顿悟的脑机制研究

心 理 科 学 进 展 2006,14(4):586~595 Advances in Psychological Science * 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 时 勘 ( 中 国 科 学 院 心 理 研 究 所, 北 京 100101) 摘 要 基 于 胜 任 特 征 模 型 (Competency Model) 的 探 索, 建 立 新 型 的 人 力 资 源 开 发 与 管 理 体 系, 是 上 世 纪 70 年 代 以 来, 组 织 行 为 学 和 人 力 资 源 管 理 理 论 研 究 的 前 沿 课 题 之 一 文 章 主 要 介 绍 作 者 及 其 领 导 的 课 题 组 自 80 年 代 以 来, 基 于 我 国 社 会 经 济 转 型 时 期 和 文 化 背 景 的 差 异, 在 不 同 行 业 的 胜 任 特 征 模 型 的 建 构 及 其 相 关 的 领 导 行 为 研 究 方 面 的 探 索 和 发 现 由 于 胜 任 特 征 模 型 也 是 人 力 资 源 开 发 和 应 用 方 面 的 热 点 问 题, 文 章 还 介 绍 了 胜 任 特 征 模 型 在 国 内 人 力 资 源 开 发 管 理 体 系 建 设 实 践 应 用 方 面 的 进 展 并 对 于 未 来 开 展 本 领 域 的 理 论 研 究 和 实 践 应 用 提 出 了 建 议 关 键 词 胜 任 特 征, 胜 任 特 征 模 型,BEI 行 为 事 件 访 谈, 变 革 型 领 导, 人 力 资 源 开 发 分 类 号 B849: C93 当 前, 我 们 正 处 于 由 计 划 经 济 向 市 场 经 济 的 全 面 转 型 时 期, 中 国 虽 然 是 世 界 上 人 力 资 源 数 量 最 多 的 国 家, 但 是, 够 素 质 的 适 应 经 济 全 球 化 要 求 的 人 力 资 源 始 终 是 短 缺 的 随 着 我 国 加 入 WTO, 更 加 融 入 国 际 社 会, 面 对 前 所 未 有 的 国 际 竞 争, 企 业 的 组 织 变 革 表 现 得 更 加 剧 烈, 企 业 重 组 裁 员 新 管 理 手 段 的 运 用 等 带 来 的 冲 击 使 得 原 有 的 领 导 - 员 工 关 系 发 生 了 根 本 性 的 改 变, 在 这 种 竞 争 加 剧, 不 断 变 化 的 环 境 中, 管 理 者 究 竟 应 该 具 备 怎 样 的 能 力 人 格 特 征 和 领 导 风 格, 才 能 增 强 组 织 的 核 心 竞 争 力, 已 经 成 为 组 织 行 为 学 和 人 力 资 源 开 发 的 紧 迫 课 题 之 一 在 此 背 景 下, 自 20 世 纪 70 年 代 以 来, 探 索 管 理 者 在 变 化 的 情 境 中 如 何 表 现 优 异 取 得 成 功 的 胜 任 特 征 模 型 (Competency Model), 已 经 成 为 人 力 资 源 开 发 的 理 论 研 究 和 实 践 探 索 的 全 球 性 问 题 之 一 [1~3] 据 此, 本 文 将 主 要 介 绍 作 者 及 其 课 题 组 在 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 的 理 论 和 实 践 探 索 收 稿 日 期 :2006-06-01 * 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 (70471060) 和 国 家 科 技 部 2004 年 度 软 科 学 重 点 项 目 (2004DGS3B039) 谢 义 忠 李 超 平 王 继 承 仲 理 峰 李 文 东 刘 加 艳 王 桢 徐 建 平 罗 正 学 张 宏 云 时 雨 徐 长 江 王 永 丽 陆 佳 芳 陈 雪 峰 陈 文 晶 张 欣 张 文 等 同 学 以 及 杨 继 锋 梁 开 广 潘 军 等 同 仁, 都 在 不 同 阶 段 对 于 本 研 究 的 发 展 做 出 了 贡 献 通 讯 作 者 : 时 勘,E-mail: shik@psych.ac.cn 方 面 的 进 展 1 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 沿 革 1.1 与 胜 任 特 征 探 索 相 关 的 早 期 研 究 胜 任 特 征 (Competency) 的 概 念 可 以 追 溯 到 古 罗 马 时 代, 当 时 人 们 就 曾 通 过 构 建 胜 任 剖 面 图 (Competency Profiling) 来 说 明 一 名 好 的 罗 马 战 士 的 属 性 [2,3] 不 过, 直 到 19 世 纪 末 20 世 纪 初, 人 们 才 开 始 采 用 科 学 的 方 法 来 研 究 胜 任 特 征 20 世 纪 初 管 理 科 学 之 父 泰 勒 的 管 理 胜 任 特 征 运 动 (Management Competencies Movement) 被 人 们 普 遍 认 为 是 胜 任 特 征 研 究 的 发 端 他 通 过 时 间 - 动 作 研 究 (Time and Motion Study), 将 复 杂 的 工 作 拆 分 成 一 系 列 简 单 的 步 骤, 来 识 别 不 同 工 作 活 动 对 能 力 的 要 求 这 里 所 谓 的 胜 任 特 征 往 往 指 那 些 可 直 接 观 察 的 动 作 技 能 或 体 力 因 素 (Physical Factor), 如 灵 活 性 力 量 持 久 性 等 泰 勒 的 这 一 思 想 的 影 响 极 为 深 远, 当 今 盛 行 的 工 作 分 析 方 法 在 很 大 程 度 上 就 是 时 间 - 动 作 分 析 的 延 续 如 胜 任 特 征 模 型 评 价 的 主 要 方 法 之 一 行 为 事 件 访 谈 就 源 于 工 作 分 析 的 关 键 事 件 法 和 心 理 投 射 测 验 之 结 合, 而 以 人 为 定 向 的 工 作 分 析 则 更 是 直 接 作 为 功 能 分 析 法 的 工 具 和 方 法 来 源 [4] 需 要 指 出, 有 两 种 测 试 方 法 的 产 生 对 以 后 的 胜 任 特 征 评 价 具 有 特 殊 的 意 义 一 种 是 以 罗 夏 墨 迹 测 验 和 主 观 统 觉 测 验 (TAT) 为 代 表 的 投 射 技 术 ; 另 一 种 是 产 生 于 第 二 次 世 界 大 战 的 评 586

第 14 卷 第 4 期 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 -587- 价 中 心 技 术 投 射 测 验 通 过 让 被 试 以 讲 故 事 的 形 式 对 一 组 设 计 好 的 图 片 进 行 描 述, 或 对 模 糊 不 清 的 墨 迹 做 出 形 状 辨 认 和 解 释, 来 评 价 其 思 维 模 式 和 潜 在 动 机, 由 于 其 表 面 效 度 较 低, 能 够 有 效 地 避 免 作 假 行 为 评 价 中 心 则 通 过 采 用 多 种 手 段 和 方 法 综 合 测 评 被 试 在 各 测 试 目 标 上 的 表 现, 达 到 准 确 评 价 的 目 的 评 价 中 心 测 试 目 标 常 常 包 含 与 工 作 成 功 密 切 相 关 的 特 性 特 征 和 资 格 如 果 将 其 与 目 前 的 胜 任 特 征 模 型 评 价 进 行 对 照, 不 难 发 现, 二 者 无 论 在 内 容 结 构 维 度, 还 是 操 作 性 行 为 描 述 上 均 具 有 一 定 的 相 似 性 1.2 麦 克 米 兰 对 于 胜 任 特 征 研 究 的 贡 献 大 家 知 道, 尽 管 心 理 测 验 产 生 了 多 种 有 效 的 手 段 和 方 法, 由 于 实 际 操 作 难 度 和 成 本 等 因 素 的 限 制, 人 们 仍 然 习 惯 于 采 用 自 陈 人 格 测 验 和 纸 笔 测 验, 而 缺 乏 明 确 的 测 试 目 标 和 测 评 方 式 本 身 的 限 制, 其 测 验 的 信 度 和 效 度 引 起 人 们 的 普 遍 质 疑, 甚 至 引 发 种 族 歧 视 等 方 面 的 争 论 20 世 纪 70 年 代, 心 理 学 家 麦 克 米 兰 受 美 国 新 闻 署 (USIA) 委 托, 首 次 采 用 了 行 为 事 件 访 谈 (Behavioral Events Interview,BEI) 方 法 调 查 了 50 名 USIA 官 员 结 果 发 现, 带 来 优 秀 绩 效 的 胜 任 特 征 (Competency) 并 非 以 往 人 们 熟 知 的 那 些 管 理 技 能, 而 是 跨 文 化 的 人 际 敏 感 性 政 治 判 断 力 和 对 他 人 的 积 极 期 待 等 潜 在 的 个 性 特 征 根 据 这 一 结 果,1973 年, 麦 克 米 兰 在 美 国 心 理 学 家 (American Psychologist) 