目录 1 前言配置要求硬件软件系统环境准备 USB KEY 及数字证书 USB KEY 驱动程序数字证书更新 USB KEY 遗失补办事

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柯瑜舒
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1 中国结算全国股份转让系统登记结算业务在线办理投资者业务用户手册 ( ) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH

2 目录 1 前言配置要求硬件软件系统环境准备 USB KEY 及数字证书 USB KEY 驱动程序数字证书更新 USB KEY 遗失补办事项代理机构业务负责人用户登录受理点经办人用户登录简介电子平台功能及业务介绍受理点经办人用户代理机构业务负责人用户常用操作发起业务处理业务查询业务业务说明证券查询发起录入查询条件上传附件代理机构业务负责人复核查看办理结果证券质押录入质押业务数据并提交材料异地代理点复核人复核业务数据及申请材料查看办理结果解除质押受理点经办人录入业务数据并提交材料业务负责人复核业务数据及申请材料查看解除质押结果附页证券质押业务流程图解除证券质押业务流程图证券查询业务流程图... 38

3 1 前言为方便投资者就近办理证券登记相关业务, 提高证券查询质押等业务的运作效率, 我公司推出了投资人登记业务电子平台 ( 以下简称电子平台 ) 电子平台旨在借助证券公司等单位遍布全国的营业网点作为我公司证券查询证券质押解除证券质押等业务的异地受理点, 为投资者提供方便快捷安全可靠的业务办理通道 2 配置要求 2.1 硬件 CPU:Intel Pentium 4 以上内存 :256M 以上硬盘 : 系统盘 1G 以上剩余空间宽带互联网接入设备 : 必备, 包括以太网卡或无线网卡显示器 : 彩色显示器, 分辨率不低于 USB 接口 : 必备移动数字证书 ( 即 USB KEY): 机构业务负责人必备, 受理点经办人无要求多易拍文件拍摄仪 : 可选 2.2 软件操作系统 :Windows XP Win7, 建议使用 Windows XP 浏览器 :IE(Internet Explorer) 插件 :Adobe Flash Player 9 及以上版本移动数字证书驱动程序 : 必须安装 ( 插上 USB KEY 会自动安装驱动 ) 多易拍文件拍摄仪驱动 : 已安装此拍摄仪的电脑必备, 具体安装详见拍摄仪的产品安装手册

4 3 系统环境准备电子平台的用户分为两类 : 受理点经办人机构业务负责人受理点经办人使用用户名及密码登录, 机构业务负责人使用用户名密码及数字证书登录在使用电子平台之前, 投资人登记业务代理机构须向本公司提交开通投资人登记业务电子平台申请表 ( 附件一 ) 本公司将为代理机构建立代理机构业务负责人用户, 设定该用户的用户名和密码, 并颁发移动数字证书该数字证书是代理机构业务负责人用户登录电子平台的唯一有效身份识别证件 3.1 USB KEY 及数字证书颁发的数字证书名称与用户名相同, 即用户名为 DJ08888A, 则数字证书名称同样为 DJ08888A 为确保数字证书安全, 本公司为代理机构颁发的是数字证书硬证书, 即含有数字证书的 USB KEY 目前, 颁发的 USB KEY 为明华 USB KEY( 外观如图所示 ) 图明华 USB KEY 外观 USB KEY 驱动程序含有数字证书的 USB KEY 在使用前需要安装驱动程序, 用户将 USB KEY 插入电脑后, 驱动程序将会自动安装若用户希望安装最新的驱动程序, 请至服务支持 - 软件下载下载链接为 : 中国结算网站证书工具软件 - 明华版数字证书更新 USB KEY 中的数字证书存在有效期 ( 一般为 5 年 ), 所以, 代理机构业务负责人用户应在有效期截止日前 ( 目前系统设置有效期截止日前 90 天, 用户方可

更新证书 ) 登录电子平台, 通过公共功能 - 本用户数字证书维护菜单进入图 3.1.2.

