集微法律服务部凯腾律师事务所 2020 年 12 月 17 日 全球半导体合规风险动态 即日起, 集微网定期发布半导体行业的全球合规风险动态信息, 每月发布两次, 为半导体企业提供风险分析 预警 防控等资讯
目录 一 贸易合规... 1 ( 一 ) 美国商务部修改出口管制条例... 1 二 海外投资... 2 ( 一 ) 美国参众两院全票通过 外国公司问责法案... 2 ( 二 ) 美国财政部以委内瑞拉为借口制裁中国企业... 2 ( 三 ) 中芯国际, 中海油等四家中国公司被列入美国国防部涉军公司清单... 3 ( 四 ) 美国财政部更新对朝制裁, 涉及 4 家中国企业... 3 ( 五 ) 美国海关扣押新疆生产建设兵团生产的棉花和棉花制品... 3 三 人员制裁... 4 ( 一 ) 美国财政部将 14 名中国官员列入 SDN 名单... 4 ( 二 ) 澳门人士尹国驹被列入 SDN 名单... 5 ( 三 ) 美国国务院对中国中央统战部工作人员实施签证限制... 5 四 行业资讯... 6 ( 一 ) 美国第二位法官阻止商务部对 TikTok 的限制... 6 ( 二 ) Kioxia 获得美国商务部许可, 向华为出售部分电子产品... 6 ( 三 ) 富时罗素指数删除清单上 8 家中国公司股票... 6 ( 四 ) 美国联邦通信委员会发起撤销中国电信提供电信服务授权的程序... 7 ( 五 ) 美国联邦通信委员会指定华为为国家安全威胁... 7 2
( 一 ) 美国商务部修改出口管制条例 一 贸易合规 美国当地时间 12 月 4 日, 美国商务部 (United State Department of Commerce) 下属的工业与安全局 (Bureau of Industrial Security, 简称 BIS ) 在联邦公报 (Federal Register) 上公布了出口管制条例 (Export Administration Regulations, 简称 EAR ) 修正案 (Correction)[ 备案号 (Docket No.):201118-0305], 对 2020 年 9 月 11 日联邦公报公布的 瓦森纳协定 2018 年全体会议决定执行情况 ; 以及与国家安全管制有关的其他修订 (Wassenaar Arrangement 2018 Plenary Decisions Implementation; and Other Revisions Related to National Security Controls) 中无意中出现的错误进行了更正 上述错误出现在 EAR 第 774 节附件商务管制清单 (Commercial Control List, 简称 CCL ) 中出口管制分类号码为 (Export Control Classification Number, 简称 ECCN )3A001,3A002,3A991,5A002,7A005, 以及 9E003 的物项描述中 为更正上述错误,BIS 修订了 CCL 本次修订并没有改变 BIS 的政策, 包括相关的许可证申请要求 1
二 海外投资 ( 一 ) 美国参众两院全票通过 外国公司问责法案 美国当地时间 12 月 2 日, 美国众议院 (United States House of Representatives) 全票通过 外国公司问责法案 (The Holding Foreign Companies Accountable Act, 简称 HFCAA ) HFCAA 要求在美国交易所挂牌上市的外国公司, 必须遵守美国的审计标准, 如果外国公司连续三年未能通过上市公司会计监督委员会 (Public Company Accounting Oversight Board, 简称 PCAOB ) 的审计, 则将对该外国公司强制退市 HFCAA 在今年 5 月已在美国参议院 (United State Senate) 获得通过, 目前也已在美国众议院获得通过, 下一步将呈送白宫由美国现任总统唐纳德 特朗普 (Donald Trump) 签署, 