关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017 年 12 月 30 日 201 年 1 月 1 日 ) 2017 年 12 月 29 日发生的证券交易 (B 股 全国股转系统退市 B 股 港股通 B 转 H 业务除外, 且属 T+1 交收的交易品种, 以下同 ) 和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2017 年 12 月 29 日, 资金交收日为 201 年 1 月 2 日 201 年 1 月 2 日发生的证券交易和 2017 年 12 月 30 日 201 年 1 月 2 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 1 月 2 日, 资金交收日为 201 年 1 月 3 日 2017 年 12 月 27 日 2 日 29 日发生的 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 1 月 2 日 3 日 日 1
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2 月 15 日 -2 月 22 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 22 日, 资金交收日为 201 年 2 月 23 日 201 年 2 月 12 日 13 日 1 日发生的 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日依次为 201 年 2 月 22 日 23 日 26 日 三 清明节休市 天 ( 含双休日,201 年 月 5 日 月 日 ) 201 年 月 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 月 日, 资金交收日为 201 年 月 9 日 201 年 月 9 日发生的证券交易和 201 年 月 5 日 9 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 月 9 日, 资金交收日为 201 年 月 10 日 201 年 月 2 日 3 日 日发生的 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 月 9 日 10 日 11 日 四 劳动节休市 天 ( 含双休日,201 年 月 2 日 5 2
月 1 日 ) 201 年 月 27 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 月 27 日, 资金交收日为 201 年 5 月 2 日 201 年 5 月 2 日发生的证券交易和 201 年 月 2 日 5 月 2 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 5 月 2 日, 资金交收日为 201 年 5 月 3 日 201 年 月 25 日 26 日 27 日发生的 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 5 月 2 日 3 日 日 五 端午节休市 3 天 ( 含双休日,201 年 6 月 16 日 6 月 1 日 ) 201 年 6 月 15 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 6 月 15 日, 资金交收日为 201 年 6 月 19 日 201 年 6 月 19 日发生的证券交易和 201 年 6 月 16 日 6 月 19 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 6 月 19 日, 资金交收日为 201 年 6 月 20 日 201 年 6 月 13 日 1 日 15 日发生的 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 6 月 19 日 20 日 21 日 六 中秋节休市 3 天 ( 含双休日,201 年 9 月 22 日 9 月 2 日 ) 3
201 年 9 月 21 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 9 月 21 日, 资金交收日为 201 年 9 月 25 日 201 年 9 月 25 日发生的证券交易和 201 年 9 月 22 日 25 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 9 月 25 日, 资金交收日为 201 年 9 月 26 日 201 年 9 月 19 日 20 日 21 日发生的沪市 B 股交易, 资金交收日依次为 201 年 9 月 25 日 26 日 27 日 201 年 9 月 19 日 20 日 21 日发生的深市 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 9 月 26 日 26 日 27 日 七 国庆节休市 9 天 ( 含双休日,201 年 9 月 29 日 10 月 7 日 ) 201 年 9 月 2 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 9 月 2 日, 资金交收日为 201 年 10 月 日 201 年 10 月 日发生的证券交易和 201 年 9 月 29 日 10 月 日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 10 月 日, 资金交收日为 201 年 10 月 9 日 201 年 9 月 26 日 27 日 2 日发生的沪市 B 股交易, 资金交收日依次为 201 年 10 月 9 日 10 日 11 日 201 年 9 月 26 日 27 日 2 日发生的深市 B 股及全国股转系统退市 B 股交易, 资金交收日为 201 年 10 月 日 9 日 10 日
八 201 年部分节假日港股通业务清算交收安排, 见附表 1 九 201 年美国公众假日 ( 非美元清算日 ) 期间上海市场 B 股交收业务安排, 见附表 2 十 201 年香港公众假日期间深市 B 股及全国中小企业股份转让系统退市 B 股交收业务安排, 见附表 3 十一 201 年香港公众假日期间 B 转 H 业务交收安排, 见附表 中国证券登记结算有限责任公司二零一七年十二月二十一日 5
