证券账户在线业务平台 用户使用手册 1.5 版 外部用户版 中国证券登记结算有限责任公司 二零一八年二月五日
修订说明 更新日期版本修订内容 2018 年 2 月 1.5 版新增一码通账户信息变更 证券子账户注销在线业务 2017 年 8 月 1.4 版更新了 ZAP2.0 后在线业务的申报界面 2017 年 1 月 1.3 版在 其他申报信息 栏中新增 外国战略投资者标识 2016 年 4 月 1.2 版新增私募基金管理人等字段 2015 年 8 月 1.1 版 审核不通过时, 申报指令由原先的终止调整为退回申报 方 开户申报提交后, 可查询由哪家分公司受理 2015 年 4 月 1.0 版首次发布, 特殊账户开户在线申报
目录 一 特殊机构和产品账户开户业务... 1 ( 一 ) 业务申报... 1 ( 二 ) 查询特殊账户开户处理信息... 9 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限... 14 二 一码通账户信息变更业务... 16 ( 一 ) 业务申报... 16 ( 二 ) 查询一码通账户信息变更处理信息... 24 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限... 26 三 证券子账户注销... 27 ( 一 ) 业务申报... 27 ( 二 ) 操作需要的 PROP 权限... 29
一 特殊机构和产品账户开户业务 ( 一 ) 业务申报 申请机构 ( 以下简称 用户 ) 按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请 材料的预审 预审通过的, 登录 PROP 在线平业务受理系统 填写账户开户信息, 上传必 要的开户申请材料电子扫描件, 提交开户申请 具体方式如下 : 1 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务受理系统 ]--> 点击左侧菜单 [ 参与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ]--> 右侧显示 [ 特殊机构和产品账户开 户业务申报 ] 界面, 点击 进入 按钮, 开始进行账户开户业务的申报环节 1 / 32
2 在 申请方信息栏目 填写申请方的全称 简称 类型 中国结算总部配发的结算参与 人编码及经办人联系信息等要素 需注意, 结算参与人编码为开户代理机构编码 3 在 客户信息 中选择本次申请开立的证券账户所属的类型 ( 自然人 产品或机构 ) 户名 ( 客户名称 ) 及其他各类信息, 即对应 证券账户开立申请表 中 身份信息 栏目相 关要素 2 / 32
4 在 服务信息申报 中填写是否直接开通网络服务, 如选择 是, 则要求同步录入网 络服务初始密码 5 在 证券账户开立申报 中 : 选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量 ( 有一码 通账户号码, 一并录入相应一码通账户号码 ) 例如申请开立 1 个沪市 A 股账户和 1 个深市 A 股账户, 则在 沪市 A 股账户 ( 个 ) 深市 A 股账户 ( 个 ) 中分别填写数字 1 3 / 32
6 在 基本信息 中, 根据已选择的客户类型 ( 自然人 产品或机构 ), 录入本次申请所 开账户的的相关基本信息 证券账户开立申报 栏目新增三个字段, 分别为 是否为证券公司自营账户 是否 为证金公司自营账户 以及 是否为证券公司定向资产管理账户 当 是否证券公司定向资产管理账户 选择 是 时, 在 其他申报信息 栏中将新增 2 个字段, 分别为 产品名称 和 产品编码 ( 证券子账户 ) : 4 / 32
7 客户类别分别为 自然人 机构 产品 时, 基本信息栏目所需填写字段不同, 详 见下图 : (1) 基本信息栏目 ( 当为 自然人 时 ): (2) 基本信息栏目 ( 当为 产品 时 ): 5 / 32
(3) 基本信息栏目 ( 当为 机构 时 ): 6 / 32
8 在 其他申报信息, 录入本次申请所开账户 特有 的其他应申报信息 若不涉及, 则可不必填写 7 / 32
9 上传申请材料扫描件, 单个附件不得大于 100M( 如 Tes.rar) 10 提交申请 : 用户在发起页面点击 [ 发起 ] 按钮, 如果上述申报信息校验不合法, 则提示 表单校验不通过 ; 如校验通过, 提示申报业务成功 成功申报的记录在首页在办任务中展示 11 暂存功能 : 若不立即提交申请, 用户可点击 [ 暂存 ] 按钮, 系统会提示暂存业务成功 进去首页, 该业务在待办任务中展示 12 申报指令的修改或终止 : 如果业务尚未被我公司业务人员领取, 此时用户可修改或终止该笔申报 一旦被我公司业务人员领取, 则不可再对该业务进行修改和终止 修改或终止的方法为 : 通过在办任务查询到拟修改或终止的业务, 在 节点状态 中点击 发起环节, 进入该笔业务的节点流程记录信息 可以选择修改相关信息, 或者点击 终止 按钮, 结束该笔流程的申报 点击发起环节连接, 可查看该信息的详情 随后可以进行申报信息的修改或终止办理 8 / 32
因审核未通过而终止的业务, 可以通过 待办任务 找到相关业务, 并点击 终止 按钮, 终止该流程 13 用户进行特殊法人机构及产品账户申报时, 所需填写的字段 特殊法人机构及产品账户开户申报所需 ( 二 ) 查询特殊账户开户处理信息 业务成功提交后, 进入审核处理 用户可进去首页, 在 待办任务 在办任务 已 办 / 终止任务 中展示处理情况 1 在办业务展示如下图所示 : 9 / 32
