基金合同

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1 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司

2 目 录 一 绪 言... 2 二 释 义... 3 三 基 金 管 理 人... 7 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 财 产 十 一 基 金 资 产 的 估 值 十 二 基 金 的 收 益 与 分 配 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 基 金 的 会 计 和 审 计 十 五 基 金 的 信 息 披 露 十 六 风 险 揭 示 十 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 八 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 十 九 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项 二 十 二 招 募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 二 十 三 备 查 文 件... 95

3 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 09 月 18 日 号 文 注 册 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 预 期 风 险 和 预 期 收 益 适 中 的 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 承 担 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 1

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 2

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 并 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 3

6 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 实 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 导 致 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 4

7 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 申 购 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 A 类 基 金 份 额 : 指 在 投 资 人 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 46 C 类 基 金 份 额 : 指 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用 的 基 金 份 额 47 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 48 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 5

8 他 资 产 的 价 值 总 和 49 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 50 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 51 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 52 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 53 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 6

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 成 立 时 间 :1998 年 3 月 5 日 法 定 代 表 人 : 陈 勇 胜 注 册 资 本 : 壹 亿 壹 仟 万 元 人 民 币 联 系 人 : 何 晔 联 系 电 话 :(021) , 股 本 结 构 : 股 东 名 称 股 权 比 例 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 60% 意 大 利 忠 利 集 团 30% 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 10% ( 二 ) 基 金 管 理 人 管 理 基 金 的 基 本 情 况 截 至 2013 年 9 月 30 日, 本 基 金 管 理 人 共 管 理 1 只 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 : 金 鑫 证 券 投 资 基 金, 以 及 39 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 : 国 泰 金 鹰 增 长 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 龙 系 列 证 券 投 资 基 金 ( 包 括 2 只 子 基 金, 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 ) 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 由 国 泰 金 象 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 价 值 经 典 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 事 件 驱 动 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 小 板 300 成 长 交 7

10 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 金 泰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ) 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 ) 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 纳 斯 达 克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 另 外, 本 基 金 管 理 人 于 2004 年 获 得 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 社 保 基 金 资 产 管 理 人 资 格, 目 前 受 托 管 理 全 国 社 保 基 金 多 个 投 资 组 合 2007 年 11 月 19 日, 本 基 金 管 理 人 获 得 企 业 年 金 投 资 管 理 人 资 格 2008 年 2 月 14 日, 本 基 金 管 理 人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 ( 专 户 理 财 ) 的 基 金 公 司 之 一, 并 于 3 月 24 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 (QDII) 资 格, 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 全 牌 照 的 基 金 公 司 之 一, 囊 括 了 公 募 基 金 社 保 年 金 专 户 理 财 和 QDII 等 管 理 业 务 资 格 ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 陈 勇 胜, 董 事 长, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师,21 年 证 券 从 业 经 历 1982 年 起 在 中 国 建 设 银 行 总 行 中 国 投 资 银 行 总 行 工 作 历 任 综 合 计 划 处 资 金 处 副 处 长 国 际 结 算 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 1992 年 起 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理,1998 年 3 月 起 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理,1999 年 10 月 起 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记 庄 乾 志, 董 事, 博 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 1999 年 8 月 至 2004 年 12 月 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工 作, 历 任 建 设 银 行 总 行 投 资 银 行 部 副 经 理 机 构 业 务 部 高 级 经 理 2005 年 1 月 至 2007 年 7 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 任 投 行 部 副 总 兼 证 券 公 司 重 组 办 公 室 主 任 2007 年 8 月 至 2009 年 2 月 在 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 任 董 事 党 委 委 员 及 副 总 裁 2009 年 2 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作, 先 后 任 资 本 市 场 部 负 责 人 战 略 部 负 责 人, 现 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 办 公 室 ( 党 办 董 监 办 ) 主 任 2012 年 4 月 起 任 公 司 董 事 8

