长 沙 开 元 仪 器 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 2016-028 2016 年 04 月 1
第 一 节 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 罗 建 文 主 管 会 计 工 作 负 责 人 何 龙 军 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 何 龙 军 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2
第 二 节 公 司 基 本 情 况 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 营 业 总 收 入 ( 元 ) 67,330,458.14 53,639,647.18 25.52% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 2,381,615.91 1,901,457.57 25.25% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 1,611,864.02 1,869,625.02-13.79% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -30,208,927.71-20,292,427.22-48.87% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0095 0.0075 26.67% 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0095 0.0075 26.67% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 0.32% 0.25% 0.07% 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 总 资 产 ( 元 ) 892,541,217.69 931,071,825.94-4.14% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 753,481,457.74 750,799,358.35 0.36% 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -7,759.78 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 1,025,157.00 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -29,069.85 减 : 所 得 税 影 响 额 218,488.21 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 87.27 合 计 769,751.89 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 3
二 重 大 风 险 提 示 1 战 略 转 型 与 管 理 风 险 公 司 自 成 立 以 来 的 核 心 竞 争 优 势 集 中 在 煤 质 检 测 与 燃 料 智 能 化 管 理 领 域, 为 适 应 市 场 的 发 展 变 化 和 我 国 经 济 结 构 转 型 需 要, 公 司 规 划 未 来 在 继 续 巩 固 加 强 现 有 领 域 的 核 心 竞 争 优 势 外, 将 通 过 直 接 投 资 或 审 慎 通 过 资 本 市 场 运 用 适 当 资 本 工 具 采 用 产 融 结 合 方 式 快 速 介 入 教 育 产 业 等 新 经 济 领 域 战 略 转 型 过 程 中 将 面 临 政 策 法 律 行 业 市 场 变 革 技 术 进 步 投 资 并 购 重 组 商 誉 减 值 等 一 系 列 的 风 险 同 时, 随 着 公 司 经 营 规 模 和 业 务 范 围 不 断 扩 大, 公 司 产 品 线 的 延 伸, 组 织 结 构 日 益 复 杂, 对 公 司 管 理 的 要 求 越 来 越 高, 这 些 变 化 对 公 司 的 管 理 提 出 更 新 更 高 的 要 求 对 此, 公 司 将 严 格 遵 照 上 市 企 业 规 范 运 作 指 引 要 求, 完 善 法 人 治 理 结 构, 规 范 公 司 运 作 体 系, 加 强 内 部 控 制, 强 化 各 项 决 策 的 科 学 性, 促 进 公 司 的 机 制 创 新 和 管 理 升 级 ; 通 过 内 部 培 训 和 提 升, 加 大 核 心 骨 干 和 技 术 人 才 的 储 备, 强 化 技 术 人 才 和 业 务 骨 干 梯 队 建 设, 通 过 引 入 知 识 管 理 系 统 促 进 公 司 核 心 知 识 沉 淀, 打 造 公 司 核 心 竞 争 壁 垒 ; 在 投 资 并 购 时 公 司 将 与 交 易 对 方 就 业 绩 增 长 利 润 承 诺 回 购 条 款 等 事 项 作 出 相 关 的 约 定, 降 低 战 略 转 型 可 能 发 生 的 风 险 2 行 业 风 险 近 年 来, 煤 炭 价 格 及 产 销 量 持 续 低 位 运 行 影 响, 公 司 与 之 相 关 的 传 统 检 测 仪 器 设 备 的 市 场 需 求 可 能 进 一 步 下 降, 市 场 竞 争 可 能 进 一 步 加 剧, 公 司 面 临 相 关 产 品 订 单 继 续 减 少 收 入 与 利 润 继 续 下 降 的 风 险 公 司 将 紧 紧 抓 住 以 燃 煤 电 厂 为 代 表 的 耗 煤 企 业 不 断 加 大 对 燃 料 智 能 化 管 理 的 投 资 力 度, 不 断 提 高 其 燃 料 管 理 工 作 水 平 和 工 作 效 能 的 市 场 机 遇, 进 一 步 巩 固 与 提 升 燃 料 智 能 化 管 理 系 统 业 务, 同 时 加 大 环 保 产 品 布 局, 持 续 加 强 管 理 创 新 与 产 品 的 技 术 创 新 来 应 对 该 风 险 3 应 收 账 款 与 经 营 现 金 流 风 险 随 着 公 司 业 务 的 不 断 发 展 与 市 场 竞 争 的 加 剧 及 宏 观 经 济 增 长 下 降, 公 司 应 收 账 款 余 额 将 进 一 步 增 加, 虽 然 公 司 应 收 账 款 主 要 客 户 是 国 有 大 中 型 电 厂 煤 矿 钢 铁 企 业 以 及 和 煤 质 检 测 有 关 的 政 府 部 门 科 研 机 构 等 实 力 强 信 誉 好 的 单 位, 实 际 发 生 的 坏 账 金 额 极 少, 但 是 由 于 这 些 单 位 对 于 设 备 的 采 购 付 款 等 事 项 有 比 较 严 格 的 审 批 程 序, 需 要 经 过 一 定 时 间 逐 级 审 批, 有 时 还 采 取 集 中 支 付 的 方 式 付 款, 如 果 发 生 重 大 不 利 或 突 发 性 事 件, 或 者 公 司 不 能 进 一 步 加 强 和 完 善 应 收 账 款 的 控 制 和 管 理, 会 造 成 应 收 账 款 不 能 及 时 收 回 而 形 成 坏 账, 加 大 了 坏 账 发 生 的 可 能 性, 增 加 坏 账 计 提 准 备 金 额, 对 公 司 造 成 不 利 影 响 公 司 将 通 过 完 善 信 用 管 理 政 策, 严 格 执 行 信 用 管 控 体 系, 加 大 收 款 工 作 力 度, 严 格 控 制 应 收 账 款 的 账 龄, 缩 短 应 收 账 款 周 转 天 数, 提 高 资 金 周 转 效 率 等 措 施 来 应 对 该 风 险 另 外, 随 着 公 司 燃 料 智 能 化 工 程 项 目 订 单 持 续 增 加, 公 司 业 务 也 从 单 纯 提 供 煤 质 检 测 仪 器 设 备 逐 渐 扩 展 到 为 客 户 提 供 燃 料 智 能 化 管 理 系 统 化 解 决 方 案 与 传 统 煤 质 检 测 仪 器 设 备 相 比, 燃 料 智 能 化 工 程 项 目 金 额 大 周 期 长, 涉 及 面 广, 在 项 目 建 设 实 施 中 存 在 诸 多 不 确 定 因 素, 工 程 业 务 回 款 也 受 工 程 进 度 影 响 较 大, 工 程 的 部 分 款 项 需 要 待 工 程 完 工 验 收 合 格 后 付 款, 燃 料 智 能 化 管 理 工 程 占 款 较 大, 将 对 公 司 经 营 现 金 流 带 来 有 一 定 的 影 响 对 此, 公 司 将 会 慎 重 选 择 燃 料 智 能 化 工 程 项 目, 进 一 步 加 强 燃 料 智 能 化 工 程 项 目 管 理, 加 大 项 目 管 理 人 员 培 训 与 招 聘 力 度, 不 断 提 高 项 目 管 理 水 平 与 客 户 签 订 销 售 合 同 后, 公 司 将 及 时 加 强 项 目 现 场 施 工 管 理, 根 据 项 目 的 进 展 情 况 与 客 户 进 行 充 分 沟 通, 并 按 照 沟 通 结 果 调 整 公 司 项 目 的 施 工 计 划, 尽 量 消 除 和 缓 解 项 目 延 期 对 公 司 生 产 经 营 的 影 响, 通 过 为 客 户 提 供 安 全 高 效 智 能 的 燃 料 智 能 化 管 理 项 目, 进 而 满 足 客 户 的 需 求, 提 升 公 司 燃 料 智 能 化 工 程 项 目 的 品 牌 与 地 位 等 措 施 来 应 对 该 风 险 4 投 资 风 险 截 止 报 告 期 末, 公 司 投 资 控 股 或 参 股 公 司 有 长 沙 开 元 平 方 软 件 有 限 公 司 长 沙 开 元 机 电 设 备 有 限 公 司 长 沙 开 元 九 旺 农 业 科 技 开 发 有 限 公 司 长 沙 日 邦 自 动 化 设 备 有 限 公 司 北 京 冶 联 科 技 有 限 公 司 长 沙 天 腾 电 子 有 限 公 司 厦 门 积 硕 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 积 硕 科 技 ) 湖 南 平 安 环 保 股 份 有 限 公 司 洛 阳 印 通 环 保 科 技 有 限 公 司 长 沙 博 容 教 育 科 技 有 限 公 司 总 共 10 家 企 业 其 中 长 沙 开 元 九 旺 农 业 科 技 开 发 有 限 公 司 长 沙 日 邦 自 动 化 设 备 有 限 公 司 北 京 冶 联 科 技 有 限 公 司 三 家 公 司 自 开 元 仪 器 投 资 开 始 至 报 告 期 末 持 续 亏 损, 未 来 将 面 临 不 能 持 续 经 营 的 风 险, 导 致 公 司 投 资 损 失 ; 积 硕 科 技 2015 年 度 净 利 润 没 有 达 到 1000 万 元, 按 照 当 时 股 份 认 购 协 议, 开 元 仪 器 有 权 要 求 积 硕 科 技 的 实 际 控 制 人 按 开 元 仪 器 当 时 投 资 金 额 回 购 开 元 仪 器 所 认 购 的 积 硕 科 技 股 份, 未 来 如 果 没 有 履 行 股 份 认 购 协 议 的 回 购 条 款, 公 司 将 面 临 投 资 损 失 风 险 4