杂 志 上 发 表 文 章 提 出 应 为 胜 任 而 非 为 智 力 进 行 测 验 ( Testing for Competence Rather Than for Intelligence ) [2~4] 在 此 文 中, 他 首 先 运 用 了 大 量 篇 幅 分 析 了 传 统 的 人 才 测 量 与 甄 选 机 制 存 在 的 问 题, 他 承 认 传 统 的 智 力 和 成 就 测 验 有 一 定 的 信 度, 但 是, 他 对 这 些 测 评 工 具 在 企 业 招 聘 及 学 校 招 生 方 面 的 实 用 效 度 提 出 了 质 疑 他 明 确 指 出, 有 必 要 对 那 些 支 持 智 力 和 知 识 测 验 预 测 效 度 的 主 要 证 据 进 行 批 判 性 的 分 析 和 评 审, 并 通 过 列 举 大 量 的 研 究 成 果 和 数 据, 来 证 实 传 统 智 力 测 验 的 结 果 与 所 预 测 的 工 作 成 功 因 素 之 间 相 关 性 很 低 基 于 此, 他 主 张 用 胜 任 特 征 评 估 来 代 替 传 统 的 学 绩 和 能 力 倾 向 测 试, 并 提 出 了 基 于 胜 任 特 征 的 有 效 测 验 的 原 则 [2,3] 后 来, 麦 克 米 兰 的 工 作 被 人 们 视 为 胜 任 特 征 运 动 取 代 智 力 测 量 运 动 的 一 个 发 展 关 键 点 真 正 使 人 们 开 始 广 泛 接 受 该 概 念 的 是 其 学 生 和 资 深 同 事 鲍 耶 兹 (Boyatzis) 1982 年, 鲍 耶 兹 通 过 大 量 的 文 献 检 索 和 实 证 研 究, 归 纳 出 优 秀 管 理 者 的 胜 任 特 征 集, 并 在 其 代 表 作 胜 任 的 经 理 人 中, 对 此 作 了 系 统 的 介 绍 [3] 这 本 书 的 出 版 对 北 美 的 广 大 读 者 产 生 了 深 远 的 影 响, 在 很 大 程 度 上 促 进 了 胜 任 特 征 研 究 从 学 术 背 景 中 转 移 出 来, 进 入 直 线 管 理 者 咨 询 顾 问 和 HR 从 业 者 的 世 界 稍 后,Raven(1984) 在 英 国 也 出 版 了 现 代 社 会 的 胜 任 (Competence) [4] 1.3 胜 任 特 征 的 定 义 对 于 胜 任 特 征 存 在 着 多 种 翻 译, 首 先, 需 要 区 别 的 是 Competency 和 Competence,Competency 指 与 优 异 绩 效 有 因 果 关 联 的 行 为 类 型 和 心 理 属 性, 而 Competence 指 必 需 做 的 事 情 及 其 标 准 本 文 涉 及 的 是 主 要 是 Competency 目 前, 在 国 内 的 出 版 物 中 的 翻 译 很 不 一 致, 如 翻 译 为 胜 任 特 征 胜 任 力 胜 任 素 质 胜 任 特 质 能 力 职 能 素 质 资 质 才 能 受 雇 用 能 力 资 格 等 等 目 前, 前 几 种 翻 译 用 得 较 多, 如 胜 任 力 胜 任 素 质 胜 任 特 质 等 等 作 者 认 为,Competency 并 不 局 限 于 能 力 的 范 畴, 而 素 质 一 词 更 多 涉 及 生 理 方 面 的 基 础 特 征, 所 以, 还 是 建 议 使 用 胜 任 特 征 更 为 严 密 对 于 胜 任 特 征 (Competency) 有 多 种 定 义 的 解 释, 我 们 比 较 赞 同 的 是 Spencer 夫 妇 的 概 念 他 们 认 为, 胜 任 特 征 指 能 将 某 一 工 作 ( 或 组 织 文 化 ) 中 有 卓 越 成 就 者 与 表 现 平 平 者 区 分 开 来 的 个 人 的 潜 在 特 征, 它 可 以 是 动 机 特 质 自 我 形 象 态 度 或 价 值 观 某 领 域 知 识 认 知 或 行 为 技 能 任 何 可 以 被 可 靠 测 量 或 计 数 的 并 能 显 著 区 分 优 秀 与 一 般 绩 效 的 个 体 特 征 [2,3] 这 一 概 念 需 要 从 三 方 面 来 考 虑 : 深 层 次 特 征 引 起 或 预 测 优 劣 绩 效 的 因 果 关 联 和 参 照 效 标 深 层 次 特 征 指 胜 任 特 征 是 人 格 中 深 层 和 持 久 的 部 分, 它 显 示 了 行 为 和 思 维 方 式, 具 有 跨 情 景 和 跨 时 间 的 稳 定 性, 能 够 预 测 多 种 情 景 或 工 作 中 人 的 行 为 我 们 可 以 把 胜 任 特 征 描 述 为 在 水 面 飘 浮 的 一 座 冰 山 水 上 部 分 代 表 表 层 的 特 征, 如 知 识, 技 能 等 ; 水 下 部 分 代 表 深 层 的 胜 任 特 征, 如 社 会 角 色 自 我 概 念 特 质 和 动 机 等 后 者 是 决 定 人 们 的 行 为 及 表 现 的 关 键 因 素 因 果 关 联 指 胜 任 特 征 能 引 起 或 预 测 行 为 和 绩 效, 也 就 是 说, 只 有 能 引 发 和 预 测 某 岗 位 的 工 作 绩 效 和 工 作 行 为 的 深 层 次 特 征, 才 能 说 它 是 该 职 位 的 胜 任 特 征 如 果 一 种 行 为 不 包 括 意 图, 就 不 能 称 之 为 胜 任 特 征 参 照 效 标 即 衡 量 某 特 征 品 质 预 测 现 实 情 境 中 工 作 优 劣 的 效

-588- 心 理 科 学 进 展 2006 年 度 标 准, 它 是 胜 任 特 征 定 义 中 最 为 关 键 的 方 面 一 个 特 征 品 质 如 果 不 能 预 测 什 么 有 意 义 的 差 异 ( 如 工 作 绩 效 方 面 的 差 异 ), 则 不 能 称 之 为 胜 任 特 征 [3] 1.4 胜 任 特 征 模 型 的 概 念 胜 任 特 征 模 型 (Competency Model) 是 指 承 担 某 一 特 定 的 职 位 角 色 所 应 具 备 的 胜 任 特 征 要 素 的 总 和, 即 针 对 该 职 位 表 现 优 异 者 要 求 结 合 起 来 的 胜 任 特 征 结 构 胜 任 特 征 模 型 主 要 包 括 的 三 个 要 素, 即 胜 任 特 征 的 名 称 胜 任 特 征 的 定 义 ( 指 界 定 胜 任 特 征 的 关 键 性 要 素 ) 和 行 为 指 标 的 等 级 ( 反 映 胜 任 特 征 行 为 表 现 的 差 异 ) 胜 任 特 征 模 型 的 建 构 是 基 于 胜 任 特 征 的 人 力 资 源 管 理 和 开 发 的 逻 辑 起 点 和 基 石 在 很 大 程 度 上, 它 是 人 力 资 源 管 理 与 开 发 的 各 项 职 能 得 以 有 效 实 施 的 重 要 基 础 和 技 术 前 提 胜 任 特 征 模 型 包 括 名 称, 通 过 定 义 对 职 位 的 具 体 要 求 进 行 了 解 释 更 为 重 要 的 是, 在 行 为 指 标 方 面, 从 基 本 合 格 的 行 为 等 级 水 平 到 最 优 秀 的 表 现 等 级 水 平, 都 有 详 尽 的 描 述 这 样, 我 们 就 能 清 楚 地 知 道, 该 职 位 表 现 平 平 者 和 表 现 优 异 者 在 行 为 水 平 的 差 异 究 竟 是 什 么 这 就 为 我 们 选 拔 培 训 行 为 评 价 和 反 馈, 以 及 后 来 的 职 业 生 涯 发 展 提 供 了 准 确 的 依 据 到 目 前 为 止, 研 究 者 们 已 经 探 索 出 多 种 程 序 来 进 行 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 其 中 最 为 有 代 表 性 的 有 :(1)Spencer 等 人 提 出 的 使 用 效 标 样 本 的 经 典 程 序, 包 括 使 用 专 家 小 组 的 简 略 设 计 以 及 为 单 一 任 职 者 和 未 来 工 作 而 进 行 的 设 计 程 序 ;(2)Dubois 所 归 纳 出 的 工 作 胜 任 特 征 评 价 方 法 修 改 的 工 作 胜 任 特 征 评 价 方 法 灵 活 的 工 作 胜 任 特 征 模 型 方 法 通 用 模 型 的 覆 盖 方 法 定 制 的 通 用 模 型 方 法 资 料 收 集 和 处 理 方 法 [2,3] 1.5 胜 任 特 征 模 型 的 应 用 近 年 来, 随 着 国 际 化 信 息 化 进 程 的 加 速, 企 业 所 面 临 的 管 理 环 境 也 发 生 了 翻 天 覆 地 的 变 化 伴 随 着 这 些 变 化, 人 们 越 来 越 意 识 到 以 工 作 分 析 为 基 础 的 传 统 的 人 力 资 源 管 理 模 式 无 法 为 组 织 的 持 续 稳 定 发 展 提 供 充 分 的 保 障 在 这 种 情 况 下, 经 过 大 批 学 者 在 理 论 领 域 的 持 续 探 索 和 McBer Hay Group 等 专 业 