款 系 浮 动 利 率 借 款, 借 款 的 利 率 为 同 期 银 行 贷 款 基 准 利 率 下 浮 10% 至 基 准 利 率 25 其 他 流 动 负 债 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 递 延 收 益 ( 注 ) 1,867, ,137, 合 计 1,867, ,137, 注 : 于 本 年 度, 其 他 流 动 负 债 的 余 额 系 本 公 司 收 到 的 支 持 公 司 服 务 外 包 公 共 信 息 服 务 平 台 建 设 项 目 拨 款 26 长 期 借 款 (1). 长 期 借 款 分 类 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 抵 押 借 款 ( 注 1) 665,962, ,962, 保 证 及 抵 押 借 款 - 60,039, 保 证 借 款 ( 注 2) 1,182,390, ,661, 合 计 1,848,353, ,663, 注 1: 该 借 款 由 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 金 桥 支 行 提 供 给 子 公 司 金 桥 房 产 公 司, 借 款 总 额 度 为 人 民 币 9 亿 6 千 万 元, 借 款 期 限 10 年, 自 2013 年 11 月 22 日 至 2023 年 11 月 21 日 止, 自 2016 年 11 月 起 分 期 偿 还 借 款 抵 押 物 系 金 桥 房 产 公 司 碧 云 公 馆 项 目 的 土 地 使 用 权, 详 见 附 注 七 注 2: 保 证 借 款 由 本 公 司 及 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 借 入 本 公 司 保 证 借 款 由 子 公 司 金 桥 房 产 公 司 为 其 担 保, 于 本 年 末 担 保 借 款 的 余 额 为 人 民 币 990,000, 元 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 保 证 借 款 由 本 公 司 和 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 为 其 担 保, 于 本 年 末 担 保 借 款 的 余 额 分 别 为 人 民 币 159,836, 元 和 人 民 币 32,554, 元 本 年 度 长 期 借 款 的 利 率 为 同 期 银 行 贷 款 基 准 利 率 下 浮 17% 至 上 浮 5% 长 期 借 款 的 年 末 数 比 年 初 数 增 加 人 民 币 1,115,689, 元, 增 加 比 例 为 %, 主 要 为 本 公 司 本 年 借 入 的 长 期 银 行 借 款 27 应 付 债 券 (1). 应 付 债 券 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 公 司 债 1,191,396, ,189,437, 合 计 1,191,396, ,189,437, / 120

91 (2). 应 付 债 券 的 增 减 变 动 :( 不 包 括 划 分 为 金 融 负 债 的 优 先 股 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 ) 债 券 名 称 面 值 发 行 日 期 债 券 期 限 发 行 金 额 期 初 余 额 按 面 值 计 提 利 息 溢 折 价 摊 销 本 期 支 付 利 息 期 末 余 额 公 司 债 1,200,000, 年 1,200,000, ,189,437, ,000, ,958, ,000, ,191,396, 合 计 / / / 1,200,000, ,189,437, ,000, ,958, ,000, ,191,396, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]664 号 文 关 于 核 准 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 公 司 债 券 的 批 复, 本 公 司 于 2014 年 11 月 17 日 完 成 公 开 发 行 人 民 币 12 亿 元 公 司 债 券 本 次 债 券 8 年 期, 附 第 5 年 末 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权 票 面 利 率 5.00%, 采 用 单 利 按 年 计 息, 不 计 复 利, 每 年 付 息 一 次, 到 期 一 次 还 本 由 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 提 供 保 证 担 保 经 上 海 证 券 交 易 所 同 意, 该 公 司 债 于 2014 年 12 月 25 日 起 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易, 债 券 简 称 13 金 桥 债, 债 券 代 码 期 末 应 付 利 息 中 已 计 提 应 付 债 券 利 息 金 额 为 人 民 币 7,333, 元, 参 见 附 注 七 长 期 应 付 款 (1). 按 款 项 性 质 列 示 长 期 应 付 款 : 项 目 期 初 余 额 期 末 余 额 土 地 动 拆 迁 养 老 吸 劳 人 员 费 用 ( 注 1) 307,826, ,326, 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 往 来 款 ( 注 2) 310,000, ,000, 合 计 617,826, ,326, 注 1: 长 期 应 付 款 的 余 额 系 本 公 司 之 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 预 估 的 应 付 金 桥 出 口 加 工 区 土 地 动 拆 迁 养 吸 老 人 员 的 安 置 费 用, 用 于 支 付 被 征 用 土 地 的 人 均 落 实 保 障 费 用, 每 月 支 付 直 至 退 休 为 止 该 等 款 项 的 估 计 需 要 管 理 层 运 用 判 断 和 估 计, 以 上 海 市 最 低 工 资 标 准 为 基 础, 根 据 历 年 的 人 员 社 会 保 障 费 用 的 增 长 养 老 吸 劳 人 员 费 用 的 历 年 支 付 情 况 以 及 考 虑 政 府 宏 观 政 策 的 影 响, 合 理 估 计 包 括 工 资 增 长 率 折 现 率 和 其 他 因 素 等, 以 确 定 土 地 动 拆 迁 养 老 吸 劳 人 员 费 用 的 最 佳 估 计, 确 定 长 期 应 付 款, 并 相 应 计 提 土 地 开 发 成 本 本 集 团 管 理 层 认 为 所 采 用 的 假 设 是 合 理 的, 但 实 际 经 验 值 及 假 设 条 件 的 变 化 将 影 响 该 等 土 地 开 发 成 本 和 负 债 的 余 额 其 中 预 计 未 来 一 年 以 内 需 要 支 付 的 金 额 计 入 其 他 应 付 款, 参 见 附 注 七 23 注 2: 该 款 项 系 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 提 供 的 往 来 借 款, 年 利 率 为 5.67%, 无 担 保 或 抵 押, 本 公 司 管 理 层 将 其 划 分 为 长 期 应 付 款 29 递 延 收 益 单 位 : 元 币 种 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 政 府 补 助 62,122, ,770, ,862, ,030, 合 计 62,122, ,770, ,862, ,030, 注 : 本 年 末, 递 延 收 益 的 余 额 系 本 公 司 及 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 收 到 金 桥 金 融 综 合 服 务 综 合 平 台 项 目 园 区 重 大 功 能 性 项 目 配 套 项 目 公 共 类 项 目 特 需 基 础 设 施 财 政 扶 持 等 补 贴 款 项 与 资 产 相 关 的 递 延 收 益 将 在 项 目 建 设 完 工 后, 在 受 益 期 限 内 平 均 结 转 入 损 益 91 / 120

