独 立 性 申 明 : 本 报 告 中 的 信 息 均 来 源 于 公 开 可 获 得 资 料, 国 都 证 券 对 这 些 信 息 的 准 确 性 和 完 整 性 不 做 任 何 保 证 分 析 逻 辑 基 于 作 者 的 职 业 理 解, 通 过 合 理 判 断 并 得 出 结 论, 力 求 客

Transcription

1 国 都 证 券 研 究 所 [table_main] [table_reportdate] 基 金 研 究 / 专 题 研 究 基 金 专 题 研 究 2011 年 08 月 16 日 销 售 适 用 性 基 金 产 品 风 险 评 价 国 都 证 券 基 金 产 品 风 险 评 价 报 告 (2011 年 第 2 季 度 ) 核 心 观 点 根 据 国 都 证 券 基 金 产 品 风 险 评 价 制 度, 我 们 对 基 金 产 品 承 担 的 风 险 进 行 风 险 评 价 国 都 证 券 基 金 产 品 风 险 评 价 总 体 思 路 如 下 : [table_relation] 对 基 金 产 品 的 下 列 四 个 方 面 进 行 风 险 评 价 : (1) 基 金 招 募 说 明 书 所 明 示 的 投 资 方 向 投 资 范 围 和 投 资 比 例 ; (2) 基 金 的 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 ; (3) 基 金 的 过 往 业 绩 及 基 金 净 值 的 历 史 波 动 程 度 ; (4) 基 金 成 立 以 来 有 无 违 规 行 为 发 生 基 金 产 品 风 险 评 价 以 基 金 产 品 风 险 等 级 来 具 体 反 映, 基 金 产 品 风 险 包 括 以 下 三 个 等 级 : (1) 低 风 险 等 级 ;(2) 中 风 险 等 级 ;(3) 高 风 险 等 级 基 金 产 品 风 险 等 级 划 分 原 则 : 通 过 定 量 和 定 性 的 方 法, 采 用 下 列 加 权 平 均 风 险 系 数, 将 基 金 的 风 险 评 级 分 为 高 中 低 三 个 等 级 即 : 基 金 的 加 权 平 均 风 险 系 数 =80%* 基 金 类 型 风 险 系 数 + 4%* 资 产 配 置 风 险 系 数 + 4% 基 金 规 模 风 险 系 数 + 4%* 业 绩 风 险 系 数 +4%* 基 金 公 司 风 险 系 数 + 4%* 违 规 风 险 系 数 其 中 : 基 金 类 型 风 险 系 数 资 产 配 置 风 险 系 数 基 金 规 模 风 险 系 数 业 绩 风 险 系 数 基 金 公 司 风 险 系 数 均 分 为 5 档, 取 值 1-5 基 金 违 规 风 险 系 数 分 为 3 档, 取 值 1-5, 基 金 的 加 权 平 均 风 险 系 数 小 数 点 后 数 字 四 舍 五 入 后 保 留 一 位 基 金 产 品 的 最 终 风 险 级 别 通 过 分 级 靠 档 方 法 获 得, 具 体 的 分 级 靠 档 方 法 如 下 表 所 示 : [table_research] 研 究 员 : 曹 源 电 话 : 执 业 证 书 编 号 : 联 系 人 : 王 方 caoyuan@guodu.com 电 话 : S wangfangyj@guodu.com 加 权 平 均 风 险 系 数 (1.0,3.4] (3.4,4.2] (4.2,5.0] 基 金 产 品 风 险 级 别 低 风 险 中 等 风 险 高 风 险 第 1 页

2 独 立 性 申 明 : 本 报 告 中 的 信 息 均 来 源 于 公 开 可 获 得 资 料, 国 都 证 券 对 这 些 信 息 的 准 确 性 和 完 整 性 不 做 任 何 保 证 分 析 逻 辑 基 于 作 者 的 职 业 理 解, 通 过 合 理 判 断 并 得 出 结 论, 力 求 客 观 公 正, 结 论 不 受 任 何 第 三 方 的 授 意 影 响, 特 此 声 明 第 2 页

3 基 金 基 本 资 料 类 型 风 资 产 配 置 规 模 风 业 绩 风 险 评 价 公 司 风 违 规 风 综 合 风 代 码 简 称 险 评 价 风 险 评 价 险 评 价 收 益 风 险 波 动 风 险 险 评 价 险 系 数 险 系 数 风 险 等 级 OF 南 方 避 险 增 值 低 风 险 OF 银 华 保 本 增 值 低 风 险 OF 南 方 恒 元 保 本 低 风 险 OF 交 银 保 本 混 合 低 风 险 OF 国 泰 金 鹿 保 本 三 期 低 风 险 OF 建 信 保 本 低 风 险 OF 汇 添 富 保 本 低 风 险 OF 广 发 聚 祥 保 本 低 风 险 OF 东 方 保 本 低 风 险 OF 国 泰 保 本 低 风 险 OF 大 成 保 本 低 风 险 OF 诺 安 保 本 低 风 险 OF 金 鹰 保 本 低 风 险 OF 长 盛 同 鑫 保 本 低 风 险 OF 银 河 保 本 低 风 险 OF 南 方 保 本 低 风 险 OF 银 华 永 祥 保 本 低 风 险 SH 基 金 金 泰 高 风 险 SZ 基 金 开 元 高 风 险 SH 基 金 兴 华 高 风 险 SH 基 金 安 信 高 风 险 SH 基 金 裕 阳 高 风 险 SZ 基 金 普 惠 高 风 险 SH 基 金 泰 和 高 风 险 SZ 基 金 同 益 高 风 险 SZ 基 金 景 宏 高 风 险 SH 基 金 汉 盛 高 风 险 SH 基 金 安 顺 高 风 险 SZ 基 金 裕 隆 高 风 险 SH 基 金 兴 和 高 风 险 SZ 基 金 普 丰 高 风 险 SZ 基 金 天 元 高 风 险 SH 基 金 金 鑫 高 风 险 SZ 基 金 同 盛 高 风 险 SH 基 金 汉 兴 高 风 险 SZ 基 金 景 福 高 风 险 SH 基 金 通 乾 高 风 险 SZ 基 金 鸿 阳 高 风 险 SH 基 金 科 瑞 高 风 险 SZ 基 金 丰 和 高 风 险 SZ 基 金 久 嘉 高 风 险 SH 基 金 银 丰 高 风 险 SZ 国 投 瑞 银 瑞 福 进 取 高 风 险 SZ 大 成 优 选 高 风 险 SZ 建 信 优 势 动 力 高 风 险 SZ 富 国 天 丰 强 化 收 益 低 风 险 SZ 长 盛 同 庆 A 低 风 险 SZ 长 盛 同 庆 B 高 风 险 SZ 国 投 瑞 银 瑞 和 小 康 高 风 险 SZ 国 投 瑞 银 瑞 和 远 见 高 风 险 SZ 国 泰 估 值 优 先 低 风 险 第 3 页