1.2.1 图 3.1.2.2 在图 3.1.2.2 中点击下载证书按钮进入图 3.1.2.3 所示页面

5 更新证书 ) 登录电子平台, 通过公共功能 - 本用户数字证书维护菜单进入图所示数字证书维护页面, 在该页面点击更新证书按钮, 页面刷新后出现图所示页面图图在图中点击下载证书按钮进入图所示页面用户需选择与所持 USB KEY 型号相同的存储选项, 点击下载按钮, 输入 USB KEY 访问密码后, 证书更新成功图提示 : 用户在下载或更新证书时, 需确认 USB KEY 已插入电脑当数字证书过期或作废时, 代理机构需填写数字证书更新申请表 ( 附件二 ), 并将此申请表原件和 USB KEY 一同邮寄至本公司, 由本公司代理机构管理

6 员进行相应的处理 USB KEY 遗失补办事项当出现用户密码遗失 USB KEY 的口令锁死 USB KEY 中数字证书丢失 USBKEY 损坏或遗失时, 代理机构需及时联系本公司代理机构管理员进行相应的处理 3.2 代理机构业务负责人用户登录本公司为每家代理机构创建至少两个代理机构业务负责人用户, 用户名和用户初始密码具体为 : 用户名 :DJ+ 代理机构类型编码 + 代理机构结算参与人编码后四位 ( 或本公司指定的四位数字或字母编码 )+A/B/C Z 用户初始密码 : 例 :xx 证券的结算参与人编码为 , 那么其业务负责人用户的用户名分别为 DJ08888A 和 DJ08888B, 依此类推安装好 USB KEY 的驱动程序后, 代理机构业务负责人用户即可登录电子平台, 操作步骤见图 3.2.1

7 1 插入 USB KEY 后, 指示灯亮起若驱动安装成功, 则将自动弹出将 USB KEY 插入电脑 2 明华的 USB KEY 首次使用时, 管理工具会建议修改 USB KEY 口令, 可自行选择修改或取消如修改, 请记住新密码, 重置口令需将 USB KEY 交回本公司进入用户登录页面进入在参与人服务专区栏目点击投资人登记业务电子平台进入用户登录页面选择代理机构登录代理机构业务负责人以代理机构的身份登录输入用户名登录密码例 :xx 证券的用户分别为 DJ08888A 和 DJ08888B, 初始登录密码为选择与用户名一致的数字证书名称选择数字证书 2 如证书选择窗口中无法找到符合条件的数字证书, 请检查 USB KEY 是否插入电脑, 且指示灯是否正常亮起, 如正常, 则表明 USB KEY 驱动程序未安装成功, 需卸载驱动重启电脑后重新安装输入 USB KEY 口令 USB KEY 初始口令 : 登录成功成功登录 2. 办理业务前, 用户需通过受理点管理 - 负责人个人设置 - 维护本用户信息菜单完善用户的信息图代理机构业务负责人登录操作步骤 3.3 受理点经办人用户登录受理点经办人用户由代理机构业务负责人用户自行创建, 该用户仅凭用户名和密码即可登录电子平台, 操作步骤见图 3.3.1

8 进入用户登录页面进入在参与人服务专区栏目点击投资人登记业务电子平台进入用户登录页面选择受理点登录受理点经办人用户以受理点的身份登录输入用户名登录密码用户名由代理机构业务负责人编制, 初始密码为成功登录 1. 登录成功 2. 办理业务前, 用户需通过受理点管理 - 经办人个人设置菜单完善用户的信息图受理点经办人用户登录操作步骤 4 简介 4.1 电子平台功能及业务介绍受理点经办人用户受理点经办人用户登录成功后, 进入主页如图所示电子平台提供给受理点经办人用户的功能及业务清单见表 1

9 图受理点经办人首页大类功能 / 业务名称描述菜单备注业务办理证券质押解除证券质押证券查询受理质押双方申请人提交的办理质押业务的书面申请, 审核材料后在电子平台录入质押业务数据并上传申请材料扫描件后提交代理机构业务负责人及本公司投资人业务部审核受理质权人提交的办理解除证券质押业务的书面申请, 审核材料后在电子平台录入解除证券质押业务数据并上传申请材料扫描件后提交代理机构业务负责人及本公司投资人业务部审核代理投资者在电子平台提交查询投资者账户的持股变更情况的申请, 也可提交查询受理投资人登记业务 - 证券质押投资人登记业务 - 解除证券质押投资人登记业务 - 证券查询业务流程详见文档附页业务流程详见文档附页业务流程详见文档附页