92 涉 及 政 府 补 助 的 项 目 : 负 债 项 目 期 初 余 额 本 期 新 增 补 助 金 额 金 桥 新 兴 金 融 综 合 服 务 平 台 项 目 补 贴 由 度 工 坊 III 期 (T25) 改 建 项 目 和 配 套 项 目 补 贴 张 江 基 金 污 水 项 目 补 贴 移 动 互 联 网 金 融 产 业 园 配 套 补 贴 吴 昌 硕 纪 念 馆 项 目 T68 一 期 由 度 慧 谷 二 期 T28 厂 房 建 设 项 目 由 度 工 场 (T12B) 园 区 配 套 项 目 补 贴 由 度 工 坊 (T28) 园 区 配 套 项 目 补 贴 网 络 文 化 平 台 建 设 项 目 T25 地 块 厂 房 项 目 本 期 计 入 营 业 外 收 入 金 额 期 末 余 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 - 270,000, ,000, 与 资 产 相 关 16,480, ,000, ,480, 与 资 产 相 关 4,620, ,500, , ,920, 与 资 产 相 关 - 16,270, ,270, ,000, 综 合 性 项 目 的 政 府 补 助, 根 据 立 项 时 各 子 项 目 的 性 质 分 为 与 资 产 相 关 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 10,348, , ,822, 与 资 产 相 关 9,000, ,000, 与 资 产 相 关 8,291, , ,791, 与 资 产 相 关 - 5,000, ,000, 与 资 产 相 关 - 3,000, ,000, 与 资 产 相 关 3,794, ,794, 与 资 产 相 关 3,620, ,772, ,847, 综 合 性 项 目 的 政 府 补 助, 根 据 立 项 时 各 子 项 目 的 性 质 分 为 与 资 产 相 关 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 T17-B2 公 共 停 车 场 项 目 1,825, , ,725, 与 资 产 相 关 蓝 天 路 项 目 1,219, , ,093, 与 资 产 相 关 金 桥 管 委 会 园 区 专 项 补 贴 2,718, ,343, , 与 收 益 相 关 新 能 源 车 辆 补 贴 204, , , 与 资 产 相 关 合 计 62,122, ,770, ,862, ,030, / 92 / 120

93 30 股 本 期 初 余 额 发 行 新 股 本 次 变 动 增 减 (+ 一 ) 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 期 末 余 额 一 有 限 售 条 件 股 份 1. 国 有 法 人 持 股 - 147,070, ,070, ,070, 其 他 内 资 持 股 - 46,517, ,517, ,517, 有 限 售 条 件 股 份 合 - 193,587, ,587, ,587, 计 二 无 限 售 条 件 股 份 1. 人 民 币 普 通 股 656,648, ,648, 境 内 上 市 外 资 股 272,176, ,176, (B 股 ) 无 限 售 条 件 股 份 合 928,825, ,825, 计 股 份 总 数 928,825, ,587, ,587, ,122,412, 本 年 度 发 行 新 股 情 况 参 见 附 注 三 31 资 本 公 积 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 资 本 溢 价 ( 股 本 溢 价 ) 820,241, ,255, ,720,497, 其 他 资 本 公 积 (11,536,181.36) - - (11,536,181.36) 合 计 808,705, ,255, ,708,961, 年 8 月, 本 公 司 完 成 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 A 股 股 票 计 193,587,853 股, 发 行 价 格 为 人 民 币 元 / 股, 其 中, 向 特 定 投 资 者 发 行 46,517,437 股, 以 现 金 认 购 ; 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 发 行 147,070,416 股, 以 其 持 有 的 本 公 司 之 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 39.6% 的 股 权 认 购 本 年 度 资 本 公 积 合 计 增 加 人 民 币 900,255, 元, 包 括 :(1) 向 特 定 投 资 者 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 和 法 律 服 务 费 用 后, 净 额 为 人 民 币 638,729, 元, 其 中 计 入 股 本 人 民 币 46,517,437 元, 计 入 资 本 公 积 592,212, 元 ;(2) 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 发 股 后, 本 公 司 对 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 的 持 股 比 例 由 原 来 的 60.4% 变 更 为 100%, 购 买 子 公 司 少 数 股 权 作 为 权 益 性 交 易 核 算, 调 整 少 数 股 东 权 益 人 民 币 455,113, 元, 其 中 计 入 股 本 人 民 币 147,070, 元, 计 入 资 本 公 积 人 民 币 308,043, 元 93 / 120

94 32 其 他 综 合 收 益 项 目 期 初 余 额 本 期 所 得 税 前 发 生 额 减 : 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 本 期 发 生 金 额 减 : 所 得 税 费 用 税 后 归 属 于 母 公 司 税 后 归 属 于 少 数 股 东 一 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 二 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 908,658, ,469,226, ,306, ,851,920, ,760,579, 其 中 : 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 293, , 益 中 享 有 的 份 额 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 908,365, ,469,226, ,306, ,851,920, ,760,285, 其 他 综 合 收 益 合 计 908,658, ,469,226, ,306, ,851,920, ,760,579, 期 末 余 额 94 / 120

95 33 盈 余 公 积 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 法 定 盈 余 公 积 450,775, ,318, ,093, 任 意 盈 余 公 积 143,637, ,659, ,296, 合 计 594,412, ,977, ,390, 未 分 配 利 润 项 目 本 期 上 期 调 整 前 上 期 末 未 分 配 利 润 2,570,577, ,313,205, 调 整 期 初 未 分 配 利 润 合 计 数 ( 调 增 +, - - 调 减 -) 调 整 后 期 初 未 分 配 利 润 2,570,577, ,313,205, 加 : 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 429,733, ,519, 润 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 35,318, ,217, 提 取 任 意 盈 余 公 积 17,659, ,108, 应 付 普 通 股 股 利 130,035, ,035, 期 末 未 分 配 利 润 2,859,083, ,570,577, 注 1: 根 据 2015 年 6 月 24 日 召 开 的 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 方 案 : 按 2014 年 末 总 股 本 92, 万 股 为 分 配 基 数, 向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.40 元 ( 含 税 ) 其 中 B 股 股 东 派 发 现 金 红 利 按 照 2014 年 度 股 东 大 会 决 议 日 下 一 工 作 日 ( 即 2015 年 6 月 25 日 ) 中 国 人 民 银 行 公 布 的 美 元 对 人 民 币 的 中 间 价 折 算, 每 股 派 发 现 金 红 利 美 元 ( 含 税 ) 总 计 分 配 人 民 币 130,035, 元 注 2: 根 据 2014 年 6 月 25 日 召 开 的 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 方 案 : 按 2013 年 末 总 股 本 92, 万 股 为 分 配 基 数, 向 全 体 股 东 按 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.40 元 ( 含 税 ) 其 中 B 股 股 东 派 发 现 金 红 利 按 照 2013 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 日 (2014 年 6 月 25 日 ) 的 中 国 人 民 银 行 公 布 的 美 元 现 汇 兑 人 民 币 的 中 间 价 计 算, 每 股 派 发 现 金 红 利 美 元 ( 含 税 ), 总 计 分 配 人 民 币 130,035, 元 注 3: 截 止 2015 年 12 月 31 日, 公 司 的 未 分 配 利 润 中 包 含 的 子 公 司 的 盈 余 公 积 为 人 民 币 387,473, 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 277,125, 元 ) 35 营 业 收 入 和 营 业 成 本 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 务 1,495,542, ,527, ,907,113, ,238, 其 他 业 务 4,101, ,137, , 合 计 1,499,644, ,527, ,914,250, ,248, / 120