4 SZ 国 泰 估 值 进 取 高 风 险 SZ 国 联 安 双 禧 A 中 证 低 风 险 SZ 国 联 安 双 禧 B 中 证 高 风 险 SZ 兴 全 合 润 分 级 A 低 风 险 SZ 兴 全 合 润 分 级 B 高 风 险 SZ 银 华 稳 进 低 风 险 SZ 银 华 锐 进 高 风 险 SZ 招 商 信 用 添 利 低 风 险 SZ 银 华 信 用 债 券 低 风 险 SZ 华 富 强 化 回 报 低 风 险 SZ 富 国 汇 利 分 级 A 低 风 险 SZ 富 国 汇 利 分 级 B 中 风 险 SZ 信 诚 增 强 收 益 低 风 险 SZ 大 成 景 丰 分 级 A 低 风 险 SZ 大 成 景 丰 分 级 B 中 风 险 SZ 申 万 菱 信 深 成 收 益 低 风 险 SZ 申 万 菱 信 深 成 进 取 高 风 险 SZ 易 方 达 岁 丰 添 利 低 风 险 SZ 鹏 华 丰 润 低 风 险 SZ 中 欧 增 强 回 报 低 风 险 SZ 天 弘 添 利 分 级 B 低 风 险 SZ 交 银 信 用 添 利 低 风 险 SZ 工 银 瑞 信 四 季 收 益 低 风 险 SZ 信 诚 中 证 500A 低 风 险 SZ 信 诚 中 证 500B 高 风 险 SZ 银 华 金 利 低 风 险 SZ 银 华 鑫 利 高 风 险 SZ 嘉 实 多 利 优 先 低 风 险 SZ 嘉 实 多 利 进 取 中 风 险 SZ 国 投 瑞 银 双 债 增 利 A 低 风 险 SZ 建 信 稳 健 低 风 险 SZ 建 信 进 取 高 风 险 SZ 泰 达 宏 利 聚 利 A 低 风 险 SZ 泰 达 宏 利 聚 利 B 中 风 险 SZ 富 国 天 盈 分 级 B 中 风 险 SZ 万 家 添 利 分 级 B 中 风 险 SZ 博 时 裕 祥 分 级 B 低 风 险 SZ 中 欧 鼎 利 分 级 A 低 风 险 SZ 中 欧 鼎 利 分 级 B 中 风 险 SZ 建 信 信 用 增 强 低 风 险 SZ 长 信 利 鑫 分 级 B 低 风 险 OF 国 泰 金 鹰 增 长 高 风 险 OF 华 安 MSCI 中 国 A 股 高 风 险 OF 万 家 上 证 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 成 长 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 周 期 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 稳 定 高 风 险 OF 招 商 安 泰 股 票 高 风 险 OF 博 时 裕 富 沪 深 高 风 险 OF 融 通 深 证 高 风 险 OF 景 顺 长 城 优 选 股 票 高 风 险 OF 易 方 达 上 证 高 风 险 OF 长 城 久 泰 沪 深 高 风 险 第 4 页

5 OF 景 顺 长 城 增 长 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 行 业 精 选 高 风 险 OF 银 华 道 琼 斯 88 精 选 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 核 心 高 风 险 OF 华 夏 上 证 50ETF 高 风 险 OF 博 时 主 题 行 业 高 风 险 OF 长 信 银 利 精 选 高 风 险 OF 广 发 小 盘 成 长 高 风 险 OF 宝 盈 泛 沿 海 增 长 高 风 险 OF 景 顺 长 城 鼎 益 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 高 风 险 OF 融 通 巨 潮 高 风 险 OF 南 方 高 增 长 高 风 险 OF 万 家 公 用 事 业 高 风 险 OF 海 富 通 股 票 高 风 险 OF 嘉 实 沪 深 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 核 心 价 值 高 风 险 OF 银 华 核 心 价 值 优 选 高 风 险 OF 交 银 精 选 股 票 高 风 险 OF 上 投 摩 根 阿 尔 法 高 风 险 OF 申 万 菱 信 新 动 力 高 风 险 OF 招 商 优 质 成 长 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 动 力 组 合 高 风 险 OF 华 夏 收 入 高 风 险 OF 建 信 恒 久 价 值 高 风 险 OF 诺 安 股 票 高 风 险 OF 广 发 聚 丰 高 风 险 OF 国 联 安 精 选 高 风 险 OF 天 治 核 心 成 长 高 风 险 OF 景 顺 长 城 资 源 垄 断 高 风 险 OF 中 银 持 续 增 长 高 风 险 OF 易 方 达 深 证 100ETF 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 红 利 高 风 险 OF 长 城 消 费 增 值 高 风 险 OF 大 成 沪 深 高 风 险 OF 华 安 上 证 180ETF 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 核 心 企 业 高 风 险 OF 长 信 金 利 趋 势 高 风 险 OF 华 夏 中 小 板 ETF 高 风 险 OF 银 华 优 质 增 长 高 风 险 OF 易 方 达 价 值 精 选 高 风 险 OF 国 富 弹 性 市 值 高 风 险 OF 景 顺 长 城 新 兴 成 长 高 风 险 OF 鹏 华 价 值 优 势 高 风 险 OF 汇 添 富 均 衡 增 长 高 风 险 OF 华 安 宏 利 高 风 险 OF 建 信 优 选 成 长 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 新 增 长 高 风 险 OF 兴 全 全 球 视 野 高 风 险 OF 上 投 摩 根 成 长 先 锋 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 龙 腾 高 风 险 OF 中 邮 核 心 优 选 高 风 险 OF 景 顺 长 城 增 长 2 号 高 风 险 第 5 页

6 OF 海 富 通 风 格 优 势 高 风 险 OF 交 银 成 长 股 票 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 先 进 成 长 高 风 险 OF 长 信 增 利 策 略 高 风 险 OF 富 国 天 合 稳 健 优 选 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 创 新 动 力 高 风 险 OF 融 通 动 力 先 锋 高 风 险 OF 银 华 富 裕 主 题 高 风 险 OF 南 方 绩 优 成 长 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 红 利 ETF 高 风 险 OF 诺 安 价 值 增 长 高 风 险 OF 长 盛 中 证 高 风 险 OF 华 夏 优 势 增 长 高 风 险 OF 信 诚 精 萃 成 长 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 首 选 企 业 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 稳 健 成 长 高 风 险 OF 泰 信 优 质 生 活 高 风 险 OF 东 吴 价 值 成 长 高 风 险 OF 大 成 积 极 成 长 高 风 险 OF 宝 盈 策 略 增 长 高 风 险 OF 国 联 安 优 势 高 风 险 OF 中 欧 新 趋 势 高 风 险 OF 长 城 久 富 高 风 险 OF 信 达 澳 银 领 先 增 长 高 风 险 OF 汇 添 富 成 长 焦 点 高 风 险 OF 华 富 成 长 趋 势 高 风 险 OF 国 富 潜 力 组 合 高 风 险 OF 华 安 中 小 盘 成 长 高 风 险 OF 博 时 第 三 产 业 成 长 高 风 险 OF 上 投 摩 根 内 需 动 力 高 风 险 OF 诺 德 价 值 优 势 高 风 险 OF 鹏 华 优 质 治 理 高 风 险 OF 富 国 天 博 创 新 主 题 高 风 险 OF 融 通 领 先 成 长 高 风 险 OF 南 方 成 份 精 选 高 风 险 OF 国 泰 金 牛 创 新 成 长 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 行 业 精 选 高 风 险 OF 景 顺 长 城 精 选 蓝 筹 高 风 险 OF 博 时 新 兴 成 长 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 瑞 福 分 级 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 红 利 高 风 险 OF 华 安 策 略 优 选 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 市 值 优 选 高 风 险 OF 长 城 品 牌 优 选 高 风 险 OF 交 银 蓝 筹 股 票 高 风 险 OF 中 邮 核 心 成 长 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 优 势 高 风 险 OF 华 夏 复 兴 高 风 险 OF 长 盛 同 德 高 风 险 OF 南 方 隆 元 产 业 主 题 高 风 险 OF 国 泰 沪 深 高 风 险 OF 华 夏 行 业 精 选 高 风 险 OF 嘉 实 优 质 企 业 高 风 险 第 6 页