点所属机构的自营证券账户的持股变更情况, 经代理机构业务负责人及及本公司投资人业务部审核后获取查询结果表 1 4.1.2

10 点所属机构的自营证券账户的持股变更情况, 经代理机构业务负责人及及本公司投资人业务部审核后获取查询结果表代理机构业务负责人用户代理机构业务负责人用户的主页见图大类业务办理图代理机构业务负责人用户主页电子平台提供给代理机构业务负责人用户的功能及业务清单见表 2 功能 / 业务名称证券质押解除证券质押证券查询描述菜单备注审核受理点提交的证券质押业务申请, 并继续提交本公司投资人业务部审核审核受理点提交的解除证券质押业务申请, 并继续提交本公司投资人业务部审核审核受理点提交的证券查询业务申请, 并继续提交本公司投资人业务部审核投资人登记业务 - 证券质押投资人登记业务 - 解除证券质押投资人登记业务 - 证券查询业务流程详见文档附页业务流程详见文档附页业务流程详见文档附页

11 5 常用操作 5.1 发起业务案例 ( 以证券质押为例, 其他业务操作方式相同 ): 客户张先生到某投资人登记业务代理机构的金融大道营业部办理证券质押业务, 营业部工作人员小刘负责受理申请, 经审核确认材料符合要求后, 同意为其办理证券质押业务于是, 小刘将张先生提交的材料进行扫描后, 登录电子平台, 开始为张先生办理证券质押业务受理点经办人小刘凭用户名和密码登录电子平台, 点击菜单投资人业务 - 证券质押 ( 见图 5.4.1), 进入证券质押业务查询页面 ( 见图 5.4.2) 在图 11 所示页面点击按钮新申报业务, 阅读电子平台的温馨提示后, 开始办理证券质押业务图点击业务菜单

12 图发起业务证券质押业务的申请信息录入页面见图 5.4.3

13 图证券质押业务申请信息录入页面该申请页面典型的操作方式如下 : 新增出质人 : 在出质人信息列表点击添加, 弹出添加出质人信息页面修改出质人信息 : 在出质人信息列表选中某条记录 ( 点击勾选这一列的多选框 ), 点击修改删除出质人 : 在出质人信息列表选中某条记录 ( 被选中的记录背景色为淡蓝色 ), 点击删除 5.2 处理业务小刘登录电子平台, 在主页面的在办业务列表中找到案例中相应的业务, 在该业务的操作列点击处理 ( 见图 5.5.1), 进入图所示页面在图所示页面点击开始办理按钮即可处理业务

14 图图查询业务小刘登录电子平台, 在主页点击证券质押进入的业务列表见图 8 录入相关的查询条件可以查询出相应的质押业务历史信息, 分两种状况 : 一种是处理, 既业务流转至小刘处, 他可以点击处理进行办理, 如图 5.6.1; 一种是查看, 点击查看可以查看当前业务所处环节以及办理过程

15 图图 5.6.2

16 图业务说明 6.1 证券查询认证用户成功登陆之后, 从左侧的菜单栏点击证券查询进入如图界面图 6.1.1

6.1.1. 发起录入查询条件提示在图 6.1.1 中点击新申报业务按钮, 如果未维护备付金的信息, 则会弹出如图 6.

1.1.2 在图 6.1.1.2 选择业务类型并且录入身份证号或者营业执照号码, 点击提取证券账户按钮, 弹出如图 6.

17 发起录入查询条件提示在图中点击新申报业务按钮, 如果未维护备付金的信息, 则会弹出如图图如果已正常维护了备付金账户, 则可以进入业务申请页面, 如图图在图选择业务类型并且录入身份证号或者营业执照号码, 点击提取证券账户按钮, 弹出如图页面以供用户选择需要查询的证券账户

18 图录入完证券账户信息之后, 点击证券查询条件栏的新增按钮, 弹出如图页面以供用户录入相关查询条件所示图录入查询条件完毕后, 如果选择需要书面证明的时候, 还需要录入其他信息, 如图

图 6.1.1.5 待上述信息填写完毕之后, 点击下一步进入下一个环节 6.1.2.

19 图待上述信息填写完毕之后, 点击下一步进入下一个环节上传附件进入第二个环节之后, 如图所示, 在该页面可以查看申请确认书以及相关需要上传的附件内容申请确认书提供了导出功能, 方便用户导出并且打印之后作为附件上传待附件上传完毕点击提交按钮, 业务就流转至代理机构业务负责人处

20 图

21 代理机构业务负责人复核代理点提交申请之后, 需要经过代理机构复核, 代理机构复核人查看代理点填写的申请内容及附件, 选择办理决定和填写办理意见后点击提交, 流程正常流转, 其操作界面如图所示

22 图

6.1.4. 查看办理结果等结算公司处理完毕之后, 此时的业务状态变为办结, 如图 6.1.4.1 图 6.