三 报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东 持 股 情 况 表 1 普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 11,334 股 股 东 总 数 ( 如 有 ) 0 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 罗 建 文 境 内 自 然 人 25.89% 65,242,722 48,932,041 罗 旭 东 境 内 自 然 人 17.81% 44,893,676 33,670,256 质 押 28,000,000 罗 华 东 境 内 自 然 人 17.65% 44,483,676 0 质 押 27,800,000 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 - 中 海 - 浦 江 之 星 177 号 集 合 资 金 信 托 融 通 资 本 财 富 - 兴 业 银 行 - 聚 富 2 号 资 产 管 理 计 划 其 他 2.24% 5,654,750 0 其 他 0.96% 2,419,000 0 卢 佩 芬 境 内 自 然 人 0.78% 1,975,650 0 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 - 中 海 - 浦 江 之 星 165 号 集 合 资 金 信 托 其 他 0.69% 1,745,500 0 赵 桂 宝 境 内 自 然 人 0.52% 1,298,960 0 盛 雪 生 境 内 自 然 人 0.49% 1,235,390 0 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 中 山 证 券 睿 翔 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 其 他 0.40% 1,018,300 0 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 罗 华 东 44,483,676 人 民 币 普 通 股 44,483,676 罗 建 文 16,310,681 人 民 币 普 通 股 16,310,681 5
罗 旭 东 11,223,420 人 民 币 普 通 股 11,223,420 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 - 中 海 - 浦 江 之 星 177 号 集 合 资 金 信 托 融 通 资 本 财 富 - 兴 业 银 行 - 聚 富 2 号 资 产 管 理 计 划 5,654,750 人 民 币 普 通 股 5,654,750 2,419,000 人 民 币 普 通 股 2,419,000 卢 佩 芬 1,975,650 人 民 币 普 通 股 1,975,650 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 - 中 海 - 浦 江 之 星 165 号 集 合 资 金 信 托 1,745,500 人 民 币 普 通 股 1,745,500 赵 桂 宝 1,298,960 人 民 币 普 通 股 1,298,960 盛 雪 生 1,235,390 人 民 币 普 通 股 1,235,390 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 - 中 山 证 券 睿 翔 1 号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 ) 1,018,300 人 民 币 普 通 股 1,018,300 上 述 股 东 中 罗 建 文 与 罗 旭 东 罗 华 东 为 父 子 关 系 ; 公 司 不 清 楚 其 它 股 东 之 间 关 系 与 一 致 行 动 情 况 上 述 股 东 中, 卢 佩 芬 赵 桂 宝 通 过 信 用 账 户 持 有 公 司 股 票 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 3 限 售 股 份 变 动 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 股 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 本 期 解 除 限 售 股 数 本 期 增 加 限 售 股 数 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 拟 解 除 限 售 日 期 罗 建 文 48,932,041 0 0 48,932,041 高 管 锁 定 股 罗 旭 东 33,670,256 0 0 33,670,256 高 管 锁 定 股 文 胜 296,557 0 0 296,557 高 管 锁 定 股 张 裕 烂 156,612 0 0 156,612 高 管 锁 定 股 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 郭 剑 锋 132,985 0 0 132,985 高 管 锁 定 股 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 6
25% 解 除 限 售 彭 海 燕 150,042 0 0 150,042 高 管 锁 定 股 陈 方 驰 93,831 0 0 93,831 高 管 锁 定 股 其 他 234,100 0 0 首 发 后 个 人 类 234,100 限 售 股 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 董 监 高 每 年 按 持 股 总 数 的 25% 解 除 限 售 按 业 绩 承 诺 要 求 解 除 锁 定 合 计 83,666,424 0 0 83,666,424 -- -- 7
第 三 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 报 告 期 主 要 财 务 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 单 位 : 元 资 产 负 债 表 项 目 期 末 数 期 初 数 变 动 幅 度 (%) 变 动 原 因 说 明 货 币 资 金 108,975,991.56 159,393,763.27-31.63% 主 要 系 报 告 期 对 外 投 资 支 出 采 购 支 出 同 比 增 加, 以 及 支 付 上 年 末 计 提 的 奖 金 与 考 核 薪 酬 税 金 等 综 合 影 响 所 致 应 收 票 据 4,968,224.80 28,540,996.00-82.59% 主 要 系 报 告 期 内 承 兑 汇 票 到 期 托 收 以 及 背 书 给 供 应 商 影 响 所 致 预 付 款 项 10,621,499.92 6,913,892.84 53.63% 主 要 系 报 告 期 采 购 的 原 材 料 EPC 销 售 订 单 中 的 部 分 子 项 目 外 包 等 增 加 且 付 款 影 响 所 致 其 他 流 动 资 产 1,880,758.45 1,298,058.56 44.89% 主 要 系 报 告 期 内 预 付 工 程 款 增 加 且 未 结 算 影 响 所 致 可 供 出 售 金 融 资 产 40,200,000.00 20,200,000.00 99.01% 主 要 系 报 告 期 对 洛 阳 印 通 进 行 股 权 投 资 影 响 所 致 预 收 款 项 31,489,016.29 47,026,911.17-33.04% 主 要 系 报 告 期 与 客 户 开 票 结 算 影 响 预 收 款 项 减 少 影 响 所 致 应 付 职 工 薪 酬 5,840,606.55 18,249,219.09-68.00% 主 要 系 报 告 期 支 付 上 年 末 计 提 的 奖 金 与 考 核 薪 酬 所 致 应 交 税 费 8,244,444.59 17,840,112.73-53.79% 主 要 系 报 告 期 支 付 上 年 末 计 提 的 增 值 税 企 业 所 得 税 等 税 金 影 响 所 致 利 润 表 项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 幅 度 (%) 变 动 原 因 说 明 营 业 成 本 36,712,705.79 25,830,642.18 42.13% 主 要 系 报 告 期 营 业 收 入 同 比 增 加 影 响 营 业 成 本 同 比 增 加 以 及 EPC 收 入 结 构 比 同 比 上 升 且 成 本 比 重 较 大 等 影 响 所 致 营 业 税 金 及 附 加 637,236.33 298,426.13 113.53% 主 要 系 报 告 期 其 他 业 务 收 入 主 营 业 务 收 入 增 加 影 响 所 致 财 务 费 用 -208,475.61-648,128.65 67.83% 主 要 系 报 告 期 到 期 利 息 收 入 减 少 所 致 资 产 减 值 损 失 2,076,865.95 772,472.74 168.86% 主 要 系 报 告 期 应 收 款 项 的 账 龄 延 长 以 及 余 额 小 幅 增 加 影 响 所 致 营 业 利 润 1,942,394.99-299,496.08 748.55% 主 要 系 报 告 期 营 业 收 入 增 加 毛 利 率 下 降 期 间 费 用 下 降 等 综 合 影 响 所 致 营 业 外 收 入 1,034,837.00 2,479,454.57-58.26% 主 要 系 报 告 期 软 件 增 值 税 退 税 收 入 减 少 以 及 收 到 的 其 他 政 府 补 贴 增 加 影 响 所 致 净 利 润 1,982,808.93 1,278,572.19 55.08% 主 要 系 报 告 期 营 业 利 润 增 加 以 及 营 业 外 收 支 净 额 下 降 综 合 影 响 所 致 少 数 股 东 损 益 -398,806.98-622,885.38 35.97% 主 要 系 报 告 期 控 股 子 公 司 亏 损 同 比 减 少 影 响 所 致 现 金 流 量 表 项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 幅 度 (%) 变 动 原 因 说 明 收 到 的 税 费 返 还 3,114,959.68 2,387,454.51 30.47% 主 要 系 报 告 期 内 收 到 上 年 末 获 得 退 税 批 文 且 入 账 的 软 8