性 咨 询 公 司 的 强 力 市 场 推 动, 基 于 胜 任 特 征 模 型 进 行 人 力 资 源 管 理 的 理 念 日 益 为 人 们 所 接 纳, 并 成 为 一 种 全 球 性 的 潮 流 截 至 1991 年, 胜 任 特 征 评 价 法 已 在 26 个 国 家 中 得 到 应 用 到 2003 年, 财 富 500 强 已 有 超 过 半 数 的 公 司 应 用 胜 任 特 征 模 型 与 人 力 资 源 开 发 根 据 美 国 薪 酬 协 会 的 调 查, 75%~80% 的 美 国 公 司 或 多 或 少 开 展 过 胜 任 特 征 模 型 的 应 用, 此 外, 胜 任 特 征 的 理 论 和 方 法 同 样 被 广 泛 应 用 于 政 府 公 共 部 门, 迄 今 为 止, 美 国 加 拿 大 澳 大 利 亚 欧 洲 各 国 都 已 相 继 投 入 胜 任 特 征 运 动 其 中, 美 国 英 国 中 国 等 国 已 经 有 基 于 胜 任 特 征 的 国 家 技 能 标 准 和 职 业 资 格 标 准, 并 以 此 作 为 增 强 经 济 竞 争 力 的 手 段 在 我 国, 虽 然 起 步 较 迟, 但 已 有 不 少 政 府 机 构 和 企 事 业 单 位 开 始 此 方 面 的 研 究 和 应 用 [4] 2 胜 任 特 征 模 型 评 估 的 方 法 学 研 究 从 80 年 代 后 期 以 来, 我 们 就 开 始 关 注 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 进 展, 并 在 国 内 率 先 开 展 了 基 于 中 国 文 化 背 景 的 胜 任 特 征 模 型 构 建 的 理 论 和 应 用 研 究 本 课 题 组 先 后 采 用 模 糊 评 判 法 和 汇 编 栅 格 法 ( Repertory Grid Methods ) 行 为 事 件 访 谈 ( Behavior Event Interview, BEI ) 工 作 分 析 (Occupational Networking Information,O*NET) 问 卷 调 查 和 情 境 模 拟 等 多 种 主 位 与 客 位 研 究 相 结 合 的 方 法, 对 不 同 类 型 组 织 中 的 代 表 性 职 位 和 职 级 的 胜 任 特 征 模 型 进 行 了 系 统 探 索, 先 后 获 得 了 自 动 机 床 高 级 技 师 电 信 产 业 高 层 管 理 者 家 族 企 业 管 理 者 和 人 力 资 源 管 理 师 等 职 位 的 通 用 胜 任 特 征 模 型, 并 发 现 了 一 些 在 我 国 特 定 文 化 背 景 和 转 型 时 期 所 特 殊 要 求 具 备 的 胜 任 特 征 模 型 [5~10] 2.1 口 语 报 告 与 汇 编 栅 格 法 研 究 最 早 的 对 于 成 功 的 专 家 解 决 问 题 的 胜 任 特 征 的 研 究 是 在 北 京 手 表 厂 多 工 位 联 动 机 的 诊 断 活 动 的 现 场 实 验 中 进 行 的 作 者 认 为, 为 了 探 索 诊 断 生 产 活 动 的 专 家 经 验, 可 以 采 用 先 建 立 物 理 模 型 ( 能 够 模 拟 生 产 过 程 设 备 常 见 的 问 题 的 模 拟 器 ), 然 后 呈 现 相 关 的 问 题 情 境, 通 过 专 家 与 物 理 模 型 所 呈 现 的 问 题 情 境 交 互 作 用 的 过 程 分 析, 并 记 录 专 家 在 解 决 问 题 过 程 中 的 口 语 报 告 的 内 容, 然 后, 应 用 模 糊 评 判 法 和 汇 编 栅 格 法 (Repertory Grid Methods) 对 于 这 些 内 容 进 行 因 果 决 策 分 析, 就 建 立 了 反 映 专 家 解 决 问 题 的 心 理 模 型 这 项 研 究 成 果 被 用 于 后 来 的 心 智 技 能 模 拟 培 训 法, 在 手 表 生 产 线 的 技 术 工 人 培 训 中 取 得 显 著 效 果, 研 究 中 发 现 的 认 知 地 图 (Cognitive Map) 成 为 后 来 验 证 培 训 有 效 性 的 有 效 工 具 [5,6] 后 来, 依 据 心 智 技 能 模 拟 培 训 法 的 基 本 原 理 和 方 法, 本 研 究 选 择 手 表 制 糖 造 纸 制 笔 眼 镜 制 造 车 工 汽 车 驾 驶 石 油 钻 井 等 行 业 作

第 14 卷 第 4 期 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 -589- 为 推 广 试 点, 各 行 业 的 推 广 实 验 结 果 表 明 : 心 智 技 能 模 拟 培 训 法 是 一 项 在 各 行 业 有 普 遍 适 用 价 值 的 培 训 理 论 和 方 法, 有 助 于 提 高 员 工 素 质, 并 取 得 了 明 显 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益, 并 被 亚 太 经 济 合 作 组 织 评 选 为 样 板 培 训 模 式 [6,7] 2.2 BEI 行 为 事 件 访 谈 研 究 前 已 述 及, 目 前 得 到 公 认 且 最 有 效 的 方 法 是 美 国 心 理 学 家 McClelland 结 合 关 键 事 件 法 和 主 题 统 觉 测 验 而 提 出 来 的 行 为 事 件 访 谈 法 (Behavioral Event Interview, BEI) [2] 行 为 事 件 访 谈 是 建 立 胜 任 特 征 模 型 不 可 替 代 的 关 键 环 节, 这 是 因 为, 问 卷 方 法 获 得 的 胜 任 特 征 要 素 有 时 是 评 价 者 认 为 应 该 是 需 要 的, 但 实 际 上 并 不 会 去 应 用 之 [3] 还 有 另 外 一 个 原 因 是, 问 卷 法 只 能 在 现 有 的 结 构 要 素 中 选 择, 但 职 位 的 特 殊 需 要 的 特 征 只 有 通 过 开 放 式 的 访 谈 法 来 获 取, 行 为 事 件 访 谈 法 在 发 现 特 定 的 胜 任 特 征 要 素 内 容 等 级 性 行 为 方 面 具 有 重 要 作 用 行 为 事 件 访 谈 法 采 用 开 放 式 的 行 为 回 顾 式 探 察 技 术, 通 过 让 被 访 谈 者 找 出 和 描 述 他 们 在 工 作 中 最 成 功 和 最 不 成 功 的 三 件 事, 然 后 详 细 地 报 告 当 时 发 生 了 什 么 具 体 包 括 : 这 个 情 境 是 怎 样 引 起 的? 牵 涉 到 哪 些 人? 被 访 谈 者 当 时 是 怎 么 想 的, 感 觉 如 何? 在 当 时 的 情 境 中 想 完 成 什 么, 实 际 上 又 做 了 些 什 么? 结 果 如 何? 然 后, 对 访 谈 内 容 进 行 内 容 分 析, 来 确 定 访 谈 者 所 表 现 出 来 的 胜 任 特 征 通 过 对 比 担 任 某 一 任 务 角 色 的 卓 越 成 就 者 和 表 现 平 平 者 所 体 现 出 的 胜 任 特 征 差 异, 确 定 该 任 务 角 色 的 胜 任 特 征 模 型 该 文 采 用 BEI 行 为 事 件 访 谈 技 术 [2,10] 时 勘 王 继 承 等 人 (1998,2001,2002) 在 全 国 电 信 系 统 挑 选 了 陕 西 湖 北 安 徽 北 京 等 地 20 名 通 信 业 高 层 ( 局 级 ) 管 理 干 部, 其 中 优 秀 组 10 名, 普 通 组 10 名, 初 步 探 讨 了 通 信 业 高 层 管 理 者 的 胜 任 特 征 模 型, 研 究 结 果 表 明 : 优 秀 组 与 普 通 组 在 访 谈 字 数 的 长 度 上 无 明 显 差 异, 而 胜 任 特 征 编 码 的 频 次 与 访 谈 长 度 上 有 显 著 性 相 关, 编 码 指 标 采 用 平 均 分 数 具 有 更 好 的 稳 定 性 ; 采 用 概 化 理 论 计 算 不 同 编 码 者 的 编 码 一 致 性, 结 果 表 明, 胜 任 特 征 评 价 法 具 有 较 好 的 编 码 者 一 致 性 ; 此 外, 效 标 群 体 的 分 析 结 果 证 实, 我 国 通 信 业 高 层 管 理 者 的 胜 任 特 征 模 型 包 括 : 影 响 力 组 织 承 诺 信 息 寻 求 成 就 欲 团 队 领 导 人 际 洞 察 力 主 动 性 客 户 服 务 意 识 自 信 和 发 展 他 人 [10] 后 来, 仲 理 峰 时 勘 (2003) 根 据 企 业 过 去 一 年 的 销 售 额 企 业 的 美 誉 度 以 及 温 州 企 业 家 协 会 的 提 名 认 可 为 标 准, 在 浙 江 省 温 州 市 选 定 了 参 加 行 为 事 件 访 谈 的 家 族 企 业 高 层 管 理 者 20 人, 其 中, 绩 效 优 异 者 10 人, 绩 效 一 般 者 10 