七 场 外 证 券 登 记 托 管 业 务 开 展 情 况 八 证 券 公 司 开 展 柜 台 市 场 业 务 情 况 ( 一 ) 柜 台 试 点 公 司 账 户 开 立 情 况 ( 二 ) 柜 台 市 场 转 让 情 况

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1 场 外 证 券 业 务 开 展 情 况 报 告 (2016 年 第 8 期, 总 第 11 期 ) 中 国 证 券 业 协 会 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 2016 年 8 月 30 日 2016 年 7 月 目 录 本 期 概 要 一 场 外 证 券 业 务 备 案 情 况 二 场 外 证 券 销 售 情 况 三 收 益 凭 证 发 行 兑 付 情 况 四 非 公 开 发 行 公 司 债 券 备 案 情 况 五 场 外 金 融 衍 生 品 业 务 六 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 开 展 情 况

2 七 场 外 证 券 登 记 托 管 业 务 开 展 情 况 八 证 券 公 司 开 展 柜 台 市 场 业 务 情 况 ( 一 ) 柜 台 试 点 公 司 账 户 开 立 情 况 ( 二 ) 柜 台 市 场 转 让 情 况 九 证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场 情 况 十 报 价 系 统 业 务 开 展 情 况 ( 一 ) 参 与 人 情 况 ( 二 ) 产 品 发 行 情 况 ( 三 ) 产 品 转 让 情 况 ( 四 ) 衍 生 品 业 务 情 况 ( 五 ) 企 业 挂 牌 情 况 ( 六 ) 互 联 网 非 公 开 股 权 融 资 业 务 情 况

3 1 本 期 概 要 546 笔 2 场 外 证 券 业 务 备 案 : 截 至 7 月 底, 累 计 92 家 机 构 提 交 首 次 备 案 申 请 收 益 凭 证 : 本 月, 证 券 公 司 新 发 收 益 凭 证 合 计 868 只, 发 行 规 模 亿 元 ; 其 中, 通 过 报 价 系 统 发 行 收 益 凭 证 236 只, 发 行 规 模 为 亿 元, 约 占 本 月 发 行 总 规 模 的 65.61% 非 公 开 发 行 公 司 债 券 : 本 月, 共 接 受 非 公 开 发 行 公 司 债 券 备 案 136 笔, 涉 及 债 券 本 金 1, 亿 元 在 备 案 过 程 中 发 现 部 分 证 券 公 司 存 在 未 按 照 要 求 及 时 完 成 报 告 义 务 的 情 况, 其 中, 中 信 建 投 证 券 共 有 4 笔 延 误 报 告 场 外 衍 生 品 : 本 月, 证 券 公 司 开 展 权 益 类 场 外 金 融 衍 生 品 初 始 交 易 2,891 笔, 涉 及 初 始 名 义 本 金 亿 元 ; 共 49 家 证 券 公 司 开 展 了 场 外 金 融 衍 生 品 业 务, 月 末 未 了 结 初 始 名 义 本 金 余 额 4, 亿 元 报 价 系 统 : 本 月, 报 价 系 统 发 行 私 募 产 品 249 只, 月 度 发 行 金 额 亿 元 ;15 只 产 品 实 现 转 让, 转 让 金 额 亿 元 在 互 联 网 非 公 开 股 权 融 资 方 面, 中 证 众 创 本 月 新 增 1 个 项 目, 拟 融 资 600 万 万 元 ; 截 至 7 月 底, 累 计 共 20 个 项 目 完 成 募 集, 项 目 融 资 成 功 率 25.32% 1 本 报 告 中 各 类 数 据 来 源 为 场 外 证 券 业 务 备 案 和 报 告 主 体 按 照 场 外 证 券 业 务 备 案 管 理 办 法 要 求 向 场 外 证 券 业 务 报 告 系 统 报 送 的 数 据, 故 报 告 中 统 计 分 析 的 准 确 性 会 受 到 备 案 和 报 告 主 体 数 据 报 送 情 况 的 影 响 2 本 报 告 所 称 场 外 证 券 业 务 是 根 据 场 外 证 券 业 务 备 案 管 理 办 法, 证 券 公 司 证 券 投 资 基 金 公 司 期 货 公 司 证 券 投 资 咨 询 机 构 私 募 基 金 管 理 人, 以 及 其 他 证 券 监 管 机 关 或 自 律 组 织 规 定 机 构 在 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 期 货 交 易 所 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 外 开 展 的, 且 应 向 中 国 证 券 业 协 会 进 行 备 案 和 报 告 的 证 券 业 务 - 3 -