7 OF 大 成 景 阳 领 先 高 风 险 OF 易 方 达 科 讯 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 成 长 优 选 高 风 险 OF 南 方 盛 元 红 利 高 风 险 OF 中 银 动 态 策 略 高 风 险 OF 宝 盈 资 源 优 选 高 风 险 OF 浦 银 安 盛 价 值 成 长 高 风 险 OF 东 吴 行 业 轮 动 高 风 险 OF 兴 全 社 会 责 任 高 风 险 OF 天 治 创 新 先 锋 高 风 险 OF 银 河 竞 争 优 势 成 长 高 风 险 OF 嘉 实 研 究 精 选 高 风 险 OF 博 时 特 许 价 值 高 风 险 OF 东 方 策 略 成 长 高 风 险 OF 信 诚 盛 世 蓝 筹 高 风 险 OF 南 方 优 选 价 值 高 风 险 OF 易 方 达 中 小 盘 高 风 险 OF 招 商 大 盘 蓝 筹 高 风 险 OF 国 富 深 化 价 值 高 风 险 OF 申 万 菱 信 竞 争 优 势 高 风 险 OF 广 发 核 心 精 选 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 高 风 险 OF 新 华 优 选 成 长 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 高 风 险 OF 农 银 汇 理 行 业 成 长 高 风 险 OF 银 华 领 先 策 略 高 风 险 OF 华 商 盛 世 成 长 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 大 盘 精 选 高 风 险 OF 鹏 华 盛 世 创 新 高 风 险 OF 华 安 核 心 优 选 高 风 险 OF 国 联 安 红 利 高 风 险 OF 景 顺 长 城 公 司 治 理 高 风 险 OF 易 方 达 科 翔 高 风 险 OF 富 国 天 鼎 中 证 红 利 高 风 险 OF 建 信 核 心 精 选 高 风 险 OF 大 成 策 略 回 报 高 风 险 OF 天 弘 永 定 成 长 高 风 险 OF 广 发 沪 深 高 风 险 OF 长 城 双 动 力 高 风 险 OF 上 投 摩 根 中 小 盘 高 风 险 OF 汇 添 富 价 值 精 选 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 精 选 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 沪 深 高 风 险 OF 诺 安 成 长 高 风 险 OF 嘉 实 量 化 阿 尔 法 高 风 险 OF 南 方 沪 深 高 风 险 OF 国 富 成 长 动 力 高 风 险 OF 易 方 达 行 业 领 先 高 风 险 OF 鹏 华 沪 深 高 风 险 OF 交 银 先 锋 股 票 高 风 险 OF 融 通 内 需 驱 动 高 风 险 OF 泰 信 蓝 筹 精 选 高 风 险 第 7 页

8 OF 银 河 行 业 优 选 高 风 险 OF 海 富 通 领 先 成 长 高 风 险 OF 长 盛 同 庆 高 风 险 OF 万 家 精 选 高 风 险 OF 国 泰 区 位 优 势 高 风 险 OF 申 万 菱 信 消 费 增 长 高 风 险 OF 广 发 聚 瑞 高 风 险 OF 招 商 行 业 领 先 高 风 险 OF 中 海 量 化 策 略 高 风 险 OF 东 方 核 心 动 力 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 大 盘 高 风 险 OF 银 华 内 需 精 选 高 风 险 OF 金 鹰 行 业 优 势 高 风 险 OF 汇 添 富 上 证 综 指 高 风 险 OF 华 夏 沪 深 高 风 险 OF 中 欧 价 值 发 现 高 风 险 OF 长 信 恒 利 优 势 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 高 风 险 OF 易 方 达 沪 深 高 风 险 OF 国 联 安 主 题 驱 动 高 风 险 OF 工 银 上 证 央 企 50ETF 高 风 险 OF 信 诚 优 胜 精 选 高 风 险 OF 国 富 沪 深 高 风 险 OF 中 银 中 证 高 风 险 OF 大 成 行 业 轮 动 高 风 险 OF 鹏 华 精 选 成 长 高 风 险 OF 金 元 比 联 价 值 增 长 高 风 险 OF 大 摩 领 先 优 势 高 风 险 OF 诺 德 成 长 优 势 高 风 险 OF 南 方 中 证 高 风 险 OF 交 银 180 治 理 ETF 高 风 险 OF 华 安 上 证 180ETF 联 接 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 中 证 高 风 险 OF 交 银 180 治 理 ETF 联 接 高 风 险 OF 农 银 汇 理 策 略 价 值 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 瑞 和 高 风 险 OF 银 华 沪 深 高 风 险 OF 国 泰 中 小 盘 成 长 高 风 险 OF 景 顺 长 城 能 源 基 建 高 风 险 OF 诺 安 中 证 高 风 险 OF 海 富 通 中 证 高 风 险 OF 建 信 沪 深 高 风 险 OF 长 盛 量 化 红 利 策 略 高 风 险 OF 广 发 中 证 高 风 险 OF 易 方 达 深 证 100ETF 联 接 高 风 险 OF 信 达 澳 银 中 小 盘 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 高 风 险 OF 浦 银 安 盛 红 利 精 选 高 风 险 OF 南 方 深 成 ETF 高 风 险 OF 南 方 深 成 ETF 联 接 高 风 险 OF 华 夏 盛 世 精 选 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 中 小 盘 高 风 险 OF 富 国 沪 深 高 风 险 第 8 页

9 OF 天 弘 周 期 策 略 高 风 险 OF 汇 添 富 策 略 回 报 高 风 险 OF 招 商 中 小 盘 精 选 高 风 险 OF 银 河 沪 深 300 价 值 高 风 险 OF 博 时 超 大 盘 ETF 联 接 高 风 险 OF 博 时 超 大 盘 ETF 高 风 险 OF 嘉 实 基 本 面 高 风 险 OF 中 欧 中 小 盘 高 风 险 OF 华 富 中 证 高 风 险 OF 东 吴 新 经 济 高 风 险 OF 上 投 摩 根 行 业 轮 动 高 风 险 OF 大 成 中 证 红 利 高 风 险 OF 新 华 钻 石 品 质 企 业 高 风 险 OF 民 生 加 银 精 选 高 风 险 OF 鹏 华 中 证 高 风 险 OF 宝 盈 中 证 高 风 险 OF 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 高 风 险 OF 信 诚 中 小 盘 高 风 险 OF 申 万 菱 信 沪 深 300 价 值 高 风 险 OF 金 元 比 联 核 心 动 力 高 风 险 OF 中 海 上 证 高 风 险 OF 农 银 汇 理 中 小 盘 高 风 险 OF 长 信 中 证 央 企 高 风 险 OF 易 方 达 上 证 中 盘 ETF 高 风 险 OF 南 方 策 略 优 化 高 风 险 OF 易 方 达 上 证 中 盘 ETF 联 接 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 沪 深 300 金 融 高 风 险 OF 金 鹰 稳 健 成 长 高 风 险 OF 光 大 保 德 信 中 小 盘 高 风 险 OF 海 富 通 中 小 盘 高 风 险 OF 国 联 安 双 禧 中 证 高 风 险 OF 兴 全 合 润 分 级 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 中 证 财 富 大 盘 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 上 证 180 价 值 ETF 联 接 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 上 证 180 价 值 ETF 高 风 险 OF 诺 安 中 小 盘 精 选 高 风 险 OF 汇 添 富 民 营 活 力 高 风 险 OF 银 华 深 证 高 风 险 OF 华 安 行 业 轮 动 高 风 险 OF 富 国 通 胀 通 缩 主 题 高 风 险 OF 大 摩 卓 越 成 长 高 风 险 OF 中 邮 核 心 主 题 高 风 险 OF 建 信 上 证 社 会 责 任 ETF 高 风 险 OF 建 信 上 证 社 会 责 任 ETF 联 接 高 风 险 OF 博 时 创 业 成 长 高 风 险 OF 嘉 实 价 值 优 势 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋 高 风 险 OF 华 商 产 业 升 级 高 风 险 OF 大 成 核 心 双 动 力 高 风 险 OF 招 商 深 证 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 量 化 先 行 高 风 险 第 9 页

