1 基 金 动 态 1.1 新 基 金 成 立 本 期 共 有 2 只 新 基 金 成 立, 普 通 股 票 型 基 金 积 极 指 数 型 基 金 各 1 只, 本 期 新 成 立 基 金 一 览 表 表 3: 新 成 立 基 金 一 览 表 基 金 简 称 基 金 代 码 成 立 日 期 规 模

一 基 金 动 态 1 本 期 共 有 2 只 新 基 金 成 立, 普 通 股 票 型 基 金 积 极 指 数 型 基 金 各 1 只 ; 2 本 本 周 可 认 购 的 基 金 共 计 27 只, 其 中 积 极 指 数 型 基 金 6 只, 普 通 股 票 型 基 金 3 只, 混 合 型 基 金 4 只, 债 券 型 基 金 10 只,QDII 基 金 2 只, 创 新 封 闭 式 基 金 2 只 ; 3 本 期 发 生 6 起 基 金 分 红, 全 为 债 券 型 基 金 ; 4 半 个 月 内 到 期 的 基 金 1 只, 中 欧 强 债 成 立 于 2010-12-2, 封 闭 期 一 年, 将 于 2011-12-2 到 期 ; 5 本 期 发 生 基 金 经 理 变 更 15 起, 其 中 新 任 基 金 经 理 9 起, 离 职 基 金 经 理 6 起 ; 6 本 期 证 监 会 基 金 申 请 动 态 6 起, 其 中 通 过 审 核 的 基 金 2 只, 受 理 审 核 的 基 金 3 只, 接 受 申 请 材 料 的 基 金 1 只 二 市 场 分 析 1 基 础 市 场 分 析 : 基 础 市 场 延 续 上 周 的 下 跌 行 情, 整 体 表 现 低 迷 沪 深 300 指 数 收 于 2606.5 点, 周 跌 幅 3.28%, 近 一 月 涨 幅 0.55%, 今 年 以 来 跌 幅 16.68%; 上 证 指 数 收 于 2416.56 点, 周 跌 幅 2.6%, 近 一 月 涨 幅 1.39%, 今 年 以 来 跌 幅 13.94% 国 债 指 数 微 张 0.15%, 企 债 指 数 下 跌 0.1% 基 础 市 场 重 要 指 数 涨 跌 情 况 见 表 1 表 1: 重 要 指 数 情 况 名 称 ( 代 码 ) 收 盘 价 周 涨 跌 幅 (%) 月 涨 跌 幅 (%) 今 年 以 来 涨 跌 幅 (%) 国 债 指 数 (000012) 130.7 0.15 0.37 3.5 企 债 指 数 (000013) 146.73-0.1 1.42 2.29 创 业 板 R(399606) 875.85-2.47 7.77-23.09 上 证 指 数 (000001) 2416.56-2.6 1.39-13.94 新 综 指 (000017) 2043.06-2.6 1.38-13.86 深 市 基 金 指 数 (399305) 4898.74-2.76-0.66-13.39 中 小 板 指 (399005) 5086.41-2.84 1.13-25.52 基 金 指 数 (000011) 3936.42-2.96 0.98-13.63 沪 深 300( 深 )(399300) 2606.5-3.28 0.55-16.68 深 证 100R(399004) 3625.9-3.66-0.5-20.24 深 证 成 指 (399001) 10025.17-3.78-1.97-19.53 2 基 金 市 场 分 析 : 从 本 期 统 计 来 看, 基 金 业 绩 表 现 低 迷, 其 中 封 闭 式 基 金 中, 创 新 型 封 闭 式 基 金 大 部 分 下 跌, 整 体 周 跌 幅 为 0.8%, 本 期 统 计 中 表 现 最 好 ; 传 统 封 闭 式 基 金 全 部 下 跌, 整 体 周 跌 幅 为 1.85%; 开 放 式 基 金 中, 债 券 型 基 金 周 跌 幅 0.68%, 逆 转 了 上 期 的 走 势, 其 他 类 基 金 延 续 上 期 下 跌 走 势, 其 中 股 票 型 基 金 下 跌 幅 度 最 大 基 金 市 场 整 体 表 现 情 况 见 表 2 表 2: 本 期 基 金 市 场 整 体 表 现 情 况 基 金 类 型 统 计 数 量 正 收 益 数 量 持 平 数 量 收 益 增 长 幅 度 (%) 普 通 股 票 型 299 2 3-2.13 被 动 指 数 型 ETF 37 0 0-3.07 积 极 股 票 型 76 5 1-2.96 债 券 型 196 6 2-0.68 混 合 型 179 1 5-1.61 ETF 联 接 32 1 0-2.75 QDII 型 48 5 1-1.52 传 统 封 闭 型 25 0 0-1.85 创 新 封 闭 型 44 8 0-0.8