特朗普签署后,HFCAA 将正式生效成为法律 虽然 HFCAA 针对所有在美国交易所挂牌上市的外国公司, 但目前 PCAOB 未能有效获取审计文件的外国上市公司中, 中国公司占比超九成 目前, 在美国交易所挂牌上市的中国公司共有百余家 该法案一旦生效, 将对这些中国公司产生影响 为规避 HFCAA 可能产生的负面影响, 不少在美上市的中国公司已启动赴港上市的流程 ( 二 ) 美国财政部以委内瑞拉为借口制裁中国企业 美国当地时间 11 月 30 日, 美国财政部 (United State Department of Treasury) 指责中国电子进出口总公司 (China National Electronics Import and Export Corporation, 简称 CEIEC ) 支持委内瑞拉总统尼古拉斯 马杜罗 (Nicolas Maduro) 破坏民主的努力, 并将其列入了特别指定国民和封锁人员名单 (List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons, 简称 SDN 名单 ) 制裁措施具体包括冻结了 CEIEC 的所有美国资产, 并禁止美国公民 持有美国永久居留权的人士 设立在美国的公司及其海外分支机构以及位于美国境内的个人与实体 ( 统称 美国人士 ) 与 CEIEC 进行交易 美国财政部对此给予了 45 天缓冲期, 要求美国人士在 2021 年 1 月 14 日前 停止 与 CEIEC 的交易 1 年 1 月 14 日前 停止 与 CEIEC 的交易 美国财政部表示,CEIEC 自 2017 年以来一直为马杜罗政府提供支持, 并向委内瑞拉政府实体 ( 包括委内瑞拉电信公司 ) 提供软件, 培训和技术服务 委内瑞拉外交部表示, 美国财政部的此项制裁 非法 委内瑞拉外交部还表示, 美国财政部此举的目的是 隔离委内瑞拉并给委内瑞拉人民造成困难 中国外交部发言人华春莹在例行发布会上指出, 中国和委内瑞拉双方一直开展务实合作, 有关实践完全符合国际通行规则, 上述合作 不应该被政治化, 美方的有关行径纯粹是炮制借口, 打压委内瑞拉和中国的有关企业 2
( 三 ) 中芯国际, 中海油等四家中国公司被列入美国国防部涉军公司清单 美国当地时间 12 月 3 日, 美国国防部 (United State Department of Defense) 将中芯国际 (Semiconductor Manufacturing International Corp), 中海油 (China National Offshore Oil Corp.), 中国国际工程咨询公司 (China International Engineering Consulting Corp.), 以及中国建设科技集团 (China Construction Technology Co.Ltd.) 加入了涉军公司清单 ( 简称 清单 ) 清单是美国国防部会同美国财政部根据经修订的 1999 财政年度国防授权法 (1999 National Defense Authorization Act) 第 1237 条的规定, 公布在美国直接或间接经营的中国涉军公司的清单 美国前两次分别于今年 6 月 24 日以及 8 月 28 日分两批将 31 家公司列入清单 至此, 美国分 3 批将 35 家公司加入清单 根据今年 11 月 12 日美国总统特朗普签发的 关于应对源自为涉军公司融资的证券投资的威胁 的 13959 号行政令 (Addressing the Threat from Securities Investment that Finance Communist Chinese Military Companies), 一旦被列入清单中, 美国人士则不得购买清单中公司的有价证券, 否则将面临处罚 ( 四 ) 美国财政部更新对朝制裁, 涉及 4 家中国企业 美国当地时间 12 月 8 日, 美国财政部宣布了 SDN 名单的更新情况 本次更新针对伊朗和朝鲜 此次更新中, 美国财政部将涉朝贸易的 6 家企业和 4 