件 增 值 税 同 比 增 加 影 响 所 致 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 26,414,007.80 18,869,702.62 39.98% 主 要 系 报 告 期 内 支 付 的 应 付 账 款 同 比 增 加 影 响 所 致 的 现 金 支 付 的 各 项 税 费 20,066,113.72 12,764,368.12 57.20% 主 要 系 报 告 期 内 支 付 的 上 年 末 计 提 的 增 值 税 企 业 所 得 税 同 比 增 加 影 响 所 致 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 20,012,504.74 13,672,546.37 46.37% 主 要 系 报 告 期 内 支 付 的 投 标 保 证 金 员 工 借 支 等 同 比 增 加 影 响 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 -30,208,927.71-20,292,427.22-48.87% 主 要 系 报 告 期 内 购 买 材 料 税 费 其 他 经 营 活 动 等 支 付 净 额 的 现 金 同 比 增 加 影 响 所 致 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 10,118,320.50 18,129,086.63-44.19% 主 要 系 报 告 期 内 支 付 的 固 定 资 产 投 资 支 出 同 比 减 少 所 致 金 投 资 支 付 的 现 金 20,000,000.00 0 100% 主 要 系 报 告 期 对 洛 阳 印 通 进 行 股 权 投 资 影 响 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 -30,115,320.50-18,129,086.63-66.12% 主 要 系 报 告 期 对 洛 阳 印 通 进 行 股 权 投 资 以 及 固 定 资 产 净 额 支 出 同 比 减 少 综 合 影 响 所 致 取 得 借 款 收 到 的 现 金 10,000,000.00 0 100.00% 主 要 系 报 告 期 内 新 增 银 行 流 动 资 金 贷 款 影 响 所 致 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 -50,417,771.71-38,458,503.15-31.10% 主 要 系 报 告 期 经 营 活 动 净 现 金 流 同 比 下 降 投 资 活 动 净 额 现 金 流 同 比 下 降 筹 资 活 动 净 现 金 流 同 比 增 加 综 合 影 响 所 致 二 业 务 回 顾 和 展 望 报 告 期 内 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 具 体 因 素 报 告 期 内, 公 司 EPC 合 同 的 销 售 比 重 同 比 持 续 增 加 报 告 期 内 公 司 实 现 营 业 收 入 6,733.05 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 25.52% 公 司 销 售 的 各 产 品 系 列 中, 检 测 分 析 仪 器 营 业 收 入 1,842.66 万 元, 同 比 下 降 17.20%; 燃 料 智 能 化 产 品 营 业 收 入 3,671.95 万 元, 同 比 增 长 52.24%; 其 他 系 列 产 品 与 配 件 营 业 收 入 1,218.44 万 元, 同 比 增 长 67.69% 重 大 已 签 订 单 及 进 展 情 况 适 用 不 适 用 数 量 分 散 的 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 订 单 较 为 分 散,2015 年 第 一 季 度 的 营 业 收 入 分 布 于 1000 余 个 外 部 客 户 中 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 重 要 研 发 项 目 的 进 展 及 影 响 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 的 无 形 资 产 核 心 竞 争 能 力 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 等 发 生 重 大 变 化 的 影 响 及 其 应 对 措 施 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 前 5 大 供 应 商 的 变 化 情 况 及 影 响 适 用 不 适 用 报 告 期 内 公 司 前 5 大 客 户 的 变 化 情 况 及 影 响 适 用 不 适 用 9
年 度 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 执 行 情 况 适 用 不 适 用 2016 年 第 一 季 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 6,733.05 万 元,, 较 上 年 同 期 增 长 25.52%; 实 现 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 238.16 万 元, 同 比 上 年 增 长 25.25% 对 公 司 未 来 经 营 产 生 不 利 影 响 的 重 要 风 险 因 素 公 司 经 营 存 在 的 主 要 困 难 及 公 司 拟 采 取 的 应 对 措 施 适 用 不 适 用 10
第 四 节 重 要 事 项 一 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 来 源 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 权 激 励 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 减 持 承 诺 一 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 本 人 不 转 让 或 委 托 他 人 管 理 本 人 在 公 开 发 行 前 所 持 有 的 开 元 仪 器 的 股 份, 也 不 由 开 元 仪 器 回 购 上 述 股 份 二 前 述 承 诺 期 限 届 2011 年 03 月 满 后, 本 人 在 担 任 开 元 仪 器 董 事 / 监 事 / 高 级 管 理 人 员 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 持 有 的 10 日 开 元 仪 器 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 半 年 内 不 转 让 所 持 有 开 元 仪 器 的 股 份 2015-07-26 正 在 履 行 中 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 同 业 竞 争 为 避 免 与 公 司 及 其 子 公 司 发 生 同 业 竞 争, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 罗 建 文 罗 旭 东 和 罗 华 东 分 别 出 具 了 如 下 承 诺 : 一 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 本 人 未 直 接 或 间 接 投 资 或 参 与 投 资 任 何 与 开 元 仪 器 构 成 竞 争 或 可 能 竞 争 的 企 业 ; 本 人 与 开 元 仪 器 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 二 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 本 人 作 为 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 期 间, 不 会 在 中 国 境 内 或 境 外, 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 份 及 其 它 权 益 ) 直 接 或 间 2011 年 03 月 9999-12-31 正 常 履 行 中 接 参 与 与 开 元 仪 器 构 成 竞 争 的 任 何 业 务 或 活 动 三 上 述 承 诺 在 开 元 仪 器 于 国 内 证 券 交 易 所 上 10 日 市 且 本 人 为 开 元 仪 器 控 股 股 东 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 且 不 可 撤 销 如 有 任 何 违 反 上 述 承 诺 的 事 项 发 生, 本 人 承 担 因 此 给 开 元 仪 器 造 成 的 一 切 损 失 ( 含 直 接 损 失 和 间 接 损 失 ) 四 控 股 股 东 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 出 具 避 免 资 金 占 用 承 诺 函 承 诺 未 来 不 以 任 何 方 式 占 用 长 沙 开 元 仪 器 股 份 有 限 公 司 资 金 11
