海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其

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1 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 Hytera Communications Co., Ltd 2011 年 年 度 报 告 股 票 简 称 : 海 能 达 股 票 代 码 : 年 3 月 25 1

2 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 全 体 董 事 均 亲 自 出 席 了 本 次 审 议 年 度 报 告 的 董 事 会 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 董 事 长 陈 清 州 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 财 务 总 监 张 钜 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 张 钜 先 生 声 明 : 保 证 本 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2

3 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 目 录 第 一 节 公 司 基 本 情 况 简 介... 4 第 二 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要... 8 第 三 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 9 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 五 节 公 司 治 理 结 构 第 六 节 内 部 控 制 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 第 八 节 董 事 会 报 告 第 九 节 监 事 会 报 告 第 十 节 重 要 事 项 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录

4 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 一 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公 司 法 定 中 文 名 称 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 公 司 法 定 英 文 名 称 :Hytera Communications Co., Ltd 中 文 名 称 缩 写 : 海 能 达 英 文 名 称 缩 写 :Hytera 二 公 司 法 定 代 表 人 : 陈 清 州 三 公 司 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 武 美 张 勇 联 系 地 址 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 通 大 厦 电 话 传 真 电 子 信 箱 [email protected] [email protected] 四 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 邮 政 编 码 : 互 联 网 网 址 : 电 子 信 箱 :[email protected] 五 指 定 的 信 息 披 露 报 纸 : 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 : 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 公 司 证 券 部 六 股 票 上 市 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 海 能 达 股 票 代 码 : 七 公 司 首 次 注 册 登 记 期 :1993 年 5 月 11 最 近 一 次 变 更 注 册 登 记 期 :2011 年 7 月 13 注 册 登 记 地 点 : 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 :

5 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 税 务 登 记 号 码 : 组 织 机 构 代 码 : 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 : 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 滨 河 路 与 彩 田 路 交 汇 处 联 合 广 场 A 栋 塔 楼 A701-A712 签 字 会 计 师 : 李 萍 徐 艳 莉 聘 请 的 保 荐 机 构 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 保 荐 机 构 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 保 荐 人 : 陈 轩 壁 田 建 桥 八 公 司 历 史 沿 革 : 1 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 [ 证 监 许 可 [2011]651 号 ] 文 件 核 准, 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 发 行 价 格 为 元 / 股 经 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 民 币 普 通 股 股 票 上 市 的 通 知 [ 深 证 上 [2011]159 号 ] 同 意, 公 司 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 (A 股 ) 于 2011 年 5 月 27 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 根 据 上 市 前 公 司 股 东 大 会 决 议 及 授 权, 公 司 于 2011 年 7 月 13 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 登 记 手 续, 注 册 资 本 由 20,800 万 元 变 更 为 27,800 万 元, 公 司 企 业 类 型 由 非 上 市 股 份 有 限 公 司 变 更 为 上 市 股 份 有 限 公 司 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 公 司 的 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 均 未 发 生 变 化 年 6 月 13, 公 司 之 全 资 孙 公 司 HYT America,INC 在 美 国 佛 罗 里 达 州 政 府 (Florida Department of State) 办 理 了 变 更 登 记 手 续, 企 业 名 称 变 更 为 HYTERA AMERICA INCORPORATED, 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 年 11 月 10, 公 司 之 全 资 子 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 在 哈 尔 滨 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 手 续, 经 营 范 围 由 一 般 经 营 项 目 : 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 前 置 审 批 项 目 除 外 ) 变 更 为 一 般 经 营 项 目 : 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 计 算 机 软 硬 件 的 开 发 及 销 售 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 前 置 审 批 项 目 除 外 ), 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 4 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 于 2011 年 11 月 14 在 5

6 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 南 京 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 南 京 海 能 达 ) 的 工 商 注 册 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 其 经 营 范 围 为 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 销 售 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 通 讯 产 品 及 配 件 开 发 生 产 5 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 之 全 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 于 2011 年 11 月 21 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 工 商 变 更 手 续, 注 册 资 本 由 人 民 币 3,000 万 元 增 加 至 人 民 币 6,000 万 元 除 此 之 外, 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 6 根 据 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 及 授 权, 公 司 于 2012 年 2 月 3 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 依 法 办 理 了 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 宝 龙 分 公 司 的 工 商 注 册 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 其 经 营 范 围 为 : 矿 用 对 讲 机 防 爆 通 讯 产 品 及 配 件 无 线 电 通 讯 器 材 及 配 件 的 生 产 加 工 ; 无 线 电 通 讯 器 材 软 件 的 技 术 开 发 ; 通 讯 工 程 的 咨 询 和 相 关 的 技 术 服 务 ; 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 自 有 物 业 租 赁 7 根 据 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 及 授 权,2012 年 1 月 9 公 司 与 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 兰 普 源 ) 共 同 出 资 人 民 币 100 万 元 设 立 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 海 天 达 ), 其 中 兰 普 源 出 资 人 民 币 99 万 元, 公 司 出 资 人 民 币 1 万 元, 股 权 比 例 分 别 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 12, 兰 普 源 将 自 有 厂 房 作 价 万 元 注 入 海 天 达 ( 其 中 7000 万 计 入 注 册 资 本, 剩 余 万 元 计 入 资 本 公 积 ), 厂 房 注 入 后 海 天 达 的 注 册 资 本 变 更 为 人 民 币 万 元, 股 权 比 例 仍 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 13, 公 司 与 兰 普 源 签 订 了 股 权 转 让 合 同, 兰 普 源 将 所 持 有 海 天 达 99% 的 股 权 一 次 性 全 部 转 让 给 公 司 2012 年 1 月 16, 公 司 与 兰 普 源 办 理 了 股 权 转 让 手 续, 并 领 取 了 编 号 为 的 营 业 执 照, 海 天 达 成 为 公 司 的 全 资 子 公 司 其 经 营 范 围 是 : 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 购 销 及 相 关 的 技 术 咨 询 ; 无 线 通 讯 产 品 ( 对 讲 机 ) 配 件 的 技 术 开 发 及 购 销 年 1 月 16, 公 司 之 全 资 子 公 司 HYT TELECOMMUNICATION(U.K.)CO.LIMITED 在 英 国 公 司 注 册 处 办 理 了 企 业 名 称 变 更 登 记 手 续, 企 业 名 称 变 更 为 :HTYERA 6

7 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 COMMUNICATIONS(UK) CO.,LTD 除 此 之 外,HYT UK 的 其 他 登 记 事 项 均 未 变 更 7

8 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 二 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 截 止 报 告 期 末 公 司 近 三 年 的 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 营 业 总 收 入 ( 元 ) 1,243,451, ,361, % 717,715, 营 业 利 润 ( 元 ) 121,230, ,069, % 54,516, 利 润 总 额 ( 元 ) 164,140, ,464, % 74,531, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 146,019, ,194, % 67,326, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 129,887, ,280, % 58,408, 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -117,724, ,997, % 11,311, 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 资 产 总 额 ( 元 ) 2,293,439, ,121,518, % 786,687, 负 债 总 额 ( 元 ) 476,605, ,193, % 576,496, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 1,816,833, ,324, % 210,190, ( 元 ) 总 股 本 ( 股 ) 278,000, ,000, % 20,000, 二 截 止 报 告 期 末 公 司 近 三 年 的 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.42 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.42 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.37 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 12.09% 37.27% % 35.87% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 10.75% 33.77% % 31.12% 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) % 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 资 产 负 债 率 (%) 20.78% 65.73% % 73.28% 8

9 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 三 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 1 公 司 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 208,000, % 208,000, % 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 208,000, % 208,000, % 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 208,000, % 208,000, % 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 5 高 管 股 份 二 无 限 售 条 件 股 份 70,000,000 70,000,000 70,000, % 1 人 民 币 普 通 股 70,000,000 70,000,000 70,000, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 208,000, % 70,000,000 70,000, ,000, % 2 限 售 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 售 本 年 增 加 限 售 年 末 限 售 股 数 股 数 股 数 数 限 售 原 因 解 除 限 售 期 陈 清 州 165,445, ,445,100 IPO 前 发 行 限 售 每 年 首 个 交 易 9

10 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 按 25% 解 除 限 售 曾 华 3,562, 每 年 首 个 交 易 3,562,300 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 翁 丽 敏 3,200, 每 年 首 个 交 易 3,200,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 武 美 2,269, 每 年 首 个 交 易 2,269,300 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 唐 继 跃 2,063, 每 年 首 个 交 易 2,063,200 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 付 东 辉 1,550, 每 年 首 个 交 易 1,550,500 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 杨 玉 泉 1,480, 离 任 六 个 月 按 1,480,600 IPO 前 发 行 限 售 50% 解 除 限 售 张 海 军 1,221, ,221,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 文 余 903, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 钜 900, 每 年 首 个 交 易 900,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 张 学 军 862, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谭 学 治 801, 每 年 首 个 交 易 801,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 芶 仲 醛 750, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 鹏 飞 700, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 史 兴 武 608, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 超 苏 607, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 静 丽 531, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 银 锋 441, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 红 艳 399, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 惠 平 397, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 振 海 384, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 勇 360, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 熊 磊 345, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 先 明 343, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姜 传 宝 341, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 彬 338, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 10

11 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 王 贤 兵 314, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 林 文 波 301, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 立 江 300, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 永 聪 297, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姜 雄 彪 297, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 宁 296, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 清 庆 291, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 红 梅 289, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 安 念 287, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 佩 287, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 丁 洪 亮 284, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谢 维 胜 275, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 强 275, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 国 富 254, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 每 年 首 个 交 易 李 航 236, ,400 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 张 成 文 232, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 祝 海 龙 231, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 佰 川 220, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 匡 坤 山 212, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 罗 中 元 211, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 玉 龙 210, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 袁 林 200, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 蒋 叶 林 200, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 影 200, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 洪 197, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 11

12 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 梁 彬 195, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 启 辉 192, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 任 涛 191, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 玉 成 190, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 珊 179, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 虞 金 文 178, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 夏 添 178, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 尹 本 桂 167, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 勇 165, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 马 超 165, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 龚 高 潮 159, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 魏 育 民 152, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 孝 150, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 汪 冀 150, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 连 全 斌 150, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 聂 新 志 150, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 国 148, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 礼 平 148, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 德 滨 144, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 熊 卫 明 139, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 徐 兴 国 137, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 许 敬 生 137, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 艇 132, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 梁 江 南 130, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 沈 必 烈 130, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 12

13 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 徐 浩 鹏 128, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 艾 建 华 126, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 青 云 125, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 于 洋 124, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 华 中 123, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 邢 鹤 亭 123, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 政 122, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 余 勇 华 120, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 雅 娟 117, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 田 昊 116, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 吴 若 宇 115, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 曾 导 112, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 镗 110, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 苑 景 祥 109, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 玲 105, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 有 琼 103, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 龚 义 刚 103, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 猛 102, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 管 昌 荣 100, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 汤 庆 100, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 顾 迅 100, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 茂 华 99, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 海 98, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郝 剑 98, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 彭 细 根 97, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 13

14 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 梁 珏 97, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 晨 93, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 庆 92, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 宋 菲 90, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 朱 昌 富 89, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 妮 89, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 扶 建 民 88, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 欧 阳 建 生 84, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 廖 海 波 82, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 双 燕 81, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 慎 80, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 沈 逸 鸣 80, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 顾 永 忠 77, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 黄 伟 珊 75, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 陈 75, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 洪 波 71, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 靖 71, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 继 红 71, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 武 鹏 70, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 茂 利 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 邓 益 民 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 扬 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 董 建 强 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 锦 升 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 东 霞 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 14

15 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 耿 少 伟 68, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 卓 66, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 魏 守 明 65, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 杨 海 波 64, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郑 良 64, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 海 军 62, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 周 利 红 61, ,900 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 姚 文 杰 61, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 罗 庆 齐 60, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 郭 士 增 58, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 伟 57, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 路 旭 申 56, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 晓 波 55, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 何 永 红 55, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 冠 男 55, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 哲 55, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 车 固 勇 55, ,100 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 谭 柏 洪 53, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 小 勇 53, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 施 金 钻 53, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 孙 洪 军 52, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 唐 方 能 52, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 每 年 首 个 交 易 邓 峰 50, ,000 IPO 前 发 行 限 售 按 25% 解 除 限 售 覃 彬 50, ,000 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 方 春 雷 49, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 15

16 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 张 颖 哲 49, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 余 强 48, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 开 龙 48, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 唐 锋 48, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 冯 世 衡 43, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 赵 俊 41, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 康 继 亮 41, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 陈 恩 俊 41, ,300 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 彭 金 辉 38, ,500 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 鲁 波 36, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 李 萃 34, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 潘 利 强 27, ,600 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 王 志 良 27, ,200 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 瑶 24, ,800 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 张 泽 锋 23, ,400 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 刘 敏 20, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 范 新 华 20, ,700 IPO 前 发 行 限 售 2012 年 5 月 28 中 国 光 大 银 行 - 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 - 安 心 收 益 投 资 产 品 全 国 社 保 基 金 五 零 四 组 合 0 5,000,000 5,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 0 4,000,000 4,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 0 3,000,000 3,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 2011 年 8 月 年 8 月 年 8 月 29 光 大 证 券 股 0 1,000,000 1,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 2011 年 8 月 29 16

17 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 份 有 限 公 司 股 限 售 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 保 险 产 品 - 股 票 账 户 0 1,000,000 1,000,000 0 IPO 网 下 配 售 新 股 限 售 2011 年 8 月 29 合 计 208,000,000 14,000,000 14,000, ,000, 证 券 发 行 与 上 市 情 况 3.1 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2011]651 号 文 核 准, 公 司 于 2011 年 5 月 18 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 每 股 面 值 1.00 元, 每 股 发 行 价 为 元, 发 行 后 公 司 股 本 总 数 为 27,800 万 股 3.2 经 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 民 币 普 通 股 股 票 上 市 的 通 知 ( 深 证 上 [2011]159 号 文 ) 同 意, 公 司 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市, 其 中 本 次 公 开 发 行 中 网 上 定 价 发 行 的 5,600 万 股 股 票 于 2011 年 5 月 27 上 市 交 易, 网 下 询 价 配 售 发 行 的 人 民 币 普 通 股 1,400 万 股 于 2011 年 8 月 29 上 市 交 易 3.3 截 止 报 告 期 末 公 司 无 内 部 员 工 股 二 股 东 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 2011 年 末 股 东 总 数 本 年 度 报 告 公 布 前 一 个 月 末 9,411 股 东 总 数 10,662 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 持 有 有 限 售 条 质 押 或 冻 结 持 股 总 数 例 (%) 件 股 份 数 量 的 股 份 数 量 陈 清 州 境 内 自 然 人 59.51% 165,445, ,445,100 2,000,000 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1.38% 3,848, 曾 华 境 内 自 然 人 1.28% 3,562,300 3,562,300 0 中 国 工 商 银 行 - 国 投 瑞 银 核 心 企 业 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1.25% 3,480, 翁 丽 敏 境 内 自 然 人 1.15% 3,200,000 3,200,000 0 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 惠 精 选 成 长 境 内 非 国 有 法 人 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF 1.12% 3,100, 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 境 内 非 国 有 法 人 1.10% 3,049,

18 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 型 证 券 投 资 基 金 交 通 银 行 - 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.06% 2,942, 中 国 建 设 银 行 - 富 国 天 博 创 新 主 题 境 内 非 国 有 法 人 股 票 型 证 券 投 资 基 金 0.94% 2,608, 武 美 境 内 自 然 人 0.82% 2,269,300 2,269,300 0 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,848,439 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,480,018 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF 3,100,000 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,049,550 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2,942,489 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 富 国 天 博 创 新 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,608,866 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,154,408 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2,000,000 人 民 币 普 通 股 招 商 银 行 - 富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,000,000 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 普 天 收 益 证 券 投 资 基 金 1,999,694 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 陈 清 州 翁 丽 敏 之 间 是 夫 妻 关 系 存 在 关 联 关 系, 是 一 致 行 动 人 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 2 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 2.1 公 司 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 为 自 然 人 陈 清 州 先 生 陈 清 州 先 生,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1993 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 ( 本 公 司 前 身 ) 工 作, 任 董 事 长 兼 总 经 理, 现 任 本 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2.2 实 际 控 制 人 与 公 司 之 间 的 产 权 和 控 制 关 系 图 如 下 : 59.51% 2.3 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 : 无 18

19 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 四 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 1 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 期 任 期 终 止 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 董 事 长 兼 陈 清 州 男 年 年 01 总 经 理 月 25 月 ,445, ,445,100 无 否 曾 华 董 事 兼 副 男 年 年 01 总 经 理 月 25 月 24 3,562,300 3,562,300 无 否 武 美 董 事 兼 副 男 年 年 01 总 经 理 月 25 月 24 2,269,300 2,269,300 无 否 谭 学 治 董 事 男 年 年 01 月 25 月 , ,000 无 否 唐 继 跃 董 事 男 年 年 01 月 25 月 24 2,063,200 2,063,200 无 否 李 少 谦 独 立 董 事 男 年 年 01 月 25 月 无 7.20 否 熊 楚 熊 独 立 董 事 男 年 年 01 月 25 月 无 7.20 否 卢 山 独 立 董 事 男 年 年 01 月 25 月 无 7.20 否 李 航 监 事 男 年 年 01 月 25 月 , ,400 无 否 付 东 辉 监 事 女 年 年 01 月 25 月 24 1,550,500 1,550,500 无 否 邓 峰 监 事 男 年 年 01 月 25 月 24 50,000 50,000 无 否 郑 元 福 副 总 经 理 男 年 年 01 月 25 月 无 否 郭 羲 祥 副 总 经 理 男 年 年 01 月 25 月 无 否 张 钜 财 务 总 监 男 年 年 01 月 25 月 , ,000 无 否 董 事 兼 副 杨 玉 泉 男 年 年 07 总 经 理 月 25 月 22 1,480,600 1,480,600 无 否 合 计 ,358, ,358, 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 薪 酬 19

20 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 股 东 单 位 任 职 情 况 : 不 存 在 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 股 东 单 位 任 职 的 情 况 3 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 最 近 5 年 主 要 工 作 经 历 和 在 除 股 东 单 位 外 的 其 他 单 位 的 任 职 或 兼 职 情 况 3.1 董 事 陈 清 州 先 生,1965 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1993 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 兼 任 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事,HYT North AMERICA,INC. 董 事, 以 上 兼 职 单 位 均 为 公 司 之 全 资 子 公 司 曾 华 先 生,1968 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1999 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 厂 长 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 兼 任 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 华 盛 通 讯 有 限 公 司 董 事 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 宝 龙 分 公 司 负 责 人, 以 上 兼 职 单 位 均 为 公 司 之 全 资 子 公 司 或 分 公 司 武 美 先 生,1972 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2001 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 人 力 资 源 部 总 监 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 副 总 经 理, 兼 任 全 资 子 公 司 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 及 经 理 谭 学 治 先 生,1957 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1996 年 至 今, 任 哈 尔 滨 工 业 大 学 通 信 技 术 研 究 所 教 授 博 士 生 导 师 副 所 长 ; 期 间 于 1994 年 至 2005 年, 任 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 工 程 师, 同 时 在 哈 尔 滨 工 业 大 学 任 教 唐 继 跃 先 生,1960 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1997 年 至 2007 年 在 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 工 作, 历 任 研 发 招 聘 调 配 部 部 长 无 线 产 品 线 干 部 部 部 长 人 力 资 源 部 招 聘 调 配 部 部 长 ;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 顾 问 李 少 谦 先 生,1957 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1994 年 至 今, 在 电 子 科 技 大 学 通 信 抗 干 扰 技 术 国 家 级 重 点 实 验 室 工 作, 任 教 授 主 任 现 任 电 子 科 技 大 20

21 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 学 通 信 抗 干 扰 技 术 国 家 级 重 点 实 验 室 主 任 教 授 兼 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 熊 楚 熊 先 生,1955 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1992 年 至 今, 在 深 圳 大 学 任 教 现 为 深 圳 大 学 会 计 学 教 授, 兼 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 飞 马 国 际 供 应 链 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 通 产 丽 星 股 份 有 限 公 司 中 金 岭 南 股 份 有 限 公 司 国 药 一 致 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 卢 山 先 生,1972 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2006 年 至 2009 年, 任 北 京 赛 迪 传 媒 投 资 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ;2009 年 7 月 至 2011 年 3 月 任 北 京 赛 迪 传 媒 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 4 月 至 今, 任 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 副 院 长 现 任 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 副 院 长 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 3.2 监 事 李 航 先 生,1975 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2002 年 至 2007 年, 任 中 国 移 动 ( 香 港 ) 深 圳 无 线 数 据 研 发 中 心 暨 卓 望 数 码 技 术 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 高 级 经 理 ;2007 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 人 力 资 源 部 总 监, 并 从 2009 年 12 月 开 始 兼 任 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 政 府 与 行 业 销 售 部 副 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 监 事 会 主 席, 兼 任 全 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司 监 事 付 东 辉 女 士,1969 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 1997 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 历 任 无 线 产 品 销 售 部 总 经 理 供 应 链 管 理 部 采 购 中 心 总 经 理 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 监 事 邓 峰 先 生,1982 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2004 年 至 2007 年, 在 长 澳 药 业 科 技 ( 集 团 ) 有 限 公 司 历 任 法 务 专 员 法 务 主 管 ;2007 年 至 2008 年, 在 深 圳 市 天 基 权 科 技 股 份 有 限 公 司 任 法 律 部 主 任 ;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 任 高 级 法 务 专 员 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 法 务 部 部 长 职 工 监 事 3.3 高 级 管 理 人 员 本 公 司 现 任 高 级 管 理 人 员 6 人, 其 中 陈 清 州 曾 华 武 美 的 简 历 见 前 述 董 事 介 绍 TAY WAN FOOK( 中 文 名 : 郑 元 福 ), 男,1952 年 12 月 出 生, 马 来 西 亚 国 籍, 有 新 加 坡 永 久 居 留 权 2006 年 7 月 至 2007 年 5 月, 任 Abridge 电 信 私 人 有 限 公 司 董 事 ; 2007 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 首 席 技 术 官 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 21

22 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 限 公 司 副 总 经 理 战 略 合 作 及 发 展 部 总 监 KOK GEE SIONG( 中 文 名 : 郭 羲 祥 ), 男,1958 年 7 月 出 生, 马 来 西 亚 国 籍 2003 年 至 2008 年, 任 Motorola Technology Sdn Bhd,RND Engineering Manager;2008 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 深 圳 研 发 中 心 DMR 副 总 监 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 总 工 程 师 张 钜 先 生,1975 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权 2006 年 开 始 在 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 工 作, 任 首 席 财 政 官 现 任 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 监 事 4 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 年 度 报 酬 情 况 经 公 司 股 东 大 会 ( 上 市 前 ) 审 议 批 准, 公 司 独 立 董 事 津 贴 为 年 津 贴 为 人 民 币 7.2 万 元 ( 含 税 ), 按 月 发 放 公 司 负 责 其 为 参 加 会 议 发 生 的 差 旅 费 办 公 费 等 履 职 费 用 除 独 立 董 事 外, 其 他 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 均 在 公 司 任 职, 按 其 行 政 岗 位 及 职 务, 根 据 公 司 现 行 的 工 资 制 度 领 取 薪 酬, 高 级 管 理 人 员 薪 酬 包 括 固 定 工 资 和 绩 效 奖 金, 固 定 工 资 根 据 岗 位 责 任 个 人 任 职 能 力 与 同 行 业 社 会 薪 酬 水 平 确 定, 绩 效 奖 金 与 公 司 年 度 经 营 指 标 完 成 情 况 以 及 个 人 绩 效 评 价 相 挂 钩 5 报 告 期 内 离 任 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 聘 任 及 解 聘 高 级 管 理 人 员 情 况 2011 年 7 月 21, 公 司 董 事 副 总 经 理 杨 玉 泉 先 生 向 董 事 会 提 交 了 的 书 面 辞 职 申 请 报 告, 杨 玉 泉 先 生 因 个 人 原 因 申 请 辞 去 本 公 司 董 事 副 总 经 理 职 务 除 上 述 变 动 外, 无 其 他 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 离 任 聘 任 或 解 聘 情 况 发 生 二 公 司 员 工 情 况 截 止 2011 年 12 月 31, 公 司 共 有 在 册 员 工 2422 名 1 按 专 业 结 构 划 分 ( 饼 状 图 列 示 ): 22

23 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 类 别 人 数 占 公 司 员 工 总 数 的 比 例 (%) 生 产 人 员 % 技 术 人 员 ( 注 ) % 销 售 人 员 % 管 理 人 员 % 行 政 后 勤 % 财 务 人 员 % 人 力 资 源 % 合 计 % 2011 年 人 员 类 别 分 布 图 管 理 人 员 7.2% 销 售 人 员 14.2% 行 政 后 勤 4.0% 财 务 人 员 2.1% 人 力 资 源 0.8% 生 产 人 员 34.3% 技 术 人 员 37.4% 2 按 受 教 育 程 度 划 分 ( 饼 状 图 列 示 ): 学 历 人 数 占 公 司 员 工 总 数 的 比 例 (%) 博 士 4 0.2% 硕 士 研 究 生 % 大 学 本 科 % 大 专 % 大 专 以 下 % 合 计 % 2011 年 人 员 学 历 分 布 图 大 专 以 下 34.1% 博 士 0.2% 硕 士 研 究 生 8.4% 大 专 12.1% 大 学 本 科 45.2% 3 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 :0 人 23

24 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 五 节 公 司 治 理 结 构 一 公 司 治 理 结 构 的 实 际 状 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 和 中 国 证 监 会 有 关 规 章 制 度 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 健 全 内 部 管 理 和 控 制 制 度, 以 进 一 步 提 高 公 司 治 理 水 平 截 止 报 告 期 末, 公 司 治 理 的 实 际 状 况 基 本 符 合 上 述 法 律 法 规 及 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 上 市 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 的 要 求 上 市 后 公 司 经 股 东 大 会 或 董 事 会 审 议 通 过 的 正 在 执 行 的 制 度 及 对 应 披 露 时 间 如 下 : 制 度 名 称 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 总 经 理 工 作 细 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 买 卖 公 司 股 票 管 理 办 法 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 年 报 工 作 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 特 定 对 象 接 待 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 子 公 司 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 远 期 外 汇 交 易 业 务 内 部 控 制 制 度 披 露 期 2011 年 6 月 年 8 月 年 10 月 年 12 月 8 24

25 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 融 资 管 理 制 度 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 制 度 ( 一 ) 关 于 股 东 与 股 东 大 会 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定 和 要 求, 规 范 股 东 大 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序, 平 等 对 待 所 有 股 东, 确 保 股 东 特 别 是 中 小 股 东 能 充 分 行 使 其 权 利 报 告 期 内, 董 事 会 勤 勉 尽 责 地 审 议 并 安 排 股 东 大 会 审 议 事 项, 并 严 格 执 行 股 东 大 会 的 决 议 事 项 公 司 历 次 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 相 关 规 定 ; 股 东 大 会 的 通 知 时 间 授 权 委 托 符 合 相 关 规 定 ; 股 东 大 会 提 案 审 议 符 合 法 定 程 序 ; 股 东 大 会 会 议 记 录 完 整 保 存 完 好, 会 议 决 议 得 以 充 分 及 时 披 露 公 司 自 上 市 以 来, 未 发 生 单 独 或 合 并 持 有 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 10% 以 上 的 股 东 请 求 召 开 临 时 股 东 大 会 的 情 形, 也 无 应 监 事 会 提 议 召 开 的 股 东 大 会 的 情 形 ( 二 ) 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 的 关 系 公 司 具 有 完 整 独 立 的 业 务 自 主 的 经 营 能 力 和 完 备 的 运 营 体 系, 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 完 全 独 立, 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作 公 司 关 联 交 易 公 平 合 理, 决 策 程 序 符 合 规 定, 不 存 在 控 股 股 东 占 用 公 司 资 金 的 现 象, 公 司 亦 无 为 控 股 股 东 提 供 担 保 的 情 形 控 股 股 东 陈 清 州 先 生 以 公 司 总 经 理 身 份 参 与 公 司 内 部 的 各 项 决 策, 但 公 司 内 部 各 项 决 策 均 按 照 相 应 制 度 履 行 审 核 程 序, 不 受 制 于 大 股 东 ( 三 ) 关 于 董 事 和 董 事 会 公 司 目 前 董 事 会 成 员 8 人, 其 中 独 立 董 事 3 名, 董 事 会 下 设 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会, 专 门 委 员 会 成 员 全 部 由 董 事 组 成, 除 战 略 委 员 会 外, 独 立 董 事 占 多 数 并 担 任 召 集 人 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 规 范 董 事 会 的 召 集 召 开 和 表 决, 公 司 全 体 董 事 能 够 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 董 事 义 务 和 职 责, 切 实 执 行 股 东 大 会 决 议, 审 慎 行 使 职 权, 认 真 出 席 会 议, 积 极 参 加 相 关 知 识 的 培 训 和 学 习, 熟 悉 有 关 法 律 法 规 ( 四 ) 关 于 监 事 和 监 事 会 目 前, 公 司 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 1 名 为 职 工 代 表, 符 合 法 律 法 规 的 要 求 公 司 监 事 会 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 规 范 监 事 25

26 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 会 的 召 集 召 开 和 表 决, 公 司 监 事 认 真 履 行 职 责, 诚 信 勤 勉 尽 责 地 对 公 司 财 务 以 及 董 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 ( 五 ) 关 于 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明 且 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章 制 度 的 规 定 公 司 建 立 了 完 善 的 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 评 体 系, 通 过 季 度 审 视 半 年 度 述 职 和 年 度 述 职 等 活 动 加 大 对 公 司 高 级 管 理 人 员 的 激 励 考 核, 强 化 责 任 目 标 约 束 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 以 年 度 为 周 期, 以 年 度 KPI 和 重 点 工 作 的 完 成 情 况 为 主 要 依 据, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 的 工 作 业 绩 进 行 了 考 评 董 事 会 负 责 对 总 经 理 的 任 职 能 力 和 工 作 业 绩 进 行 考 评 ; 总 经 理 负 责 对 公 司 其 它 高 级 管 理 人 员 进 行 考 评, 从 绩 效 领 导 力 素 质 品 德 三 个 方 面 进 行 综 合 考 量, 其 中 绩 效 又 分 为 关 键 绩 效 要 素 的 达 成 情 况 重 点 工 作 任 务 的 完 成 情 况 团 队 合 作 情 况 等 三 个 方 面, 考 评 结 果 直 与 高 级 管 理 人 员 的 干 部 任 免 薪 酬 调 整 和 奖 金 分 配 等 直 接 挂 钩, 充 分 发 挥 和 调 动 了 高 级 管 理 人 员 的 工 作 积 极 性 和 创 造 性, 更 好 的 提 高 了 企 业 的 营 运 能 力 和 经 济 效 益, 进 一 步 加 强 了 公 司 的 管 理 水 平 ( 六 ) 关 于 相 关 利 益 者 公 司 在 保 持 稳 健 发 展 实 现 股 东 利 益 最 大 化 的 同 时, 重 视 社 会 责 任, 充 分 尊 重 和 维 护 职 工 债 权 人 等 利 益 相 关 者 的 合 法 权 利, 加 强 与 各 方 的 沟 通 和 合 作, 实 现 股 东 员 工 社 会 等 各 方 利 益 的 均 衡, 推 动 公 司 持 续 稳 定 健 康 地 发 展 ( 七 ) 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 的 要 求, 指 定 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 信 息 披 露 工 作 接 待 投 资 者 来 访 和 咨 询, 并 严 格 按 照 有 关 规 定 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 有 关 信 息, 确 保 公 司 所 有 股 东 平 等 地 获 得 公 司 经 营 管 理 信 息 公 司 不 存 在 向 大 股 东 实 际 控 制 人 提 供 未 公 开 信 息 等 治 理 非 规 范 情 况 26

27 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 二 公 司 董 事 长 独 立 董 事 及 其 他 董 事 履 行 职 责 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 全 体 董 事 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 规 章 及 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 公 司 章 程 等 的 规 定 和 要 求, 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责, 全 力 执 行 股 东 大 会 决 议, 严 格 遵 循 公 司 董 事 会 议 事 规 则 的 有 关 审 议 规 定, 审 慎 决 策, 积 极 督 促 经 理 层 严 格 执 行 董 事 会 决 议, 切 实 保 护 公 司 和 投 资 者 利 益, 积 极 参 加 监 管 部 门 组 织 的 培 训 学 习, 努 力 提 高 规 范 运 作 水 平 公 司 董 事 长 陈 清 州 先 生 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 规 章 及 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 董 事 行 为 指 引 公 司 章 程 总 经 理 工 作 细 则 等 的 规 定 和 要 求, 履 行 董 事 职 责, 行 使 董 事 长 职 权, 积 极 提 议 召 集 并 主 持 全 部 董 事 会 议, 带 头 推 进 董 事 会 集 体 决 策 机 制, 积 极 推 动 公 司 治 理 工 作 和 内 部 控 制 建 设, 督 促 管 理 层 执 行 股 东 大 会 和 董 事 会 的 各 项 决 议, 确 保 公 司 规 范 运 作 公 司 独 立 董 事 能 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 勤 勉 忠 实 地 履 行 职 责, 积 极 参 加 公 司 董 事 会 会 议, 对 报 告 期 内 董 事 会 的 各 项 议 案 均 能 认 真 审 议, 并 做 出 独 立 判 断 发 表 独 立 意 见, 对 确 保 公 司 董 事 会 决 策 的 科 学 性 客 观 性 公 正 性 发 挥 了 积 极 的 作 用, 并 为 维 护 小 股 东 合 法 权 益 做 了 实 际 工 作 公 司 独 立 董 事 履 行 权 责 完 全 独 立 于 公 司 实 际 控 制 人, 切 实 维 护 上 市 公 司 和 中 小 股 东 的 利 益 报 告 期 内, 董 事 出 席 董 事 会 会 议 情 况 : 董 事 姓 名 具 体 职 务 应 出 席 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 会 议 陈 清 州 董 事 长 兼 总 经 理 是 曾 华 董 事 兼 副 总 经 理 否 武 美 董 事 兼 副 总 经 理 否 谭 学 治 董 事 否 唐 继 跃 董 事 否 李 少 谦 独 立 董 事 否 熊 楚 熊 独 立 董 事 否 卢 山 独 立 董 事 否 注 : 董 事 长 陈 清 州 先 生 兼 任 公 司 总 经 理 职 务, 因 出 差 海 外 洽 谈 公 司 重 要 业 务, 未 能 亲 自 出 席 公 司 第 十 三 次 第 十 四 次 董 事 会 但 陈 清 州 先 生 均 提 前 认 真 审 议 了 相 关 议 案, 并 委 托 其 他 董 事 代 为 出 席 并 表 决 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 对 公 司 董 事 会 的 议 案 及 公 司 其 他 事 项 不 存 在 提 出 异 议 的 情 27

28 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 况 三 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 情 况 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 1 业 务 : 公 司 业 务 结 构 完 整, 自 主 独 立 经 营, 不 依 赖 于 股 东 或 其 它 任 何 关 联 方, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 同 业 竞 争 或 者 显 失 公 平 的 关 联 交 易, 控 股 股 东 陈 清 州 先 生 作 为 公 司 总 经 理 参 与 公 司 的 常 经 营 管 理 2 人 员 : 公 司 在 劳 动 人 事 及 工 资 等 方 面 均 完 全 独 立 于 控 股 股 东 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员 均 在 公 司 领 取 薪 酬, 未 在 控 股 股 东 或 其 下 属 企 业 担 任 任 何 职 务 3 资 产 : 公 司 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 生 产 经 营 场 所, 拥 有 独 立 完 整 的 资 产 结 构, 拥 有 独 立 的 生 产 系 统 辅 助 生 产 系 统 和 配 套 设 施 土 地 使 用 权 房 屋 所 有 权 等 资 产, 拥 有 独 立 的 采 购 和 销 售 系 统, 对 所 有 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 支 配 权, 不 存 在 资 产 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 违 规 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况 4 机 构 : 公 司 设 立 了 健 全 的 组 织 机 构 体 系, 独 立 运 作, 不 存 在 与 控 股 股 东 或 其 职 能 部 门 之 间 的 从 属 关 系 5 财 务 : 公 司 设 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 配 备 独 立 的 财 务 会 计 人 员, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 独 立 进 行 财 务 决 策 公 司 独 立 开 设 银 行 账 户, 独 立 纳 税 四 公 司 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 机 制 公 司 建 立 了 公 正 合 理 有 效 的 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 核 评 价 体 系, 将 公 司 年 度 经 营 目 标 分 解 落 实, 明 确 责 任, 量 化 考 核, 根 据 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 进 行 考 核 及 实 施 对 应 的 奖 惩 28

29 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 六 节 内 部 控 制 报 告 期 内, 公 司 持 续 推 进 治 理 整 改 活 动, 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构, 完 善 内 部 控 制 体 系, 优 化 公 司 的 业 务 流 程 和 管 理 制 度, 已 基 本 建 立 起 一 套 相 对 完 整 合 理 的 内 部 控 制 制 度 体 系 内 部 控 制 制 度 执 行 有 力, 公 司 的 内 部 控 制 机 制 贯 彻 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 原 则, 达 到 内 部 控 制 的 目 标 要 求 2011 年 度, 公 司 按 照 深 圳 证 监 局 和 深 交 所 的 要 求, 开 展 了 内 部 控 制 方 面 的 多 项 自 查 工 作, 对 自 查 中 发 现 的 问 题 制 定 并 实 施 相 应 的 整 改 计 划 一 公 司 内 部 控 制 基 本 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 环 境 1 公 司 治 理 结 构 公 司 根 据 公 司 法 公 司 章 程 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 总 经 理 的 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 和 监 事 会 议 事 规 则 等 三 会 议 事 规 则, 明 确 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制, 能 够 做 到 各 司 其 职 规 范 协 作 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 勤 勉 尽 责, 运 行 情 况 良 好 2 组 织 结 构 适 应 公 司 经 营 活 动 的 需 要, 公 司 产 品 与 研 发 体 系 进 行 了 业 务 整 合, 调 整 后 公 司 的 组 织 结 构 图 如 下 所 示 : 29

