中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押 操作指引 ( 详见中央结算公司网站 ) 的有关规定办理 2 会员向中金所申报国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报 国债托管账户信息, 会员应当向交易所提供下列材料 :(1) 中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请 表 ( 附件 1);(2) 加盖公章的中央结算公司开具的开户通 知书复印件或其他相关证明材料 ;(3) 加盖公章的开户证件 复印件 ( 二 ) 客户业务准备 1 客户向中央结算公司申报国债托管账户 客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中央结算公 1
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(1) 中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表 ( 附件 2);(2) 加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料 ;(3) 加盖公章的开户证件复印件 ;( 4) 交易所要求的其他材料 二 国债交存和提取客户交存和提取国债的, 须通过会员向交易所提交 中国金融期货交易所有价证券交存申请表 或 中国金融期货交易所有价证券提取申请表 ( 附件 3) 三 业务手续费 ( 一 ) 交易所收取的手续费办理有价证券作为保证金的, 会员应当向交易所缴纳手续费 有价证券业务手续标准暂定为有价证券年管理平均折后金额 ( 有价证券的市值打折后金额 ) 的 0.05%, 有价证券业务手续费按月收取 交易所有权根据市场运行情况对有价证券业务手续费标准进行调整 2
( 二 ) 中央结算公司的手续费 ( 交易所代收 ) 按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的规定, 中央结算公司收取质押券管理服务费, 收费标准为质押券年管理平均余额的 0.05%, 收费方为出质方 ( 投资者 ) 质押券管理服务费由中金所向出质方代为收取 中央结算公司根据业务开展情况, 有权对服务费收取标准和收取方式进行调整 3
附件 1: 中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请表 ( 结算会员专用 ) 申请日期会员号会员简称 会员有价证券账户信息 托管机构 中央结算 中国结算上海 中国结算深圳 开户证件 托管单位 开户证件号 联系人 2 办公电话手机 会员 : 1 本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 2 本公司同意将本公司的客户提交的有价证券提交交易所作为保证金, 3 本公司同意将本公司受托结算的交易会员的客户提交的有价证券提交交易所作为保证金, 本公司不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本公司同意交易所处置相关有价证券, 所得款项用于清偿本公司的交易保证金债务和相关交易债务 会员单位盖章 : 4
中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请表 ( 交易会员专用 ) 申请日期会员号会员简称 会员有价证券账户信息 托管机构 中央结算 中国结算上海 中国结算深圳 开户证件 联系人 2 办公电话手机 会员 : 托管单位 开户证件号 1 本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 2 本公司同意将本公司的客户提交的有价证券提交结算会员作为保证金, 本公司不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本公司同意结算会员处置相关有价证券, 所得款项用于清偿本公司的交易保证金债务和相关交易债务 3 本公司同意本公司委托结算的结算会员将本公司的客户提交的有价证券提交交易所作为保证金, 结算会员不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本公司同意交易所处置相关有价证券, 所得款项用于清偿结算会员的交易保证金债务和相关交易债务 会员单位盖章 : 5
附件 2: 中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表 ( 结算会员的客户专用 ) 申请日期会员号会员简称 客户有价证券账户信息 期货客户名 托管机构 中央结算 中国结算上海 中国结算深圳 开户证件 托管单位 开户证件号 1 本人 ( 公司 ) 委托结算会员办理有价证券作为保证金有关事项, 本人 ( 公司 ) 承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则, 愿意承担本人 ( 公司 ) 的相关责任 2 本人 ( 公司 ) 同意将有价证券提交结算会员作为保证金, 本人 ( 公司 ) 不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本人 ( 公司 ) 同意结算会员处置相关有价证券, 所得款项用于清偿本人 ( 公司 ) 的交易保证金债务和相关交易债务 3 本人 ( 公司 ) 同意结算会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交交易所作为保证金, 结算会员不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本人 ( 公司 ) 同意交易所处置相关有价证券, 所得款项用于清偿结算会员的交易保证金债务和相关交易债务 会员 : 签字或盖章 : 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务, 本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 会员单位盖章 : 6
中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表 ( 交易会员的客户专用 ) 申请日期会员号会员简称 客户有价证券账户信息 期货客户名 托管机构 中央结算 中国结算上海 中国结算深圳 开户证件 托管单位 开户证件号 1 本人 ( 公司 ) 委托交易会员办理有价证券作为保证金有关事项, 本人 ( 公司 ) 承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则, 愿意承担本人 ( 公司 ) 的相关责任 2 本人 ( 公司 ) 同意将有价证券提交交易会员作为保证金, 本人 ( 公司 ) 不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本人 ( 公司 ) 同意交易会员处置相关有价证券, 所得款项用于清偿本人 ( 公司 ) 的交易保证金债务和相关交易债务 3 本人 ( 公司 ) 同意交易会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交其委托结算的结算会员作为保证金, 交易会员不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本人 ( 公司 ) 同意结算会员处置相关有价证券, 所得款项用于清偿交易会员的交易保证金债务和相关交易债务 ; 本人 ( 公司 ) 同意交易会员委托结算的结算会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交交易所作为保证金, 结算会员不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关交易债务时, 本人 ( 公司 ) 同意交易所处置相关有价证券, 所得款项用于清偿结算会员的交易保证金债务和相关交易债务 会员 : 签字或盖章 : 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务, 本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 会员单位盖章 : 7