公 司 股 票 首 发 前, 就 发 行 人 整 体 变 更 过 程 中 股 东 个 人 所 得 税 的 缴 纳, 公 司 实 际 控 制 人 罗 建 文 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 纳 税 承 诺 罗 旭 东 罗 华 东 出 具 了 承 诺 函 : 承 诺 因 该 等 税 款 缴 纳 所 引 致 的 税 务 主 管 部 门 的 追 缴 处 罚 2012 年 04 月 或 任 何 其 他 风 险, 均 由 各 实 际 控 制 人 承 担 ; 若 因 整 体 变 更 过 程 中 各 股 东 个 人 所 得 税 缴 纳 事 宜 导 07 日 致 公 司 遭 受 任 何 损 失, 各 实 际 控 制 人 将 足 额 补 偿 公 司 因 此 遭 受 的 全 部 损 失 ; 就 以 上 承 诺 事 项, 9999-12-31 正 常 履 行 中 公 司 各 实 际 控 制 人 共 同 承 担 连 带 责 任 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 补 缴 社 保 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 罗 建 文 罗 旭 东 罗 华 东 于 2011 年 7 月 14 日 出 具 承 诺 函, 如 果 根 据 有 关 部 门 的 要 求 或 决 定, 发 行 人 需 要 为 员 工 补 缴 承 诺 函 签 署 之 日 前 应 缴 未 缴 的 社 会 保 2011 年 07 月 险 金 或 住 房 公 积 金, 或 因 未 足 额 缴 纳 需 承 担 任 何 罚 款 或 损 失, 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 将 14 日 足 额 补 偿 发 行 人 因 此 发 生 的 支 出 或 所 受 损 失 9999-12-31 正 常 履 行 中 控 股 股 东 及 全 体 董 监 高 不 减 持 承 诺 承 诺 自 2015 年 7 月 8 日 起 未 来 6 个 月 内 不 减 持 本 公 司 股 票 2015 年 07 月 08 日 2016-1-7 已 正 常 履 行 完 毕 公 司 全 体 董 监 高 严 格 信 守 承 诺, 未 出 现 违 反 承 诺 情 况 长 沙 开 募 集 2016 年 3 月 28 日, 公 司 董 事 会 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 元 仪 器 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 股 份 有 作 承 诺 限 公 司 资 金 使 用 承 诺 同 意 划 用 超 募 资 金 4290 万 元 补 充 公 司 日 常 经 营 所 需 流 动 资 金 公 司 承 诺 : 公 司 过 去 12 个 月 内, 2016 年 03 月 未 进 行 证 券 投 资 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 创 业 投 资 等 高 风 险 的 投 资, 并 承 诺 未 来 12 个 月 内 28 日 也 不 进 行 高 风 险 投 资 以 及 为 他 人 提 供 财 务 资 助 2017-3-27 正 在 履 行 中 基 于 对 中 国 经 济 和 资 本 市 场 对 公 司 未 来 发 展 前 景 的 信 心, 以 及 对 公 司 价 值 的 认 可, 为 促 进 公 罗 建 文 罗 旭 东 不 减 持 承 诺 司 持 续 稳 定 健 康 发 展, 持 续 支 持 公 司 未 来 不 断 深 化 转 型 升 级, 不 断 优 化 公 司 发 展 模 式, 推 动 公 司 长 期 可 持 续 发 展, 并 维 护 广 大 公 众 投 资 者 利 益, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 公 司 董 事 长 2016 年 04 月 罗 建 文 先 生 与 公 司 总 经 理 罗 旭 东 先 生 承 诺 自 2016 年 4 月 5 日 起 6 个 月 内 不 减 持 持 有 的 本 公 司 05 日 股 票, 包 括 承 诺 期 间 通 过 二 级 市 场 或 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 规 定 允 许 方 式 增 持 的 本 公 司 2016-10-4 正 在 履 行 中 股 份, 若 违 反 上 述 承 诺, 减 持 股 份 所 得 全 部 归 公 司 所 有 承 诺 是 否 按 时 履 行 是 如 承 诺 超 期 未 履 行 完 毕 的, 应 当 详 细 说 明 未 完 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 所 做 的 承 诺 均 在 正 常 履 行 中 或 者 已 履 行 完 毕, 不 存 在 承 诺 未 履 行 完 成 的 情 况 成 履 行 的 具 体 原 因 及 下 12
一 步 的 工 作 计 划 二 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 36,349.58 本 季 度 投 入 募 集 资 金 总 额 0 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 8,404.15 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 30,678.02 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 23.12% 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 否 12,000 12,000 0 12,379.83 103.17% 2015 年 08 月 31 日 0 0 否 否 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 是 6,000 1,565 0 1,559.15 99.62% 0 0 否 是 研 发 中 心 建 设 项 目 是 4,019.32 338.49 0 314.14 92.81% 0 0 否 是 燃 料 智 能 化 管 控 系 统 产 业 化 项 目 否 4,435 0 4,562.74 102.88% 2015 年 12 月 31 日 330 330 否 否 " 研 发 中 心 建 设 项 目 " 终 止, 剩 余 资 金 补 充 流 动 资 金 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 剩 余 资 金 补 充 流 动 资 金 是 0 3,968.83 100.00% 0 0 否 否 否 0 0.33 100.00% 0 0 否 否 13
承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 22,019.32 18,338.49 0 22,785.02 -- -- 330 330 -- -- 超 募 资 金 投 向 购 买 北 京 办 事 处 办 公 场 所 2,200 2,172.99 0 2,172.99 100.00% 0 0 否 归 还 银 行 贷 款 ( 如 有 ) -- 2,500 2,500 0 2,500 100.00% -- -- -- -- -- 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) -- 3,220 3,220 0 3,220 100.00% -- -- -- -- -- 超 募 资 金 投 向 小 计 -- 7,920 7,892.99 0 7,892.99 -- -- 0 0 -- -- 合 计 -- 29,939.32 26,231.48 0 30,678.01 -- -- 330 330 -- -- 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 中 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 和 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 及 研 发 中 心 建 设 项 目 的 投 资 进 度 较 最 先 预 计 的 进 度 有 所 滞 后, 其 主 要 原 因 为 项 目 建 设 用 地 受 当 地 政 府 对 拆 迁 补 偿 没 有 如 期 到 位 影 响, 导 致 项 目 建 设 过 程 中 出 现 了 阻 工 现 象, 同 时, 随 着 公 司 运 营 环 境 的 相 应 变 化, 公 司 相 关 业 务 结 构 进 行 相 应 调 整, 项 目 需 求 的 整 理 和 设 计 时 间 有 所 增 加, 相 关 方 案 的 设 计 与 调 整 需 反 复 论 证 和 优 化 2013 年 7 月 31 日, 第 一 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 募 集 资 金 投 资 项 目 延 期 的 议 案, 同 意 将 募 投 项 目 延 期 至 2014 年 8 月 31 日 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 2014 年 9 月 24 日, 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 延 期 的 议 案, 同 意 将 募 投 项 目 再 次 延 期 至 2015 年 8 月 31 日 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 募 投 项 目 当 期 进 度 : 1 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 : 累 计 投 入 12,379.83 万 元, 投 资 进 度 103.17%, 受 经 济 环 境 影 响, 销 售 订 单 与 收 益 未 达 到 预 期 2 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 : 累 计 投 入 1,559.16 万 元, 投 资 进 度 99.63%, 项 目 已 变 更 为 燃 料 智 能 化 管 控 系 统 产 业 化 项 目 3 研 发 中 心 建 设 项 目 : 累 计 投 入 314.14 万 元, 项 目 已 终 止, 剩 余 流 动 资 金 3968.83 万 元 已 用 于 永 久 补 充 流 动 资 金 4 燃 料 智 能 化 管 控 系 统 产 业 化 项 目 : 累 计 投 入 4,562.74 万 元, 投 资 进 度 102.88%, 受 经 济 环 境 影 响, 销 售 订 单 与 收 益 暂 未 达 到 预 期 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 1 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 因 产 品 部 分 部 件 得 不 到 产 业 化 供 应, 以 及 国 家 对 放 射 源 管 理 加 强 导 致 使 用 单 位 使 用 意 愿 减 少 等 因 素 影 响, 使 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 可 行 性 发 生 了 重 大 变 化 公 司 于 2014 年 9 月 24 日 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 变 更 部 分 募 投 项 目 的 议 案 同 意 将 原 募 投 项 目 中 子 活 化 在 线 检 测 分 析 装 置 产 业 化 项 目 ( 原 项 目 ) 变 更 为 燃 料 管 控 系 统 产 业 化 项 目 ( 新 项 目 ) 新 项 目 利 用 原 项 目 已 投 入 的 土 建 工 程 外, 计 划 总 投 资 估 算 为 4435 万 元, 占 募 投 资 金 净 额 的 12.2% 该 议 案 已 经 公 司 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 并 已 执 行 2 研 发 中 心 建 设 项 目 因 公 司 经 过 前 期 大 量 内 部 资 源 整 合, 已 调 剂 出 了 研 发 中 心 建 设 所 需 的 办 公 及 试 验 场 所, 无 需 再 新 建 研 发 中 心 所 需 的 办 公 及 试 验 场 所, 而 为 加 强 研 发 中 心 建 设 所 需 的 相 关 平 台 建 设 费 用 可 并 入 燃 料 管 控 系 统 产 业 化 项 目 中 解 决, 故 公 司 于 2014 年 9 月 24 日 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 终 止 部 分 募 投 项 目 并 将 剩 余 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 终 止 研 发 中 心 建 设 项 目, 并 将 该 项 目 剩 余 资 金 ( 含 利 息 收 入 ) 共 计 3909.32 万 元, 永 久 性 补 充 流 动 资 金 该 议 案 已 经 公 司 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 并 已 执 行 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 适 用 14