96 人 民 币 元 行 业 名 称 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 房 地 产 销 售 207,908, ,009, ,647, ,868, 房 地 产 租 赁 1,171,202, ,062, ,085,341, ,577, 酒 店 公 寓 收 入 116,431, ,454, ,124, ,792, 合 计 1,495,542, ,527, ,907,113, ,238, 营 业 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 土 地 增 值 税 74,048, ,879, 营 业 税 75,533, ,114, 城 镇 土 地 使 用 税 19,384, ,727, 房 产 税 4,561, ,561, 城 市 维 护 建 设 税 1,003, ,189, 教 育 费 附 加 3,776, ,805, 合 计 178,307, ,278, 本 年 度 本 集 团 营 业 收 入 的 减 少 导 致 本 年 营 业 税 金 及 附 加 随 之 减 少 37 销 售 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 销 售 服 务 费 14,354, ,950, 工 资 5,103, ,855, 广 告 费 3,569, ,035, 业 务 经 费 308, , 折 旧 费 43, , 其 他 2,384, ,142, 合 计 25,764, ,719, 管 理 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 工 资 薪 酬 及 保 险 费 48,252, ,647, 差 旅 费 1,425, , 税 金 3,806, ,798, 诉 讼 费 3,303, ,195, 劳 动 保 护 费 736, ,238, 折 旧 费 2,855, ,937, 聘 请 中 介 机 构 费 用 1,720, ,483, 办 公 费 937, , 业 务 招 待 费 349, , 咨 询 费 2,489, ,511, 董 事 会 会 费 73, , 其 他 5,949, ,270, 合 计 71,900, ,616, / 120

97 39 财 务 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 185,053, ,451, 减 : 已 资 本 化 的 利 息 费 用 (64,382,591.17) (17,839,202.06) 减 : 利 息 收 入 (4,431,761.97) (3,396,307.62) 汇 兑 差 额 610, (41,011.20) 金 融 机 构 手 续 费 1,947, ,768, 合 计 118,797, ,942, 注 : 本 年 度 利 息 支 出 增 加 主 要 由 于 借 款 增 加 和 项 目 工 程 支 出 增 加 导 致 借 款 增 加 40 资 产 减 值 损 失 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 坏 账 损 失 7,849, ,383, 二 存 货 跌 价 损 失 - - 三 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 损 失 - - 四 持 有 至 到 期 投 资 减 值 损 失 - - 五 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 - - 六 投 资 性 房 地 产 减 值 损 失 - - 七 固 定 资 产 减 值 损 失 - - 八 工 程 物 资 减 值 损 失 - - 九 在 建 工 程 减 值 损 失 - - 合 计 7,849, ,383, 资 产 减 值 损 失 本 年 发 生 数 较 上 年 发 生 数 增 加 人 民 币 4,466, 元, 主 要 系 本 期 对 出 现 减 值 迹 象 的 应 收 款 项 单 项 认 定 计 提 坏 账 准 备 41 投 资 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 1,506, ,280, 可 供 出 售 金 融 资 产 等 取 得 的 投 资 收 益 47,748, ,867, 可 供 出 售 金 融 资 产 保 本 型 银 行 理 财 产 品 收 益 6,757, ,491, 合 计 56,011, ,639, 可 供 出 售 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 明 细 : 人 民 币 元 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 41,488, ,595, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2,036, ,960, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 912, 上 海 华 德 美 居 超 市 有 限 公 司 3,311, ,311, 合 计 47,748, ,867, / 120

98 42 营 业 外 收 入 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 合 计 2, , , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 2, , , 违 约 金 收 入 23, , , 政 府 补 助 13,972, ,547, ,972, 税 费 返 还 - 1,035, 其 他 收 入 1,165, ,114, ,165, 无 法 支 付 的 应 付 款 项 - 9,465, 合 计 15,163, ,685, ,163, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 补 助 项 目 本 期 发 生 金 额 上 期 发 生 金 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 张 江 高 新 技 术 产 业 开 发 区 专 项 发 展 资 金 金 桥 园 项 目 资 助 及 互 联 网 产 业 专 项 6,270, ,396, 与 收 益 相 关 补 贴 金 桥 管 委 会 园 区 专 项 补 贴 2,343, 与 收 益 相 关 重 点 企 业 产 业 扶 持 基 金 2,000, ,000, 与 收 益 相 关 T25 地 块 厂 房 项 目 1,772, 与 资 产 / 收 益 相 关 吴 昌 硕 纪 念 馆 项 目 526, , 与 资 产 相 关 T28 厂 房 建 设 补 贴 款 500, , 与 资 产 相 关 张 江 基 金 污 水 项 目 补 贴 200, 与 资 产 相 关 蓝 天 路 项 目 补 贴 款 126, , 与 资 产 相 关 T17-B2 公 共 停 车 场 项 目 财 政 扶 持 金 99, , 与 资 产 相 关 新 能 源 车 项 目 23, , 与 资 产 相 关 中 新 社 项 目 - 2,100, 与 收 益 相 关 其 他 110, ,800 与 收 益 相 关 合 计 13,972, ,547, / 43 营 业 外 支 出 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 失 合 计 139, , , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 139, , , 违 约 金 补 偿 - 94, , 对 外 捐 赠 200, , 合 计 339, , , / 120

99 44 所 得 税 费 用 (1) 所 得 税 费 用 表 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 当 期 所 得 税 费 用 242,041, ,909, 递 延 所 得 税 费 用 (93,248,495.99) (51,664,532.37) 以 前 年 度 所 得 税 清 算 影 响 额 21, 合 计 148,814, ,244, (2) 会 计 利 润 与 所 得 税 费 用 调 整 过 程 : 项 目 本 期 发 生 额 利 润 总 额 620,333, 按 法 定 / 适 用 税 率 计 算 的 所 得 税 费 用 155,083, 非 应 税 收 入 的 影 响 (11,485,808.99) 不 可 抵 扣 的 成 本 费 用 和 损 失 的 影 响 200, 未 确 认 可 抵 扣 亏 损 和 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 纳 税 影 响 4,994, 以 前 年 度 所 得 税 清 算 影 响 额 21, 所 得 税 费 用 148,814, 其 他 综 合 收 益 详 见 附 注 七 现 金 流 量 表 项 目 (1). 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 补 贴 收 入 323,610, ,128, 代 收 款 项 1,038, ,005, 利 息 收 入 4,431, ,396, 保 证 金 押 金 7,029, ,981, 其 他 199, , 合 计 336,308, ,947, (2). 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 与 销 售 管 理 费 用 有 关 40,466, ,001, 与 财 务 费 用 有 关 2,573, ,768, 其 他 7,269, ,736, 合 计 50,309, ,506, / 120