1 基 金 动 态 1.1 新 基 金 成 立 本 期 共 有 2 只 新 基 金 成 立, 普 通 股 票 型 基 金 积 极 指 数 型 基 金 各 1 只, 本 期 新 成 立 基 金 一 览 表 表 3: 新 成 立 基 金 一 览 表 基 金 简 称 基 金 代 码 成 立 日 期 规 模 ( 亿 元 ) 投 资 类 型 管 理 费 (%) 托 管 费 (%) 基 金 经 理 管 理 人 大 摩 深 证 300 指 数 增 强 233010 2011-11-15 4 积 极 指 数 型 1 0.15 赵 立 松, 程 志 田 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 海 富 通 国 策 导 向 股 票 519033 2011-11-16 6 普 通 股 票 型 1.5 0.25 牟 永 宁 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 1.2 本 周 可 以 认 购 基 金 本 周 可 认 购 的 基 金 共 计 27 只, 其 中 积 极 指 数 型 基 金 6 只, 普 通 股 票 型 基 金 3 只, 混 合 型 基 金 4 只, 债 券 型 基 金 10 只,QDII 基 金 2 只, 创 新 封 闭 式 基 金 2 只 本 期 可 认 购 基 金 详 情 见 下 表 表 4: 本 周 可 认 购 基 金 基 金 简 称 基 金 代 码 投 资 类 型 发 行 开 始 日 期 发 行 截 止 日 期 期 限 ( 天 ) 认 购 费 范 围 (%) 管 理 费 (%) 托 管 费 (%) 管 理 人 鹏 华 美 国 房 地 产 (QDII) 206011 QDII 型 2011-10-26 2011-11-22 27 (0,0.80] 1.5000 0.3000 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 信 诚 全 球 商 品 主 题 165513 QDII 型 2011-11-09 2011-12-14 35 (0,1.20] 1.7500 0.3000 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 增 利 分 级 债 券 166401 创 新 封 闭 型 2011-11-07 2011-12-07 30 (0,0.00] 0.7000 0.2000 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 天 治 稳 定 收 益 债 券 350009 创 新 封 闭 型 2011-10-12 2011-11-25 44 (0,0.60] 0.7000 0.2000 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 财 通 价 值 动 量 混 合 720001 混 合 型 2011-10-27 2011-11-28 32 (0,1.20] 1.5000 0.2500 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 400015 混 合 型 2011-11-21 2011-12-23 32 (0,1.20] 1.5000 0.2500 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 国 投 产 业 混 合 (LOF) 161219 混 合 型 2011-11-10 2011-12-07 27 (0,1.60] 1.5000 0.2500 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 国 投 瑞 银 瑞 源 保 本 混 合 121010 混 合 型 2011-11-21 2011-12-09 18 (0,1.00] 1.2000 0.2000 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 160808 积 极 指 数 型 2011-11-07 2011-11-30 23 (0,1.00] 0.7500 0.1500 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 华 富 中 小 板 指 数 增 强 型 410010 积 极 指 数 型 2011-11-15 2011-12-06 21 (0,1.00] 1.0000 0.1500 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 农 银 汇 理 中 证 500 660011 积 极 指 数 型 2011-10-28 2011-11-25 28 (0,1.20] 0.7500 0.1500 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 平 安 大 华 深 证 300 700002 积 极 指 数 型 2011-11-14 2011-12-16 32 (0,1.00] 0.8500 0.1500 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 泰 达 宏 利 500 指 数 分 级 162216 积 极 指 数 型 2011-10-24 2011-11-25 32 (0,1.00] 1.0000 0.2000 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 银 华 中 证 内 地 资 源 指 数 分 级 161819 积 极 指 数 型 2011-11-07 2011-12-02 25 (0,1.00] 1.0000 