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5 一 场 外 证 券 业 务 备 案 情 况 截 至 7 月 底, 共 有 92 家 机 构 累 计 提 交 首 次 备 案 申 请 546 笔 从 备 案 业 务 类 型 看, 场 外 证 券 销 售 与 推 荐 业 务 场 外 自 营 与 做 市 业 务 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 场 外 证 券 经 纪 业 务 占 比 较 大, 合 计 约 占 到 总 申 请 量 的 73% 其 中,48 家 机 构 提 交 了 场 外 证 券 销 售 与 推 荐 业 务 备 案 申 请, 约 占 所 有 提 交 了 备 案 申 请 机 构 数 量 的 52% 从 机 构 类 型 看 ( 图 1), 提 交 备 案 申 请 的 证 券 公 司 有 65 家, 占 比 达 到 约 72% 表 1.1 场 外 证 券 业 务 备 案 情 况 表 单 位 : 笔 / 家 业 务 类 型 笔 数 截 至 7 月 底 备 案 提 交 情 况 机 构 数 场 外 自 营 与 做 市 业 务 场 外 证 券 销 售 与 推 荐 业 务 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 场 外 证 券 投 资 咨 询 业 务 场 外 证 券 经 纪 业 务 场 外 证 券 财 务 顾 问 业 务 场 外 证 券 产 品 信 用 评 级 业 务 3 1 场 外 证 券 中 间 介 绍 业 务 7 3 场 外 证 券 业 务 的 技 术 系 统 等 后 台 和 技 术 服 务 外 包 业 务 场 外 证 券 业 务 的 登 记 托 管 与 结 算 服 务 外 包 业 务 场 外 证 券 信 息 服 务 业 务 合 计 本 表 中 的 合 计 值, 笔 数 指 各 业 务 类 型 备 案 申 请 量 的 加 总 ; 机 构 数 为 各 类 业 务 备 案 机 构 合 并 计 算 值 - 5 -

6 图 1.1 备 案 机 构 分 布 情 况 1%1% 9% 5% 证 券 公 司 私 募 基 金 12% 控 股 子 公 司 72% 期 货 公 司 证 券 资 信 评 级 机 构 其 他 机 构 二 场 外 证 券 销 售 情 况 本 月 内,47 家 证 券 公 司 共 销 售 本 月 新 增 私 募 产 品 1,152 只, 销 售 金 额 1, 亿 元 ( 表 2) 在 产 品 类 型 方 面, 包 括 : 资 管 计 划 收 益 凭 证 基 金 专 户 私 募 基 金 银 行 理 财 和 债 券 ; 其 中, 债 券 销 售 金 额 占 比 最 高, 达 到 本 月 新 增 销 售 总 量 的 约 53.46% 在 销 售 方 式 方 面, 代 销 占 据 主 导, 占 比 达 到 本 月 新 增 销 售 规 模 的 约 61.93% - 6 -

7 表 2.1 场 外 证 券 销 售 情 况 表 产 品 类 型 本 月 新 增 销 售 情 况 自 销 代 销 合 计 单 位 : 只 / 亿 元 本 年 累 计 新 增 销 售 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 数 量 金 额 资 管 计 划 , 收 益 凭 证 , 基 金 专 户 私 募 基 金 银 行 理 财 产 品 信 托 计 划 债 券 ,463 3, 合 计 ,152 1, ,679 6, 三 收 益 凭 证 发 行 兑 付 情 况 本 月, 证 券 公 司 新 发 收 益 凭 证 868 只, 发 行 规 模 亿 元 在 发 行 场 所 方 面, 本 月 通 过 报 价 系 统 发 行 收 益 凭 证 236 只, 发 行 规 模 为 亿 元, 约 占 本 月 发 行 总 规 模 的 65.61% 在 兑 付 方 面, 本 月 兑 付 本 金 亿 元, 是 本 月 发 行 规 模 的 约 %, 无 到 期 违 约 情 况 发 生 发 行 场 所 表 3.1 收 益 凭 证 发 行 兑 付 情 况 月 初 存 量 规 模 本 月 新 增 发 行 规 模 本 月 兑 付 规 模 本 年 累 计 发 行 规 模 单 位 : 只 / 亿 元 月 末 存 量 规 模 只 数 本 金 只 数 本 金 只 数 本 金 只 数 本 金 只 数 本 金 报 价 系 统 856 1, , , 柜 台 市 场 1,671 1, , ,688 1, 合 计 2,527 2, ,839 1, ,582 2, 本 月, 收 益 凭 证 的 发 行 规 模 延 续 了 今 年 以 来 稳 步 上 升 的 趋 势 非 固 定 收 益 型 收 益 凭 证 占 比 保 持 稳 定 截 至 2016 年 7 月 底, 按 照 - 7 -