100 (3). 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 偿 还 关 联 方 借 款 - 230,000, 合 计 - 230,000, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 471,519, ,027, 加 : 资 产 减 值 准 备 7,849, (3,383,060.23) 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 48,603, ,370, 无 形 资 产 摊 销 6,085, ,080, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 1,087, , 投 资 性 房 地 产 摊 销 319,707, ,645, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 136, (16,654.57) 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 115,670, ,600, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) (56,011,619.97) (33,639,076.34) 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) (93,632,223.56) (52,784,940.68) 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 383, ,120, 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) (83,594,129.82) (58,740,618.46) 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 7,561, , 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 322,185, ,895, 投 资 性 房 地 产 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) (2,948,892,800.15) (608,961,780.38) 受 限 制 货 币 资 金 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 4,749, (4,749,529.60) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 (1,876,590,375.66) 288,762, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 - - 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 - - 融 资 租 入 固 定 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 1,040,921, ,149, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 539,149, ,002, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 501,771, ,147, / 120

101 (2) 现 金 和 现 金 等 价 物 的 构 成 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 一 现 金 1,040,921, ,149, 其 中 : 库 存 现 金 18, , 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 1,040,895, ,129, 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 6, , 二 现 金 等 价 物 - - 三 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,040,921, ,149, 加 : 母 公 司 或 集 团 内 子 公 司 使 用 受 限 制 的 现 金 和 现 金 等 价 物 - 4,749, 所 有 权 或 使 用 权 受 到 限 制 的 资 产 项 目 期 末 账 面 价 值 受 限 原 因 无 形 资 产 17,574, 借 款 抵 押 物 投 资 性 房 地 产 25,909, 借 款 抵 押 物 在 建 工 程 192,860, 借 款 抵 押 物 合 计 236,344, / 101 / 120

102 八 在 其 他 主 体 中 的 权 益 1 在 子 公 司 中 的 权 益 (1). 企 业 集 团 的 构 成 子 公 司 名 称 主 要 持 股 比 例 (%) 取 得 注 册 地 业 务 性 质 经 营 地 直 接 间 接 方 式 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 房 地 产 发 展 有 限 公 司 ( 注 1) 上 海 上 海 房 地 产 经 营 86% 14% 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 上 海 新 金 桥 广 场 实 业 有 限 公 司 ( 注 2) 上 海 上 海 房 地 产 酒 店 租 赁 74.34% 25.66% 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 ( 注 3) 上 海 上 海 房 地 产 经 营 % - 通 过 购 买 取 得 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司 ( 注 4) 上 海 上 海 项 目 投 资 % - 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 注 1: 母 公 司 直 接 持 股 比 例 86%, 间 接 持 股 比 例 14% 注 2: 母 公 司 直 接 持 股 比 例 为 74.34%, 间 接 持 股 比 例 为 25.66% 注 3: 母 公 司 年 初 直 接 持 股 比 例 为 60.4%, 本 期 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 发 行 人 民 币 普 通 股, 用 以 购 买 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权, 年 末 持 股 比 例 变 更 为 100% 根 据 经 公 司 股 东 大 会 批 准 的 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 开 发 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案, 本 公 司 与 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 约 定 自 股 权 评 估 基 准 日 至 交 割 日 期 间, 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 的 盈 利 归 本 公 司 享 有 注 4: 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司 主 要 系 本 公 司 于 2015 年 12 月 28 日 成 立 的 全 资 子 公 司 102 / 120

103 2 在 合 营 企 业 或 联 营 企 业 中 的 权 益 (1). 不 重 要 的 合 营 企 业 和 联 营 企 业 的 汇 总 财 务 信 息 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 联 营 企 业 : 投 资 账 面 价 值 合 计 4,328, ,102, 下 列 各 项 按 持 股 比 例 计 算 的 合 计 数 -- 净 利 润 1,524, ,280, 其 他 综 合 收 益 - 485, 综 合 收 益 总 额 1,524, ,765, (2). 合 营 企 业 或 联 营 企 业 发 生 的 超 额 亏 损 累 积 未 确 认 前 期 本 期 未 确 认 的 损 失 本 期 末 累 积 未 合 营 企 业 或 联 营 企 业 名 称 累 计 的 损 失 ( 或 本 期 分 享 的 净 利 润 ) 确 认 的 损 失 上 海 新 金 桥 物 业 管 理 有 限 公 司 1,202, (17,980.13) 1,184, 重 要 的 共 同 经 营 九 与 金 融 工 具 相 关 的 风 险 本 集 团 的 主 要 金 融 工 具 包 括 货 币 资 金 借 款 应 收 账 款 应 付 账 款 可 供 出 售 金 融 资 产 应 付 票 据 应 付 债 券 其 它 应 收 款 其 它 应 付 款 等, 各 项 金 融 工 具 的 详 细 情 况 说 明 见 附 注 七 与 这 些 金 融 工 具 有 关 的 风 险, 以 及 本 集 团 为 降 低 这 些 风 险 所 采 取 的 风 险 管 理 政 策 如 下 所 述 本 集 团 管 理 层 对 这 些 风 险 敞 口 进 行 管 理 和 监 控 以 确 保 将 上 述 风 险 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 1 风 险 管 理 目 标 和 政 策 本 集 团 从 事 风 险 管 理 的 目 标 是 在 风 险 和 收 益 之 间 取 得 适 当 的 平 衡, 将 风 险 对 本 集 团 经 营 业 绩 的 负 面 影 响 低 到 最 低 水 平, 使 股 东 及 其 他 权 益 投 资 者 的 利 益 最 大 化 基 于 该 风 险 管 理 目 标, 本 集 团 风 险 管 理 的 基 本 策 略 是 确 定 和 分 析 本 集 团 所 面 临 的 各 种 风 险, 建 立 适 当 的 风 险 承 受 底 线 和 进 行 风 险 管 理, 并 及 时 可 靠 地 对 各 种 风 险 进 行 监 督, 将 风 险 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 1.1. 市 场 风 险 外 汇 风 险 外 汇 风 险 指 因 汇 率 变 动 产 生 损 失 的 风 险 本 集 团 的 业 务 绝 大 部 分 以 人 民 币 进 行 交 易, 因 此 外 币 汇 率 波 动 对 公 司 的 经 营 成 果 影 响 甚 微 利 率 风 险 现 金 流 量 变 动 风 险 本 集 团 因 利 率 变 动 引 起 金 融 工 具 现 金 流 量 变 动 的 风 险 主 要 与 浮 动 利 率 银 行 借 款 ( 详 见 附 注 七 ) 有 关 本 集 团 的 政 策 是 保 持 这 些 借 款 的 浮 动 利 率, 以 消 除 利 率 变 动 的 公 允 价 值 风 险 利 率 风 险 敏 感 性 分 析 利 率 风 险 敏 感 型 分 析 基 于 市 场 利 率 变 化 影 响 可 变 利 率 金 融 工 具 的 收 入 或 费 用 的 假 设, 在 此 基 础 上, 在 其 他 变 量 保 持 不 变 的 情 况 下, 利 率 可 能 发 生 的 合 理 变 动 对 当 期 损 益 和 股 东 权 益 的 税 前 影 响 如 下 : 103 / 120

