證券業FATCA註冊情形統計彙整表

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1 證券業 FATCA 註冊情形統計彙整表 List of FATCA Status and GIIN of Securities Firms 序號 遠智證券股份有限公司 Far Eastern International Securities Company Limited 富蘭德林證券股份有限公司 Friendly Securities Co., Ltd 基富通證券股份有限公司 FUND RICH SECURITIES CO., LTD 合作金庫證券股份有限公司 TAIWAN COOPERATIVE SECURITIES 臺銀綜合證券股份有限公司 BANK OF TAIWAN SECURITIES CO., 日盛證券股份有限公司 JIH SUN SECURITIES CO., 宏遠證券股份有限公司 HORIZON SECURITIES 香港商麥格理資本證券股份有限 公司台灣分公司 MACQURIE SECURITIES, TAIWAN BRANCH 台灣東方匯理證券股份有限公公司 Credit Agricole Securities (Taiwan) Company Limited 美林證券股份有限公司 MERRILL LYNCH, TAIWAN BRANCH 台灣摩根士丹利證券股份有限公司 MORGAN STANLEY TAIWAN LIMITED 美商高盛亞洲證券有限公司台北分公司 GOLDMAN SACHS (ASIA), 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司 CREDIT SUISSE AG, TAIPEI SECURITIES BRANCH 香港商德意志證券亞洲有限公司台北分公司 DEUTSCHE SECURITIES ASIA, 更新 5 Reporting Model 2 FFI SL24UB ME Reporting Model 2 FFI UJ26CX SL Reporting Model 2 FFI 689MDU SL Reporting Model 2 FFI RB833D ME Reporting Model 2 FFI 11K4SG ME Participating FFI ZS9NIQ ME Reporting Model 2 FFI WBM LE Reporting Model 2 FFI 672W2V BR Reporting Model 2 FFI CEQ4EV ME Reporting Model 2 FFI JLE3DT SL Reporting Model 2 FFI 31HMMK ME Reporting Model 2 FFI 4IT BR Reporting Model 2 FFI Q7628F BR Participating FFI 3MFZ8R BR.158 1

2 香港商野村國際證券有限公司台北分公司 NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG), TAIPEI BRANCH 香港商法國興業證券股份有限公司台北分公司 SG SECURITIES (HK), 花旗環球證券股份有限公司 Citigrourp Global Markets Taiwan Securities Company Limited 新加坡商瑞銀證券股份有限公司台北分公司 UBS SECURITIES PTE., 亞東證券股份有限公司 ORIENTAL SECURITIES CO., LTD 大展證券股份有限公司 TACHAN SECURITIES CO., 富隆證券股份有限公司 FULL LONG SECURITIES CO., 大慶證券股份有限公司 TA CHING SECURITIES CO., 高橋證券股份有限公司 GOLDEN GATE SECURITIES CO., LTD 第一金證券股份有限公司 FIRST SECURITIES INC 寶盛證券股份有限公司 PAO SHIN SECURITIES CO., 永興證券股份有限公司 YUNG SHIN SECURITIES CO., 日進證券股份有限公司 FORTUNE SECURITIES CO., 統一綜合證券股份有限公司 PRESIDENT SECURITIES CORPORATION 2 5 Reporting Model 2 FFI PZ754I BR Participating FFI QQA6ZW BR Participating FFI NXUTG ME Reporting Model 2 FFI N2CI0B BR Reporting Model 2 FFI GDZJXV SL Reporting Model 2 FFI QXS66C LE.158 X48KJY SL Participating FFI DPTJSX SL.158 Q40LF SL Reporting Model 2 FFI X8K3HM ME.158 0GXST SL.158 W86CH SL Reporting Model 2 FFI YY5WY SL Participating FFI 82Q8H LE 盈溢證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI 58UE SL.158 YING YI SECURITIES CO., 光隆證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI KEGOYY SL.158

3 KUANG LONG SECURITIES CO., 元富證券股份有限公司 MASTERLINK SECURITIES CO., 日茂證券股份有限公司 JEE MACH SECURITIES CO., 犇亞證券股份有限公司 PRIMASIA SECURITIES CO., 台中銀證券股份有限公司 TAICHUNG COMMERCIAL BANK SECURITIES CO., 中國信託綜合證券股份有限公司 CTBC Securities Co., Ltd 新百王證券股份有限公司 NEW HUNDRED KING SECURITIES CO., 光和證券股份有限公司 KUANZ HO SECURITIES CO., 永全證券股份有限公司 YUNG CHUAN SECURITIES CO., 大昌證券股份有限公司 DAH CHANG SECURITIES CO., 福邦證券股份有限公司 GRAND FORTUNE SECURITIES CO., 全泰證券股份有限公司 CHUAN TAI SECURITIES CO., 德信綜合證券股份有限公司 RELIANCE SECURITIES CO., 福勝證券股份有限公司 FUSHAN SECURITIES CO., 兆豐證券股份有限公司 MEGA SECURITIES CO., 致和證券股份有限公司 CONCORD INTERNATIONAL SECURITIES CO 豐農證券股份有限公司 FENG LONG SECURITIES CO., 石橋證券股份有限公司 BRIDGE STONE SECURITIES 3 3 Participating FFI 1LX18T LE Reporting Model 2 FFI A32H SL.158 J6ZTJU SL Participating FFI HU6C ME Participating FFI YKCW ME.158 E3MCQA SL Reporting Model 2 FFI FCFP5T SL.158 6YHZ8N SL Participating FFI XKACEV LE Participating FFI II9H LE.158 D8RMR SL.158 YG7C7P SL.158 C11EHY SL Reporting Model 2 FFI EM3R ME Reporting Model 2 FFI TTMG SL.158 7DU9BV SL.158 P6SDKE SL.158