8 未 兑 付 收 益 凭 证 发 行 资 金 规 模 分 析, 期 限 12 月 以 上 为 主, 占 比 约 74.78%, 期 限 6-12 月 占 比 约 13.06%, 期 限 6 月 以 内 的 仅 有 约 12.16% 未 兑 付 收 益 凭 证 以 固 定 收 益 型 为 主, 占 比 约 92.13%, 其 余 收 益 类 型 仅 为 7.87% 图 3.1 收 益 凭 证 月 度 发 行 情 况 统 计 单 位 : 亿 单 位 : 只 报 价 系 统 发 行 规 模 报 价 系 统 发 行 只 数 柜 台 市 场 发 行 规 模 柜 台 市 场 发 行 只 数 图 收 益 凭 证 发 行 场 所 情 况 单 位 : 亿 固 定 收 益 非 固 定 收 益 图 收 益 凭 证 收 益 结 构 情 况 - 8 -

9 图 3.2 收 益 凭 证 发 行 期 限 情 况 ( 以 发 行 规 模 计 ) 统 计 6.05% 5.57% 0.53% 6.09% 13.06% 19.77% 32.77% 74.78% 16.73% 24.64% 12 个 月 以 上 6-12 个 月 3-6 个 月 1-3 个 月 1 个 月 ( 含 ) 以 内 图 未 兑 付 收 益 凭 证 发 行 期 限 情 况 图 当 月 发 行 收 益 凭 证 发 行 期 限 情 况 图 3.3 收 益 凭 证 收 益 结 构 情 况 ( 以 发 行 规 模 计 ) 统 计 0.70% 0.02% 2.90% 4.24% 3.11% 0.00% 5.96% 4.42% 92.13% 86.51% 固 定 收 益 型 浮 动 收 益 型 固 定 加 浮 动 收 益 型 二 元 结 构 收 益 型 其 他 类 型 图 未 兑 付 收 益 凭 证 收 益 结 构 情 况 图 当 月 发 行 收 益 凭 证 收 益 结 构 情 况 - 9 -

10 债 券 类 型 证 券 公 司 普 通 债 证 券 公 司 次 级 债 非 证 券 公 司 债 券 四 非 公 开 发 行 公 司 债 券 备 案 情 况 本 月, 共 接 受 非 公 开 发 行 公 司 债 券 备 案 136 笔, 涉 及 债 券 本 金 1, 亿 元 ; 截 至 7 月 底, 本 年 度 已 接 受 债 券 备 案 872 笔, 涉 及 债 券 本 金 7, 亿 元 表 4.1 非 公 开 发 行 公 司 债 券 备 案 情 况 备 案 笔 数 单 位 : 笔 / 亿 元 月 初 本 月 备 案 本 月 到 期 月 末 本 年 累 计 备 案 债 券 本 金 备 案 笔 数 债 券 本 金 备 案 笔 数 71 1, , , , , , , , 合 计 , , , , 债 券 本 金 备 案 笔 数 债 券 本 金 备 案 笔 数 债 券 本 金 图 4.1 非 公 开 发 行 公 司 债 券 月 度 备 案 情 况 单 位 : 亿 单 位 : 笔 非 证 券 公 司 债 券 证 券 公 司 次 级 债 证 券 公 司 普 通 债 合 计 备 案 笔 数

11 以 起 息 日 为 标 准 统 计 募 集 金 额, 本 月 发 行 场 所 主 要 集 中 在 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 其 中, 上 交 所 发 行 亿 元, 占 市 场 总 规 模 的 64.14%; 深 交 所 发 行 亿 元, 占 市 场 总 规 模 的 33.60% 募 集 金 额 产 品 支 数 4 表 4.2 非 公 开 发 行 公 司 债 券 发 行 统 计 情 况 募 集 情 况 募 集 场 所 单 位 : 笔 / 亿 元 上 交 所 深 交 所 报 价 系 统 新 三 板 与 区 域 市 场 本 月 今 年 以 来 本 月 今 年 以 来 本 月 今 年 以 来 本 月 今 年 以 来 1 亿 元 及 以 下 亿 元 -10 亿 元 , , 亿 元 -20 亿 元 , 亿 元 -50 亿 元 , , 亿 元 以 上 总 计 , , 亿 元 及 以 下 亿 元 -10 亿 元 亿 元 -20 亿 元 亿 元 -50 亿 元 亿 元 以 上 总 计 从 债 券 发 行 时 持 有 人 类 型 来 看, 本 月 金 融 机 构 持 有 亿 元, 占 比 22.01%; 各 类 理 财 产 品 持 有 亿 元, 占 比 77.64%; 其 他 企 事 业 单 位 法 人 合 伙 企 业 养 老 基 金 合 格 境 外 投 资 者 其 它 合 格 投 资 者 持 有 余 下 的 5.10 亿 元, 仅 占 0.35% 4 本 表 以 非 公 开 发 行 公 司 债 券 起 息 日 ( 非 发 行 日 ) 为 统 计 标 准 进 行 统 计