附表 1:201 年部分节假日港股通业务清算交收安排 1 元旦假期: 沪 深市场 201 年 1 月 1 日休市 ; 香港市场 201 年 1 月 1 日休市 风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 2017/12/2 201/01/0 交易日正常清算交收日 2017/12/29 2 2017/12/2 201/01/0 交易日正常清算交收日 201/01/02 9 3 201/01/0 非交易不进行清非交收 1 日算日 2 春节假期: 沪 深市场 201 年 2 月 15 日 -2 月 21 日休市 ; 香港市场 201 年 2 月 16 日 -19 日休市 日期交易清算交收 风控 公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 201/02/1 非交易正常清算交收日 201/02/1-3 日 201/02/1 非交易正常清算交收日 201/02/22 - 日 3 香港耶稣受难节 复活节假期: 香港市场 201 年 3 月 30 日 - 月 2 日休市风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 201/03/2 201/0/0 交易日正常清算交收日 201/03/29 3 201/02/1 201/02/1 201/02/1 201/02/2 201/02/2 非交易非交易非交易非交易非交易不进行清不进行清不进行清不进行清不进行清非交收非交收非交收非交收非交收 5 6 9 0 1 日日日日日算算算算算日日日日日 201/03/2 9 交易日正常清算交收日 201/0/03 201/0/0 6
201/03/3 0 201/0/0 2 不进行清算 不进行清算 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 清明节假期: 沪 深市场 201 年 月 5 日 -6 日休市 ; 香港市场 201 年 月 5 日休市 风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 201/0/0 非交易正常清算交收日 201/0/0-3 日 201/0/0 非交易正常清算交收日 201/0/09 - 日 5 劳动节假期: 沪 深市场 201 年 月 30 日 -5 月 1 日休市 ; 香港市场 201 年 5 月 1 日休市 201/0/0 201/0/0 非交易非交易不进行清不进行清非交收非交收 5 6 日日算算日日 日期交易清算交收 风控 公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 201/0/2 非交易正常清算交收日 201/0/27-6 日 201/0/2 非交易正常清算交收日 201/05/02-7 日 6 香港佛诞节假期: 香港市场 201 年 5 月 22 日休市 风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 201/0/3 201/05/0 非交易非交易不进行清不进行清非交收非交收 0 1 日日算算日日 7
201/05/1 201/05/2 1 交易日正常清算交收日 201/05/21 交易日正常清算交收日 201/05/23 201/05/2 3 201/05/2 深港通下港股通清 201/05/2 非交易不进行清非交收 算交收特 2 日算日殊安排见注 2 7 端午节假期: 沪 深市场 201 年 6 月 1 日休市 ; 香港市场 201 年 6 月 1 日休市 日期交易清算交收 风控 公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 201/06/1 201/06/1 交易日正常清算交收日 201/06/15 9 201/06/1 201/06/2 交易日正常清算交收日 201/06/19 5 0 201/06/1 非交易不进行清非交收 日算日 香港特别行政区成立纪念日: 香港市场 201 年 7 月 2 日休市风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 201/06/2 201/07/0 交易日正常清算交收日 201/06/29 3 201/06/2 9 交易日正常清算交收日 201/07/03 201/07/0 深港通下港股通清 201/07/0 非交易不进行清非交收 算交收特 2 日算日殊安排见注 2 9 中秋节假期: 沪 深市场 201 年 9 月 2 日休市 ; 香港市场 201 年 9 月 25 日休市 日期交易清算交收 201/09/2 0 风控 公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 正常清算交收日 201/9/21 -
201/09/2 1 201/09/2 正常清算交收日 201/9/26 - 不进行清算 深港通下港股通清 201/09/2 非交易不进行清非交收 算交收特 5 日算日殊安排见注 2 10 国庆节假期: 沪 深市场 201 年 10 月 1 日 -5 日休市 ; 香港市场 201 年 10 月 1 日休市 日期交易清算交收 风控 公司行为和组合费清算对应的交收日 交易清算对应的交收日 201/09/2 非交易正常清算交收日 201/9/2-7 日 201/09/2 非交易正常清算交收日 201/10/ - 日 11 香港重阳节假期: 香港市场 201 年 10 月 17 日休市 风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 201/10/1 201/10/1 交易日正常清算交收日 201/10/16 5 201/10/0 201/10/0 201/10/0 201/10/0 201/10/0 非交易非交易非交易非交易非交易不进行清不进行清不进行清不进行清不进行清非交收非交收非交收非交收非交收 1 2 3 5 日日日日日算算算算算日日日日日 201/10/1 6 201/10/1 7 交易日正常清算交收日 201/10/1 不进行清算 201/10/1 9 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 9