4 CO., 金港證券股份有限公司 7N02WF SL.158 CHIN KANG SECURITIES CO., 北城證券股份有限公司 TA8IQ SL.158 PEI CHENG SECURITY CO., 國票綜合證券股份有限公司 3 Participating FFI AI7B2K ME.158 WATERLAND SECURITIES CO., 台新綜合證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI NTL4IF ME.158 Taishin Securities Co.,Ltd 安泰證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI KS7RFX SL.158 ANTAY SECURITIES CO., 摩根大通證券股份有限公司 3 Participating FFI H8JE ME.158 J. P. Morgan Securities (Taiwan) Ltd 康和綜合證券股份有限公司 3 Participating FFI TT8PFM LE.158 CONCORD SECURITIES CO., 萬泰證券股份有限公司 0ZISFC SL.158 WAN TAI SECURITIES CO., 中農證券股份有限公司 3BPEME SL.158 CHUNG NOURN SECURITIES CO., 新光證券股份有限公司 64NYTP SL.158 SHIN KONG INTERNATIONAL SECURITIES 陽信證券股份有限公司 3 Participating FFI QWDYA ME.158 SUNNY SECURITIES CO., 大鼎證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI BN31KW SL.158 DA-DI SECURITIES CO., 玉山綜合證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI YYAYU ME.158 E.SUN SECURITIES CO., 鑫豐證券股份有限公司 3 Participating FFI MG3YZS SL.158 SHING FONG SECURITIES CO., 國泰綜合證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI WL8XG ME.158 CATHAY SECURITIES CO., 大和國泰證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI WBIZJP ME.158 DAIWA-CATHAY CAPITAL MARKETS CO., 法銀巴黎證券股份有限公司 5 Reporting Model 2 FFI 1G159I ME.158 BNP PARIBAS SECURITIES (TAIWAN) CO., 香港上海匯豐證券股份有限公司 3 Participating FFI IRS38F ME.158 4

5 HSBC SECURITIES (TAIWAN) CO., 群益金鼎證券股份有限公司 Capital Securities Corporation 凱基證券股份有限公司 KGI SECURITIES CO., 華南永昌綜合證券股份有限公司 HUA NAN SECURITIES CO., 富邦綜合證券股份有限公司 FUBON SECURITIES CO., 元大證券股份有限公司 YUANTA SECURITIES CO., 71 9A00 永豐金證券股份有限公司 SinoPac Securities Corporation 3 Participating FFI DNSFN LE Participating FFI RK40B ME Reporting Model 2 FFI 6YCW5X ME Participating FFI YJQ66V ME Participating FFI 6LSW4S ME Participating FFI D7JSA ME.158 註 : 欄位係依據 FATCA Status 乙欄之文字填列, 如下表 : 序號 FATCA 狀態 FATCA Status 1 排除適用 FATCA 申報規定之美國人士 U.S. person exempts from FATCA reporting 2 未簽署協議的外國金融機構 Nonparticipating FFI 3 有簽署協議的外國金融機構 Participating FFI 4 在模式一下應申報的外國金融機構 Reporting Model 1 FFI 5 在模式二下應申報的外國金融機構 Reporting Model 2 FFI 6 註冊視同合規的外國金融機構 Registered 7 不具 GIIN 之受贊助的外國金融機構 Sponsored FFI that has not obtained a GIIN 8 非註冊本地銀行 Certified deemed-compliant nonregistering local bank 9 僅具低價值帳戶的外國金融機構 Certified with only low-value accounts 10 受贊助且被緊密持有的投資工具 Certified deemed-compliant sponsored, closely held investment vehicle 11 暫時性的債權投資法人 Certified deemed-compliant limited life debt investment company 12 投資顧問及投資經理人 Investment advisors and investment managers 13 已提供所有人資訊的外國金融機構 Owner-documented FFI 14 受限制的通路商 Restricted distributor 15 在跨政府協議下免申報的外國金融機構 Nonreporting IGA FFI 16 豁免的退休基金 Exempt retirement funds 17 由免受扣繳的最終受益人完全持有之法人 Entity wholly owned by exempt beneficial owners 18 美國屬地金融機構 Territory financial institution 5

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