30 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 3 内 部 审 计 公 司 制 定 了 内 部 审 计 工 作 制 度, 明 确 了 审 计 机 构 在 董 事 会 审 计 委 员 会 的 领 导 下 开 展 工 作, 并 向 董 事 会 报 告 内 部 审 计 工 作, 保 证 了 审 计 的 独 立 性 和 客 观 性 审 计 部 根 据 相 关 法 规 和 审 计 准 则 的 要 求, 对 公 司 及 下 属 子 公 司 财 务 经 营 活 动 内 部 控 制 有 效 性 进 行 监 督 和 检 查 对 检 查 和 发 现 的 内 部 控 制 缺 陷 进 行 报 告, 并 提 出 相 应 的 审 计 建 议 和 处 理 意 见, 对 重 大 的 缺 陷 可 直 接 向 董 事 会 和 监 事 会 报 告 在 上 市 后 的 半 年 内 审 计 部 实 施 了 销 售 收 入 固 定 资 产 货 币 资 金 每 季 度 募 集 资 金 子 公 司 和 关 联 交 易 等 8 个 审 计 项 目, 提 出 了 多 项 审 计 建 议, 提 高 了 公 司 内 控 的 规 范 水 平 4 人 力 资 源 政 策 公 司 继 续 遵 循 诚 勤 创 业 共 同 发 展 的 人 才 发 展 理 念, 坚 持 中 高 薪 酬, 全 面 激 励 的 薪 酬 政 策 和 与 绩 效 挂 钩 的 利 润 分 享 机 制, 持 续 优 化 内 部 人 员 管 理 机 制, 促 进 组 织 30

31 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 效 率 提 升 公 司 注 重 干 部 培 养, 优 化 干 部 选 拔 标 准 与 程 序, 强 化 能 上 能 下 授 权 行 权 与 问 责 的 干 部 调 整 与 管 理 机 制 关 注 员 工 成 长, 全 面 覆 盖 专 业 技 术 职 称 评 定, 推 广 管 理 技 术 与 专 业 新 员 工 三 大 训 练 营, 加 大 培 训 资 源 池 建 设 力 度, 丰 富 内 部 讲 师 与 品 牌 课 程 等 培 训 资 源 5 企 业 文 化 公 司 坚 持 聚 焦 客 户 需 求 持 续 创 新 改 进 追 求 卓 越 绩 效 熔 铸 团 队 合 力 坚 持 共 同 发 展 的 核 心 价 值 观, 在 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 的 带 领 下, 培 育 员 工 积 极 向 上 的 价 值 观 和 社 会 责 任 感, 通 过 多 种 形 式 的 沟 通 会 统 一 上 下 思 想, 促 进 组 织 成 长, 同 时 公 司 通 过 开 展 总 经 理 OPEN DAY 活 动 开 通 总 经 理 信 箱, 打 通 基 层 员 工 和 高 层 之 间 的 常 沟 通 渠 道 ( 二 ) 风 险 评 估 公 司 制 定 了 发 展 战 略, 并 设 置 战 略 委 员 会 和 审 计 委 员 会 识 别 可 能 存 在 的 经 营 风 险 环 境 风 险 财 务 风 险 等 公 司 管 理 层 面 对 国 际 国 内 各 方 益 激 烈 的 竞 争, 以 及 在 生 产 经 营 活 动 中 所 承 受 的 各 种 风 险, 坚 持 安 全 稳 健 的 经 营 方 针, 在 积 极 发 展 新 客 户 拓 展 新 业 务 的 同 时, 及 时 识 别 各 种 风 险 并 进 行 风 险 评 估, 做 到 风 险 可 控, 最 大 限 度 地 降 低 风 险 的 影 响 ( 三 ) 控 制 活 动 1 安 全 生 产 控 制 公 司 非 常 重 视 安 全 生 产, 建 立 了 安 全 生 产 管 理 制 度 化 学 品 泄 漏 紧 急 处 理 预 案 及 大 厦 消 防 应 急 预 案 等 相 关 制 度, 公 司 设 立 了 安 全 管 理 委 员 会, 各 一 级 部 门 长 为 直 接 责 任 人, 并 建 立 安 全 生 产 责 任 追 究 机 制 公 司 每 年 组 织 消 防 安 全 演 习, 对 员 工 实 施 安 全 生 产 培 训, 增 强 员 工 安 全 意 识 公 司 建 立 了 安 全 巡 查 制 度, 定 期 对 公 司 全 方 面 进 行 巡 查, 并 予 以 公 告, 对 巡 查 发 现 的 问 题 要 求 责 任 人 限 期 整 改 公 司 注 重 重 要 设 备 的 常 维 修 和 保 养, 杜 绝 安 全 隐 患 31

32 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2 销 售 与 收 款 循 环 控 制 公 司 产 品 根 据 不 同 的 客 户 群 分 为 政 行 海 外 无 线 三 大 销 售 体 系 在 产 品 定 价 方 面, 各 个 销 售 体 系 根 据 市 场 的 不 同 情 况 制 定 相 匹 配 的 价 格 体 系, 并 根 据 市 场 情 况 适 时 调 整 销 售 策 略 公 司 制 定 了 合 同 管 理 制 度, 销 售 合 同 必 须 经 过 相 关 部 门 会 审, 经 授 权 人 审 批 后 方 可 执 行 公 司 通 过 ERP 系 统 对 销 售 合 同 实 行 全 程 管 理, 订 单 录 入 信 用 审 核 发 货 收 款 确 认 等 环 节 均 职 责 分 离 为 了 实 现 公 司 随 需 而 通 的 使 命, 保 证 产 品 满 足 客 户 的 需 求, 客 户 服 务 部 门 制 定 了 产 品 退 货 维 修 物 料 管 理 售 后 服 务 支 持 管 理 客 户 服 务 平 台 管 理 服 务 质 量 监 督 工 程 交 付 终 端 和 系 统 维 护 管 理 等 多 项 制 度 和 流 程, 为 客 户 搭 建 统 一 的 服 务 平 台 3 采 购 与 付 款 循 环 控 制 公 司 制 定 了 采 购 管 理 程 序, 对 采 购 计 划 供 应 商 选 择 订 购 及 订 单 执 行 产 品 交 货 检 验 货 款 支 付 等 环 节 进 行 了 规 范, 保 证 采 购 过 程 职 责 分 离 流 程 顺 畅 公 司 对 供 应 商 实 施 严 格 的 准 入 制 度, 采 购 中 心 供 应 商 管 理 部 专 门 负 责 供 应 商 的 选 择 和 评 估, 公 司 制 定 了 供 应 商 开 发 流 程 供 应 商 现 场 考 察 作 业 规 范 供 应 商 变 更 控 制 管 理 程 序 供 应 商 考 核 流 程 等 制 度, 确 保 供 应 商 供 货 质 量 和 交 货 及 时 公 司 采 购 的 付 款 方 式 有 预 付 款 月 结 付 款 等, 公 司 制 定 了 采 购 预 付 款 审 批 流 程, 对 预 付 款 的 流 程 和 审 批 权 限 进 行 规 范, 确 保 采 购 预 付 款 的 准 确 和 有 效 4 固 定 资 产 的 控 制 公 司 制 定 了 固 定 资 产 管 理 流 程, 对 固 定 资 产 的 申 请 购 置 调 拨 处 置 报 废 担 保 抵 押 租 赁 常 保 养 和 维 修 盘 点 关 键 资 产 维 护 等 进 行 了 明 确 的 规 范 公 司 固 定 资 产 由 行 政 人 事 部 和 财 务 部 分 别 在 OA 系 统 和 ERP 系 统 中 建 立 详 细 的 固 定 资 产 卡 片, 每 年 定 期 对 固 定 资 产 组 织 盘 点, 出 具 盘 点 报 告, 并 根 据 盘 点 结 果 经 授 权 人 审 批 后 予 以 账 务 调 整, 保 证 固 定 资 产 的 账 实 相 符 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 固 定 资 产 实 施 了 审 计, 出 具 了 审 计 报 告 5 货 币 资 金 的 控 制 公 司 的 财 务 管 理 制 度 对 货 币 资 金 管 理 做 出 了 明 确 规 定 公 司 的 资 金 管 理 部 负 责 32

33 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 货 币 资 金 的 保 管 记 录 和 盘 点 等 每 月 末 财 务 主 管 资 金 管 理 人 员 和 出 纳 共 同 盘 点 现 金, 签 字 确 认 现 金 盘 点 表 公 司 制 定 了 财 务 结 算 单 据 审 批 权 授 权 文 件, 付 款 申 请 人 提 交 申 请 后 由 上 述 文 件 规 定 的 授 权 人 审 批 后 出 纳 方 可 支 付, 公 司 资 金 支 付 的 申 请 审 核 和 支 付 职 责 分 离 公 司 的 银 行 账 户 必 须 经 财 务 总 监 审 批 后 开 立, 公 司 每 月 编 制 银 行 余 额 调 节 表, 并 由 资 金 管 理 人 员 和 财 务 主 管 签 字 确 认 公 司 建 立 票 据 登 记 簿, 对 票 据 的 购 买 领 用 注 销 等 进 行 详 细 登 记 和 检 查 公 司 票 据 和 相 关 印 章 分 别 由 财 务 资 金 主 管 和 总 裁 授 权 人 保 管, 以 防 范 风 险 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 货 币 资 金 进 行 了 详 细 审 计, 并 出 具 审 计 报 告 6 关 联 交 易 的 控 制 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 ( 以 下 简 称 上 市 规 则 ) 等 有 关 规 定, 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 明 确 关 联 方 交 易 的 类 型 关 联 方 的 范 围 及 确 认 标 准 关 联 交 易 的 审 批 程 序 关 联 交 易 的 执 行 和 关 联 交 易 的 披 露 等 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 对 公 司 关 联 交 易 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 审 计 报 告 7 募 集 资 金 的 控 制 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 以 及 上 市 规 则 等 有 关 规 定, 制 定 了 募 集 资 金 管 理 制 度, 规 定 了 募 集 资 金 专 户 存 储 募 集 资 金 使 用 的 审 批 流 程 以 及 募 集 资 金 管 理 与 监 督 的 办 法 公 司 的 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储, 并 和 保 荐 人 商 业 银 行 签 订 了 三 方 协 议 公 司 在 使 用 募 集 资 金 时, 遵 循 公 司 的 审 批 流 程, 需 要 经 过 公 司 总 经 理 的 审 批 后 予 以 支 付 公 司 财 务 部 建 立 募 集 资 金 台 账, 对 募 集 资 金 的 使 用 进 度 及 时 跟 进 本 报 告 期 内, 公 司 审 计 部 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 要 求, 每 季 度 均 对 募 集 资 金 的 存 放 和 使 用 情 况 实 施 内 部 审 计, 并 提 出 了 有 效 的 审 计 意 见, 保 证 募 集 资 金 的 规 范 使 用 8 对 外 投 资 的 控 制 为 了 建 立 规 范 有 效 科 学 的 投 资 决 策 机 制, 避 免 投 资 决 策 失 误, 化 解 投 资 风 险, 提 高 投 资 经 济 效 益, 实 现 公 司 资 产 的 保 值 增 值, 公 司 制 定 了 对 外 投 资 管 理 制 度, 明 确 对 外 投 资 的 类 型 审 批 权 限 组 织 管 理 机 构 投 资 的 转 让 和 收 回 对 外 投 资 项 目 的 人 事 财 务 审 计 和 信 息 披 露 等 管 理 为 了 加 强 对 子 公 司 的 管 理, 建 立 了 子 公 司 管 理 制 度, 33

34 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 从 子 公 司 高 管 的 委 派 财 务 管 理 经 营 及 投 资 决 策 管 理 重 大 信 息 报 告 内 部 审 计 监 督 行 政 事 务 管 理 人 力 资 源 管 理 等 方 面 来 规 范 子 公 司 的 管 理 本 报 告 期 内, 内 部 审 计 部 根 据 风 险 评 估 水 平, 对 1 家 子 公 司 实 施 了 审 计, 并 提 出 了 整 改 要 求, 促 进 子 公 司 内 部 控 制 的 规 范 化 9 对 外 担 保 的 控 制 公 司 为 了 防 范 担 保 风 险, 建 立 了 对 外 担 保 管 理 制 度, 明 确 担 保 的 对 象 范 围 程 序 担 保 限 额 和 禁 止 担 保 等 事 项, 并 要 求 指 定 部 门 或 者 委 托 中 介 机 构 对 担 保 对 象 进 行 资 信 调 查, 通 过 规 定 的 审 批 程 序 才 可 以 签 订 担 保 合 同 公 司 指 定 财 务 部 管 理 担 保 合 同, 定 期 监 测 担 保 人 的 经 营 情 况, 同 时 明 确 了 担 保 业 务 的 责 任 追 究 机 制 10 会 计 系 统 和 财 务 报 告 的 控 制 为 了 真 实 综 合 反 映 公 司 的 生 产 经 营 活 动, 及 时 准 确 地 进 行 会 计 核 算, 并 提 供 财 务 信 息 和 经 营 管 理 信 息, 公 司 制 定 了 财 务 管 理 制 度, 明 确 会 计 政 策 会 计 估 计 和 差 错 更 正 利 润 及 分 配 管 理 会 计 核 算 内 容 和 程 序 财 务 报 告 及 分 析 管 理 财 务 信 息 系 统 管 理 子 公 司 管 理 税 务 管 理 成 本 费 用 管 理 财 务 预 算 管 理 等 方 面 的 内 容 公 司 采 用 ERP 系 统 进 行 财 务 核 算, 记 账 复 核 过 账 结 账 报 表 都 有 专 人 负 责, 以 保 证 账 簿 记 录 内 容 完 整 数 字 准 确 公 司 每 月 根 据 各 单 体 报 表 编 制 合 并 报 表, 并 根 据 相 关 的 法 规 及 时 披 露 财 务 报 告 11 信 息 披 露 的 控 制 公 司 按 照 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 公 平 信 息 披 露 指 引 的 要 求, 建 立 了 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 和 信 息 披 露 管 理 制 度, 明 确 信 息 收 集 和 内 部 报 告 机 制 重 大 信 息 披 露 的 范 围 和 内 容 公 司 证 券 部 负 责 对 外 信 息 披 露 事 务, 公 司 公 开 披 露 的 信 息 文 稿 由 证 券 部 根 据 其 他 部 门 提 供 的 资 料 负 责 起 草, 由 董 事 会 秘 书 进 行 审 核, 在 履 行 审 批 程 序 后 加 以 披 露 公 司 设 专 人 负 责 回 答 投 资 者 所 提 的 问 题, 相 关 人 员 以 公 开 披 露 的 信 息 作 为 回 答 投 资 者 提 问 的 依 据, 通 过 公 告 股 东 大 会 网 站 媒 体 采 访 现 场 参 观 等 各 种 方 式 和 投 资 者 进 行 广 泛 深 入 的 信 息 沟 通, 保 证 投 资 者 的 知 情 权 为 了 避 免 重 大 信 息 的 泄 漏, 公 司 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度, 明 确 内 幕 信 34

35 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 息 知 情 人 的 范 围 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 管 理, 规 定 内 幕 信 息 的 保 密 责 任 及 违 反 条 款 ( 四 ) 信 息 沟 通 公 司 建 立 了 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度, 规 范 了 重 大 信 息 的 内 容, 明 确 了 报 告 的 流 程 和 责 任 人, 要 求 在 实 时 报 告 重 大 信 息 的 同 时 注 意 信 息 保 密 公 司 持 续 地 运 用 信 息 化 手 段 提 高 管 理 决 策 及 运 营 效 力, 公 司 内 部 通 过 邮 件 办 公 OA 系 统 总 经 理 信 箱 员 工 建 议 会 议 工 作 周 报 汇 报 等 方 式 进 行 信 息 的 沟 通 和 传 递, 使 得 各 管 理 层 级 各 业 务 单 位 各 部 门 以 及 员 工 与 管 理 层 之 间 信 息 传 递 更 迅 速 顺 畅, 沟 通 更 便 捷 有 效 在 与 客 户 合 作 伙 伴 投 资 者 关 系 方 面, 公 司 已 建 立 起 较 完 整 透 明 的 沟 通 渠 道, 在 完 善 沟 通 的 同 时 发 挥 了 对 公 司 管 理 的 监 督 作 用 对 客 户, 公 司 的 全 球 客 户 服 务 部 接 收 客 户 的 投 诉, 并 进 行 登 记 调 查 和 解 决, 保 证 公 司 的 产 品 能 够 最 大 限 度 满 足 客 户 的 需 求 对 投 资 者, 公 司 建 立 投 资 者 关 系 管 理 制 度, 公 司 除 了 通 过 法 定 信 息 披 露 渠 道 发 布 公 司 信 息 外, 投 资 者 还 可 以 通 过 电 话 电 子 邮 件 访 问 公 司 网 站 直 接 到 访 公 司 等 方 式 了 解 公 司 信 息, 保 证 投 资 者 及 时 了 解 公 司 的 经 营 动 态 ; 对 供 应 商, 公 司 会 定 期 进 行 供 应 商 审 核 和 评 价, 确 保 供 应 商 的 资 质 满 足 公 司 生 产 的 需 要 ( 五 ) 监 督 公 司 监 事 会 负 责 对 董 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 形 及 公 司 依 法 运 作 情 况 进 行 监 督, 对 股 东 大 会 负 责 审 计 委 员 会 是 董 事 会 的 专 门 工 作 机 构, 主 要 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查 工 作, 确 保 董 事 会 对 管 理 层 有 效 监 督 公 司 审 计 部 负 责 对 全 公 司 及 控 股 子 公 司 的 财 务 收 支 及 经 济 活 动 进 行 审 计 监 督, 对 其 经 济 效 益 的 真 实 性 合 理 性 合 法 性 做 出 合 理 评 价, 及 时 发 现 内 部 控 制 的 缺 陷 和 不 足, 提 出 整 改 方 案 并 监 督 落 实, 及 时 报 告 董 事 会 审 计 委 员 会 本 报 告 期 审 计 部 共 实 施 募 集 资 金 关 联 交 易 销 售 收 入 固 定 资 产 货 币 资 金 等 8 项 审 计 项 目, 提 出 多 项 内 控 整 改 建 议, 并 实 施 跟 踪 审 计, 督 促 整 改 责 任 人 积 极 整 改 35

36 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 二 内 部 控 制 尚 需 完 善 的 地 方 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 内 部 控 制 体 系 较 为 健 全, 公 司 现 有 内 控 制 度 符 合 中 国 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 督 管 理 部 门 的 要 求, 未 发 现 重 大 的 内 部 控 制 缺 陷, 但 是 内 控 体 系 仍 需 进 一 步 完 善 : ( 一 ) 进 一 步 加 强 风 险 评 估 体 系, 完 善 风 险 识 别 方 法 风 险 预 警 制 度 和 危 机 处 理 机 制, 加 强 应 对 突 发 事 件 的 能 力 ; ( 二 ) 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 健 全 内 部 管 理 和 控 制 体 系, 同 时 加 强 人 员 培 训 和 思 想 品 德 教 育, 强 化 制 度 的 执 行 和 监 督 检 查, 减 少 因 为 管 理 不 到 位 等 原 因 造 成 损 失, 防 范 风 险 ; ( 三 ) 加 强 内 部 审 计 的 广 度 和 深 度, 以 发 挥 审 计 在 公 司 治 理 控 制 和 风 险 方 面 的 作 用, 并 提 高 公 司 的 内 控 水 平 三 董 事 会 对 内 控 的 自 我 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 能 够 得 到 很 好 的 贯 彻 执 行, 在 生 产 采 购 质 量 环 境 安 全 等 方 面 以 及 公 司 经 营 管 理 的 各 个 关 建 环 节 均 发 挥 了 较 好 的 管 理 控 制 作 用, 能 够 对 公 司 各 项 业 务 的 健 康 发 展 及 经 营 风 险 的 控 制 提 供 保 证, 为 股 东 创 造 利 益 最 大 化 奠 定 了 可 靠 的 制 度 保 证, 同 时 为 公 司 长 期 稳 定 规 范 健 康 地 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 董 事 会 认 为 公 司 已 经 建 立 起 的 内 部 控 制 体 系 在 完 整 性 合 规 性 有 效 性 等 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷 但 由 于 内 部 控 制 固 有 的 局 限 性 内 部 环 境 以 及 宏 观 环 境 政 策 法 规 持 续 变 化, 可 能 导 致 原 有 控 制 活 动 不 适 用 或 出 现 偏 差, 对 此 公 司 将 及 时 进 行 内 部 控 制 体 系 的 补 充 和 完 善, 为 财 务 报 告 的 真 实 性 完 整 性, 以 及 公 司 战 略 经 营 等 目 标 的 实 现 提 供 合 理 保 障 四 独 立 董 事 关 于 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 独 立 意 见 公 司 独 立 董 事 认 为 : 公 司 现 有 内 部 控 制 体 系 基 本 上 符 合 我 国 有 关 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 也 适 合 当 前 公 司 生 产 经 营 实 际 情 况 的 需 要 公 司 重 要 业 务 环 节 及 高 风 险 领 域 均 能 得 到 有 效 控 制, 保 证 了 公 司 经 营 管 理 的 正 常 运 行 和 信 息 披 露 的 真 实 准 确 和 完 整, 为 管 理 层 科 学 决 策 奠 定 了 良 好 的 基 础 公 司 关 于 2011 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 真 36

37 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 建 设 及 运 行 情 况 五 保 荐 机 构 对 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 的 核 查 意 见 保 荐 机 构 认 为 : 海 能 达 的 法 人 治 理 结 构 较 为 健 全, 现 有 的 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 符 合 相 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 ; 海 能 达 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 企 业 业 务 经 营 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 ; 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 本 反 映 了 其 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 本 保 荐 机 构 对 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 无 异 议 六 问 责 机 制 的 建 立 和 执 行 情 况 公 司 已 建 立 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 报 告 期 内 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 留 信 息 补 充 业 绩 预 告 修 正 等 情 况 七 内 部 控 制 相 关 情 况 内 部 控 制 相 关 情 况 一 内 部 审 计 制 度 的 建 立 情 况 1. 公 司 是 否 建 立 内 部 审 计 制 度, 内 部 审 计 制 度 是 否 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 是 2. 公 司 董 事 会 是 否 设 立 审 计 委 员 会, 公 司 是 否 设 立 独 立 于 财 务 部 门 的 内 部 审 计 部 门 是 3.( 1) 审 计 委 员 会 成 员 是 否 全 部 由 董 事 组 成, 独 立 董 事 占 半 数 以 上 并 担 任 召 集 人, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 是 (2) 内 部 审 计 部 门 是 否 配 置 三 名 以 上 ( 含 三 名 ) 专 职 人 员 从 事 内 部 审 计 工 作 是 二 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 披 露 相 关 情 况 1. 公 司 是 否 根 据 相 关 规 定 出 具 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 是 2. 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 是 否 为 内 部 控 制 有 效 ( 如 为 内 部 控 制 无 效, 请 说 明 内 部 控 制 存 在 的 重 大 缺 陷 ) 是 3. 本 年 度 是 否 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 有 效 性 出 具 审 计 报 告 是 / 否 / 不 适 用 4. 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 有 效 性 是 否 出 具 标 准 审 计 报 告 如 出 具 非 标 准 审 计 报 告 或 指 出 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 存 在 重 不 适 用 大 缺 陷 的, 公 司 董 事 会 监 事 会 是 否 针 对 所 涉 及 事 项 做 出 专 项 说 明 5. 独 立 董 事 监 事 会 是 否 出 具 明 确 同 意 意 见 ( 如 为 异 议 意 见, 请 说 明 ) 否 是 备 注 / 说 明 ( 如 选 择 否 或 不 适 用, 请 说 明 具 体 原 因 ) 公 司 2010 年 已 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 的 有 效 性 出 具 了 标 准 鉴 证 报 告 公 司 2010 年 已 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 的 有 效 性 出 具 了 标 准 鉴 证 报 告, 本 年 未 聘 请 会 计 师 事 务 所 进 行 内 控 审 计 37

38 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 6. 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 是 否 出 具 明 确 同 意 的 核 查 意 见 ( 如 适 是 用 ) 三 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 部 门 本 年 度 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 一 二 审 计 委 员 会 工 作 ( 一 ) 召 开 2 次 审 计 委 员 会 会 议, 主 要 审 计 : 1 关 于 开 展 规 范 财 务 会 计 基 础 工 作 专 项 活 动 的 方 案 和 关 于 开 展 规 范 财 务 会 计 基 础 工 作 专 项 活 动 的 自 查 报 告, 指 导 和 督 促 财 务 对 基 础 工 作 自 我 检 查, 有 利 于 提 高 财 务 核 算 和 财 务 报 告 内 控 的 水 平 2 审 计 部 每 季 度 的 工 作 报 告 和 下 季 度 工 作 计 划, 对 审 计 部 的 工 作 进 行 指 导 和 监 督, 确 保 审 计 部 履 行 职 责 ( 二 ) 每 季 度 向 董 事 会 汇 报 本 季 度 审 计 项 目 的 开 展 情 况 发 现 的 重 大 问 题 以 及 下 季 度 的 工 作 计 划 ( 三 ) 在 2011 年 年 报 审 计 期 间, 审 计 委 员 会 发 挥 监 督 和 检 查 职 能, 与 会 计 师 事 务 所 保 持 沟 通, 了 解 审 计 进 展, 沟 通 审 计 问 题, 保 证 财 务 报 表 数 据 的 真 实 性 完 整 性 和 准 确 性 审 计 部 工 作 1 重 点 审 计 项 目 工 作 2011 年 度, 审 计 部 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 和 每 季 度 审 计 计 划, 主 要 对 公 司 的 财 务 报 表 每 季 度 募 集 资 金 存 放 和 使 用 情 况 关 联 交 易 对 外 投 资 货 币 资 金 子 公 司 等 内 部 控 制 制 度 的 完 整 性 合 理 性 及 其 实 施 的 有 效 性 进 行 检 查 和 评 估, 出 具 8 个 审 计 报 告 审 计 部 组 织 2011 年 度 内 控 自 我 评 价 工 作, 向 审 计 委 员 会 出 具 内 控 自 我 评 价 报 告 2 实 施 跟 踪 审 计 为 了 确 保 审 计 发 现 中 内 控 建 议 能 够 有 效 落 实, 审 计 部 定 期 实 施 跟 踪 审 计, 督 促 整 改 责 任 人 在 规 定 期 限 实 施 整 改 3 每 季 度 向 审 计 委 员 会 汇 报 工 作 审 计 部 每 季 度 向 审 计 委 员 会 汇 报 内 部 审 计 计 划 的 执 行 情 况 以 及 内 部 审 计 工 作 中 发 现 的 重 大 问 题, 并 根 据 审 计 委 员 会 的 建 议 适 时 调 整 下 季 度 工 作 计 划, 保 证 审 计 工 作 的 计 划 性 和 有 效 性 四 公 司 认 为 需 要 说 明 的 其 他 情 况 ( 如 有 ) 无 公 司 制 定 了 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 制 度, 包 含 销 售 采 购 存 货 固 定 资 产 信 息 系 统 费 用 报 销 研 1 公 司 是 否 建 立 财 务 报 告 内 部 控 制 制 度 发 成 本 核 算 内 部 往 来 货 币 资 金 付 款 审 批 等 方 面 的 制 度, 能 够 保 证 财 务 报 告 的 准 确 性 和 真 实 性 2 本 年 内 发 现 的 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 具 体 本 年 度 未 发 现 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 情 况 公 司 已 经 建 立 起 的 内 部 控 制 体 系 在 完 整 性 合 规 性 有 3 董 事 会 出 具 的 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 效 性 等 方 面 不 存 在 重 大 缺 陷 4 注 册 会 计 师 出 具 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 类 型 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 注 册 会 计 师 出 具 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 意 见 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 是 否 与 公 司 自 我 评 价 意 见 一 致 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 如 不 一 致, 其 原 因 不 适 用,2011 年 未 聘 请 事 务 所 做 内 控 审 计 38

39 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 一 次 年 度 股 东 大 会 和 三 次 临 时 股 东 大 会, 其 中 年 度 股 东 大 会 在 公 司 上 市 交 易 前 召 开 通 过 现 场 见 证, 国 浩 律 师 集 团 ( 深 圳 ) 事 务 所 律 师 对 三 次 临 时 股 东 大 会 均 发 表 了 如 下 意 见 : 公 司 本 次 股 东 大 会 的 召 集 及 召 开 程 序 出 席 会 议 人 员 与 召 集 人 的 资 格 表 决 程 序 与 表 决 结 果 等 事 宜, 符 合 法 律 行 政 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 股 东 大 会 决 议 合 法 有 效 1 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 于 2011 年 3 月 19 在 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; (2) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 独 立 董 事 工 作 报 告 ; (3) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ; (4) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 ; (5) 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 利 润 分 配 方 案 的 预 案 ; (6) 关 于 续 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 2011 年 度 审 计 机 构 的 议 案 ; (7) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 信 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 ; (8) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 1 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 ; (9) 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 3000 万 中 信 银 行 授 信 提 供 担 保 的 议 案 (10) 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 设 立 迪 拜 代 表 处 的 议 案 本 次 会 议 在 公 司 上 市 前 召 开, 因 此 未 对 外 披 露 2 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 于 2011 年 7 月 1 在 深 圳 市 福 田 区 侨 城 东 路 深 圳 博 林 诺 富 特 酒 店 1&2 号 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 关 于 修 改 公 司 章 程 并 授 权 董 事 会 办 理 工 商 变 更 的 议 案 ; 39

40 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 (2) 关 于 修 改 < 股 东 大 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (3) 关 于 修 改 < 董 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (4) 关 于 修 改 < 监 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (5) 关 于 修 改 < 独 立 董 事 工 作 制 度 > 的 议 案 ; (6) 关 于 修 改 < 对 外 担 保 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (7) 关 于 修 改 < 对 外 投 资 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (8) 关 于 修 改 < 关 联 交 易 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (9) 关 于 修 改 < 募 集 资 金 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (10) 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案 本 次 会 议 的 决 议 公 告 与 法 律 意 见 书 于 2011 年 7 月 2 刊 登 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 3 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 于 2011 年 9 月 2 在 深 圳 市 南 山 区 科 技 园 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 > 的 议 案 ; (2) 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 相 关 变 动 事 宜 的 议 案 ; (3) 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 八 卦 岭 支 行 申 请 不 超 过 人 民 币 1500 万 元 综 合 授 信 并 由 母 公 司 提 供 担 保 的 议 案 本 次 会 议 的 决 议 公 告 与 法 律 意 见 书 于 2011 年 9 月 3 刊 登 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 4 公 司 2010 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 于 2011 年 10 月 17 在 深 圳 市 南 山 区 科 技 园 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 会 议 室 以 现 场 召 开 的 方 式 举 行 本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 以 下 议 案 : (1) 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案 ; (2) 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 2000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 ; 40

41 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 (3) 关 于 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 项 目 贷 款 额 度 的 议 案 ; (4) 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 本 次 会 议 的 决 议 公 告 与 法 律 意 见 书 于 2011 年 10 月 18 刊 登 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 41

42 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 八 节 董 事 会 报 告 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 1 公 司 整 体 经 营 情 况 2011 年, 公 司 管 理 层 在 董 事 会 的 正 确 领 导 下, 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 以 及 相 关 制 度 的 规 定, 立 足 主 业, 坚 持 以 价 值 和 速 度 成 为 客 户 值 得 信 赖 的 伙 伴, 以 组 织 的 内 生 能 力 驱 动 公 司 长 期 健 康 发 展 的 总 体 战 略, 大 力 推 进 深 耕 海 外 市 场 突 破 新 行 业 推 广 数 字 新 品 等 战 略 举 措, 有 力 保 障 了 经 营 业 绩 的 稳 定 增 长 公 司 在 海 外 市 场 不 畏 艰 难 大 胆 开 拓 积 极 挖 掘, 积 累 了 大 量 项 目 资 源 ; 国 内 新 兴 行 业 从 点 到 面 实 现 规 模 性 突 破, 市 场 份 额 逐 步 扩 大 ; 公 司 通 过 加 大 研 发 投 入 及 外 部 收 购 等 方 式, 在 DMR PDT 和 TETRA 三 种 数 字 标 准 上 拥 有 了 从 系 统 到 终 端 的 成 系 列 配 套 产 品, 并 通 过 强 有 力 的 数 字 新 品 推 广 活 动, 实 现 数 字 产 品 销 售 收 入 的 大 幅 增 长 ; 公 司 继 续 保 持 了 在 专 业 无 线 通 信 行 业 终 端 市 场 的 领 先 优 势, 全 球 市 场 份 额 达 到 12.6%; 公 司 深 化 管 理 运 作 平 台 建 设, 有 序 组 织 募 集 资 金 项 目 的 开 展, 推 行 内 部 流 程 改 善 和 管 理 变 革, 在 市 场 品 牌 产 品 技 术 制 造 内 部 管 理 等 方 面 均 取 得 了 全 面 的 进 步, 核 心 竞 争 能 力 进 一 步 加 强 2011 年 度, 公 司 营 业 总 收 入 124, 万 元, 比 上 年 度 增 加 24, 万 元, 增 长 25.05%; 利 润 总 额 为 16, 万 元, 比 上 年 度 增 加 3, 万 元, 增 长 26.78%; 归 属 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 14, 万 元, 比 上 年 度 增 加 2, 万 元, 增 长 25.67% 2 经 营 业 绩 分 析 2.1 主 营 业 务 的 范 围 公 司 主 要 从 事 对 讲 机 终 端 集 群 系 统 等 专 业 无 线 通 信 设 备 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务, 并 提 供 整 体 解 决 方 案 公 司 的 专 业 无 线 通 信 产 品 主 要 应 用 于 政 府 公 共 安 全 部 门 公 用 事 业 以 及 工 商 企 业 的 应 急 通 信 指 挥 调 度 和 常 工 作 通 信 等 42

43 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2.2 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 表 单 位 : 元 产 品 名 称 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 毛 利 率 主 营 业 务 收 入 比 上 年 增 减 (%) 主 营 业 务 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 模 拟 594,635, ,099, % 9.34% 14.82% -2.40% 终 端 数 字 207,966, ,493, % % % 6.47% 合 计 802,601, ,593, % 32.32% 33.36% -0.37% 模 拟 135,841, ,510, % % % 8.70% 系 统 数 字 180,579, ,193, % % % -3.64% 合 计 316,421, ,704, % 42.59% 61.65% -7.26% OEM 数 字 111,378, ,838, % % % 3.01% 合 计 111,378, ,838, % % % 3.01% 合 计 1,230,401, ,136, % 25.67% 24.51% 0.51% 2011 年 度, 公 司 抓 住 专 业 无 线 通 信 行 业 数 字 化 转 型 的 契 机, 在 保 持 模 拟 产 品 稳 步 增 长 的 同 时, 加 大 数 字 产 品 研 发 和 销 售 力 度, 全 年 实 现 主 营 业 务 收 入 123, 万 元, 比 上 年 同 期 增 长 25.67% 公 司 终 端 产 品 实 现 营 业 收 入 80, 万 元, 同 比 增 长 32.32%, 其 中 数 字 终 端 实 现 营 业 收 入 20, 万 元, 同 比 增 长 %, 成 为 公 司 新 的 业 务 增 长 点 公 司 系 统 产 品 实 现 营 业 收 入 31, 万 元, 同 比 增 长 42.59%, 其 中 模 拟 系 统 产 品 营 业 收 入 比 去 年 同 期 降 低 13.95%, 主 要 原 因 是 行 业 数 字 化 转 型, 模 拟 系 统 需 求 量 下 降 ; 数 字 系 统 营 业 收 入 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 2011 年 赛 格 通 信 多 个 地 铁 项 目 集 中 验 收 和 确 认 收 入 OEM 产 品 实 现 营 业 收 入 11, 万 元, 下 降 了 26.05%, 主 要 原 因 是 部 分 OEM 客 户 结 算 方 式 发 生 变 化 2.3 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 销 售 670,249, % 海 外 销 售 560,152, % 2011 年 度, 国 内 销 售 增 长 42.80%, 主 要 原 因 是 2011 年 赛 格 通 信 多 个 地 铁 项 目 集 中 43