进 展 情 况 超 募 资 金 143,302,586.79 元, 主 要 用 于 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 项 目, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 使 用 超 募 资 金 归 还 银 行 贷 款 2500 万 元 ; 用 于 主 营 业 务 永 久 补 充 公 司 的 流 动 资 金 3220 万 元, 用 于 购 买 北 京 办 事 处 办 公 场 所 21,729,943.06 元 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 以 前 年 度 发 生 2012 年 8 月 27 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 中 研 发 中 心 建 设 项 目 实 施 地 点 的 议 案, 同 意 公 司 将 募 集 资 金 投 资 项 目 研 发 中 心 建 设 项 目 实 施 地 点 从 原 来 的 长 沙 经 济 技 术 开 发 区 星 沙 产 业 基 地 茶 塘 路 与 凉 塘 东 路 交 汇 的 东 北 角 地 块 变 更 为 长 沙 经 济 技 术 开 发 区 开 元 路 172 号 目 前 公 司 所 在 地 址 不 适 用 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 公 司 以 自 筹 资 金 对 募 投 项 目 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 先 期 投 入 2,813.24 万 元, 中 磊 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 对 公 司 预 先 以 自 筹 资 金 投 入 募 投 项 目 进 行 了 专 项 审 核, 并 出 具 了 [2012] 中 磊 ( 专 审 A) 字 第 0280 号 关 于 长 沙 开 元 仪 器 股 份 有 限 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 专 项 鉴 证 报 告 2012 年 8 月 27 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案, 全 体 董 事 一 致 同 意 公 司 以 募 集 资 金 置 换 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 2,813.24 万 元 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 2013 年 05 月 20 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 3600 万 元 用 于 临 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月,2013 年 11 月, 公 司 已 将 上 述 3600 万 元 归 还 至 募 集 资 金 账 户 2014 年 6 月 14 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 同 意 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 3500 万 元 用 于 临 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 不 超 过 董 事 会 批 准 之 日 起 6 个 月, 到 期 将 归 还 至 募 集 资 金 专 户 因 公 司 下 半 年 加 大 了 收 款 力 度, 公 司 回 款 较 去 年 有 所 增 长, 截 止 2014 年 12 月 12 日, 公 司 一 直 没 有 使 用 该 部 分 闲 置 募 集 资 金 3500 万 元 用 于 临 时 补 充 流 动 资 金, 该 部 分 闲 置 募 集 资 金 一 直 存 放 于 募 集 资 金 专 用 账 户 中 公 司 已 将 上 述 事 项 及 时 通 知 公 司 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 适 用 自 动 化 机 械 采 样 装 置 升 级 扩 能 项 目 本 期 已 达 到 到 预 定 可 使 用 状 态, 剩 余 资 金 3,175.19 元 已 于 2015 年 11 月 转 入 基 本 户 项 目 仍 在 实 施 的, 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 在 募 集 资 金 专 户 ; 项 目 实 施 完 成 的, 剩 余 资 金 也 仍 存 放 在 募 集 资 金 账 户 公 司 将 根 据 发 展 规 划 及 实 际 生 产 经 营 需 求, 妥 善 安 排 使 用 计 划, 提 交 董 事 会 审 议 通 过 后 及 时 披 露 15
募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 不 适 用 16
三 其 他 重 大 事 项 进 展 情 况 适 用 不 适 用 1 2016 年 3 月 26 日, 董 事 会 审 议 通 过 2015 年 度 利 润 分 配 方 案, 该 方 案 已 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 详 见 巨 潮 网 公 告 : http://www.cninfo.com.cn/information/companyinfo.html 2 2016 年 3 月 26 日, 董 事 会 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 该 方 案 已 提 交 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 详 见 巨 潮 网 公 告 :http://www.cninfo.com.cn/information/companyinfo.html 3 2016 年 3 月 30 日, 公 司 披 露 2015 年 年 度 报 告 详 见 巨 潮 网 公 告 : http://www.cninfo.com.cn/information/companyinfo.html 4 2015 年 11 月 30 日, 公 司 全 资 子 公 司 平 方 软 件 公 司 与 东 星 仪 器 公 司 签 定 公 司 合 并 协 议, 协 议 约 定 平 方 软 件 公 司 以 2015 年 11 月 30 日 东 星 仪 器 公 司 的 资 产 负 债 表 为 基 准, 将 其 全 部 资 产 负 债 及 权 益 并 入 平 方 软 件 公 司 东 星 仪 器 公 司 于 2015 年 12 月 完 成 公 司 税 务 注 销 手 续, 于 2016 年 元 月 完 成 工 商 注 销 手 续 5 公 司 于 2016 年 1 月 对 洛 阳 印 通 环 保 科 技 有 限 公 司 投 资 2000 万 元, 占 有 该 公 司 权 益 8% 本 公 司 对 洛 阳 印 通 不 具 有 控 制 共 同 控 制 和 重 大 影 响 四 报 告 期 内 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 经 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 通 过, 公 司 章 程 中 有 关 股 利 分 配 政 策 主 要 如 下 : 1 股 利 分 配 的 原 则 公 司 实 行 同 股 同 利 的 股 利 政 策, 股 东 依 照 其 所 持 有 的 股 份 份 额 获 得 股 利 和 其 他 形 式 的 利 益 分 配 公 司 可 以 采 取 现 金 股 票 或 现 金 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利 在 兼 顾 公 司 发 展 的 合 理 资 金 需 求 实 现 公 司 价 值 提 升 的 同 时, 公 司 实 施 积 极 的 利 润 分 配 方 案, 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 2 股 利 分 配 的 基 本 条 款 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 依 照 前 款 规 定 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配 股 东 大 会 违 反 前 款 规 定, 在 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 的, 股 东 必 须 将 违 反 规 定 分 配 的 利 润 退 还 公 司 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 不 参 与 分 配 利 润 3 股 利 分 配 的 程 序 董 事 会 在 制 定 公 司 的 利 润 分 配 方 案 时, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 4 股 利 分 配 的 具 体 形 式 和 标 准 公 司 可 以 采 取 