人 参 加 访 谈 研 究 的 被 试 分 别 来 自 温 州 的 鹿 城 瓯 海 和 龙 湾 三 个 经 济 开 发 区 和 工 业 区 的 中 小 型 家 族 企 业 对 这 些 家 族 企 业 高 层 管 理 者 进 行 了 关 键 行 为 事 件 访 谈, 初 步 建 立 了 家 族 企 业 高 层 管 理 者 胜 任 特 征 模 型 这 项 研 究 结 果 证 实, 采 用 BEI 关 键 事 件 访 谈 方 法 揭 示 高 层 管 理 者 胜 任 特 征 模 型, 胜 任 特 征 的 出 现 频 次 和 平 均 等 级 是 较 为 稳 定 的 指 标, 最 高 等 级 分 数 受 到 了 访 谈 长 度 的 影 响 研 究 还 发 现, 胜 任 特 征 的 平 均 等 级 最 高 等 级 都 能 区 分 绩 效 优 异 和 绩 效 一 般 的 家 族 企 业 高 层 管 理 者 我 国 家 族 企 业 高 层 管 理 者 的 胜 任 特 征 模 型 包 括 : 威 权 导 向 主 动 性 捕 捉 机 遇 信 息 寻 求 组 织 意 识 指 挥 仁 慈 关 怀 自 我 控 制 自 信 自 主 学 习 影 响 他 人 等 11 项 胜 任 特 征 其 中, 与 国 外 企 业 高 层 管 理 者 通 用 胜 任 特 征 模 型 的 9 项 相 一 致, 与 国 有 企 业 高 层 管 理 者 的 通 用 胜 任 特 征 模 型 的 5 项 相 一 致 而 威 权 导 向 仁 慈 关 怀 是 我 国 家 族 企 业 高 层 管 理 者 独 有 的 胜 任 特 征 [11] 这 一 结 果 与 Farh 等 人 (2000) 有 关 台 湾 家 族 企 业 的 研 究 结 果 是 一 致 的 [12] 另 一 方 面, 由 于 处 在 由 初 创 资 金 原 始 积 累 到 变 革 创 新 发 展 时 期, 家 族 企 业 实 际 上 仍 然 存 在 着 劳 动 强 度 大 员 工 的 福 利 和 职 业 发 展 投 入 过 少 等 现 象, 这 是 我 国 一 些 地 区 民 营 企 业 普 遍 存 在 的 发 展 中 的 问 题 2.3 O*NET 工 作 分 析 方 法 研 究 作 为 系 统 的 收 集 工 作 相 关 信 息 的 过 程, 工 作 分 析 (Job Analysis) 在 胜 任 特 征 模 型 的 建 立 中 起 着 基 础 性 的 不 可 替 代 的 作 用, 社 会 环 境 和 组 织 环 境 的 迅 速 变 化 促 进 了 工 作 性 质 的 不 断 改 变, 这 些 都 对 传 统 的 工 作 分 析 带 来 了 重 大 的 挑 战 主 要 体 现 在 以 下 两 个 方 面 : 新 的 工 作 分 析 要 适 应 不 断 变 化 的 竞 争 环 境 的 需 要 和 技 术 进 步 带 来 的 新 需 求, 这 改 变 了 从 业 者 的 角 色 定 位, 并 对 他 们 的 素 质 都 提 出 了 新 的 要 求 新 的 工 作 分 析 需 要 提 高 信 度 和 效 度 来 适 应 企 业 经 营 的 法 律 环 境 的 变 化 ; 另 一 方 面, 为 了 解 决 各 种 人 力 资 源 管 理 活 动 ( 例 如 招 聘 绩 效 考 核 等 ) 中 的 潜 在 法 律 纠 纷, 这 些 管 理 实 践 的 效 度 研 究 日 益 受 到 重 视, 因 此 作 为 人 力 资 源 管 理 基 础 的 工 作 分 析 需 要 提 高 信 度 和 效 度 来 满 足 这 些 需 求 O*NET 是 Occupational Information Network 的 简 写, 这 是 一 项

-590- 心 理 科 学 进 展 2006 年 由 美 国 劳 工 部 组 织 发 起 开 发 工 作 分 析 系 统, 吸 收 了 多 种 工 作 分 析 问 卷 ( 如 PAQ CMQ 等 ) 的 优 点 目 前 已 取 代 了 职 业 名 称 词 典 (Dictionary of Occupational Titles, 简 写 为 DOT, 也 译 为 职 名 典 ), 成 为 美 国 广 泛 应 用 的 工 作 分 析 工 具 [13], 由 于 该 问 卷 基 于 BEI 关 键 事 件 访 谈 技 术 获 得 的 行 为 指 标 来 锚 定 问 卷 评 价 的 维 度, 在 揭 示 职 位 胜 任 特 征 方 面 具 有 新 的 作 用, 得 到 更 多 的 使 用 [13] 李 文 东 时 勘 等 人 在 控 制 了 个 体 人 口 统 计 学 变 量 和 排 除 组 织 水 平 变 量 的 影 响 下, 探 讨 了 电 厂 设 计 和 编 辑 两 个 职 位 任 职 者 的 任 务 绩 效 水 平 对 他 们 O*NET 工 作 分 析 问 卷 评 价 结 果 的 影 响 层 次 回 归 结 果 发 现, 控 制 了 相 关 因 素 后, 发 电 厂 设 计 人 员 的 任 务 绩 效 水 平 显 著 影 响 其 对 技 术 性 技 能 的 水 平 评 价, 编 辑 的 任 务 绩 效 水 平 显 著 影 响 信 息 处 理 的 重 要 性 评 价 和 水 平 评 价 本 研 究 不 仅 拓 展 了 工 作 分 析 领 域 对 于 绩 效 影 响 作 用 的 研 究, 而 且 给 工 作 分 析 结 果 差 异 来 源 于 真 实 差 异 的 理 论 以 重 要 支 持 ; 同 时 对 人 力 资 源 管 理 实 践 也 带 来 重 要 启 示 [14] 此 外, 通 过 我 们 对 人 力 资 源 管 理 人 员 软 件 工 程 师 网 络 编 辑 和 报 纸 广 告 销 售 人 员 四 个 职 业 的 272 名 任 职 者 调 查 数 据 的 层 次 回 归 分 析 发 现, 控 制 了 职 业 和 人 口 统 计 学 变 量 的 影 响 之 后, 工 作 满 意 度 情 感 承 诺 和 工 作 投 入 等 工 作 态 度 变 量 对 工 作 技 能 的 重 要 性 和 水 平 评 价 有 显 著 影 响 进 一 步 对 比 发 现, 工 作 满 意 度 工 作 投 入 对 于 技 能 的 水 平 评 价 的 影 响 效 应 较 大 该 研 究 拓 展 了 工 作 分 析 结 果 的 影 响 因 素 的 认 识, 对 未 来 工 作 分 析 实 践 有 重 要 的 启 示 作 用 2.4 辅 助 编 码 技 术 及 团 体 焦 点 访 谈 技 术 建 立 胜 任 特 征 模 型 的 一 项 关 键 的 工 作 是 对 于 BEI 访 谈 获 得 的 言 语 文 本 进 行 内 容 分 析 通 过 分 析 访 谈 对 象 汇 报 的 言 语 文 本, 确 定 胜 任 特 征 编 码 框 架 获 得 关 键 胜 任 特 征 指 标 然 后 进 行 言 语 文 本 的 编 码 目 前, 通 用 的 胜 任 特 征 编 码 词 典 和 O*NET 问 卷 的 框 架 都 能 为 编 码 提 供 框 架, 此 过 程 要 求 至 少 有 两 名 以 上 接 受 过 专 门 编 码 技 术 培 训 的 编 码 者 对 文 本 进 行 独 立 编 码, 然 后, 对 双 方 编 码 的 一 致 性 进 行 检 验, 一 致 性 较 高 的 编 码 结 果 表 明 信 度 较 高, 才 能 作 为 建 立 胜 任 特 征 模 型 的 依 据 通 过 统 计 分 析 编 码 数 据, 确 认 胜 任 特 征 指 标, 定 义 描 述 和 相 应 的 行 为 等 级 水 平 需 要 指 出 的 是, 编 码 手 册 一 般 不 能 拘 泥 于 通 用 手 册, 我 们 在 机 械 行 业 组 工 干 部 医 药 化 工 销 售 人 员 的 胜 任 特 征 模 型 研 究 中, 都 开 发 了 专 用 性 胜 任 特 征 的 编 码 系 统 目 前, 为 了 提 高 编 码 效 果, 我 们 还 采 用 了 澳 洲 La Trobe 大 学 的 Tom 和 Lyn Richards 所 研 发 的 Nvivo 编 码 软 件, 它 可 以 处 理 RFT\TXT 等, 建 立 不 同 类 型 的 Node (Free, Tree, Case ), 在 任 何 地 方 都 可 以 进 行 编 码,Node Document 可 以 具 有 属 性 的 功 能,Model 可 以 用 图 形 来 显 示, 是 QSR 最 先 进 的 文 字 质 性 分 析 软 件,Nvivo 软 件 还 能 任 意 地 编 辑 及 撰 写 庞 大 的 质 性 数 据 要 处 理, 且 能 对 于 这 些 数 据 进 行 精 确 的 分 析 团 体 焦 点 访 谈 (Focus Group Interview, FGI ) 也 叫 专 家 小 组 访 谈, 参 与 访 谈 的 成 员 通 常 由 以 下 成 员 组 成 : 高 层 管 理 者 从 事 职 位 工 作 优 异 者 胜 任 特 征 分 析 专 家 直 接 上 级 同 事 下 级 客 户 等 必 须 指 出, 团 体 焦 点 访 谈 是 胜 任 特 