44 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 验 收 和 确 认 收 入 ; 海 外 销 售 增 长 9.90%, 主 要 原 因 是 部 分 海 外 OEM 客 户 结 算 方 式 发 生 变 化, 剔 除 OEM 后 海 外 销 售 实 际 增 长 率 为 29.16% 2.4 主 要 供 应 商 客 户 情 况 单 位 : 元 项 目 金 额 项 目 比 例 前 5 名 客 户 销 售 合 计 276,970, 占 销 售 总 额 的 比 例 22.27% 前 5 名 客 户 应 收 账 款 余 额 109,656, 占 公 司 总 应 收 账 款 总 余 额 的 比 例 16.47% 前 5 名 供 应 商 采 购 合 计 142,407, 占 采 购 总 额 的 比 例 21.72% 前 5 名 供 应 商 预 付 账 款 余 额 158,604, 占 公 司 总 预 付 账 款 总 余 额 的 比 例 86.41% 2.5 报 告 期 内 资 产 构 成 变 化 情 况 2011 年 12 月 年 12 月 31 单 位 : 元 资 产 构 成 金 额 占 总 资 产 的 比 例 (%) 金 额 占 总 资 产 的 比 例 (%) 同 比 增 减 (%) 货 币 资 金 866,610, % 213,596, % % 应 收 帐 款 631,998, % 372,514, % 69.66% 预 付 帐 款 183,558, % 26,870, % % 存 货 217,591, % 247,376, % % 固 定 资 产 145,623, % 141,559, % 2.87% 在 建 工 程 70,930, % 5,705, % % 无 形 资 产 67,794, % 40,298, % 68.23% 开 发 支 出 22,776, % % - 长 期 待 摊 费 用 2,550, % 1,887, % 35.10% 递 延 所 得 税 资 产 9,423, % 6,870, % 37.16% 资 产 总 计 2,293,439, % 1,121,518, % % 变 动 原 因 分 析 : 1 报 告 期 末, 公 司 货 币 资 金 占 总 资 产 的 比 重 为 37.79%, 余 额 为 86, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 公 司 2011 年 度 公 开 发 行 股 票 收 到 募 集 资 金 ; 2 报 告 期 末, 应 收 账 款 占 总 资 产 的 比 重 为 27.56%, 期 末 余 额 为 63, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 69.66%, 主 要 原 因 是 :2011 年 赛 格 通 信 多 个 地 铁 项 目 集 中 验 收 和 确 认 收 入, 但 项 目 尾 款 还 未 到 收 款 期, 造 成 应 收 账 款 大 幅 提 高 ; 同 时 受 国 际 金 融 环 境 影 响, 44

45 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 客 户 资 金 压 力 较 大, 公 司 降 低 预 付 款 比 例 和 延 长 部 分 信 用 良 好 客 户 的 应 收 账 款 账 期, 并 对 其 中 部 分 客 户 购 买 了 出 口 信 用 保 险 作 为 风 险 防 范 措 施 ; 3 报 告 期 末, 预 付 账 款 余 额 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 购 买 龙 岗 厂 房 新 增 预 付 款 ; 4 报 告 期 末, 存 货 占 总 资 产 的 比 重 为 9.49%, 期 末 余 额 为 21, 万 元, 比 去 年 同 期 降 低 12.04%, 主 要 原 因 是 2011 年 赛 格 通 信 多 个 地 铁 项 目 集 中 验 收 和 确 认 收 入, 项 目 所 对 应 的 存 货 转 为 销 售 成 本 ; 5 报 告 期 末, 在 建 工 程 余 额 为 7, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 1,143.15%, 主 要 原 因 是 哈 尔 滨 研 发 大 楼 本 年 开 工 建 设 ; 6 报 告 期 末, 无 形 资 产 比 去 年 同 期 增 长 68.23%, 主 要 原 因 是 哈 尔 滨 研 发 大 楼 补 缴 地 价, 土 地 账 面 价 值 提 高 ; 7 报 告 期 末, 开 发 支 出 比 去 年 同 期 增 加 2, 万 元, 主 要 原 因 是 公 司 研 发 投 入 持 续 加 大, 根 据 会 计 准 则 的 要 求 对 符 合 条 件 的 研 发 项 目 费 用 进 行 了 资 本 化 ; 8 报 告 期 末, 长 期 待 摊 费 用 比 去 年 同 期 增 长 35.10%, 主 要 原 因 是 公 司 研 发 中 心 装 修 改 造 费 用 ; 9 报 告 期 末, 递 延 所 得 税 资 产 比 去 年 同 期 增 加 37.16%, 主 要 原 因 是 本 年 度 应 收 账 款 增 加 导 致 计 提 的 坏 账 准 备 也 相 应 增 加 2.6 报 告 期 内 主 要 费 用 情 况 单 位 : 元 2011 年 1-12 月 2010 年 1-12 月 项 目 占 营 业 收 入 占 营 业 收 入 同 比 增 减 (%) 金 额 金 额 的 比 例 (%) 的 比 例 (%) 营 业 税 金 及 附 加 9,003, % 3,573, % % 销 售 费 用 167,572, % 120,691, % 38.84% 管 理 费 用 233,346, % 190,923, % 22.22% 财 务 费 用 14,039, % 21,670, % % 资 产 减 值 损 失 17,459, % 8,403, % % 所 得 税 费 用 18,120, % 13,270, % 36.55% 变 动 原 因 分 析 : 1 营 业 税 金 及 附 加 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 :2011 年 深 圳 地 区 企 业 城 建 45

46 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 税 税 率 由 1% 上 升 至 7%, 并 开 始 征 收 地 方 教 育 费 附 加 ( 按 照 纳 税 人 实 际 缴 纳 的 增 值 税 消 费 税 和 营 业 税 税 额 的 2% 征 收 ); 2 销 售 费 用 比 去 年 同 期 增 长 38.84%, 主 要 原 因 是 公 司 使 用 募 集 资 金 建 设 海 外 营 销 和 客 户 服 务 网 络, 同 时 进 一 步 加 大 数 字 产 品 市 场 推 广 力 度 ; 3 管 理 费 用 比 去 年 同 期 增 长 22.22%, 略 低 于 营 业 收 入 增 长 率 ; 4 财 务 费 用 比 去 年 同 期 减 少 35.21%, 主 要 原 因 是 公 司 使 用 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款, 利 息 支 出 减 少, 同 时 募 集 资 金 存 款 利 息 收 入 增 加 ; 5 资 产 减 值 损 失 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 应 收 账 款 增 加 导 致 计 提 的 坏 账 准 备 增 加 ; 6 所 得 税 比 去 年 同 期 增 长 36.55%, 主 要 原 因 是 公 司 利 润 总 额 的 增 加, 同 时 2010 年 公 司 作 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 享 受 10% 的 企 业 所 得 税 税 率, 而 2011 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 申 报 工 作 尚 未 启 动, 公 司 暂 按 15% 税 率 计 算 应 纳 企 业 所 得 税 税 额 2.7 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 投 资 活 动 和 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 的 构 成 情 况 单 位 : 元 项 目 2011 年 2010 年 同 比 增 减 (%) 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 966,020, ,916, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,083,745, ,918, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -117,724, ,997, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 303, , % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 326,123, ,972, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -325,820, ,824, % 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,517,089, ,848, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 415,027, ,987, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,102,061, ,860, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 655,620, ,691, % 1 经 营 活 动 现 金 流 量 2011 年, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 96, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 6.75%, 主 要 46

47 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 原 因 是 随 着 公 司 营 业 收 入 的 提 高, 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 流 入 比 去 年 同 期 增 加 5, 万 元 2011 年, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 出 108, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 34.14%, 其 中 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 同 比 增 加 15, 万 元, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 同 比 增 加 4, 万 元, 支 付 的 各 项 税 费 同 比 增 加 3, 万 元 2011 年, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -11, 万 元, 比 去 年 同 期 减 少 21, 万 元, 主 要 原 因 是 受 国 际 金 融 环 境 影 响, 客 户 资 金 压 力 较 大, 公 司 降 低 预 付 款 比 例 和 延 长 部 分 信 用 良 好 客 户 的 应 收 账 款 账 期, 应 收 账 款 余 额 明 显 增 加 2 投 资 活 动 现 金 流 量 2011 年, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -32, 万 元, 比 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 公 司 建 设 哈 尔 滨 研 发 大 楼 购 买 研 发 设 备 和 购 买 龙 岗 厂 房 导 致 现 金 支 出 大 幅 增 加 3 筹 资 活 动 现 金 流 量 2011 年, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 110, 万 元, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 65, 万 元, 主 要 原 因 是 公 司 公 开 发 行 股 票 收 到 募 集 资 金 129, 万 元 2.8 负 债 及 股 东 权 益 变 动 分 析 单 位 : 元 项 目 2011 年 12 月 年 12 月 31 同 比 增 减 (%) 短 期 借 款 77,186, ,295, % 应 付 票 据 76,800, ,658, % 应 付 帐 款 203,252, ,340, % 预 收 帐 款 10,847, ,237, % 应 付 职 工 薪 酬 36,483, ,071, % 应 交 税 费 8,832, ,544, % 应 付 利 息 281, , % 流 动 负 债 合 计 446,292, ,519, % 长 期 借 款 3,947, ,445, % 应 付 债 券 ,754, % 股 本 ( 实 收 资 本 ) 278,000, ,000, % 资 本 公 积 1,252,622, ,774, % 盈 余 公 积 25,606, ,260, % 未 分 配 利 润 259,340, ,667, % 47

48 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 变 动 原 因 分 析 : 1 报 告 期 末, 短 期 借 款 余 额 比 上 年 同 期 降 低 62.40%, 主 要 原 因 是 公 司 用 超 募 资 金 偿 还 了 大 部 分 短 期 借 款 ; 2 报 告 期 末, 应 付 账 款 余 额 比 去 年 同 期 增 长 8.49%, 主 要 原 因 是 随 着 销 量 的 增 长, 公 司 适 度 增 加 原 材 料 和 产 成 品 安 全 库 存 ; 3 报 告 期 末, 预 收 账 款 余 额 比 去 年 同 期 降 低 89.39%, 主 要 原 因 是 2011 年 赛 格 通 信 多 个 地 铁 项 目 集 中 验 收 和 确 认 收 入, 赛 格 通 信 的 预 收 账 款 冲 减 其 应 收 账 款 ; 4 报 告 期 末, 应 付 职 工 薪 酬 余 额 比 去 年 同 期 增 长 17.42%, 主 要 原 因 是 公 司 人 员 规 模 增 加 和 人 力 成 本 上 涨 ; 5 报 告 期 末, 应 交 税 费 余 额 比 去 年 同 期 降 低 60.82%, 主 要 原 因 是 受 政 策 因 素 的 影 响, 本 年 度 出 口 退 税 申 报 和 退 税 有 所 延 后 ; 6 报 告 期 末, 应 付 利 息 余 额 比 去 年 同 期 降 低 32.38%, 主 要 原 因 是 偿 还 已 经 到 期 的 企 业 债 券, 利 息 支 出 减 少 ; 7 报 告 期 末, 长 期 借 款 余 额 比 去 年 同 期 降 低 87.03%, 主 要 原 因 是 公 司 使 用 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 ; 8 报 告 期 末, 应 付 债 券 余 额 比 去 年 同 期 降 低 100%, 主 要 原 因 是 公 司 偿 还 已 经 到 期 的 企 业 债 券 ; 9 报 告 期 末, 股 本 余 额 比 去 年 同 期 增 长 33.65%, 主 要 原 因 是 公 司 公 开 发 行 普 通 股 7000 万 股 ; 10 报 告 期 末, 资 本 公 积 余 额 比 去 年 同 期 增 长 3,401.43%, 主 要 原 因 是 公 司 公 开 发 行 股 票 产 生 的 股 本 溢 价 ; 11 报 告 期 末, 未 分 配 利 润 余 额 比 去 年 同 期 增 加 %, 主 要 原 因 是 公 司 2011 年 度 实 现 的 净 利 润 在 提 取 法 定 盈 余 公 积 后 转 入 未 分 配 利 润 2.9 研 发 投 入 情 况 单 位 : 元 年 份 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 例 ,410, % ,261, % ,912, % 48

49 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2011 年 公 司 继 续 保 持 研 发 的 高 投 入, 投 入 重 点 为 数 字 产 品 的 研 究 和 开 发 2.10 公 司 主 要 子 公 司 参 股 公 司 的 经 营 情 况 (1) 全 资 子 公 司 --- 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 ( 简 称 赛 格 通 信 ) 赛 格 通 信 成 立 于 1983 年 12 月 16, 注 册 资 本 为 人 民 币 6000 万 元, 注 册 地 址 为 深 圳 市 南 山 区 北 环 路 第 五 工 业 区 海 能 达 大 厦 701 东 侧, 法 定 代 表 人 为 张 海 军, 经 营 范 围 为 通 信 产 品 及 其 部 配 件 的 开 发 生 产 ( 生 产 场 地 及 营 业 执 照 另 行 申 办 ) 与 销 售 ; 电 子 系 统 工 程 设 计 组 网 调 试 与 维 修 服 务 ; 信 息 技 术 咨 询 进 出 口 业 务 ( 按 深 贸 管 登 证 字 第 号 经 营 ) 截 至 2011 年 12 月 31, 赛 格 通 信 的 财 务 简 况 如 下 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 121,608, 负 债 总 额 73,745, 所 有 者 权 益 47,863, 营 业 收 入 166,154, 净 利 润 13,091, 单 位 : 元 (2) 全 资 子 公 司 --- 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 安 智 捷 ) 安 智 捷 成 立 于 2008 年 8 月 5, 注 册 资 本 为 200 万 元, 注 册 地 址 为 深 圳 市 南 山 区 北 环 路 第 五 工 业 区 海 能 达 大 厦 501 东 侧, 法 定 代 表 人 为 陈 清 州, 经 营 范 围 为 软 件 产 品 的 开 发 销 售 与 维 护 ; 通 信 工 程 的 技 术 咨 询 ; 系 统 集 成 ; 通 讯 器 材 及 配 件 电 子 产 品 的 开 发 销 售 ( 以 上 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ); 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 截 至 2011 年 12 月 31, 安 智 捷 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 72,169, 负 债 总 额 3,333, 所 有 者 权 益 68,836, 营 业 收 入 70,778, 净 利 润 68,617, 单 位 : 元 (3) 全 资 子 公 司 --- 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 ( 简 称 哈 侨 航 ) 哈 侨 航 成 立 于 1993 年 12 月 17, 注 册 资 本 万 元, 注 册 地 址 为 哈 尔 滨 49

50 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 开 发 区 南 岗 集 中 区 18 栋 510 房 间, 法 定 代 表 人 为 陈 清 州, 经 营 范 围 为 生 产 销 售 无 线 电 发 射 设 备 及 相 关 软 件 的 开 发 和 销 售 ; 计 算 机 软 硬 件 的 开 发 及 销 售 截 至 2011 年 12 月 31, 哈 侨 航 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 39,973, 负 债 总 额 1,442, 所 有 者 权 益 38,530, 营 业 收 入 13,976, 净 利 润 3,416, 单 位 : 元 (4) 全 资 子 公 司 --- 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 哈 海 能 达 ) 哈 海 能 达 成 立 于 2009 年 7 月 21, 注 册 资 本 500 万 元, 注 册 地 址 为 哈 尔 滨 市 松 北 区 前 进 家 园 小 区 10 号 -12 号 楼 01 办 公 商 服, 法 定 代 表 人 为 陈 清 州, 经 营 范 围 为 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ; 进 出 口 贸 易 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 许 可 项 目 除 外 ) 截 至 2011 年 12 月 31, 哈 海 能 达 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 119,815, 负 债 总 额 127,315, 所 有 者 权 益 -7,499, 营 业 收 入 4,065, 净 利 润 -7,069, 单 位 : 元 (5) 全 资 子 公 司 --- 华 盛 通 讯 有 限 公 司 ( 简 称 华 盛 ) 华 盛 成 立 于 2008 年 3 月 5, 注 册 资 本 为 78 万 港 币 ( 折 合 美 元 10 万 元 ), 注 册 地 址 为 Unit10,22nd Floor,Ricky Centre,No.36 Chong Yip Street, Kowlonn, Hong Kong 负 责 人 为 曾 华, 经 营 范 围 为 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购, 提 供 相 关 技 术 服 务 截 至 2011 年 12 月 31, 华 盛 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 138,369, 负 债 总 额 127,312, 所 有 者 权 益 11,057, 营 业 收 入 292,439, 净 利 润 8,775, 单 位 : 元 50

51 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 (6) 全 资 子 公 司 ---Hytera Communications(U.K.) Co.,Limited Hytera Communications(U.K.) Co.,Limited 成 立 于 2004 年 12 月 10, 注 册 资 本 美 元, 注 册 地 址 为 United Kingdom Cardiff 负 责 人 为 袁 野, 经 营 范 围 为 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购 提 供 相 关 技 术 服 务 截 至 2011 年 12 月 31,Hytera Communications(U.K.) Co.,Limited 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 30,676, 负 债 总 额 28,057, 所 有 者 权 益 2,619, 营 业 收 入 19,343, 净 利 润 243, 单 位 : 元 (7) 全 资 子 公 司 ---HYT North AMERICA,INC. YT North AMERICA,INC. 成 立 于 2004 年 11 月 24, 注 册 资 本 美 元, 注 册 地 址 为 3315 COMMERCE PKWY MIRAMAR FL 负 责 人 为 陈 清 州, 经 营 范 围 为 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购, 并 提 供 相 关 技 术 服 务 截 至 2011 年 12 月 31,HYT North AMERICA,INC. 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 6,666, 负 债 总 额 3,615, 所 有 者 权 益 3,050, 营 业 收 入 0.00 净 利 润 0.00 单 位 : 元 (8) 全 资 孙 公 司 ---Hytera AMERICA, INC. Hytera AMERICA, INC. 成 立 于 1978 年 7 月 10, 注 册 资 本 75.6 美 元, 注 册 地 址 为 3315 COMMERCE PKWY MIRAMAR FL 负 责 人 为 赵 振 海, 经 营 范 围 为 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购, 并 提 供 相 关 技 术 服 务 截 至 2011 年 12 月 31, Hytera AMERICA, INC. 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 97,012, 负 债 总 额 95,717, 单 位 : 元 51

52 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 所 有 者 权 益 1,294, 营 业 收 入 97,424, 净 利 润 -960, (9) 全 资 子 公 司 --- 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 ( 简 称 南 京 海 能 达 ) 南 京 海 能 达 成 立 于 2011 年 11 月 14, 注 册 资 本 1 亿 人 民 币, 实 收 资 本 2000 万, 注 册 地 址 为 江 苏 省 南 京 市 雨 花 经 济 开 发 区 风 华 路 18 号 8 幢 法 定 代 表 人 为 武 美, 经 营 范 围 为 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 销 售 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 通 讯 产 品 及 配 件 开 发 生 产 截 至 2011 年 12 月 31, 南 京 海 能 达 的 财 务 简 况 如 下 : 项 目 2011 年 度 资 产 总 额 20,017, 负 债 总 额 46, 所 有 者 权 益 19,970, 营 业 收 入 0.00 净 利 润 -29, 单 位 : 元 2.11 特 殊 目 的 主 体 投 资 情 况 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 控 制 下 的 特 殊 目 的 主 体 ( 二 ) 未 来 展 望 发 展 思 路 和 措 施 1 公 司 所 处 行 业 的 发 展 趋 势 及 市 场 竞 争 格 局 1.1 行 业 发 展 趋 势 专 业 无 线 通 信 行 业 正 处 于 模 拟 技 术 逐 渐 向 数 字 技 术 升 级 的 阶 段, 中 国 美 国 本 等 国 家 已 经 制 订 了 推 动 模 拟 技 术 向 数 字 技 术 升 级 的 行 业 政 策, 这 些 政 策 加 速 了 行 业 技 术 升 级 的 进 程 2011 年 全 球 数 字 产 品 的 市 场 规 模 占 整 个 专 业 无 线 通 信 市 场 规 模 的 63%, 较 2009 年 的 50% 有 较 大 幅 度 的 上 升 在 行 业 数 字 化 的 同 时, 客 户 的 需 求 也 在 不 断 升 级 近 年 来, 以 公 共 安 全 为 代 表 的 中 52

53 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 高 端 用 户 需 求, 由 原 有 的 单 一 语 音 通 信 产 品 扩 展 到 包 含 语 音 数 据 和 视 频 业 务 的 综 合 通 信 解 决 方 案, 并 要 求 将 专 业 通 信 系 统 与 其 内 部 管 理 系 统 进 行 无 缝 集 成 为 了 适 应 客 户 需 求 的 变 化, 专 业 通 信 行 业 需 要 整 合 大 量 的 其 它 技 术, 表 现 出 一 种 综 合 性 特 征 例 如, 公 安 可 视 化 指 挥 调 度 系 统 就 综 合 了 语 音 GPS GIS 等 多 种 技 术 通 信 技 术 的 数 字 化 集 群 化 多 模 化 进 程 提 高 了 数 字 对 讲 机 的 语 音 图 像 和 数 据 的 综 合 信 息 传 输 能 力, 配 合 定 制 的 应 用 软 件 可 以 实 现 移 动 工 作 团 队 的 通 信 与 工 作 系 统 相 融 合, 极 大 提 高 了 工 作 效 率 无 论 是 在 公 共 安 全 或 公 用 事 业, 还 是 在 工 商 业 领 域 这 种 针 对 不 同 移 动 工 作 团 队 定 制 的 移 动 通 信 解 决 方 案 已 成 为 行 业 发 展 的 重 要 特 征 1.2 面 临 的 市 场 竞 争 格 局 摩 托 罗 拉 系 统 有 限 公 司 EADS 依 然 处 于 市 场 领 导 地 位, 主 导 专 业 无 线 通 信 行 业 的 发 展, 引 领 行 业 内 新 技 术 新 产 品 的 发 展 ; 其 它 主 要 以 海 能 达 Kenwood Sepura ICOM Harris 等 厂 商 处 于 市 场 略 低 地 位, 该 类 企 业 在 区 域 市 场 细 分 市 场 不 同 标 准 产 品 等 领 域 均 占 有 一 定 市 场 优 势 ; 再 次 以 区 域 经 营 为 主 的 各 国 本 土 厂 商 近 年 来, 随 着 数 字 产 品 的 不 断 推 出, 公 司 的 产 品 线 不 断 完 善, 目 前 已 能 提 供 多 种 数 字 标 准 下 从 终 端 到 系 统 从 语 音 到 数 据 的 全 系 列 产 品 及 定 制 化 的 整 体 解 决 方 案, 能 有 效 满 足 专 业 无 线 通 信 不 同 应 用 领 域 的 差 异 化 需 求, 客 户 群 随 之 向 高 端 发 展, 市 场 地 位 得 到 了 很 大 提 升 公 司 还 积 极 参 与 各 项 专 业 无 线 通 信 标 准 的 制 定 在 国 内, 公 司 作 为 中 国 PDT 联 盟 总 体 组 组 长 单 位 带 领 联 盟 成 员 制 定 了 具 有 自 主 知 识 产 权 的 PDT 数 字 通 信 标 准, 该 标 准 已 成 为 公 安 部 部 标, 其 成 为 国 标 的 申 请 也 已 批 准 立 项 ; 在 海 外, 积 极 参 与 国 际 通 信 标 准 组 织 工 作, 多 项 提 案 被 欧 洲 通 信 标 准 组 织 (ETSI) 采 纳 并 发 布, 公 司 一 项 数 字 标 准 专 利 成 为 欧 洲 ETSI DMR 标 准 的 核 心 专 利 IMS Research 发 布 的 全 球 2010 年 专 业 通 信 市 场 研 究 报 告 显 示 : 海 能 达 在 终 端 市 场 以 12.6% 的 市 场 份 额 名 列 全 球 第 二, 其 中 数 字 终 端 以 1.3% 的 市 场 份 额 名 列 全 球 第 七 ; 在 信 道 机 市 场, 海 能 达 以 11% 的 市 场 份 额 居 全 球 第 二 位, 模 拟 产 品 以 18% 的 市 场 份 额 紧 随 摩 托 罗 拉 之 后 53

54 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 1.3 公 司 的 主 要 风 险 人 民 币 汇 率 波 动 的 风 险 公 司 近 一 半 的 销 售 收 入 来 自 海 外 市 场, 产 品 销 往 海 外 八 十 多 个 国 家 和 地 区 原 材 料 采 购 也 大 量 来 自 境 外, 公 司 原 料 采 购 和 产 品 出 口 大 部 分 以 美 元 和 欧 元 进 行 计 价, 因 此 汇 率 波 动 对 公 司 经 营 具 有 重 要 影 响 如 果 未 来 出 现 人 民 币 汇 率 大 幅 波 动 的 情 况, 公 司 汇 兑 损 失 有 进 一 步 扩 大 的 风 险 拟 采 取 的 对 策 和 措 施 : 公 司 董 事 会 在 2011 年 12 月 7 的 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 上, 讨 论 通 过 了 关 于 开 展 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案, 同 意 公 司 开 展 远 期 结 售 汇 业 务 锁 定 汇 率 风 险 公 司 将 在 适 当 的 时 候 具 体 开 展 该 业 务, 以 减 小 汇 率 波 动 带 来 的 风 险 市 场 竞 争 的 风 险 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 已 成 为 集 专 业 无 线 通 信 设 备 研 究 开 发 生 产 制 造 销 售 服 务 于 一 体 的 高 科 技 高 成 长 性 公 司, 随 着 公 司 市 场 地 位 不 断 提 高, 公 司 与 专 业 无 线 通 信 市 场 上 的 传 统 大 厂 商 摩 托 罗 拉 欧 洲 宇 航 防 务 集 团 建 伍 公 司 等 跨 国 公 司 的 行 业 竞 争 不 断 加 剧, 将 给 公 司 带 来 技 术 营 销 服 务 等 方 面 的 竞 争 压 力 此 外, 全 球 专 业 无 线 通 信 市 场 需 求 的 不 断 扩 大 也 吸 引 了 一 部 分 新 的 行 业 进 入 者, 长 期 来 看 这 部 分 新 进 入 者 也 可 能 给 公 司 带 来 一 定 的 竞 争 压 力 拟 采 取 的 对 策 和 措 施 : 公 司 将 通 过 继 续 积 极 推 进 募 投 项 目 及 其 他 内 部 研 发 项 目 的 实 施, 积 极 参 与 并 努 力 引 导 各 项 专 业 无 线 通 信 标 准 的 制 定, 从 而 进 一 步 建 立 公 司 的 技 术 优 势 ; 公 司 借 助 募 投 项 目 的 开 展, 将 进 一 步 完 善 公 司 的 海 外 营 销 网 络, 提 高 公 司 的 营 销 服 务 能 力 规 模 扩 张 带 来 的 管 理 风 险 近 年 来, 公 司 一 直 处 于 高 速 发 展 阶 段, 公 司 的 资 产 规 模 及 销 售 规 模 迅 速 扩 大, 海 外 大 项 目 的 开 展 也 使 得 公 司 业 务 模 式 更 加 的 复 杂 化, 这 为 公 司 的 管 理 带 来 了 新 的 挑 战 若 公 司 在 高 速 发 展 过 程 中, 不 能 妥 善 有 效 地 解 决 高 速 发 展 带 来 的 管 理 风 险, 将 对 公 司 生 产 经 营 造 成 不 利 影 响 拟 采 取 的 对 策 和 措 施 : 公 司 将 加 强 内 部 管 理 人 员 特 别 是 中 层 管 理 人 员 的 培 养, 提 高 整 个 公 司 管 理 人 员 的 管 理 水 平 ; 公 司 将 加 强 内 部 业 务 流 程 的 梳 理, 使 得 公 司 业 务 规 范 化 54

55 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 流 程 化, 以 提 高 公 司 的 规 范 运 营 水 平 人 力 资 源 的 风 险 公 司 作 为 一 家 高 新 技 术 企 业, 属 于 人 才 与 技 术 密 集 型 企 业, 人 才 的 引 进 保 留 激 励 与 成 长 对 公 司 的 发 展 至 关 重 要 随 着 公 司 业 务 的 高 速 发 展, 对 公 司 研 发 生 产 销 售 与 管 理 人 员 的 水 平 素 养 等 提 出 了 更 高 的 要 求, 虽 然 公 司 在 人 力 资 源 机 制 建 设 方 面 比 较 完 善, 但 公 司 仍 面 临 如 何 留 住 人 才 和 吸 引 人 才 的 风 险 改 进 对 策 : 公 司 将 持 续 完 善 绩 效 管 理 体 系, 将 员 工 的 薪 酬 与 公 司 的 业 绩 紧 密 挂 钩, 充 分 调 动 员 工 工 作 的 主 动 性 和 积 极 性 ; 继 续 加 强 员 工 业 务 技 能 培 训, 持 续 提 升 员 工 的 能 力, 努 力 创 造 愉 快 和 谐 的 工 作 氛 围 ; 采 取 积 极 措 施 吸 引 招 募 优 秀 人 才 加 盟 公 司, 着 力 打 造 一 流 人 才 队 伍 2 公 司 近 期 发 展 战 略 未 来 2-3 年, 公 司 将 继 续 聚 焦 专 业 通 信 产 业, 增 强 数 字 产 品 竞 争 优 势, 提 升 综 合 解 决 方 案 能 力, 深 耕 海 外 市 场, 实 现 销 售 收 入 持 续 快 速 增 长, 巩 固 和 提 升 行 业 地 位, 完 成 从 产 品 供 应 商 向 综 合 解 决 方 案 提 供 商 的 转 型, 成 为 国 际 领 先 的 专 业 通 信 解 决 方 案 提 供 商 同 时 公 司 将 继 续 提 升 法 人 治 理 和 经 营 管 理 水 平, 为 公 司 的 快 速 发 展 提 供 强 有 力 的 组 织 保 障 3 公 司 2012 年 的 主 要 目 标 和 措 施 2012 年 是 公 司 二 次 创 业 从 卖 产 品 向 卖 解 决 方 案 转 型 的 攻 坚 之 年, 公 司 将 继 续 坚 持 诚 勤 创 业 的 企 业 精 神, 加 快 从 卖 产 品 向 卖 价 值 的 战 略 转 型 ; 公 司 将 以 创 新 发 展 为 导 向, 以 市 场 成 功 为 动 力, 完 善 产 品 线 解 决 方 案 配 套 能 力 提 升 大 项 目 销 售 能 力 加 强 组 织 与 干 部 队 伍 建 设, 全 面 提 升 组 织 效 率 公 司 具 体 将 完 成 以 下 重 点 工 作 : 3.1 加 快 研 发 从 对 产 品 负 责 向 对 市 场 成 功 负 责 的 转 变, 确 保 关 键 产 品 部 件 及 应 用 软 件 的 研 发 进 度, 完 善 产 品 线 的 解 决 方 案 配 套 能 力, 构 建 产 品 集 成 能 力 3.2 加 快 营 销 从 卖 产 品 向 卖 解 决 方 案 的 转 变, 从 国 家 标 准 制 定 行 业 规 划 的 角 度 培 育 大 项 目, 同 时 提 升 经 销 商 解 决 方 案 的 销 售 能 力 55

56 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 3.3 加 快 构 建 数 字 系 统 产 品 的 制 造 安 装 与 服 务 能 力, 完 成 新 厂 房 搬 迁, 构 建 系 统 产 品 的 规 模 制 造 能 力, 建 立 职 业 化 的 交 付 团 队, 进 一 步 提 升 工 程 安 装 和 服 务 质 量 3.4 加 快 组 织 转 型, 落 实 责 任 机 制, 强 化 干 部 管 理, 有 效 提 升 整 体 组 织 效 率 3.5 加 快 技 术 创 新, 加 大 核 心 标 准 专 利 的 布 局 和 专 利 申 请 数 量, 加 快 推 进 PDT 标 准 成 为 国 家 标 准 的 进 程 以 及 下 一 代 宽 带 集 群 通 信 技 术 与 标 准 的 研 究, 为 公 司 的 后 续 发 展 打 下 坚 实 基 础 二 公 司 投 资 情 况 ( 一 ) 募 集 资 金 使 用 及 管 理 情 况 1 募 集 资 金 基 本 情 况 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2011]651 号 文 核 准, 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7000 万 股, 发 行 价 格 为 每 股 19.9 元, 募 集 资 金 总 额 为 1,393,000, 元, 扣 除 发 行 费 用 106,152, 元 后, 本 次 募 集 资 金 净 额 为 1,286,847, 元 以 上 募 集 资 金 已 由 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 于 2011 年 5 月 23 出 具 的 深 鹏 所 验 字 号 验 资 报 告 验 证 确 认 2 募 集 资 金 的 使 用 情 况 募 集 资 金 总 额 128, 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0.00 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0.00 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 0.00% 是 否 截 至 募 集 已 变 期 末 资 金 承 诺 投 资 项 目 和 超 更 项 调 整 后 投 本 年 度 投 累 计 承 诺 募 资 金 投 向 目 ( 含 资 总 额 (1) 入 金 额 投 入 投 资 部 分 金 额 总 额 变 更 ) (2) 承 诺 投 资 项 目 1. 专 业 无 线 通 信 数 否 字 终 端 产 业 化 项 目 22, , , , 单 位 : 万 元 本 年 度 投 入 募 集 资 金 总 额 61, 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 61, 截 至 期 末 投 资 进 度 (%)(3)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 期 43.37% 2013 年 10 月 31 本 年 度 实 现 的 效 益 15,319. 是 07 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 否 56

57 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 2. 基 于 PDT 标 准 的 数 字 集 群 系 统 产 业 化 项 目 3. 专 业 数 字 终 端 开 发 平 台 项 目 4. 数 字 集 群 研 发 中 心 项 目 5. 海 外 营 销 和 客 户 服 务 网 络 建 设 项 目 否 否 否 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 - 超 募 资 金 投 向 3 补 缴 子 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 土 地 出 让 否 金 4 增 资 子 公 司 华 盛 否 通 讯 有 限 公 司 5 设 立 南 京 子 公 司 否 6 偿 还 本 年 度 到 期 否 企 业 债 券 7 购 买 深 圳 龙 岗 区 否 厂 房 8 增 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 否 司 归 还 银 行 贷 款 ( 如 - 有 ) 补 充 流 动 资 金 ( 如 - 有 ) 超 募 资 金 投 向 小 计 - 合 计 - 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 无 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 项 目 可 行 性 发 生 重 无 大 变 化 的 情 况 说 明 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 进 展 情 况 10, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , % 2013 年 01 月 % 2012 年 07 月 % 2012 年 07 月 % 2012 年 06 月 , , , % 2011 年 12 月 31 4, % 2011 年 01 月 31 6, , , % 2011 年 12 月 31 2, , , % 2011 年 12 月 31 19, , , , , , % 2011 年 01 月 31 3, , , % 2011 年 12 月 31 23, , , , ,904 45,82 65, , ,42 111, ,28 61, ,066.8 部 分 4 否 不 适 0.00 否 用 不 适 0.00 否 用 不 适 0.00 否 用 16, 不 0.00 用 不 0.00 用 不 0.00 用 不 0.00 用 不 0.00 用 不 0.00 用 适 否 适 否 适 否 适 否 适 否 适 否 86.98% , , , % , 适 用 1 公 司 根 据 2011 年 6 月 14 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 23,050 万 元 偿 还 银 行 贷 款 截 止 2011 年 12 月 31,20,050 万 元 的 募 集 资 金 已 经 转 出, 余 3,000 万 募 集 资 金 未 转 出, 此 笔 贷 款 的 银 行 为 工 商 银 行 高 新 园 支 行, 将 于 2012 年 6 月 2 到 期 2 公 司 根 据 2011 年 7 月 7 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 1, 万 元 用 于 补 缴 子 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 土 地 出 让 金, 截 止 2011 年 12 月 31,1, 万 元 土 地 出 让 金 款 已 经 支 付 完 毕 3 公 司 根 据 2011 年 7 月 7 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 750 万 美 元 ( 约 4,875 万 元 人 民 币 ) 用 于 华 盛 通 讯 有 限 公 司 增 资, 截 止 2011 年 12 月 31, 此 笔 资 金 尚 未 支 付 此 笔 款 已 于 2012 年 1 月 支 付 完 毕 4 公 司 根 据 2011 年 8 月 11 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资

58 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 金 6,700 万 元 设 立 南 京 子 公 司, 2011 年 9 月 2 召 开 的 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 该 议 案 截 止 2011 年 12 月 31,2,000 万 元 的 募 集 资 金 已 经 转 出, 作 为 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 的 注 册 资 本, 余 4,700 万 元 将 通 过 增 资 的 形 式 注 入, 尚 未 支 付 5 公 司 根 据 2011 年 9 月 29 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 2, 万 元 偿 还 本 年 度 到 期 企 业 债 券, 截 止 2011 年 12 月 31,2, 万 元 的 募 集 资 金 已 经 支 付 完 毕 6 公 司 根 据 2011 年 9 月 29 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 5,000 万 元 永 久 性 补 充 公 司 流 动 资 金, 截 止 2011 年 12 月 31,5,000 万 元 的 募 集 资 金 已 经 支 付 完 毕 7 公 司 根 据 2011 年 9 月 29 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议, 同 意 用 不 超 过 1.9 亿 元 的 超 募 资 金 购 买 深 圳 龙 岗 区 厂 房, 2011 年 10 月 17 召 开 的 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 该 议 案 截 止 2011 年 12 月 31, 1.15 亿 元 的 募 集 资 金 已 经 转 出, 余 7,500 万 元 尚 未 支 付 8 公 司 根 据 2011 年 12 月 7 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议, 同 意 用 超 募 资 金 3,000 万 元 用 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 增 资, 截 止 2011 年 12 月 31, 此 笔 资 金 已 经 支 付 完 毕 适 用 公 司 根 据 2011 年 12 月 7 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议, 同 意 将 募 投 资 金 专 业 无 线 通 信 数 字 终 端 产 业 化 项 目 实 施 地 点 由 原 来 的 深 圳 市 高 新 技 术 产 业 园 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 4 层 和 5 层 变 更 至 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 兰 普 源 工 业 厂 区 ; 同 意 将 募 投 资 金 基 于 PDT 标 准 的 数 字 集 群 系 统 产 业 化 项 目 实 施 地 点 由 原 来 的 深 圳 市 高 新 技 术 产 业 园 南 区 R2 栋 A 区 一 楼 变 更 至 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 兰 普 源 工 业 厂 区 不 适 用 适 用 在 本 次 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 根 据 生 产 经 营 需 要, 利 用 自 有 资 金 先 期 投 入 2, 万 元, 以 上 投 入 业 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 出 具 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 鉴 证 报 告 ( 深 鹏 所 股 专 字 [2011] 0433 号 ) 鉴 证 公 司 根 据 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 决 议, 同 意 公 司 以 本 次 募 集 资 金 2, 万 元 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金, 截 止 2011 年 12 月 31, 此 笔 资 金 已 经 支 付 完 毕 不 适 用 不 适 用 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 全 部 存 放 在 与 公 司 签 订 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 的 银 行 无 3 募 集 资 金 的 结 余 及 存 放 情 况 截 至 2011 年 12 月 31, 公 司 募 集 资 金 余 额 为 67, 万 元 ( 含 存 款 利 息 ), 其 存 放 情 况 如 下 : 项 目 开 户 行 募 集 账 户 剩 余 金 额 ( 含 存 款 利 息 ) 58