现 金 股 票 或 现 金 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利 在 满 足 公 司 正 常 生 产 经 营 的 资 金 需 求 情 况 下, 如 无 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 等 事 项 发 生, 公 司 应 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利, 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 十 五 重 大 投 资 计 划 指 :(1) 交 易 涉 及 的 资 产 总 额 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 50% 以 上, 该 交 易 涉 及 的 资 产 总 额 同 时 存 在 账 面 值 和 评 估 值 的, 以 较 高 者 作 为 计 算 数 据 ;(2) 交 易 标 的 ( 如 股 权 ) 在 最 近 一 个 会 计 年 度 相 关 的 营 业 收 入 占 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 经 审 计 营 业 收 入 的 50% 以 上, 且 绝 对 金 额 超 过 3,000 万 元 ;(3) 交 易 标 的 ( 如 股 权 ) 在 最 近 一 个 会 计 年 度 相 关 的 净 利 润 占 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 经 审 计 净 利 润 的 50% 以 上, 且 绝 对 金 额 超 过 300 万 元 ; (4) 交 易 的 成 交 金 额 ( 含 承 担 债 务 和 费 用 ) 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50% 以 上, 且 绝 对 金 额 超 过 3,000 万 元 ;(5) 交 易 产 生 的 利 润 占 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 经 审 计 净 利 润 的 50% 以 上, 且 绝 对 金 额 超 过 300 万 元 重 大 现 金 支 出 指 : 单 笔 或 连 续 十 二 个 月 累 计 金 额 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 净 资 产 的 30% 以 上 的 投 资 资 金 或 营 运 资 金 的 支 出 公 司 董 事 会 可 以 根 据 公 司 的 资 金 需 求 状 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 配 当 公 司 年 末 资 产 负 债 率 超 过 70% 或 者 当 年 经 营 活 动 所 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 负 数 时, 17
公 司 当 年 可 以 不 进 行 现 金 分 红 公 司 董 事 会 未 能 在 定 期 报 告 中 做 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 公 司 将 在 定 期 报 告 中 披 露 原 因 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途, 独 立 董 事 须 对 此 发 表 独 立 意 见 5 股 利 分 配 政 策 的 调 整 因 公 司 外 部 经 营 环 境 或 者 自 身 经 营 状 况 发 生 较 大 变 化 而 需 要 调 整 利 润 分 配 政 策 的, 董 事 会 应 以 股 东 权 益 保 护 为 出 发 点 拟 定 利 润 分 配 调 整 政 策, 并 在 股 东 大 会 提 案 中 详 细 论 证 和 说 明 原 因, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 ; 有 关 利 润 分 配 调 整 政 策 的 议 案 需 经 监 事 会 董 事 会 审 议 后 提 交 股 东 大 会 批 准 为 充 分 考 虑 公 众 投 资 者 的 意 见, 该 次 股 东 大 会 应 同 时 采 用 网 络 投 票 方 式 召 开 公 司 子 公 司 股 利 分 配 政 策 : 2011 年 12 月, 公 司 各 子 公 司 分 别 通 过 了 修 改 公 司 章 程 的 决 议, 并 及 时 修 订 了 财 务 管 理 制 度, 明 确 了 子 公 司 的 利 润 分 配 制 度 和 分 红 条 款, 公 司 各 子 公 司 在 章 程 中 均 承 诺 其 在 分 配 年 度 利 润 时, 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 少 于 其 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 百 分 之 十 五 公 司 利 润 分 配 执 行 情 况 : 2016 年 3 月 28 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 的 议 案 拟 以 股 本 252,000,000 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.1 元 ( 含 税 ) 公 司 全 体 独 立 董 事 对 此 项 议 案 发 表 了 同 意 意 见, 并 同 意 将 该 议 案 提 交 年 度 股 东 大 会 审 议, 公 司 监 事 会 亦 发 表 了 同 意 意 见 该 议 案 需 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后 方 可 实 施 五 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 实 现 扭 亏 为 盈 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 六 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 七 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 18
第 五 节 财 务 报 表 一 财 务 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 长 沙 开 元 仪 器 股 份 有 限 公 司 2016 年 03 月 31 日 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 108,975,991.56 159,393,763.27 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 4,968,224.80 28,540,996.00 应 收 账 款 234,102,473.36 230,178,797.45 预 付 款 项 10,621,499.92 6,913,892.84 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 18,112,163.84 14,037,225.07 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 139,696,947.08 142,730,477.25 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1,880,758.45 1,298,058.56 流 动 资 产 合 计 518,358,059.01 583,093,210.44 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 19
可 供 出 售 金 融 资 产 40,200,000.00 20,200,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 220,740,757.86 222,767,368.42 在 建 工 程 46,236,747.82 36,926,235.58 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 45,415,760.98 46,324,823.20 开 发 支 出 商 誉 3,900,502.47 3,900,502.47 长 期 待 摊 费 用 6,119,502.62 6,160,665.20 递 延 所 得 税 资 产 11,351,688.93 11,480,822.63 其 他 非 流 动 资 产 218,198.00 218,198.00 非 流 动 资 产 合 计 374,183,158.68 347,978,615.50 资 产 总 计 892,541,217.69 931,071,825.94 流 动 负 债 : 短 期 借 款 10,000,000.00 0.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 18,302,182.32 20,017,268.93 应 付 账 款 42,009,429.33 50,047,177.93 预 收 款 项 31,489,016.29 47,026,911.17 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 5,840,606.55 18,249,219.09 应 交 税 费 8,244,444.59 17,840,112.73 20
应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 12,153,407.78 15,584,904.44 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 128,039,086.86 168,765,594.29 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 2,358,125.00 2,358,125.00 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 2,358,125.00 2,358,125.00 负 债 合 计 130,397,211.86 171,123,719.29 所 有 者 权 益 : 股 本 252,000,000.00 252,000,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 286,278,913.30 286,278,913.30 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 8,230,790.89 7,930,307.41 21