10 OF 中 欧 沪 深 高 风 险 OF 诺 德 中 小 盘 高 风 险 OF 东 吴 新 创 业 高 风 险 OF 民 生 加 银 稳 健 成 长 高 风 险 OF 银 河 蓝 筹 精 选 高 风 险 OF 新 华 行 业 周 期 轮 换 高 风 险 OF 信 达 澳 银 红 利 回 报 高 风 险 OF 信 诚 深 度 价 值 高 风 险 OF 长 盛 沪 深 高 风 险 OF 鹏 华 上 证 民 企 50ETF 联 接 高 风 险 OF 鹏 华 上 证 民 企 50ETF 高 风 险 OF 天 弘 深 证 成 指 高 风 险 OF 国 泰 价 值 经 典 高 风 险 OF 易 方 达 消 费 行 业 高 风 险 OF 南 方 小 康 产 业 ETF 联 接 高 风 险 OF 南 方 小 康 产 业 ETF 高 风 险 OF 农 银 汇 理 大 盘 蓝 筹 高 风 险 OF 诺 安 主 题 精 选 高 风 险 OF 金 元 比 联 消 费 主 题 高 风 险 OF 海 富 通 上 证 周 期 ETF 高 风 险 OF 汇 添 富 医 药 保 健 高 风 险 OF 海 富 通 上 证 周 期 ETF 联 接 高 风 险 OF 申 万 菱 信 深 证 成 指 分 级 高 风 险 OF 兴 全 沪 深 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 深 证 红 利 ETF 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 深 证 红 利 ETF 联 接 高 风 险 OF 融 通 深 证 成 指 高 风 险 OF 建 信 内 生 动 力 高 风 险 OF 华 安 上 证 龙 头 ETF 联 接 高 风 险 OF 华 安 上 证 龙 头 ETF 高 风 险 OF 长 信 量 化 先 锋 高 风 险 OF 广 发 行 业 领 先 高 风 险 OF 国 富 中 小 盘 高 风 险 OF 国 联 安 上 证 商 品 ETF 高 风 险 OF 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 高 风 险 OF 嘉 实 主 题 新 动 力 高 风 险 OF 华 宝 兴 业 新 兴 产 业 高 风 险 OF 招 商 上 证 消 费 80ETF 联 接 高 风 险 OF 招 商 上 证 消 费 80ETF 高 风 险 OF 汇 丰 晋 信 消 费 红 利 高 风 险 OF 博 时 行 业 轮 动 高 风 险 OF 浦 银 安 盛 沪 深 高 风 险 OF 泰 信 发 展 主 题 高 风 险 OF 国 投 瑞 银 中 证 下 游 高 风 险 OF 金 鹰 主 题 优 势 高 风 险 OF 上 投 摩 根 大 盘 蓝 筹 高 风 险 OF 大 成 深 证 成 长 40ETF 联 接 高 风 险 OF 大 成 深 证 成 长 40ETF 高 风 险 OF 交 银 趋 势 优 先 高 风 险 OF 鹏 华 消 费 优 选 高 风 险 OF 银 河 创 新 成 长 高 风 险 OF 纽 银 策 略 优 选 高 风 险 OF 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 高 风 险 第 10 页

11 OF 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 ETF 联 接 高 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 上 证 中 小 盘 ETF 高 风 险 OF 长 城 中 小 盘 成 长 高 风 险 OF 易 方 达 医 疗 保 健 高 风 险 OF 新 华 中 小 市 值 优 选 高 风 险 OF 民 生 加 银 内 需 增 长 高 风 险 OF 富 国 上 证 综 指 ETF 联 接 高 风 险 OF 富 国 上 证 综 指 ETF 高 风 险 OF 东 吴 中 证 新 兴 产 业 高 风 险 OF 中 欧 新 动 力 高 风 险 OF 信 诚 中 证 500 分 级 高 风 险 OF 银 华 中 证 等 权 重 高 风 险 OF 万 家 中 证 红 利 高 风 险 OF 景 顺 长 城 中 小 盘 高 风 险 OF 汇 添 富 社 会 责 任 高 风 险 OF 国 泰 上 证 180 金 融 ETF 联 接 高 风 险 OF 国 泰 上 证 180 金 融 ETF 高 风 险 OF 华 富 量 子 生 命 力 高 风 险 OF 诺 安 上 证 新 兴 产 业 ETF 联 接 高 风 险 OF 诺 安 上 证 新 兴 产 业 ETF 高 风 险 OF 农 银 汇 理 沪 深 高 风 险 OF 工 银 瑞 信 消 费 服 务 高 风 险 OF 华 安 升 级 主 题 高 风 险 OF 博 时 卓 越 品 牌 高 风 险 OF 海 富 通 上 证 非 周 期 ETF 高 风 险 OF 海 富 通 上 证 非 周 期 ETF 联 接 高 风 险 OF 诺 德 优 选 高 风 险 OF 兴 全 绿 色 投 资 高 风 险 OF 建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 高 风 险 OF 大 摩 多 因 子 策 略 高 风 险 OF 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 高 风 险 OF 国 联 安 优 选 行 业 高 风 险 OF 嘉 实 领 先 成 长 高 风 险 OF 华 商 价 值 精 选 高 风 险 OF 金 鹰 中 证 技 术 领 先 高 风 险 OF 广 发 中 小 板 300ETF 高 风 险 OF 广 发 中 小 板 300ETF 联 接 高 风 险 OF 泰 信 中 证 高 风 险 OF 博 时 深 证 基 本 面 200ETF 联 接 高 风 险 OF 博 时 深 证 基 本 面 200ETF 高 风 险 OF 信 达 澳 银 产 业 升 级 高 风 险 OF 大 成 内 需 增 长 高 风 险 OF 鹏 华 新 兴 产 业 高 风 险 OF 申 万 菱 信 量 化 小 盘 高 风 险 OF 中 银 上 证 国 企 ETF 高 风 险 OF 交 银 先 进 制 造 高 风 险 OF 招 商 深 证 TMT50ETF 高 风 险 OF 招 商 深 证 TMT50ETF 联 接 高 风 险 OF 上 投 摩 根 新 兴 动 力 高 风 险 OF 新 华 灵 活 主 题 高 风 险 OF 华 安 创 新 中 风 险 第 11 页

12 OF 南 方 稳 健 成 长 中 风 险 OF 华 夏 成 长 中 风 险 OF 鹏 华 行 业 成 长 中 风 险 OF 富 国 天 源 平 衡 中 风 险 OF 易 方 达 平 稳 增 长 中 风 险 OF 融 通 新 蓝 筹 中 风 险 OF 长 盛 成 长 价 值 中 风 险 OF 南 方 宝 元 债 券 中 风 险 OF 宝 盈 鸿 利 收 益 中 风 险 OF 博 时 价 值 增 长 中 风 险 OF 嘉 实 成 长 收 益 中 风 险 OF 大 成 价 值 增 长 中 风 险 OF 银 华 优 势 企 业 中 风 险 OF 国 投 瑞 银 融 华 债 券 中 风 险 OF 招 商 安 泰 平 衡 中 风 险 OF 金 鹰 成 份 股 优 选 中 风 险 OF 嘉 实 增 长 中 风 险 OF 嘉 实 稳 健 中 风 险 OF 鹏 华 普 天 收 益 中 风 险 OF 华 宝 兴 业 宝 康 消 费 品 中 风 险 OF 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 中 风 险 OF 银 河 稳 健 中 风 险 OF 银 河 收 益 中 风 险 OF 国 联 安 稳 健 中 风 险 OF 海 富 通 精 选 中 风 险 OF 华 夏 回 报 中 风 险 OF 融 通 蓝 筹 成 长 中 风 险 OF 景 顺 长 城 动 力 平 衡 中 风 险 OF 长 城 久 恒 中 风 险 OF 广 发 聚 富 中 风 险 OF 国 泰 金 龙 行 业 精 选 中 风 险 OF 易 方 达 策 略 成 长 中 风 险 OF 海 富 通 收 益 增 长 中 风 险 OF 华 夏 经 典 配 置 中 风 险 OF 大 摩 基 础 行 业 混 合 中 风 险 OF 银 河 银 泰 理 财 分 红 中 风 险 OF 嘉 实 服 务 增 值 行 业 中 风 险 OF 申 万 菱 信 盛 利 精 选 中 风 险 OF 国 联 安 小 盘 精 选 中 风 险 OF 国 投 瑞 银 景 气 行 业 中 风 险 OF 融 通 行 业 景 气 中 风 险 OF 华 宝 兴 业 多 策 略 中 风 险 OF 兴 全 可 转 债 中 风 险 OF 鹏 华 中 国 中 风 险 OF 诺 安 平 衡 中 风 险 OF 长 盛 动 态 精 选 中 风 险 OF 金 鹰 中 小 盘 精 选 中 风 险 OF 招 商 先 锋 中 风 险 OF 大 成 蓝 筹 稳 健 中 风 险 OF 富 国 天 益 价 值 中 风 险 OF 国 泰 金 马 稳 健 回 报 中 风 险 OF 博 时 精 选 中 风 险 OF 泰 信 先 行 策 略 中 风 险 第 12 页