艘货轮列入了 SDN 名单, 其中有 4 家来自中国内地及香港的企业, 包括总部设在中国的威海汇江贸易有限公司 (Weihai Huijiang Trade Limited) 总部位于香港的银桥航运有限公司 以及在英国注册的永顺有限公司 (Always Smooth Ltd) 与好兄弟有限公司 (Good Siblings Ltd), 两家注册于英国的公司属于威海汇江的关联公司 美国财政部将上述企业与货轮列入 SDN 名单, 冻结上述受制裁公司的所有美国资产, 并禁止美国人士与其进行交易 ( 五 ) 美国海关扣押新疆生产建设兵团生产的棉花和棉花制品 美国当地时间 12 月 2 日, 美国国土安全部 (United States Department of Homeland Security) 宣布将在海关扣押任何 新疆生产建设兵团生产的棉花和棉花制品 ( 包括服装和纺织品等 ), 美国国土安全部表示, 这是三个月以来美国第六次以 新疆强迫劳动生产商品 的名义发出禁令 根据工人权益联盟 (Worker Rights Consortium) 的估计, 新疆生产建设兵团控制新疆约三分一的棉花生产, 占全球约 6% 美国财政部 7 月将新疆生产建设兵团列入制裁名单, 禁止美国人士与之进行任何金融交易 美国海关 (U.S. Customs and Border Protection) 原本计划禁止所有来自新疆的棉花和番茄制品进口, 但遭到美国贸易代表办公室 (United States Trade Representative) 农业部 (United States Department of Agriculture) 和财政部反对 目前, 美国海关仅禁止指定制定对象向美国出口的产品 3
三 人员制裁 ( 一 ) 美国财政部将 14 名中国官员列入 SDN 名单 美国当地时间 12 月 7 日, 美国财政部指责 14 名中国官员破坏了香港的民主进程, 并将其列入了 SDN 名单 被列入 SDN 名单后, 这 14 位官员及其直属成员均被禁止前往美国, 在美国境内的资产都将被冻结, 并且美国人士将被禁止与他们进行交易 中国外交部发言人华春莹对此表示 香港是中国的香港, 中方敦促美方立即停止干预香港事务, 停止干涉中国内政, 并不再走错误的道路 此前, 美国财政部已于今年 8 月对中国内地以及香港官员实施了一轮制裁, 其中就包括香港特别行政区行政长官郑月娥 本次被列入 SDN 名单的相关官员包括 : 蔡达峰, 第十三届全国人大常委会副委员长 曹建明, 第十三届全国人大常委会副委员长 陈竺, 第十三届全国人大常委会副委员长 白玛赤林, 第十三届全国人大常委会副委员长 丁仲礼, 第十三届全国人大常委会副委员长 郝明金, 第十三届全国人大常委会副委员长 艾力更 依明巴海, 第十三届全国人大常委会副委员长 吉炳轩, 第十三届全国人大常委会副委员长 沈跃跃, 第十三届全国人大常委会副委员长 万鄂湘, 第十三届全国人大常委会副委员长 王晨, 第十三届全国人大常委会副委员长 王东明, 第十三届全国人大常委会副委员长 武维华, 第十三届全国人大常委会副委员长 4
张春贤, 第十三届全国人大常委会副委员长 ( 二 ) 澳门人士尹国驹被列入 SDN 名单 美国当地时间 12 月 8 日, 美国财政部在国际反腐败日公布新一轮制裁, 将澳门人士尹国驹及三个与其有关的企业或组织列入了 SDN 名单 美国财政部称, 该轮制裁是依据 全球马格尼茨基人权问责法 (Global Magnitsky Human Rights Accountability Act) 进行, 为了针对参与贪腐活动和违反人权活动的个人与他们横跨非洲 亚洲多个国家的犯罪网络 根据 SDN 名单的更新信息, 此次被列入 SDN 名单的个人共有三位, 包括尹国驹 (Wan Kuok Koi), 美方将其称为 崩牙驹 (Broken Tooth) 另外两名个人分别是吉尔吉斯斯坦 (Kyrgyzstan) 人及利比里亚 (Liberia) 人 SDN 名单上也新增了三家受制裁企业或组织, 包括设于香港的东美投资集团有限公司 