目录前言系统安装要求配置硬件软件安装及使用基本功能登录退出登录公共功能我的待办业务

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钉储万
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1 中国结算全国股份转让系统登记结算业务在线办理结算业务用户手册 ( 结算参与人版 ) ( ) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH

2 目录前言系统安装要求配置硬件软件安装及使用基本功能登录退出登录公共功能我的待办业务我经手的业务转办业务消息管理业务办理结算参与人业务基础资料维护联络人维护签约会计师事务所维护预留印鉴申报指定收款账户维护业务发起业务接收通知查询业务询证发起业务查询业务附录业务流程图预留印鉴申报银行指定收款账户

3 前言为适应市场发展变化, 提高业务运作效率, 本公司推出了结算参与人网上服务平台证券结算业务电子平台 ( 以下简称平台 ) 该平台旨在为结算参与人结算银行提供方便快捷安全可靠的业务办理通道目前已为结算参与人提供了北京市场业务资料申报指定收款账户申报询证等功能本手册仅对北京市场业务进行详细说明, 对于中国结算登记结算有限责任公司总部网站相关功能的详细介绍请参见结算参与人用户手册 2

4 1 系统安装 2.1 要求配置硬件 CPU:Intel Pentium 4 以上内存 :256M 以上硬盘 : 系统盘 1G 以上剩余空间宽带互联网接入设备 : 必备, 包括以太网卡或无线网卡显示器 : 彩色显示器, 至少或以上的分辨率 USB 接口 : 必备移动数字证书 : 必备软件操作系统 : 建议使用 Windows 7 浏览器 :IE(Internet Explorer) ( 不稳定 ) 移动数字证书驱动程序 : 必须安装 ( 部分 USB KEY 会自动安装驱动 ) 官方 CA 根证书 : 必须安装 2.2 安装及使用结算参与人可直接使用中国结算总部配发的结算参与机构管理平台的用户和 USB KEY 进行登录, 并点击北京分公司业务单点跳转至该平台办理业务关于相关 USB KEY 的安装及使用方法请参考中国结算总部结算参与人用户手册相关说明 3

5 2 基本功能 3.1 登录用户在登录之前需确认已插好 USB KEY, 登录的具体步骤为 : (1) 输入用户名和登录密码打开本公司网站主页 ( 依次点击左侧导航栏中参与人服务专区结算参与机构管理平台登入, 进入结算参与人用户登录页面, 输入用户名和密码后, 点击登录, 见图 3-1; 图 3-1 点击确定按钮, 进入统一用户系统登录页面, 因结算参与机构管理平台已接入统一用户系统, 故在该页面进行登录, 如下图所示 : 4

( 初始为 12345678 ), 点击确认, 即可登录图 3-3 登录后将进入结算公司总部网站业务办理主页面, 若登录后,

6 (2) 选择数字证书系统会自动弹出选择数字证书对话框 ( 如图 3-2), 需选中与用户名相同的数字证书, 然后点击确定图 3-2 (3) 输入 PIN 码再在弹出的校验用户口令对话框 ( 如图 3-3), 输入 USB KEY 的 PIN 码 ( 初始为 ), 点击确认, 即可登录图 3-3 登录后将进入结算公司总部网站业务办理主页面, 若登录后, 没有直接进入公司总部网站业务办理主页面, 而是进入统一用户系统页面, 可点击下图中的菜单, 再进入结算公司总部网站业务办理主页面 5