0.2000 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 华 安 科 技 动 力 股 票 040025 普 通 股 票 型 2011-11-21 2011-12-16 25 (0,1.20] 1.5000 0.2500 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 嘉 实 周 期 优 选 股 票 070027 普 通 股 票 型 2011-11-07 2011-12-06 29 (0,1.20] 1.5000 0.2500 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 260116 普 通 股 票 型 2011-11-21 2011-12-16 25 (0,1.20] 1.5000 0.2500 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 A 080009 债 券 型 2011-10-31 2011-12-02 32 (0,0.60] 0.7500 0.2000 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 C 080010 债 券 型 2011-10-31 2011-12-02 32 (0,0.00] 0.7500 0.2000 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 大 成 可 转 债 增 强 债 090017 债 券 型 2011-10-26 2011-11-25 30 (0,0.60] 1.0000 0.2000 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 富 国 产 业 债 100058 债 券 型 2011-11-16 2011-12-09 23 (0,0.80] 0.6000 0.2000 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 安 信 用 四 季 红 债 券 040026 债 券 型 2011-11-15 2011-12-06 21 (0,0.60] 0.7000 0.2000 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 建 信 双 息 红 利 债 券 530017 债 券 型 2011-11-21 2011-12-09 18 (0,0.60] 0.7000 0.2000 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 鹏 华 丰 泽 A 160619 债 券 型 2011-11-14 2011-11-25 11 (0,0.00] 0.7000 0.2000 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 申 万 菱 信 可 转 换 债 券 310518 债 券 型 2011-11-01 2011-12-02 31 (0,0.60] 0.7000 0.2000 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 双 债 增 强 债 券 A 110035 债 券 型 2011-11-07 2011-11-29 22 (0,0.60] 0.7000 0.2000 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 双 债 增 强 债 券 C 110036 债 券 型 2011-11-07 2011-11-29 22 (0,0.00] 0.7000 0.2000 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 1.3 基 金 分 红 本 期 发 生 6 起 基 金 分 红, 全 为 债 券 型 基 金 分 红 基 金 详 情 见 下 表 表 5: 本 期 基 金 分 红 基 金 简 称 基 金 代 码 每 十 份 发 放 今 年 以 来 红 利 发 放 日 股 权 登 记 日 红 利 再 投 资 日 除 息 日 ( 元 ) 分 红 次 数 投 资 类 型 管 理 人 光 大 保 德 信 信 用 添 益 A 360013 0.1000 2011-11-18 2011-11-16 2011-11-16 2011-11-16 1 债 券 型 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 光 大 保 德 信 信 用 添 益 C 360014 0.1000 2011-11-18 2011-11-16 2011-11-16 2011-11-16 1 债 券 型 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 光 大 保 德 信 增 利 A 360008 0.3000 2011-11-18 2011-11-16 2011-11-18 2011-11-16 2 债 券 型 