征 模 型 构 建 不 可 缺 少 的 环 节 其 具 体 作 用 表 现 为 :(1) 检 验 问 卷 调 查 行 为 事 件 访 谈 所 得 信 息 的 真 实 性 (2) 结 合 企 事 业 单 位 的 发 展 战 略 目 标 核 心 竞 争 力 独 特 要 求 未 来 需 要 和 组 织 文 化 特 征, 对 于 前 述 环 节 获 得 的 胜 任 特 征 的 共 性 要 求 ( 问 卷 法 调 查 结 果 ) 和 独 特 要 求 ( 行 为 事 件 访 谈 结 果 ) 进 行 最 后 裁 定 和 补 充, 使 形 成 的 职 位 胜 任 特 征 模 型 具 有 战 略 性 未 来 性 独 特 性 和 文 化 性 的 特 点, 这 就 是 我 们 倡 导 的 组 织 的 胜 任 特 征 的 获 取 思 路 [16] 3 成 功 的 领 导 者 的 行 为 研 究 在 管 理 者 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 基 础 上, 我 们 从 适 应 变 革 情 境 的 角 度, 又 探 索 了 领 导 者 究 竟 应 当 具 备 什 么 样 的 领 导 风 格, 才 能 带 领 员 工 适 应 不 断 变 化 的 环 境 等 问 题 在 这 方 面, 变 革 型 领 导 (Transformational Leadership) 是 上 世 纪 80 年 代 来 领 导 行 为 研 究 的 热 点 问 题 而 国 内 有 关 变 革 型 领 导 的 实 证 研 究 并 不 多 见 [16,17] 在 中 国 这 一 特 殊 的 文 化 背 景 下, 变 革 型 领 导 是 一 个 什 么 样 的 结 构, 与 西 方 变 革 型 领 导 的 结 构 有 何 异 同? 变 革 型 领 导 与 个 体 层 面 以 及 团 体 层 面 的 领 导 有 效 性 之 间 有 什 么 样 的 关 系? 变 革 型 领 导 在 个 体 层 面 和 团 体 层 面 又 是 如 何 起 作 用 的? 本 研 究 试 图 结 合 我 国 的 文 化 背 景 和 社 会 经 济 发 展 的 实 际 情 况, 通 过 实 证 研 究 来 回 答 上 述 问 题 近 年 来, 作 者 及 其 课 题 组 采 用 文 献 研 究 问 卷 调 查 和 专 家 讨 论 等 方 法 对 变 革 型 领 导 的 结 构, 变 革 型 领 导 的 测 量, 变 革 型 领 导 与 PM 及 家 长 式 领 导 的 比 较, 变 革 型 领 导 与 OCB 之 间 的 关 系, 变 革 型 领 导 在 个 体 层 面 及 团 体 层 面 的 作 用 机 制 进 行 了 研

第 14 卷 第 4 期 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 -591- 究 整 个 研 究 总 共 调 查 了 3000 多 名 被 试, 获 得 了 一 些 有 意 义 的 结 果, 也 丰 富 了 我 们 对 于 成 功 的 领 导 者 的 胜 任 特 征 模 型 的 认 识 3.1 我 国 领 导 者 变 革 型 领 导 的 结 构 探 索 我 们 首 先 采 用 验 证 性 因 素 分 析 对 Bass 等 人 编 制 [16] 的 MLQ 问 卷, 即 变 革 型 领 导 问 卷 的 构 想 效 度 进 行 了 验 证, 结 果 表 明 : 变 革 型 领 导 具 有 较 好 的 构 想 效 度, 可 以 区 分 为 领 导 魅 力 感 召 力 智 能 激 发 和 个 性 化 关 怀 四 个 维 度 回 归 分 析 结 果 还 表 明, 领 导 魅 力 智 能 激 发 和 个 性 化 关 怀 对 领 导 有 效 性 正 面 的 影 响, 而 感 召 力 对 领 导 有 效 性 的 影 响 没 有 达 到 显 著 水 平 不 过, 我 们 也 发 现, 交 易 型 领 导 各 因 素 对 于 领 导 有 效 性 的 影 响 并 非 Bass 等 人 所 发 现 的 负 性 作 用 [18] 为 了 深 入 探 索 基 于 我 国 文 化 背 景 和 管 理 制 度 下 的 变 革 型 领 导 的 结 构, 我 们 采 用 了 质 化 研 究 方 法 (Inductive Method) 来 探 索 变 革 型 领 导 的 结 构 首 先 采 用 开 放 式 问 卷 对 249 名 管 理 者 与 员 工 进 行 了 调 查, 内 容 分 析 表 明, 变 革 型 领 导 的 初 步 结 构 包 括 8 类 行 为 或 特 征 在 专 家 讨 论 的 基 础 上 编 制 完 成 了 变 革 型 领 导 问 卷 431 份 有 效 问 卷 的 探 索 性 因 素 分 析 表 明, 在 我 国 企 业, 变 革 型 领 导 是 一 个 四 因 素 的 结 构, 具 体 包 括 : 德 行 垂 范 领 导 魅 力 愿 景 激 励 与 个 性 化 关 怀 为 了 进 一 步 验 证 变 革 型 领 导 的 构 想 效 度, 并 考 察 问 卷 的 信 度 与 效 度, 本 研 究 在 6 家 企 业 进 行 了 调 查, 获 得 了 440 份 有 效 问 卷 验 证 性 因 素 分 析 证 实 了 我 们 编 制 的 变 革 型 领 导 问 卷 的 构 想 效 度, 内 部 一 致 性 分 析 与 层 次 回 归 分 析 的 结 果 也 表 明, 基 于 我 国 企 业 文 化 背 景 的 新 编 变 革 型 领 导 问 卷 具 有 较 好 的 信 度 与 同 时 效 度 变 革 型 领 导 与 PM 家 长 式 领 导 的 比 较 研 究 发 现, 在 控 制 了 家 长 式 领 导,PM 之 后, 变 革 型 领 导 对 领 导 有 效 性 仍 然 具 有 额 外 的 解 释 力, 这 说 明 变 革 型 领 导 相 对 来 说 对 领 导 有 效 性 具 有 更 强 的 预 测 力 与 国 内 外 同 类 研 究 结 果 相 比, 本 研 究 得 到 的 德 行 垂 范 更 加 强 调 领 导 者 自 身 德 行 行 为 对 员 工 的 垂 范 榜 样 作 用 ; 个 性 化 关 怀 除 了 包 含 西 方 个 性 化 关 怀 的 内 容 之 外, 还 包 括 领 导 者 对 员 工 个 人 生 活 和 家 庭 的 关 怀 [19] 3.2 变 革 型 领 导 的 作 用 机 制 为 了 进 一 步 检 验 作 者 所 编 制 的 变 革 型 领 导 问 卷 (Transformational Leadership Questionnaire, TLQ) 的 预 测 效 度, 本 研 究 采 用 了 197 对 管 理 人 员 - 下 属 的 匹 配 数 据 来 考 察 变 革 型 领 导 对 组 织 公 民 行 为 的 影 响 层 次 回 归 分 析 与 典 型 相 关 分 析 的 结 果 都 表 明 : 变 革 型 领 导 对 组 织 公 民 行 为 有 显 著 的 正 向 影 响, 且 解 释 的 方 差 变 异 量 明 显 高 于 国 外 同 类 研 究 这 一 研 究 结 果 进 一 步 证 实 了 我 们 编 制 的 TLQ 问 卷 的 预 测 效 度 [20] 此 后, 我 们 对 Spreitzer 的 授 权 量 表 在 中 国 文 化 背 景 下 的 适 用 性 进 行 了 检 验 3 家 企 业 395 份 调 查 问 卷 的 探 索 性 因 素 分 析 和 内 部 一 致 性 分 析 表 明, 授 权 量 表 具 有 较 好 的 效 度 和 信 度 ;20 家 企 业 942 份 调 查 问 卷 的 验 证 性 因 素 分 析 和 内 部 一 致 性 分 析 进 一 步 验 证 了 授 权 量 表 的 效 度 和 信 度 这 表 明 Spreitzer 的 授 权 四 维 模 型 得 到 了 我 国 被 试 调 查 结 果 的 验 证, 具 有 较 强 的 适 用 性 然 后, 我 们 利 用 20 家 企 业 942 份 调 查 问 卷 的 结 果, 采 用 结 构 方 程 模 型 技 术 对 授 权 与 员 工 满 意 度 组 织 承 诺 离 职 意 向 与 工 作 倦 怠 等 员 工 工 作 态 度 变 量 之 间 的 关 系 进 行 了 交 叉 验 证 分 析, 结 果 表 明, 工 作 意 义 对 员 工 满 意 度 与 组 织 承 诺 有 正 向 影 响, 对 离 职 意 向 与 工 作 倦 怠 有 负 向 影 响 ; 自 主 性 对 员 工 满 意 度 与 组 织 承 诺 有 正 向 的 影 响, 而 自 我 效 能 对 组 织 承 诺 有 正 向 的 影 响 [21,22] 3.3 变 革 型 领 导 与 交 易 型 领 导 的 有 效 性 比 较 交 易 型 领 导 (Transactional Leadership) 认 为, 领 导 者 与 成 员 之 间 是 基 于 经 济 的 政 治 的 以 及 心 理 的 价 值 互 换 关 系, 领 导 者 的 任 务 是 设 定 员 工 达 成 组 