12 表 4.3 非 公 开 发 行 公 司 债 券 发 行 时 持 有 人 类 型 分 布 情 况 单 位 : 亿 元 持 有 人 类 型 本 月 持 有 金 额 今 年 以 来 持 有 金 额 金 融 机 构 , 理 财 产 品 1, , 企 事 业 单 位 法 人 合 伙 企 业 合 格 境 外 投 资 者 养 老 基 金 其 它 合 格 投 资 者 从 2016 年 7 月 的 增 量 数 据 看, 认 购 规 模 排 名 前 10 的 法 人 或 类 法 人 共 认 购 非 公 债 金 额 达 亿 元, 占 发 行 总 金 额 的 17.03% 其 中, 排 名 前 3 的 共 认 购 亿 元, 占 发 行 总 金 额 的 8.68% 表 4.4 本 月 非 公 开 发 行 公 司 债 券 认 购 量 排 名 认 购 人 名 称 认 购 金 额 单 位 : 亿 元 认 购 金 额 占 比 (%) 1 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 - 阳 光 稳 进 理 财 管 理 计 划 方 正 东 亚 信 托 有 限 责 任 公 司 百 华 18 号 信 托 交 银 国 际 信 托 有 限 公 司 - 金 盛 添 利 1 号 单 一 资 金 信 托 中 信 证 券 - 农 业 银 行 - 中 信 证 券 贵 宾 定 制 66 号 集 合 资 产 管 理 计 划 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 中 邮 创 业 基 金 - 华 夏 银 行 - 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 中 邮 创 业 华 夏 银 行 投 资 组 合 1 号 资 产 管 理 计 划 创 金 合 信 基 金 - 招 商 银 行 - 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 信 理 财 之 乐 赢 系 列

13 从 利 息 保 障 倍 数 看, 各 场 所 发 行 的 非 公 债 利 息 保 障 倍 数 主 要 分 布 在 在 1-10 倍 区 间 从 债 券 发 行 后 模 拟 资 产 负 债 率 看, 上 交 所 深 交 所 及 报 价 系 统 发 行 后 模 拟 资 产 负 债 率 主 要 集 中 在 50%-80% 之 间 表 4.5 本 月 非 公 开 发 行 公 司 债 券 发 行 偿 债 能 力 情 况 募 集 金 额 占 比 (%) 偿 债 能 力 指 标 新 三 板 与 区 域 上 交 所 深 交 所 报 价 系 统 市 场 0-1 倍 ( 含 ) 利 息 保 1-2 倍 障 倍 数 2-10 倍 占 比 10 倍 以 上 % 及 以 下 模 拟 资 10%-20% 产 负 债 20%-50% 率 占 比 50%-80% % 以 上 五 场 外 金 融 衍 生 品 业 务 本 月, 证 券 公 司 场 外 权 益 类 衍 生 品 新 增 初 始 名 义 本 金 亿 元 收 益 互 换 业 务 新 增 亿 元, 其 中 融 资 类 收 益 互 换 新 增 为 零 ; 期 权 业 务 新 增 亿 元 截 止 本 月 末, 未 了 结 初 始 名 义 本 金 为 4, 亿 元 互 换 业 务 未 了 结 初 始 名 义 本 金 1, 亿 元, 其 中, 融 资 类 收 益 互 换 未 了 结 名 义 本 金 亿 元, 较 6 月 底 融 资 类 收 益 互 换 亿 元 的 未 了 结 规 模 减 少 约 14.67%; 期 权 业 务 未 了 结 初 始 名 义 本 金 3, 亿 元

14 表 5.1 证 券 公 司 场 外 衍 生 品 交 易 情 况 单 位 : 笔 / 亿 元 业 务 类 型 项 目 月 初 存 量 本 月 新 增 本 月 终 止 月 末 存 量 本 年 累 计 新 增 互 换 期 权 合 计 交 易 笔 数 2,616 2,499 2,948 2,167 9,391 初 始 名 义 本 金 1, , , 交 易 笔 数 ,374 1,867 初 始 名 义 本 金 3, , , 交 易 笔 数 3,802 2,891 3,152 3,541 11,258 初 始 名 义 本 金 4, , , 图 5.1 证 券 公 司 场 外 衍 生 品 月 度 新 增 交 易 情 况 单 位 : 亿 元 1, , , , , 单 位 : 笔 6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000 0 互 换 当 月 新 增 初 始 名 义 本 金 互 换 当 月 新 增 初 始 交 易 笔 数 期 权 当 月 新 增 初 始 名 义 本 金 期 权 当 月 新 增 初 始 交 易 笔 数 从 业 务 集 中 度 来 看, 本 月 收 益 互 换 业 务 新 增 规 模 排 名 前 五 的 证 券 公 司 新 增 初 始 名 义 本 金 共 亿 元, 约 占 本 月 收 益 互 换 业 务 新 增 总 量 的 95.61%; 本 月 场 外 期 权 业 务 新 增 规 模 排 名 前 五 的 证 券 公 司 新 增 初 始 名 义 本 金 为 亿 元, 约 占 本 月 场 外 期 权 业 务 新 增 总 量 的 94.73%