盈 余 公 积 25,034,725.96 25,034,725.96 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 181,937,027.59 179,555,411.68 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 753,481,457.74 750,799,358.35 少 数 股 东 权 益 8,662,548.09 9,148,748.30 所 有 者 权 益 合 计 762,144,005.83 759,948,106.65 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 892,541,217.69 931,071,825.94 法 定 代 表 人 : 罗 建 文 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 何 龙 军 会 计 机 构 负 责 人 : 何 龙 军 2 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 102,856,455.85 143,397,253.41 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 4,968,224.80 28,160,996.00 应 收 账 款 200,835,527.36 198,207,164.27 预 付 款 项 7,395,707.30 5,177,955.39 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 19,317,756.07 14,283,569.29 存 货 134,438,115.61 137,749,247.12 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 953,322.72 流 动 资 产 合 计 470,765,109.71 526,976,185.48 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 40,200,000.00 20,200,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 104,494,259.46 102,253,868.70 投 资 性 房 地 产 22
固 定 资 产 213,521,590.06 215,016,267.33 在 建 工 程 39,662,794.22 32,962,281.98 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 34,343,685.44 34,617,913.40 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 8,481,352.46 8,260,621.93 其 他 非 流 动 资 产 218,198.00 218,198.00 非 流 动 资 产 合 计 440,921,879.64 413,529,151.34 资 产 总 计 911,686,989.35 940,505,336.82 流 动 负 债 : 短 期 借 款 10,000,000.00 0.00 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 18,302,182.32 20,017,268.93 应 付 账 款 117,861,599.91 126,014,693.45 预 收 款 项 23,513,353.40 36,734,644.82 应 付 职 工 薪 酬 4,534,257.71 13,895,911.44 应 交 税 费 0.00 5,688,255.09 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 16,377,441.55 13,806,085.76 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 190,588,834.89 216,156,859.49 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 23
其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 2,358,125.00 2,358,125.00 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 2,358,125.00 2,358,125.00 负 债 合 计 192,946,959.89 218,514,984.49 所 有 者 权 益 : 股 本 252,000,000.00 252,000,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 293,455,380.44 293,455,380.44 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 5,490,808.92 5,190,325.44 盈 余 公 积 25,033,696.61 25,033,696.61 未 分 配 利 润 142,760,143.49 146,310,949.84 所 有 者 权 益 合 计 718,740,029.46 721,990,352.33 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 911,686,989.35 940,505,336.82 3 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 67,330,458.14 53,639,647.18 其 中 : 营 业 收 入 67,330,458.14 53,639,647.18 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 65,388,063.15 53,939,143.26 24
其 中 : 营 业 成 本 36,712,705.79 25,830,642.18 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 637,236.33 298,426.13 销 售 费 用 8,622,904.52 9,165,424.10 管 理 费 用 17,546,826.17 18,520,306.76 财 务 费 用 -208,475.61-648,128.65 资 产 减 值 损 失 2,076,865.95 772,472.74 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 的 投 资 收 益 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 列 ) 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,942,394.99-299,496.08 加 : 营 业 外 收 入 1,034,837.00 2,479,454.57 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 46,509.63 54,550.00 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 7,759.78 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 2,930,722.36 2,125,408.49 减 : 所 得 税 费 用 947,913.43 846,836.30 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,982,808.93 1,278,572.19 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 2,381,615.91 1,901,457.57 少 数 股 东 损 益 -398,806.98-622,885.38 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 25
他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 效 部 分 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 1,982,808.93 1,278,572.19 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 2,381,615.91 1,901,457.57 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -398,806.98-622,885.38 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.0095 0.0075 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.0095 0.0075 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 罗 建 文 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 何 龙 军 会 计 机 构 负 责 人 : 何 龙 军 4 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 61,378,315.65 53,260,160.00 减 : 营 业 成 本 42,027,435.62 34,329,312.56 26