59 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 专 业 无 线 通 信 数 字 终 端 产 业 化 项 目 基 于 PDT 标 准 的 数 字 集 群 系 统 产 业 化 项 目 和 部 分 超 募 专 户 专 业 数 字 终 端 开 发 平 台 项 目 和 部 分 超 募 专 户 数 字 集 群 研 发 中 心 项 目 和 部 分 超 募 专 户 海 外 营 销 和 客 户 服 务 网 络 建 设 项 目 和 部 分 超 募 专 户 超 募 专 户 超 募 专 户 中 国 银 行 深 圳 高 新 区 支 行 杭 州 银 行 深 圳 南 山 支 行 交 通 银 行 深 圳 分 行 民 生 银 行 深 圳 高 新 区 支 行 平 安 银 行 深 圳 分 行 光 大 银 行 深 圳 田 贝 东 方 珠 宝 支 行 建 设 银 行 深 圳 上 步 支 行 类 型 金 额 定 期 127,749, 活 期 161, 定 期 90,000, 七 天 通 知 存 款 2,655, 活 期 238, 定 期 100,778, 活 期 2,040, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 活 期 542, 定 期 95,500, 活 期 885, 定 期 5,000, 定 期 10,000, 定 期 10,000, 定 期 10,000, 定 期 5,000, 定 期 5,000, 定 期 10,000, 定 期 5,000, 七 天 通 知 存 款 21,000, 活 期 1,219, 七 天 通 知 存 款 1,000, 定 期 70,000, 合 计 678,770,

60 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 ( 二 ) 非 募 集 资 金 投 资 情 况 2011 年 6 月 14, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 的 议 案, 同 意 公 司 以 200 万 欧 元 的 价 格 收 购 PMR 并 为 PMR 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 的 工 程 项 目 担 保, 并 同 意 将 该 事 项 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 最 终 审 议 通 过 了 该 议 案 目 前, 公 司 对 PMR 公 司 的 收 购 正 处 于 最 后 的 股 权 变 更 阶 段 三 报 告 期 内 公 司 重 要 会 计 政 策 变 更 会 计 估 计 变 更 以 及 重 大 前 期 差 错 更 正 的 说 明 况 报 告 期 内 公 司 不 存 在 重 要 会 计 政 策 变 更 会 计 估 计 变 更 以 及 重 大 前 期 差 错 更 正 等 情 四 董 事 会 常 工 作 情 况 ( 一 ) 董 事 会 的 会 议 情 况 和 决 议 内 容 报 告 期 内, 董 事 会 审 慎 行 使 公 司 章 程 和 股 东 大 会 赋 予 的 职 权, 切 实 履 行 职 责, 规 范 运 作, 全 力 确 保 股 东 大 会 决 议 落 实, 根 据 公 司 实 际 经 营 情 况, 共 召 开 9 次 董 事 会 议, 会 议 的 通 知 召 开 和 表 决 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 和 监 管 部 门 的 要 求 具 体 情 况 如 下 : 年 1 月 26, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 九 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 总 经 理 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 独 立 董 事 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 利 润 分 配 方 案 的 预 案 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 审 计 工 作 总 结 报 告 关 于 续 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 2011 年 度 审 计 机 构 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司

61 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 年 度 财 务 报 表 审 计 报 告 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 信 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 1 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 3000 万 中 信 银 行 授 信 提 供 担 保 的 议 案 关 于 授 权 开 立 英 国 子 公 司 新 银 行 账 户 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 设 立 迪 拜 代 表 处 的 议 案 关 于 提 议 召 开 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 的 议 案 年 3 月 25, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 民 生 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 2 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 年 4 月 16, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 关 于 设 立 募 集 资 金 专 户 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 渤 海 银 行 申 请 人 民 币 2 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 年 6 月 14, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 关 于 修 改 公 司 章 程 并 授 权 董 事 会 办 理 工 商 变 更 的 议 案 关 于 修 改 < 股 东 大 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 独 立 董 事 工 作 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 对 外 担 保 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 对 外 投 资 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 关 联 交 易 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 总 经 理 工 作 细 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 募 集 资 金 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 投 资 者 关 系 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 信 息 披 露 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 签 订 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 的 议 案 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 招 商 银 行 申 请 人 民 币 1.5 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 的 议 案 关 于 提 议 召 开 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 6 月 16 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 年 7 月 7, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 61

62 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 华 盛 通 讯 有 限 公 司 增 资 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 缴 哈 尔 滨 土 地 出 让 金 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 7 月 8 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 年 8 月 11, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 认 真 讨 论 后 投 票 表 决 通 过 如 下 议 案 : 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 工 作 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 买 卖 公 司 股 票 管 理 办 法 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 对 外 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 > 的 议 案 关 于 聘 任 陈 艳 女 士 为 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 审 计 部 负 责 人 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 八 卦 岭 支 行 申 请 不 超 过 人 民 币 5000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 半 年 度 报 告 及 报 告 摘 要 的 议 案 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 相 关 变 动 事 宜 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 八 卦 岭 支 行 申 请 不 超 过 人 民 币 1500 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 提 议 召 开 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 8 月 12 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 年 9 月 29, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 通 过 认 真 讨 论 投 票 表 决 方 式 通 过 如 下 议 案 : 关 于 进 行 加 强 中 小 企 业 板 上 市 公 司 内 控 规 则 落 实 专 项 活 动 自 查 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 到 期 企 业 债 券 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 光 大 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 2000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 项 目 贷 62

63 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 款 额 度 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 会 计 基 础 自 查 报 告 的 议 案 关 于 提 议 召 开 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 9 月 30 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 年 10 月 21, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 通 过 认 真 讨 论 投 票 表 决 方 式 通 过 如 下 议 案 : 关 于 2011 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 莫 斯 科 办 事 处 办 理 续 期 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 特 定 对 象 接 待 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 年 报 工 作 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 子 公 司 管 理 制 度 > 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 10 月 24 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 年 12 月 7, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 在 公 司 会 议 室 召 开 与 会 董 事 通 过 认 真 讨 论 投 票 表 决 方 式 通 过 如 下 议 案 : 关 于 修 改 < 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 远 期 结 售 汇 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 融 资 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 审 议 开 展 加 强 上 市 公 司 治 理 专 项 活 动 自 查 结 果 和 整 改 计 划 的 议 案 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 基 于 PDT 标 准 的 数 字 集 群 系 统 产 业 化 实 施 地 点 的 议 案 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 专 业 无 线 通 信 数 字 终 端 产 业 化 项 目 实 施 地 点 的 议 案 关 于 设 立 宝 龙 分 公 司 的 议 案 关 于 开 展 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 增 资 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 12 月 8 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 ( 二 ) 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 报 告 期, 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 和 公 司 章 程 的 规 定 和 要 求, 有 63

64 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 效 执 行 了 股 东 大 会 的 全 部 决 议 事 项, 具 体 情 况 如 下 : 1 公 司 于 2011 年 3 月 19 召 开 了 2010 年 年 度 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 独 立 董 事 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 2010 年 年 度 利 润 分 配 方 案 的 预 案 关 于 续 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 2011 年 度 审 计 机 构 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 信 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 向 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 申 请 人 民 币 1 亿 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 3000 万 中 信 银 行 授 信 提 供 担 保 的 议 案 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 设 立 迪 拜 代 表 处 的 议 案 报 告 期 内, 公 司 均 严 格 按 照 该 次 股 东 大 会 决 议 的 要 求 履 行 职 责 2 公 司 于 2011 年 7 月 1 召 开 了 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 修 改 公 司 章 程 并 授 权 董 事 会 办 理 工 商 变 更 的 议 案 关 于 修 改 < 股 东 大 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 董 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 监 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 关 于 修 改 < 独 立 董 事 工 作 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 对 外 担 保 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 对 外 投 资 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 关 联 交 易 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 修 改 < 募 集 资 金 管 理 制 度 > 的 议 案 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案 报 告 期 内, 公 司 均 严 格 按 照 该 次 股 东 大 会 决 议 的 要 求 履 行 职 责 3 公 司 于 2011 年 9 月 2 召 开 了 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 增 加 < 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 > 的 议 案 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 相 关 变 动 事 宜 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 八 卦 岭 支 行 申 请 不 超 过 人 民 币 1500 万 元 综 合 授 信 并 由 母 公 司 提 供 担 保 的 议 案 报 告 期 内, 公 司 均 严 格 按 照 该 次 股 东 大 会 决 议 的 要 求 履 行 职 责 4 公 司 于 2011 年 10 月 17 召 开 了 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 2000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 关 于 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 向 交 通 银 行 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 万 元 项 目 贷 款 额 度 的 议 案 关 于 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 不 超 过 人 民 币 3000 万 元 综 合 授 信 的 议 案 报 告 期 内, 公 司 均 严 格 按 照 该 次 股 东 大 会 决 议 的 要 求 64

65 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 履 行 职 责 ( 三 ) 董 事 会 下 设 委 员 会 的 履 职 情 况 审 计 委 员 会 严 格 按 照 相 关 工 作 规 则 的 规 定 和 董 事 会 的 要 求, 规 范 运 作, 勤 勉 尽 责, 每 季 度 按 时 召 集 会 议, 对 内 部 审 计 部 门 提 交 的 内 部 审 计 工 作 报 告 和 募 集 资 金 专 项 审 核 报 告 进 行 审 议, 对 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 和 执 行 情 况 进 行 监 督 ; 对 公 司 2011 年 度 财 务 报 告 进 行 了 认 真 审 慎 的 核 查, 认 为 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 2011 年 度 公 司 审 计 报 告 真 实 可 靠, 客 观 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 审 计 委 员 会 对 公 司 年 度 财 务 审 计 机 构 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 的 工 作 进 行 了 总 体 评 估, 认 为 其 在 2011 年 度 严 格 按 国 家 有 关 规 定 以 及 注 册 会 计 师 执 业 规 范 的 要 求 开 展 审 计 工 作, 坚 持 以 公 允 客 观 的 态 度 开 展 审 计 工 作, 独 立 客 观 地 发 表 审 计 意 见, 表 现 出 良 好 的 的 职 业 操 守 和 业 务 素 质, 并 提 议 继 续 聘 任 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 担 任 本 公 司 2012 年 度 的 财 务 审 计 机 构 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 公 司 提 交 的 董 事 监 事 及 公 司 高 级 管 理 人 员 2011 年 年 度 薪 酬 及 2012 年 薪 酬 预 案 进 行 了 审 核 ; 战 略 委 员 会 各 委 员 多 次 相 互 沟 通, 约 谈 有 关 业 务 负 责 人, 对 公 司 的 中 长 期 发 展 战 略 规 划 竞 争 战 略 等 进 行 研 究 分 析, 并 从 自 身 专 业 角 度 提 出 意 见 和 建 议, 强 化 公 司 战 略 的 合 理 性 与 滚 动 性, 以 推 动 公 司 的 可 持 续 发 展 ; 提 名 委 员 会 对 公 司 总 经 理 提 名 的 董 事 候 选 人 员 的 任 职 资 格 职 业 素 养 和 能 力 职 业 道 德 等 多 方 面 进 行 认 真 审 核, 并 将 审 核 同 意 后 的 人 选 提 交 公 司 董 事 会 议 审 议 五 公 司 2011 年 利 润 分 配 预 案 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 公 司 2011 年 度 的 审 计 报 告, 公 司 2011 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 146,019, 元, 其 中, 母 公 司 2011 年 实 现 净 利 润 93,461, 元 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 按 母 公 司 实 现 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 93,461,38.07 元, 加 上 以 前 年 度 未 分 配 的 利 润 122,667, 元 后, 截 至 2011 年 12 月 31 归 属 于 母 公 司 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 259,340, 元 本 年 建 议 分 配 方 案 为 : 以 2011 年 12 月 31 的 股 本 总 额 万 股 为 基 数, 每 10 65

66 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 股 分 配 现 金 0.6 元 人 民 币 ( 含 税 ) 实 施 上 述 分 配 方 案 实 际 分 配 股 息 16,680,000 元 人 民 币, 剩 余 可 供 分 配 利 润 242,660,712.2 元 结 转 到 以 后 年 度 2011 年 度 利 润 分 配 预 案 符 合 公 司 章 程 的 规 定, 充 分 保 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 独 立 董 事 也 发 表 了 同 意 的 意 见 该 分 配 预 案 尚 需 股 东 大 会 审 议 批 准 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 : 单 位 : 元 分 红 年 度 分 红 年 度 合 并 报 表 中 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 年 度 可 分 配 利 润 的 净 利 润 比 率 2010 年 ,194, % 122,667, 年 ,326, % 157,695, 年 ,095, % 96,900, 最 近 三 年 累 计 现 金 分 红 金 额 占 最 近 年 均 净 利 润 的 比 例 (%) 0.00% 六 其 他 需 披 露 的 事 项 ( 一 ) 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( ( 二 ) 投 资 者 关 系 管 理 工 作 报 告 期 内, 公 司 秉 着 公 开 公 正 平 等 规 范 诚 信 的 原 则 积 极 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 严 格 按 照 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 及 特 定 对 象 接 待 管 理 制 度 等 规 范 性 文 件 的 要 求, 积 极 公 平 接 待 投 资 者 的 来 访 来 电 和 来 函, 其 中 接 待 现 场 来 访 的 投 资 者 达 百 余 人 次, 客 观 规 范 地 向 投 资 者 传 达 公 司 基 本 经 营 情 况 和 常 运 营 状 况, 记 录 来 访 者 所 关 心 的 问 题 报 告 期 内, 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 工 作 达 到 监 管 部 门 的 要 求, 未 出 现 任 何 异 常 或 选 择 性 信 息 披 露 行 为 公 司 将 在 今 后 的 工 作 中 进 一 步 加 强 信 息 搜 集 与 处 理 能 力, 不 断 提 高 为 投 资 者 服 务 的 水 平, 开 展 更 为 丰 富 有 效 的 方 法 和 途 径, 进 一 步 完 善 投 资 者 关 系 管 理 工 作 66

67 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 ( 三 ) 内 幕 信 息 管 理 工 作 1 公 司 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度, 同 时 按 照 规 定 认 真 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 工 作 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 被 监 管 部 门 采 取 监 管 措 施 和 行 政 处 罚 的 情 况, 也 未 发 现 内 幕 信 息 知 情 人 违 规 买 卖 本 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 的 情 况 2 公 司 建 立 了 对 外 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度 并 严 格 执 行 3 报 告 期 期 内, 未 发 生 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 违 规 买 卖 公 司 股 票 的 情 况 67

68 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 九 节 监 事 会 报 告 2011 年 度, 公 司 监 事 会 严 格 依 照 公 司 法 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 等 有 关 规 定 规 范 运 作, 积 极 行 使 职 权, 忠 实 履 行 义 务, 勤 勉 开 展 监 督 工 作, 对 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 履 责 情 况 公 司 财 务 管 理 风 险 控 制 和 信 息 披 露 管 理 等 进 行 严 格 有 效 的 检 查 和 监 督, 对 公 司 定 期 报 告 募 集 资 金 使 用 进 行 严 格 审 核 对 公 司 的 规 范 运 作 健 康 透 明 和 风 险 控 制 起 到 积 极 推 动 作 用, 有 效 地 维 护 了 全 体 股 东 和 员 工 的 合 法 利 益 一 监 事 会 会 议 情 况 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 共 召 开 会 议 7 次, 具 体 情 况 如 下 : 1 公 司 于 2011 年 1 月 26 召 开 一 届 六 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 和 2010 年 度 财 务 报 表 审 计 报 告 的 议 案 ; 2 公 司 于 2011 年 6 月 14 召 开 一 届 七 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 修 改 监 事 会 议 事 规 则 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 的 议 案 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 的 议 案 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 6 月 16 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 3 公 司 于 2011 年 7 月 7 召 开 一 届 八 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 的 议 案 和 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 缴 哈 尔 滨 土 地 出 让 金 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 7 月 8 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 4 公 司 于 2011 年 8 月 11 召 开 一 届 九 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 半 年 度 报 告 及 报 告 摘 要 的 议 案 和 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 相 关 变 动 事 宜 的 议 案 68

69 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 8 月 12 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 5 公 司 于 2011 年 9 月 29 召 开 一 届 十 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 的 议 案 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 到 期 企 业 债 券 的 议 案 和 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 9 月 30 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 6 公 司 于 2011 年 10 月 21 召 开 一 届 十 一 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 2011 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 10 月 24 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 7 公 司 于 2011 年 12 月 7 召 开 一 届 十 二 次 监 事 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 基 于 PDT 标 准 的 数 字 集 群 系 统 产 业 化 实 施 地 点 的 议 案 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 专 业 无 线 通 信 数 字 终 端 产 业 化 项 目 实 施 地 点 的 议 案 关 于 开 展 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 和 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 增 资 的 议 案 此 次 会 议 的 主 要 内 容 于 2011 年 12 月 8 刊 登 在 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 二 监 事 会 对 2011 年 度 公 司 有 关 事 项 的 独 立 意 见 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 对 公 司 依 法 运 作 情 况 公 司 财 务 情 况 关 联 交 易 等 事 项 进 行 了 认 真 监 督 检 查, 根 据 检 查 结 果, 对 报 告 期 内 公 司 有 关 情 况 发 表 如 下 独 立 意 见 : 1 公 司 依 法 运 作 情 况 2011 年, 监 事 会 依 法 列 席 了 公 司 所 有 的 董 事 会 和 股 东 大 会, 对 公 司 的 决 策 程 序 和 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 务 情 况 进 行 了 严 格 的 监 督 监 事 会 认 为 : 公 司 董 事 会 决 策 程 序 严 格 遵 循 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时 不 存 在 违 反 法 律 法 69

70 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 规 公 司 章 程 或 有 损 于 公 司 和 股 东 利 益 的 行 为 2 公 司 财 务 情 况 监 事 会 对 公 司 报 告 期 内 的 财 务 状 况 财 务 管 理 和 经 营 成 果 进 行 了 认 真 的 监 督 检 查 和 审 核, 公 司 监 事 会 认 为 : 公 司 财 务 制 度 及 内 控 机 制 健 全 财 务 运 作 规 范 财 务 状 况 良 好 2011 年 度 财 务 报 告 真 实 客 观 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 3 检 查 募 集 资 金 使 用 情 况 监 事 会 对 募 集 资 金 使 用 情 况 进 行 了 检 查, 公 司 建 立 了 募 集 资 金 管 理 制 度, 资 金 使 用 程 序 规 范, 实 际 投 入 项 目 与 承 诺 投 入 项 目 一 致, 没 有 发 现 募 集 资 金 违 规 行 为 4 股 东 大 会 决 议 执 行 情 况 公 司 监 事 会 成 员 列 席 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 会 议, 对 公 司 董 事 会 提 交 股 东 大 会 审 议 的 各 项 报 告 和 提 案 内 容, 监 事 会 无 其 他 任 何 异 议, 监 事 会 对 股 东 大 会 的 会 议 决 议 执 行 情 况 进 行 了 监 督, 认 为 公 司 董 事 会 能 够 认 真 履 行 股 东 大 会 的 有 关 决 议 5 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 (1) 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 ( 以 下 简 称 PMR 公 司 ) 收 购 2011 年 7 月 1, 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案, 同 意 公 司 以 200 万 欧 元 的 价 格 收 购 PMR100% 的 股 权 并 为 PMR 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 的 工 程 项 目 担 保 2011 年 7 月 20, 公 司 与 Rohde & Schwarz GmbH & Co.KG( 罗 德 施 瓦 茨 ) 签 署 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH( 简 称 PMR ) 公 司 股 权 的 股 权 转 让 协 议 2011 年 12 月 28, 公 司 收 到 了 德 国 经 济 部 的 审 批 文 件,12 月 29 公 司 通 过 当 地 律 师 确 认 该 文 件 为 德 国 经 济 部 的 最 终 正 式 审 批 文 件, 德 国 政 府 同 意 本 次 收 购 至 此, 本 次 收 购 已 通 过 两 国 政 府 的 审 批 目 前, 公 司 正 积 极 履 行 其 他 交 割 关 闭 条 件 70

71 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 (2) 龙 岗 厂 房 购 置 2011 年 9 月 26, 公 司 与 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兰 普 源 ) 签 署 了 关 于 公 司 购 买 兰 普 源 拥 有 位 于 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 的 兰 普 源 工 业 厂 区 2 号 厂 房 和 3 号 厂 房 的 合 作 协 议 公 司 于 2011 年 9 月 29 召 开 了 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案, 同 意 公 司 使 用 部 分 超 募 资 金 通 过 目 标 公 司 股 权 收 购 的 方 式 购 买 兰 普 源 位 于 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 的 平 米 的 厂 房, 总 收 购 价 格 不 超 过 1.9 亿 元 公 司 于 2011 年 10 月 17 召 开 了 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 最 终 审 议 通 过 了 该 议 案 该 项 目 已 于 2012 年 1 月 16 履 行 完 毕, 相 关 厂 房 已 过 户 至 公 司 全 资 子 公 司 名 下 上 述 两 项 收 购 的 程 序 符 合 规 定, 交 易 价 格 合 理, 没 有 发 现 内 幕 交 易, 无 损 害 部 分 股 东 的 权 益 或 造 成 公 司 资 产 流 失 的 情 况 6 公 司 对 外 担 保 情 况 2011 年 6 月 14, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 的 议 案, 同 意 从 德 国 Rohde & Schwarz GmbH & Co. KG 公 司 ( 罗 德 施 瓦 茨 ) 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 ( 以 下 简 称 PMR) 的 100% 股 权, 并 为 PMR 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 ( 约 合 人 民 币 8257 万 元 ) 的 工 程 项 目 担 保 2011 年 7 月 1, 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 最 终 审 议 通 过 了 该 议 案 除 此 项 担 保 以 外, 公 司 其 他 担 保 均 为 替 全 资 子 公 司 提 供 的 银 行 授 信 担 保 2011 年 度 公 司 的 对 外 担 保 均 严 格 按 照 公 司 制 度 的 要 求 严 格 履 行 程 序, 未 发 现 违 规 担 保, 不 存 在 损 害 公 司 及 其 他 股 东 利 益 的 情 况 7 关 联 交 易 情 况 公 司 2011 年 度 发 生 的 关 联 交 易 严 格 遵 守 公 司 章 程 的 规 定, 严 格 按 照 关 联 交 易 协 议 进 行, 交 易 公 平 合 理, 履 行 了 法 定 的 批 准 程 序, 不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 利 益 的 行 为 71

72 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 8 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 监 事 会 对 董 事 会 编 制 的 关 于 公 司 2011 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 和 运 行 情 况 进 行 了 审 核, 认 为 : 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 并 能 得 到 有 效 的 执 行 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 9 对 公 司 2011 年 年 度 报 告 的 审 核 意 见 公 司 2011 年 年 度 报 告 的 编 制 和 审 议 程 序 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 其 内 容 与 格 式 符 合 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 各 项 规 定, 所 包 含 的 信 息 能 真 实 地 反 映 出 公 司 当 年 的 经 营 管 理 和 财 务 状 况, 未 发 现 参 与 年 度 报 告 编 制 和 审 议 的 人 员 有 违 反 保 密 规 定 的 行 为 10 公 司 建 立 和 实 施 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 情 况 公 司 已 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 和 对 外 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度, 并 能 够 严 格 按 照 要 求 做 好 内 幕 信 息 管 理 以 及 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 工 作, 能 够 如 实 完 整 记 录 内 幕 信 息 在 公 开 披 露 前 的 报 告 传 递 编 制 审 核 披 露 等 各 环 节 所 有 内 幕 信 息 知 情 人 名 单 三 监 事 会 工 作 计 划 本 届 监 事 会 将 继 续 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 和 国 家 有 关 法 规 政 策 的 规 定, 忠 实 履 行 自 己 的 职 责, 进 一 步 促 进 公 司 的 规 范 运 作 : 1 监 督 公 司 依 法 运 作 情 况, 积 极 督 促 内 控 体 系 的 建 设 与 有 效 运 行 ; 2 重 点 关 注 公 司 高 风 险 领 域, 对 公 司 重 大 投 资 募 集 资 金 管 理 关 联 交 易 等 重 要 方 面 实 施 检 查 ; 3 检 查 公 司 财 务 情 况 通 过 定 期 了 解 和 审 阅 财 务 报 告, 对 公 司 的 财 务 运 作 情 况 实 施 监 督 72

73 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 十 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 大 股 东 及 其 附 属 企 业 非 经 营 性 资 金 占 用 及 清 偿 情 况 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 大 股 东 及 其 附 属 企 业 非 经 营 性 资 金 占 用 情 况, 也 不 存 在 以 前 年 度 发 生 并 延 续 到 报 告 期 的 资 金 占 用 情 况 三 破 产 重 组 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 破 产 重 组 事 项 四 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 商 业 银 行 证 券 公 司 保 险 公 司, 信 托 公 司 和 期 货 公 司 等 金 融 企 业 股 权 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 商 业 银 行 证 券 公 司 保 险 公 司, 信 托 公 司 和 期 货 公 司 等 金 融 企 业 股 权 的 情 况 五 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 2011 年 6 月 14 公 司 召 开 了 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案, 公 司 拟 以 200 万 欧 元 的 价 格 收 购 PMR 并 为 PMR 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 的 工 程 项 目 担 保 该 议 案 最 终 经 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 目 前 公 司 对 PMR 公 司 的 收 购 正 处 于 最 后 的 股 权 变 更 阶 段 2011 年 9 月 9 公 司 召 开 了 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 议 案, 公 司 拟 使 用 部 分 超 募 资 金 通 过 股 权 收 73

74 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 购 的 方 式 购 买 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 位 于 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 的 平 米 的 厂 房, 总 收 购 价 格 不 超 过 1.9 亿 元 该 议 案 最 终 经 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 2012 年 1 月 16, 公 司 完 成 本 次 购 买 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 其 他 重 大 的 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 六 股 权 激 励 计 划 具 体 实 施 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 任 何 股 权 激 励 事 项 七 重 大 关 联 交 易 事 项 报 告 期 内, 公 司 没 有 发 生 关 联 交 易 额 高 于 3000 万 元 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 5% 以 上 的 重 大 关 联 交 易 事 项 八 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 报 告 期 内, 公 司 没 有 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 延 续 到 报 告 期, 并 为 公 司 带 来 利 润 达 到 公 司 当 年 利 润 总 额 的 10% 以 上 的 托 管 承 包 租 赁 其 他 公 司 资 产 或 其 他 公 司 托 管 承 包 租 赁 公 司 资 产 的 事 项 ( 二 ) 报 告 期 内, 公 司 除 对 拟 收 购 对 象 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 (8,257 万 人 民 币 ) 的 担 保 外, 其 余 担 保 均 为 替 全 资 子 公 司 提 供 的 担 保 公 司 不 存 在 其 他 对 外 担 保 事 项, 也 不 存 在 以 前 发 生 并 延 续 到 报 告 期 的 其 他 对 外 担 保 事 项 截 至 本 报 告 期 末, 公 司 对 全 资 子 公 司 的 担 保 总 额 为 2, 万 元 ( 三 ) 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 也 不 存 在 以 前 期 间 发 生 但 延 续 到 报 告 期 的 重 大 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 事 项 ( 四 ) 其 他 重 大 合 同 年 7 月 20, 公 司 与 Rohde & Schwarz GmbH & Co.KG( 罗 德 施 瓦 茨 ) 签 署 了 股 权 转 让 协 议, 根 据 该 协 议 公 司 以 200 万 欧 元 的 价 格 受 让 罗 德 施 瓦 茨 持 有 的 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 ( 以 下 简 称 PMR ) 100% 的 股 74

75 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 权 内 容 详 见 刊 登 于 2011 年 7 月 26 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 上 的 公 告 年 9 月 26, 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 与 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兰 普 源 ) 签 署 了 关 于 本 公 司 购 买 兰 普 源 拥 有 位 于 深 圳 市 龙 岗 区 宝 龙 工 业 园 的 兰 普 源 工 业 厂 区 2 号 厂 房 和 3 号 厂 房 的 合 作 协 议 内 容 详 见 刊 登 于 2011 年 9 月 29 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 上 的 公 告 九 公 司 或 持 有 公 司 股 份 5% 以 上 ( 含 5%) 的 股 东 承 诺 事 项 ( 一 ) 关 于 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 发 行 人 实 际 控 制 人 陈 清 州 先 生 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 其 已 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 收 购 该 部 分 股 份 承 诺 期 限 届 满 后, 上 述 股 份 可 以 上 市 流 通 和 转 让 陈 清 州 先 生 作 为 公 司 董 事 高 管, 同 时 还 承 诺 : 在 上 述 三 十 六 个 月 的 期 限 之 后, 在 公 司 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 公 司 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 所 持 有 的 公 司 股 份 截 止 报 告 期 末, 承 诺 人 信 守 承 诺 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 避 免 在 以 后 的 经 营 中 产 生 同 业 竞 争, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 陈 清 州 出 具 了 保 护 公 司 公 司 其 它 股 东 的 利 益, 避 免 或 消 除 同 业 竞 争 的 承 诺 函 : 本 人 目 前 乃 至 将 来 不 从 事 亦 促 使 本 人 控 制 与 他 人 共 同 控 制 具 有 重 大 影 响 的 企 业 不 从 事 任 何 在 商 业 上 对 发 行 人 及 / 或 发 行 人 的 子 公 司 分 公 司 合 营 或 联 营 公 司 构 成 或 可 能 构 成 竞 争 或 潜 在 竞 争 的 业 务 或 活 动 如 因 国 家 法 律 修 改 或 政 策 变 动 不 可 避 免 地 使 本 人 及 / 或 本 人 控 制 与 他 人 共 同 控 制 具 有 重 大 影 响 的 企 业 与 公 司 构 成 或 可 能 构 成 同 业 竞 争 时, 就 该 等 构 成 同 业 竞 争 之 业 务 的 受 托 管 理 ( 或 承 包 经 营 租 赁 经 营 ) 或 收 购, 公 司 在 同 等 条 件 下 享 有 优 先 权 截 止 报 告 期 末, 承 诺 人 信 守 承 诺 75

76 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 ( 三 ) 减 少 关 联 交 易 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 陈 清 州 已 出 具 书 面 承 诺 函 : 在 公 司 今 后 经 营 活 动 中, 本 人 将 尽 最 大 的 努 力 减 少 与 公 司 之 间 的 关 联 交 易 若 本 人 与 公 司 发 生 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 包 括 但 不 限 于 商 品 交 易, 相 互 提 供 服 务 或 作 为 代 理, 则 此 种 关 联 交 易 的 条 件 必 须 按 正 常 的 商 业 条 件 进 行, 本 人 不 要 求 或 接 受 公 司 给 予 任 何 优 于 在 一 项 市 场 公 平 交 易 中 的 第 三 者 给 予 的 条 件 若 需 要 与 该 项 交 易 具 有 关 联 关 系 的 贵 公 司 的 股 东 及 / 或 董 事 回 避 表 决, 本 人 将 促 成 该 等 关 联 股 东 及 / 或 董 事 回 避 表 决 截 止 报 告 期 末, 承 诺 人 信 守 承 诺 十 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 及 支 付 报 酬 情 况 报 告 期 内, 公 司 续 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 财 务 审 计 机 构 该 所 已 连 续 5 年 为 公 司 提 供 审 计 服 务, 其 签 字 会 计 师 李 萍 徐 艳 莉 连 续 为 公 司 提 供 审 计 服 务 自 公 司 上 市 起 尚 未 达 到 两 个 完 整 会 计 年 度 2011 年 经 常 性 审 计 费 用 为 80 万 元 十 一 公 司 聘 任 保 荐 机 构 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 保 荐 机 构 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 保 荐 代 表 人 为 田 建 桥 先 生 和 陈 轩 壁 先 生 ( 陈 轩 壁 先 生 于 2011 年 10 月 接 替 伍 前 辉 女 士 担 任 公 司 持 续 督 导 期 的 保 荐 代 表 人 ) 公 司 未 向 其 支 付 任 何 报 酬 十 二 公 司 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 受 处 罚 情 况 中 国 证 监 会 及 派 出 机 构 巡 检 整 改 情 况 报 告 期 内, 公 司 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 没 有 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 通 报 批 评 和 深 圳 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 的 情 形, 没 有 被 采 取 司 法 强 制 措 施 的 情 况 十 三 报 告 期 内 其 他 重 大 事 项 信 息 索 引 公 告 编 号 披 露 事 项 披 露 时 间 信 息 披 露 媒 体 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 决 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 76

77 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 议 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 银 行 贷 款 的 公 告 关 于 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 的 公 告 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 100% 股 权 的 公 告 关 于 为 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 担 保 的 公 告 关 于 在 南 京 市 雨 花 区 购 买 土 地 使 用 权 的 公 告 第 一 届 监 事 会 第 七 次 会 议 决 议 公 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 关 于 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 通 知 的 更 正 公 告 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 华 盛 通 讯 有 限 公 司 增 资 的 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 缴 哈 尔 滨 土 地 出 让 金 的 公 告 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 决 议 公 告 第 一 届 监 事 会 第 八 次 会 议 决 议 公 告 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 半 年 度 业 绩 预 告 关 于 签 订 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 的 公 告 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 关 于 完 成 工 商 变 更 登 记 的 公 告 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证

78 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 关 于 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 辞 职 的 公 告 关 于 承 担 国 家 科 技 重 大 专 项 新 一 代 宽 带 无 线 移 动 通 信 网 中 宽 带 多 媒 体 集 群 系 统 技 术 验 证 ( 中 速 模 式 ) 课 题 并 受 到 政 府 补 贴 的 公 告 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 股 权 进 展 的 公 告 年 半 年 报 摘 要 关 于 设 立 南 京 子 公 司 并 由 其 负 责 购 买 南 京 雨 花 区 土 地 使 用 权 的 公 告 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 兴 业 银 行 授 信 提 供 担 保 的 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议 公 告 第 一 届 监 事 会 第 九 次 会 议 决 议 公 告 关 于 网 下 配 售 股 份 上 市 流 通 的 提 示 性 公 告 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 关 于 签 订 重 大 合 同 的 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 的 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 偿 还 到 期 企 业 债 券 的 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 购 买 深 圳 市 龙 岗 区 厂 房 的 公 告 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 78

79 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 交 通 银 行 授 信 提 供 担 保 的 公 告 关 于 为 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 交 通 银 行 授 信 提 供 担 保 的 公 告 关 于 为 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 光 大 银 行 授 信 提 供 担 保 的 公 告 关 于 召 开 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 第 一 届 监 事 会 第 十 次 会 议 决 议 公 告 年 1-9 月 业 绩 修 正 公 告 关 于 更 换 保 荐 代 表 人 的 公 告 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 决 议 公 告 三 季 度 报 告 正 文 关 于 完 成 南 京 子 公 司 工 商 登 记 的 公 告 关 于 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 的 公 告 关 于 开 展 远 期 结 售 汇 业 务 的 公 告 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 增 资 的 公 告 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 公 告 第 一 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 决 议 公 告 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 79

80 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 关 于 完 成 赛 格 通 信 增 资 的 公 告 关 于 收 购 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 股 权 进 展 的 公 告 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 ( 80

81 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 十 一 节 财 务 报 告 目 录 目 录 页 次 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表 3-6 合 并 及 母 公 司 利 润 表 7-8 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 9-10 合 并 及 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 三 财 务 报 表 附 注

82 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 电 话 :(0755) 中 国 深 圳 市 福 田 区 滨 河 大 道 5022 号 联 合 广 场 A 座 7 楼 传 真 :(0755) 审 计 报 告 深 鹏 所 股 审 字 [2012]0075 号 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 能 达 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2011 年 12 月 31 合 并 及 母 公 司 的 资 产 负 债 表,2011 年 度 合 并 及 母 公 司 的 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 82

83 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 海 能 达 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 海 能 达 公 司 2011 年 12 月 31 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2011 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 中 国 注 册 会 计 师 中 国 深 圳 2012 年 3 月 24 李 萍 中 国 注 册 会 计 师 徐 艳 莉 83

84 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 编 制 期 :2011 年 12 月 31 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 五 1 866,610, ,596, 结 算 备 付 金 - - 拆 出 资 金 - - 交 易 性 金 融 资 产 - - 应 收 票 据 五 2-150, 应 收 账 款 五 3 631,998, ,514, 预 付 款 项 五 5 183,558, ,870, 应 收 保 费 - - 应 收 分 保 账 款 - - 应 收 分 保 合 同 准 备 金 - - 应 收 利 息 五 6 9,702, 应 收 股 利 - - 其 他 应 收 款 五 4 15,671, ,843, 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 存 货 五 7 217,591, ,376, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 其 他 流 动 资 产 五 8-196, 流 动 资 产 合 计 1,925,132, ,548, 非 流 动 资 产 : - 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 - - 可 供 出 售 金 融 资 产 - - 持 有 至 到 期 投 资 - - 长 期 应 收 款 - - 长 期 股 权 投 资 - - 投 资 性 房 地 产 五 9 15,780, ,221, 固 定 资 产 五 ,623, ,559, 在 建 工 程 五 11 70,930, ,705, 工 程 物 资 - - 固 定 资 产 清 理 - - 生 产 性 生 物 资 产 - - 油 气 资 产 - - 无 形 资 产 五 12 67,794, ,298, 开 发 支 出 22,776, 商 誉 五 13 33,426, ,426, 长 期 待 摊 费 用 五 14 2,550, ,887, 递 延 所 得 税 资 产 五 15 9,423, ,870, 其 他 非 流 动 资 产 - - 非 流 动 资 产 合 计 368,306, ,969, 资 产 总 计 2,293,439, ,121,518, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 84