104 本 年 上 年 贷 款 利 率 变 动 对 利 润 的 影 响 对 股 东 权 益 的 影 响 对 利 润 的 影 响 对 股 东 权 益 的 影 响 人 民 币 千 元 人 民 币 千 元 人 民 币 千 元 人 民 币 千 元 基 准 利 率 增 加 0.5% (8,381.17) (8,381.17) (10,633.83) (10,633.83) 基 准 利 率 减 少 0.5% 8, , , , 其 他 价 格 风 险 本 集 团 持 有 的 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 日 以 公 允 价 值 计 量 因 此, 本 集 团 的 可 供 出 售 金 融 资 产 承 担 着 证 券 市 场 变 动 的 风 险 其 他 价 格 风 险 敏 感 性 分 析 本 集 团 承 担 其 他 价 格 风 险 主 要 来 自 于 持 有 的 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 权 益 工 具 于 2015 年 12 月 31 日, 在 其 他 变 量 保 持 不 变 的 情 况 下, 如 果 所 持 权 益 工 具 的 公 允 价 格 上 升 / 下 降 10%, 对 本 集 团 的 股 东 权 益 影 响 为 增 加 / 减 少 人 民 币 300,467 千 元, 对 利 润 无 影 响 1.2. 信 用 风 险 2015 年 12 月 31 日, 可 能 引 起 本 集 团 财 务 损 失 的 最 大 信 用 风 险 敞 口 主 要 来 自 于 合 同 另 一 方 未 能 履 行 义 务 而 导 致 本 集 团 金 融 资 产 产 生 的 损 失 以 及 本 集 团 承 担 的 财 务 担 保, 具 体 包 括 : 合 并 资 产 负 债 表 中 已 确 认 的 金 融 资 产 的 账 面 金 额 ; 对 于 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 而 言, 账 面 价 值 反 映 了 其 风 险 敞 口, 但 并 非 最 大 风 险 敞 口, 其 最 大 风 险 敞 口 将 随 着 未 来 公 允 价 值 的 变 化 而 改 变 为 降 低 信 用 风 险, 本 集 团 严 格 控 制 信 用 额 度 和 信 用 审 批, 并 执 行 其 他 监 控 程 序 以 确 保 采 取 必 要 的 措 施 回 收 过 期 债 权 此 外, 本 集 团 于 每 个 资 产 负 债 表 日 审 核 每 一 单 项 应 收 款 的 回 收 情 况, 以 确 保 就 无 法 回 收 的 款 项 计 提 充 分 的 坏 账 准 备 因 此, 本 集 团 管 理 层 认 为 本 集 团 所 承 担 的 信 用 风 险 已 经 大 为 降 低 本 集 团 采 用 了 必 要 的 政 策 确 保 所 有 销 售 客 户 均 具 有 良 好 的 信 用 记 录, 除 在 附 注 七 2(4) 中 披 露 的 应 收 账 款 前 五 名 客 户 外, 本 集 团 无 其 他 重 大 信 用 集 中 风 险 本 集 团 的 流 动 资 金 存 放 在 信 用 评 级 较 高 的 银 行, 故 流 动 资 金 的 信 用 风 险 较 低 1.3. 流 动 风 险 管 理 流 动 风 险 时, 本 集 团 保 持 管 理 层 认 为 充 分 的 现 金 及 现 金 等 价 物 并 对 其 进 行 监 控, 以 满 足 本 集 团 经 营 需 要, 并 降 低 现 金 流 量 波 动 的 影 响 本 集 团 管 理 层 对 银 行 借 款 的 使 用 情 况 进 行 监 控 并 确 保 遵 守 借 款 协 议 本 集 团 将 银 行 借 款 所 有 者 投 入 资 金 企 业 债 券 等 作 为 重 要 的 资 金 来 源 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 与 银 行 已 签 署 借 款 合 同 尚 未 使 用 的 额 度 为 人 民 币 亿 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 亿 元 ) 本 集 团 与 银 行 已 签 署 授 信 合 同 尚 未 使 用 的 额 度 为 人 民 币 7.8 亿 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 9.1 亿 元 ) 于 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 流 动 负 债 总 额 高 于 流 动 资 产 总 额 合 计 人 民 币 188,669, 元, 本 集 团 已 采 取 以 下 措 施 来 降 低 流 动 性 风 险 : 自 2016 年 1 月 1 日 至 本 财 务 报 表 报 出 日 止 期 间, 本 集 团 借 入 银 行 长 期 借 款 2.5 亿 元 ; 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 与 银 行 已 签 署 借 款 合 同 尚 未 使 用 的 额 度 以 及 已 签 署 授 信 合 同 尚 未 使 用 的 额 度 合 计 为 人 民 币 亿 元 (2014 年 12 月 31 日 : 人 民 币 亿 元 ) 本 集 团 有 能 力 如 期 偿 还 到 期 借 款, 并 取 得 新 的 循 环 借 款 综 上 所 述, 本 集 团 管 理 层 认 为 本 集 团 所 承 担 的 流 动 风 险 并 不 重 大 本 集 团 持 有 的 金 融 负 债 按 未 折 现 剩 余 合 同 义 务 的 到 期 期 限 分 析 如 下 : 104 / 120

105 人 民 币 元 2015 年 12 月 31 日 一 年 以 内 一 至 两 年 两 至 三 年 三 至 五 年 五 年 以 上 金 融 负 债 短 期 借 款 1,490,230, 应 付 账 款 342,104, 应 付 职 工 薪 酬 39,155, 其 它 应 付 款 539,788, 应 付 债 券 60,000, ,000, ,000, ,260,000, 长 期 借 款 132,965, ,162, ,922, ,688,716, 长 期 应 付 款 56,028, ,348, ,057, ,171, ,243, 金 融 负 债 合 计 2,660,272, ,510, ,979, ,004,888, ,243, 上 表 系 根 据 本 集 团 金 融 负 债 可 能 的 最 早 偿 还 日 的 未 折 现 现 金 流 编 制 的, 表 中 同 时 考 虑 了 本 金 和 利 息 的 现 金 流 如 果 利 息 流 量 是 基 于 浮 动 利 率, 则 未 折 现 金 额 由 报 告 期 末 的 利 率 产 生, 合 同 到 期 日 基 于 本 集 团 可 能 被 要 求 偿 付 的 最 早 之 日 2 资 本 管 理 本 集 团 通 过 优 化 负 债 与 股 东 权 益 的 结 构 来 管 理 资 本, 以 确 保 集 团 内 的 主 体 能 够 持 续 经 营, 并 同 时 最 大 限 度 增 加 股 东 回 报 本 集 团 自 2014 年 起 采 用 的 整 体 策 略 保 持 不 变 本 集 团 的 资 本 结 构 由 本 集 团 的 净 债 务 ( 附 注 七 至 28 中 披 露 的 借 款 与 现 金 和 银 行 存 款 余 额 抵 减 后 的 净 额 ) 和 股 东 权 益 ( 包 括 在 附 注 七 30 至 34 中 披 露 的 股 本 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 和 少 数 股 东 权 益 ) 组 成 本 集 团 并 未 受 制 于 外 部 强 制 性 资 本 管 理 要 求 本 集 团 的 风 险 管 理 委 员 会 定 期 复 核 本 集 团 的 资 本 结 构 作 为 复 核 的 一 部 分, 委 员 会 会 考 虑 资 本 成 本 以 及 与 各 类 资 本 相 关 的 风 险 十 公 允 价 值 的 披 露 1 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 的 期 末 公 允 价 值 项 目 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 期 末 公 允 价 值 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 一 持 续 的 公 允 价 值 计 量 ( 一 ) 可 供 出 售 金 融 资 产 48,569, ,957,651, ,006,221, (1) 权 益 工 具 投 资 48,569, ,957,651, ,006,221, 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 48,569, ,957,651, ,006,221, 资 产 总 额 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 负 债 总 额 二 非 持 续 的 公 允 价 值 计 量 非 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 总 额 非 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 负 债 总 额 持 续 和 非 持 续 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 市 价 的 确 定 依 据 本 年 末, 本 集 团 持 有 的 可 供 出 售 权 益 工 具 持 续 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产, 系 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 的 股 票, 其 年 末 公 允 价 值 参 照 上 海 证 券 交 易 所 截 止 2015 年 度 最 后 一 个 交 易 日 之 收 盘 价 确 定 参 见 附 注 七 7 合 计 105 / 120