织 目 标 时 所 能 获 得 到 的 奖 酬, 界 定 员 工 的 角 色, 提 供 资 源 并 帮 助 员 工 找 到 达 成 目 标 及 获 得 奖 酬 的 途 径 而 变 革 型 领 导 则 是 领 导 者 通 过 改 变 下 属 的 价 值 观 与 信 念, 提 升 其 需 求 层 次, 使 下 属 能 意 识 到 工 作 目 标 的 价 值, 或 是 为 组 织 规 划 出 愿 景 使 命 以 激 励 下 属, 进 而 使 下 属 愿 意 超 越 自 己 原 来 的 努 力 程 度, 并 且 帮 助 下 属 学 习 新 技 能 开 发 新 潜 能, 增 进 组 织 的 整 体 效 能 [17] 对 于 交 易 型 领 导 的 有 效 性 问 题, 一 直 是 学 术 界 争 议 的 焦 点 之 一 为 此, 我 们 以 489 名 高 等 学 校 管 理 者 及 其 下 属 员 工 为 研 究 对 象, 采 用 问 卷 调 查 的 方 法 对 变 革 型 领 导 与 交 易 型 领 导 的 有 效 性 进 行 了 研 究 结 果 发 现 : 变 革 型 领 导 与 交 易 型 领 导 对 于 工 作 满 意 组 织 承 诺 和 工 作 绩 效 均 具 有 显 著 的 预 测 作 用 通 过 对 变 革 型 领 导 与 交 易 型 领 导 有 效 性 的 比 较 发 现, 两 者 的 影 响 力 有 明 显 差 异, 具 体 表 现 为, 排 除 交 易 型 领 导 的 影 响 后, 变 革 型 领 导 对 于 工 作 满 意 组 织 承 诺 有 额 外 的 预 测 力 ; 排 除 了 变 革 型 领 导 的 影 响 后, 交 易 型 领 导 对 于 工 作 绩 效 还 有 额 外 的 预 测 力 不 过, 这 项 研 究 的 结 论 还 需 要 进 一 步 验 证

-592- 心 理 科 学 进 展 2006 年 3.4 危 机 突 发 事 件 中 的 领 导 行 为 危 机 管 理 与 应 对 是 成 功 的 高 层 管 理 者 最 重 要 的 胜 任 特 征 之 一, 也 是 变 革 型 领 导 结 构 需 要 探 索 的 重 要 内 容 2002 年 秋, 我 国 爆 发 了 SARS 公 共 卫 生 时 间, 在 此 背 景 下, 本 研 究 考 察 了 我 国 17 个 城 市 4231 名 市 民 对 SARS 疫 情 信 息 认 知 的 理 性 和 非 理 性 特 征, 并 初 步 建 立 了 我 国 民 众 SARS 危 机 事 件 中 基 于 风 险 认 知 的 心 理 行 为 预 测 模 型 调 查 结 果 发 现, 第 一, 负 性 疫 情 信 息, 特 别 是 与 民 众 自 身 关 系 密 切 的 信 息, 更 易 引 起 他 们 的 高 风 险 评 价, 导 致 非 理 性 的 紧 张 或 恐 慌 ; 而 治 愈 信 息 政 府 的 防 范 措 施 等 正 性 信 息 更 能 降 低 个 体 风 险 认 知 水 平, 使 民 众 保 持 理 性 的 应 对 行 为, 增 进 其 心 理 健 康 第 二, 风 险 认 知 因 素 空 间 分 布 图 的 结 果 表 明,SARS 病 因 处 于 不 熟 悉 和 难 以 控 制 一 端, 愈 后 对 身 体 的 影 响 和 有 无 传 染 性 处 于 不 熟 悉 一 端, 需 要 特 别 关 注 第 三 我 国 民 众 SARS 危 机 中 的 心 理 行 为 预 测 模 型 初 步 得 到 了 验 证 :SARS 疫 情 信 息 是 通 过 风 险 认 知 影 响 个 体 的 应 对 行 为 与 心 理 健 康 的, 风 险 评 估 心 理 紧 张 度 应 对 行 为 和 心 理 健 康 是 有 效 的 预 测 指 标 [23] 本 研 究 使 得 我 们 把 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 结 果 与 社 会 安 全 问 题 紧 密 结 合 起 来 目 前, 这 项 研 究 还 在 继 续 进 行 中 3.5 领 导 行 为 的 跨 文 化 比 较 研 究 近 年 来, 我 们 与 变 革 型 领 导 问 卷 的 编 制 着 者 之 一 Avolio 等 学 者 在 变 革 型 领 导 及 其 与 家 庭 冲 突 工 作 投 入 [23] [24], 与 工 作 结 果 工 作 压 力 以 及 员 工 工 作 [25] 态 度 的 关 系 等 方 面 进 行 了 跨 文 化 的 比 较 研 究 这 些 研 究 不 仅 验 证 了 变 革 型 领 导 结 构 的 普 遍 适 用 性, 也 发 现 不 同 文 化 背 景 下 的 作 用 机 制 存 在 差 异 其 结 构 特 征 也 应 根 据 文 化 背 景 和 管 理 制 度 的 差 异 进 行 协 调 [24~26] 此 外, 目 前,Bass 和 Avolio 等 人 编 制 的 MLQ 问 卷 由 于 大 量 跨 国 公 司 进 入 我 国, 已 经 在 一 些 外 资 企 业 的 管 理 评 价 和 诊 断 中 使 用 由 于 外 资 企 业 多 数 员 工 是 中 国 公 民, 在 使 用 MLQ 和 TLQ 问 卷 方 面, 有 很 多 值 得 协 调 的 问 题 4 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 验 证 需 要 指 出, 实 证 研 究 获 得 的 胜 任 特 征 模 型 需 要 严 格 的 验 证, 方 能 应 用 于 实 际 通 常 可 以 采 用 的 验 证 方 法 包 括 : 验 证 交 叉 效 度 : 即 选 择 具 有 相 同 样 本 特 点 的 效 标 群 组, 再 次 进 行 行 为 事 件 访 谈, 基 于 已 建 立 的 胜 任 特 征 模 型 对 所 得 文 本 信 息, 对 编 码 获 得 的 频 次 进 行 统 计 分 析, 看 这 些 获 得 的 胜 任 特 征 要 素 能 否 区 分 业 绩 优 异 组 和 业 绩 一 般 组 ( 交 叉 效 度 ) [2] ; 另 外 一 种 途 径 是, 根 据 构 建 的 胜 任 特 征 模 型, 应 用 于 人 力 资 源 管 理 实 践, 如 员 工 招 聘 中 评 价 中 心 的 考 核 内 容, 或 者 根 据 行 为 等 级 编 制 360 度 反 馈 评 价 问 卷, 或 者 设 计 出 体 现 这 些 胜 任 特 征 模 型 的 培 训 内 容, 观 察 实 验 组 和 对 照 组 在 培 训 前 后 的 绩 效 差 异, 来 验 证 胜 任 特 征 模 型 的 有 效 性 4.1 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 多 侧 度 评 价 由 于 经 济 全 球 化 的 新 格 局 对 现 代 企 业 管 理 者 提 出 了 全 新 的 要 求, 能 够 准 确 把 握 管 理 者 应 具 备 的 要 求 和 工 作 行 为 表 现 显 得 尤 为 重 要 在 本 项 研 究 中, 首 先 确 立 要 依 据 胜 任 特 征 模 型 的 研 究 成 果 来 设 计 360 度 反 馈 评 价 问 卷 360 度 反 馈 评 价 由 于 其 评 价 角 度 的 多 元 化, 在 评 分 者 间 一 致 性 的 问 题 上 一 直 是 研 究 者 关 注 问 题 之 一 许 多 研 究 者 认 为, 不 同 的 评 价 者 所 能 够 观 察 到 的 被 评 价 者 的 工 作 绩 效 侧 面 各 不 相 同, 或 者 由 于 他 们 的 评 价 标 准 不 同, 对 被 评 价 者 的 同 一 面 有 着 不 同 的 评 价, 因 此, 他 们 之 间 的 评 价 不 可 能 具 有 很 高 的 一 致 性, 存 在 差 异 是 必 然 的 本 项 研 究 发 现,360 度 反 馈 评 价 的 自 评 结 果 受 到 评 价 者 的 年 龄 性 别 和 职 位 高 低 因 素 的 影 响, 即 年 龄 越 偏 高, 男 性 和 职 位 偏 高 的 员 工, 越 倾 向 于 在 自 评 中 打 高 分, 此 外, 调 查 结 果 还 发 现, 在 360 度 评 价 者 之 间, 同 事 评 价 与 上 级 评 价 下 级 评 价 在 多 项 胜 任 特 征 的 评 分 结 果 表 现 出 一 定 的 一 致 性, 但 是, 下 级 与 上 级 的 评 分 没 有 一 项 的 评 分 一 致 性 达 到 显 著 性 水 平, 这 可 能 与 我 国 文 化 中 的 权 力 距 离 (Power Distance) 更 大 有 关 [27] 4.2 反 馈 评 价 的 文 化 差 异 考 虑 到 反 馈 评 价, 特 别 是 上 级 反 馈 可 能 存 在 的 文 化 差 异, 我 们 首 先 就 上 级 反 馈 对 员 工 行 为 的 影 响 进 行 了 研 究 研 究 采 用 2 2( 反 馈 方 式 反 馈 对 象 ) 两 因 素 组 间 实 验 设 计, 选 取 303 名 被 试, 考 察 了 上 级 反 馈 对 员 工 积 极 整 合 行 为 倾 向 冲 突 行 为 倾 向 和 中 立 行 为 倾 向 的 影 响, 以 及 个 人 主 义 - 集 体 主 义 倾 向 对 这 种 影 响 的 调 节 作 用 结 果 表 明, Singelis Triandis 等 人 有 关 个 人 主 义 集 体 主 义 的 理 论 框 架 基 本 适 合 于 我 国 被 试, 针 对 个 人 的 还 是 集 体 的 批 评 与 表 扬, 是 受 个 人 的 集 体 主 义 倾 向 影 响 的, 个 体 的 个 人 主 义 集 体 主 义 倾 向 对 反 馈 的 效 果 起 到 一 定 的 调 节 作 用 结 果 还 发 现, 领 导 的 反 馈 方 式 反 馈 针 对 的 对 象 对 员 工 的 行 为 的 主 效 应 都 显