85 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 期 :2011 年 12 月 31 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 五 17 77,186, ,295, 向 中 央 银 行 借 款 - - 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 - - 拆 入 资 金 - - 交 易 性 金 融 负 债 - - 应 付 票 据 五 18 76,800, ,658, 应 付 账 款 五 ,252, ,340, 预 收 款 项 五 20 10,847, ,237, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - - 应 付 手 续 费 及 佣 金 - - 应 付 职 工 薪 酬 五 21 36,483, ,071, 应 交 税 费 五 22 8,832, ,544, 应 付 利 息 五 , , 应 付 股 利 - - 其 他 应 付 款 五 24 11,261, ,880, 应 付 分 保 账 款 - - 保 险 合 同 准 备 金 - - 代 理 买 卖 证 券 款 - - 代 理 承 销 证 券 款 - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 五 26 21,346, ,073, 其 他 流 动 负 债 - - 流 动 负 债 合 计 446,292, ,519, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 五 27 3,947, ,445, 应 付 债 券 五 28-20,754, 长 期 应 付 款 - - 专 项 应 付 款 - - 预 计 负 债 五 25 7,939, ,237, 递 延 所 得 税 负 债 31, 其 他 非 流 动 负 债 五 29 18,394, ,236, 非 流 动 负 债 合 计 30,313, ,673, 负 债 合 计 476,605, ,193, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 股 本 五 ,000, ,000, 资 本 公 积 五 31 1,252,622, ,774, 减 : 库 存 股 - - 专 项 储 备 - - 盈 余 公 积 五 32 25,606, ,260, 一 般 风 险 准 备 - - 未 分 配 利 润 五 ,340, ,667, 外 币 报 表 折 算 差 额 1,264, ,622, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,816,833, ,324, 少 数 股 东 权 益 - - 所 有 者 权 益 合 计 1,816,833, ,324, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 2,293,439, ,121,518, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 85

86 母 公 司 资 产 负 债 表 编 制 期 :2011 年 12 月 31 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 767,295, ,148, 交 易 性 金 融 资 产 - - 应 收 票 据 - 150, 应 收 账 款 十 一 1 682,239, ,664, 预 付 款 项 163,447, ,592, 应 收 利 息 9,702, 应 收 股 利 - - 其 他 应 收 款 十 一 2 109,474, ,323, 存 货 173,790, ,350, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 其 他 流 动 资 产 - - 流 动 资 产 合 计 1,905,950, ,229, 非 流 动 资 产 : - 可 供 出 售 金 融 资 产 - - 持 有 至 到 期 投 资 - - 长 期 应 收 款 - - 长 期 股 权 投 资 十 一 3 149,400, ,400, 投 资 性 房 地 产 - - 固 定 资 产 141,247, ,945, 在 建 工 程 6, 工 程 物 资 - - 固 定 资 产 清 理 - - 生 产 性 生 物 资 产 - - 油 气 资 产 - - 无 形 资 产 23,308, ,893, 开 发 支 出 22,776, 商 誉 - - 长 期 待 摊 费 用 2,384, ,829, 递 延 所 得 税 资 产 8,730, ,862, 其 他 非 流 动 资 产 - - 非 流 动 资 产 合 计 347,855, ,931, 资 产 总 计 2,253,806, ,161, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 86

87 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 编 制 期 :2011 年 12 月 31 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 负 债 : 短 期 借 款 74,500, ,295, 交 易 性 金 融 负 债 - - 应 付 票 据 76,800, ,358, 应 付 账 款 235,637, ,343, 预 收 款 项 6,837, ,829, 应 付 职 工 薪 酬 32,784, ,732, 应 交 税 费 541, ,083, 应 付 利 息 281, , 应 付 股 利 - - 其 他 应 付 款 7,028, ,644, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 21,346, ,073, 其 他 流 动 负 债 - - 流 动 负 债 合 计 455,758, ,777, 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 - 25,000, 应 付 债 券 - 20,754, 长 期 应 付 款 - - 专 项 应 付 款 - - 预 计 负 债 7,939, ,237, 递 延 所 得 税 负 债 - - 其 他 非 流 动 负 债 15,644, ,236, 非 流 动 负 债 合 计 23,584, ,228, 负 债 合 计 479,342, ,006, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): - 股 本 278,000, ,000, 资 本 公 积 1,260,063, ,215, 减 : 库 存 股 - - 专 项 储 备 - - 盈 余 公 积 23,640, ,293, 一 般 风 险 准 备 - - 未 分 配 利 润 212,760, ,644, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,774,463, ,154, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 2,253,806, ,161, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 87

88 合 并 利 润 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 1,243,451, ,361, 其 中 : 营 业 收 入 五 34 1,243,451, ,361, 利 息 收 入 - - 已 赚 保 费 - - 手 续 费 及 佣 金 收 入 - - 二 营 业 总 成 本 1,122,221, ,291, 其 中 : 营 业 成 本 五 ,800, ,029, 利 息 支 出 - - 手 续 费 及 佣 金 支 出 - - 退 保 金 - - 赔 付 支 出 净 额 - - 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 - - 保 单 红 利 支 出 - - 分 保 费 用 - - 营 业 税 金 及 附 加 五 35 9,003, ,573, 销 售 费 用 五 ,572, ,691, 管 理 费 用 五 ,346, ,923, 财 务 费 用 五 38 14,039, ,670, 资 产 减 值 损 失 五 39 17,459, ,403, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 - - 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 121,230, ,069, 加 : 营 业 外 收 入 五 40 43,988, ,001, 减 : 营 业 外 支 出 五 41 1,078, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 371, , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 164,140, ,464, 减 : 所 得 税 费 用 五 42 18,120, ,270, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 146,019, ,194, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 146,019, ,194, 少 数 股 东 损 益 - - 六 每 股 收 益 : - - ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 五 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 五 七 其 他 综 合 收 益 五 , , 八 综 合 收 益 总 额 145,661, ,053, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 145,661, ,053, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 - - 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 88

89 母 公 司 利 润 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 十 一 4 1,059,592, ,155, 减 : 营 业 成 本 十 一 4 642,865, ,740, 营 业 税 金 及 附 加 6,096, ,961, 销 售 费 用 145,565, ,111, 管 理 费 用 175,426, ,455, 财 务 费 用 11,515, ,467, 资 产 减 值 损 失 14,899, ,341, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) - - 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 12,500, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 - - 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 75,724, ,077, 加 : 营 业 外 收 入 28,529, ,167, 减 : 营 业 外 支 出 721, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 63, , 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 103,532, ,732, 减 : 所 得 税 费 用 10,070, ,808, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 93,461, ,923, 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 - - 七 综 合 收 益 总 额 93,461, ,923, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 89

90 合 并 现 金 流 量 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 891,193, ,176, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 - - 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 - - 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 - - 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 - - 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 - - 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 - - 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 - - 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 - - 拆 入 资 金 净 增 加 额 - - 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 - - 收 到 的 税 费 返 还 43,076, ,261, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 45 31,749, ,477, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 966,020, ,916, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 591,509, ,537, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 - - 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 - - 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 - - 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 - - 支 付 保 单 红 利 的 现 金 - - 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 238,311, ,142, 支 付 的 各 项 税 费 78,312, ,526, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ,612, ,711, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,083,745, ,918, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -117,724, ,997, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 - - 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 - - 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 303, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 - - 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 303, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 210,123, ,972, 投 资 支 付 的 现 金 115,000, 质 押 贷 款 净 增 加 额 - - 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 - - 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,000, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 326,123, ,972, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -325,820, ,824, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 1,295,000, ,080, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 - - 取 得 借 款 收 到 的 现 金 222,089, ,768, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 - - 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,517,089, ,848, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 396,872, ,602, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 12,195, ,858, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 - - 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 45 5,959, ,526, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 415,027, ,987, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,102,061, ,860, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -2,895, ,342, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 655,620, ,691, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 199,632, ,940, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 855,252, ,632, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 90

91 母 公 司 现 金 流 量 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 728,545, ,322, 收 到 的 税 费 返 还 32,994, ,276, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 30,007, ,355, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 791,547, ,954, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 546,475, ,661, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 193,698, ,144, 支 付 的 各 项 税 费 51,979, ,416, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 148,597, ,381, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 940,751, ,603, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -149,203, ,351, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 - - 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 12,500, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 303, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 - - 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - 27,164, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 12,803, ,270, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 105,851, ,390, 投 资 支 付 的 现 金 165,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 - - 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 84,767, ,699, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 355,619, ,089, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -342,816, ,819, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 1,295,000, ,080, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 219,286, ,768, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 - - 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,514,286, ,848, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 395,375, ,343, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 11,998, ,656, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 5,959, ,526, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 413,332, ,526, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,100,953, ,321, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -2,441, ,585, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 606,492, ,268, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 151,287, ,018, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 757,779, ,287, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 91

92 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 一 上 年 年 末 余 额 208,000, ,774, ,260, ,667, ,622, ,324, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 208,000, ,774, ,260, ,667, ,622, ,324, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 70,000, ,216,847, ,346, ,673, , ,432,508, ( 一 ) 净 利 润 ,019, ,019, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 , , 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ,019, , ,661, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 70,000, ,216,847, ,286,847, 所 有 者 投 入 资 本 70,000, ,216,847, ,286,847, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,346, ,346, 提 取 盈 余 公 积 ,346, ,346, 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 278,000, ,252,622, ,606, ,340, ,264, ,816,833, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 92

93 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 上 年 同 期 金 额 项 目 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 一 上 年 年 末 余 额 20,000, ,882, ,849, ,695, ,763, ,190, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 20,000, ,882, ,849, ,695, ,763, ,190, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 188,000, ,892, ,588, ,028, , ,133, ( 一 ) 净 利 润 ,194, ,194, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 , , 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ,194, , ,053, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 48,000, ,080, ,080, 所 有 者 投 入 资 本 48,000, ,080, ,080, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,992, ,992, 提 取 盈 余 公 积 ,992, ,992, 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 140,000, ,812, ,581, ,231, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 140,000, ,812, ,581, ,231, ( 六 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 208,000, ,774, ,260, ,667, ,622, ,324, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 93

94 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 208,000, ,215, ,293, ,644, ,154, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 208,000, ,215, ,293, ,644, ,154, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 70,000, ,216,847, ,346, ,115, ,380,308, ( 一 ) 净 利 润 ,461, ,461, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ,461, ,461, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 70,000, ,216,847, ,286,847, 所 有 者 投 入 资 本 70,000, ,216,847, ,286,847, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,346, ,346, 提 取 盈 余 公 积 ,346, ,346, 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 278,000, ,260,063, ,640, ,760, ,774,463, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 94

95 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 年 度 :2011 年 度 编 制 单 位 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 上 年 同 期 金 额 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 20,000, ,323, ,882, ,944, ,151, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 20,000, ,323, ,882, ,944, ,151, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 188,000, ,892, ,588, ,299, ,003, ( 一 ) 净 利 润 ,923, ,923, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ,923, ,923, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 48,000, ,080, ,080, 所 有 者 投 入 资 本 48,000, ,080, ,080, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 ,992, ,992, 提 取 盈 余 公 积 ,992, ,992, 提 取 一 般 风 险 准 备 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 140,000, ,812, ,581, ,231, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 140,000, ,812, ,581, ,231, ( 六 ) 专 项 储 备 本 期 提 取 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 208,000, ,215, ,293, ,644, ,154, 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 95

96 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 附 注 2011 年 度 一 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 概 况 公 司 名 称 : 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 北 区 北 环 路 好 易 通 大 厦 注 册 资 本 : 人 民 币 27,800 万 元 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 法 定 代 表 人 : 陈 清 州 经 营 期 限 : 永 续 经 营 所 处 行 业 : 通 信 设 备 制 造 业 主 要 产 品 : 公 司 的 产 品 主 要 分 为 终 端 产 品 和 系 统 产 品 两 大 类 根 据 产 品 的 技 术 标 准 的 不 同, 主 要 产 品 可 细 分 为 模 拟 终 端 产 品 数 字 终 端 产 品, 模 拟 系 统 产 品 和 数 字 系 统 产 品 终 端 产 品 形 态 又 可 分 为 手 持 对 讲 机 车 载 台 和 中 转 台 等 主 业 变 更 : 本 年 度, 公 司 主 业 未 发 生 变 更 公 司 类 型 : 股 份 有 限 公 司 ( 已 上 市 ) ( 二 ) 经 营 范 围 经 营 范 围 : 开 发 生 产 矿 用 对 讲 机 防 爆 通 讯 产 品 及 配 件 无 线 电 通 讯 器 材 及 配 件, 提 供 相 关 技 术 服 务 ( 不 含 限 制 项 目 ); 无 线 电 通 讯 器 材 软 件 的 技 术 开 发 ; 通 信 工 程 的 咨 询 和 相 关 的 技 术 服 务 ; 系 统 集 成 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 的 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 和 销 售 及 相 关 的 技 术 咨 询 和 服 务 ( 以 上 各 项 不 含 限 制 项 目 ); 开 发 销 售 数 码 产 品 ; 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 自 有 物 业 租 赁 ( 不 含 限 制 项 目 ) 96

97 ( 三 ) 公 司 历 史 沿 革 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 是 由 深 圳 市 好 易 通 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 好 易 通 科 技 ) 整 体 变 更 设 立, 公 司 股 票 于 2011 年 5 月 27 在 深 圳 证 券 交 易 所 正 式 挂 牌 上 市 交 易, 股 票 简 称 海 能 达, 股 票 代 码 年 5 月 11, 好 易 通 科 技 由 陈 清 州 陈 坚 强 共 同 出 资 发 起 设 立, 并 领 取 了 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 年 2 月 25, 经 好 易 通 科 技 股 东 会 决 议 通 过, 整 体 变 更 为 深 圳 市 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 好 易 通 科 技 以 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 审 计 的 截 至 2009 年 8 月 31 净 资 产 为 基 数 折 合 16,000 万 股, 以 陈 清 州 翁 丽 敏 两 位 自 然 人 做 为 发 起 人, 整 体 变 更 为 深 圳 市 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2010 年 2 月 22, 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 对 公 司 上 述 注 册 资 本 情 况 进 行 了 审 验, 并 出 具 了 深 鹏 所 验 字 号 验 资 报 告 2010 年 3 月 1, 股 份 公 司 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 完 成 了 工 商 变 更 登 记 并 领 取 了 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 年 3 月 9, 经 深 圳 市 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 决 议 : 公 司 名 称 变 更 为 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司, 于 2010 年 3 月 10 在 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记 并 领 取 了 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 年 3 月 25, 根 据 公 司 股 东 大 会 决 议 公 司 增 加 注 册 资 本 4,800 万 元, 注 册 资 本 由 16, 万 元 增 加 至 20, 万 元, 由 陈 清 州 等 167 位 股 东 认 缴 此 次 出 资 业 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 深 鹏 所 验 字 [2010]103 号 验 资 报 告 验 证 公 司 于 2010 年 3 月 25 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 年 5 月 18, 依 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 (2011)651 号 文 关 于 核 准 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复, 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 此 次 公 开 发 行 股 票 业 经 深 圳 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 验, 并 于 2011 年 5 月 23 出 具 深 鹏 所 验 字 [2011]156 号 验 资 报 告 2011 年 5 月 27, 公 司 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 本 次 发 行 后 公 司 总 股 本 变 更 为 27, 万 股 ( 每 股 面 值 1 元 ), 公 司 于 2011 年 7 月 13 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 ( 四 ) 财 务 报 告 的 批 准 报 出 者 和 财 务 报 告 批 准 报 出 本 公 司 财 务 报 告 业 经 本 公 司 2012 年 3 月 24 第 一 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 批 准 对 外 报 出 97

98 ( 五 ) 公 司 的 基 本 组 织 架 构 二 公 司 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 其 他 各 项 会 计 准 则 的 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 编 制 财 务 报 表 2 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 基 于 上 述 编 制 基 础 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 2011 年 12 月 31 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况, 以 及 2011 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 98

99 3 会 计 期 间 采 用 公 历 年 度, 即 从 每 年 1 月 1 至 12 月 31 为 一 个 会 计 年 度 4 记 账 本 位 币 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 5 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 (1) 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 : 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用, 包 括 为 进 行 企 业 合 并 而 支 付 的 审 计 费 用 评 估 费 用 法 律 服 务 费 用 等, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 企 业 合 并 形 成 母 子 公 司 关 系 的, 母 公 司 编 制 合 并 的 合 并 资 产 负 债 表 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 合 并 资 产 负 债 表 中 被 合 并 方 的 各 项 资 产 负 债, 按 其 账 面 价 值 计 量 因 被 合 并 方 采 用 的 会 计 政 策 与 合 并 方 不 一 致, 按 照 本 准 则 规 定 进 行 调 整 的, 以 调 整 后 的 账 面 价 值 计 量 合 并 利 润 表 包 括 参 与 合 并 各 方 自 合 并 当 期 期 初 至 合 并 所 发 生 的 收 入 费 用 和 利 润 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润, 在 合 并 利 润 表 中 单 列 项 目 反 映 合 并 现 金 流 量 表 包 括 参 与 合 并 各 方 自 合 并 当 期 期 初 至 合 并 的 现 金 流 量 (2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 : 在 购 买 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 加 上 各 项 直 接 相 关 费 用 为 合 并 成 本 在 购 买 对 作 为 企 业 合 并 对 价 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 按 照 公 允 价 值 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 对 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 时, 对 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 成 本 的 计 量 进 行 复 核 ; 经 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益 企 业 合 并 形 成 母 子 公 司 关 系 的, 母 公 司 编 制 购 买 的 合 并 资 产 负 债 表, 因 企 业 合 并 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 以 公 允 价 值 列 示 6 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 (1) 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定 合 并 财 务 报 表 以 本 公 司 和 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 各 子 公 司 的 财 务 报 表 及 其 他 有 关 资 料 为 合 并 依 据, 按 照 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资, 将 本 公 司 和 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 各 子 公 司 之 间 的 投 资 交 易 及 往 来 等 全 部 抵 销, 并 计 算 少 数 股 东 损 益 及 少 数 股 东 权 益 后 合 并 编 制 而 成 99

100 (2) 合 并 时, 如 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 与 本 公 司 会 计 政 策 不 一 致, 按 本 公 司 执 行 的 会 计 政 策 对 其 进 行 调 整 后 合 并 (3) 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 视 同 该 企 业 合 并 于 合 并 当 期 的 期 初 已 经 发 生, 从 合 并 当 期 的 期 初 起 将 其 资 产 负 债 经 营 成 果 和 现 金 流 量 纳 入 合 并 财 务 报 表 (4) 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 事 项 的, 被 重 组 方 合 并 前 的 净 损 益 应 计 入 非 经 常 性 损 益, 并 在 申 报 财 务 报 表 中 单 独 列 示 (5) 重 组 属 于 同 一 公 司 控 制 权 人 下 的 非 企 业 合 并 事 项, 但 被 重 组 方 重 组 前 一 个 会 计 年 度 末 的 资 产 总 额 或 前 一 个 会 计 年 度 的 营 业 收 入 或 利 润 总 额 达 到 或 超 过 重 组 前 重 组 方 相 应 项 目 20% 的, 从 合 并 当 期 的 期 初 起 编 制 备 考 利 润 表 (6) 对 于 因 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 在 编 制 合 并 报 表 时, 以 购 买 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 个 别 财 务 报 表 进 行 调 整 7 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 现 金 是 指 本 公 司 的 库 存 现 金 以 及 随 时 可 用 于 支 付 的 存 款 现 金 等 价 物 为 本 公 司 持 有 的 期 限 短 ( 一 般 是 指 从 购 买 起 三 个 月 内 到 期 ) 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 且 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (1) 外 币 业 务 核 算 方 法 本 公 司 外 币 交 易 均 按 交 易 发 生 的 即 期 近 似 汇 率 折 算 为 记 账 本 位 币 该 即 期 近 似 汇 率 指 交 易 发 生 当 月 月 初 的 汇 率 在 资 产 负 债 表, 按 照 下 列 规 定 对 外 币 货 币 性 项 目 和 外 币 非 货 币 性 项 目 进 行 处 理 : A 外 币 货 币 性 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 即 期 汇 率 折 算 因 资 产 负 债 表 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 前 一 资 产 负 债 表 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 计 入 当 期 损 益 ; B 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 的 即 期 汇 率 折 算, 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 ; C 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 采 用 公 允 价 值 确 定 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 处 理, 计 入 当 期 损 益 ; 100

101 (2) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 方 法 公 司 对 境 外 经 营 的 财 务 报 表 进 行 折 算 时, 遵 循 下 列 规 定 : A 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 近 似 汇 率 折 算 ; B 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 的 即 期 近 似 汇 率 折 算 按 照 上 述 方 法 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 列 示 9 金 融 工 具 (1) 金 融 资 产 的 分 类 : 金 融 资 产 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ) 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 等 四 类 (2) 金 融 资 产 的 计 量 : A 初 始 确 认 金 融 资 产 按 照 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 B 本 公 司 按 照 公 允 价 值 对 金 融 资 产 进 行 后 续 计 量, 且 不 扣 除 将 来 处 置 该 金 融 资 产 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用 但 是, 下 列 情 况 除 外 : a 持 有 至 到 期 投 资 以 及 贷 款 和 应 收 款 项, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 计 量 b 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 以 及 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产, 按 照 成 本 计 量 (3) 金 融 资 产 公 允 价 值 的 确 定 : A 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 资 产, 将 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 为 公 允 价 值 ; B 金 融 资 产 不 存 在 活 跃 市 场 的, 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 采 用 估 值 技 术 得 出 的 结 果, 反 映 估 值 在 公 平 交 易 中 可 能 采 用 的 交 易 价 格 (4) 金 融 资 产 转 移 : 本 公 司 于 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 或 已 放 弃 对 该 金 融 资 产 的 控 制 时, 终 止 确 认 该 金 融 资 产 (5) 金 融 资 产 减 值 : 在 资 产 负 债 表 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 101

102 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 包 括 下 列 各 项 : A 发 行 方 或 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ; B 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款, 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ; C 本 公 司 出 于 经 济 或 法 律 等 方 面 因 素 的 考 虑, 对 发 生 困 难 的 债 务 人 作 出 让 步 ; D 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; E 因 发 行 方 发 生 重 大 财 务 困 难, 该 金 融 资 产 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ; F 债 务 人 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 和 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化, 使 本 公 司 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 ; G 无 法 辨 认 一 组 金 融 资 产 中 的 某 项 资 产 的 现 金 流 量 是 否 已 经 减 少, 但 根 据 公 开 的 数 据 对 其 进 行 总 体 评 价 后 发 现, 该 组 金 融 资 产 自 初 始 确 认 以 来 的 预 计 未 来 现 金 流 量 确 已 减 少 且 可 计 量 ; H 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 ; I 其 他 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据 (6) 金 融 资 产 减 值 损 失 的 计 量 : A 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 不 需 要 进 行 减 值 测 试 ; B 持 有 至 到 期 投 资 的 减 值 损 失 的 计 量 : 按 预 计 未 来 现 金 流 现 值 低 于 期 末 账 面 价 值 的 差 额 计 提 减 值 准 备 ; C 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 计 提 方 法 : 单 项 金 额 重 大 的, 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 ; 单 项 金 额 不 重 大, 经 测 试 未 减 值 的 应 收 款 项, 采 用 账 龄 分 析 法, 按 应 收 款 项 的 账 龄 和 规 定 的 提 取 比 例 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 ; 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 法 组 合 后 风 险 较 大 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 测 试, 并 计 提 个 别 坏 账 准 备 经 单 独 测 试 未 减 值 的 应 收 款 项, 采 用 账 龄 分 析 法, 按 应 收 款 项 的 账 龄 和 规 定 的 提 取 比 例 确 认 减 值 损 失 D 可 供 出 售 的 金 融 资 产 减 值 的 判 断 : 若 该 项 金 融 资 产 公 允 价 值 出 现 持 续 下 降, 且 其 下 降 属 于 非 暂 时 性 的, 则 可 认 定 该 项 金 融 资 产 发 生 了 减 值 10 应 收 款 项 (1) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 金 额 为 100 万 元 以 上 的 客 户 应 收 账 款 或 者 其 他 应 收 款 经 减 值 测 试 后, 存 在 减 值 的 个 别 计 提 坏 账 准 备, 不 存 在 减 值 的, 本 公 司 按 账 龄 计 提 坏 账 准 备 102

103 (2) 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 应 收 款 项 : 对 于 单 项 金 额 不 重 大 的 应 收 款 项, 与 经 单 独 测 试 后 未 减 值 的 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 一 起 按 账 龄 组 合 计 提 坏 账 准 备 组 合 类 型 确 定 组 合 的 依 据 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 账 龄 组 合 账 龄 状 态 账 龄 分 析 法 (3) 账 龄 分 析 法 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 年 年 年 以 上 (4) 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 应 收 款 项 的 未 来 现 金 流 量 现 值 与 以 账 龄 为 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 的 未 来 现 金 流 量 现 值 存 在 显 著 差 异 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 单 独 进 行 减 值 测 试 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 对 于 其 他 应 收 款 项 ( 包 括 应 收 票 据 预 付 款 项 应 收 利 息 等 ), 根 据 其 未 来 现 金 流 量 的 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 11 存 货 (1) 存 货 的 分 类 存 货 分 为 原 材 料 在 产 品 半 成 品 产 成 品 发 出 商 品 周 转 材 料 等 六 大 类 (2) 发 出 存 货 的 计 价 方 法 各 类 存 货 的 购 入 与 入 库 按 实 际 成 本 计 价, 发 出 采 用 加 权 平 均 法 计 价 103

104 (3) 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 存 货 可 变 现 净 值 系 根 据 本 公 司 在 正 常 经 营 过 程 中, 以 估 计 售 价 减 去 估 计 完 工 成 本 及 销 售 所 必 须 的 估 计 费 用 后 的 价 值 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 : 本 公 司 于 每 年 中 期 期 末 及 年 度 终 了 在 对 存 货 进 行 全 面 盘 点 的 基 础 上, 对 遭 受 损 失, 全 部 或 部 分 陈 旧 过 时 或 销 售 价 格 低 于 成 本 的 存 货, 根 据 存 货 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量, 按 单 个 存 货 项 目 对 同 类 存 货 项 目 的 可 变 现 净 值 低 于 存 货 成 本 的 差 额 计 提 存 货 跌 价 准 备, 并 计 入 当 期 损 益 确 定 可 变 现 净 值 时, 除 考 虑 持 有 目 的 和 资 产 负 债 表 该 存 货 的 价 格 与 成 本 波 动 外, 还 需 要 考 虑 未 来 事 项 的 影 响 (4) 存 货 的 盘 存 制 度 存 货 的 盘 存 制 度 采 用 永 续 盘 存 法 (5) 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 低 值 易 耗 品 于 其 领 用 时 采 用 一 次 性 摊 销 法 摊 销 包 装 物 于 其 领 用 时 采 用 一 次 性 摊 销 法 摊 销 12 长 期 股 权 投 资 (1) 投 资 成 本 的 确 定 A 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 下 列 规 定 确 定 其 投 资 成 本 : a 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 方 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 方 式 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 投 资 成 本 与 支 付 的 现 金 转 让 的 非 现 金 资 产 以 及 所 承 担 债 务 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 合 并 方 以 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 按 4 照 发 行 股 份 的 面 值 总 额 作 为 股 本, 长 期 股 权 投 资 投 资 成 本 与 所 发 行 股 份 面 值 总 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 b 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 按 照 下 列 规 定 确 定 的 合 并 成 本 作 为 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 : 1 一 次 交 换 交 易 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 购 买 方 在 购 买 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 2 通 过 多 次 交 换 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 成 本 之 和 104

105 3 购 买 方 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 也 计 入 企 业 合 并 成 本 4 在 合 并 合 同 或 协 议 中 对 可 能 影 响 合 并 成 本 的 未 来 事 项 作 出 约 定 的, 购 买 如 果 估 计 未 来 事 项 很 可 能 发 生 并 且 对 合 并 成 本 的 影 响 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 购 买 方 将 其 计 入 合 并 成 本 B 除 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 以 外, 其 它 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 下 列 规 定 确 定 其 投 资 成 本 : a 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 投 资 成 本 投 资 成 本 包 括 与 取 得 长 期 股 权 投 资 直 接 相 关 的 费 用 税 金 及 其 它 必 要 支 出 b 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 投 资 成 本 c 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 投 资 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的 除 外 d 通 过 非 货 币 性 资 产 交 换 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 如 非 货 币 性 资 产 交 换 具 有 商 业 实 质, 换 入 的 长 期 股 权 投 资 按 照 公 允 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 投 资 成 本 ; 如 非 货 币 资 产 交 易 不 具 有 商 业 实 质, 换 入 的 长 期 股 权 投 资 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 投 资 成 本 e 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 投 资 成 本 按 照 公 允 价 值 和 应 付 的 相 关 税 费 确 定 (2) 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 A 本 公 司 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资 或 本 公 司 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 采 用 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 按 照 投 资 成 本 计 价 追 加 或 收 回 投 资 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 现 金 股 利 或 利 润, 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 外, 本 公 司 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 当 期 投 资 收 益 B 本 公 司 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 ; 长 期 股 权 投 资 的 投 资 成 本 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 公 司 取 得 长 期 股 权 投 资 后, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 损 益 并 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 公 司 确 认 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 以 及 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限, 公 司 负 有 承 担 额 外 损 失 义 务 的 除 外 被 投 资 单 位 以 后 实 现 净 利 润 的, 投 资 企 业 在 其 收 益 分 享 额 弥 补 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后, 恢 复 确 认 收 益 分 享 额 105

106 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 被 投 资 单 位 采 用 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 与 投 资 企 业 不 一 致 的, 按 照 投 资 企 业 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 对 被 投 资 单 位 的 财 务 报 表 进 行 调 整, 并 据 以 确 认 投 资 损 益 C 处 置 长 期 股 权 投 资, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 (3) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 共 同 控 制, 是 指 按 照 合 同 约 定 对 某 项 经 济 活 动 所 共 有 的 控 制, 仅 在 与 该 项 经 济 活 动 相 关 的 重 要 财 务 和 经 营 决 策 需 要 分 享 控 制 权 的 投 资 方 一 致 同 意 时 存 在 重 大 影 响, 是 指 对 一 个 企 业 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 (4) 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 对 长 期 股 权 投 资 逐 项 进 行 检 查, 判 断 长 期 股 权 投 资 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 如 果 存 在 被 投 资 单 位 经 营 状 况 恶 化 等 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 计 量 结 果 表 明, 长 期 股 权 投 资 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 长 期 投 资 减 值 准 备 长 期 投 资 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 13 投 资 性 房 地 产 (1) 投 资 性 房 地 产 指 以 出 租 为 目 的 的 建 筑 物 和 土 地 使 用 权, 以 成 本 进 行 初 始 计 量 与 投 资 性 房 地 产 有 关 的 后 续 支 出, 在 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 集 团 且 其 成 本 能 够 可 靠 的 计 量 时, 计 入 投 资 性 房 地 产 成 本 ; 否 则, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (2) 本 公 司 采 用 成 本 模 式 对 所 有 投 资 性 房 地 产 进 行 后 续 计 量, 按 其 预 计 使 用 寿 命 及 净 残 值 率 对 建 筑 物 计 提 折 旧 (3) 投 资 性 房 地 产 的 用 途 改 变 为 自 用 时, 自 改 变 之 起, 将 该 投 资 性 房 地 产 转 换 为 固 定 资 产 或 无 形 资 产 自 用 房 地 产 的 用 途 改 变 为 赚 取 租 金 或 资 本 增 值 时, 自 改 变 之 起, 将 固 定 资 产 或 无 形 资 产 转 换 为 投 资 性 房 地 产 发 生 转 换 时, 以 转 换 前 的 账 面 价 值 作 为 转 换 后 的 入 账 价 值 (4) 对 投 资 性 房 地 产 的 预 计 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 于 每 年 年 度 终 了 进 行 复 核 并 作 适 当 调 整 106

107 (5) 当 投 资 性 房 地 产 被 处 置 或 者 永 久 退 出 使 用 且 预 计 不 能 从 其 处 置 中 取 得 经 济 利 益 时, 终 止 确 认 该 项 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 出 售 转 让 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 计 入 当 期 损 益 14 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 固 定 资 产 以 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 当 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 且 该 固 定 资 产 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 固 定 资 产 (2) 各 类 固 定 资 产 的 折 旧 方 法 本 公 司 采 用 直 线 法 进 行 折 旧, 具 体 折 旧 情 况 如 下 : 类 别 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 电 子 设 备 运 输 设 备 其 他 设 备 (3) 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 判 断 固 定 资 产 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 如 果 存 在 资 产 市 价 持 续 下 跌, 或 技 术 陈 旧 损 坏 长 期 闲 置 等 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 计 量 结 果 表 明, 固 定 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 固 定 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 固 定 资 产 减 值 准 备 固 定 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 (4) 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 方 法 如 果 与 某 项 租 入 固 定 资 产 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 实 质 上 已 经 转 移, 本 公 司 认 定 为 融 资 租 赁 融 资 租 入 固 定 资 产 需 按 租 赁 开 始 租 赁 资 产 的 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 的 较 低 者, 加 上 可 直 接 归 属 于 租 赁 项 目 的 初 始 直 接 费 用, 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 未 确 认 融 资 费 用 采 用 实 际 利 率 法 在 租 赁 期 内 分 摊 融 资 租 入 固 定 资 产 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 107

108 15 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 的 核 算 方 法 在 建 工 程 包 括 施 工 前 期 准 备 正 在 施 工 中 的 建 筑 工 程 安 装 工 程 技 术 改 造 工 程 和 大 修 理 工 程 等 在 建 工 程 按 照 实 际 发 生 的 支 出 分 项 目 核 算, 并 在 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 结 转 为 固 定 资 产 与 在 建 工 程 有 关 的 借 款 费 用 ( 包 括 借 款 利 息 溢 折 价 摊 销 汇 兑 损 益 等 ), 在 相 关 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 的 计 入 工 程 成 本, 在 相 关 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 的 计 入 当 期 财 务 费 用 (2) 在 建 工 程 减 值 准 备 资 产 负 债 表 对 在 建 工 程 进 行 全 面 检 查, 判 断 在 建 工 程 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 如 果 存 在 :(1) 在 建 工 程 长 期 停 建 并 且 预 计 在 未 来 3 年 内 不 会 重 新 开 工,(2) 所 建 项 目 在 性 能 上 技 术 上 已 经 落 后 并 且 所 带 来 的 经 济 效 益 具 有 很 大 的 不 确 定 性 等 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 计 量 结 果 表 明, 在 建 工 程 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 在 建 工 程 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 在 建 工 程 减 值 准 备 在 建 工 程 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 16 借 款 费 用 (1) 企 业 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 开 始 资 本 化 : A 资 产 支 出 已 经 发 生, 资 产 支 出 包 括 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 以 支 付 现 金 转 移 非 现 金 资 产 或 者 承 担 带 息 债 务 形 式 发 生 的 支 出 ; B 借 款 费 用 已 经 发 生 ; C 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 (2) 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 借 款 费 用 停 止 资 本 化 在 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 之 后 所 发 生 的 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 17 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 指 企 业 拥 有 或 控 制 的 没 有 实 物 形 态 的 可 辨 认 非 货 币 性 资 产, 包 括 专 有 技 术 土 地 使 用 权 商 标 权 特 许 权 等 108

109 (2) 无 形 资 产 在 取 得 时 按 照 实 际 成 本 计 价 (3) 对 使 用 寿 命 确 定 的 无 形 资 产, 自 无 形 资 产 可 供 使 用 时 起, 在 使 用 寿 命 内 采 用 直 线 法 摊 销, 计 入 当 期 损 益 ; 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 摊 销 ; 公 司 于 年 度 终 了 对 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 进 行 复 核, 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 与 以 前 估 计 不 同 的, 则 改 变 摊 销 期 限 和 摊 销 方 法 (4) 无 形 资 产 减 值 准 备 期 末 检 查 各 项 无 形 资 产 预 计 给 本 公 司 带 来 未 来 经 济 利 益 的 能 力, 当 存 在 以 下 情 形 之 一 时 : A 某 项 无 形 资 产 已 被 其 他 新 技 术 等 所 替 代, 使 其 为 企 业 创 造 经 济 利 益 的 能 力 受 到 重 大 不 利 影 响 ; B 某 项 无 形 资 产 的 市 价 在 当 期 大 幅 下 跌, 在 剩 余 摊 销 年 限 内 预 期 不 会 恢 复 ; C 某 项 无 形 资 产 已 超 过 法 律 保 护 期 限, 但 仍 然 具 有 部 分 使 用 价 值 等 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 计 量 结 果 表 明, 无 形 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 无 形 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 无 形 资 产 减 值 准 备 ; D 其 他 足 以 证 明 某 项 无 形 资 产 实 质 上 已 发 生 了 减 值 准 备 情 形 的 情 况, 按 预 计 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的 差 额 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 无 形 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 18 长 期 待 摊 费 用 (1) 长 期 待 摊 费 用 指 应 由 本 期 和 以 后 各 期 负 担 的 分 摊 期 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用 (2) 长 期 待 摊 费 用 在 取 得 时 按 照 实 际 成 本 计 价, 开 办 费 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 经 营 性 租 赁 固 定 资 产 的 装 修 费 用 在 两 次 装 修 期 和 租 赁 期 两 者 较 低 年 限 进 行 平 均 摊 销, 其 他 长 期 待 摊 费 用 按 项 目 的 受 益 期 平 均 摊 销 对 于 在 以 后 会 计 期 间 已 无 法 带 来 预 期 经 济 利 益 的 长 期 待 摊 费 用, 本 公 司 对 其 尚 未 摊 销 的 摊 余 价 值 全 部 转 入 当 期 损 益 19 预 计 负 债 (1) 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 符 合 以 下 条 件, 本 公 司 将 其 确 认 为 预 计 负 债 : 该 义 务 是 本 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ; 该 义 务 的 履 行 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 企 业 ; 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 的 计 量 (2) 本 公 司 清 偿 预 计 负 债 所 需 支 出 全 部 或 部 分 预 期 由 第 三 方 补 偿 的, 补 偿 金 额 只 有 在 基 本 确 定 能 够 收 到 时, 才 能 作 为 资 产 单 独 确 认, 同 时 对 该 项 单 独 核 算 的 资 产 确 认 的 补 偿 金 额 不 超 过 对 应 的 预 计 负 债 的 账 面 金 额 109