106 3 持 续 和 非 持 续 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目, 采 用 的 估 值 技 术 和 重 要 参 数 的 定 性 及 定 量 信 息 2015 年 12 月 31 日 公 允 价 值 估 值 技 术 人 民 币 元 权 益 工 具 投 资 3,957,651, 基 准 日 市 场 价 格 并 考 虑 限 售 折 扣 本 年 末, 本 集 团 持 有 的 可 供 出 售 权 益 工 具 持 续 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产, 系 东 方 证 券 和 国 泰 君 安 的 股 票 于 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 持 有 的 东 方 证 券 和 国 泰 君 安 的 股 票 均 为 限 售 期 内 的 股 票 于 2015 年 12 月 31 日, 本 集 团 对 东 方 证 券 和 国 泰 君 安 的 权 益 投 资 工 具 采 用 估 值 技 术 进 行 了 公 允 价 值 计 量 采 用 基 准 日 市 场 交 易 价 格 考 虑 限 售 折 扣 确 定 评 估 的 公 允 价 值, 并 充 分 考 虑 了 重 大 不 可 观 察 输 入 值, 包 括 股 价 波 动 性 和 流 动 性 折 价 等 参 数 公 允 价 值 评 估 按 照 上 海 财 瑞 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 的 沪 财 瑞 评 报 (2016)2002 号 评 估 报 告 厘 定, 评 估 后 的 东 方 证 券 股 票 公 允 价 值 为 每 股 人 民 币 元, 国 泰 君 安 股 票 公 允 价 值 为 每 股 人 民 币 元 4 持 续 的 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目, 期 初 与 期 末 账 面 价 值 间 的 调 节 信 息 及 不 可 观 察 参 数 敏 感 性 分 析 项 目 2015 年 1 月 1 日 转 入 第 三 层 次 当 期 利 得 或 损 失 总 额 2015 年 12 月 31 日 计 入 其 他 综 合 收 益 可 供 出 售 金 融 资 产 - 权 益 工 具 投 资 1,478,647, ,062, ,471,942, ,957,651, 合 计 : 1,478,647, ,062, ,471,942, ,957,651, 本 年 转 入 第 三 层 次 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 为 本 公 司 持 有 的 国 泰 君 安 的 限 售 期 内 的 股 票, 本 年 由 按 成 本 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 转 入 至 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 权 益 工 具 5 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 情 况 本 集 团 管 理 层 认 为, 财 务 报 表 中 的 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 及 金 融 负 债 的 其 账 面 价 值 接 近 该 等 资 产 及 负 债 的 公 允 价 值 十 一 关 联 方 及 关 联 交 易 1 本 企 业 的 母 公 司 情 况 106 / 120 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 母 公 司 名 称 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 母 公 司 对 本 企 业 的 持 股 比 例 (%) 母 公 司 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 房 地 产 经 营 121, % 49.37% 本 企 业 最 终 控 制 方 是 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 2 本 企 业 的 子 公 司 情 况 本 公 司 的 子 公 司 情 况 详 见 附 注 八 1 3 本 企 业 合 营 和 联 营 企 业 情 况 本 期 与 本 公 司 发 生 关 联 方 交 易, 或 前 期 与 本 公 司 发 生 关 联 方 交 易 形 成 余 额 的 其 他 合 营 或 联 营 企 业 情 况 如 下 :

107 合 营 或 联 营 企 业 名 称 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 上 海 新 金 桥 物 业 管 理 有 限 公 司 与 本 企 业 关 系 联 营 企 业 联 营 企 业 4 其 他 关 联 方 情 况 其 他 关 联 方 名 称 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 有 限 公 司 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 分 拨 有 限 公 司 上 海 欣 城 物 业 有 限 公 司 上 海 金 开 市 政 有 限 公 司 上 海 新 金 桥 商 业 经 营 有 限 公 司 上 海 金 桥 再 生 资 源 市 场 经 营 管 理 有 限 公 司 上 海 市 民 办 平 和 学 校 上 海 工 宇 物 业 管 理 有 限 公 司 其 他 关 联 方 与 本 企 业 关 系 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 5 关 联 交 易 情 况 (1). 购 销 商 品 提 供 和 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 采 购 商 品 / 接 受 劳 务 情 况 表 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 上 海 欣 城 物 业 有 限 公 司 接 受 劳 务 42, , 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 接 受 劳 务 5,907, ,268, 上 海 金 开 市 政 有 限 公 司 接 受 劳 务 138, ,367, 上 海 工 宇 物 业 管 理 有 限 公 司 接 受 劳 务 - 308, (2). 关 联 受 托 管 理 / 承 包 及 委 托 管 理 / 出 包 情 况 (3). 关 联 租 赁 情 况 本 公 司 作 为 出 租 方 : 承 租 方 名 称 租 赁 资 产 种 类 本 期 确 认 的 租 赁 上 期 确 认 的 租 赁 收 入 收 入 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 分 拨 有 限 公 司 投 资 性 房 地 产 6,805, ,793, 上 海 金 桥 再 生 资 源 市 场 经 营 管 理 有 限 公 司 投 资 性 房 地 产 1,162, , 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 有 限 公 司 投 资 性 房 地 产 81, ,467, 上 海 市 民 办 平 和 学 校 投 资 性 房 地 产 16,258, ,214, 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 投 资 性 房 地 产 1,889, ,889, (4). 关 联 担 保 情 况 本 公 司 作 为 被 担 保 方 107 / 120