7 提示 : (1) 证书一般存在我公司发放的 USBKey 中, 需要先插卡, 才能选取用户证书进行登录我公司 CA 根证书请到公司官网 - 服务与支持 - 软件下载中下载安装 (2) 如果您要修改 USB 卡的缺省密码, 请点击开始 - 程序 -Safesign2.0 标准版 - 智能卡管理, 进入智能卡管理工具, 在工具菜单中选择智能卡 - 修改用户密码 (PIN), 重新设置新的 PIN 码 (3) 用户登录系统后, 系统会显示如下文字这是您第 X 次登录系统, 您的上次登录时间为 XXXX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分 XX 秒其中, 用户登录系统的次数从 2007 年 3 月 30 日起从零开始进行计数, 用户每登录一次系统, 则登录次数自动加 1, 同时系统会显示用户上次登录系统的时间 (4) 如果用户登录系统所使用的数字证书将要过期, 系统会自动在用户登录信息这是您第 X 次登录系统, 您的上次登录时间为 XXXX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分 XX 秒后面提示用户更新数字证书, 同时会提供更新数字证书的链接 (5) 我公司发放的 USBKey 会自动向客户电脑中安装驱动程序, 请确保客户电脑中的安全防护设置屏蔽驱动程序自动安装 (6) 请将及加入到 IE 浏览器可信任站点中, 并将 IE 浏览器安全设置为中低 3.2 退出登录点击结算参与机构管理平台主页面右上角的退出系统, 即可退出登录但是, 由于 IE 浏览器等会保留登录时的数字证书信息, 所以, 为确保安全, 应关闭网页 3.3 公共功能在结算参与机构管理平台主页面左侧列表点击北京分公司业务即可进入北京分公司证券结算业务电子平台主页面, 如图 3-4 所示, 首次进入主页面时, 右侧在办业务列表为空 6

8 图我的待办业务菜单个人功能我的待办工作进入我的待办工作查询页面, 如图 3-5 所示用户可通过业务单号业务开始时间业务类型等对待办的某项业务进行查询, 可实现待办业务的快速查找图我经手的业务在图 3-4 所示页面点击菜单个人功能我经手的业务进入我经手的 7

3.3 转办业务在图 3-4 所示页面点击菜单公共功能转办业务进入业务转办页面, 页面默认显示可转办的用户信息列表如图 3-7 所示图 3-7

9 业务查询页面, 如图 3-6 所示用户可通过业务单号业务开始时间业务类型等对经手的某项业务进行查询, 从而实现相关业务的快速查找提示 : 图 3-6 (1) 进入北京市场证券结算业务电子平台后, 点击页面右上角的返回主页链接将返回结算公司总部网站业务办理主页面转办业务在图 3-4 所示页面点击菜单公共功能转办业务进入业务转办页面, 页面默认显示可转办的用户信息列表如图 3-7 所示图 3-7 用户选择需转办的用户后, 点击保存, 系统提示保存成功! 保存成功后被选中的用户将可以继续办理本用户经手的所有业务如需终止转办代理关系, 用户需进入业务转办页面, 将转办用户列表中取消对应项的勾选, 8

10 点击保存按钮即可完成转办代理关系的终止消息管理在图 3-4 所示页面点击菜单公共功能消息管理进入消息管理页面如图 3-8 所示图 3-8 用户点击发送消息, 系统弹出保存成功! 发送消息信息输入框, 在输入框里输入相应的数据后, 点击发送消息消息即可发送在已发送的消息列表里选择需要删除的消息, 点击删除消息可对已选消息删除如图 3-9 所示图 3-9 9

11 3 业务办理 4.1 结算参与人业务基础资料维护在图 3-4 所示页面点击菜单结算参与人业务基础资料维护进入基础资料维护页面, 如图 4-1 所示默认情况下可查询当前结算参与人的基础信息结算参与人对应的联络人信息会计师事务所信息现有预留印鉴信息图

在结算参与人资料维护列表中, 可以修改结算参与人部分信息, 之后点击保存, 即可完成对当前结算参与人信息的修改图 4-2 在联络人信息会计师事务所信息列表中, 可以对相关信息进行修改删除和查看点击维护可以进入到联络人或会计师事务所信息维护界面对相关信息进行维护在现有预留印鉴列表里, 可以查询当前预留印鉴和法人委托授权书信息 4.1.

12 在结算参与人资料维护列表中, 可以修改结算参与人部分信息, 之后点击保存, 即可完成对当前结算参与人信息的修改图 4-2 在联络人信息会计师事务所信息列表中, 可以对相关信息进行修改删除和查看点击维护可以进入到联络人或会计师事务所信息维护界面对相关信息进行维护在现有预留印鉴列表里, 可以查询当前预留印鉴和法人委托授权书信息联络人维护在图 3-4 所示页面点击菜单结算参与人业务联络人维护进入联络人维护页面默认情况下可查询当前结算参与人对应的联络人信息用户可以根据姓名联络人类型, 过滤查询出联络人信息在查询结果中, 用户可以对联络人信息进行删除修改查看操作如图 4-3 图 4-3 点击删除, 弹出删除该联络人信息确认对话框, 点击确定即可删除当前联络人信息, 如图