设于帛琉的 Palau China Hung-Mun Cultural Association, 以及设于柬埔寨的世界洪门历史文化协会 美方声明崩牙驹是中共政协成员, 但目前根据公开资料, 崩牙驹并非政协委员 被列入 SDN 名单后, 上述人士与企业在美国境内的资产都将被冻结, 并且美国人士将被禁止与他们进行交易 ( 三 ) 美国国务院对中国中央统战部工作人员实施签证限制 美国当地时间 12 月 4 日, 美国国务院 (United States Department of State) 宣布制裁积极参与中共中央统战部事务的官员及个人, 拒绝向他们发放入境签证, 称这些人你 使用或威胁使用身体暴力 窃取和泄露私人信息 从事间谍活动 破坏或恶意干涉美国国内政治 学术自由 个人隐私或商业活动 本次制裁并未列出具体受制裁人员名单, 因此受此限制影响的人员规模暂不明确 就在前一天, 美国总统特朗普刚刚发布了限制中国共产党党员及其家属赴美旅行的规定, 将中国共产党党员及其直系亲属 B1/B2 访问签证的最长有效期从 10 年缩短为一个月 5
四 行业资讯 ( 一 ) 美国第二位法官阻止商务部对 TikTok 的限制 美国当地时间 12 月 7 日, 美国法官 Carl Nichols 批准了一项初步禁令, 阻止美国商务部对中国短视频应用 TikTok 施加限制 Nichols 法官说, 美国政府的上述限制可能违反 国际紧急经济权力法 (International Emergency Economic Powers Act) 的授权 Nichols 法官不是第一位发布类似禁令的法官, 在其发布该禁令的一个月之前, 宾夕法尼亚州的另一位地区法官也发布禁令阻止了美国商务部原定 11 月 12 日生效的限制措施 此前, 美国商务部对 TikTok 施加了数项限制, 包括禁止新用户从苹果和 Alphabet 旗下谷歌的应用程序商店中下载 TikTok, 并要求要求关闭 TikTok 或将其出售给一家美国公司 美国政府认为 TikTok 的中国母公司字节跳动可能会与中国政府共享有关美国用户的信息, 这会导致美国的国家安全遭受挑战 Tiktok 认为, 美国商务部的限制实际上将使 Tiktok 在美国遭到禁用 ( 二 )Kioxia 获得美国商务部许可, 向华为出售部分电子产品 据报道,Kioxia Holdings 最近获得了美国商务部的许可证, 将使其能够向华为出售特定电子产品 该许可证可能主要适用于数据中心 服务器等应用的 NAND Flash 芯片, 这类芯片相对简单, 用途单一, 无法用于华为的高端智能手机业务 不包括用于智能手机的 NAND Flash 芯片 ( 三 ) 富时罗素指数删除清单上 8 家中国公司股票 美国当地时间 12 月 4 日, 全球知名指数服务公司富时罗素指数 (FTSE Russell) 宣布, 将从富时全球股票指数系列 (FTSE Global Equity Index Series) 和其他几个指数中删除 8 家中国公司股票 此前, 根据今年 11 月 12 日美国总统特朗普签发的 关于应对源自为涉军公司融资的证券投资的威胁 的 13959 号行政令 (Addressing the Threat from Securities Investment that Finance Communist Chinese Military Companies), 禁止美国人士对清单中公司进行投资 这项行政令将于明年 1 月 11 日生效 母公司伦敦证券交易所集团 (London Stock Exchange Group) 发言人星期五 (12 月 4 日 ) 在声明中说, 富时罗素 (FTSE Russell) 表示, 将放弃海康威视 (Hikvision) 中国铁建 (China Railway Construction Corporation) 和中国航天卫星 (China Spacesat) 等公司的股票 另外 5 家公司是中国交通建设股份有限 6