11 林 川, 董 事, 博 士 研 究 生 2006 年 6 月 至 2009 年 1 月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析 师 2009 年 2 月 至 2009 年 7 月 在 美 国 富 升 人 寿 保 险 任 财 务 经 理 2010 年 3 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 工 作, 现 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 风 险 管 理 二 组 负 责 人 2012 年 4 月 起 任 公 司 董 事 Philippe SETBON, 董 事, 硕 士 研 究 生 1991 年 起 历 任 BARCLAYS BANK 金 融 分 析 师 ; 1993 年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR GMF) 首 席 执 行 官 ;2003 年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股 票 投 资 部 总 监 ;2004 年 起 任 GENERALI FINANCES SA 副 总 经 理 投 资 总 监 ; 2007 年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席 执 行 官 投 资 总 监 ;2009 年 起 任 GENERALI INVESTMENTS 董 事 会 主 席 / 首 席 执 行 官 2011 年 起 任 Generali Group 首 席 投 资 官 并 兼 任 Generali Investments SICAV ( 卢 森 堡 ) 主 席 Generali Investments Deutschland 监 事 会 主 席 Generali Investments SGR 副 主 席 THALIA SA (Lugano) 董 事 会 成 员 等 职 务 2010 年 6 月 起 任 公 司 董 事 游 一 冰, 董 事, 大 学 本 科, 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII) 及 英 国 特 许 保 险 师 (Chartered Insurer) 1989 年 起 任 中 国 人 民 保 险 公 司 总 公 司 营 业 部 助 理 经 理 ;1994 年 起 任 中 国 保 险 ( 欧 洲 ) 控 股 有 限 公 司 总 裁 助 理 ;1996 年 起 任 忠 利 保 险 有 限 公 司 英 国 分 公 司 再 保 险 承 保 人 ;1998 年 起 任 忠 利 亚 洲 中 国 地 区 总 经 理 2002 年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 2007 年 起 任 中 意 财 产 保 险 有 限 公 司 董 事 总 经 理 2010 年 6 月 起 任 公 司 董 事 侯 文 捷, 董 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 工 程 师 1994 年 3 月 至 2002 年 2 月 在 中 国 电 力 信 托 投 资 有 限 公 司 工 作, 历 任 经 理 部 项 目 经 理, 证 券 部 项 目 经 理, 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理, 天 津 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 2002 年 2 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作, 先 后 任 信 息 中 心 主 任 信 息 技 术 部 主 任 首 席 信 息 师 华 北 分 公 司 总 经 理 党 组 副 书 记, 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 党 组 成 员 副 总 经 理 2012 年 4 月 起 任 公 司 董 事 金 旭, 董 事, 硕 士 研 究 生,20 年 证 券 从 业 经 历 1993 年 7 月 至 2001 年 11 月 在 中 国 证 监 会 工 作, 历 任 法 规 处 副 处 长 深 圳 监 管 专 员 办 事 处 机 构 处 副 处 长 基 金 监 管 部 综 合 处 处 长 2001 年 11 月 至 2004 年 7 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 任 副 总 经 理 2004 年 7 月 至 2006 年 1 月 在 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 任 总 经 理 2006 年 1 月 至 2007 年 5 月 在 梅 隆 全 球 投 资 有 限 公 司 北 京 代 表 处 任 首 席 代 表 2007 年 5 月 担 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 2007 年 11 月 起 任 公 司 董 事 9

12 吴 鹏, 独 立 董 事, 博 士 研 究 生 著 名 律 师, 执 业 范 围 包 括 金 融 证 券 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务 所 从 事 与 中 国 相 关 法 律 工 作, 日 本 西 南 大 学 讲 授 中 国 法 律 1993 年 回 国 从 事 律 师 工 作, 现 为 北 京 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 2001 年 5 月 起 任 公 司 独 立 董 事 王 军, 独 立 董 事, 博 士 研 究 生, 教 授 1986 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 法 学 院 执 教, 任 助 教 讲 师 副 教 授 教 授 博 士 生 导 师 法 学 院 副 院 长 院 长, 兼 任 国 务 院 学 位 委 员 会 第 六 届 学 科 评 议 组 法 学 组 成 员 全 国 法 律 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 北 京 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 大 连 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 职 2010 年 6 月 起 任 公 司 独 立 董 事 刘 秉 升, 独 立 董 事, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 1980 年 起 任 吉 林 省 长 白 县 马 鹿 沟 乡 党 委 书 记 ;1982 年 起 任 吉 林 省 长 白 朝 鲜 族 自 治 县 县 委 常 委 常 务 副 县 长 ;1985 年 起 任 吉 林 省 抚 松 县 县 委 常 委 常 务 副 县 长 ;1989 年 起 任 中 国 建 设 银 行 吉 林 省 白 山 市 支 行 行 长 党 委 书 记 ;1995 年 起 任 中 国 建 设 银 行 长 春 市 分 行 行 长 党 委 书 记 ;1998 年 起 任 中 国 建 设 银 行 海 南 省 分 行 行 长 党 委 书 记 2007 年 任 海 南 省 银 行 业 协 会 会 长 2010 年 11 月 起 任 公 司 独 立 董 事 韩 少 华, 独 立 董 事, 大 学 专 科, 高 级 会 计 师 1964 年 起 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 工 作, 历 任 河 南 省 分 行 副 处 长 处 长 ; 南 阳 市 分 行 行 长 党 组 书 记 ; 分 行 总 会 计 师 2003 年 至 2008 年 任 河 南 省 豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 2010 年 11 月 起 任 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 唐 建 光, 监 事 会 主 席, 大 学 本 科, 高 级 工 程 师 1982 年 1 月 至 1988 年 10 月 在 煤 炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师 ;1988 年 10 月 至 1993 年 7 月 在 中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 基 建 局 任 副 处 长 ; 1993 年 7 月 至 1995 年 9 月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公 司 总 经 理 办 公 室 任 处 长 ;1995 年 9 月 至 1998 年 10 月 在 煤 炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作, 先 后 任 综 合 处 处 长 中 心 副 主 任 ;1998 年 10 月 至 2005 年 1 月 在 中 国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经 理 ;2005 年 1 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 先 后 任 资 产 管 理 处 置 部 总 经 理 企 业 管 理 部 高 级 业 务 总 监 2010 年 11 月 起 任 公 司 监 事 会 主 席 Amerigo BORRINI, 监 事, 大 学 本 科,CFA, 金 融 咨 询 师 1967 年 起 历 任 忠 利 集 团 会 计 10