13 图 4-4 点击修改, 弹出联络人信息页面, 用户可根据需要修改相关联络人信息, 修改完成后点击保存, 跳转到联络人信息管理页面, 修改的信息将显示到联络人列表里面图 4-5 点击查看, 可以查看当前联络人信息, 查看后用户可以点击取消关掉联络人信息弹出框用户点击新增联络人弹出一个空的联络人输入框, 输入符合条件的信息后, 点击保存, 即可添加一条新的记录到联络人信息列表里面, 如图

14 图签约会计师事务所维护在图 3-4 所示页面点击菜单结算参与人业务签约会计师事务所维护进入签约会计师事务所维护页面默认情况下查询当前结算参与人对应的签约会计师事务所信息用户可以根据会计师事务所名称, 过滤查询出会计师事务所信息在查询结果中, 用户可以对会计师事务所信息进行删除, 修改, 查看操作如图 4-7 图 4-7 点击删除弹出删除该会计师事务所信息确认对话框, 点击确定即可删除当前会计师事务所信息 13

15 图 4-8 点击修改, 弹出会计师事务所信息页面, 可以供用户修改, 修改完成后点击保存, 跳转到会计师事务所信息管理页面, 修改的信息显示到会计师事务所列表里面图 4-9 点击查看, 可以查看当前会计师事务所信息, 查看后用户可以点击取消关掉会计师事务所信息弹出框用户点击新增签约会计师事务所弹出一个空的会计师事务所输入框, 输入符合条件的信息后, 点击保存, 即可添加一条新的记录到会计师事务所信息列表里面, 图

图 4-10 4.1.4 预留印鉴申报 4.1.4.1 发起业务结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务预留印鉴申报,

16 图预留印鉴申报发起业务结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务预留印鉴申报, 进入预留印鉴申报业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务进行查询, 如图 4-11 所示 : 图 4-11 在图 4-11 所示页面中, 点击新申报业务按钮, 进入温馨提示页面, 15

17 如图 4-12 所示 : 图 4-12 用户查看温馨提示后, 点击已阅, 继续申办后进入预留印鉴申报业务操作页面, 如图 4-13 所示 : 页面操作 : 图 4-13 示 : (1) 新增预留印鉴点击新增预留印鉴后, 系统弹出新增预留印鉴录入窗口, 如图 4-14 所 16

如图 4-15 所示 : 图 4-15 在图 4-15 所示列表中, 选择需变更预留印鉴的资金明细账号, 点击确定后, 弹出变更预留印鉴页面, 如图 4-16 所示

18 图 4-14 用户选择资金明细账号, 上传与该资金明细账号对应的预留印鉴和法人授权委托书扫描件后, 点击保存按钮, 业务申请列表将新增一条新增预留印鉴记录点击编辑可对该条记录的信息进行修改, 点击取消可删除该新增预留印鉴的操作记录 (2) 变更预留印鉴点击变更预留印鉴后, 系统显示已匹配预留印鉴的资金明细账号列表, 如图 4-15 所示 : 图 4-15 在图 4-15 所示列表中, 选择需变更预留印鉴的资金明细账号, 点击确定后, 弹出变更预留印鉴页面, 如图 4-16 所示图 4-16 用户在图 4-16 所示窗口修改相应的信息后, 点击保存按钮, 业务申请列表将增加一条变更预留印鉴记录点击编辑可对该条记录的信息进 17

19 行修改, 点击取消可删除该变更预留印鉴的操作记录完成新增或变更预留印鉴操作后, 用户需录入经办人联系方式, 然后点击提交按钮来提交申请, 系统弹出提示框是否确认提交?, 点击确定后系统提示操作成功即表示申请提交成功, 如图 4-17 所示提交申请后用户需等待结算公司审核, 审核通过后, 用户申报的预留印鉴信息方可正式在本平台生效图更正业务申请由于预留印鉴申报业务需结算公司结算业务部审核, 当业务申请被结算公司驳回, 结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 在右侧在办业务列表中, 有一笔预留印鉴申报业务, 其业务状态为驳回, 如图 4-18 所示 18

