申银万国证券股份有限公司

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 二〇一八年四月

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 目 录 一 重要提示... 1 二 公司概况... 1 三 股东 ( 资本 ) 变动及股东情况... 2 四 历史沿革... 3 五 组织机构... 4 六 证券营业部的数量分布... 4 七 员工情况... 5 八 公司资产质量 流动性 负债和融资情况... 6 九 各项业务的经营概况和公司的市场地位... 6 十 内部控制... 7 十一 董事 监事和高级管理人员薪酬情况... 8 十二 审计报告及财务报表... 9

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 一 重要提示本公司执行董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带的法律责任 本年度报告摘要摘自年度报告全文, 如需了解详细内容, 应阅读年度报告全文 公司总经理韩志谦先生 主管会计工作负责人及会计机构负责人张艳女士声明 : 保证本年度报告中财务报表的真实 准确 完整 本公司二 一七年年度报告经公司执行董事审议通过 本公司二 一七年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了标准无保留意见的审计报告 二 公司概况 ( 一 ) 法定中文名称 : 申万宏源西部证券有限公司缩写 : 申万宏源西部法定英文名称 : SHENWAN HONGYUAN SECURITIES(WESTERN)CO.,LTD. 缩写 : SHENWAN HONGYUAN SECURITIES(WESTERN) ( 二 ) 法定代表人 : 总经理 : 韩志谦 ( 三 ) 注册资本 : 人民币 1,200,000,000.00 元净资本 : 人民币 3,973,734,614.31 元本公司经营范围 : 证券经纪 证券投资咨询 融资融券 代销金融产品 证券投资基金代销 为期货公司提供中间介绍业务 ( 以上各项业务限新疆 甘肃 陕西 宁夏 青海 西藏区域 ), 证券自营 ( 限服务新疆 甘肃 1

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 陕西 宁夏 青海 西藏区域证券经纪业务客户的证券自营 ) 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ( 四 ) 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼邮政编码 :830011 电子信箱 :d9800@swhysc.com 三 股东 ( 资本 ) 变动及股东情况 ( 一 ) 股东情况 : 1 报告期末股东总数:1 家 2 前十名股东的持股情况( 见图表一 ) 图表一 : 前十名股东持股情况表 序 号 股东单位 年度内股份增减 变动的情况 年末持股数量 ( 股 ) 年末持股 百分比 (%) 所持股份的质押 或冻结情况 1 申万宏源证券有限公司 无 12 亿 100% 无 ( 二 ) 期末持股 10% 以上法人股东情况 ( 见图表二 ) 图表二 : 期末持股 10% 以上法人股东情况表 序号 股东单位 法定代表人 总经理 主营业务 注册资本 证券经纪 证券投资咨询 融资融券 代销金融产 品 证券投资基金代销 为期货公司提供中间介绍业 申万 务 ( 以上各项业务限新疆 甘肃 陕西 宁夏 青 1 宏源证券有限 李梅 李梅 海 西藏以外区域 ) 证券资产管理 证券承销与保荐 ( 限国债 非金融企业债务融资工具 政策性银行金融债 企业债承销 ) 证券自营( 除服务新疆 甘 330 亿元 公司 肃 陕西 宁夏 青海 西藏区域证券经纪业务客户 的证券自营外 ), 股票期权做市, 国家有关管理机关 批准的其他业务 2

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 四 历史沿革 2014 年 12 月 1 日, 中国证监会 关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复 ( 证监许可 [2014]1279 号 ), 核准申银万国证券发行 8,140,984,977 股股份吸收合并宏源证券 2014 年 12 月 14 日, 申银万国证券召开第三届董事会第二十三次会议, 审议同意根据本次重组方案, 申银万国以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资在上海设立全资证券子公司, 之后, 申银万国证券更名为申万宏源集团股份有限公司并迁址新疆 2015 年 1 月 8 日, 财政部印发 关于申银万国证券吸收合并宏源证券新设公司资产评估项目核准批复 ( 财金 [2015]1 号 ), 核准了申银万国以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立证券子公司的资产评估报告 ;2015 年 1 月 16 日, 中国证监会印发 关于核准设立申万宏源证券有限公司及其 2 家子公司的批复 ( 证监许可 [2015]95 号 ), 同意申银万国以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立全资证券子公司申万宏源证券有限公司 同日, 申万宏源证券有限公司成立 2015 年 1 月 20 日, 申万宏源证券有限公司设立全资子公司申万宏源西部证券有限公司, 并取得了乌鲁木齐市高新技术产业开发区工商局颁发的 营业执照 ( 注册号 :650000039003379) 申万宏源西部证券有限公司成立 2015 年 3 月 24 日 2016 年 7 月 22 日申万宏源西部证券有限公司完成法人变更登记手续, 取得了乌鲁木齐市高新技术产业开发区工商局换发的 营业执照 3