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 光 大 保 德 信 增 利 C 360009 0.2500 2011-11-18 2011-11-16 2011-11-18 2011-11-16 2 债 券 型 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 嘉 实 信 用 债 券 A 070025 0.1400 2011-11-16 2011-11-15 2011-11-15 2011-11-15 1 债 券 型 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 嘉 实 信 用 债 券 C 070026 0.1400 2011-11-16 2011-11-15 2011-11-15 2011-11-15 1 债 券 型 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 1.4 封 闭 期 结 束 半 个 月 内 到 期 的 基 金 1 只, 中 欧 强 债 成 立 于 2010-12-2, 封 闭 期 一 年, 将 于 2011-12-2 到 期

表 6: 封 闭 期 结 束 基 金 基 金 简 称 基 金 代 码 设 立 日 期 存 续 期 限 ( 年 ) 到 期 日 剩 余 期 限 ( 天 ) 投 资 类 型 管 理 人 名 称 中 欧 强 债 166008 2010-12-2 1 NULL 11 债 券 型 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 1.5 基 金 经 理 变 更 本 期 发 生 基 金 经 理 变 更 15 起, 其 中 新 任 基 金 经 理 9 起, 离 职 基 金 经 理 6 起, 基 金 经 理 变 动 情 况 见 下 表 表 7: 基 金 经 理 变 更 情 况 基 金 名 称 投 资 类 型 到 职 / 离 职 日 期 新 聘 / 增 聘 免 去 / 辞 职 离 职 原 因 现 任 经 理 嘉 实 债 券 开 放 式 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2011-11-18 曲 扬 刘 熹 辞 职 曲 扬 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2011-11-18 张 国 天 工 作 变 动 牛 若 磊 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2011-11-18 曲 扬 刘 熹 辞 职 曲 扬 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2011-11-18 陈 钢 朱 虹, 陈 钢 天 弘 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2011-11-18 陈 钢 朱 虹, 陈 钢 农 银 汇 理 大 盘 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2011-11-17 曹 剑 飞 工 作 变 动 李 洪 雨 华 宝 兴 业 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 货 币 型 基 金 2011-11-15 陈 昕 华 志 贵 工 作 变 动 陈 昕 摩 根 士 丹 利 华 鑫 深 30 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2011-11-15 程 志 田 赵 立 松, 程 志 田 诺 安 全 球 黄 金 证 券 投 资 基 金 基 金 中 的 基 金 2011-11-14 宋 青 梅 律 吾, 宋 青 长 城 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2011-11-13 史 彦 刚 钟 光 正 工 作 变 动 史 彦 刚 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2011-11-11 厉 建 超 王 丽 萍, 厉 建 超 1.6 证 监 会 审 核 动 态 本 期 证 监 会 基 金 申 请 动 态 6 起, 其 中 通 过 审 核 的 基 金 2 只, 受 理 审 核 的 基 金 3 只, 接 受 申 请 材 料 的 基 金 1 只, 证 监 会 审 核 情 况 一 览 表 见 下 表 表 8: 证 监 会 审 核 情 况 动 态 基 金 名 称 管 理 人 名 称 申 请 材 料 接 受 日 受 理 决 定 或 者 不 予 受 理 决 定 日 审 核 结 果 决 定 日 审 核 状 态 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-08-03 2011-08-05 2011-11-09 通 过 海 富 通 中 证 内 地 低 碳 经 济 主 题 指 数 基 金 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-06-10 