15 表 5.2 证 券 公 司 场 外 衍 生 品 本 月 交 易 量 排 名 业 务 类 型 新 增 交 易 名 义 本 金 排 名 互 换 期 权 合 计 第 一 名 华 泰 证 券 平 安 证 券 华 泰 证 券 第 二 名 中 金 公 司 中 信 证 券 平 安 证 券 第 三 名 中 信 证 券 招 商 证 券 中 信 证 券 第 四 名 申 万 宏 源 申 万 宏 源 中 金 公 司 第 五 名 国 信 证 券 国 信 证 券 申 万 宏 源 5 图 5.2 证 券 公 司 新 增 衍 生 品 交 易 集 中 度 情 况 % 95.00% 90.00% 85.00% 80.00% 75.00% 70.00% 互 换 期 权 合 计 从 业 务 开 展 场 所 来 看, 在 本 月 新 增 的 亿 元 初 始 名 义 本 金 中, 在 柜 台 开 展 的 规 模 为 亿 元, 占 比 约 97.18%, 通 过 报 价 系 统 开 展 的 规 模 为 7.83 亿 元, 占 比 约 2.82%; 在 4, 亿 元 的 月 末 存 量 规 模 中, 通 过 柜 台 开 展 的 规 模 为 4, 亿 元, 占 比 约 98.69%, 通 过 报 价 系 统 开 展 的 规 模 为 亿 元, 占 比 约 1.31% 5 此 处 的 集 中 度 指 每 月 新 增 衍 生 品 交 易 中, 名 义 本 金 排 名 前 五 的 证 券 公 司 的 交 易 量 之 和 在 全 市 场 中 的 占 比

16 从 证 券 公 司 场 外 衍 生 品 合 约 的 交 易 对 手 情 况 入 手 分 析, 商 业 银 行 与 私 募 基 金 是 场 外 衍 生 品 市 场 的 主 要 买 方 机 构 在 本 月 新 增 的 2,499 笔 互 换 交 易 与 392 笔 期 权 交 易 中, 商 业 银 行 在 其 中 的 占 比 达 到 30.77% 与 41.81%; 私 募 基 金 在 互 换 与 期 权 交 易 中 的 占 比 分 别 达 到 52.56% 与 47.61%, 对 于 整 个 场 外 衍 生 品 市 场 的 活 跃 性, 起 到 了 积 极 的 作 用 图 5.3 证 券 公 司 本 月 新 增 场 外 衍 生 品 合 约 交 易 对 手 情 况 ( 合 约 笔 数 ) 0.00% 0.00% 2.56% 1.28% 10.53% 12.82% 30.77% 47.61% 41.87% 52.56% 商 业 银 行 私 募 基 金 证 券 公 司 期 货 公 司 其 他 图 本 月 新 增 收 益 互 换 合 约 交 易 对 手 情 况 图 本 月 新 增 期 权 合 约 交 易 对 手 情 况 期 权 合 约 的 标 的 构 成, 主 要 分 为 以 沪 深 300 中 证 500 为 主 的 股 指, 黄 金 期 现 货 为 主 的 贵 金 属, 以 及 少 数 的 个 股 从 组 成 结 构 来 看, 股 指 期 权 以 名 义 本 金 期 权 费 为 维 度 进 行 统 计, 占 比 分 别 达 到 96.22% 52.90%; 受 国 际 经 济 金 融 形 势 动 荡 黄 金 牛 市 预 期 影 响, 黄 金 相 关 期 权 以 名 义 本 金 期 权 费 为 维 度 进 行 统 计,