第 14 卷 第 4 期 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 -593- 著, 上 级 的 表 扬 会 增 加 员 工 的 中 立 行 为 倾 向, 针 对 个 人 的 反 馈 会 引 起 较 强 的 冲 突 行 为 倾 向 [28] 然 后, 我 们 与 荷 兰 学 者 进 行 了 跨 文 化 比 较 研 究 [29] 首 先, 用 实 证 方 法 通 过 对 中 国 内 地 303 名 被 试 的 调 查, 对 个 人 主 义 集 体 主 义 的 维 度 及 其 测 量 问 卷 的 构 想 效 度 进 行 初 步 验 证, 结 果 支 持 Triandis 提 出 的 个 人 主 义 集 体 主 义 可 以 分 成 水 平 垂 直 两 个 维 度, 在 个 人 水 平 上, 个 人 主 义 与 集 体 主 义 有 四 种 类 型 的 构 想 验 证 性 因 素 分 析 表 明,Singelis 的 问 卷 有 较 好 的 构 想 效 度, 但 在 中 国 被 试 的 测 试 结 果 上 表 现 出 一 些 题 目 的 不 适 合, 有 待 于 进 一 步 修 正 其 次, 进 行 了 中 国 和 荷 兰 的 上 级 反 馈 对 于 人 际 关 系 的 影 响 的 跨 文 化 比 较 研 究 结 果 表 明, 出 于 团 队 关 系 的 角 度 的 反 馈 更 有 助 于 中 国 被 试 的 行 为 改 善, 而 荷 兰 被 试 更 关 注 与 事 件 本 身 [30,31] 4.3 合 作 性 学 习 与 胜 任 特 征 模 型 开 发 2005 年 7 月 1 日, 在 纪 念 科 学 期 刊 创 刊 125 周 年 之 际, 科 学 家 们 总 结 出 了 当 今 人 类 125 大 未 解 之 谜 在 重 中 之 重 的 前 25 个 问 题 中, 合 作 的 行 为 如 何 进 化? 是 其 中 的 问 题 之 一 和 谐 社 会 建 设 并 不 意 味 着 没 有 冲 突, 特 别 是 一 个 发 展 变 化 的 社 会 更 不 可 能 回 避 冲 突 解 决 问 题 和 矛 盾 的 最 佳 方 法 是 创 拟 沟 通 的 情 境, 特 别 需 要 通 过 建 设 性 争 论 来 增 进 人 们 的 相 互 理 解, 这 一 方 面 可 以 避 免 矛 盾 激 化, 另 一 方 面 可 以 增 进 探 索 未 知 的 好 奇 心, 提 高 工 作 成 效 [33] 合 作 性 学 习 团 队 ( Cooperation Learning) 培 训 通 过 促 进 人 们 从 不 同 角 度 对 合 作 竞 争 和 独 立 等 情 境 的 亲 身 体 验, 增 进 他 们 对 于 合 作 行 为 价 值 的 认 识, 进 而 改 变 其 行 为 [32] 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 合 作 性 学 习 有 助 于 提 高 组 织 效 率 [33] 后 来, 通 过 探 索 团 队 学 习 的 发 生 过 程 和 影 响 团 队 学 习 的 因 素 之 后, 就 开 始 用 实 验 问 卷 调 查 和 面 谈 等 方 法 开 展 研 究 [34] 结 果 表 明, 合 作 性 团 队 模 型 在 促 进 组 织 效 率 和 员 工 发 展 提 高 组 织 的 学 习 和 创 新 能 力, 以 及 改 善 人 际 关 系 等 方 面 均 非 常 有 效 目 前, 我 们 初 步 形 成 了 通 过 需 求 调 查 公 司 全 员 培 训 团 队 例 会 专 家 辅 导 和 反 馈 等 环 节 的 合 作 性 团 队 模 型 在 这 个 过 程 中, 不 同 的 团 队 和 部 门 之 间 能 够 形 成 良 好 的 沟 通 渠 道 和 氛 围 ; 管 理 者 能 进 一 步 领 会 激 励 和 组 织 下 属 的 策 略 ; 企 业 员 工 也 能 够 更 好 地 把 个 人 发 展 和 组 织 发 展 统 一 起 来 而 更 为 突 出 的 效 果 则 表 现 在 团 队 内 部 和 团 队 之 间 的 协 作 水 平 得 到 增 强, 该 组 织 模 式 对 于 塑 造 团 结 开 放 创 新 的 组 织 文 化 也 有 积 极 影 响 [35] 4.4 实 践 应 用 与 开 发 的 验 证 近 年 来, 在 开 展 胜 任 特 征 模 型 的 理 论 探 索 的 同 时, 我 们 在 实 践 应 用 与 开 发 方 面 也 取 得 了 明 显 的 进 展, 我 们 认 为, 实 践 应 用 是 验 证 胜 任 特 征 模 型 更 为 有 效 的 途 径 为 了 推 进 胜 任 特 征 模 型 成 果 的 应 用, 我 们 先 后 参 与 了 国 家 劳 动 和 社 会 保 障 部 国 家 人 事 部 全 国 人 才 交 流 中 心 中 央 组 织 部 培 训 中 心 国 家 职 业 技 能 鉴 定 中 心 国 家 外 国 专 家 局 国 家 宇 航 员 科 研 与 训 练 中 心 中 国 机 械 行 业 协 会 中 国 石 油 化 工 协 会 胜 任 特 征 模 型 的 建 构 或 指 导 工 作 具 体 的 应 用 成 果 包 括 : 国 家 劳 动 与 社 会 保 障 部 人 力 资 源 管 理 师 职 业 资 格 鉴 定 系 统 的 效 度 研 究, 目 前, 人 力 资 源 管 理 师 的 四 个 级 别 的 鉴 定 系 统 都 是 基 于 胜 任 特 征 模 型 来 设 计 的 已 经 开 发 出 职 业 资 格 鉴 定 的 教 材 考 试 指 南 和 题 库 系 统 此 外, 在 人 事 部 全 国 人 才 交 流 中 心 的 人 才 测 评 师 资 格 考 试 和 和 组 工 干 部 的 执 政 能 力 模 型 的 开 发 方 面, 都 应 用 了 理 论 研 究 成 果 此 外, 我 们 还 与 美 国 国 际 人 事 管 理 协 会 (IPMA) (International Public Management Association) 职 业 资 格 认 证 系 统 合 作, 完 善 了 考 试 体 统 的 胜 任 特 征 模 型 特 别 需 要 指 出 的 是, 课 题 组 根 据 我 国 社 会 经 济 转 型 时 期 的 特 殊 需 要, 最 近 又 开 发 了 通 用 胜 任 特 征 模 型 问 卷, 使 企 事 业 单 位 能 够 在 已 有 研 究 成 果 的 基 础 上, 快 速 获 得 职 位 的 通 用 胜 任 特 征 模 型 要 素, 并 通 过 深 入 访 谈 方 法, 获 得 本 职 位 特 殊 的 胜 任 特 征 要 求 在 工 作 分 析 方 面, 目 前, 国 家 新 职 业 申 请 的 审 定 已 经 把 我 们 修 订 的 O*NET 问 卷 作 为 鉴 定 手 段, 提 高 了 审 定 的 科 学 化 水 平 在 人 员 招 聘 方 面, 我 们 与 北 京 双 高 人 才 评 价 中 心 合 作, 对 于 北 京 市 公 开 选 拔 领 导 干 部 提 供 了 技 术 支 持 我 们 基 于 胜 任 特 征 的 选 拔 标 准, 通 过 结 构 化 面 试 情 境 评 价 技 术, 在 航 天 员 空 军 中 国 移 动 北 京 电 信 和 蒙 牛 集 团 全 球 总 裁 招 聘 中 发 挥 了 较 好 的 预 测 作 用 我 们 在 海 关 出 版 社 和 中 国 科 学 院 的 所 长 年 薪 制 设 计 方 面, 也 采 用 了 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 评 价 系 统, 得 到 了 有 关 应 用 部 门 的 认 同 [36] 在 高 等 学 校 的 领 导 行 为 评 价 及 绩 效 管 理 方 面, 也 取 得 了 一 些 可 喜 的 进 展 这 些 应 用 实 践 的 成 果 也 为 胜 任 特 征 模 型 的 验 证 提 供 了 证 据 6 未 来 研 究 展 望 胜 任 特 征 模 型 虽 然 是 产 生 于 西 方 心 理 学 的 一 个 概 念, 但 是, 将 它 引 入 国 内 人 力 资 源 管 理 的 理 念