2011-06-14 2011-11-09 通 过 招 商 基 金 产 业 债 券 型 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-11-07 2011-11-10 NULL 待 审 核 诺 德 深 证 300 指 数 分 级 基 金 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-11-08 2011-11-10 NULL 待 审 核 上 投 摩 根 给 利 分 红 债 券 型 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-11-08 2011-11-10 NULL 待 审 核 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 2011-11-09 NULL NULL 待 表 决 2 基 金 业 绩 表 现 2.1 封 闭 式 基 金 2.1.1 传 统 封 闭 式 基 金 受 整 个 市 场 的 影 响, 整 个 传 统 封 闭 式 基 金 收 益 表 现 均 有 所 下 跌, 整 体 周 跌 幅 1.85% 传 统 封 闭 式 基 金 的 换 手 率 净 值 表 现 价 格 变 化 及 折 价 率 等 信 息 见 下 表 ( 按 一 周 单 位 净 值 增 长 率 排 名 前 五 及 后 五 名 详 情 ) 基 金 简 称 基 金 代 码 周 换 手 率 当 前 净 值 ( 元 ) 表 9: 统 封 闭 式 基 金 表 现 单 位 净 值 增 长 率 (%) 价 格 增 长 率 (%) 折 价 率 (%) 当 前 价 格 当 前 1 周 1 月 1 季 1 周 1 月 1 季 1 周 1 月 1 季 基 金 景 福 184701 0.5201 1.056-0.4 5.48-10.36 0.948-2.27 2.82-10.4 10.24 8.52 7.91 10.19 基 金 银 丰 500058 2.2487 1.022-0.68 6.9-4.84 0.855-2.4 5.82-7.17 16.34 14.87 15.48 14.25 基 金 同 益 184690 1.4476 0.918-1.1 5.57-8.7 0.806-2.18 2.81-12.1 12.19 11.22 9.83 8.79 基 金 鸿 阳 184728 1.106 0.764-1.11 7.61-8.89 0.661-1.64 1.38-8.32 13.45 12.99 8.13 13.98 基 金 兴 华 500008 0.4907 0.944-1.34 6.21-7.5 0.893-2.51 3.24-7.94 5.4 4.26 2.68 4.95 基 金 科 瑞 500056 0.7088 0.995-2.24 6.65-11.09 0.858-3.49 4-12.89 13.8 12.69 11.6 12.01 基 金 通 乾 500038 0.8939 1.08-2.24 2.82-9.41 0.969-3.29 4.31-11.51 10.26 9.28 11.54 8.13 基 金 裕 隆 184692 0.521 0.949-2.24 3.47-5.84 0.848-3.2 1.44-7.22 10.63 9.75 8.84 9.31 基 金 安 顺 500009 0.5724 0.995-2.37 2.82-7.2 0.934-2.1 4.71-7.8 6.11 6.37 7.8 5.5 基 金 泰 和 500002 0.3356 0.929-3.02 4.04-9.09 0.866-2.04 3.22-9.41 6.76 7.7 6.02 6.43 2.1.2 创 新 封 闭 式 基 金 本 期 统 计 创 新 型 封 闭 式 基 金 44 只, 其 中 8 只 取 得 正 收 益, 创 新 封 闭 式 基 金 整 体 周 净 值 跌 幅 为 0.8%; 创 新 封 闭 式 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表

表 10: 创 新 封 闭 式 基 金 业 绩 表 现 基 金 简 称 基 金 代 码 周 换 手 当 前 净 单 位 净 值 增 长 率 (%) 当 前 价 格 增 长 率 (%) 折 价 率 (%) 当 前 率 值 ( 元 ) 1 周 1 月 1 季 价 格 1 周 1 月 1 季 1 周 1 月 1 季 博 时 裕 祥 分 级 债 券 B 150043 31.3031 1.01 2.23 14.64 12.1 0.928-4.33 10.21 NULL 8.12 1.82 4.43 NULL 富 国 汇 利 A 150020 0.9008 1.046 0.1 0.29 0.87 0.996-0.3 0.71 3.11 4.78 4.4 5.18 6.85 大 成 景 丰 A 150025 0.2716 1.044 0.1 0.29 0.87 0.999 0 1.52 3.1 4.31 4.22 5.48 6.38 泰 达 聚 利 A 150034 3.403 1.025 0.1 0.39 