108 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 是 否 已 经 担 保 到 期 日 履 行 完 毕 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 47,142, /7/5 2017/6/29 否 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 3,116, /7/5 2017/6/29 否 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 9,430, /7/5 2017/6/29 否 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 1,191,396, /11/ /11/17 否 (5). 关 联 方 资 金 拆 借 关 联 方 拆 借 金 额 起 始 日 到 期 日 说 明 拆 入 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 310,000, 年 9 月 5 日 2018 年 9 月 4 日 年 利 率 5.67% (6). 关 联 方 资 产 转 让 债 务 重 组 情 况 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 收 购 厂 房 - 160,185, (7). 关 键 管 理 人 员 报 酬 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 关 键 管 理 人 员 报 酬 3,626,900 4,248, 年 度 本 公 司 关 键 管 理 人 员 包 括 董 事 总 经 理 和 副 总 经 理 等 共 147 人 (2014 年 度 为 17 人 ) (8). 其 他 关 联 交 易 人 民 币 元 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 支 付 股 利 与 非 关 联 方 相 同 179,346, ,981, 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 收 取 股 利 与 非 关 联 方 相 同 1,280, , 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 金 占 用 费 支 出 固 定 利 率 17,050, ,530, / 120

109 6 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (1). 应 收 项 目 项 目 名 称 关 联 方 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 预 付 账 款 上 海 工 宇 物 业 管 理 有 限 公 司 15, , 其 他 应 收 款 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 , 其 他 应 收 款 上 海 金 开 市 政 有 限 公 司 - - 7, (2). 应 付 项 目 项 目 名 称 关 联 方 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 应 付 账 款 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 1,871, ,024, 应 付 账 款 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 有 限 公 司 44, , 应 付 账 款 上 海 金 开 市 政 有 限 公 司 1,559, ,689, 应 付 账 款 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 南 区 建 设 发 展 有 限 公 司 1,445, ,445, 应 付 账 款 上 海 工 宇 物 业 管 理 有 限 公 司 8, , 预 收 账 款 上 海 新 金 桥 国 际 物 流 分 拨 有 限 公 司 1,119, ,132, 其 他 应 付 款 上 海 新 金 桥 设 施 管 理 有 限 公 司 2,062, , 其 他 应 付 款 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 5,208, ,741, 其 他 应 付 款 上 海 工 宇 物 业 管 理 有 限 公 司 - 10, 应 付 股 利 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 - 122,365, 长 期 应 付 款 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 310,000, ,000, 十 二 股 份 支 付 1 股 份 支 付 总 体 情 况 2 以 权 益 结 算 的 股 份 支 付 情 况 3 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 情 况 十 三 承 诺 及 或 有 事 项 1 重 要 承 诺 事 项 人 民 币 千 元 年 末 数 年 初 数 已 签 约 但 尚 未 于 财 务 报 表 中 确 认 的 - 购 建 长 期 资 产 承 诺 701, ,187 合 计 701, , / 120

110 2 或 有 事 项 (1). 资 产 负 债 表 日 存 在 的 重 要 或 有 事 项 (1) 以 前 年 度 清 算 终 结 的 子 公 司 上 海 市 金 桥 出 口 加 工 区 实 业 发 展 总 公 司 已 作 撤 资 处 理, 根 据 与 其 他 联 营 方 签 订 的 解 除 联 营 协 议, 该 企 业 嗣 后 如 有 未 了 结 业 务, 由 本 公 司 子 公 司 金 桥 联 发 公 司 保 结 (2) 截 至 2015 年 12 月 31 日 止, 本 公 司 子 公 司 金 桥 房 产 公 司 为 商 品 房 购 买 者 的 贷 款 人 民 币 834 万 元 提 供 担 保 公 司 需 要 为 该 商 品 房 购 房 者 贷 款 提 供 担 保 至 小 产 证 办 理 完 毕 为 止 金 桥 房 产 公 司 已 在 2013 年 取 得 了 相 关 商 品 房 大 产 证, 并 陆 续 过 户 给 购 房 者, 根 据 历 史 经 验 数 据, 由 于 购 房 者 违 约 导 致 公 司 承 担 担 保 责 任 的 可 能 性 极 低 十 四 资 产 负 债 表 日 后 事 项 1 重 要 的 非 调 整 事 项 2 利 润 分 配 情 况 拟 分 配 的 利 润 或 股 利 157,137, 经 审 议 批 准 宣 告 发 放 的 利 润 或 股 利 - 3 销 售 退 回 十 五 其 他 重 要 事 项 1 前 期 会 计 差 错 更 正 2 债 务 重 组 3 资 产 置 换 4 年 金 计 划 5 终 止 经 营 110 / 120

111 6 分 部 信 息 (1). 报 告 分 部 的 确 定 依 据 与 会 计 政 策 : 根 据 本 集 团 的 内 部 组 织 结 构 管 理 要 求 及 内 部 报 告 制 度, 本 集 团 的 经 营 业 务 划 分 为 3 个 报 告 分 部 本 集 团 的 管 理 层 定 期 评 价 这 些 分 部 的 经 营 成 果, 以 决 定 向 其 分 配 资 源 及 评 价 其 业 绩 在 经 营 分 部 的 基 础 上 本 集 团 确 定 了 3 个 报 告 分 部, 分 别 为 房 地 产 销 售 业 务 房 地 产 租 赁 业 务 及 酒 店 公 寓 业 务 这 些 报 告 分 部 是 以 公 司 的 业 务 性 质 为 基 础 确 定 的 分 部 报 告 信 息 根 据 各 分 部 向 管 理 层 报 告 时 采 用 的 会 计 政 策 及 计 量 标 准 披 露, 这 些 计 量 基 础 与 编 制 财 务 报 表 时 的 会 计 与 计 量 基 础 保 持 一 致 (2). 报 告 分 部 的 财 务 信 息 项 目 房 地 产 销 售 业 务 房 地 产 租 赁 业 务 酒 店 公 寓 业 务 未 分 配 项 目 合 计 营 业 收 入 对 外 交 易 收 入 207,908, ,171,202, ,431, ,101, ,499,644, 分 部 营 业 收 入 合 计 207,908, ,171,202, ,431, ,101, ,499,644, 减 : 营 业 成 本 及 费 用 136,668, ,595, ,882, ,146, 加 : 投 资 收 益 ,011, ,011, 分 部 经 营 利 润 71,239, ,607, ,549, ,113, ,509, 加 : 营 业 外 收 入 46, ,090, , ,163, 减 : 营 业 外 支 出 1, , , , 利 润 总 额 71,284, ,689, ,576, ,782, ,333, 减 : 所 得 税 17,100, ,699, ,135, ,878, ,814, 净 利 润 54,183, ,990, ,440, ,904, ,519, 集 团 的 对 外 交 易 收 入 均 来 源 于 本 国 集 团 的 资 产 均 位 于 中 国 111 / 120