营 业 税 金 及 附 加 400,880.86 68,659.65 销 售 费 用 8,135,542.65 8,653,138.22 管 理 费 用 13,062,333.15 14,642,095.85 财 务 费 用 -198,572.86-614,919.96 资 产 减 值 损 失 1,992,343.99 563,138.75 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -4,041,647.76-4,381,265.07 加 : 营 业 外 收 入 294,157.00 92,000.06 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 24,046.12 54,550.00 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 4,441.00 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -3,771,536.88-4,343,815.01 减 : 所 得 税 费 用 -220,730.53-69,456.09 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -3,550,806.35-4,274,358.92 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 27
效 部 分 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 -3,550,806.35-4,274,358.92 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 5 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 58,963,536.00 48,254,182.32 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 金 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 3,114,959.68 2,387,454.51 金 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 1,946,375.57 2,551,154.83 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 64,024,871.25 53,192,791.66 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 26,414,007.80 18,869,702.62 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 28
金 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 27,741,172.70 28,178,601.77 支 付 的 各 项 税 费 20,066,113.72 12,764,368.12 金 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 20,012,504.74 13,672,546.37 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 94,233,798.96 73,485,218.88 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -30,208,927.71-20,292,427.22 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 3,000.00 0.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 金 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,000.00 0.00 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 10,118,320.50 18,129,086.63 投 资 支 付 的 现 金 20,000,000.00 0.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 30,118,320.50 18,129,086.63 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -30,115,320.50-18,129,086.63 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 10,000,000.00 0.00 29
发 行 债 券 收 到 的 现 金 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 10,000,000.00 0.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 50,001.00 0.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 44,697.95 45,468.49 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 94,698.95 45,468.49 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 9,905,301.05-45,468.49 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 1,175.45 8,479.19 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -50,417,771.71-38,458,503.15 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 159,393,763.27 263,983,200.38 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 108,975,991.56 225,524,697.23 6 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 56,090,800.18 43,111,100.82 收 到 的 税 费 返 还 80,196.49 金 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 801,844.62 1,883,569.37 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 56,972,841.29 44,994,670.19 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 34,808,465.51 15,607,265.12 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 21,579,905.65 22,096,572.68 支 付 的 各 项 税 费 12,840,395.60 8,028,278.72 金 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 16,409,938.33 12,491,647.86 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 85,638,705.09 58,223,764.38 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -28,665,863.80-13,229,094.19 30
二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 3,000.00 128,000.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 金 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 7,900,000.00 5,000,000.00 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7,903,000.00 5,128,000.00 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 7,494,020.50 15,133,538.43 投 资 支 付 的 现 金 22,240,390.76 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 3,000,000.00 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 29,734,411.26 18,133,538.43 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -21,831,411.26-13,005,538.43 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 10,000,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 10,000,000.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 44,697.95 45,468.49 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 44,697.95 45,468.49 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 9,955,302.05-45,468.49 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 1,175.45 8,479.19 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -40,540,797.56-26,271,621.92 31
加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 143,397,253.41 231,310,671.85 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 102,856,455.85 205,039,049.93 二 审 计 报 告 第 一 季 度 报 告 是 否 经 过 审 计 是 否 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 32