13 OF 天 治 财 富 增 长 中 风 险 OF 广 发 稳 健 增 长 中 风 险 OF 华 夏 大 盘 精 选 中 风 险 OF 华 安 宝 利 配 置 中 风 险 OF 易 方 达 积 极 成 长 中 风 险 OF 上 投 摩 根 中 国 优 势 中 风 险 OF 中 海 优 质 成 长 中 风 险 OF 南 方 积 极 配 置 中 风 险 OF 东 方 龙 混 合 中 风 险 OF 申 万 菱 信 盛 利 配 置 中 风 险 OF 大 成 精 选 增 值 中 风 险 OF 中 银 中 国 精 选 中 风 险 OF 天 治 品 质 优 选 中 风 险 OF 东 吴 嘉 禾 优 势 中 风 险 OF 华 富 竞 争 力 优 选 中 风 险 OF 富 国 天 瑞 强 势 精 选 中 风 险 OF 泰 达 宏 利 风 险 预 算 中 风 险 OF 国 富 中 国 收 益 中 风 险 OF 中 海 分 红 增 利 中 风 险 OF 华 夏 红 利 中 风 险 OF 国 联 安 安 心 成 长 中 风 险 OF 汇 添 富 优 势 精 选 中 风 险 OF 新 华 优 选 分 红 中 风 险 OF 大 摩 资 源 优 选 混 合 中 风 险 OF 天 弘 精 选 中 风 险 OF 兴 全 趋 势 投 资 中 风 险 OF 富 国 天 惠 精 选 成 长 中 风 险 OF 东 方 精 选 中 风 险 OF 上 投 摩 根 双 息 平 衡 中 风 险 OF 信 诚 四 季 红 中 风 险 OF 泰 达 宏 利 效 率 优 选 中 风 险 OF 广 发 策 略 优 选 中 风 险 OF 汇 丰 晋 信 中 风 险 OF 海 富 通 强 化 回 报 中 风 险 OF 博 时 平 衡 配 置 中 风 险 OF 交 银 稳 健 配 置 混 合 中 风 险 OF 华 宝 兴 业 收 益 增 长 中 风 险 OF 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 中 风 险 OF 嘉 实 主 题 精 选 中 风 险 OF 南 方 稳 健 成 长 2 号 中 风 险 OF 华 夏 平 稳 增 长 中 风 险 OF 华 夏 回 报 2 号 中 风 险 OF 易 方 达 策 略 2 号 中 风 险 OF 长 城 安 心 回 报 中 风 险 OF 大 成 财 富 管 理 中 风 险 OF 博 时 价 值 增 长 2 号 中 风 险 OF 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 中 风 险 OF 中 银 收 益 中 风 险 OF 益 民 红 利 成 长 中 风 险 OF 万 家 和 谐 增 长 中 风 险 OF 申 万 菱 信 新 经 济 中 风 险 OF 嘉 实 策 略 增 长 中 风 险 OF 长 盛 同 智 中 风 险 第 13 页

14 OF 鹏 华 动 力 增 长 中 风 险 OF 建 信 优 化 配 置 中 风 险 OF 中 海 能 源 策 略 中 风 险 OF 招 商 核 心 价 值 中 风 险 OF 易 方 达 价 值 成 长 中 风 险 OF 海 富 通 精 选 2 号 中 风 险 OF 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 中 风 险 OF 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 中 风 险 OF 华 夏 蓝 筹 核 心 中 风 险 OF 华 商 领 先 企 业 中 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 积 极 成 长 中 风 险 OF 大 成 创 新 成 长 中 风 险 OF 广 发 大 盘 成 长 中 风 险 OF 益 民 创 新 优 势 中 风 险 OF 金 元 比 联 宝 石 动 力 中 风 险 OF 诺 安 灵 活 配 置 中 风 险 OF 上 投 摩 根 双 核 平 衡 中 风 险 OF 富 国 天 成 红 利 中 风 险 OF 长 盛 创 新 先 锋 中 风 险 OF 国 投 瑞 银 稳 健 增 长 中 风 险 OF 长 信 双 利 优 选 中 风 险 OF 泰 信 优 势 增 长 中 风 险 OF 万 家 双 引 擎 中 风 险 OF 汇 添 富 蓝 筹 稳 健 中 风 险 OF 中 欧 新 蓝 筹 中 风 险 OF 信 达 澳 银 精 华 中 风 险 OF 金 元 比 联 成 长 动 力 中 风 险 OF 易 方 达 科 汇 中 风 险 OF 华 夏 策 略 精 选 中 风 险 OF 诺 德 主 题 灵 活 配 置 中 风 险 OF 中 海 蓝 筹 配 置 中 风 险 OF 金 鹰 红 利 价 值 中 风 险 OF 华 富 策 略 精 选 中 风 险 OF 宝 盈 核 心 优 势 中 风 险 OF 兴 全 有 机 增 长 中 风 险 OF 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 中 风 险 OF 中 银 行 业 优 选 中 风 险 OF 农 银 汇 理 平 衡 双 利 中 风 险 OF 泰 达 宏 利 品 质 生 活 中 风 险 OF 银 华 和 谐 主 题 中 风 险 OF 东 吴 进 取 策 略 中 风 险 OF 浦 银 安 盛 精 致 生 活 中 风 险 OF 长 城 景 气 行 业 龙 头 中 风 险 OF 新 华 泛 资 源 优 势 中 风 险 OF 天 治 趋 势 精 选 中 风 险 OF 华 富 价 值 增 长 中 风 险 OF 博 时 策 略 灵 活 配 置 中 风 险 OF 嘉 实 回 报 灵 活 配 置 中 风 险 OF 光 大 保 德 信 动 态 优 选 中 风 险 OF 中 邮 核 心 优 势 中 风 险 OF 华 商 动 态 阿 尔 法 中 风 险 OF 华 安 动 态 灵 活 配 置 中 风 险 OF 中 银 蓝 筹 精 选 中 风 险 第 14 页

15 OF 广 发 内 需 增 长 中 风 险 OF 交 银 主 题 优 选 中 风 险 OF 中 银 价 值 精 选 中 风 险 OF 银 华 成 长 先 锋 中 风 险 OF 华 商 策 略 精 选 中 风 险 OF 大 摩 消 费 领 航 中 风 险 OF 中 海 环 保 新 能 源 中 风 险 OF 南 方 优 选 成 长 中 风 险 OF 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 中 风 险 OF 景 顺 长 城 货 币 A 低 风 险 OF 华 安 现 金 富 利 A 低 风 险 OF 招 商 现 金 增 值 A 低 风 险 OF 博 时 现 金 收 益 低 风 险 OF 泰 信 天 天 收 益 低 风 险 OF 南 方 现 金 增 利 A 低 风 险 OF 长 信 利 息 收 益 A 低 风 险 OF 华 夏 现 金 增 利 低 风 险 OF 诺 安 货 币 低 风 险 OF 银 河 银 富 货 币 A 低 风 险 OF 海 富 通 货 币 A 低 风 险 OF 银 华 货 币 A 低 风 险 OF 银 华 货 币 B 低 风 险 OF 易 方 达 货 币 A 低 风 险 OF 嘉 实 货 币 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 货 币 A 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 货 币 B 低 风 险 OF 鹏 华 货 币 A 低 风 险 OF 上 投 摩 根 货 币 A 低 风 险 37001B.OF 上 投 摩 根 货 币 B 低 风 险 OF 中 信 现 金 优 势 货 币 低 风 险 OF 广 发 货 币 A 低 风 险 OF 长 城 货 币 低 风 险 OF 大 成 货 币 A 低 风 险 OF 大 成 货 币 B 低 风 险 OF 中 银 货 币 低 风 险 OF 光 大 保 德 信 货 币 低 风 险 OF 国 泰 货 币 低 风 险 OF 泰 达 宏 利 货 币 低 风 险 OF 长 盛 货 币 低 风 险 OF 融 通 易 支 付 货 币 低 风 险 OF 交 银 货 币 A 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 货 币 低 风 险 OF 汇 添 富 货 币 A 低 风 险 OF 建 信 货 币 低 风 险 OF 兴 全 货 币 低 风 险 OF 万 家 货 币 低 风 险 OF 富 国 天 时 货 币 A 低 风 险 OF 华 富 货 币 低 风 险 OF 天 治 天 得 利 货 币 低 风 险 OF 申 万 菱 信 货 币 低 风 险 OF 益 民 货 币 低 风 险 OF 易 方 达 货 币 B 低 风 险 OF 海 富 通 货 币 B 低 风 险 第 15 页