6.1.4.1.2 如果是电子反馈, 在此页面可以看到结果报表链接, 点击链接可以进入报表查看页面 ;

23 查看办理结果等结算公司处理完毕之后, 此时的业务状态变为办结, 如图图从图中点击查看按钮进入业务查看页面, 如图图如果是电子反馈, 在此页面可以看到结果报表链接, 点击链接可以进入报表查看页面 ; 如果是书面反馈, 可以点击业务申请内容进入之后在其他信息栏查看邮寄的相关信息, 如图所示

图 6.1.4.3 6.2 证券质押 6.2.1. 录入质押业务数据并提交材料同证券查询一致, 进入质押业务页面, 点击新申报业务, 此时会检查备付金账户, 如果已维护该信息, 则进入如图 6.

24 图证券质押录入质押业务数据并提交材料同证券查询一致, 进入质押业务页面, 点击新申报业务, 此时会检查备付金账户, 如果已维护该信息, 则进入如图所示页面图在出质人栏中点击添加或者修改, 此时会弹出页面, 录入出质人信息, 如图所示页面, 同样的也可录入质权人信息如图所示

25 图图选择好出质人和质权人信息之后, 点击下一步, 进入如图所示

26 图选择某个出质人, 点击维护质押数据, 可录入质押数据, 如图所示图如果需要发票也可以录入发票的相关信息, 如图所示

27 图出质人质权人质押数据等基础信息都填写完毕之后点击提交按钮, 进入附件上传页面, 如图所示

28 图在图页面中选中一个出质人或者质权人点击维护附件, 弹出附件上传对话框,

29 如图在此上传相关附件图以上信息录入完毕之后, 点击提交按钮, 进入下一个环节异地代理点复核人复核业务数据及申请材料代理点提交申请之后, 流程流转至代理机构复核人处, 复核人可以查看填写的申请内容以及上传的附件信息, 选择办理决定和填写办理意见之后提交, 流程正常流转, 其主要页面如图如果结算公司已驳回, 则可以在页面上看到驳回信息

30 图查看办理结果等结算公司处理完毕之后, 此时的业务状态变为办结, 可以点击办结按钮查看业务信息,

31 如图所示图如果存在邮寄信息, 可以点击业务申请内容链接查看邮寄的相关信息 6.3 解除质押受理点经办人录入业务数据并提交材料示页面同证券查询一致, 进入解除质押业务页面, 点击新申报业务, 则进入如图所

32 图从图录入质押登记编号和出质人证券账户号码, 点击提取质押档案按钮, 如果正确提取则页面如图所示

图 6.3.1.2 选中质权人, 单击修改按钮, 则弹出质权人修改页面, 如图 6.3.1.3 图 6.

33 图选中质权人, 单击修改按钮, 则弹出质权人修改页面, 如图图解除质押基础信息录入完毕之后点击下一步, 进入上传相关附件的页面, 如图所示

34 图业务负责人复核业务数据及申请材料业务负责人登陆之后可以查看代理点申请的解除质押内容以及相关附件, 查看完毕之后, 选择办理决定并且填写办理意见之后, 点击提交按钮, 流程正常流转页面内容如图

35 图查看解除质押结果如果业务已经办结了, 可以点击查看, 进入如图所示页面, 在此查看相关报表信息, 在业务申请内容链接中查看邮寄的相关信息

36 图

37 7 附页 7.1 证券质押业务流程图受理点经办人提交申请驳回代理机构业务负责人复核受理点经办人修改申请撤销驳回中国结算投资人业务部审核驳回系统处理处理失败受理点经办人查看办理结果办结 7.2 解除证券质押业务流程图

38 受理点经办人提交申请驳回驳回代理机构业务负责人复核受理点经办人修改申请撤销驳回中国结算投资人业务部审核驳回系统处理受理点经办人查看办理结果办结 7.3 证券查询业务流程图受理点经办人提交申请驳回代理机构业务负责人复核撤销驳回中国结算投资人业务部审核办结

39 附件一开通投资人登记业务电子平台申请表申请人信息全称结算参与人编码地址及邮政编码本币付款备付金账户 ( 自营 / 客户 ) 外币付款备付金账户申请人填写业业务负务责负人 A 责业人务负信责息人 B 姓名所属部门身份证号码办公电话移动电话传真业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询姓名所属部门身份证号码办公电话移动电话传真业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询本公司申请开通投资人登记业务电子平台, 并承诺严格遵守有关法律法规贵公司的各项业务规定和操作流程, 在业务权限内开展登记业务, 同时依法使用贵公司提供的数据资料法定代表人 ( 签章 ) 申请人 ( 公章 ) 年月日负用户名 USB-KEY 号码中国结算填写处理结果责人 A 负责人 B 授予权限用户名授予权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询授予日期年月日 USB-KEY 号码授予日期年月日业务经办人签字部门负责人签字注 : 外币付款备付金账户用于扣划 B 股证券非交易过户和查询业务发生的税费, 其他税费均从本币付款备付金账户扣划本币付款备付金账户可从现有的自营或客户备付金账户中任选一个中国证券登记结算有限责任公司北京分公司监制

