證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 從業人員停止業務執行 3 個月 105/03/08 金管證券字第 10500027312 號群益金鼎證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 105/03/08 金管證券字第 10500027313 號群益金鼎證券股份有限公司 105/03/18 金管證券字第 10500065571 號大和國泰證券股份有限公司證券交易法第 56 條 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理 105/04/11 金管證券字第 10500068361 號台灣摩根士丹利證券股份有限公規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 36 條第 2 項 105/05/13 金管證券字第 1050018112 號台中銀證券股份有限公司 105/05/25 金管證券字第 1050015159 號亞東證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 105/06/01 金管證券字第 10500202191 號 群益金鼎證券股份有限公司 105/06/27 金管證券字第 10500164441 號 德信綜合證券股份有限公司 105/06/27 金管證券字第 10500164442 號 德信綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 10500278902 號 康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 10500278903 號 康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券交易法第 66 條第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 14 證券交易法第 178 條第 1 項第 3 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 4 條第 3 項第 1 105/07/15 金管證券字第 10500278904 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 10500278905 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 4 條第 3 項第 1 105/07/15 金管證券字第 10500278906 號康和綜合證券股份有限公司 96 年 7 月 11 日金管證二字第 09600340632 號函 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 24 105/07/15 金管證券字第 10500278907 號康和綜合證券股份有限公司 96 年 7 月 11 日金管證二字第 09600340632 號函 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 1
105/07/15 金管證券字第 10500278908 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/15 金管證券字第 10500278909 號康和綜合證券股份有限公司 105/07/29 金管證券字第 10500247323 號元富證券股份有限公司 105/08/08 金管證券字第 10500306781 號台灣工銀證券股份有限公司 105/08/08 金管證券字第 10500306782 號台灣工銀證券股份有限公司 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第 32 條第 2 項 證券交易法第 18 之 1 條第 2 項 證券交易法第 56 解除經理人職務條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第 32 條第 2 項 證券交易法第 18 之 1 條第 2 項 證券交易法第 56 從業人員停止業務執行 3 個月條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 14 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券商負責人與業務人員管理規則證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 17 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 105/08/12 金管證券字第 1050025254 號 群益金鼎證券股份有限公司 105/12/13 金管證券字第 1050044471 號 兆豐證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 10500356321 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 10500356322 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 1050035632 號 日盛證券股份有限公司 105/12/30 金管證券字第 10500479881 號 康和綜合證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 36 條第 2 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 4 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 從業人員停止業務執行 3 個月 105/12/30 金管證券字第 10500479882 號康和綜合證券股份有限公司 證券商管理規則第 28 條第 1 項 證券商管理規則第 28 條第 2 項 106/01/04 金管證券字第 10500541471 號元大證券股份有限公司 106/01/12 金管證券字第 10500524521 號臺灣土地銀行股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 106/01/16 金管證券字第 10600015631 號第一金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 106/01/16 金管證券字第 10600015632 號第一金證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 10600036151 號國票綜合證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 10600036152 號國票綜合證券股份有限公司 2
106/03/17 金管證券字第 1060003615 號國票綜合證券股份有限公司 106/03/17 金管證券字第 10600074561 號合作金庫證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 5 個月 106/03/17 金管證券字第 10600074562 號合作金庫證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 17 條第 2 項第 3 從業人員停止業務執行 4 個月 106/03/17 金管證券字第 10600074563 號合作金庫證券股份有限公司 106/03/20 金管證券字第 10600031961 號兆豐證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理 106/03/20 金管證券字第 1060003196 號 華南永昌綜合證券股份有限公司規則第 18 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規 則第 18 條第 2 項第 7 106/03/24 金管證券字第 10600093061 號合作金庫證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 106/03/24 金管證券字第 10600093062 號合作金庫證券股份有限公司 106/03/28 金管證券字第 1060006397 號永豐金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 17 106/04/10 金管證券字第 10600040361 號宏遠證券股份有限公司 解除經理人職務 106/04/10 金管證券字第 10600040362 號宏遠證券股份有限公司 106/04/10 金管證券字第 10600040363 號宏遠證券股份有限公司 106/04/10 金管證券字第 10600040364 號宏遠證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 8 106/05/12 金管證券字第 10600169002 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 106/05/12 金管證券字第 10600169003 號 康和綜合證券股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 10600169004 號 康和期貨股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 10600169005 號 康和期貨股份有限公司 106/05/12 金管證券字第 10600169006 號 康和期貨股份有限公司 3
發文日期 發文字號 公司名稱 法令依據 處分情形 106/05/12 金管證券字第 10600169007 號 康和期貨股份有限公司 106/05/19 金管證券字第 10600158971 號國泰綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 106/05/25 金管證券字第 1060020833 號康和綜合證券股份有限公司 106/06/13 金管證券字第 1060015784 號兆豐證券股份有限公司 證券商管理規則第 28 條第 1 項 證券商管理規則第 28 條第 2 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 106/06/19 金管證券字第 10600229111 號永豐金證券股份有限公司 106/07/11 金管證券字第 10600263801 號富邦綜合證券股份有限公司 106/07/11 金管證券字第 1060026380 號富邦綜合證券股份有限公司 106/08/15 金管證券字第 10600295491 號永豐金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 12 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 17 106/08/16 金管證券字第 10600277581 號 元大證券股份有限公司 106/09/22 金管證券字第 1060036778 號 凱基證券股份有限公司 106/10/20 金管證券字第 1060035445 號 元大證券股份有限公司 106/10/27 金管證券字第 1060041429 號 元富證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 4 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 證券商負責 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 1 項 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 106/11/09 金管證券字第 10600435781 號富邦綜合證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 3 個月 106/11/09 金管證券字第 1060043578 號富邦綜合證券股份有限公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 106/11/23 金管證券字第 10600381091 號第一金證券股份有限公司 106/12/06 金管證券字第 1060047870 號元大證券股份有限公司 107/01/04 金管證券字第 1060051103 號群益金鼎證券股份有限公司 107/03/07 金管證券字第 10703007601 號統一綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 8 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 17 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 10 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 20 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 4
107/03/07 金管證券字第 10703007602 號統一綜合證券股份有限公司 107/03/07 金管證券字第 10703057111 號國票綜合證券桃園分公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 107/03/27 金管證券字第 1070308124 號第一金證券大稻埕分公司 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 9 107/05/10 金管證券字第 10703116651 號康和綜合證券嘉義分公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 13 107/05/23 金管證券字第 10703201781 號永豐金證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 證券商管理規則第 2 條第 2 項 從業人員停止業務執行 5 個月 107/05/24 金管證券字第 1070313781 號康和綜合證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 1 項 107/05/28 金管證券字第 10703131221 號永豐金證券中正分公司 107/05/28 金管證券字第 1070313122 號永豐金證券中正分公司 107/08/08 金管證券字第 1070320886 號元大證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/09/11 金管證券字第 10703266731 號台中銀證券股份有限公司證券交易法第 56 條從業人員停止業務執行 3 個月 107/09/11 金管證券字第 10703266732 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條從業人員停止業務執行 3 個月 107/09/11 金管證券字第 1070326673 號台中銀證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/09/18 金管證券字第 1070334898 號大慶證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 11 107/11/08 金管證券字第 10703303171 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條 107/11/08 金管證券字第 1070330317 號第一金證券股份有限公司證券交易法第 56 條 108/01/18 金管證券字第 1070340407 號兆豐證券股份有限公司 108/01/29 金管證券字第 10803030781 號國票綜合證券股份有限公司證券交易法第 56 條 5