公司 中国核工业集团有限公司 中国中车股份有限公司 曙光信息产业有限公司和中国化工集团有限公司 这些公司均被列入了上述清单 在周五美国股市收盘后发布的声明中, 富时罗素表示, 从富时全球股票指数系列 (FTSE Global Equity Index Series) 和其他几个指数中删除的决定将于 12 月 21 日生效 ( 四 ) 美国联邦通信委员会发起撤销中国电信提供电信服务授权的程序 美国当地时间 12 月 10 日, 美国联邦通信委员会 (Federal Communications Commission, 简称 FCC ) 启动了一项程序, 以决定是否终止中国电信 ( 美国 ) 公司 (China Telecom (Americas) Corporation, 简称 中国电信 ) 根据美国电信法 (Telecommunications Act) 第 214 条在美国境内提供国内州际和国际电信服务的权利 早在今年 4 月, 美国司法部 (United States Department of Justice) 国土安全部 商务部曾联合提出建议, 要求 FCC 撤销并终止中国电信的依据美国电信法 214 条获得的授权 这些行政部门提出的理由是, 中国电信根据这些授权 接入美国电信基础设施, 会带来巨大且不可接受的国家安全和执法风险 基于行政部门的建议,FCC 于 4 月发布了一项命令, 要求中国电信对上述建议进行回应, 并提出继续享有上述权利的理由 FCC 认定, 中国电信未能作出令人满意的回应 中国电信在 2007 年曾转移过控制权, 并且与美国司法部签订了保证书就特定事项做出了保证 现在,FCC 将审查中国电信是否未能完全依约履行其中的保证 ( 五 ) 美国联邦通信委员会指定华为为国家安全威胁 美国当地时间 12 月 10 日,FCC 投票拒绝了华为对其于 2020 年 6 月 30 日做出的命令的审查申请 该命令指定华为及其关联公司对美国通信网络和通信供应链的安全存在威胁, 并且构成国家安全威胁 根据 FCC 今年 6 月做出的命令中,FCC 将不得使用每年 83 亿美元的通用服务基金向华为购买 获得 维护 改进 修改或以其他方式支持华为生产或提供的任何设备或服务 华为提出申请, 要求对 FCC 今年 6 月做出的命令进行审查, 但该申请被 FCC 驳回 7
12 月 11 日, 在中国外交部例行记者会上, 发言人华春莹表示, 中国认为美方声称的所谓 保护国家安全, 完全是不符合事实的 因为它的实质, 就是美方滥用国家安全概念, 打压特定的中国的企业 关于集微网 集微网成立于 2008 年, 在北京 上海 深圳 厦门 南京均有业务布局, 是面向全电子行业产业链, 集行业融媒体矩阵 企业品牌营销策划 投融资服务 产业链知识产权保护 行业研究 法律咨询 职场服务为一体的,ICT 领域权威的企业服务机构 关于集微法律服务部 为防控半导体行业的贸易风险, 集微网成立法律服务部, 为国内外半导体企业提供全球出口管制咨询 供应链合规分析 贸易风险预警等服务, 并定期更新半导体贸易风险咨询 如有相关问题咨询, 敬请联系 chenbl@lunion.com.cn 关于凯腾律师事务所 美国凯腾律师事务所 (Katten Muchin Rosenman LLP) 全球有 700 多名律师, 在美国芝加哥 纽约 华盛顿 洛杉矶 旧金山 休斯顿 中国上海 英国伦敦等地设有十几个办公室, 是一家业务领先的综合性国际律师事务所 凯腾所的全球制裁与出口合规团队在美欧贸易管制及经济制裁领域有深厚的经验, 曾协助大量日韩跨国电子企业建立出口管制合规体系 凯腾中国团队律师自 2010 年起代表中国企业处理美国经济制裁事宜, 有代表中国企业与美国监管机构直接沟通的实务经验 近年来, 凯腾所的中美法律团队协同为多家中国半导体 通讯 金融及能源行业龙头企业提供务实有效的全球出口管制及经济制裁法律服务 本文中的内容不构成我所的建议或法律意见 如需进一步了解我所或有任何问题, 欢迎联系合伙人薛峰律师 ( feng.xue@katten.com ) 和韩利杰律师 (lijie.han@katten.com), 或访问我们的网站 (www.katten.com) 8