40 附件二数字证书更新申请表申请人全称业务负责人用户名身份证号码姓名联系电话申请人填写证书更新原因证书遗失证书密码初始化证书到期, 未及时更新其它原因法定代表人 ( 签章 ) 申请人 ( 公章 ) 年月日中处理结果处理日期年月日国结算填写业务经办人签字部门负责人签字中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制

41 附件三投资人登记业务负责人新增申请表申请人全称业业务姓名身份证号码所属部门申请人填写务负责负人 A 责人业务信负责息人 B 办公电话移动电话传真业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询姓名所属部门身份证号码办公电话移动电话传真业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询本公司申请新增上述业务负责人, 并承诺严格遵守有关法律法规贵公司的项业务规定和操作流程, 在业务权限内开展登记业务, 同时依法使用贵公司提供的数据资料法定代表人 ( 签章 ) 申请人 ( 公章 ) 年月日用用户名 USB-KEY 号码中国处户 A 授予权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询授予日期年月日结算填写理结果用户 B 用户名授予权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询 USB-KEY 号码授予日期年月日业务经办人签字部门负责人签字注 : 申请人确定新增人数, 填写该表并加盖公章及法定代表人签章后邮寄本公司, 我公司接到书面申请且审核通过的, 三个工作日内设置用户并寄出电子证书中国证券登记结算有限责任公司北京分公司监制

42 附件四投资人登记业务负责人变更申请表申请人全称用户名业原业姓名务务负身份证号码负责人业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询申责姓名所属部门请人新业身份证号码人信务负办公电话移动电话填息责人传真写业务权限证券质押与解除质押证券非交易过户证券查询本公司确认变更上述业务负责人信息, 并承诺严格遵守有关法律法规贵公司的各项业务规定和操作流程, 在业务权限内开展登记业务, 同时依法使用贵公司提供的数据资料法定代表人 ( 签章 ) 申请人 ( 公章 ) 年月日中国处理结果处理日期年月日结算填写业务经办人签字部门负责人签字注 : 申请人应填写该表并加盖公章及法定代表人签章后邮寄本公司, 同时发起网上变更申请流程我公司接到书面申请三个工作日内通过网上流程予以反馈, 申请人自行在网上查询变更结果后即可使用, 无需更换电子证书中国证券登记结算有限责任公司北京分公司监制

插件 :Adobe Flash Player 9 及以上版本移动数字证书驱动程序 : 必须安装 ( 插上 USB KEY 会自动安装驱动 ) 多易拍文件拍摄仪驱动 : 已安装此拍摄仪的电脑必备, 具体安装详见拍摄仪的产品安装手册 3 登录电子平台的用户分为两类 : 受理点经办人机构业务负责人

插件 :Adobe Flash Player 9 及以上版本移动数字证书驱动程序 : 必须安装 ( 插上 USB KEY 会自动安装驱动 ) 多易拍文件拍摄仪驱动 : 已安装此拍摄仪的电脑必备, 具体安装详见拍摄仪的产品安装手册 3 登录电子平台的用户分为两类 : 受理点经办人机构业务负责人投资人登记业务电子平台使用手册 (2014 年 6 月 20 日更新 ) 1 前言为方便投资者就近办理证券登记相关业务, 提高证券质押等业务的运作效率, 我公司推出了投资人登记业务电子平台 ( 以下简称电子平台 ) 电子平台旨在借助证券公司等单位遍布全国的营业网点作为我公司证券质押非交易过户和查询等业务的异地受理点, 为市场参与人提供方便快捷安全可靠的业务办理通道 2 配置要求 2.1 硬件

目录 1 前言 配置要求 硬件 软件 系统环境准备 USB KEY 及数字证书 USB KEY 驱动程序 数字证书更新 USB KEY 遗失补办事

目录 1 前言配置要求硬件软件系统环境准备 USB KEY 及数字证书 USB KEY 驱动程序数字证书更新 USB KEY 遗失补办事