理 用户找到拟查看的业务后, 点击右侧 查看 按钮, 可查看该业务由哪家分公司具体受 2 已办结业务展示如下图所示 : 10 / 32
3 因审核未通过被终止业务展示如下图 : 4 用户可双击进入 节点流程记录 查看该业务的详情 11 / 32
5 因审核未通过, 业务将被退回, 用户可在 待办任务 中领取 用户可双击查看详细内容, 下拉到最下方, 在 处理意见 可查询到被退回的原因 用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改 可选择重新上传开户申请资料文件, 随后点击 提交, 将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核 提交后, 该笔申报将在 在办任务 栏中进行显示 用户也可点击 终止, 撤销该笔申报 终止后, 该笔申报将在 已办 / 终止任务 栏中进行显示 12 / 32
6 完成开户的, 业务正常办结 用户点击证券账户开户确认环节, 下载开户凭证 13 / 32
( 三 ) 操作需要的 PROP 权限 用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表 特殊账户开户 - 特殊账户业务申报 (SSCCRC ZXYWSLXT 15) 基础权限列表 基础权限一 : 在线业务受理系统 - 受理编号申请 (SSCCRC ZXYWSLXT 00) 在线业务受理系统 - 业务申报 (SSCCRC ZXYWSLXT 01) 在线业务受理系统 - 业务撤销 (SSCCRC ZXYWSLXT 02) 在线业务受理系统 - 业务概要查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 03) 在线业务受理系统 - 业务详细信息查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 04) 在线业务受理系统 - 业务状态查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 05) 在线业务受理系统 - 业务附件删除 (SSCCRC ZXYWSLXT 06) 在线业务受理系统 - 业务申报历史查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 07) 14 / 32
在线业务受理系统 - 业务撤销 ( 新 )(SSCCRC ZXYWSLXT 08) 基础权限二 : 在线业务受理系统文件传输 - 查看目录 (SSCCRC FTP_ZXYW 00) 在线业务受理系统文件传输 - 删除文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 01) 在线业务受理系统文件传输 - 更改文件名 (SSCCRC FTP_ZXYW 02) 在线业务受理系统文件传输 - 上传文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 03) 在线业务受理系统文件传输 - 下载文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 04) 在线业务受理系统文件传输 - 查看信箱列表 (SSCCRC FTP_ZXYW 06) 基础权限三 : 在线业务受理系统 - 在线业务查询 (SSCCRC ZXYWCHK **) 在线业务受理系统 - 基础权限 (SSCCRC ZXYWJCQX **) 15 / 32
二 一码通账户信息变更业务 ( 一 ) 业务申报 申请机构 ( 以下简称 用户 ) 按现有业务规则要求进行一码通账户信息变更 ( 账户资料双改业务或者特殊机构及产品一码通账户信息变更业务 ) 申请材料的预审 预审通过的, 券商可通过 PROP 系统 渠道或公司 网站 渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理 通过 PROP 系统 或 网站 申报的业务流程相互独立 券商只能通过原有申报渠道进行后续审核 修改终止查看等操作 具体方式如下 : 1 采取 PROP 系统 渠道的, 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务 受理系统 ], 点击左侧菜单 [ 参与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ] --> 右侧显 示菜单 [ 一码通账户信息变更 ], 点击 进入 按钮, 开始进行业务申报 16 / 32
采取 网站 渠道的, 需登录我公司网站 www.chinaclear.cn, 选择 参与人服务专 区 菜单的 结算参与机构管理平台, 用户登录后点击左侧菜单栏中 上海分公司业 17 / 32
务, 即可进入在线业务受理系统进入参与人服务专区页面 2 在 一码通账户信息变更 / 基本信息 填写一码通账户号码和结算参与人编码 结算参 与人编码为中国结算总部配发的开户代理机构编码 点击 [ 查询 ] 按钮, 系统校验一码通账户 查询权限并反馈查询结果 需注意 : (1) 系统会校验一码通账户查询权限, 对于无委托交易关系的无权申报, 系统提示 业务发起机构与一码通账户下任一证券账户不存在委托交易关系, 证券公司可先行申报委托交易关系, 再申报办理 (2) 关联关系确认状态 显示一码通下所有子账户关联关系确认情况 对于一码通下有未确认关联关系的证券账户, 需先确认证券账户的关联关系, 再提交一码通账户信息变更申请 对于托管人结算模式的特殊机构和产品账户, 可在修改申请材料中一并上传关联关系确认申请表, 同时办理关联关系确认业务 18 / 32