1.18 0.885-0.56 0.57 0.23 13.66 13.09 13.81 12.83 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 A 150039 0.6825 1.018 0.1 0.3 0.99 0.95-0.94 3.26 NULL 6.68 5.7 9.36 NULL 万 家 添 利 分 级 B 150038 2.6342 0.945-3.18 2.72 1.07 0.92-4.47 9.52 NULL 2.65 1.33 8.7 NULL 国 投 瑞 银 瑞 福 进 取 150001 3.156 0.448-3.86 7.18-22.36 0.516-3.91-1.15-15.41-15.18-15.24-24.88-5.72 长 盛 同 庆 B 150007 7.8098 0.708-4.07 4.58-20.09 0.67-6.82-1.33-22.18 5.37 2.57-0.3 2.82 大 成 景 丰 B 150026 20.203 0.731-4.19 6.25-9.19 0.709-7.92 12.9-4.96 3.01-0.92 8.72 7.33 国 泰 进 取 150011 22.5643 0.815-4.34 14.15-21.93 0.841-5.19 4.73-16.57-3.19-4.11-12.46 3.45 2.2 开 放 式 基 金 市 场 表 现 2.2.1 普 通 股 票 型 基 金 本 期 统 计 普 通 股 票 型 基 金 299 只, 其 中 取 得 正 收 益 的 2 只,3 只 持 平, 普 通 股 票 型 基 金 整 体 周 净 值 下 跌 2.13%, 普 通 股 票 型 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表 表 11: 普 通 股 票 型 基 金 收 益 表 现 前 五 及 后 五 名 一 览 表 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 建 信 稳 健 1.033 1.034 0.1 中 邮 核 心 优 选 1.1511 1.1081-3.74 银 华 瑞 吉 1.009 1.01 0.1 兴 全 合 润 B 0.925 0.8903-3.75 兴 全 合 润 A 1 1 0 景 顺 长 城 新 兴 成 长 0.799 0.769-3.75 长 盛 同 祥 泛 资 源 1.001 1.001 0 融 通 内 需 驱 动 0.744 0.714-4.03 中 海 消 费 主 题 精 选 1 1 0 建 信 进 取 0.875 0.832-4.91 2.2.2 ETF 基 金 本 期 统 计 ETF 基 金 37 只, 全 部 下 跌, ETF 整 体 收 益 率 周 跌 幅 为 3.07%;ETF 基 金 与 相 应 指 数 对 比 中, 由 于 部 分 新 成 立 基 金, 没 有 给 出 比 较, 统 计 的 35 只 ETF 比 较 中,ETF 周 收 益 跑 赢 相 应 指 数 周 收 益 的 有 10 只,13 只 持 平 ; 跟 踪 较 好 的 指 数 基 金 有 31 只 (ETF 基 金 周 收 益 在 相 应 指 数 周 收 益 涨 跌 幅 5% 范 围 内 波 动 的 基 金 ) 跟 踪 较 好 的 部 分 ETF 基 金 如 下 表 表 12:ETF 基 金 与 相 应 指 数 的 业 绩 表 现 ( 以 2-1 为 准 ) 标 的 指 数 收 盘 价 指 数 涨 跌 幅 (%)1 基 金 期 末 净 值 净 值 周 涨 跌 幅 (%)2 (2-1)/1 收 盘 价 周 换 手 率 (%) 折 价 率 (%) 基 金 简 称 上 证 成 份 指 数 5503.553-3.32 0.553-3.32 0 0.553 524.824 0 华 安 上 证 180ETF 深 证 100 价 格 指 数 3190.012-3.66 0.6483-3.66 0 0.648 66.4116 0.05 易 方 达 深 证 100ETF 中 小 板 300 价 格 指 数 949.804-2.88 0.9508-2.89 0 0.947 2.8715 0.4 广 发 中 小 板 300ETF 深 证 成 份 指 数 10025.17-3.78 1.0194-3.79 0 1.02 2.5425-0.06 南 方 深 证 成 份 ETF 上 证 中 央 企 业 50 指 数 1145.37-2.85 1.1391-2.86 0 1.14 0.7345-0.08 工 银 上 证 央 企 ETF 深 证 基 本 面 60 指 数 3590.087-3.97 1.7917-3.96 0 1.803 1.0834-0.63 深 F60ETF 中 小 板 价 格 指 数 5086.41-2.84 2.37-2.83 0 2.368 14.9062 0.08 华 夏 中 小 板 股 票 ETF 上 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 2534.823-3.45 2.546-3.45 0 2.541 34.498 0.2 