附件 3: 中国金融期货交易所有价证券交存申请表中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表 ( 结算会员的客户专用 ) 申请日期结算会员号结算会员简称 客户有价证券托管账户信息 ( 可自行添加行 ) 托管机构 国债全称 期货客户名称 中央结算公司 国债代码 面额 ( 单位 : 万元 ) 1 本人 ( 公司 ) 委托结算会员办理有价证券作为保证金有关事项 本人 ( 公司 ) 同意将有价证券提交结算会员作为保证金, 用于履行本人 ( 公司 ) 在结算会员的交易保证金债务和相关交易债务 ; 本人 ( 公司 ) 同意结算会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交交易所作为保证金, 用于履行结算会员在交易所的交易保证金债务和相关交易债务 2 本人 ( 公司 ) 承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则, 愿意承担本人 ( 公司 ) 的相关责任 3 本人 ( 公司 ) 承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时, 本人 ( 公司 ) 接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券 客户签字或盖章 : 会员 : 1 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务, 本公司承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 2 本公司承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时, 本公司接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券 结算会员单位盖章 : 交易所 : 本公司已确认以上有价证券质押申请信息无误, 请据此办理有价证券质押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 托管机构 : 本公司已确认按照以上有价证券质押申请办理了相关有价证券的质押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 8
中国金融期货交易所有价证券交存申请表中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表 ( 交易会员的客户专用 ) 申请日期交易会员号交易会员简称 期货客户名称 客户有价证券托管账户信息 ( 可自行添加行 ) 托管机构 国债全称 9 中央结算公司 国债代码 面额 ( 单位 : 万元 ) 1 本人 ( 公司 ) 委托交易会员办理有价证券作为保证金有关事项 本人 ( 公司 ) 同意将有价证券提交交易会员作为保证金, 用于履行本人 ( 公司 ) 在交易会员的交易保证金债务和相关交易债务 ; 本人 ( 公司 ) 同意交易会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交其委托结算的结算会员作为保证金, 用于履行交易会员在结算会员的交易保证金债务和相关交易债务 ; 本人 ( 公司 ) 同意交易会员委托结算的结算会员将本人 ( 公司 ) 的有价证券提交交易所作为保证金, 用于履行结算会员在交易所的交易保证金债务和相关交易债务 2 本人 ( 公司 ) 承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则, 愿意承担本人 ( 公司 ) 的相关责任 3 本人 ( 公司 ) 承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时, 本人 ( 公司 ) 接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券 客户签字或盖章 : 会员 : 1 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务, 本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则 2 本公司承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时, 本公司接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券 交易会员单位盖章 : 结算会员单位盖章 : 交易所 : 本公司已确认以上有价证券质押申请信息无误, 请据此办理有价证券质押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 托管机构 : 本公司已确认按照以上有价证券质押申请办理了相关有价证券的质押 经办人 : 复核人 : 业务章 :
中国金融期货交易所有价证券提取申请表中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表 ( 结算会员的客户专用 ) 申请日期结算会员号结算会员简称 期货客户名称 客户有价证券托管账户信息 ( 可自行添加行 ) 托管机构国债全称 中央结算公司 国债代码 面额 ( 单位 : 万元 ) 本人 ( 公司 ) 委托结算会员办理有价证券作为保证金有关事项 客户签字或盖章 : 会员 : 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务 结算会员单位盖章 : 交易所 : 本公司已确认以上有价证券解押申请信息无误, 请据此办理有价证券解押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 托管机构 : 本公司已确认按照以上有价证券解押申请办理了相关有价证券的解押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 10
中国金融期货交易所有价证券提取申请表中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表 ( 交易会员的客户专用 ) 申请日期交易会员号交易会员简称 期货客户名称 客户有价证券托管账户信息 ( 可自行添加行 ) 托管机构国债全称 中央结算公司 国债代码 面额 ( 单位 : 万元 ) 本人 ( 公司 ) 委托交易会员办理有价证券作为保证金有关事项 客户签字或盖章 : 会员 : 本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务 交易会员单位盖章 : 结算会员单位盖章 : 年 月 日 年 月 日 交易所 : 本公司已确认以上有价证券解押申请信息无误, 请据此办理有价证券解押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 托管机构 : 本公司已确认按照以上有价证券解押申请办理了相关有价证券的解押 经办人 : 复核人 : 业务章 : 11