20 图 4-18 点击处理后, 进入业务一览页面, 如图 4-19 所示图 4-19 在图 4-19 所示页面中, 点击开始办理按钮, 进入预留印鉴申报业务操作页面, 如图 4-20 所示 : 19

1.4.1 发起业务 ) 4.1.4.3 撤销业务如果需要撤销预留印鉴申报业务,

21 图 4-20 在图 4-20 所示页面, 用户需根据结算公司提供给的驳回理由修改业务信息, 具体操作同 ( 发起业务 ) 撤销业务如果需要撤销预留印鉴申报业务, 结算参与人用户需在进入新三板业务主页面后, 在右侧在办业务列表中, 找到需要撤销的业务, 如图 4-21 所示图

22 点击处理后, 进入业务一览页面, 如图 4-22 所示图 4-22 在图 4-22 所示页面中, 点击撤销按钮, 撤销当前业务图 4-23 在图 4-23 所示页面中, 点击撤销申请按钮后, 系统弹出提示框是否确定撤销?, 点击确定后, 系统提示操作成功即表示该业务申请已被撤销提示 : 仅当业务申请未提交时, 结算参与人才可撤销业务申请查询业务结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务 21

23 预留印鉴申报, 进入预留印鉴申报查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击查询按钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-24 所示图 4-24 在图 4-24 所示页面中, 用户点击查看或处理, 可以查看该业务的办理情况, 如图 4-25 所示 4.2 指定收款账户维护业务图发起业务结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务银行指定收款账户申报, 进入指定收款账户信息申报业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务进行查询, 如图 4-26 所示 22

24 图 4-26 在图 4-26 页面中, 点击发起新业务按钮, 进入温馨提示页面, 如图 4-27 所示 : 图 4-27 在图 4-27 所示页面中, 用户查看温馨提示后, 点击已阅, 继续申办按钮, 进入郑重承诺提示页面, 如图 4-28 所示 : 23

25 图 4-28 在图 4-28 所示页面中, 用户查看郑重承诺后, 点击同意按钮, 进入指定收款账户信息申报操作页面, 如图 4-29 所示该页面显示了现有指定收款账户信息列表, 用户可以新增指定收款账户, 变更指定收款账户, 撤销指定收款账户图 4-29 (1) 新增指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击新增指定收款账户按钮, 系统弹出新增指定收款账户信息录入窗口, 如图 4-30 所示 : 24

26 * 为必填项图 4-30 用户录入指定收款账户信息后, 点击保存按钮, 业务申请列表将会新增一条新增指定收款账户记录点击编辑可对该条记录的信息进行修改, 点击取消可删除该新增指定收款账户的操作记录 (2) 变更指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击变更指定收款账户按钮, 系统系统显示已有指定收款账户列表, 如图 4-31 所示 : 图 4-31 在图 4-31 所示列表中, 选择需变更信息的收款账户, 点击确定后, 系统弹出变更指定收款账户信息录入窗口, 如图 4-32 所示 : 25

按钮, 系统显示可撤销的指定收款账户列表, 如图 4-33 所示 : 图 4-33 在图 4-33 所示列表中, 选择需撤销的指定收款账户, 点击确定

27 图 4-32 在图 4-32 所示窗口修改相应的信息后, 点击保存按钮, 业务申请列表会新增一条变更指定收款账户记录点击编辑可对该条记录的信息进行修改, 点击取消可删除该变更指定收款账户的操作记录撤销指定收款账户信息在图 4-29 所示页面中, 点击撤销指定收款账户按钮, 系统显示可撤销的指定收款账户列表, 如图 4-33 所示 : 图 4-33 在图 4-33 所示列表中, 选择需撤销的指定收款账户, 点击确定后, 系统弹出确认生效日期录入窗口, 如图 4-34 所示 : 图 4-34 在图 4-34 所示窗口中, 用户选择生效日期后, 点击提交按钮, 业务申 26