12 香港圣诞节假期: 香港市场 201 年 12 月 2 日为半日市 ( 仅上午交易半天, 且为 ),201 年 12 月 25 日 -26 日休市 风控 公司交易清算行为和组合日期交易清算交收对应的交费清算对应收日的交收日 交易日正常清算交收日 1 0 7 1 5 6 交易日正常清算交收日 7 交易日 正常清算 不进行清算 不进行清算 7 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 注 : 1 201 年 12 月 27 日 2 日及 31 日的交易日历以及相关的交收安排将根据 2019 年假期情况而定, 届时本公司将及时向市场发布通知 2 深港通下港股通的风控资金及非交易资金将进行清算, 非交易资金将进行交收 附表 2:201 年美国公众假日 ( 非美元清算日 ) 期间上海市场 B 股交收业务安排 美国公众假日 交易日 交收日 New Year's Day * (201/01/01) Birthday of Martin Luther 201/01/10 201/01/16 King,Jr. 201/01/11 201/01/17 (201/01/15) 201/01/12 201/01/1 10
Washington's Birthday * (201/02/19) Memorial Day (201/05/2) Independence Day (201/07/0) Labor Day (201/09/03) Columbus Day (201/10/0) Veterans Day (201/11/12) Thanksgiving Day (201/11/22) Christmas Day (5) 201/01/15 201/05/23 201/05/29 201/05/2 201/05/30 201/05/25 201/05/2 201/05/31 201/06/29 201/07/05 201/07/02 201/07/06 201/07/03 201/07/0 201/07/09 201/0/29 201/09/0 201/0/30 201/09/05 201/0/31 201/09/03 201/09/06 201/09/26 201/10/09 201/09/27 201/10/10 201/09/2 201/10/0 201/10/11 201/11/07 201/11/13 201/11/0 201/11/1 201/11/09 201/11/12 201/11/15 201/11/19 201/11/23 201/11/20 201/11/26 201/11/21 201/11/22 201/11/27 0 6 1 7 5 * New Year's Day Washington's Birthday 与中国节假日重合, 为 B 股,B 股资金清算交收无特殊安排 附表 3:201 年度香港公众假日期间深圳 B 股和全国股转公司退 市 B 股业务交收安排 11
假期交易日特别交收日 201/3/27 耶稣受难节 复活节 201/3/2 201//3 (201/3/30 至 201//2) 201/3/29 佛诞 (201/5/22) 201/5/17 201/5/1 201/5/23 香港特别行政区成立纪念日翌日 (201/7/2) 中秋节翌日 (201/9/25) 重阳节 (201/10/17) 201/6/27 201/6/2 201/9/19 201/9/20 201/10/12 201/10/15 201/7/3 201/9/26 201/10/1 圣诞节 (5 至 6) 0 1 7 附表 :201 年度香港公众假日期间 B 转 H 业务交收安排 交易日香港交收日境内交收日假期 2017 年 12 月 2 日 201 年 01 月 02 日 201 年 01 月 02 日元旦 2017 年 12 月 29 日 201 年 01 月 03 日 201 年 01 月 03 日元旦 201 年 02 月 13 日 201 年 02 月 20 日 201 年 02 月 22 日春节 201 年 02 月 1 日 201 年 02 月 21 日 201 年 02 月 22 日春节 201 年 03 月 2 日 201 年 0 月 03 日 201 年 0 月 03 日 201 年 03 月 29 日 201 年 0 月 0 日 201 年 0 月 0 日 耶稣受难节 复活节耶稣受难节 复活节 201 年 0 月 03 日 201 年 0 月 06 日 201 年 0 月 09 日清明节 201 年 0 月 0 日 201 年 0 月 09 日 201 年 0 月 09 日清明节 201 年 0 月 26 日 201 年 0 月 30 日 201 年 05 月 02 日劳动节 201 年 0 月 27 日 201 年 05 月 02 日 201 年 05 月 02 日劳动节 12
201 年 05 月 1 日 201 年 05 月 23 日 201 年 05 月 23 日香港佛诞 201 年 05 月 21 日 201 年 05 月 2 日 201 年 05 月 2 日香港佛诞 201 年 06 月 1 日 201 年 06 月 19 日 201 年 06 月 19 日端午节 201 年 06 月 15 日 201 年 06 月 20 日 201 年 06 月 20 日端午节 201 年 06 月 2 日 201 年 07 月 03 日 201 年 07 月 03 日 201 年 06 月 29 日 201 年 07 月 0 日 201 年 07 月 0 日 香港特别行政区成立纪念日香港特别行政区成立纪念日 201 年 09 月 20 日 201 年 09 月 2 日 201 年 09 月 25 日中秋节 201 年 09 月 21 日 201 年 09 月 26 日 201 年 09 月 26 日中秋节 201 年 09 月 27 日 201 年 10 月 02 日 201 年 10 月 日国庆节 201 年 09 月 2 日 201 年 10 月 03 日 201 年 10 月 日国庆节 201 年 10 月 15 日 201 年 10 月 1 日 201 年 10 月 1 日 201 年 10 月 16 日 201 年 10 月 19 日 201 年 10 月 19 日 香港重阳节香港重阳节 201 年 12 月 20 日 201 年 12 月 27 日 201 年 12 月 27 日圣诞节 201 年 12 月 21 日 201 年 12 月 2 日 201 年 12 月 2 日圣诞节 201 年 12 月 2 日 201 年 12 月 2 日 201 年 12 月 2 日圣诞节 注 : 权益登记日以香港交收日为准 13