17 占 比 持 续 走 高, 分 别 达 到 2.57% 31.41%; 个 股 期 权 以 名 义 本 金 期 权 费 为 维 度 进 行 统 计, 占 比 分 别 为 0.34% 11.08% 图 5.4 证 券 公 司 本 月 新 增 场 外 期 权 合 约 标 的 情 况 2.29% 0.87% 2.31% 0.26% 0.34% 1.05% 11.08% 4.61% 40.89% 93.93% 30.36% 12.01% 沪 深 300 中 证 500 黄 金 期 货 合 约 黄 金 现 货 合 约 个 股 其 他 图 本 月 新 增 期 权 合 约 标 的 情 况 ( 名 义 本 金 ) 图 本 月 新 增 期 权 合 约 标 的 情 况 ( 期 权 费 ) 6 六 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 开 展 情 况 本 月, 共 38 家 证 券 公 司 报 送 了 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 开 展 情 况 其 中,17 家 证 券 公 司 报 送 了 资 金 融 出 业 务, 共 融 出 资 金 亿 元, 收 回 本 金 亿 元 ;36 家 证 券 公 司 报 送 了 资 金 融 入 业 务, 共 融 入 资 金 7, 亿 元, 偿 付 本 金 8, 亿 元 6 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 不 包 括 以 发 行 或 持 有 债 券 股 份 等 融 资 类 产 品 形 式 开 展 的 资 金 融 入 或 融 出 业 务

18 表 6.1 场 外 证 券 资 产 融 资 业 务 情 况 融 资 方 向 本 月 开 展 业 务 公 司 数 量 本 月 融 资 本 金 本 月 部 分 兑 付 本 金 本 月 偿 付 本 金 单 位 : 家 / 亿 元 月 初 存 续 本 金 月 末 存 续 本 金 资 金 融 出 资 金 融 入 36 7, , , , 七 场 外 证 券 登 记 托 管 业 务 开 展 情 况 本 月,34 家 证 券 公 司 为 6,873 只 私 募 产 品 提 供 了 登 记 服 务 ; 30 家 证 券 公 司 为 15,365 只 私 募 产 品 提 供 了 托 管 服 务 在 产 品 类 型 方 面, 以 私 募 基 金 为 主, 另 包 括 资 管 计 划 收 益 凭 证 基 金 专 户 等 表 7.1 登 记 托 管 业 务 开 展 情 况 单 位 : 只 / 家 业 务 类 型 产 品 数 量 开 展 业 务 证 券 公 司 数 量 登 记 6, 托 管 15, 其 中, 证 券 公 司 提 供 登 记 托 管 服 务 的 私 募 基 金 数 量 约 占 登 记 托 管 服 务 产 品 总 数 的 75.25%, 资 管 计 划 占 比 约 为 11.19%, 收 益 凭 证 占 比 约 9.01% 八 证 券 公 司 开 展 柜 台 市 场 业 务 情 况 ( 一 ) 柜 台 试 点 公 司 账 户 开 立 情 况 本 月, 投 资 者 在 柜 台 市 场 共 新 开 立 账 户 万 个 在 集 中 度 方 面, 本 月 开 户 数 最 多 的 试 点 公 司 新 开 账 户 万 个, 约 占

19 本 月 新 开 账 户 总 数 27.94%; 开 户 数 排 名 前 三 的 试 点 公 司 新 开 账 户 万 个, 约 占 本 月 新 开 账 户 总 数 的 74.85% 在 账 户 类 型 方 面, 投 资 者 所 新 开 立 账 户 基 本 为 个 人 账 户, 占 比 超 过 99% 截 至 本 月 底, 共 26 家 试 点 公 司 报 告 开 立 客 户 专 用 资 金 存 管 账 户 24 个, 月 末 账 户 余 额 为 4.64 亿 元 表 8.1 柜 台 市 场 投 资 者 账 户 开 立 情 况 单 位 : 万 个 账 户 类 型 月 初 账 户 数 量 本 月 新 增 本 月 销 户 月 末 账 户 数 量 本 年 累 计 净 增 机 构 投 资 者 账 户 个 人 投 资 者 账 户 , 合 计 , 表 8.2 客 户 专 用 资 金 存 款 账 户 开 立 情 况 客 户 专 用 资 金 存 管 账 户 月 初 金 额 当 月 增 加 金 额 当 月 减 少 金 额 月 末 金 额 单 位 : 亿 元 证 券 公 司 数 量 ( 二 ) 柜 台 市 场 转 让 情 况 本 月, 柜 台 市 场 新 增 可 转 让 份 额 涉 及 产 品 513 只, 包 括 471 只 收 益 凭 证 37 只 资 管 计 划,4 只 私 募 基 金,1 只 基 金 专 户 截 至 本 月 末, 可 转 让 产 品 2,563 只, 其 中 收 益 凭 证 占 比 约 76.71% 本 月,9 家 证 券 公 司 报 送 了 194 只 产 品 的 转 让 交 易, 转 让 金 额