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 五 组织机构 公司组织结构 ( 见图表三 ) 图表三 : 公司组织结构图 六 证券营业部的数量分布截止 2017 年 12 月 31 日, 公司分支机构 51 家 ( 含 3 家分公司 ), 分布于 2 个省 2 个自治区的 30 个城市内 其中, 新疆地区证券营业部 44 家, 新疆以外地区分公司 3 家 证券营业部 4 家 具体分布情况见下表 ( 见图表四 ) 图表四 : 营业部分布情况表 省 / 市 / 自治区 分支机构数量 分布地点 ( 家数 ) 新疆自治区 44 乌鲁木齐 (12) 阿克苏(1) 阿勒泰(1) 阿图什(1) 博乐 (1) 昌吉(2) 阜康(1) 哈密(2) 呼图壁(1) 喀什 (1) 克拉玛依(3) 库车(1) 库尔勒(2) 奎屯(1) 玛纳斯 (1) 奇台(1) 鄯善(1) 石河子 (2) 塔城(1) 吐鲁番 4

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 (1) 乌苏 (1) 五家渠 (1) 伊宁 (1) 泽普 (1) 霍尔果斯 (1) 阿拉山口 (1) 阿拉尔 (1) 宁夏自治区 2 银川 (2) 注 : 其中 1 家为宁夏分公司 陕西省 3 西安 (3), 注 : 其中 1 家为陕西分公司 甘肃省 2 兰州 (2), 注 : 其中 1 家是甘肃分公司 合计 51 七 员工情况 图表五 : 员工情况 类别 公司员工人数 分公司员工人数 营业部员工人数 专业背景 : 财经 26 36 421 会计 18 11 57 计算机 0 7 39 法律 2 0 30 其他 34 42 289 专业结构 : 经纪业务人员 35 58 616 财务人员 17 7 30 信息技术人员 0 7 16 行政人员 9 21 34 清算人员 0 0 42 风险控制人员 6 3 21 其他人员 13 0 77 年龄结构 : 小于等于 30 岁 6 43 279 31-40 岁 14 21 302 41-50 岁 43 29 227 大于等于 51 17 3 28 教育程度 : 博士 0 0 0 硕士 15 17 20 本科 51 50 700 专科 5 5 104 大专以下学历 9 24 12 总人数 80 96 836 5

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 八 公司资产质量 流动性 负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量 流动性概况截止 2017 年 12 月 31 日, 公司资产总额为 120.12 亿元, 较年初减少 8.59 亿元, 降幅为 6.67% 从资产结构上看,2017 年末公司货币资金 结算备付金占总资产的比率为 51.36%, 融出资金占总资产的比率为 42.05% 公司资产流动性较高, 变现能力较强, 资产结构合理 ( 二 ) 负债和融资情况截止 2017 年 12 月 31 日, 公司负债总额 79.76 亿元, 比年初减少 12.49 亿元, 降幅为 13.54% 由于经纪信用业务为本公司唯一主营业务, 公司资金需求主要来自于信用业务, 公司主要采取向集团借入长期借款的方式来满足信用业务资金需求 为保证资金安全性 流动性和收益性, 公司建立了完善的内部资金管理制度, 保持合适的资产负债结构, 实现资产负债的期限 规模匹配, 提升业务盈利能力, 保持资产合理流动, 降低包括流动性风险在内的各项财务风险 九 各项业务的经营概况和公司的市场地位 2017 年度, 公司营业收入 9.69 亿元, 较上年下降 28.69%; 利润总额 5.23 亿元, 较上年下降 41.15%; 净利润 3.90 亿元, 较上年下降 41.29% 1 代理买卖证券业务 2017 年度代理买卖手续费净收入 5.21 亿元, 客户资金存款利息净收入 1.21 亿元 2017 年公司经纪业务客户股东帐户总数 1,912,796 户, 指定与托管证券市值 931.58 亿元, 股基交易量 6498.84 亿元 代销金融产品销售总金额 99.96 元, 实现业务收入 0.12 亿元 期货中间介绍业务提供中间介绍业务的客户数量 4,348 户 6