16 OF 东 方 金 账 簿 货 币 低 风 险 OF 大 摩 货 币 低 风 险 OF 鹏 华 货 币 B 低 风 险 OF 银 河 银 富 货 币 B 低 风 险 OF 富 国 天 时 货 币 B 低 风 险 OF 汇 添 富 货 币 B 低 风 险 OF 交 银 货 币 B 低 风 险 OF 国 投 瑞 银 货 币 A 低 风 险 OF 国 投 瑞 银 货 币 B 低 风 险 OF 广 发 货 币 B 低 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 货 币 A 低 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 货 币 B 低 风 险 OF 南 方 现 金 增 利 B 低 风 险 OF 宝 盈 货 币 A 低 风 险 OF 宝 盈 货 币 B 低 风 险 OF 招 商 现 金 增 值 B 低 风 险 OF 华 安 现 金 富 利 B 低 风 险 OF 景 顺 长 城 货 币 B 低 风 险 OF 东 吴 货 币 A 低 风 险 OF 东 吴 货 币 B 低 风 险 OF 中 海 货 币 A 低 风 险 OF 中 海 货 币 B 低 风 险 OF 农 银 汇 理 货 币 A 低 风 险 OF 农 银 汇 理 货 币 B 低 风 险 OF 长 信 利 息 收 益 B 低 风 险 OF 国 联 安 货 币 A 低 风 险 OF 国 联 安 货 币 B 低 风 险 OF 浦 银 安 盛 货 币 A 低 风 险 OF 浦 银 安 盛 货 币 B 低 风 险 OF 信 诚 货 币 A 低 风 险 OF 信 诚 货 币 B 低 风 险 OF 华 夏 债 券 AB 低 风 险 OF 招 商 安 泰 债 券 A 低 风 险 OF 大 成 债 券 AB 低 风 险 OF 嘉 实 债 券 低 风 险 OF 鹏 华 普 天 债 券 A 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 宝 康 债 券 低 风 险 OF 融 通 债 券 低 风 险 OF 长 盛 中 信 全 债 低 风 险 OF 富 国 天 利 增 长 债 券 低 风 险 OF 国 泰 金 龙 债 券 A 低 风 险 OF 万 家 增 强 收 益 低 风 险 OF 博 时 稳 定 价 值 B 低 风 险 OF 易 方 达 稳 健 收 益 A 低 风 险 OF 易 方 达 稳 健 收 益 B 低 风 险 OF 南 方 多 利 增 强 C 低 风 险 OF 华 夏 债 券 C 低 风 险 OF 招 商 安 泰 债 券 B 低 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 增 利 A 低 风 险 OF 大 成 债 券 C 低 风 险 OF 嘉 实 超 短 债 低 风 险 OF 鹏 华 普 天 债 券 B 低 风 险 OF 泰 信 双 息 双 利 低 风 险 第 16 页

17 OF 招 商 安 本 增 利 低 风 险 OF 诺 安 优 化 收 益 低 风 险 OF 中 信 稳 定 双 利 债 券 低 风 险 OF 银 河 银 信 添 利 B 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 增 强 收 益 B 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 博 时 稳 定 价 值 A 低 风 险 OF 华 泰 柏 瑞 增 利 B 低 风 险 OF 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 低 风 险 OF 汇 添 富 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 华 夏 希 望 债 券 A 低 风 险 OF 华 夏 希 望 债 券 C 低 风 险 OF 易 方 达 增 强 回 报 A 低 风 险 OF 易 方 达 增 强 回 报 B 低 风 险 OF 广 发 增 强 债 券 低 风 险 OF 交 银 增 利 债 券 A 低 风 险 OF 交 银 增 利 债 券 B 低 风 险 OF 交 银 增 利 债 券 C 低 风 险 OF 中 海 稳 健 收 益 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 信 用 添 利 B 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 信 用 添 利 A 低 风 险 OF 天 弘 永 利 债 券 A 低 风 险 OF 天 弘 永 利 债 券 B 低 风 险 OF 华 安 稳 定 收 益 A 低 风 险 OF 华 安 稳 定 收 益 B 低 风 险 OF 宝 盈 增 强 收 益 AB 低 风 险 OF 益 民 多 利 债 券 低 风 险 OF 银 河 银 信 添 利 A 低 风 险 OF 鹏 华 丰 收 低 风 险 OF 华 富 收 益 增 强 A 低 风 险 OF 华 富 收 益 增 强 B 低 风 险 OF 国 泰 金 龙 债 券 C 低 风 险 OF 建 信 稳 定 增 利 低 风 险 OF 大 成 强 化 收 益 A 低 风 险 OF 大 成 强 化 收 益 B 低 风 险 OF 长 城 稳 健 增 利 低 风 险 OF 嘉 实 多 元 收 益 A 低 风 险 OF 嘉 实 多 元 收 益 B 低 风 险 OF 泰 达 宏 利 集 利 A 低 风 险 OF 泰 达 宏 利 集 利 C 低 风 险 OF 信 诚 三 得 益 债 券 A 低 风 险 OF 信 诚 三 得 益 债 券 B 低 风 险 OF 长 盛 积 极 配 置 低 风 险 OF 宝 盈 增 强 收 益 C 低 风 险 OF 招 商 安 心 收 益 低 风 险 OF 国 富 强 化 收 益 A 低 风 险 OF 海 富 通 稳 健 添 利 C 低 风 险 OF 光 大 保 德 信 收 益 A 低 风 险 OF 光 大 保 德 信 收 益 C 低 风 险 OF 天 治 稳 健 双 盈 低 风 险 OF 东 吴 优 信 稳 健 A 低 风 险 OF 中 银 稳 健 增 利 低 风 险 OF 银 华 增 强 收 益 低 风 险 第 17 页

18 OF 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 A 低 风 险 OF 申 万 菱 信 添 益 宝 A 低 风 险 OF 申 万 菱 信 添 益 宝 B 低 风 险 OF 东 方 稳 健 回 报 低 风 险 OF 国 富 强 化 收 益 C 低 风 险 OF 农 银 汇 理 恒 久 增 利 A 低 风 险 OF 长 信 利 丰 低 风 险 OF 浦 银 安 盛 优 化 收 益 A 低 风 险 OF 华 商 收 益 增 强 A 低 风 险 OF 华 商 收 益 增 强 B 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 收 益 A 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 收 益 B 低 风 险 OF 诺 德 增 强 收 益 低 风 险 OF 国 泰 双 利 债 券 A 低 风 险 OF 国 泰 双 利 债 券 C 低 风 险 OF 国 联 安 增 利 债 券 A 低 风 险 OF 国 联 安 增 利 债 券 B 低 风 险 OF 信 诚 经 典 优 债 A 低 风 险 OF 信 诚 经 典 优 债 B 低 风 险 OF 海 富 通 稳 健 添 利 A 低 风 险 OF 金 元 比 联 丰 利 低 风 险 OF 信 达 澳 银 稳 定 A 低 风 险 OF 信 达 澳 银 稳 定 B 低 风 险 OF 华 安 强 化 收 益 A 低 风 险 OF 华 安 强 化 收 益 B 低 风 险 OF 中 欧 稳 健 收 益 A 低 风 险 OF 中 欧 稳 健 收 益 C 低 风 险 OF 诺 安 增 利 A 低 风 险 OF 建 信 收 益 增 强 A 低 风 险 OF 建 信 收 益 增 强 C 低 风 险 OF 博 时 信 用 债 券 A 低 风 险 OF 博 时 信 用 债 券 C 低 风 险 OF 博 时 信 用 债 券 B 低 风 险 OF 富 国 优 化 增 强 A 低 风 险 OF 富 国 优 化 增 强 B 低 风 险 OF 富 国 优 化 增 强 C 低 风 险 OF 东 吴 优 信 稳 健 C 低 风 险 OF 上 投 摩 根 纯 债 A 低 风 险 OF 上 投 摩 根 纯 债 B 低 风 险 OF 民 生 加 银 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 民 生 加 银 增 强 收 益 C 低 风 险 OF 兴 全 磐 稳 增 利 债 券 低 风 险 OF 泰 信 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 泰 信 增 强 收 益 C 低 风 险 OF 万 家 稳 健 增 利 A 低 风 险 OF 万 家 稳 健 增 利 C 低 风 险 OF 诺 安 增 利 B 低 风 险 OF 汇 添 富 增 强 收 益 C 低 风 险 OF 浦 银 安 盛 优 化 收 益 C 低 风 险 OF 南 方 多 利 增 强 A 低 风 险 OF 大 摩 强 收 益 债 券 低 风 险 OF 鹏 华 信 用 增 利 A 低 风 险 OF 鹏 华 信 用 增 利 B 低 风 险 第 18 页