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 ETF 上 证 中 盘 指 数 2539.446-3.35 2.5372-3.34 0 2.541 0.3468-0.15 易 方 达 上 证 中 盘 ETF 深 证 TMT50 指 数 2952.005-2.59 2.778-2.59 0 2.79 2.7239-0.43 深 证 TMT50ETF 上 证 中 小 盘 指 数 2859.081-2.78 2.865-2.78 0 2.848 1.0799 0.59 华 泰 柏 瑞 中 小 ETF 上 证 180 金 融 股 指 数 2847.457-3.58 2.886-3.58 0 2.881 6.0679 0.17 国 泰 上 证 180 金 融 ETF 深 证 民 营 价 格 指 数 3065.439-3.01 3.0612-3.02 0 3.033 3.676 0.92 鹏 华 深 证 民 营 ETF 2.2.3 积 极 指 数 型 基 金 本 期 统 计 积 极 指 数 基 金 76 只, 其 中 5 只 取 得 正 收 益,1 只 持 平, 基 金 指 数 基 金 整 体 周 跌 幅 为 2.96%, 基 金 指 数 型 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表 表 13: 积 极 指 数 型 基 金 收 益 表 现 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 银 华 稳 进 1.049 1.051 0.19 信 诚 中 证 500 指 数 B 0.73 0.7-4.11 银 华 金 利 1.042 1.044 0.19 国 联 安 双 禧 B 0.858 0.807-5.94 申 万 深 成 收 益 1.05 1.051 0.1 银 华 锐 进 0.909 0.839-7.7 信 诚 中 证 500 指 数 A 1.047 1.048 0.1 银 华 鑫 利 0.592 0.538-9.12 国 联 安 双 禧 A 1.091 1.092 0.09 申 万 深 成 进 取 0.48 0.425-11.46

2.2.4 债 券 型 基 金 本 期 统 计 的 债 券 型 基 金 196 只, 其 中 6 只 取 得 正 收 益,2 只 持 平, 债 券 型 整 体 收 益 周 下 跌 0.68% 债 券 型 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表 表 14: 债 券 型 基 金 周 净 值 前 五 名 及 后 五 名 基 金 简 称 上 周 净 末 值 本 期 末 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 末 净 值 本 期 末 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 嘉 实 超 短 债 1.0054 1.0066 0.12 博 时 转 债 A 0.918 0.898-2.18 万 家 添 利 分 级 A 1.019 1.02 0.1 博 时 稳 定 价 值 债 券 A 1.034 1.011-2.22 博 时 裕 祥 分 级 债 券 A 1.02 1.021 0.1 光 大 保 德 信 增 利 C 1.028 1.004-2.33 天 弘 添 利 A 1.009 1.01 0.1 光 大 保 德 信 增 利 A 1.033 1.004-2.81 长 信 利 鑫 分 级 债 券 A 1.0169 1.0178 0.09 多 利 进 取 0.8751 0.841-3.9 2.2.5 混 合 型 开 放 式 基 金 本 期 统 计 的 混 合 型 基 金 179 只, 其 中 1 只 取 得 正 收 益,5 只 持 平, 混 合 型 基 金 整 体 周 净 值 下 跌 1.61% 混 合 型 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 表 15: 混 合 型 基 金 周 净 值 前 五 名 及 后 五 名 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 金 元 比 联 宝 石 动 力 0.858 0.8585 0.06 富 国 天 瑞 强 势 地 区 0.7201 0.6958-3.37 长 盛 同 鑫 保 本 混 合 1.016 1.016 0 广 发 内 需 增 长 0.859 0.83-3.38 金 鹰 保 本 混 合 1.017 1.017 0 广 发 大 盘 成 长 0.7112 0.6869-3.42 南 方 恒 元 保 本 1.002 1.002 0 交 银 主 题 优 选 0.903 0.871-3.54 诺 安 保 本 混 合 1.025 1.025 0 融 通 行 业 景 气 0.737 0.71-3.66 2.2.6 ETF 联 接 基 金 本 期 统 计 的 ETF 联 接 基 金 32 只, 其 中 1 只 取 得 正 收 益,ETF 联 接 基 金 整 体 周 净 值 下 跌 2.75%,ETF 联 接 基 金 业 