-594- 心 理 科 学 进 展 2006 年 体 系 之 后, 较 好 地 与 我 国 社 会 经 济 转 型 时 期 的 人 力 资 源 管 理 结 合 起 来, 并 适 应 了 我 国 经 济 高 速 增 长 的 需 要, 在 整 个 人 力 资 源 开 发 模 式 中 发 挥 了 至 关 重 要 的 作 用 那 么, 在 今 后 的 研 究 与 实 践 工 作 中, 为 了 推 进 基 于 胜 任 特 征 模 型 的 人 力 资 源 开 发 的 理 论 和 实 践 探 索, 作 者 认 为, 需 要 开 展 以 下 工 作 : 第 一, 把 胜 任 特 征 模 型 开 发 与 和 谐 社 会 建 设 结 合 起 来, 从 组 织 战 略 的 层 次 探 索 胜 任 特 征 模 型 的 功 效 最 近, 作 者 提 出 和 谐 社 会 健 康 型 组 织 (Healthy Organization) 建 设 的 构 思, 把 健 康 型 组 织 的 主 要 功 能 归 纳 为 正 常 的 心 理 状 态 成 功 的 胜 任 特 征 和 创 新 的 组 织 文 化 三 方 面 这 样, 我 们 就 能 从 社 会 经 济 的 和 谐 发 展 的 角 度, 探 索 社 会 和 组 织 层 面 的 胜 任 特 征 模 型, 使 其 在 社 会 安 全 组 织 文 化 和 创 新 中 发 挥 作 用 第 二, 继 续 探 索 胜 任 特 征 模 型 与 领 导 行 为 风 格 的 关 系 胜 任 特 征 模 型 的 核 心 要 素 不 是 知 识 技 能, 其 鉴 别 性 胜 任 特 征 要 素 与 人 格 特 征 有 更 密 切 的 关 系 因 此, 变 革 型 领 导 的 要 素 在 管 理 者 胜 任 特 征 模 型 中 究 竟 是 什 么 作 用, 交 易 型 领 导 结 构 中 是 否 也 存 在 中 国 特 色 的 内 容, 需 要 深 入 探 索 最 近, 我 们 正 在 探 索 Qunn 的 领 导 角 色 结 构, 这 一 领 导 角 色 理 论 结 构 是 否 可 能 统 一 胜 任 特 征 模 型 与 领 导 行 为 的 研 究, 需 要 我 们 深 入 探 索 第 三, 胜 任 特 征 模 型 的 开 发 目 前 已 经 具 备 一 个 开 发 范 式, 其 中 BEI 行 为 事 件 访 谈 技 术 是 不 可 或 缺 的, 因 为 这 种 方 法 才 能 真 正 揭 示 成 功 任 职 者 的 行 为 特 征 但 是,BEI 行 为 事 件 访 谈 技 术 需 要 耗 费 大 量 的 人 力 物 力, 但 是, 又 不 能 走 捷 径 我 们 在 各 行 业 的 胜 任 特 征 模 型 开 发 方 面 已 经 有 相 当 的 积 累, 我 们 是 否 能 够 把 这 些 积 累 和 BEI 技 术 结 合 起 来, 探 索 一 套 更 为 便 捷 科 学 的 胜 任 特 征 模 型 开 发 途 径, 可 能 是 今 后 研 究 必 须 面 对 的 挑 战 性 课 题 当 然, 如 何 联 合 国 内 理 论 实 践 工 作 者, 集 中 和 整 合 力 量, 探 索 具 有 中 国 特 色 的 胜 任 特 征 模 型 的 开 发 模 型 是 我 们 今 后 更 应 该 关 注 的 问 题 参 考 文 献 [1] Shi K, Organizational behavior research in transitional time of China. Journal of Management, 2005, 12(1): 1~16 [2] McClelland D C. Testing for competence rather than for intelligence. American Psychologist, 1973, 28: 1~14 [3] Spencer L M, Competence at work, John Wiley & Sons, Inc, 1993 [4] 仲 理 峰, 时 勘. 胜 任 特 征 研 究 的 新 进 展. 南 开 管 理 评 论, 2003, 6(2): 4~8 [5] 时 勘, 徐 联 仓 等. 高 级 技 工 诊 断 生 产 活 动 的 认 知 策 略 的 汇 编 栅 格 法 研 究. 心 理 学 报, 1992, 24(3): 288~296 [6] Shi K, Wang X C. A Research of Psycho-simulation Training on Modern Operators. In: Proceedings of the Second Afro-Asian Psychological Congress. Beijing: Peking University Press, 1993. 156~159 [7] 时 勘. 心 理 模 拟 教 学 简 介. 心 理 学 动 态,1991, 1: 87~91 [8] 时 勘, 李 超 平. 领 导 者 胜 任 特 征 评 价 的 理 论 与 方 法. 人 力 资 源 开 发, 2001, 5: 33~35 [9] 时 雨, 仲 理 峰, 时 勘. 团 体 焦 点 访 谈 方 法. 中 国 人 力 资 源 开 发, 2003, 1: 37~40 [10] 时 勘, 王 继 承, 李 超 平. 企 业 高 层 管 理 者 胜 任 特 征 评 价 的 研 究. 心 理 学 报, 2002, 34(3): 193~199 [11] 仲 理 峰, 时 勘. 家 族 企 业 高 层 管 理 者 胜 任 特 征 模 型 的 评 价 研 究. 心 理 学 报, 2004, 36(1): 110~115 [12] Farh J L, Cheng B S. A cultural analysis of paternalistic leadership in Chinese organization. In Li JT, Tsui A S, Weldon W. Management and Organization in the Chinese context. ST.Martin s Press, INC, 2000 [13] 李 文 东, 时 勘. 工 作 分 析 研 究 的 新 趋 势. 心 理 科 学 进 展, 2006, 14(3): 418~425 [14] 李 文 东, 时 勘, 吴 红 岩, 贾 娟, 杨 敏. 任 职 者 任 务 绩 效 水 平 对 其 工 作 分 析 评 价 结 果 的 影 响. 心 理 学 报, 2006, 38(3): 428~435 [15] 梁 建 春, 时 勘. 组 织 的 核 心 胜 任 特 征 理 论 及 其 人 力 资 源 管 理. 重 庆 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ), 2005, 11(4): 127~129 [16] Bass B M, Avolio B J. Multifactor Leadership Questionnaire. Palo Alto, CA: Consulting Psychologists Press, 1996 [17] 徐 长 江, 时 勘. 变 革 型 领 导 与 交 易 型 领 导 的 权 变 分 析. 心 理 科 学 进 展, 2005,13(5): 672~678 [18] 李 超 平, 时 勘. 变 革 型 领 导 与 领 导 有 效 性 之 间 关 系 的 研 究. 心 理 科 学, 2003, 26(1): 115~117 [19] 李 超 平, 时 勘. 变 革 型 领 导 的 结 构 与 测 量. 心 理 学 报, 2005, 37(6): 803~811 [20] 李 超 平, 孟 慧, 时 勘. 变 革 型 领 导 对 组 织 公 民 行 为 的 影 响. 心 理 科 学, 2006, 29(1): 175~177 [21] 李 超 平, 李 晓 轩, 时 勘, 陈 雪 峰. 授 权 的 测 量 及 其 与 员 工 工 作 态 度 的 关 系. 心 理 学 报, 2006, 38(1): 99~106 [22] 李 超 平, 田 宝, 时 勘. 变 革 型 领 导 与 员 工 工 作 态 度 : 心 理 授 权 的 中 介 作 用. 心 理 学 报, 2006, 38(2): 297~307 [23] Shi K, Lu J F, Fan H X, Jia J M, Song Z L, Li W D, Gao J, Chen X F, Hu W P. The Rationality of 17 Cities Public Perception of SARS and Predictive Model of Psychological Behaviors. Chinese Science Bulletin, 2003, 48(13):

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