19 OF 国 联 安 信 心 增 益 低 风 险 OF 长 信 中 短 债 低 风 险 OF 博 时 宏 观 回 报 AB 低 风 险 OF 博 时 宏 观 回 报 C 低 风 险 OF 华 商 稳 健 双 利 A 低 风 险 OF 华 商 稳 健 双 利 B 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 双 利 B 低 风 险 OF 工 银 瑞 信 双 利 A 低 风 险 OF 嘉 实 稳 固 收 益 低 风 险 OF 国 投 瑞 银 优 化 增 强 AB 低 风 险 OF 国 投 瑞 银 优 化 增 强 C 低 风 险 OF 富 国 汇 利 分 级 低 风 险 OF 大 成 景 丰 分 级 低 风 险 OF 农 银 汇 理 恒 久 增 利 C 低 风 险 OF 南 方 广 利 回 报 AB 低 风 险 OF 南 方 广 利 回 报 C 低 风 险 OF 海 富 通 稳 固 收 益 低 风 险 OF 博 时 转 债 A 低 风 险 OF 博 时 转 债 C 低 风 险 OF 中 银 稳 健 双 利 A 低 风 险 OF 中 银 稳 健 双 利 B 低 风 险 OF 天 弘 添 利 分 级 低 风 险 OF 天 弘 添 利 分 级 A 低 风 险 OF 银 华 信 用 双 利 A 低 风 险 OF 银 华 信 用 双 利 C 低 风 险 OF 富 国 可 转 债 低 风 险 OF 华 安 稳 固 收 益 低 风 险 OF 泰 信 周 期 回 报 低 风 险 OF 申 万 菱 信 稳 益 宝 低 风 险 OF 华 商 稳 定 增 利 A 低 风 险 OF 华 商 稳 定 增 利 C 低 风 险 OF 招 商 安 瑞 进 取 低 风 险 OF 嘉 实 多 利 分 级 低 风 险 OF 中 海 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 中 海 增 强 收 益 C 低 风 险 OF 景 顺 长 城 稳 定 收 益 A 低 风 险 OF 景 顺 长 城 稳 定 收 益 C 低 风 险 OF 长 城 积 极 增 利 A 低 风 险 OF 长 城 积 极 增 利 C 低 风 险 OF 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 低 风 险 OF 华 宝 兴 业 可 转 债 低 风 险 OF 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 低 风 险 OF 光 大 保 德 信 信 用 添 益 A 低 风 险 OF 光 大 保 德 信 信 用 添 益 C 低 风 险 OF 南 方 中 证 50 债 A 低 风 险 OF 南 方 中 证 50 债 C 低 风 险 OF 富 国 天 盈 分 级 低 风 险 OF 富 国 天 盈 分 级 A 低 风 险 OF 华 夏 亚 债 中 国 A 低 风 险 OF 华 夏 亚 债 中 国 C 低 风 险 OF 万 家 添 利 分 级 低 风 险 OF 万 家 添 利 分 级 A 低 风 险 OF 汇 丰 晋 信 平 稳 增 利 C 低 风 险 第 19 页

20 OF 博 时 裕 祥 分 级 低 风 险 OF 博 时 裕 祥 分 级 A 低 风 险 OF 中 欧 鼎 利 分 级 低 风 险 OF 汇 添 富 可 转 债 A 低 风 险 OF 汇 添 富 可 转 债 C 低 风 险 OF 易 方 达 安 心 回 报 A 低 风 险 OF 易 方 达 安 心 回 报 B 低 风 险 OF 华 安 可 转 债 A 低 风 险 OF 华 安 可 转 债 B 低 风 险 OF 长 信 利 鑫 分 级 低 风 险 OF 长 信 利 鑫 分 级 A 低 风 险 OF 中 银 转 债 增 强 A 低 风 险 OF 中 银 转 债 增 强 B 低 风 险 OF 农 银 汇 理 增 强 收 益 A 低 风 险 OF 农 银 汇 理 增 强 收 益 C 低 风 险 第 20 页

21 附 录 国 都 证 券 基 金 产 品 风 险 评 价 制 度 第 一 章 总 则 第 一 条 为 加 强 公 司 基 金 产 品 风 险 评 价 工 作, 规 范 基 金 产 品 风 险 评 价 行 为, 确 保 基 金 产 品 风 险 评 价 的 高 效 有 序, 完 善 风 险 管 理 体 制, 特 制 订 本 制 度 第 二 条 本 制 度 根 据 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 适 用 性 指 导 意 见 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 销 售 适 用 性 规 则 实 施 暂 行 办 法, 以 及 其 他 与 基 金 产 品 风 险 评 价 相 关 的 政 策 法 规 制 订 第 三 条 公 司 从 事 基 金 产 品 风 险 评 价, 以 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 可 的 由 公 司 代 销 的 基 金 产 品 为 主, 研 究 所 可 以 根 据 需 要 扩 大 基 金 产 品 风 险 评 价 对 象 的 范 围 第 四 条 基 金 产 品 风 险 评 价 由 公 司 研 究 所 具 体 执 行, 基 金 产 品 风 险 评 价 结 果 经 研 究 所 内 部 审 核 后 提 交 经 纪 业 务 总 部, 作 为 公 司 经 纪 业 务 向 基 金 投 资 人 推 介 基 金 产 品 的 重 要 依 据 第 五 条 公 司 研 究 所 依 据 本 制 度 对 公 司 代 销 基 金 产 品 的 风 险 进 行 评 价, 并 建 立 持 续 跟 踪 机 制, 定 期 更 新 ( 一 般 为 每 季 度, 可 视 情 况 变 更 风 险 评 级 频 率 ) 基 金 产 品 风 险 评 级, 对 于 定 期 报 告 之 后 发 行 的 基 金, 出 具 专 门 的 单 只 基 金 风 险 评 价 报 告, 基 金 产 品 风 险 评 价 结 果 按 时 提 交 给 公 司 经 纪 业 务 总 部, 由 经 纪 业 务 总 部 向 投 资 者 进 行 公 示 第 六 条 在 基 金 产 品 风 险 评 价 的 基 础 上, 公 司 研 究 部 门 将 把 基 金 产 品 风 险 评 价 中 基 金 公 司 评 价 部 分 单 独 抽 出 来 出 具 报 告 国 都 证 券 基 金 公 司 评 价 报 告, 并 定 期 更 新 ( 一 般 为 每 半 年, 可 视 情 况 变 更 风 险 评 级 频 率 ) 基 金 公 司 评 价 结 果 按 时 提 交 给 公 司 经 纪 业 务 总 部 第 七 条 公 司 研 究 所 将 对 过 往 的 评 价 结 果 作 为 历 史 记 录 进 行 保 存, 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 第 二 章 基 金 产 品 风 险 评 价 总 体 思 路 第 八 条 基 金 产 品 风 险 评 价 框 架 对 基 金 产 品 的 下 列 四 个 方 面 进 行 风 险 评 价 : (1) 基 金 招 募 说 明 书 所 明 示 的 投 资 方 向 投 资 范 围 和 投 资 比 例 (2) 基 金 的 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 (3) 基 金 的 过 往 业 绩 及 基 金 净 值 的 历 史 波 动 程 度 (4) 基 金 成 立 以 来 有 无 违 规 行 为 发 生 第 九 条 基 金 产 品 风 险 评 价 以 基 金 产 品 风 险 等 级 来 具 体 反 映, 基 金 产 品 风 险 包 括 以 下 三 个 等 级 : (1) 低 风 险 等 级 ; (2) 中 风 险 等 级 ; (3) 高 风 险 等 级 第 十 条 基 金 产 品 风 险 等 级 划 分 原 则 通 过 定 量 和 定 性 的 方 法, 采 用 下 列 加 权 平 均 风 险 系 数, 将 基 金 的 风 险 评 级 分 为 高 中 低 三 个 等 级 即 : 第 21 页