20 亿 元 ; 截 止 7 月 底, 本 年 累 计 1,122 只 产 品 发 生 转 让, 转 让 金 额 累 积 达 到 亿 元 ( 表 8.3) 在 产 品 类 型 方 面, 本 月 转 让 产 品 以 资 管 计 划 与 收 益 凭 证 为 主 表 8.3 柜 台 市 场 转 让 情 况 表 单 位 : 只 / 亿 元 月 末 可 转 让 情 况 本 月 转 让 情 况 本 年 累 计 转 让 产 品 类 型 产 品 转 让 产 品 转 让 产 品 数 量 数 量 金 额 数 量 金 额 资 产 证 券 化 产 品 信 托 计 划 资 管 计 划 收 益 凭 证 1, 基 金 专 户 私 募 基 金 合 计 2, , 九 证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场 情 况 较 之 报 价 系 统 和 柜 台 市 场, 本 月 证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场 业 务 活 跃 程 度 仍 然 相 对 较 低 本 月, 参 与 区 域 性 市 场 证 券 公 司 数 量 无 新 增, 截 至 月 底 存 量 为 49 家 本 月, 证 券 公 司 在 区 域 性 市 场 推 荐 股 权 挂 牌 5 笔, 提 供 9 笔 债 权 融 资 服 务

21 表 9.1 证 券 公 司 参 与 区 域 性 股 权 市 场 情 况 月 初 参 加 区 域 性 市 场 证 券 公 司 数 量 本 月 增 加 数 量 本 月 减 少 数 量 月 末 参 加 区 域 性 市 场 证 券 公 司 数 量 单 位 : 家 / 个 涉 及 区 域 性 市 场 数 量 十 报 价 系 统 业 务 开 展 情 况 ( 一 ) 参 与 人 情 况 本 月, 报 价 系 统 净 增 参 与 人 58 家, 其 中 银 行 15 家, 私 募 基 金 30 家, 参 与 人 数 量 继 续 稳 步 增 长, 累 计 达 1,829 家 从 参 与 人 类 型 看, 占 比 最 高 的 私 募 基 金 类 参 与 人 达 到 36.19% 表 10.1 报 价 系 统 参 与 人 情 况 表 参 与 人 类 型 月 初 数 量 本 月 新 增 本 月 退 出 月 末 数 量 单 位 : 家 本 年 累 计 净 增 证 券 公 司 私 募 基 金 证 券 投 资 咨 询 公 司 期 货 公 司 银 行 其 他 机 构 合 计 1, ,

22 图 10.1 报 价 系 统 参 与 人 情 况 40% 36% 私 募 基 金 证 券 公 司 证 券 投 资 咨 询 公 司 期 货 公 司 银 行 13% 2% 3% 6% 其 他 机 构 从 参 与 人 代 理 投 资 者 参 与 报 价 系 统 情 况 看, 本 月 参 与 人 代 理 开 立 二 级 产 品 账 户 约 万 个 ; 截 至 7 月 底, 通 过 报 价 系 统 参 与 人 开 立 的 产 品 账 户 将 近 550 万 个, 增 速 稳 定 表 10.2 报 价 系 统 账 户 开 立 情 况 表 单 位 : 个 账 户 类 型 月 初 账 户 数 量 本 月 新 增 本 月 销 户 月 末 账 户 数 量 本 年 累 计 净 增 资 金 结 算 账 户 1, , 产 品 账 户 1, , 参 与 人 二 级 产 品 账 户 5,177, , ,503,433 5,829,225 注 : 参 与 人 二 级 产 品 账 户 是 指 报 价 系 统 参 与 人 为 其 代 理 的 客 户 开 立 的 产 品 账 户 ( 二 ) 产 品 发 行 情 况 本 月, 报 价 系 统 发 行 规 模 约 亿 元, 本 年 累 计 规 模 达 到 近 1,

23 亿 元 在 产 品 类 型 方 面, 以 发 行 收 益 凭 证 资 产 支 持 证 券 为 主, 另 包 括 8 只 资 管 计 划 表 10.3 报 价 系 统 产 品 发 行 情 况 表 本 月 情 况 单 位 : 只 / 亿 元 本 年 累 计 产 品 类 型 数 量 金 额 数 量 金 额 资 管 计 划 收 益 凭 证 , 私 募 债 券 资 产 支 持 证 券 私 募 基 金 信 托 产 品 合 计 ,231 1, 注 : 私 募 债 含 证 券 公 司 短 期 公 司 债 券 并 购 重 组 债 券 次 级 债 券 等 以 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 图 10.2 报 价 系 统 产 品 发 行 情 况 单 位 : 亿 资 管 计 划 收 益 凭 证 私 募 债 券 资 产 支 持 证 券 私 募 基 金 信 托 产 品 7 本 月 对 上 月 收 益 凭 证 发 行 规 模 与 数 量 向 下 修 正 61 笔,31.16 亿