绩 表 现 前 五 名 及 后 五 名 见 下 表 表 16:ETF 联 接 基 金 周 净 值 前 五 名 及 后 五 名 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 净 值 本 期 净 值 净 值 涨 跌 幅 (%) 汇 添 富 深 证 300ETF 联 接 1.0016 1.002 0.04 工 银 深 证 红 利 ETF 联 接 0.8165 0.7884-3.44 易 方 达 创 业 板 ETF 联 接 1.0059 1.0019-0.4 易 方 达 深 证 100ETF 联 接 0.8301 0.8015-3.45 大 成 深 证 成 长 40 联 接 0.84 0.823-2.02 华 安 上 证 龙 头 ETF 联 接 0.862 0.832-3.48 南 方 380 0.9888 0.9678-2.12 南 方 深 证 成 份 ETF 联 接 0.8013 0.7724-3.61 海 富 通 上 证 非 周 期 ETF 联 接 0.861 0.84-2.44 建 信 深 证 基 本 面 60ETF 联 接 1.0062 0.9679-3.81 2.2.7 QDII 型 基 金 截 止 11 月 17 日, 统 计 的 QDII 基 金 48 只, 其 中 5 只 取 得 了 正 收 益,1 只 持 平,QDII 基 金 整 体 周 净 值 下 跌 1.52%, QDII 基 金 业 绩 表 现 见 下 表 基 金 简 称 上 周 净 末 值 本 期 末 净 值 表 17:QDII 型 基 金 周 净 值 前 五 名 及 后 五 名 净 值 涨 跌 幅 (%) 基 金 简 称 上 周 末 净 值 本 期 末 净 值 净 值 涨 跌 幅 华 安 大 中 华 升 级 股 票 (QDII) 0.831 0.841 1.2 长 信 美 国 标 普 100(QDII) 0.958 0.928-3.13 华 安 香 港 精 选 (QDII) 0.8 0.806 0.75 中 银 全 球 策 略 (QDII-FOF) 0.894 0.863-3.47 景 顺 长 城 大 中 华 股 票 (QDII) 0.991 0.996 0.5 银 华 全 球 (QDII) 0.868 0.837-3.57 富 国 全 球 债 券 (QDII) 0.959 0.962 0.31 大 成 标 普 500(QDII) 0.902 0.869-3.66 南 方 中 国 (QDII-LOF) 1.0046 1.0049 0.03 广 发 全 球 农 业 指 数 (QDII) 0.905 0.87-3.87 2.2.8 货 币 式 基 金 截 止 11 月 18 日,77 只 货 币 式 基 金 七 日 年 化 收 益 率 均 值 为 4.337493, 较 上 周 有 所 上 涨, 下 表 按 七 日 年 化 收 益 率 排 名 前 五 名 及 后 五 名 表 现 表 18: 货 币 式 基 金 万 份 基 金 单 位 收 益 前 五 名 及 后 五 名 基 金 简 称 七 日 年 化 收 益 率 (%) 基 金 简 称 七 日 年 化 收 益 率 (%) 长 城 货 币 7.4260 汇 丰 晋 信 货 币 B 2.4400 招 商 现 金 增 值 B 6.5950 宝 盈 货 币 A 2.4000 招 商 现 金 增 值 A 6.3460 益 民 货 币 2.3680 华 富 货 币 6.2610 景 顺 长 城 货 币 A 2.3240 摩 根 士 丹 利 华 鑫 货 币 6.0840 汇 丰 晋 信 货 币 A 2.1770 (%)

3. 基 金 分 类 增 长 率 从 整 体 上 看, 本 期 基 金 市 场 表 现 延 续 上 周 下 跌 行 情, 各 类 基 金 业 绩 表 现 出 现 负 增 长, 债 券 型 基 金 和 创 新 封 闭 式 基 金 取 得 跌 幅 较 小 ; 年 内 市 场 震 荡 有 望 持 续 图 1: 本 期 基 金 分 类 增 长 率 0-0.5-1 -1.5 增 长 率 (%) -2-2.5-3 -3.5 免 责 申 明 本 报 告 中 的 数 据 和 信 息 均 来 源 于 各 机 构 公 开 发 布 的 信 息, 我 公 司 力 求 报 告 内 容 及 引 用 资 料 数 据 的 客 观 与 公 正, 但 对 这 些 信 息 的 准 确 性 和 完 整 性 不 作 任 何 保 证 报 告 中 的 任 何 观 点 与 建 议 仅 代 表 报 告 当 日 的 判 断 和 建 议, 仅 供 参 考, 不 构 成 对 买 卖 的 出 价 或 询 价, 也 不 保 证 对 做 出 的 任 何 建 议 不 会 进 行 任 何 变 更 对 于 因 使 用 引 用 参 考 本 报 告 内 容 而 导 致 的 投 资 损 失 风 险 与 纠 纷, 我 公 司 不 承 担 任 何 责 任 本 报 告 的 版 权 仅 为 我 公 司 所 有, 未 经 书 面 许 可 任 何 机 构 和 个 人 不 得 以 任 何 形 式 翻 版 复 制 刊 登 发 表 或 引 用 我 公 司 保 留 对 任 何 侵 权 行 为 和 有 悖 于 报 告 原 意 的 引 用 行 为 进 行 追 究 的 权 利