110 20 收 入 本 公 司 收 入 的 金 额 按 照 本 公 司 在 常 经 营 活 动 中 销 售 商 品 和 提 供 劳 务 时, 已 收 或 应 收 合 同 或 协 议 价 款 的 公 允 价 值 确 定 收 入 按 扣 除 增 值 税 商 业 折 扣 销 售 折 让 及 销 售 退 回 的 净 额 列 示 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 本 公 司, 相 关 的 收 入 能 够 可 靠 计 量 且 满 足 下 列 各 项 经 营 活 动 的 特 定 收 入 确 认 标 准 时, 确 认 相 关 的 收 入 : (1) 销 售 产 品 本 公 司 在 已 将 产 品 所 有 权 上 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 至 购 货 方, 一 般 将 产 品 交 付 与 客 户 时, 并 且 不 再 对 该 产 品 实 施 继 续 管 理 和 控 制 时 确 认 收 入 另 外, 由 于 本 公 司 系 统 销 售 业 务 属 于 既 有 销 售 商 品 又 有 提 供 劳 务 的 混 合 销 售 业 务, 结 合 本 公 司 的 业 务 特 点 和 收 入 确 认 原 则, 在 货 物 已 发 至 客 户 后, 进 行 安 装 调 试, 并 经 初 验 合 格 且 已 取 得 项 目 初 验 报 告 时, 按 照 合 同 价 款 确 认 收 入 (2) 提 供 劳 务 本 公 司 对 外 提 供 的 劳 务, 根 据 已 发 生 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 确 定 完 工 进 度, 按 照 完 工 百 分 比 确 认 收 入 (3) 让 渡 资 产 使 用 权 本 公 司 利 息 收 入 按 照 其 他 方 使 用 本 公 司 货 币 资 金 的 时 间, 采 用 实 际 利 率 计 算 确 定, 经 营 租 赁 收 入 按 照 直 线 法 在 租 赁 期 内 确 认 21 政 府 补 助 包 括 财 政 拨 款 财 政 贴 息 税 收 返 还 和 无 偿 划 拨 非 货 币 性 资 产 本 公 司 收 到 的 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 自 相 关 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 起, 在 该 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 计 入 各 期 损 益 相 关 资 产 在 使 用 寿 命 结 束 前 被 出 售 转 让 报 废 或 发 生 毁 损 的, 将 递 延 收 益 余 额 一 次 性 转 入 资 产 处 置 当 期 的 损 益 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 取 得 时 直 接 计 入 当 期 损 益 22 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 (1) 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 A 本 公 司 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 由 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 但 是 同 时 具 有 下 列 特 征 的 交 易 中 因 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 所 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 不 予 确 认 : a 该 项 交 易 不 是 企 业 合 并 ; 110

111 b 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) B 本 公 司 对 与 子 公 司 联 营 公 司 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 : a 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 转 回 ; b 未 来 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 C 本 公 司 对 于 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减, 以 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 未 来 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 (2) 递 延 所 得 税 负 债 的 确 认 除 下 列 情 况 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 以 外, 本 公 司 确 认 所 有 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 : A 商 誉 的 初 始 确 认 ; B 同 时 满 足 具 有 下 列 特 征 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 : a 该 项 交 易 不 是 企 业 合 并 ; b 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) C 本 公 司 对 与 子 公 司 联 营 公 司 及 合 营 企 业 投 资 产 生 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 同 时 满 足 下 列 条 件 的 : a 投 资 企 业 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 的 转 回 的 时 间 ; b 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 23 经 营 租 赁 融 资 租 赁 本 公 司 作 为 承 租 人 发 生 的 租 赁 业 务, 在 租 赁 开 始 将 租 赁 分 为 融 资 租 赁 和 经 营 租 赁 融 资 租 赁 是 指 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁, 其 所 有 权 最 终 可 能 转 移, 也 可 能 不 转 移 除 融 资 租 赁 之 外 的 其 他 租 赁 确 认 为 经 营 租 赁 对 于 融 资 租 赁, 在 租 赁 期 开 始 将 租 赁 开 始 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 未 确 认 融 资 费 用 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 进 行 分 摊, 并 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 费 用 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 在 租 赁 谈 判 和 签 订 租 赁 合 同 过 程 中 发 生 的, 可 归 属 于 租 赁 项 目 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 租 入 资 产 价 值 对 于 经 营 租 赁 的 租 金, 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 计 入 相 关 资 产 成 本 或 当 期 损 益 ; 其 他 方 法 更 为 系 统 合 理 的, 也 可 以 采 用 其 他 方 法 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 当 期 损 益 111

112 24 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 (1) 会 计 政 策 变 更 本 报 告 期 内 无 会 计 政 策 变 更 (2) 会 计 估 计 变 更 本 报 告 期 内 无 会 计 估 计 变 更 25 前 期 会 计 差 错 更 正 本 报 告 期 内 无 前 期 会 计 差 错 更 正 三 税 项 1 主 要 税 种 及 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 *1 应 税 收 入 17% 17.5% 营 业 税 应 税 劳 务 收 入 5% 城 市 维 护 建 设 税 流 转 税 7% 教 育 费 附 加 流 转 税 3% 地 方 教 育 费 附 加 流 转 税 2% 企 业 所 得 税 *2 应 纳 税 所 得 额 0%-25% *1 本 公 司 增 值 税 率 因 所 处 国 家 或 地 区 不 同 适 用 不 同 的 税 率, 应 税 收 入 分 别 17% 和 17.5% 的 税 率 计 算 销 项 税, 并 按 扣 除 当 期 允 许 抵 扣 的 进 项 税 额 后 的 差 额 缴 纳 增 值 税 *2 本 公 司 本 公 司 境 内 子 公 司 根 据 企 业 所 得 税 法 及 相 关 规 定 缴 纳 企 业 所 得 税 本 公 司 之 海 外 子 公 司 须 按 收 入 来 源 国 及 公 司 所 在 国 家 或 地 区 的 税 收 法 规 规 定 缴 纳 企 业 所 得 税 本 公 司 之 子 公 司 HYT North America, Inc. 及 其 子 公 司 HYTERA AMERICA INCORPORATED( 原 名 HYT America, Inc.,2011 年 6 月 更 名 ) 均 在 美 国 注 册 成 立, 按 美 国 所 得 税 税 法 合 并 缴 纳 企 业 所 得 税 本 公 司 之 子 公 司 HYT Telecommunications(UK) Co., Ltd. 在 英 国 注 册 成 立, 按 英 国 所 得 税 税 法 缴 纳 企 业 所 得 税 本 公 司 之 子 公 司 华 盛 通 讯 有 限 公 司 在 香 港 注 册 成 立, 按 香 港 所 得 税 税 法 缴 纳 企 业 所 得 税 112

113 2 主 要 税 收 优 惠 及 批 文 (1) 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 ( 下 称 企 业 所 得 税 法 ) 的 规 定, 自 2008 年 1 月 1 起 企 业 所 得 税 税 率 统 一 为 25% 2007 年 12 月 26, 国 务 院 下 发 国 发 [2007]39 号 关 于 实 施 企 业 所 得 税 过 渡 优 惠 政 策 的 通 知 ( 下 称 国 发 [2007]39 号 文 ) 规 定, 深 圳 市 经 济 特 区 内 属 于 企 业 所 得 税 法 实 施 前 根 据 法 律 和 行 政 法 规 享 受 企 业 所 得 税 低 税 率 优 惠 政 策 的 企 业, 自 2008 年 起 执 行 如 下 企 业 所 得 税 过 渡 优 惠 政 策 : 2008 年 按 18% 税 率 执 行,2009 年 按 20% 税 率 执 行,2010 年 按 22% 税 率 执 行,2011 年 按 24% 税 率 执 行,2012 年 按 25% 税 率 执 行 本 公 司 以 及 全 资 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 适 用 此 规 定 (2) 本 公 司 于 2011 年 10 月 31 已 经 通 过 高 新 技 术 企 业 复 审 并 取 得 编 号 为 GF 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 有 效 期 三 年, 故 本 公 司 年 内 的 企 业 所 得 税 率 为 15% (3) 根 据 2011 年 2 月 21 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 文 件 发 改 高 技 [2011]342 号 关 于 公 布 2010 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 名 单 的 通 知, 本 公 司 被 认 定 为 2010 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 故 本 公 司 2010 年 度 企 业 所 得 税 率 由 15% 减 为 10% (4) 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2009 年 9 月 4 取 得 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 : GR ), 有 效 期 三 年, 因 此 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 2009 年 至 2011 年 减 按 15% 税 率 征 收 企 业 所 得 税 (5) 根 据 国 务 院 2000 年 6 月 24 下 发 的 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 的 若 干 政 策 ( 国 发 [2000]18 号 文 件 ): 国 家 鼓 励 在 我 国 境 内 开 发 生 产 软 件 产 品, 对 增 值 税 一 般 纳 税 人 销 售 其 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品,2010 年 前 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税, 对 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 即 征 即 退, 由 企 业 用 于 研 究 开 发 软 件 产 品 和 扩 大 再 生 产, 以 及 国 务 院 2011 年 2 月 28 下 发 的 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 的 若 干 政 策 ( 国 发 [2011]4 号 文 件 ) 及 财 税 [2011]100 号 文 规 定 : 继 续 实 施 软 件 增 值 税 优 惠 政 策 本 公 司 及 全 资 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 适 用 此 规 定 (6) 根 据 财 税 [2008]1 号 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 规 定, 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 2011 年 11 月 1 被 认 定 为 软 件 企 业 ( 证 书 编 号 : 深 R ), 符 合 软 件 及 集 成 电 路 设 计 企 业 的 税 收 优 惠 有 关 规 定, 并 于 2012 年 1 月 12 取 得 深 国 税 南 减 免 备 案 [2012]4 号 深 圳 市 国 家 税 务 局 税 收 优 惠 登 记 备 案 通 知 书, 同 意 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 从 获 利 年 度 起, 两 年 免 征 企 业 所 得 税, 三 年 减 半 征 收 企 业 所 得 税 2011 年 度 为 该 公 司 第 一 个 获 利 年 度, 本 年 度 免 征 企 业 所 得 税 113

114 四 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 1 子 公 司 情 况 (1) 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 的 子 公 司 单 位 : 元 从 母 公 司 所 有 者 权 子 公 司 全 称 子 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 期 末 实 际 出 资 额 实 质 上 构 成 对 子 公 司 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 益 冲 减 子 公 司 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 HYT North America, Inc. 全 资 子 公 司 美 国 通 信 业 美 元 1,545, 无 线 电 通 讯 器 材 及 配 件 的 销 售 和 原 材 料 的 采 购, 并 提 供 相 关 技 术 服 务 美 元 1,545, 是 HYT Telecommunicati ons(uk) Co.,Ltd 全 资 子 公 司 英 国 通 信 业 美 元 200, 英 镑 1,000 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购 ; 提 供 相 关 技 术 服 务 美 元 200, 英 镑 1, 是 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 深 圳 市 通 信 业 人 民 币 2,000, 软 件 产 品 的 开 发 销 售 与 维 护 ; 通 信 工 程 的 技 术 咨 询 ; 系 统 集 成 ; 通 讯 器 材 及 配 件 电 子 产 品 的 开 发 销 售 ( 以 上 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ); 经 营 进 出 口 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 人 民 币 2,000, 是 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 哈 尔 滨 市 通 信 业 人 民 币 5,000, 一 般 经 营 项 目 : 从 事 无 线 电 通 讯 设 备 技 术 的 研 究 销 售 及 提 供 相 关 技 术 服 务 ; 数 码 产 品 的 研 究 销 售 ; 进 出 口 贸 易 ( 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 决 定 的 许 可 项 目 除 外 ) 人 民 币 5,000, 是 华 盛 通 讯 有 限 公 司 全 资 子 公 司 香 港 通 信 业 港 币 780,000.00( 折 合 美 元 100,000.00) 无 线 电 通 讯 器 材 配 件 的 销 售 及 原 材 料 的 采 购 ; 提 供 相 关 技 术 服 务 美 元 100, 是 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 南 京 市 通 信 业 人 民 币 100,,000, 无 线 通 讯 软 件 的 技 术 开 发 ; 计 算 机 软 件 和 通 信 软 件 的 开 发 ; 视 频 监 控 系 统 技 术 开 发 销 售 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 通 讯 产 品 配 件 开 发 生 产 人 民 币 20,000, 是

115 (2) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 单 位 : 元 子 公 司 全 称 子 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 期 末 实 际 出 资 额 实 质 上 构 成 对 子 公 司 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 从 母 公 司 所 有 者 权 益 冲 减 子 公 司 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 全 资 子 公 司 哈 尔 滨 市 通 信 业 人 民 币 23,481, 一 般 经 营 项 目 : 生 产 销 售 无 线 电 发 射 设 备 及 相 关 软 件 的 开 发 和 销 售 人 民 币 26,649, 是 (3) 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 或 孙 公 司 单 位 : 元 子 ( 孙 ) 公 司 全 称 子 ( 孙 ) 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 期 末 实 际 出 资 额 实 质 上 构 成 对 子 ( 孙 ) 公 司 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 从 母 公 司 所 有 者 权 益 冲 减 子 ( 孙 ) 公 司 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 HYTERA AMERICA INCORPORATED 全 资 子 公 司 之 子 公 司 美 国 通 信 业 美 元 无 线 电 通 讯 器 材 及 配 件 的 销 售 和 原 材 料 的 采 购, 并 提 供 相 关 技 术 服 务 美 元 1,040, 是 - - 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 全 资 子 公 司 深 圳 市 通 信 业 人 民 币 60,000, 通 信 产 品 及 其 部 配 件 的 开 发 生 产 ( 生 产 场 地 及 营 业 执 照 另 行 申 办 ) 与 销 售 ; 电 子 系 统 工 程 设 计 组 网 调 试 与 维 修 服 务 ; 信 息 技 术 咨 询 进 出 口 业 务 ( 按 深 贸 管 登 证 字 第 号 经 营 ) 人 民 币 70,800, 是

116 2 境 外 经 营 实 体 主 要 报 表 项 目 的 折 算 汇 率 单 位 项 目 币 种 本 期 金 额 上 年 同 期 金 额 华 盛 通 讯 有 限 公 司 资 产 负 债 表 项 目 港 币 利 润 表 项 目 港 币 HYT Telecommunications(UK) 资 产 负 债 表 项 目 英 镑 Co.,Ltd HYTERAAMERICA INCORPORATED 以 及 HYT America, Inc North 利 润 表 项 目 英 镑 资 产 负 债 表 项 目 美 元 利 润 表 项 目 美 元 五 合 并 财 务 报 表 项 目 注 释 1 货 币 资 金 项 目 期 末 数 期 初 数 外 币 金 额 折 算 率 外 币 金 额 折 算 率 外 币 金 额 折 算 率 现 金 : 人 民 币 255, , 港 币 5, , , , 美 元 , , 英 镑 5, , , , 小 计 314, , 银 行 存 款 : 人 民 币 820,949, ,162, 港 币 2,879, ,334, ,206, ,728, 美 元 3,476, ,896, ,767, ,566, 英 镑 866, ,411, , ,330, 欧 元 110, , , ,205, 卢 布 2,266, , 小 计 854,938, ,993,

117 项 目 期 末 数 期 初 数 外 币 金 额 折 算 率 外 币 金 额 折 算 率 外 币 金 额 折 算 率 其 他 货 币 资 金 : 人 民 币 8,355, ,713, 美 元 476, ,002, ,041, ,522, 小 计 11,357, ,235, 合 计 866,610, ,596, 截 至 2011 年 12 月 31, 其 他 货 币 资 金 余 额 中 : 银 行 承 兑 票 据 保 证 金 存 款 5,897, 元 履 约 保 证 金 存 款 284, 元 以 及 信 用 证 保 证 金 存 款 5,175, 元 2 应 收 票 据 (1) 应 收 票 据 分 类 种 类 期 末 数 期 初 数 银 行 承 兑 汇 票 - 150, (2) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 质 押 的 应 收 票 据 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 因 出 票 人 无 力 履 约 而 将 票 据 转 为 应 收 账 款 的 票 据 (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 已 经 贴 现 但 尚 未 到 期 的 银 行 承 兑 汇 票, 已 经 背 书 给 他 方 但 尚 未 到 期 的 银 行 承 兑 汇 票 总 金 额 16,650, 元 公 司 已 经 背 书 给 其 他 方 但 尚 未 到 期 的 应 收 票 据 前 五 名 情 况 出 票 单 位 出 票 期 到 期 金 额 备 注 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 ,755, 南 京 智 达 康 无 线 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 ,210, 平 顶 山 市 宝 士 德 商 贸 有 限 公 司 ,000, 河 南 焦 煤 能 源 有 限 公 司 , 武 汉 华 工 正 源 光 子 技 术 有 限 公 司 , 合 计 5,166,

118 3 应 收 账 款 (1) 应 收 账 款 按 种 类 披 露 : 期 末 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 4,944, ,944, 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 660,348, ,350, 组 合 小 计 660,348, ,350, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 331, , 合 计 665,624, ,626, 期 初 数 种 类 账 面 余 额 账 面 余 额 金 额 金 额 金 额 金 额 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 389,920, ,406, 组 合 小 计 389,920, ,406, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 389,920, ,406, 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 584,994, ,550, ,339, ,480,

119 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 至 2 年 63,461, ,342, ,229, ,022, 至 3 年 4,962, , ,243, , 至 4 年 2,440, ,220, ,834, ,417, 至 5 年 1,660, , ,300, ,150, 年 以 上 2,829, ,414, , , 合 计 660,348, ,350, ,920, ,406, (2) 报 告 期 内 转 回 或 收 回 应 收 账 款 情 况 报 告 期 内 转 回 应 收 账 款 8, 元 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 单 位 名 称 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 (%) 理 由 ORBITA COMMUNICATION CO., LTD 4,944, ,944, 合 作 中 止 合 计 4,944, ,944, 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 明 细 如 下 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 至 2 年 2,022, ,022, 至 3 年 1,267, ,267, 至 4 年 1,654, ,654, 至 5 年 年 以 上 合 计 4,944, ,944,

120 (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 单 位 名 称 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 (%) 理 由 广 铁 通 信 信 号 公 司 77, , 账 龄 长, 合 作 中 止 中 铁 十 二 局 电 气 化 公 司 30, , 账 龄 长, 合 作 中 止 广 铁 飞 鸿 通 信 公 司 20, , 账 龄 长, 合 作 中 止 中 国 铁 路 通 信 信 号 总 公 司 17, , 账 龄 长, 合 作 中 止 广 州 局 怀 化 铁 路 总 公 司 10, , 账 龄 长, 合 作 中 止 铁 通 都 匀 分 公 司 8, , 账 龄 长, 合 作 中 止 湖 南 省 广 远 信 息 科 技 有 限 公 司 168, , 账 龄 长, 合 作 中 止 合 计 331, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 明 细 如 下 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 至 2 年 至 3 年 至 4 年 至 5 年 年 以 上 331, , 合 计 331, , (5) 报 告 期 内 无 通 过 重 组 等 其 他 方 式 收 回 应 收 账 款 的 情 况 (6) 报 告 期 内 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 报 告 期 内 核 销 应 收 账 款 494, 元, 均 为 小 额 应 收 账 款 且 非 关 联 交 易 产 生, 核 销 原 因 包 括 与 客 户 合 作 终 止 或 无 法 联 系 到 债 务 人 导 致 部 分 款 项 无 法 收 回 等 120

121 (7) 截 至 2011 年 12 月 31, 应 收 账 款 中 无 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (8) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 深 圳 市 安 广 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 25,087, 年 以 内,1-2 年 3.77 深 圳 市 地 铁 集 团 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 24,787, 年 以 内 3.72 南 宁 市 安 立 通 通 信 技 术 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 22,782, 年 以 内 3.42 黑 龙 江 威 讯 科 技 开 发 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 18,808, 年 以 内 2.83 深 圳 市 地 铁 三 号 线 投 资 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 18,190, 年 以 内 2.73 合 计 109,656, (9) 应 收 关 联 方 账 款 情 况 见 附 注 六 5 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (10) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 质 押 的 应 收 账 款 4 其 他 应 收 款 (1) 其 他 应 收 款 按 种 类 披 露 : 期 末 数 种 类 账 面 余 额 账 面 余 额 金 额 金 额 金 额 金 额 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 16,683, ,011, 组 合 小 计 16,683, ,011, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 98, , 合 计 16,782, ,110,

122 期 初 数 种 类 账 面 余 额 账 面 余 额 金 额 金 额 金 额 金 额 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 14,723, , 组 合 小 计 14,723, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 116, , 合 计 14,839, , 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 12,498, , ,160, , 至 2 年 2,311, , ,000, , 至 3 年 1,768, , , , 至 4 年 103, , , , 至 5 年 , , 年 以 上 1, 合 计 16,683, ,011, ,723, , (2) 报 告 期 内 无 其 他 应 收 款 转 回 或 收 回 的 情 况 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 无 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 122

123 (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 单 项 金 额 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 其 他 应 收 款 内 容 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 (%) 理 由 房 租 押 金 98, , 无 法 收 回 合 计 98, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 明 细 如 下 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 80, , 至 2 年 17, , 至 3 年 , , 至 4 年 至 5 年 , , 年 以 上 合 计 98, , , , (5) 报 告 期 内 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 报 告 期 内, 公 司 核 销 其 他 应 收 款 73, 元, 均 为 小 额 其 他 应 收 款 项 且 非 关 联 交 易 产 生, 核 销 原 因 为 预 计 无 法 收 回 (6) 截 至 2011 年 12 月 31, 其 他 应 收 款 中 无 应 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 款 项 情 况 (7) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 123

124 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 款 项 性 质 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 贵 州 省 公 安 厅 非 关 联 方 客 户 1,228, 年 投 标 保 证 金 7.32 南 京 市 雨 花 经 济 开 发 区 管 理 委 员 会 非 关 联 方 客 户 1,000, 年 以 内 保 证 金 5.96 黑 龙 江 省 公 安 厅 非 关 联 方 客 户 911, 年,2-3 年 投 标 保 证 金 5.43 无 锡 市 建 设 工 程 交 易 管 理 中 心 非 关 联 方 客 户 800, 年 以 内 投 标 保 证 金 4.77 中 华 人 民 共 和 国 深 圳 机 场 海 关 非 关 联 方 客 户 762, 年 以 内 进 口 税 金 4.54 合 计 4,702, (8) 截 至 2011 年 12 月 31, 其 他 应 收 款 中 无 应 收 关 联 方 款 项 情 况 5 预 付 款 项 (1) 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 账 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 180,928, ,655, 至 2 年 2,447, ,214, 至 3 年 181, 合 计 183,558, ,870, (2) 预 付 款 项 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 时 间 未 结 算 原 因 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 被 收 购 公 司 股 东 115,000, 年 以 内 预 付 股 权 收 购 款 湛 江 市 第 一 建 筑 工 程 公 司 工 程 承 包 人 21,934, 年 以 内 预 付 装 修 款 124

125 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 时 间 未 结 算 原 因 Rohde & Schwarz GmbH & Co. KG 设 备 供 应 商 16,319, 年 以 内 预 付 设 备 采 购 款 Digital Voice Systems,Inc 技 术 服 务 商 2,759, 年 以 内 预 付 技 术 使 用 费 北 京 集 佳 知 识 产 权 代 理 有 限 公 司 代 理 商 2,590, 年 以 内,1-2 年 预 付 商 标 专 利 申 请 及 代 理 费 合 计 158,604, (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 预 付 款 项 中 无 预 付 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 款 项 情 况 6 应 收 利 息 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 定 期 存 款 利 息 9,702, 合 计 9,702, 应 收 利 息 系 公 司 计 提 的 募 集 资 金 定 期 存 款 利 息 7 存 货 (1) 存 货 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 余 额 跌 价 准 备 原 材 料 87,715, ,825, ,890, ,639, ,991, ,648, 产 成 品 77,439, , ,744, ,862, , ,145, 半 成 品 36,647, , ,659, ,646, ,114, ,531, 发 出 商 品 13,666, ,666, ,097, ,097, 在 产 品 5,630, ,630, ,387, , ,954, 合 计 221,099, ,508, ,591, ,632, ,255, ,376,

126 (2) 存 货 跌 价 准 备 存 货 种 类 期 初 账 面 余 额 本 期 计 提 额 转 回 本 期 减 少 转 销 其 他 期 末 账 面 余 额 原 材 料 5,991, , ,448, ,825, 半 成 品 1,114, , , , 产 成 品 716, , , , 在 产 品 433, , 合 计 8,255, , ,231, , ,508, (3) 存 货 跌 价 准 备 情 况 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 依 据 本 期 转 回 存 货 跌 价 准 备 的 原 因 本 期 转 回 金 额 占 该 项 存 货 期 末 余 额 的 比 例 原 材 料 在 产 品 产 成 品 半 成 品 可 变 现 净 值 低 于 原 材 料 账 面 价 值 的 差 额 可 变 现 净 值 低 于 在 产 品 账 面 价 值 的 差 额 可 变 现 净 值 低 于 产 成 品 账 面 价 值 的 差 额 可 变 现 净 值 低 于 半 成 品 账 面 价 值 的 差 额 不 适 用 - 不 适 用 - 不 适 用 - 不 适 用 - (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 存 货 余 额 中 无 借 款 费 用 资 本 化 金 额 8 其 他 流 动 资 产 项 目 期 末 数 期 初 数 租 金 - 107, 其 他 - 89, 合 计 - 196,

127 9 投 资 性 房 地 产 (1) 按 成 本 计 量 的 投 资 性 房 地 产 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 一 投 资 性 房 地 产 账 面 原 值 合 计 23,241, ,241, 房 屋 建 筑 物 23,241, ,241, 二 投 资 性 房 地 产 累 计 折 旧 合 计 6,019, ,440, ,460, 房 屋 建 筑 物 6,019, ,440, ,460, 三 投 资 性 房 地 产 账 面 净 值 合 计 17,221, ,780, 房 屋 建 筑 物 17,221, ,780, 四 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 累 计 金 额 合 计 - - 房 屋 建 筑 物 - - 五 投 资 性 房 地 产 账 面 价 值 合 计 17,221, ,780, 房 屋 建 筑 物 17,221, ,780, 年 度 计 提 折 旧 额 为 1,440, 元, 减 值 准 备 计 提 额 为 0.00 元 10 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 情 况 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 本 年 其 他 减 少 期 末 数 一 账 面 原 值 合 计 : 234,945, ,906, ,498, ,353, 房 屋 建 筑 物 76,375, ,375, 机 器 设 备 39,309, ,067, , ,327, 运 输 设 备 7,081, , , ,355, 电 子 设 备 65,950, ,608, ,163, ,395, 其 他 设 备 46,226, ,276, ,604, ,899, 本 期 增 加 本 期 计 提 二 累 计 折 旧 合 计 : 93,385, ,493, ,150, ,729,

128 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 本 年 其 他 减 少 期 末 数 房 屋 建 筑 物 13,325, ,073, ,398, 机 器 设 备 13,018, ,197, , ,178, 运 输 设 备 3,757, ,011, , ,394, 电 子 设 备 32,796, ,592, ,909, ,479, 其 他 设 备 30,488, ,619, ,829, ,278, 三 固 定 资 产 账 面 净 值 合 计 141,559, ,623, 房 屋 建 筑 物 63,050, ,977, 机 器 设 备 26,291, ,149, 运 输 设 备 3,324, ,960, 电 子 设 备 33,154, ,916, 其 他 设 备 15,738, ,620, 四 减 值 准 备 合 计 - - 房 屋 建 筑 物 - - 机 器 设 备 - - 运 输 设 备 - - 电 子 设 备 - - 其 他 设 备 - - 五 固 定 资 产 账 面 价 值 合 计 141,559, ,623, 房 屋 建 筑 物 63,050, ,977, 机 器 设 备 26,291, ,149, 运 输 设 备 3,324, ,960, 电 子 设 备 33,154, ,916, 其 他 设 备 15,738, ,620, 年 度 折 旧 额 为 22,493, 元, 减 值 准 备 计 提 额 为 0.00 元, 由 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 原 值 为 309, 元 (2) 本 公 司 无 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 128

129 (3) 本 公 司 无 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 情 况 (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 (5) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 无 持 有 待 售 的 固 定 资 产 (6) 固 定 资 产 抵 押 情 况 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 固 定 资 产 房 屋 建 筑 物 中 被 抵 押 的 房 屋 建 筑 物 原 值 为 26,321, 元 累 计 折 旧 5,120, 元 账 面 价 值 21,201, 元, 具 体 抵 押 情 况 见 附 注 五 17 短 期 借 款 和 附 注 五 28 应 付 债 券 11 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 明 细 项 目 期 末 数 期 初 数 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 净 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 净 值 哈 尔 滨 好 易 通 研 发 大 楼 70,923, ,923, ,705, ,705, 测 试 机 柜 6, , 合 计 70,930, ,930, ,705, ,705,

130 (2) 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 项 目 名 称 预 算 数 期 初 数 本 期 增 加 转 入 固 定 资 产 其 他 减 少 工 程 投 入 占 预 算 比 例 (%) 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 期 利 息 资 本 化 金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 (%) 资 金 来 源 期 末 数 哈 尔 滨 好 易 通 研 发 大 楼 150,000, ,705, ,217, % 自 有 70,923, 合 计 150,000, ,705, ,217, % ,923,

131 (3) 重 大 在 建 工 程 的 工 程 进 度 情 况 项 目 工 程 进 度 哈 尔 滨 好 易 通 研 发 大 楼 47.28% 12 无 形 资 产 与 开 发 支 出 (1) 无 形 资 产 情 况 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 一 账 面 原 值 合 计 47,529, ,033, ,563, 土 地 使 用 权 42,063, ,956, ,020, 软 件 4,641, , ,037, 特 许 使 用 权 665, , ,136, 商 标 权 158, , , 专 利 权 - 104, , 专 有 技 术 - 3,057, ,057, 著 作 权 - 7,436, ,436, 二 累 计 摊 销 合 计 7,231, ,536, ,768, 土 地 使 用 权 3,766, ,277, ,044, 软 件 3,347, , ,779, 特 许 使 用 权 110, , , 商 标 权 6, , , 专 利 权 - 10, , 专 有 技 术 - 194, , 著 作 权 - 374, , 三 无 形 资 产 账 面 净 值 合 计 40,298, ,794, 土 地 使 用 权 38,296, ,975, 软 件 1,294, ,258, 特 许 使 用 权 554, ,

132 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 商 标 权 151, , 专 利 权 , 专 有 技 术 ,863, 著 作 权 ,062, 四 减 值 准 备 合 计 土 地 使 用 权 软 件 特 许 使 用 权 商 标 权 专 利 权 专 有 技 术 著 作 权 五 无 形 资 产 账 面 价 值 合 计 40,298, ,794, 土 地 使 用 权 38,296, ,975, 软 件 1,294, ,258, 特 许 使 用 权 554, , 商 标 权 151, , 专 利 权 , 专 有 技 术 ,863, 著 作 权 ,062, 年 度 无 形 资 产 摊 销 额 为 2,536, 元 截 至 2011 年 12 月 31, 公 司 内 部 研 发 形 成 的 无 形 资 产 占 无 形 资 产 期 末 账 面 价 值 的 比 例 为 15.39% (2) 公 司 开 发 项 目 支 出 项 目 期 初 数 本 年 增 加 额 计 入 当 期 损 益 本 年 减 少 确 认 为 无 形 资 产 期 末 数 模 拟 系 统 产 品 - 666, , ,

133 项 目 期 初 数 本 年 增 加 额 计 入 当 期 损 益 本 年 减 少 确 认 为 无 形 资 产 期 末 数 模 拟 终 端 产 品 - 766, , 数 字 系 统 产 品 - 6,821, ,206, ,614, 数 字 终 端 产 品 - 24,958, ,946, ,012, 合 计 - 33,213, ,436, ,776, 本 期 开 发 支 出 占 本 期 研 究 开 发 项 目 支 出 总 额 的 比 例 为 21.94% 13 商 誉 被 投 资 单 位 名 称 或 形 成 商 誉 的 事 项 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 期 末 减 值 准 备 非 同 一 控 制 合 并 赛 格 通 信 公 司 商 誉 33,426, ,426, 非 同 一 控 制 合 并 HYTERA AMERICA INCORPORATED 商 誉 4,370, ,370, ,370, 合 计 37,796, ,796, ,370, 期 末 本 公 司 对 与 赛 格 通 信 商 誉 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试, 不 存 在 减 值 迹 象, 未 计 提 商 誉 减 值 准 备 14 长 期 待 摊 费 用 项 目 期 初 数 本 期 增 加 额 本 期 摊 销 额 其 他 减 少 额 期 末 数 其 他 减 少 的 原 因 装 修 费 1,887, ,242, , ,550, 汇 率 折 算 本 公 司 长 期 待 摊 费 用 按 照 5 年 摊 销 15 递 延 所 得 税 资 产 (1) 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 133

134 项 目 期 末 数 期 初 数 递 延 所 得 税 资 产 : 坏 账 准 备 4,590, ,452, 存 货 跌 价 准 备 679, ,286, 可 弥 补 亏 损 2, 递 延 收 益 2,959, ,195, 预 计 负 债 1,190, , 合 计 9,423, ,870, (2) 已 确 认 递 延 所 得 税 的 应 纳 税 差 异 和 可 抵 扣 差 异 项 目 明 细 项 目 期 末 数 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 : 坏 账 准 备 30,605, 存 货 跌 价 准 备 4,531, 可 弥 补 亏 损 14, 递 延 收 益 18,094, 预 计 负 债 7,939, 合 计 61,186, (3) 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 及 可 抵 扣 亏 损 明 细 项 目 期 末 数 期 初 数 坏 账 准 备 4,130, ,053, 存 货 跌 价 准 备 701, ,402, 可 抵 扣 亏 损 24,373, ,291, 递 延 收 益 300, 合 计 29,506, ,747,

135 (4) 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 将 于 以 下 年 度 到 期 年 份 期 末 数 期 初 数 备 注 2012 年 度 年 度 - 1, 年 度 356, , 年 度 6,153, ,783, 年 度 以 后 17,863, ,149, 合 计 24,373, ,291, 资 产 减 值 准 备 明 细 项 目 期 初 数 本 期 增 加 转 回 本 期 减 少 转 销 其 他 期 末 数 一 坏 账 准 备 18,402, ,069, , , , ,736, 应 收 账 款 17,406, ,757, , , ,626, 其 他 应 收 款 996, , , , , ,110, 二 存 货 跌 价 准 备 8,255, , ,231, , ,508, 三 固 定 资 产 减 值 准 备 四 商 誉 减 值 准 备 4,370, ,370, 合 计 31,028, ,576, , ,807, , ,614, 资 产 减 值 明 细 情 况 的 说 明 : 2011 年 度 存 货 跌 价 准 备 转 销 5,231, 元, 主 要 是 已 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 存 货 实 现 对 外 销 售 应 收 账 款 的 转 销 情 况 见 附 注 五 3 应 收 账 款 (6) 其 他 应 收 款 的 转 销 情 况 见 附 注 五 4 其 他 应 收 款 (5) 除 上 述 事 项 外, 其 他 系 外 币 报 表 折 算 所 致 135

136 17 短 期 借 款 (1) 短 期 借 款 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 抵 押 借 款 21,093, ,295, 担 保 借 款 56,092, ,000, 质 押 借 款 - 21,000, 合 计 77,186, ,295, (2) 截 至 2011 年 12 月 31 短 期 借 款 明 细 贷 款 单 位 币 种 原 币 金 额 本 币 金 额 利 率 / 年 (%) 期 限 条 件 工 商 银 行 高 新 区 支 行 人 民 币 30,000, ,000, 保 证 光 大 银 行 田 贝 东 方 珠 宝 支 行 美 元 1,176, ,411, 抵 押 + 担 保 光 大 银 行 田 贝 东 方 珠 宝 支 行 美 元 2,171, ,682, 抵 押 + 担 保 工 商 银 行 高 新 区 支 行 美 元 1,943, ,244, 保 证 工 商 银 行 高 新 区 支 行 美 元 1,771, ,161, 保 证 光 大 银 行 红 荔 路 支 行 欧 元 329, ,686, 保 证 合 计 77,186, * 年 3 月 21, 本 公 司 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 高 新 园 支 行 签 订 了 编 号 为 工 银 深 高 保 ( 高 新 园 ) 字 2011 年 第 009 号 第 010 号 第 011 号 授 信 合 同, 该 授 信 由 陈 清 州 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 提 供 担 保, 获 得 工 商 银 行 人 民 币 100,000, 元 的 综 合 授 信 额 度, 授 信 期 限 从 2011 年 3 月 21 至 2013 年 3 月 21 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 向 工 商 银 行 累 计 借 款 折 合 人 民 币 53,406, 元 * 年 11 月 10, 本 公 司 与 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 田 贝 东 方 珠 宝 支 行 签 订 了 编 号 为 ZH 号 的 综 合 授 信 合 同, 授 信 额 度 为 人 民 币 110,000, 万 元, 授 信 期 限 从 2011 年 11 月 10 至 2012 年 11 月 9, 该 综 合 授 信 由 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 ( 保 证 合 同 号 为 GB ) 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 提 供 保 证 ( 保 证 合 同 号 为 GB ), 以 好 易 通 大 厦 301 房 产 设 立 抵 押 ( 抵 136