112 房 地 产 销 售 业 务 房 地 产 租 赁 业 务 酒 店 及 相 关 业 务 未 分 配 项 目 合 计 资 产 总 额 2,587,707, ,330,213, ,727, ,070,013, ,701,660, 负 债 总 额 1,291,915, ,200,578, ,314, ,056,424, ,603,233, 补 充 信 息 : 折 旧 和 摊 销 - 328,034, ,934, ,514, ,483, 资 本 性 支 出 87,517, ,848,377, , ,936,088, 资 产 减 值 损 失 3,244, ,589, , ,849, 利 息 收 入 765, ,621, , ,431, 利 息 支 出 17,636, ,416, ,053, 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 金 额 ,328, ,328, 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 确 认 的 投 资 收 益 ,506, ,506, (3). 对 主 要 客 户 的 依 赖 程 度 : 2015 年 度, 来 自 房 地 产 销 售 业 务 分 部 主 要 客 户 包 括 对 上 海 富 有 金 融 服 务 有 限 公 司 的 收 入 人 民 币 207,245, 元, 占 本 集 团 2015 年 度 营 业 收 入 的 13.82% 2014 年 度, 来 自 房 地 产 销 售 业 务 分 部 主 要 客 户 包 括 对 上 海 大 族 实 业 有 限 公 司 的 收 入 人 民 币 253,699, 元 和 上 海 中 新 国 闻 文 化 传 播 有 限 公 司 的 收 入 人 民 币 225,439, 元, 分 别 占 本 集 团 2014 年 度 营 业 收 入 的 13.25% 和 11.78% 112 / 120

113 十 六 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 应 收 账 款 (1). 应 收 账 款 分 类 披 露 : 种 类 期 末 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 (%) 账 面 价 值 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 计 提 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 价 值 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 6,008, ,008, ,018, ,430, ,588, 账 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 24,607, , ,827, ,554, , ,033, 账 款 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 3,280, ,280, 收 账 款 合 计 33,895, / 10,067, / 23,827, ,573, / 2,951, / 94,621, / 120

114 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 应 收 账 款 ( 按 单 位 ) 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 计 提 理 由 鱼 美 人 大 酒 店 6,008, ,008, % 预 计 无 法 收 回 合 计 6,008, ,008, / / 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 账 龄 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 1 年 以 内 小 计 24,265, , % 1 至 2 年 341, , % 合 计 24,607, , 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 7,142, 元 ; 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 27, 元 其 中 本 期 坏 账 准 备 收 回 或 转 回 金 额 重 要 的 : (3). 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 其 中 重 要 的 应 收 账 款 核 销 情 况 (4). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 : 本 年 末 应 收 账 款 前 五 名 余 额 为 人 民 币 16,939, 元, 年 末 应 收 账 款 总 额 的 49.97% 相 应 计 提 坏 账 准 备 9,517, 元 114 / 120

115 2 其 他 应 收 款 (1). 其 他 应 收 款 分 类 披 露 : 类 别 期 末 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 (%) 账 面 价 值 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 计 提 比 例 金 额 比 例 (%) 金 额 价 值 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 1,133,702, , ,133,067, ,319, , ,046, 其 他 应 收 款 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 1,133,702, / 634, / 1,133,067, ,319, / 272, / 721,046, / 120

116 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 账 龄 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 1 年 以 内 小 计 1,133,431, , 年 以 上 271, , 合 计 1,133,702, , 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 362, 元 其 中 本 期 坏 账 准 备 转 回 或 收 回 金 额 重 要 的 : (3). 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 (4). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 : 本 年 末 应 收 账 款 前 五 名 余 额 为 人 民 币 16,939, 元, 年 末 应 收 账 款 总 额 的 49.97%, 相 应 坏 账 准 备 人 民 币 380, 元 116 / 120

117 3 长 期 股 权 投 资 期 末 余 额 期 初 余 额 项 目 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 对 子 公 司 投 资 2,871,108, ,871,108, ,769, ,769, 合 计 2,871,108, ,871,108, ,769, ,769, (1) 对 子 公 司 投 资 被 投 资 单 位 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 本 期 计 提 减 值 准 备 减 值 准 备 期 末 余 额 金 桥 房 产 公 司 ( 注 1) 134,617, ,617, 金 桥 广 场 公 司 ( 注 2) 275,058, ,058, 金 桥 联 发 公 司 ( 注 3) 395,094, ,066,339, ,461,433, 盛 讯 投 资 公 司 ( 注 4) 合 计 804,769, ,066,339, ,871,108, 注 1: 母 公 司 直 接 持 股 比 例 为 86%, 间 接 持 股 比 例 为 14% 注 2: 母 公 司 直 接 持 股 比 例 为 74.34%, 间 接 持 股 比 例 为 25.66% 注 3: 本 年 本 公 司 向 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 非 公 开 发 行 普 通 股 147,070,416 股, 上 海 金 桥 ( 集 团 ) 有 限 公 司 以 其 所 持 有 的 本 公 司 子 公 司 上 海 金 桥 出 口 加 工 区 联 合 发 展 有 限 公 司 39.6% 的 股 权 作 价 2,066,339, 元 认 购 注 4: 上 海 盛 讯 投 资 有 限 公 司 主 要 系 本 公 司 于 2015 年 12 月 28 日 成 立 的 全 资 子 公 司, 截 至 2015 年 12 月 31 日 资 本 金 尚 未 到 位 (2) 对 联 营 合 营 企 业 投 资 117 / 120

118 4 营 业 收 入 和 营 业 成 本 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 务 888,636, ,426, ,284, ,347, 其 他 业 务 38,721, , ,612, 合 计 927,357, ,640, ,896, ,347, 人 民 币 元 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 行 业 名 称 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 房 地 产 销 售 207,245, ,764, ,053, ,555, 房 地 产 租 赁 681,390, ,662, ,230, ,652, 合 计 888,636, ,426, ,284, ,208, 投 资 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 可 供 出 售 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 47,748, ,867, 其 他 6,757, ,184, 合 计 54,505, ,051, 十 七 补 充 资 料 1 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -136, 附 注 十 七 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 - 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 13,972, 附 注 十 七 外 ) 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 - 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 - 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 - 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 - 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 - 债 务 重 组 损 益 - 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 - 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 - 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 / 120

119 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 - 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 - 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 - 附 注 十 七 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 - 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 - 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 - 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 - 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 988, 附 注 十 七 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 - 所 得 税 影 响 额 -3,433, 附 注 十 七 少 数 股 东 权 益 影 响 额 - 附 注 十 七 合 计 11,390, 上 述 非 经 常 性 损 益 系 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 批 露 解 释 性 公 告 第 1 号 - 非 经 常 性 损 益 (2008) ( 证 监 会 公 告 [2008]43 号 ) 的 要 求 确 定 和 批 露 2 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 报 告 期 利 润 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 (1). 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 净 利 润 净 资 产 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 期 末 余 额 期 初 余 额 按 中 国 会 计 准 则 471,519, ,733, ,098,427, ,811,179, 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 国 际 会 计 准 则 471,519, ,733, ,098,427, ,811,179, (2). 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 119 / 120

120 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 备 查 文 件 目 录 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 备 查 文 件 目 录 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 备 查 文 件 目 录 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 董 事 长 : 黄 国 平 董 事 会 批 准 报 送 日 期 :2016 年 3 月 31 日 修 订 信 息 报 告 版 本 号 更 正 补 充 公 告 发 布 时 间 更 正 补 充 公 告 内 容 120 / 120