24 ( 三 ) 产 品 转 让 情 况 本 月, 报 价 系 统 可 转 让 产 品 新 增 77 只 收 益 凭 证 和 7 只 非 公 开 发 行 公 司 债 本 月, 报 价 系 统 促 成 15 笔 转 让 交 易, 涉 及 产 品 涵 盖 收 益 凭 证 非 公 开 发 行 公 司 债 与 私 募 股 权, 月 度 成 交 金 额 约 亿 元, 截 至 7 月 底 本 年 度 累 计 转 让 规 模 近 43 亿 元 表 10.4 报 价 系 统 产 品 转 让 情 况 表 单 位 : 只 / 笔 / 万 元 可 转 让 产 品 数 量 本 月 情 况 本 年 累 计 产 品 类 型 月 初 本 月 增 加 本 月 终 止 月 末 笔 数 金 额 笔 数 金 额 私 募 股 权 , 收 益 凭 证 , 非 公 开 发 行 公 司 债 , , 集 合 计 划 , 合 计 , , ( 四 ) 衍 生 品 业 务 情 况 本 月, 在 线 签 约 规 模 新 增 7.83 亿 元, 本 年 累 计 初 始 名 义 本 金 达 亿 元

25 表 10.5 报 价 系 统 衍 生 品 交 易 平 台 签 约 情 况 表 单 位 : 笔 / 亿 元 项 目 月 初 存 量 本 月 新 增 本 月 终 止 月 末 存 量 本 年 累 计 主 协 议 签 署 情 况 互 换 类 名 义 期 权 类 本 金 合 计 互 换 类 合 约 期 权 类 数 量 合 计 注 : 存 量 是 指 尚 未 完 全 终 止 的 衍 生 品 交 易 图 10.3 报 价 系 统 衍 生 品 在 线 签 约 交 易 量 统 计 情 况 单 位 : 亿 元 % 6.00% 5.00% 4.00% 3.00% 2.00% 1.00% 0.00% 期 权 当 月 新 增 初 始 名 义 本 金 互 换 当 月 新 增 初 始 名 义 本 金 当 月 报 价 系 统 衍 生 品 在 线 签 约 新 增 交 易 量 在 全 市 场 的 占 比 ( 五 ) 企 业 挂 牌 情 况 本 月, 报 价 系 统 无 新 增 企 业 挂 牌

26 表 10.6 企 业 挂 牌 情 况 表 企 业 板 块 月 初 挂 牌 公 司 数 量 本 月 新 增 本 月 减 少 月 末 挂 牌 公 司 数 量 单 位 : 个 广 州 股 交 中 心 萍 乡 经 开 区 重 庆 股 份 转 让 中 心 其 他 企 业 板 块 合 计 本 年 累 计 ( 六 ) 互 联 网 非 公 开 股 权 融 资 业 务 情 况 本 月, 中 证 众 创 平 台 新 增 1 个 项 目, 拟 融 资 600 万 元 ; 截 至 7 月 底, 中 证 众 创 平 台 项 目 融 资 成 功 共 计 20 项, 项 目 融 资 成 功 率 为 25.32%, 处 于 行 业 领 先 水 平 表 10.7 报 价 系 统 中 证 众 创 平 台 项 目 上 线 情 况 表 项 目 月 初 存 量 本 月 增 加 本 月 募 集 结 束 月 末 存 量 单 位 : 个 / 万 元 本 年 累 计 项 目 数 量 拟 融 资 金 额 2, , , 注 : 月 初 存 量 月 末 存 量 是 指 在 月 初 月 末 仍 处 于 募 集 期 的 项 目

27 表 10.8 报 价 系 统 中 证 众 创 平 台 项 目 融 资 情 况 表 单 位 : 个 / 万 元 项 目 本 月 情 况 本 年 累 计 项 目 数 量 金 额 项 目 数 量 金 额 认 购 , 投 资 者 筛 选 后 退 款 募 集 成 功 , 募 集 失 败 退 款 注 :1. 认 购 是 指 在 项 目 募 集 期, 投 资 者 申 请 参 与 的 众 筹 项 目 2. 投 资 者 筛 选 后 退 款 是 指 融 资 方 不 接 受 投 资 者 认 购, 并 向 投 资 者 退 还 的 申 购 款 及 利 息 3. 募 集 失 败 退 款 是 指 融 资 项 目 未 能 按 计 划 完 成, 融 资 方 向 全 部 认 购 投 资 者 退 还 申 购 款 及 利 息