137 押 合 同 号 为 GD ) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 向 光 大 银 行 累 计 借 款 折 合 人 民 币 21,093, 元 * 年 10 月 27, 公 司 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 与 光 大 银 行 深 圳 分 行 签 订 了 编 号 为 ZM 号 的 综 合 授 信 协 议, 综 合 授 信 额 度 为 人 民 币 30,000, 元, 授 信 期 限 从 2011 年 10 月 至 2012 年 10 月, 该 综 合 授 信 由 本 公 司 提 供 连 带 责 任 担 保, 保 证 合 同 编 号 为 GB 截 至 2011 年 12 月 31, 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 向 光 大 银 行 累 计 借 款 折 合 人 民 币 2,686, 元 (3) 本 公 司 无 已 到 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 18 应 付 票 据 种 类 期 末 数 期 初 数 银 行 承 兑 汇 票 76,800, ,658, (1) 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 应 付 票 据 金 额 为 76,800, 元 (2) 应 付 票 据 为 应 付 各 供 应 商 的 货 款 19 应 付 账 款 (1) 应 付 账 款 账 龄 分 析 项 目 期 末 数 期 初 数 1 年 以 内 169,315, ,402, 年 31,219, , 年 519, , 年 以 上 2,197, ,587, 合 计 203,252, ,340, (2) 截 至 2011 年 12 月 31, 应 付 账 款 中 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 的 款 项 137

138 (3) 账 龄 超 过 1 年 的 大 额 应 付 款 项 情 况 的 说 明 单 位 名 称 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 未 结 算 原 因 性 质 安 弗 施 无 线 射 频 系 统 ( 上 海 ) 有 限 公 司 22,300, 年 合 同 未 履 行 完 毕 材 料 款 Cassidian Finland Oy. 4,044, 年 工 程 尾 款 材 料 款 福 清 市 长 杰 视 波 技 术 研 究 所 4,021, 年 工 程 尾 款 材 料 款 京 信 通 信 技 术 ( 广 州 ) 有 限 公 司 1,375, 年 以 上 深 圳 一 号 线 首 期 工 程 尾 款 材 料 款 芬 兰 诺 基 亚 公 司 667, 年 以 上 工 程 尾 款 材 料 款 合 计 32,410, 预 收 款 项 (1) 预 收 账 款 账 龄 分 析 项 目 期 末 数 期 初 数 1 年 以 内 10,186, ,202, 年 472, ,647, 年 27, ,228, 年 以 上 160, , 合 计 10,847, ,237, (2) 截 至 2011 年 12 月 31, 预 收 款 项 中 无 预 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 预 收 款 项 中 预 收 关 联 方 情 况 见 附 注 六 5 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (4) 账 龄 超 过 1 年 的 大 额 预 收 款 项 情 况 的 说 明 单 位 名 称 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 未 结 算 原 因 性 质 深 圳 市 中 安 保 实 业 有 限 公 司 335, 年 工 程 项 目 尚 未 验 收 系 统 工 程 预 收 款 138

139 单 位 名 称 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 未 结 算 原 因 性 质 深 圳 市 富 晋 天 维 信 息 通 讯 技 术 有 限 公 司 131, 年 工 程 项 目 尚 未 验 收 预 收 货 款 合 计 466, 应 付 职 工 薪 酬 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 31,047, ,920, ,999, ,969, 二 职 工 福 利 费 - 3,283, ,283, 三 社 会 保 险 费 - 14,317, ,317, 其 中 : 医 疗 保 险 费 - 2,732, ,732, 基 本 养 老 保 险 - 10,376, ,376, 失 业 保 险 费 - 535, , 工 伤 保 险 费 - 323, , 生 育 保 险 费 - 348, , 四 住 房 公 积 金 - 8,090, ,090, 五 辞 退 福 利 - 1,720, ,720, 六 非 货 币 性 福 利 - 3,283, ,283, 七 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 23, ,343, ,307, , 八 其 他 - 455, , 合 计 31,071, ,414, ,001, ,483, 截 至 2011 年 12 月 31, 应 付 职 工 薪 酬 余 额 中 属 于 拖 欠 性 质 的 金 额 为 0.00 元, 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 金 额 为 59, 元 2011 年 度 非 货 币 性 福 利 金 额 为 3,283, 元, 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 补 偿 金 额 为 1,720, 元 截 至 2011 年 12 月 31, 应 付 职 工 薪 酬 中 的 工 资 部 分 于 2012 年 1 月 份 发 放, 发 放 金 额 合 计 为 17,427, 元 ; 奖 金 部 分 预 计 于 2012 年 4 月 份 发 放, 发 放 金 额 预 计 为 18,541, 元 139

140 22 应 交 税 费 项 目 期 末 数 期 初 数 增 值 税 -11,674, ,138, 营 业 税 113, , 城 市 维 护 建 设 税 418, ,400, 企 业 所 得 税 18,313, ,829, 个 人 所 得 税 1,111, ,122, 房 产 税 194, , 教 育 费 附 加 326, , 堤 围 费 33, , 其 他 -5, , 合 计 8,832, ,544, 本 公 司 无 分 公 司 之 间 应 纳 税 所 得 额 相 互 调 剂 的 情 况 23 应 付 利 息 项 目 期 末 数 期 初 数 企 业 债 券 利 息 208, , 短 期 借 款 利 息 73, 合 计 281, , 年 11 月, 本 公 司 发 行 面 额 为 7,300 万 元 的 企 业 债 券, 债 券 期 限 为 2007 年 11 月 14 至 2012 年 11 月 14, 票 面 利 率 为 5.70%( 固 定 利 率 ); 该 债 券 由 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 提 供 担 保 保 证, 本 公 司 以 好 易 通 大 厦 提 供 抵 押 担 保, 并 由 陈 清 州 和 翁 丽 敏 提 供 反 担 保 保 证, 期 末 因 应 付 债 券 余 额 减 少, 好 易 通 大 厦 701 抵 押 担 保 手 续 已 解 除 24 其 他 应 付 款 (1) 其 他 应 付 款 账 龄 分 析 140

141 项 目 期 末 数 期 初 数 1 年 以 内 7,035, ,027, 年 484, , 年 559, , 年 以 上 3,181, ,273, 合 计 11,261, ,880, (2) 截 至 2011 年 12 月 31, 其 他 应 付 款 中 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 情 况 (3) 账 龄 超 过 1 年 的 大 额 其 他 应 付 款 情 况 的 说 明 单 位 名 称 所 欠 金 额 占 其 他 应 付 款 比 例 (%) 账 龄 内 容 深 圳 市 新 技 术 开 发 推 广 基 金 会 2,315, 年 以 上 往 来 款 哈 尔 滨 工 业 大 学 500, 年 以 上 技 术 开 发 费 合 计 2,815, (4) 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 明 细 单 位 名 称 所 欠 金 额 占 其 他 应 付 款 比 例 (%) 账 龄 内 容 深 圳 市 新 技 术 开 发 推 广 基 金 会 2,315, 年 以 上 往 来 款 哈 尔 滨 工 业 大 学 500, 年 以 上 技 术 开 发 费 深 圳 市 国 际 彩 印 有 限 公 司 448, 年 以 内 宣 传 物 料 费 中 央 金 库 419, 年 以 内 进 口 增 值 税 合 计 3,683,

142 25 预 计 负 债 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 海 外 维 修 基 金 6,237, ,408, , ,939, 为 了 推 进 海 外 销 售 市 场, 本 公 司 结 合 自 身 实 际 情 况, 将 销 往 海 外 的 产 品 售 后 维 修 转 由 海 外 各 地 的 经 销 商 来 负 责, 因 而 在 经 销 商 协 议 中 根 据 销 售 收 入 计 提 一 定 比 例 (0%-3.5%) 的 维 修 基 金 供 海 外 经 销 商 使 用 本 报 告 期 末, 预 计 负 债 余 额 均 为 根 据 经 销 商 协 议 结 算 计 提 但 尚 未 使 用 的 海 外 维 修 基 金 余 额 26 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 (1) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 项 目 期 末 数 期 初 数 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 - 173, 一 年 内 到 期 的 应 付 债 券 21,346, ,900, 合 计 21,346, ,073, (2)1 年 内 到 期 的 应 付 债 券 见 附 注 五 28 应 付 债 券 27 长 期 借 款 (1) 长 期 借 款 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 抵 押 借 款 - 25,000, 保 证 借 款 3,947, ,445, 合 计 3,947, ,445, 南 洋 商 业 银 行 与 本 公 司 之 子 公 司 华 盛 通 讯 有 限 公 司 于 2009 年 11 月 4 签 订 了 LO /WCL 借 款 合 同, 南 洋 商 业 银 行 为 华 盛 通 讯 有 限 公 司 提 供 800 万 元 港 币 借 款, 借 款 期 限 5 年, 每 月 底 等 额 还 款 港 币 147, 元, 利 率 4.00% 上 述 借 款 由 Government of the Hong Kong Special Administrative Region(HKSARG) 提 供 连 带 责 任 保 证 142

143 (2) 金 额 前 五 名 的 长 期 借 款 贷 款 单 位 借 款 起 始 借 款 终 止 币 种 利 率 / 年 (%) 期 末 数 期 初 数 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 交 通 银 行 深 圳 东 门 支 行 交 通 银 行 深 圳 东 门 支 行 人 民 币 ,500, 人 民 币 ,500, 南 洋 商 业 银 行 港 币 ,869, ,947, ,399, ,445, 合 计 3,947, ,445, 应 付 债 券 项 目 期 末 数 期 初 数 企 业 债 券 21,346, ,654, 减 : 一 年 内 到 期 的 应 付 债 券 21,346, ,900, 应 付 债 券 期 末 余 额 - 20,754, 企 业 债 券 明 细 披 露 如 下 : 债 券 名 称 面 值 发 行 期 债 券 发 行 金 额 期 初 本 期 本 期 期 末 期 末 余 额 期 限 应 付 利 息 应 计 利 息 已 付 利 息 应 付 利 息 企 业 债 券 73,000, 年 73,000, , ,288, ,496, , ,346, 年 11 月, 本 公 司 发 行 面 额 为 7,300 万 元 的 企 业 债 券, 债 券 期 限 为 2007 年 11 月 14 至 2012 年 11 月 14, 该 债 券 采 用 单 利, 按 年 计 算, 票 面 利 率 为 5.70%( 固 定 利 率 ), 利 息 每 年 支 付 一 次 ( 即 每 年 的 11 月 14 ) 该 债 券 分 别 于 2010 年 11 月 14 偿 还 本 金 29,200, 元 2011 年 11 月 14 偿 还 本 金 21,900, 元 该 债 券 由 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 提 供 担 保 保 证, 本 公 司 以 好 易 通 大 厦 提 供 抵 押 担 保, 并 由 陈 清 州 与 翁 丽 敏 提 供 反 担 保 保 证, 期 末 因 应 付 债 券 余 额 减 少, 好 易 通 大 厦 701 抵 押 担 保 手 续 已 解 除 143

144 29 其 他 非 流 动 负 债 项 目 期 末 数 期 初 数 粤 财 教 (2007)219 号 省 部 产 学 研 合 作 专 项 资 金 100, , 粤 财 教 [2008]258 号 省 产 学 研 合 作 专 项 资 金 60, , 南 科 企 深 圳 市 南 山 区 科 技 研 发 资 金 资 助 100, , 深 南 贸 工 [2009]2 号 经 济 发 展 专 项 资 金 补 助 *2 600, , 南 科 企 数 字 专 业 通 讯 终 端 科 技 研 发 资 金 补 助 120, , 粤 财 教 [2009]223 号 省 产 学 研 合 作 引 导 项 目 经 费 289, , 深 发 改 [2010]128 号 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 款 *3 1,762, ,962, 深 南 科 [2009]73 号 科 技 发 展 专 项 资 助 款 396, , 深 发 改 [2010]12 号 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 *4 1,500, ,500, 深 发 改 [2010]12 号 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 *4 3,000, 深 科 工 贸 信 计 财 字 [2010]36 号 2009 年 市 科 技 研 发 资 金 第 二 批 资 助 资 金 240, , 工 业 和 信 息 化 部 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 资 助 款 ( 城 市 轨 道 交 通 专 用 通 信 和 指 挥 调 度 系 统 应 用 示 范 项 目 )*5 2,450, ,000, 黑 龙 江 省 发 展 信 息 产 业 专 项 资 金 ( 基 于 IP 技 术 的 同 频 同 播 数 字 集 群 指 挥 调 度 系 统 )*6-2,000, 粤 财 教 [2010]302 号 省 部 产 学 研 合 作 引 导 项 目 资 金 175, 工 信 部 财 函 [2011]506 号 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 招 标 项 目 资 助 款 *7 3,680, 国 家 科 技 重 大 专 项 课 题 拨 款 ( 电 子 科 大 )*8 936, 国 家 重 大 专 项 项 目 收 款 ( 公 安 一 所 )*9 2,229, 南 科 研 号 2011 年 科 技 资 金 - 批 重 点 产 业 及 战 略 性 信 心 产 业 *1 455, PDT 数 字 集 群 通 信 系 统 研 制 生 产 300, 合 计 18,394, ,236,

145 其 他 非 流 动 负 债 的 说 明 : *1 根 据 深 圳 市 南 山 区 科 技 创 新 局 ( 南 科 研 号 ) 本 公 司 于 2011 年 12 月 26 收 到 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 拨 付 科 技 发 展 专 项 资 金 资 助 700, 元, 本 期 确 认 补 贴 收 入 245, 元 ; *2 本 公 司 根 据 深 圳 市 南 山 区 贸 易 工 业 局 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 文 件 深 南 贸 工 [2009]2 号 关 于 向 2010 年 度 第 一 批 南 山 区 经 济 发 展 专 项 资 金 扶 持 企 业 发 放 补 助 的 通 知, 于 2009 年 6 月 25 申 请 获 得 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 拨 付 的 技 术 改 造 购 买 设 备 资 助 金 额 1,500, 元, 本 公 司 按 照 5 年 期 确 认 补 贴 收 入, 截 至 2011 年 12 月 31, 累 计 确 认 补 贴 收 入 900, 元 *3 根 据 深 圳 市 发 展 和 改 革 委 员 会 文 件 深 发 改 [2010]128 号 关 于 下 达 赛 格 车 圣 全 国 卫 星 导 航 安 全 与 信 息 服 务 平 台 建 设 等 高 技 术 产 业 化 示 范 工 程 项 目 2010 年 政 府 投 资 计 划 的 通 知, 本 公 司 分 别 于 2010 年 3 月 30 和 2010 年 12 月 22 获 得 深 圳 市 财 政 局 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 资 助 款 500, 元 和 1,500, 元, 本 年 度 确 认 补 贴 收 入 200, 元 ; *4 本 公 司 根 据 深 圳 市 发 展 和 改 革 委 员 会 深 圳 市 科 技 工 贸 和 信 息 化 委 员 会 文 件 深 发 改 [2010]12 号 关 于 转 发 < 国 家 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 关 于 下 达 电 子 信 息 产 业 振 兴 和 技 术 改 造 2009 年 第 三 批 扩 大 内 需 中 央 预 算 内 投 资 计 划 ( 第 二 批 ) 的 通 知 > 的 通 知, 本 公 司 于 2010 年 4 月 2 申 请 获 得 深 圳 市 财 政 局 拨 付 的 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 资 助 金 额 1,500,000 元, 同 时 本 期 收 到 新 增 工 程 项 目 进 度 款 3,000,000 元 *5 根 据 工 业 和 信 息 化 部 文 件 工 信 部 财 [2010]301 号 工 业 和 信 息 化 部 关 于 下 达 2011 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 一 批 项 目 计 划 的 通 知, 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 于 2010 年 6 月 29 收 到 国 家 财 政 部 拨 付 的 城 市 轨 道 交 通 专 业 通 信 和 指 挥 调 度 系 统 应 用 示 范 项 目 资 助 金 额 4,000,000 元, 本 年 度 确 认 补 贴 收 入 1,550,000 元 *6 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2010 年 12 月 19 收 到 黑 龙 江 省 财 政 厅 下 达 2010 年 新 型 工 业 和 信 息 产 业 项 目 资 助 金 额 2,000,000 元, 本 年 度 确 认 补 贴 收 入 2,000, 元 ; *7 本 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 文 件 工 信 部 财 函 [2011]506 号 关 于 下 达 2011 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 二 批 项 目 计 划 的 通 知, 2011 年 10 月 24 收 到 2011 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 二 批 项 目 计 划 资 助 款 项 5,000,000 元, 本 年 度 确 认 补 贴 收 入 1,320, 元 ; *8 本 公 司 与 电 子 科 技 大 学 签 订 合 作 协 议, 承 担 国 家 科 技 重 大 专 项 课 题 宽 带 无 线 专 网 总 体 技 术 及 标 准 化 研 究 ( 课 题 编 号 2011ZX ) 相 关 任 务,2011 年 9 月 14 收 到 合 作 单 位 电 子 科 技 大 学 拨 付 的 重 大 专 项 经 费 2,080, 元, 本 年 度 结 转 营 业 外 收 入 1,143, 元 ; *9 本 公 司 作 为 新 一 代 宽 带 无 线 移 动 通 信 网 国 家 科 技 重 大 专 项 课 题 宽 带 多 媒 体 集 群 系 统 技 术 验 145

146 证 ( 中 速 模 式 )( 课 题 编 号 :2011ZX ) 的 联 合 单 位, 与 公 安 部 第 一 研 究 所 签 订 国 家 科 技 重 大 专 项 课 题 任 务 合 作 合 同 书, 依 据 课 题 经 费 预 算 书 2011 年 度 收 到 公 安 部 第 一 研 究 所 拨 付 国 家 重 大 专 项 经 费 7,867, 元, 本 年 度 结 转 营 业 外 收 入 5,638, 元 30 股 本 单 位 : 股 项 目 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 208,000, ,000, 国 家 持 股 国 有 法 人 持 股 其 他 内 资 持 股 208,000, ,000, 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 208,000, ,000, 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 高 管 股 份 二 无 限 售 条 件 股 份 ,000, ,000,000 70,000, 人 民 币 普 通 股 ,000, ,000,000 70,000, 境 内 上 市 的 外 资 股 境 外 上 市 的 外 资 股 其 他 三 股 份 总 数 208,000, ,000, ,000, ,000, (1) 上 述 股 本 的 变 更 情 况 详 见 附 注 一 ( 三 ); (2) 上 述 股 本 27, 万 元, 业 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 鹏 所 验 字 [2011] 156 号 验 资 报 告 验 证 146

147 31 资 本 公 积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 股 本 溢 价 35,774, ,216,847, ,252,622, 其 中 : 同 一 控 制 企 业 合 并 4,882, ,882, 资 本 公 积 说 明 : 依 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2011]651 号 关 于 核 准 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复, 公 司 于 2011 年 5 月 18 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )7,000 万 股, 募 集 资 金 总 额 为 1,393,000, 元, 扣 除 总 发 行 费 用 106,152, 元, 计 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,286,847, 元, 其 中 新 增 注 册 资 本 人 民 币 70,000, 元, 资 本 溢 价 人 民 币 1,216,847, 元 计 入 资 本 公 积 32 盈 余 公 积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 法 定 盈 余 公 积 16,260, ,346, ,606, 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 按 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 33 未 分 配 利 润 项 目 期 末 数 本 期 提 取 或 分 配 比 例 期 初 数 上 年 同 期 提 取 或 分 配 比 例 调 整 前 上 年 末 未 分 配 利 润 122,667, ,695, 调 整 年 初 未 分 配 利 润 合 计 数 ( 调 增 +, 调 减 -) 调 整 后 年 初 未 分 配 利 润 122,667, ,695, 加 : 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 146,019, ,194, 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 9,346, % 10,992, % 提 取 任 意 盈 余 公 积 提 取 一 般 风 险 准 备

148 项 目 期 末 数 本 期 提 取 或 分 配 比 例 期 初 数 上 年 同 期 提 取 或 分 配 比 例 应 付 普 通 股 股 利 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 ,231, 其 他 期 末 未 分 配 利 润 259,340, ,667, 营 业 收 入 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 1,230,401, ,076, 其 他 业 务 收 入 13,049, ,285, 主 营 业 务 成 本 677,136, ,860, 其 他 业 务 成 本 3,664, ,168, (2) 主 营 业 务 ( 分 产 品 ) 产 品 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 模 拟 594,635, ,099, ,864, ,618, 终 端 数 字 207,966, ,493, ,691, ,029, 合 计 802,601, ,593, ,555, ,647, 模 拟 135,841, ,510, ,870, ,282, 系 统 数 字 180,579, ,193, ,045, ,163, 合 计 316,421, ,704, ,916, ,446, 模 拟 OEM 数 字 111,378, ,838, ,604, ,767, 合 计 111,378, ,838, ,604, ,767, 合 计 1,230,401, ,136, ,076, ,860,

149 (3) 主 营 业 务 ( 分 地 区 ) 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 东 北 区 66,976, ,782, ,470, ,365, 东 南 区 15,969, ,522, ,512, ,040, 华 北 区 68,851, ,983, ,311, ,533, 华 东 区 76,378, ,825, ,861, ,781, 华 南 区 303,664, ,746, ,616, ,366, 华 中 区 47,660, ,206, ,885, ,405, 西 北 区 39,756, ,081, ,269, ,118, 西 南 区 50,991, ,705, ,437, ,069, 内 销 小 计 670,249, ,853, ,365, ,681, 东 盟 区 35,681, ,226, ,006, ,519, 独 联 体 区 65,280, ,266, ,022, ,084, 美 洲 区 139,763, ,309, ,362, ,474, 南 亚 区 36,210, ,507, ,771, ,347, 欧 洲 区 71,538, ,308, ,129, ,381, 太 平 洋 区 159,974, ,065, ,791, ,109, 中 东 非 洲 区 51,703, ,597, ,627, ,262, 外 销 小 计 560,152, ,282, ,710, ,179, 合 计 1,230,401, ,136, ,076, ,860, (4) 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 索 尔 思 光 电 ( 澳 门 离 岸 商 业 服 务 ) 有 限 公 司 86,522, 深 圳 市 地 铁 集 团 有 限 公 司 81,992,

150 客 户 名 称 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 深 圳 市 地 铁 三 号 线 投 资 有 限 公 司 47,927, CJSC "T-Helper Telecom" 35,788, 吉 林 省 公 安 厅 24,739, 合 计 276,970, 营 业 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 缴 标 准 城 建 税 5,029, ,786, 见 附 注 三 1 教 育 费 附 加 3,225, ,406, 见 附 注 三 1 其 他 748, , 合 计 9,003, ,573, 销 售 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 费 46,580, ,875, 差 旅 费 22,510, ,743, 物 料 消 耗 费 10,028, ,957, 宣 传 费 15,674, ,630, 运 输 费 7,023, ,007, 业 务 招 待 费 13,694, ,813, 会 议 费 5,253, ,972, 咨 询 费 11,192, ,396, 工 程 费 10,541, ,528, 其 他 25,073, ,765, 合 计 167,572, ,691,

151 37 管 理 费 用 主 要 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 研 发 费 用 支 出 118,764, ,261, 职 工 薪 酬 64,886, ,706, 折 旧 费 5,395, ,046, 业 务 招 待 费 4,218, ,872, 税 金 1,892, ,009, 房 租 费 4,324, ,723, 其 他 33,864, ,303, 合 计 233,346, ,923, 财 务 费 用 类 别 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 12,329, ,703, 减 : 利 息 收 入 15,467, ,141, 汇 兑 损 益 14,162, ,879, 手 续 费 1,562, ,845, 融 资 费 用 1,298, ,339, 其 他 154, , 合 计 14,039, ,670, 资 产 减 值 损 失 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 坏 账 损 失 16,952, ,977, 二 存 货 跌 价 损 失 506, ,425,

152 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 三 商 誉 减 值 损 失 - - 合 计 17,459, ,403, 营 业 外 收 入 (1) 营 业 外 收 入 明 细 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 项 目 金 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 金 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 合 计 13, , , , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 13, , , , 政 府 补 助 41,123, ,045, ,225, ,144, 违 约 收 入 95, , , , 其 他 2,756, ,756, ,632, ,632, 合 计 43,988, ,910, ,001, ,920, (2) 政 府 补 助 明 细 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 增 值 税 退 税 款 *1 24,077, ,080, 补 贴 收 入 *2 17,045, ,144, 合 计 41,123, ,225, 营 业 外 收 入 说 明 : *1 增 值 税 退 税 款 (1) 本 公 司 增 值 税 减 免 系 根 据 软 件 及 集 成 电 路 产 品 增 值 税 退 税 ( 财 税 发 号 或 者 深 国 税 发 号 ) 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 嵌 入 式 软 件 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2008]92 号 ) 及 深 圳 市 南 山 区 国 家 税 务 局 深 国 税 南 批 复 执 行,2011 年 依 据 深 国 税 南 退 抵 税 [2010]2624 号 [2011]0790 号 152

153 [2011]0789 号 [2011]2005 号 [2011]2006 号 [2011]2007 号 [2011]2008 号 [2011]2001 号 [2011]2002 号 [2011]2003 号 [2011]2004 号 [2011]2355 号 [2011]2356 号, 分 别 收 到 增 值 税 退 税 1,425, 元 816,773.8 元 2,543, 元 836, 元 686, 元 314,722.1 元 820, 元 748, 元 1,282, 元 1,079, 元 932, 元 1,289, 元 1,219, 元 (2) 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 增 值 税 减 免 系 根 据 软 件 及 集 成 电 路 产 品 增 值 税 退 税 ( 财 税 发 号 文 件 及 黑 国 发 号 文 件 规 定 的 退 税 资 格 ) 及 哈 尔 滨 市 开 发 区 国 税 局 文 件 批 复 执 行 :2011 年 度 收 到 增 值 税 退 税 款 1,282, 元 (3) 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 增 值 税 减 免 系 根 据 软 件 及 集 成 电 路 产 品 增 值 税 退 税 ( 财 税 发 号 或 者 深 国 税 发 号 ) 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 嵌 入 式 软 件 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2008]92 号 ) 及 深 圳 市 南 山 区 国 家 税 务 局 深 国 税 南 批 复 执 行,2011 年 根 据 深 南 税 南 退 抵 税 [2011]1541 号 [2011]1538 号 [2011]1554 号 [2011]1828 号 [2011]1831 号 [2011]2000 号 [2011]824 号 [2011]1825 号 [2011]1827 号, 分 别 收 到 增 值 税 退 税 419, 元 824, 元 456, 元 590, 元 1,752, 元 792, 元 1,756, 元 1,754, 元 452, 元 *2 补 贴 收 入 2011 年 度 补 贴 收 入 17,045, 元, 其 中 : (1) 根 据 广 东 省 教 育 部 粤 财 教 [2007]219 号 文, 本 期 确 认 研 发 设 备 补 贴 100, 元 ; (2) 根 据 广 东 省 教 育 部 粤 财 教 [2008]258 号 文, 本 期 确 认 研 发 设 备 补 贴 60, 元 ; (3) 根 据 深 圳 市 南 山 区 科 学 技 术 局 南 科 企 号 深 圳 市 南 山 区 科 技 研 发 资 金 资 助 项 目 合 同 书, 本 期 确 认 仪 器 设 备 及 测 试 费 用 补 贴 100, 元 ; (4) 根 据 深 圳 市 南 山 区 科 学 技 术 局 南 科 企 号 深 圳 市 南 山 区 科 技 研 发 资 金 资 助 项 目 合 同 书, 本 期 确 认 补 贴 收 入 60, 元 ; (5) 根 据 深 圳 市 南 山 区 贸 易 工 业 局 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 文 件 深 南 贸 工 [2009]2 号 关 于 向 2010 年 度 第 一 批 南 山 区 经 济 发 展 专 项 资 金 扶 持 企 业 发 放 补 助 的 通 知, 本 期 确 认 补 贴 收 入 300, 元 ; (6)2011 年 1 月 21 深 圳 市 南 山 区 科 技 发 展 基 金 ( 科 技 研 发 分 项 )PDT 数 字 集 群 系 统 关 键 技 术 研 究 与 应 用 项 目 资 助 120, 元 ; (7) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 深 圳 市 财 政 委 文 件 深 市 监 联 字 号 关 于 下 达 2010 年 深 圳 市 实 施 标 准 化 战 略 资 金 资 助 计 划 的 通 知, 本 公 司 获 得 数 字 对 讲 机 标 准 联 盟 项 目 资 助 200, 元 ; (8) 根 据 广 东 省 教 育 部 粤 财 教 [2009]223 号 文 广 东 省 教 育 部 产 学 研 结 合 项 目 合 同 书, 本 公 司 2009 年 12 月 17 收 到 500,000 元 数 字 专 业 通 讯 系 统 的 科 研 补 助, 本 期 确 认 政 府 补 贴 收 入 80, 元 ; 153

154 (9) 根 据 深 圳 市 南 山 区 科 学 技 术 局 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 文 件 深 南 科 [2009]73 号 文 关 于 下 达 2010 年 度 南 山 区 科 技 发 展 专 项 资 金 ( 科 技 研 发 分 项 资 金 ) 资 助 项 目 计 划 ( 第 二 批 ) 的 通 知, 本 公 司 于 2010 年 1 月 8 分 别 获 得 科 技 发 展 专 项 资 助 款 共 800,000 元 和 100,000 元, 本 期 确 认 补 贴 收 入 132, 元 ; (10) 根 据 深 圳 市 发 展 和 改 革 委 员 会 文 件 深 发 改 [2010]128 号 文 关 于 下 达 赛 格 车 圣 全 国 卫 星 导 航 安 全 与 信 息 服 务 平 台 建 设 等 高 技 术 产 业 化 示 范 工 程 项 目 2010 年 政 府 投 资 计 划 的 通 知, 本 公 司 分 别 于 2010 年 3 月 30 和 2010 年 12 月 22 获 得 深 圳 市 财 政 局 新 一 代 数 字 集 群 通 信 设 备 研 发 和 产 业 化 项 目 资 助 款 500,000 元 和 1,500,000 元, 本 期 确 认 补 贴 收 入 50, 元 和 150, 元 ; (11) 根 据 广 东 省 财 政 厅 广 东 省 科 技 厅 广 东 省 教 育 部 科 技 部 产 学 研 结 合 协 调 领 导 小 组 办 公 室 文 件 粤 财 教 [2010]302 号, 关 于 下 达 2010 年 省 部 产 学 研 合 作 引 导 项 目 ( 第 一 批 ) 资 金 的 通 知, 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 公 司 与 哈 尔 滨 工 业 大 学 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 合 作 获 得 深 圳 市 财 政 委 员 会 资 助 500,000.00, 元, 本 公 司 本 期 确 认 补 贴 收 入 175, 元 ; (12) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 深 圳 市 知 识 产 权 专 项 资 金 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 于 2011 年 5 月 13 收 到 深 圳 市 第 一 批 至 第 六 批 计 算 机 软 件 著 作 权 资 助 款 60,000.00; (13)2009 年 上 半 年 机 电 高 新 第 三 批 资 助 款 项, 本 期 确 认 收 入 33, 元 ; (14) 根 据 深 圳 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 文 件 深 财 社 规 [2010]7 号 关 于 深 圳 市 2010 年 来 深 建 设 者 职 业 技 能 培 训 和 鉴 定 补 贴 办 法, 本 公 司 于 2011 年 7 月 28 获 得 深 圳 市 财 政 委 员 会 资 助 款 项 104, 元 ; (15) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 知 识 产 权 专 项 资 金 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 于 2011 年 8 月 10 获 得 深 圳 市 市 场 监 督 局 转 拨 2011 年 第 三 批 专 利 资 助 款 项 109, 元 ; (16) 根 据 深 圳 市 科 技 工 贸 和 信 息 化 委 员 会 深 圳 市 财 政 委 员 会 文 件 深 科 工 贸 信 计 财 字 [2010]36 号 关 于 下 达 2009 年 市 科 技 研 发 资 金 技 术 研 究 开 发 计 划 ( 三 新 类 ) 第 二 批 资 助 项 目 和 资 助 资 金 的 通 知, 本 公 司 于 2010 年 5 月 18 号 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 拨 付 数 字 专 业 通 讯 终 端 项 目 资 助 款 1,200, 元, 本 期 确 认 补 贴 收 入 36, 元 ; (17) 根 据 深 科 工 贸 信 计 财 字 号, /4/5 号 文 件,2011 年 8 月 26 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 资 助 款 48, 元 ; (18) 根 据 深 圳 市 科 技 工 贸 和 信 息 化 委 员 文 件 深 科 工 贸 信 计 财 字 [2011]113 号 关 于 下 达 2010 年 市 科 技 研 发 资 金 CMM/CMMI 认 证 第 二 批 资 助 资 金 的 通 知, 本 公 司 2011 年 8 月 8 收 到 CMM/CMMI 认 证 资 助 款 340, 元 ; (19) 根 据 深 科 工 贸 信 计 财 字 号, / , 本 公 司 于 2011 年 9 月 2 号 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 拨 款 款 项 11, 元 13, 元 ; 154

155 (20) 本 公 司 于 2011 年 9 月 29 号 收 到 深 圳 市 南 山 区 科 学 技 术 局 拨 付 大 运 文 明 观 众 组 织 工 作 经 费 元 ; (21) 本 公 司 于 2011 年 10 月 13 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 收 " 拨 深 科 工 贸 信 计 财 字 号 款 376, 元 ; (22) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 深 圳 市 知 识 产 权 专 项 资 金 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 于 2011 年 11 月 7 收 到 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 转 拨 2011 年 第 6 批 专 利 款 和 第 9 批 专 利 款 3, 元 81, 元 ; (23)2011 年 12 月 22 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 拨 付 2010 年 第 一 批 机 电 产 品 及 高 新 技 术 产 品 补 贴 款 86, 元 ; (24) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 深 圳 市 知 识 产 权 专 项 资 金 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 于 2011 年 12 月 15 收 到 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 转 拨 2011 年 度 资 助 向 国 外 申 请 专 利 专 项 资 金 370, 元 ; (25) 本 公 司 于 2011 年 12 月 8 收 到 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 经 济 发 展 资 金 (2011 年 第 一 批 经 济 发 展 资 金 )26, 元 ; (26) 根 据 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 文 件 工 信 部 财 函 [2011]506 号, 关 于 下 达 2011 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 二 批 项 目 计 划 的 通 知, 本 公 司 2011 年 10 月 24 号 收 到 2011 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 二 批 项 目 计 划 资 助 款 项 5,000,000 元, 本 期 确 认 收 入 1,320, 元 ; (27) 本 公 司 于 2011 年 7 月 31 收 到 公 安 部 第 一 研 究 所 拨 付 国 家 重 大 专 项 项 目 资 助 - 宽 带 多 媒 体 集 群 系 统 技 术 验 证 ( 中 速 模 式 ) 课 题 编 号 2011ZX 款 项 7,867, 元, 本 期 确 认 收 入 5,638, 元 ; (28) 本 公 司 与 2011 年 9 月 14 收 到 电 子 科 技 大 学 国 家 科 技 重 大 专 项 课 题 - 宽 带 无 线 专 网 总 体 技 术 及 标 准 化 研 究 ( 课 题 编 号 2011ZX ) 资 助 款 项 2,080, 元, 本 期 确 认 收 入 1,143, 元 ; (29) 根 据 深 圳 市 南 山 区 科 技 创 新 局 合 同 文 件 ( 南 科 研 号 ) 关 于 南 山 区 科 技 发 展 专 项 资 金 重 点 产 业 及 战 略 性 新 型 产 业 技 术 研 发 资 助, 本 公 司 于 2011 年 12 月 26 收 到 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 拨 款 700, 元, 本 期 确 认 收 入 245, 元 ; (30) 本 公 司 于 2011 年 12 月 28 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 拨 付 关 于 2010 年 度 深 圳 市 支 持 骨 干 企 业 加 快 发 展 财 政 奖 励 资 金 计 划 款 项 300, 元 ; (31) 本 公 司 于 2011 年 12 月 9 收 到 深 圳 市 财 政 委 员 会 拨 付 2009 年 度 品 牌 项 目 专 项 资 金 资 助 款 280, 元 ; (32) 根 据 深 圳 市 南 山 区 贸 易 工 业 局 文 件 深 南 贸 工 [2011]1 号 关 于 发 放 2010 年 南 山 区 经 济 发 展 专 项 资 155

156 金 扶 持 资 金 的 通 知, 本 公 司 与 2011 年 3 月 17 收 到 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 企 业 成 长 壮 大 分 项 ( 信 用 保 险 ) 73, 元 和 ( 上 市 费 用 ) 资 助 款 项 1,000, 元 ; (33) 本 公 司 于 2011 年 06. 月 14 收 到 2010 年 软 件 博 览 会 展 览 补 贴 元 ; (34) 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 文 件 深 财 企 号, 本 公 司 收 到 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 拨 付 2010 年 度 深 圳 市 知 识 产 权 优 势 企 业 资 助 款 200, 元 ; (35) 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 根 据 工 业 和 信 息 化 部 文 件 工 信 部 财 [2010]301 号, 关 于 下 达 2010 年 度 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 第 一 批 项 目 计 划 的 通 知,2010 年 6 月 29 收 到 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 拨 付 城 市 轨 道 交 通 专 业 通 信 和 指 挥 调 度 系 统 应 用 资 助 款 4,000, 元, 本 年 度 确 认 补 贴 收 入 1,550, 元 ; (36) 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2010 年 12 月 19 收 到 黑 龙 江 省 财 政 厅 下 达 2010 年 新 型 工 业 和 信 息 产 业 项 目 资 助 金 额 2,000, 元, 本 期 确 认 补 贴 收 入 2,000, 元 ; (37) 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2011 年 8 月 9 收 到 哈 尔 滨 市 财 政 国 库 支 付 中 心 拨 付 知 识 产 权 工 作 项 目 经 费 6, 元 ; (38) 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2011 年 9 月 28 收 到 哈 尔 滨 市 财 政 国 库 支 付 中 心 拨 付 知 识 产 权 工 作 项 目 经 费 50, 元 ; (39) 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 于 2011 年 11 月 17 收 到 哈 尔 滨 市 财 政 国 库 支 付 中 心 拨 付 知 识 产 权 工 作 项 目 经 费 6, 元 41 营 业 外 支 出 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 项 目 金 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 金 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 失 合 计 371, , , , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 371, , , , 对 外 捐 赠 389, , , , 其 他 支 出 318, , , , 合 计 1,078, ,078, , ,