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 2 信用业务 2017 年末, 融资融券业务客户总数 35,590 户, 融资融券余额 50.62 亿元, 因融资融券业务产生的证券交易金额 616.94 亿元, 与 融资融券业务相关的代理买卖证券业务净收入 0.55 亿元, 实现利息 收入 3.99 亿元 约定式购回余额 0.01 亿元, 实现利息收入 0.01 亿元 ; 质押式回 购余额 1.02 亿元, 实现利息收入 0.04 亿元 3 投资咨询业务 2017 年, 公司投资咨询业务继续保持平稳 有序 合规发展, 全 年较好的完成年初预定的各项业务指标和服务任务 公司投资咨询业 务主要面向营业部客户提供证券投资咨询和培训业务, 重点推进了投 资咨询产品研发等与客户财富管理需求相关的咨询服务指导工作 2017 年, 在严格遵照 证券期货投资者适当性管理办法 规定 和公司合规部门要求下, 投资咨询业务重点对客户进行了分级分类管 理, 严格按照服务内容的风险等级和客户级别进行适当性配置, 全年 无一例因投资咨询工作导致的投诉和违规事件 截至 2017 年末, 通 过公司官网上线的各类标准化咨询产品签约覆盖 5.6 万余名客户, 服 务覆盖资产近 240 亿元 十 内部控制 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论 7

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 根据要求, 公司组织本部各部门 所辖营业部安排部署自评工作, 在完成本部自评工作的基础上, 积极督促辖内营业部开展自评工作 具体自评工作由合规风控部牵头组织落实, 各部门积极配合 根据公司 规范实施内部控制工作方案 的要求, 围绕内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 内部监督等要素, 对公司本部 2017 年度内部控制执行情况开展了自评自查工作 本部在制度建设 制度执行 员工合规执业等方面符合相关要求, 未发现重大风险隐患 所辖内营业部上报的自评报告反映, 各营业部对纳入评价范围的业务和事项均已建立相关内部控制流程和办法, 并有效执行, 未发现重大风险隐患 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见公司聘请独立中介机构对公司内部控制的有效性进行评价 注册会计师在 2017 年内部控制报告中对公司出具的评价意见为 : 我们认为, 贵公司于 2017 年 12 月 31 日按照 企业内部控制基本规范 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 十一 董事 监事和高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 基本制度及决策程序公司为一人有限责任公司, 公司按照股东制定的相关制度和标准确定高级管理人员的薪酬, 并根据股东考核绩效发放薪酬 薪酬与公司整体业绩挂钩, 与风险 责任相一致 ; 薪酬激励与薪酬约束相统一 ; 短期激励与中长期激励相结合 ( 二 ) 年度薪酬总额的分布情况 8

申万宏源西部证券有限公司 2017 年度财务报告披露 职务 报告期内从公司领取报酬人数 图表六 : 董事 监事 高级管理人员领取报酬情况 报告期内从公司领取的报酬 ( 税前, 万元 ) 持有公司股份数量 ( 份 ) 持有公司期权数量 ( 份 ) 董事 0 - - - 监事 0 - - - 高管人员 7 2,118.32 - - 合计 7 2,118.32 - - 说明 : 报告期末, 公司共有董事 监事 高级管理人员 9 人, 其中执行董事 1 人 监事 1 人均不在本公司领取薪酬 ; 高级管理人员 7 人在本公司领取薪酬 十二 审计报告及财务报表 ( 一 ) 审计报告 ( 附后 ) ( 二 ) 资产负债表 利润表 现金流量表和所有者权益变动表 ( 附后 ) 9