3 在 申请方信息栏目 填写申请方的全称 简称 类型及经办人联系信息等要素 4 在 客户信息 栏目界面显示的是系统反馈的查询结果, 更新录入变更项的客户信息, 点击 [ 下一步 ] 5 更新录入变更项的客户类别信息, 点击 [ 下一步 ] 客户类别分别为 自然人 机构 产品 时, 基本信息栏目显示的字段不同, 详见下图 : (1) 基本信息栏目 ( 当为 自然人 时 ): 19 / 32
(2) 基本信息栏目 ( 当为 机构 时 ): 需注意 : 机构类别改为 私募基金管理人 时, 私募基金管理人编码必填 (3) 基本信息栏目 ( 当为 产品 时 ): 20 / 32
6 更新录入变更项的联系人信息 客户类别分别为 自然人 机构 产品 时, 联系 人信息栏目显示的字段不同, 详见下图 : (1) 联系人信息栏目 ( 当为 自然人 时 ): 21 / 32
(2) 联系人信息栏目 ( 当为 机构 时 ): (3) 联系人信息栏目 ( 当为 产品 时 ): 7 上传申请材料扫描件, 单个附件不得大于 100M, 点击 [ 下一步 ], 用户查看更新后的客 户信息 8 提交申请 : 在页面底部点击 [ 提交 ] 按钮, 提交成功后, 申报的记录在首页 在办任务 中展示 22 / 32
9 申报指令的撤回和重新发起 : 如果业务尚未被我公司业务人员领取, 此时用户可撤回该笔申报 一旦被我公司业务人员领取, 则不可再对该业务进行撤回 撤回的方法为 : 点击 撤单 按钮, 可查看该笔申请的详情, 随后选择撤单 撤单后如需重新发起, 在 终止任务 中点击 重新发起 10 暂存功能 : 用户在申报页面填写信息后, 点击页面下方 下一步 按钮时系统会自动暂存业务 若暂不提交, 退出申报界面则该笔业务会在 待办任务 中展示 用户后续可以点击 办理 按钮, 展示该业务详细信息, 继续填写相关申报信息后, 按 [ 提交 ] 按钮提交申请 11 用户进行自然人 机构及产品账户申报时, 所需填写的字段 23 / 32
自然人 机构及产品账户申报时所需填 ( 二 ) 查询一码通账户信息变更处理信息 业务成功提交后, 进入审核处理 用户可进去首页, 在 待办任务 在办任务 终 止任务 办结任务 中展示处理情况 1. 在办业务展示如下图所示 : 用户可点击 查看 进入 业务办理轨迹 查看该业务的详情 用户在处理意见一栏中, 可查看该业务由哪家分公司具体受理 2. 若用户撤回业务申请, 可在 终止任务 一栏中查看并重新发起 : 24 / 32
3. 审核通过, 已经办理完结的业务可在 办结任务 一栏中查看 : 4. 若审核未通过, 业务将被退回, 用户可在 待办任务 中领取 用户可点击 办理 查看该笔业务的详细内容, 下拉到页面最下方, 在 处理意见 可查询到被退回的原因 用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改 可选择重新上传申请资料文件, 随后点击 提交, 将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核 提交后, 该笔申报将在 在办任务 栏中进行显示 显示 用户也可点击 撤单, 撤销该笔申报 终止后, 该笔申报将在 终止任务 栏中进行 25 / 32
( 三 ) 操作需要的 PROP 权限 用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表 一码通账户信息变更菜单 (SSCCRC ZXYWSLXT 40) 一码通账户信息查询 (CSDCC UAPSRV 28) 基础权限列表 ( 同特殊账户开户中所列的基础权限 ) 26 / 32
三 证券子账户注销 ( 一 ) 业务申报 1 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务受理系统 ], 点击左侧菜单 [ 参 与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ] --> 右侧显示菜单 [ 证券账户注销 ], 点击 进入 按钮, 开始进行业务申报 2 用户需先在账户查询中录入 证券账户 以及 发起机构代码, 并点击查询, 系统会 自动将该账户所对应的一码通账户信息反馈在 证券账户信息 栏中, 以供用户进行确 认 在用户确认后, 可点击 注销, 系统将自动完成证券帐户的注销工作 27 / 32
3 对于已经完成注销的账户, 系统将在用户提交注销后, 反馈 该账户已注销 的反馈 4 对于指定交易不在用户所在单元, 系统将在查询环节给予反馈, 且无法注销 28 / 32
5 对于账户不存在或填写错误的, 系统将在查询环节给予反馈, 且无法注销 ( 二 ) 操作需要的 PROP 权限 用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表 证券账户注销菜单 (CSDCC UAPSRV 30) 一码通账户信息查询 (CSDCC UAPSRV 28) 基础权限列表 ( 同特殊账户开户中所列的基础权限 ) 29 / 32