157 42 所 得 税 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 按 税 法 及 相 关 规 定 计 算 的 当 期 所 得 税 20,641, ,578, 递 延 所 得 税 调 整 -2,520, ,308, 合 计 18,120, ,270, 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 的 计 算 过 程 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 计 算 过 程 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 P0 146,019, ,194, 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 F 16,132, ,913, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 P0'=P0-F 129,887, ,280, 稀 释 事 项 对 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 影 响 V - - 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 稀 释 事 项 对 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 影 响 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 P1=P0+V 146,019, ,194, V' - - P1'=P0'+V' 129,887, ,280, 期 初 股 份 总 数 S0 208,000, ,000, 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 S1-140,000, 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 Si 70,000, ,000, 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 Sj - - 报 告 期 缩 股 数 Sk - - 报 告 期 月 份 数 M 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 Mi 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 Mj - - 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 S=S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0-Sk 248,833, ,000,

158 项 目 计 算 过 程 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 加 : 假 定 稀 释 性 潜 在 普 通 股 转 换 为 已 发 行 普 通 股 而 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 X1 - - 计 算 稀 释 每 股 收 益 的 普 通 股 加 权 平 均 数 X2=S+X1 248,833, ,000, 其 中 : 可 转 换 公 司 债 转 换 而 增 加 的 普 通 股 加 权 数 - - 认 股 权 证 / 股 份 期 权 行 权 而 增 加 的 普 通 股 加 权 数 - - 回 购 承 诺 履 行 而 增 加 的 普 通 股 加 权 数 - - 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 基 本 每 股 收 益 EPS0=P0 S 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 基 本 每 股 收 益 EPS0'=P0' S 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 稀 释 每 股 收 益 EPS1=P1 X 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 稀 释 每 股 收 益 EPS1'=P1' X 其 他 综 合 收 益 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 - - 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 - - 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 - - 小 计 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 - - 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 - - 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 - - 小 计 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 利 得 ( 或 损 失 ) 金 额 - - 减 : 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 所 得 税 影 响 - - 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 - - 转 为 被 套 期 项 目 初 始 确 认 金 额 的 调 整 - - 小 计

159 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 4. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -358, , 减 : 处 置 境 外 经 营 当 期 转 入 损 益 的 净 额 - 小 计 -358, , 其 他 - - 减 : 由 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 产 生 的 所 得 税 影 响 - - 前 期 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 - - 小 计 - - 合 计 -358, , 现 金 流 量 表 项 目 注 释 (1) 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 收 入 5,764, ,141, 政 府 补 贴 款 23,203, ,515, 保 证 金 存 款 的 净 收 回 2,606, 其 他 175, , 合 计 31,749, ,477, (2) 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 管 理 费 用 付 现 59,176, ,018, 销 售 费 用 付 现 111,040, ,214, 保 证 金 存 款 的 净 支 付 - 7,010, 往 来 款 等 付 现 5,395, ,467, 合 计 175,612, ,711,

160 (3) 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 保 证 金 1,000, 合 计 1,000, (4) 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 上 市 费 用 5,252, ,900, 债 券 担 保 费 438, , 贷 款 担 保 费 及 额 度 管 理 费 268, , 合 计 5,959, ,526, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 146,019, ,194, 加 : 资 产 减 值 准 备 17,459, ,403, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 23,934, ,002, 无 形 资 产 摊 销 2,536, ,849, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 579, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 357, , 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 27,521, ,800,

161 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -2,552, ,308, 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) - - 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 33,977, ,499, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -293,037, ,206, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -74,521, ,173, 其 他 - 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -117,724, ,997, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 - - 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 - - 融 资 租 入 固 定 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 855,252, ,632, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 199,632, ,940, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 - - 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 - - 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 655,620, ,691, (2) 本 期 取 得 或 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 的 相 关 信 息 本 期 无 取 得 或 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 (3) 现 金 和 现 金 等 价 物 的 构 成 项 目 期 末 数 期 初 数 一 现 金 855,252, ,632, 其 中 : 库 存 现 金 314, ,

162 项 目 期 末 数 期 初 数 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 854,938, ,993, 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 - 30,271, 可 用 于 支 付 的 存 放 中 央 银 行 款 项 - - 存 放 同 业 款 项 - - 拆 放 同 业 款 项 - - 二 现 金 等 价 物 - - 其 中 : 三 个 月 内 到 期 的 债 券 投 资 - - 三 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 855,252, ,632, 六 关 联 方 及 关 联 交 易 1 本 公 司 的 母 公 司 情 况 本 公 司 无 母 公 司, 实 际 控 制 人 为 陈 清 州 2 本 公 司 的 子 ( 孙 ) 公 司 情 况 子 ( 孙 ) 公 司 全 称 子 ( 孙 ) 公 司 类 型 企 业 类 型 注 册 地 法 人 代 表 业 务 性 质 注 册 资 本 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 组 织 机 构 代 码 HYT America, Inc. North 全 资 子 公 司 有 限 公 司 美 国 境 外 法 人 不 适 用 通 信 业 美 元 1,545, 境 外 法 人 不 适 用 HYTERA AMERICA INCORPORATED 全 资 子 公 司 之 子 公 司 有 限 公 司 美 国 境 外 法 人 不 适 用 通 信 业 美 元 境 外 法 人 不 适 用 HYT Telecommunications(U K) 全 资 子 公 司 有 限 公 司 英 国 境 外 法 人 不 适 用 通 信 业 美 元 200, 英 镑 1, 境 外 法 人 不 适 用 Co.,Ltd 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 哈 尔 滨 市 陈 清 州 通 信 业 人 民 币 23,481, 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 深 圳 市 陈 清 州 通 信 业 人 民 币 2,000, 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 哈 尔 滨 市 陈 清 州 通 信 业 人 民 币 5,000, 华 盛 通 讯 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 香 港 境 外 法 人 不 适 用 通 信 业 港 币 780,000.00( 折 合 美 元 100,000.00) 境 外 法 人 不 适 用 162

163 子 ( 孙 ) 公 司 全 称 子 ( 孙 ) 公 司 类 型 企 业 类 型 注 册 地 法 人 代 表 业 务 性 质 注 册 资 本 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 组 织 机 构 代 码 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 深 圳 市 张 海 军 通 信 业 人 民 币 60,000, 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 有 限 公 司 南 京 市 武 美 通 信 业 人 民 币 100,000, 本 公 司 的 其 他 关 联 方 情 况 其 他 关 联 方 名 称 其 他 关 联 方 与 本 公 司 关 系 组 织 机 构 代 码 泉 州 灵 讯 电 子 有 限 公 司 实 际 控 制 人 侄 女 控 制 的 公 司 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 实 际 控 制 人 兄 长 控 制 的 公 司 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 实 际 控 制 人 兄 长 控 制 的 公 司 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 侄 子 控 制 的 公 司 X 深 圳 市 铭 强 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 妻 弟 控 制 的 公 司 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 实 际 控 制 人 侄 子 控 制 的 个 体 工 商 户 L 天 隆 创 建 有 限 公 司 实 际 控 制 人 妻 弟 控 制 的 公 司 境 外 法 人 不 适 用 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 实 际 控 制 人 之 姐 姐 控 制 的 个 体 工 商 户 泉 州 市 神 舟 通 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 兄 长 控 制 的 公 司 福 建 省 泉 州 市 威 讯 电 子 有 限 公 司 实 际 控 制 人 侄 子 控 制 的 公 司 陈 坚 强 实 际 控 制 人 兄 长 不 适 用 陈 纺 织 实 际 控 制 人 姐 姐 不 适 用 翁 朝 阳 实 际 控 制 人 妻 弟 不 适 用 陈 明 智 实 际 控 制 人 侄 子 不 适 用 陈 瑞 玲 实 际 控 制 人 兄 长 之 女 不 适 用 本 企 业 的 其 他 关 联 方 情 况 的 说 明 (1) 陈 坚 强 为 实 际 控 制 人 陈 清 州 的 兄 长, 陈 坚 强 实 际 控 制 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 和 泉 州 市 神 舟 通 科 技 有 限 公 司 ;2010 年 5 月, 陈 坚 强 陈 明 智 将 其 持 有 的 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 的 全 部 股 份 转 让 给 其 他 方, 并 于 2010 年 5 月 21 办 理 了 工 商 登 记 变 更, 至 此, 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 不 再 是 本 公 司 关 联 方 (2) 陈 纺 织 为 实 际 控 制 人 陈 清 州 的 三 姐, 陈 纺 织 实 际 控 制 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 163

164 (3) 陈 明 智 为 实 际 控 制 人 陈 清 州 兄 长 陈 坚 强 的 儿 子, 陈 明 智 实 际 控 制 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 和 福 建 省 泉 州 市 威 讯 电 子 有 限 公 司 (4) 陈 瑞 玲 为 实 际 控 制 人 陈 清 州 兄 长 陈 坚 强 的 女 儿, 陈 瑞 玲 实 际 控 制 泉 州 灵 讯 电 子 有 限 公 司 (5) 翁 朝 阳 为 实 际 控 制 人 陈 清 州 妻 弟, 翁 朝 阳 实 际 控 制 天 隆 创 建 有 限 公 司 以 及 深 圳 市 铭 强 科 技 有 限 公 司 4 关 联 交 易 情 况 (1) 购 销 商 品 提 供 和 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 方 式 决 策 程 序 本 期 发 生 额 占 同 类 交 易 金 额 金 额 的 比 例 (%) 泉 州 灵 讯 电 子 有 限 公 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 1,649, 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 120, 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 3,778, 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 347, 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 973, 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 方 式 决 策 程 序 上 期 发 生 额 占 同 类 交 易 金 额 金 额 的 比 例 (%) 泉 州 灵 讯 电 子 有 限 公 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 ( 注 1) 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 1,771, 正 常 销 售 程 序 222, 正 常 销 售 程 序 120, 正 常 销 售 程 序 2,520,

165 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 方 式 决 策 程 序 上 期 发 生 额 占 同 类 交 易 金 额 金 额 的 比 例 (%) 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 终 端 产 品 与 非 关 联 方 经 销 商 同 一 售 价 正 常 销 售 程 序 777, 正 常 销 售 程 序 1,383, 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 原 材 料 市 场 价 正 常 采 购 程 序 45, 注 1: 由 于 上 海 舟 讯 电 子 有 限 公 司 自 2010 年 5 月 21 起 不 再 是 本 公 司 的 关 联 方, 该 公 司 的 关 联 交 易 统 计 至 2010 年 5 月 20 止 (2) 关 联 方 资 金 拆 借 及 资 金 占 用 费 无 165

166 (3) 关 联 担 保 情 况 序 号 担 保 方 被 担 保 方 名 称 与 上 市 公 司 关 系 截 止 对 外 担 保 金 额 担 保 方 式 担 保 期 限 授 信 期 限 担 保 到 期 时 间 备 注 1 陈 清 州 翁 丽 敏 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 合 同 :2011 年 侨 字 第 号 /02 号 2 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 证 合 同 GB , 3 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 证 合 同 GB 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 5000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 证 合 同 兴 银 深 八 卦 岭 授 信 个 ( 保 证 ) 字 (2011) 第 0049-A 号 5 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 : 工 银 深 高 保 ( 高 新 园 ) 字 2011 年 第 009 号 6 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 7 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 : 工 银 深 高 保 ( 高 新 园 ) 字 2011 年 第 010 号 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 : 工 银 深 高 保 ( 高 新 园 ) 字 2011 年 第 011 号 8 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 :2011 年 深 通 信 综 额 字 003 号 9 陈 清 州 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 反 担 保 人 7300 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 反 担 保 保 证 合 同 编 号 : 反 号 10 翁 丽 敏 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 反 担 保 人 7300 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 反 担 保 保 证 合 同 编 号 : 反 号 11 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 五 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 证 合 同 : B 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 2000 万 保 证 两 年 保 证 合 同 :2010 年 深 通 信 综 额 字 006 号 13 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 4000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 年 侨 字 第 号 166

167 序 号 担 保 方 被 担 保 方 名 称 与 上 市 公 司 关 系 截 止 对 外 担 保 金 额 担 保 方 式 担 保 期 限 授 信 期 限 担 保 到 期 时 间 备 注 14 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 4000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 年 侨 字 第 号 15 翁 丽 敏 本 公 司 实 际 控 制 人 4000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 年 侨 字 第 号 16 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 17 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 圳 中 银 高 司 保 字 第 0031 号 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 圳 中 银 高 司 保 字 第 0032 号 18 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 圳 中 银 高 司 保 字 第 0033 号 19 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 20 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 GB 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 GB 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 GB 陈 清 州 本 公 司 实 际 控 制 人 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 2010 综 R-1 23 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 本 公 司 子 公 司 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 保 2010 综 R-2 24 本 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 25 本 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 26 陈 清 州 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 27 本 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 28 陈 清 州 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 29 本 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 母 公 司 3000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 GB 母 公 司 1500 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 : 兴 银 深 八 卦 岭 授 信 ( 保 证 ) 字 (2011) 第 0002-A 号 实 际 控 制 人 1500 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 担 保 合 同 : 兴 银 深 八 卦 岭 授 信 ( 保 证 ) 字 (2011) 第 0002-B 号 母 公 司 2000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 东 门 最 高 保 字 1028A 实 际 控 制 人 2000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 2010 东 门 最 高 保 字 1028B 母 公 司 3000 万 保 证 两 年 债 务 期 限 届 满 之 起 两 年 GB 以 上 关 联 方 担 保 情 况 详 见 附 注 五 17 附 注 五 26 及 附 注 五

168 (4) 股 权 交 易 无 (5) 房 屋 租 赁 费 无 5 关 联 方 应 收 应 付 款 项 应 收 关 联 方 款 项 项 目 名 称 关 联 方 期 末 数 期 初 数 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 应 收 账 款 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 462, , , , 应 收 账 款 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 2,162, , ,351, , 应 收 账 款 深 圳 市 铭 强 科 技 有 限 公 司 618, , , , 应 收 账 款 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 374, , , , 应 收 账 款 天 隆 创 建 有 限 公 司 360, , , , 应 收 账 款 泉 州 市 灵 讯 电 子 有 限 公 司 757, , 应 收 账 款 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 957, , , , 应 付 关 联 方 款 项 : 项 目 名 称 关 联 方 期 末 数 期 初 数 预 收 款 项 泉 州 灵 讯 电 子 有 限 公 司 - 537, 七 或 有 事 项 1 未 决 诉 讼 仲 裁 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 无 168

169 2 为 其 他 单 位 提 供 债 务 担 保 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 无 八 承 诺 事 项 (1) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 对 外 开 具 的 保 函 余 额 为 人 民 币 24,206, 元 美 元 1,297, 元 ( 折 人 民 币 8,175, 元 ), 合 计 为 人 民 币 32,382, 元 信 用 证 余 额 美 元 320, 元 ( 折 人 民 币 2,016, 元 ). (2) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 对 外 开 具 的 保 函 余 额 为 人 民 币 25,882, 元 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 本 公 司 之 子 公 司 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 与 北 京 蔡 德 勒 建 筑 咨 询 有 限 公 司 签 订 设 计 咨 询 合 同, 合 同 总 金 额 为 11,900, 元, 已 支 付 8,727, 元, 尚 未 支 付 3,172, 元 ; 与 哈 尔 滨 工 业 大 学 建 筑 设 计 研 究 院 签 订 的 建 筑 工 程 设 计 合 同 合 同 金 额 8,004, 元, 已 支 付 3,841, 元, 尚 未 支 付 4,162, 元 (4)2011 年 7 月 20, 公 司 与 Rohde & Schwarz GmbH & Co.KG( 罗 德 施 瓦 茨 ) 签 署 了 股 权 转 让 协 议, 根 据 该 协 议 公 司 以 200 万 欧 元 的 价 格 受 让 罗 德 施 瓦 茨 持 有 的 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 ( 以 下 简 称 PMR )100% 的 股 权, 同 时 承 诺 收 购 完 成 时 需 要 为 PMR 提 供 不 超 过 900 万 欧 元 的 担 保 2012 年 1 月 18 已 支 付 200 万 欧 元 的 股 权 收 购 款, 截 至 报 告 出 具 已 提 供 7,087, 欧 元 的 担 保 保 函, 目 前 该 收 购 的 其 他 相 关 事 宜 还 在 进 行 中 九 资 产 负 债 表 后 事 项 1 重 要 的 资 产 负 债 表 后 事 项 说 明 (1)2012 年 1 月 9, 公 司 与 深 圳 市 兰 普 源 照 明 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 出 资 人 民 币 100 万 元 设 立 深 圳 市 海 天 达 科 技 有 限 公 司, 其 中 兰 普 源 出 资 人 民 币 99 万 元, 公 司 出 资 人 民 币 1 万 元, 股 权 比 例 分 别 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 12, 兰 普 源 将 拟 转 让 红 本 厂 房 作 价 18,599 万 元 注 入 海 天 达 ( 其 中 7000 万 计 入 注 册 资 本, 剩 余 11,599 万 元 计 入 资 本 公 积 ), 厂 房 注 入 后 海 天 达 的 注 册 资 本 变 更 为 人 民 币 10,000 万 元, 股 权 比 例 分 别 为 兰 普 源 99% 公 司 1% 2012 年 1 月 13, 公 司 与 兰 普 源 签 订 了 股 权 转 让 合 同, 公 司 以 18,619 万 元 的 价 格 ( 其 中 房 产 价 格 18,599 万 元, 其 他 资 产 净 额 20 万 元 ) 收 购 兰 普 源 拥 有 的 海 天 达 169

170 的 99% 的 股 权 2012 年 1 月 16, 公 司 与 兰 普 源 办 理 了 股 权 转 让 手 续, 并 领 取 了 营 业 执 照, 海 天 达 成 为 公 司 的 全 资 子 公 司 (2)2012 年 1 月 11, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 增 资 的 议 案, 同 意 公 司 在 收 购 完 成 后 使 用 超 募 资 金 600 万 欧 元 ( 约 合 人 民 币 4847 万 元 ) 向 PMR 进 行 增 资 用 于 补 充 流 动 资 金. (3)2011 年 12 月 7, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 设 立 宝 龙 分 公 司 的 议 案, 决 定 设 立 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 宝 龙 分 公 司 经 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 的 核 准,2012 年 2 月 3 宝 龙 分 公 司 领 取 营 业 执 照, 完 成 了 工 商 注 册 登 记 手 续 (4)2011 年 7 月 7, 公 司 召 第 一 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 向 华 盛 通 讯 有 限 公 司 增 资 的 议 案, 同 意 使 用 超 募 资 金 750 万 美 元 向 华 盛 通 讯 有 限 公 司 资, 该 笔 增 资 款 项 750 万 美 元 ( 折 人 民 币 47,436, 元 ) 已 于 2012 年 1 月 17 支 付 完 毕, 工 商 登 记 等 相 关 手 续 正 在 办 理 中 (5)2012 年 1 月 11, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 关 于 为 德 国 Rohde & Schwarz Professional Mobile Radio GmbH 公 司 提 供 担 保 的 议 案, 同 意 在 收 购 关 闭 且 PMR 股 权 变 更 完 成 后, 向 PMR 提 供 不 超 过 1000 万 欧 ( 约 合 人 民 币 8078 万 ) 的 担 保 2 资 产 负 债 表 后 利 润 分 配 情 况 说 明 根 据 2012 年 3 月 24 召 开 的 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 决 议,2011 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2011 年 12 月 31 股 本 总 额 27,800 万 股 为 基 数, 每 10 股 拟 分 配 现 金 股 利 0.6 元 人 民 币 ( 含 税 ), 本 预 案 尚 需 股 东 大 会 批 准 3 其 他 资 产 负 债 表 后 事 项 说 明 无 十 其 他 重 要 事 项 1 非 货 币 性 资 产 交 换 无 170

171 2 债 务 重 组 无 3 企 业 合 并 无 十 一 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 应 收 账 款 (1) 应 收 账 款 应 收 账 款 按 种 类 披 露 : 期 末 数 种 类 金 额 账 面 余 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 占 应 收 账 款 比 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 4,944, ,944, 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 554,911, ,213, 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 151,541, 组 合 小 计 706,452, ,213, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 711,396, ,157, 期 初 数 种 类 金 额 账 面 余 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 占 应 收 账 款 比 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款

172 期 初 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 金 额 占 应 收 账 款 比 例 (%) 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 组 合 355,851, ,133, 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 63,946, 组 合 小 计 419,797, ,133, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 419,797, ,133, 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 486,717, ,601, ,242, ,547, 至 2 年 57,512, ,751, ,087, ,008, 至 3 年 4,933, , ,942, , 至 4 年 2,343, ,171, ,697, , 至 5 年 1,635, , ,718, , 年 以 上 1,768, , , , 合 计 554,911, ,213, ,851, ,133, 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 不 计 提 坏 账 账 准 备 (2) 报 告 期 内 无 应 收 账 款 转 回 或 收 回 情 况 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 172

173 单 位 名 称 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 理 由 ORBITA COMMUNICATION CO., LTD 4,944, ,944, % 合 作 终 止 合 计 4,944, ,944, % 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 龄 明 细 如 下 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 至 2 年 2,022, ,022, 至 3 年 1,267, ,267, 至 4 年 1,654, ,654, 至 5 年 年 以 上 合 计 4,944, ,944, (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 无 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 (5) 公 司 报 告 期 内 无 通 过 重 组 等 其 他 方 式 收 回 应 收 款 项 的 情 况 (6) 报 告 期 内 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 2011 年 度 核 销 应 收 账 款 167, 元, 均 为 小 额 应 收 账 款 且 非 关 联 交 易 产 生, 核 销 原 因 包 括 合 作 终 止 或 无 法 联 系 到 债 务 人 导 致 部 分 款 项 无 法 收 回 等 (7) 截 至 2011 年 12 月 31, 应 收 账 款 中 无 应 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 173

174 (8) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 华 盛 通 讯 有 限 公 司 子 公 司 90,791, 年 以 内,1-2 年 HYTERA AMERICA INCORPORATED 孙 公 司 28,848, 年 4.06 HYT Telecommunications(UK)Co., Ltd 子 公 司 28,294, 年 以 内,1-2 年 3.98 深 圳 市 安 广 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 25,087, 年 以 内,1-2 年 3.53 南 宁 市 安 立 通 通 信 技 术 有 限 公 司 非 关 联 方 客 户 22,782, 年 以 内 3.20 合 计 195,804, (9) 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 华 盛 通 讯 有 限 公 司 子 公 司 90,791, HYT Telecommunications(UK)Co., Ltd 子 公 司 28,294, HYTERA AMERICA INCORPORATED 孙 公 司 28,848, HYT North America, Inc. 子 公 司 3,607, 北 京 亚 洲 威 讯 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 侄 子 控 制 的 公 司 2,162, 泉 州 市 鲤 城 中 区 昌 龙 电 子 配 件 店 实 际 控 制 人 之 姐 姐 控 制 的 个 体 工 商 户 957, 泉 州 市 灵 讯 电 子 有 限 公 司 实 际 控 制 人 侄 女 控 制 的 公 司 757, 深 圳 市 铭 强 科 技 有 限 公 司 实 际 控 制 人 妻 子 之 弟 弟 控 制 的 公 司 618, 广 州 市 舟 讯 通 讯 设 备 有 限 公 司 实 际 控 制 人 兄 长 控 制 的 公 司 462, 深 圳 通 信 器 材 市 场 威 讯 经 营 部 实 际 控 制 人 侄 子 控 制 的 个 体 工 商 户 374, 天 隆 创 建 有 限 公 司 实 际 控 制 人 妻 子 之 弟 弟 控 制 的 公 司 360, 合 计 157,236,

175 2 其 他 应 收 款 (1) 其 他 应 收 款 期 末 数 种 类 金 额 账 面 余 额 占 其 他 应 收 款 总 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 占 其 他 应 收 金 额 款 比 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 14,550, , 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 95,853, 组 合 小 计 110,403, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 110,403, , 期 初 数 种 类 金 额 账 面 余 额 占 其 他 应 收 款 总 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 占 其 他 应 收 款 比 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 组 合 13,359, , 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 5,632, 组 合 小 计 18,992, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 116, , 合 计 19,108, ,

176 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 10,666, , ,211, , 至 2 年 2,012, , ,986, , 至 3 年 1,768, , , , 至 4 年 103, , 至 5 年 , , 年 以 上 合 计 14,550, , ,359, , 合 并 范 围 内 关 联 方 组 合 的 其 他 应 收 款, 不 计 提 坏 账 准 备 (2) 报 告 期 内 无 其 他 应 收 款 转 回 或 收 回 情 况 (3) 截 至 2011 年 12 月 31, 无 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 (4) 截 至 2011 年 12 月 31, 单 项 金 额 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 至 2 年 至 3 年 , , 年 以 上 至 4 年

177 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 4 至 5 年 , , 年 以 上 合 计 , , (5) 报 告 期 内 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 2011 年 度 核 销 其 他 应 收 款 73, 元, 均 为 小 额 其 他 应 收 款 且 非 关 联 交 易 产 生, 核 销 原 因 为 往 来 款 项 长 期 无 法 收 回 (6) 截 至 2011 年 12 月 31, 其 他 应 收 款 中 无 应 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 (7) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 账 龄 性 质 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 子 公 司 95,398, 年 以 内 投 资 款 及 运 营 款 贵 州 省 公 安 厅 工 程 开 标 方 1,228, 年 投 标 保 证 金 1.11 南 京 市 雨 花 经 济 开 发 区 管 理 委 员 会 政 府 单 位 1,000, 年 以 内 保 证 金 0.91 黑 龙 江 省 公 安 厅 工 程 开 标 方 911, 年,2-3 年 投 标 保 证 金 0.83 无 锡 市 建 设 工 程 交 易 管 理 中 心 工 程 开 标 方 800, 年 以 内 投 标 保 证 金 0.72 合 计 99,339, (8) 其 他 应 收 关 联 方 款 项 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 子 公 司 95,398, 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 子 公 司 46, 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 子 公 司 408, 合 计 95,853,

178 3 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 核 算 方 法 投 资 成 本 增 减 变 动 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 与 表 决 权 比 例 不 一 致 的 说 明 减 值 准 备 本 期 计 提 减 值 准 备 现 金 红 利 哈 尔 滨 侨 航 通 信 设 备 有 限 公 司 成 本 法 人 民 币 26,649, ,973, ,973, 不 适 用 ,500, HYT Telecommunications(UK) 成 本 法 美 元 200, 英 镑 1,000 1,387, ,387, 不 适 用 Co.,Ltd 深 圳 市 安 智 捷 科 技 有 限 公 司 成 本 法 人 民 币 2,000, ,000, ,000, 不 适 用 华 盛 通 讯 有 限 公 司 成 本 法 美 元 100, , , 不 适 用 HYT North America, Inc. 成 本 法 美 元 1,545, ,556, ,556, 不 适 用 深 圳 市 赛 格 通 信 有 限 公 司 成 本 法 人 民 币 70,800, ,800, ,000, ,800, 不 适 用 哈 尔 滨 海 能 达 科 技 有 限 公 司 成 本 法 人 民 币 5,000, ,000, ,000, 不 适 用 南 京 海 能 达 软 件 科 技 有 限 公 司 成 本 法 人 民 币 20,000, ,000, ,000, 不 适 用 合 计 99,400, ,400,

179 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 4 营 业 收 入 和 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 1,047,747, ,546, 其 他 业 务 收 入 11,844, ,608, 主 营 业 务 成 本 642,174, ,213, 其 他 业 务 成 本 691, ,527, (2) 主 营 业 务 ( 分 产 品 ) 产 品 类 别 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 模 拟 558,857, ,847, ,862, ,628, 终 端 数 字 223,082, ,869, ,522, ,388, 小 计 781,939, ,717, ,385, ,016, 模 拟 135,850, ,101, ,126, ,998, 系 统 数 字 18,024, ,954, 小 计 153,874, ,056, ,126, ,998, 模 拟 OEM 数 字 111,933, ,400, ,034, ,197, 小 计 111,933, ,400, ,034, ,197, 合 计 1,047,747, ,174, ,546, ,213, (3) 主 营 业 务 ( 分 地 区 ) 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 179

180 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 东 北 区 66,976, ,782, ,559, ,038, 东 南 区 15,969, ,522, ,512, ,040, 华 北 区 68,851, ,974, ,311, ,533, 华 东 区 76,181, ,825, ,861, ,781, 华 南 区 142,358, ,612, ,205, ,436, 华 中 区 47,556, ,276, ,423, ,873, 西 北 区 39,756, ,081, ,269, ,118, 西 南 区 50,991, ,705, ,437, ,069, 内 销 小 计 508,642, ,781, ,581, ,892, 东 盟 区 35,681, ,266, ,006, ,519, 独 联 体 区 65,280, ,940, ,022, ,084, 美 洲 区 122,594, ,480, ,970, ,118, 南 亚 区 36,210, ,356, ,771, ,347, 欧 洲 区 77,052, ,771, ,987, ,914, 太 平 洋 区 150,581, ,714, ,578, ,073, 中 东 非 洲 区 51,703, ,861, ,627, ,262, 外 销 小 计 539,105, ,392, ,965, ,320, 合 计 1,047,747, ,174, ,546, ,213, (4) 本 报 告 期 内 本 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 索 尔 思 光 电 ( 澳 门 离 岸 商 业 服 务 ) 有 限 公 司 86,522, 华 盛 通 讯 有 限 公 司 79,964, CJSC "T-Helper Telecom" 35,788, HYT Telecommunications(UK)Co., Ltd 24,857,

181 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 客 户 名 称 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 吉 林 省 公 安 厅 24,739, 合 计 251,873, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 93,461, ,923, 加 : 资 产 减 值 准 备 14,899, ,341, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 21,400, ,507, 无 形 资 产 摊 销 1,600, ,206, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 526, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 50, , 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 25,461, ,267, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -12,500, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -3,867, , 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) - - 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -49,271, ,391, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -326,213, ,926, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 85,248, ,118, 其 他 - - 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -149,203, ,351, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 - - 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 - - 融 资 租 入 固 定 资 产 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 757,779, ,287,

182 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 减 : 现 金 的 期 初 余 额 151,287, ,018, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 - - 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 - - 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 606,492, ,268, 十 二 补 充 资 料 1 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -357, , 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 - - 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 17,045, ,144, 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 - - 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 - - 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 - - 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 - - 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 - - 债 务 重 组 损 益 - - 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 - - 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 - - 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 的 当 期 净 损 益 - - 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 - - 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 - - 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 - - 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 - - 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响

183 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 - - 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 2,144, ,485, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 - - 非 经 常 性 损 益 合 计 18,832, ,314, 减 : 所 得 税 2,699, ,400, 少 数 股 东 损 益 - - 扣 除 所 得 税 少 数 股 东 损 益 后 的 非 经 常 性 损 益 净 额 16,132, ,913, 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 本 公 司 按 照 证 监 会 颁 布 的 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 计 算 的 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 如 下 : 公 司 2011 年 度 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 有 关 指 标 如 下 : 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 加 权 平 均 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 的 异 常 情 况 及 原 因 的 说 明 (1) 资 产 负 债 表 项 目 资 产 负 债 表 项 目 期 末 金 额 期 初 金 额 增 减 幅 度 变 动 原 因 说 明 货 币 资 金 866,610, ,596, % 主 要 是 公 司 本 期 公 开 发 行 股 票 收 到 募 集 资 金 应 收 账 款 631,998, ,514, % 主 要 是 子 公 司 赛 格 通 信 本 年 地 铁 项 目 尾 款 尚 未 到 收 以 及 受 国 际 金 融 环 境 影 响, 客 户 资 金 压 力 大, 公 司 降 低 预 付 款 比 例 和 延 长 应 收 账 款 账 期 预 付 款 项 183,558, ,870, % 主 要 是 预 付 购 买 龙 岗 厂 房 而 支 付 的 收 购 款 及 厂 房 装 修 款 183

184 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 资 产 负 债 表 项 目 期 末 金 额 期 初 金 额 增 减 幅 度 变 动 原 因 说 明 应 收 利 息 9,702, 计 提 的 募 集 资 金 定 期 存 款 利 息 在 建 工 程 70,930, ,705, % 主 要 是 哈 尔 滨 好 易 通 研 发 大 楼 工 程 进 度 增 加 无 形 资 产 67,794, ,298, % 主 要 是 哈 尔 滨 研 发 大 楼 补 缴 地 价 和 已 结 项 的 开 发 项 目 支 出 结 转 无 形 资 产 开 发 支 出 22,776, 主 要 是 符 合 条 件 的 开 发 项 目 对 应 费 用 资 本 化 长 期 待 摊 费 用 2,550, ,887, % 主 要 是 好 易 通 大 厦 部 分 楼 层 新 增 装 修 费 用 递 延 所 得 税 资 产 9,423, ,870, % 主 要 是 本 年 度 应 收 账 款 增 加 相 应 坏 账 准 备 计 提 的 增 加, 产 生 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 增 加 短 期 借 款 77,186, ,295, % 主 要 是 使 用 超 募 资 金 偿 还 部 分 短 期 借 款 预 收 款 项 10,847, ,237, % 主 要 是 地 铁 项 目 完 成 初 验 后 确 认 收 入 转 销 应 交 税 费 8,832, ,544, % 主 要 是 2011 年 7-10 月 出 口 退 税 款 尚 未 退 至 公 司 应 付 利 息 281, , % 企 业 债 券 本 金 减 少 需 计 提 的 利 息 减 少 长 期 借 款 3,947, ,445, % 主 要 是 本 年 使 用 超 募 资 金 偿 还 部 分 长 期 借 款 应 付 债 券 - 20,754, % 本 期 已 偿 还 其 他 非 流 动 负 债 18,394, ,236, % 主 要 是 本 年 收 到 尚 未 达 到 确 认 收 入 条 件 的 政 府 补 助 增 加 股 本 278,000, ,000, % 本 期 公 开 发 行 股 票 资 本 公 积 1,252,622, ,774, % 本 期 公 开 发 行 股 票 股 票 溢 价 形 成 (2) 利 润 表 项 目 利 润 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 增 减 幅 度 变 动 原 因 说 明 营 业 税 金 及 附 加 销 售 费 用 财 务 费 用 9,003, ,573, % 167,572, ,691, % 14,039, ,670, % 主 要 是 2011 年 深 圳 地 区 所 属 企 业 城 建 税 税 率 由 1% 增 加 至 7%, 同 时 开 始 增 收 2% 地 方 教 育 费 附 加 主 要 是 新 建 海 外 营 销 和 客 户 服 务 网 络 加 大 海 外 销 售 投 入 以 及 加 大 数 字 品 牌 推 广 力 度 主 要 是 由 于 借 款 减 少 相 应 减 少 利 息 支 出 以 及 募 集 资 金 存 款 利 息 收 入 增 加 184

185 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 利 润 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 增 减 幅 度 变 动 原 因 说 明 资 产 减 值 损 失 17,459, ,403, % 主 要 是 应 收 账 款 增 加 而 相 应 坏 账 准 备 计 提 增 加 加 : 营 业 外 收 入 减 : 营 业 外 支 出 43,988, ,001, % 1,078, , % 主 要 是 本 年 收 到 的 增 值 部 软 件 退 税 款 和 收 到 的 政 府 补 助 确 认 收 入 增 加 主 要 是 本 年 公 司 捐 赠 本 地 震 和 深 圳 市 南 山 区 警 察 基 金 会 减 : 所 得 税 费 用 18,120, ,270, % 主 要 是 本 年 营 业 收 入 及 利 润 总 额 的 增 加, 相 应 的 应 缴 纳 税 金 也 随 之 增 加 另 外,2010 年 公 司 被 评 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 享 受 10% 优 惠 企 业 所 得 税 税 率,2011 年 度 本 资 质 正 在 申 请 中, 暂 按 15% 税 率 计 算 应 纳 企 业 所 得 税 税 额 (3) 现 金 流 量 表 项 目 现 金 流 量 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 增 减 幅 度 变 动 原 因 说 明 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 325,820, ,824, % 主 要 是 为 满 足 公 司 业 务 发 展 对 办 公 场 所 研 发 设 备 和 制 造 基 地 的 需 求, 公 司 建 设 哈 尔 滨 研 发 大 楼 购 买 研 发 设 备 和 购 买 龙 岗 厂 房 等 投 资 活 动 的 现 金 支 出 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,102,061, ,860, % 主 要 是 公 司 本 期 公 开 发 行 股 票 收 到 募 集 资 金 上 述 2011 年 度 公 司 的 合 并 财 务 报 表 和 有 关 附 注, 系 我 们 按 照 企 业 会 计 准 则 (2006 年 版 ) 的 规 定 编 制 法 定 代 表 人 : 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 会 计 机 构 负 责 人 : 期 : 期 : 期 : 185

186 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 一 载 有 公 司 法 定 代 表 人 财 务 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 会 计 报 告 二 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章, 中 国 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 三 报 告 期 内, 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 件 四 载 有 公 司 法 定 代 表 人 签 名 的 公 司 2011 年 年 度 报 告 文 本 五 以 上 备 查 文 件 的 备 置 地 点 : 公 司 证 券 部 186

187 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 此 页 为 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 之 签 字 盖 章 页 海 能 达 通 信 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 二 O 一 二 年 三 月 二 十 四 187