22 基 金 的 加 权 平 均 风 险 系 数 =80%* 基 金 类 型 风 险 系 数 + 4%* 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 + 4% 基 金 规 模 风 险 系 数 + 4%* 基 金 业 绩 风 险 系 数 +4%* 基 金 公 司 风 险 系 数 + 4%* 基 金 违 规 风 险 系 数 其 中 : 基 金 类 型 风 险 系 数 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 基 金 规 模 风 险 系 数 基 金 业 绩 风 险 系 数 基 金 公 司 风 险 系 数 均 分 为 5 档, 取 值 1-5, 基 金 违 规 风 险 系 数 分 为 3 档, 取 值 1-5, 基 金 的 加 权 平 均 风 险 系 数 小 数 点 后 数 字 四 舍 五 入 后 保 留 一 位 基 金 产 品 的 最 终 风 险 级 别 通 过 分 级 靠 档 方 法 获 得, 具 体 的 分 级 靠 档 方 法 如 下 表 所 示 : 加 权 平 均 风 险 系 数 [1.0,3.4] (3.4,4.2] (4.2,5.0] 基 金 产 品 风 险 级 别 低 风 险 等 级 中 风 险 等 级 高 风 险 等 级 第 三 章 基 金 产 品 风 险 评 价 方 法 具 体 说 明 第 十 一 条 基 金 类 型 风 险 评 价 方 法 具 体 实 施 如 下 : 本 制 度 中 基 金 类 型 采 用 事 前 分 类, 即 按 照 基 金 招 募 说 明 书 所 明 示 的 投 资 方 向 投 资 范 围 投 资 比 例 及 投 资 策 略 来 进 行 分 类 事 前 分 类 主 要 是 针 对 基 金 的 上 述 主 体 特 征 来 进 行 分 类, 将 基 金 分 为 股 票 型 混 合 型 债 券 型 保 本 型 和 货 币 市 场 型 5 类 对 于 伞 形 基 金, 按 照 伞 形 基 金 各 子 基 金 的 上 述 主 体 特 征 分 别 进 行 分 类 ( 伞 形 基 金 的 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 基 金 规 模 风 险 系 数 和 基 金 业 绩 风 险 系 数 采 用 类 似 的 原 则 进 行 处 理 ) 对 于 创 新 型 分 级 基 金, 其 基 础 份 额 按 照 上 述 主 体 特 征 来 进 行 分 类, 其 分 级 部 分 由 于 收 益 分 配 机 制 较 为 特 殊, 由 研 究 所 根 据 产 品 的 相 关 条 款 另 行 分 类 ( 创 新 型 分 级 基 金 的 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 基 金 规 模 风 险 系 数 和 基 金 业 绩 风 险 系 数 采 用 类 似 的 原 则 进 行 处 理 ) 本 制 度 利 用 基 金 类 型 风 险 来 体 现 基 金 招 募 说 明 书 所 明 示 的 投 资 方 向 投 资 范 围 和 投 资 比 例 所 带 来 的 潜 在 产 品 定 位 风 险, 该 风 险 是 投 资 人 在 购 买 基 金 时 考 虑 的 首 要 因 素, 因 此 对 该 类 风 险 赋 予 最 高 的 权 重 不 同 基 金 类 型 对 应 的 风 险 级 别 分 别 为 : (1) 股 票 型 基 金 : 基 金 类 型 风 险 系 数 5; (2) 混 合 型 基 金 : 基 金 类 型 风 险 系 数 4; (3) 保 本 型 基 金 : 基 金 类 型 风 险 系 数 3; (4) 债 券 型 基 金 : 基 金 类 型 风 险 系 数 2; (5) 货 币 型 基 金 : 基 金 类 型 风 险 系 数 1 第 十 二 条 基 金 资 产 配 置 风 险 评 价 方 法 具 体 实 施 如 下 : 研 究 表 明, 中 长 期 投 资 组 合 中 超 过 90% 以 上 的 组 合 收 益 率 和 风 险 ( 波 动 性 ) 来 自 于 资 产 配 置 资 产 配 置 的 情 况, 很 大 程 度 上 决 定 了 投 资 组 合 的 收 益 和 风 险 高 低 因 此, 该 体 系 在 评 价 基 金 产 品 的 风 险 时, 在 进 行 基 金 类 别 风 险 判 断 的 基 础 上, 还 考 虑 了 基 金 的 资 产 配 置 的 风 险, 主 要 参 考 因 素 是 基 金 最 近 一 年 的 平 均 股 票 持 仓 比 例 不 同 类 型 的 基 金 的 股 票 持 仓 比 例 对 应 着 不 同 的 资 产 配 置 风 险, 具 体 的 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 实 施 方 法 如 下 表 所 示 : 基 金 类 型 最 近 一 年 的 平 均 股 票 持 仓 比 例 基 金 资 产 配 置 风 险 系 数 第 22 页

23 持 仓 比 例 >90% 5 85%< 持 仓 比 例 90% 4 股 票 型 基 金 80%< 持 仓 比 例 85% 3 70%< 持 仓 比 例 80% 2 60%< 持 仓 比 例 70% 1 持 仓 比 例 >90% 5 80%< 持 仓 比 例 90% 4 混 合 型 基 金 70%< 持 仓 比 例 80% 3 60%< 持 仓 比 例 70% 2 持 仓 比 例 60% 1 持 仓 比 例 >40% 5 30%< 持 仓 比 例 40% 4 保 本 型 基 金 20%< 持 仓 比 例 30% 3 10%< 持 仓 比 例 20% 2 持 仓 比 例 10% 1 持 仓 比 例 >40% 5 30%< 持 仓 比 例 40% 4 债 券 型 基 金 20%< 持 仓 比 例 30% 3 10%< 持 仓 比 例 20% 2 持 仓 比 例 10% 1 注 :(1) 所 有 货 币 市 场 基 金 的 资 产 配 置 风 险 系 数 设 为 1; (2) 成 立 不 满 一 年 的 基 金 按 照 成 立 以 来 的 平 均 股 票 仓 位 计 算 ; (3) 新 成 立 基 金 按 照 基 金 合 同 规 定 的 股 票 仓 位 上 限 计 算 第 十 三 条 基 金 规 模 风 险 评 价 方 法 具 体 实 施 如 下 : 按 照 季 报 披 露 历 史 规 模 数 据 计 算 过 去 4 个 季 度 基 金 规 模 变 动 率 ( 历 史 数 据 的 变 异 系 数 ), 基 金 规 模 变 动 率 较 大 的 基 金 风 险 水 平 较 高, 基 金 规 模 变 动 率 较 小 的 基 金 风 险 水 平 较 低, 规 模 变 动 率 反 映 了 基 金 可 能 面 临 的 赎 回 风 险, 这 一 风 险 会 直 接 影 响 到 基 金 投 资, 因 此 根 据 基 金 规 模 的 变 化 率 来 判 断 基 金 规 模 风 险 系 数 基 金 规 模 变 动 率 在 所 有 基 金 中 的 排 名 基 金 规 模 风 险 系 数 第 23 页