28 请列表会新增一条撤销指定收款账户记录点击取消可删除该撤销联络人的操作记录完成新增变更或撤销指定收款账户操作后, 用户需录入经办人联系方式, 然后点击提交按钮来提交申请, 系统弹出提示框是否确认提交?, 点击确定后系统提示操作成功即表示申请提交成功, 如图 4-35 所示提交申请后用户需等待结算公司审核, 审核通过后, 用户申报的指定收款账户信息方可正式在本平台生效提示 : 图 4-35 (1) 指定账号的资金明细账号及存管银行不可变更, 用户需先撤销需变更指定收款账户的记录, 然后通过新增指定收款账户功能方可完成指定账号的资金明细账号及存管银行的变更 (2) 当提交业务的业务状态为办结时, 用户申报的指定收款账户维护业务在本平台正式生效接收通知当指定收款账户的申请审批处理完毕, 相应的指定收款账户将在结算公司系统正式生效, 系统将发送通知给结算参与人结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 在右侧在办业务列表中会出现一笔指定收款账户申报业务, 其业务状态为指令执行, 如图 4-36 所示 27

29 图 4-36 点击处理后, 进入业务一览页面, 如图 4-37 所示图 4-37 在图 4-37 所示页面中, 点击开始办理按钮, 进入结算参与人查看通知业务操作页面, 如图 4-38 所示 : 28

图 4-38 本业务的处理结果将在示页面通知中一一列明, 结算参与人用户查看通知并在相应 D-COM 系统对所申报的指定收款账户进行维护后, 点击提交按钮, 系统弹出提示框是否确认已完成相关维护工作?, 点击确定后系统提示操作成功 4.2.

30 图 4-38 本业务的处理结果将在示页面通知中一一列明, 结算参与人用户查看通知并在相应 D-COM 系统对所申报的指定收款账户进行维护后, 点击提交按钮, 系统弹出提示框是否确认已完成相关维护工作?, 点击确定后系统提示操作成功查询业务结算参与人用户进入新三板业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务指定收款账户申报, 进入指定收款账户申报业务查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击查询按钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-40 所示 : 29

3 询证 4.3.1 发起业务结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务

31 图 4-40 在图 4-40 所示页面中, 用户点击查看或处理, 可以查看该业务的办理情况及业务办理过程中产生的报表, 如图 4-41 所示 : 图询证发起业务结算参与人用户进入业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务询证业务, 进入询证业务发起页面, 在该页面用户也可对已申报的业务进行查询, 如图 4-42 所示 : 30

32 图 4-42 在图 4-42 所示页面中, 点击新申报业务按钮, 进入新增询证业务申请操作页面, 如图 4-43 所示 : 图 4-43 在会计师事务所列表中选择会计师事务所如果没有对应的会计师事务所选项, 则申报人需通过菜单结算参与人业务签约会计师事务所申报维护与此次询证业务相关的会计师事务所信息后, 才可正常完成此次询证业务 31

系统将提示申请成功并将在 5 分钟后自动反馈询证结果图 4-45 提交成功后, 将返回初始页面,

33 在查询条件栏, 输入查询条件截止日, 勾选此次询证的资金账户如图 4-44 所示 : 图 4-44 本系统仅提供在当前日期之前的资金账户余额查询在图 4-44 所示页面中, 填写经办人信息后点击提交, 系统将提示申请成功并将在 5 分钟后自动反馈询证结果图 4-45 提交成功后, 将返回初始页面, 在初始页面的业务列表中, 可查看每笔业务的申报明细数据, 如图 4-46 所示, 可下载已处理完毕的询证业务所产生的询证函 32

34 图查询业务结算参与人用户进入深市业务主页面后, 通过菜单结算参与人业务询证业务, 进入询证业务查询页面, 在页面中输入查询条件后, 点击查询按钮后, 相应的查询结果显示在业务列表中, 如图 4-47 所示 : 图 4-47 在图 4-47 所示页面中, 用户点击查看可以查看该业务的办理情况及业务办理过程中产生的报表, 如图 4-48 所示 : 33

35 图

36 附录业务流程图 1. 预留印鉴申报图 1 35

37 2 银行指定收款账户图 2 36

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目录 1 前言系统安装要求配置硬件软件安装安装客户端程序 USB KEY 的使用 USB KEY 相关问题解答... 错误! 未中国结算全国股份转让系统登记结算业务在线办理结算业务用户手册 ( 结算银行版 ) (2014.11) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 目录 1 前言... 2 2 系统安装... 3 2.1 要求配置... 3 2.1.1 硬件... 3 2.1.2

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