13 结 算 部 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 忠 利 集 团 基 金 经 理 忠 利 集 团 资 产 管 理 公 司 财 务 部 首 席 执 行 官 忠 利 集 团 财 务 部 总 监 忠 利 集 团 总 经 理 助 理 忠 利 集 团 首 席 风 险 官 忠 利 集 团 兼 并 收 购 及 企 业 融 资 部 总 监, 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) BG Fiduciaria SIM 兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. Banca Generali S.p.A. Flandria(B) Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) Generali Investments SICAV(Lux) Generali Finance B.V., Diemen(NL) Generali Investissement,Parigi(FR) Genirland(IRL) Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) Graafschap Holland N.V., Diemen(NL) La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. Net Engineering International S.p.A., Padova(IT) Perseo S.p.A., Torino(IT) Premuda S.p.A., Genvoa(IT) Transocean Holding Corporation(USA) 等 公 司 兼 任 董 事 2010 年 6 月 起 任 公 司 监 事 刘 顺 君, 监 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 1986 年 7 月 至 2000 年 3 月 在 中 国 人 民 解 放 军 军 事 经 济 学 院 工 作, 历 任 教 员 副 主 任 2000 年 4 月 至 2003 年 1 月 在 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作, 历 任 投 资 银 行 总 部 业 务 主 管 项 目 经 理 2003 年 1 月 至 2005 年 5 月 任 长 江 巴 黎 百 富 勤 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 部 高 级 经 理 2005 年 6 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作, 先 后 任 金 融 租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任, 营 业 管 理 部 主 任 助 理, 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 华 北 分 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 纪 检 组 长 工 会 主 席, 福 建 业 务 部 副 主 任 主 任, 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 投 资 管 理 部 主 任 2012 年 4 月 起 任 公 司 监 事 沙 骎, 监 事, 硕 士 研 究 生 1998 年 5 月 至 1999 年 11 月 任 职 于 国 泰 君 安 证 券,1999 年 11 月 至 2000 年 11 月 任 职 于 平 安 保 险 集 团,2000 年 11 月 至 2008 年 1 月 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 2008 年 2 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 管 理 部 总 监 研 究 部 总 监 现 任 公 司 投 资 总 监 兼 基 金 经 理 2010 年 11 月 起 任 公 司 职 工 监 事 王 骏, 监 事, 硕 士 研 究 生 曾 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 清 算 部 经 理,2001 年 10 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司,2010 年 10 月 至 2013 年 6 月 任 运 营 管 理 部 负 责 人 现 从 事 电 子 商 务 营 销 工 作 2007 年 11 月 起 任 公 司 职 工 监 事 3 高 级 管 理 人 员 陈 勇 胜, 董 事 长, 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 金 旭, 总 经 理, 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 巴 立 康, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师,20 年 证 券 基 金 从 业 经 历 1993 年 4 月 至 1998 年 4 月 在 华 夏 证 券 工 作, 历 任 营 业 部 财 务 经 理 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经 11

14 理 1998 年 4 月 至 2007 年 11 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 历 任 综 合 管 理 部 总 经 理 基 金 运 作 部 总 经 理 基 金 运 营 总 监 稽 核 总 监 2007 年 12 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司,2008 年 12 月 起 担 任 公 司 副 总 经 理 周 向 勇, 硕 士 研 究 生,17 年 金 融 从 业 经 历 1996 年 7 月 至 2004 年 12 月 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工 作, 先 后 任 办 公 室 科 员 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 2004 年 12 月 至 2011 年 1 月 在 中 国 建 银 投 资 公 司 工 作, 任 办 公 室 高 级 业 务 经 理 业 务 运 营 组 负 责 人 2011 年 1 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理,2012 年 11 月 起 任 公 司 副 总 经 理 李 志 坚, 硕 士 研 究 生,21 年 金 融 业 从 业 经 历 1992 年 2 月 至 1994 年 12 月 在 美 国 花 旗 银 行 台 北 分 行 工 作, 任 财 务 企 划 助 理 ;1995 年 1 月 至 2000 年 12 月 在 台 湾 大 华 证 券 公 司 工 作, 任 债 券 交 易 总 监 ;2001 年 1 月 至 2004 年 9 月 在 台 湾 景 顺 投 信 股 份 有 限 公 司 工 作, 负 责 投 资 业 务 ;2004 年 10 月 至 2006 年 5 月 在 台 湾 保 诚 投 信 股 份 有 限 公 司 工 作, 负 责 投 资 业 务 ;2006 年 6 月 至 2010 年 4 月 在 美 国 纽 约 人 寿 台 湾 子 公 司 工 作, 任 投 资 长 ;2010 年 5 月 至 2012 年 12 月 在 台 湾 富 邦 投 信 股 份 有 限 公 司 工 作, 任 投 资 长 ;2013 年 1 月 起 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 全 球 投 资 总 监,2013 年 6 月 起 任 公 司 副 总 经 理 林 海 中, 硕 士 研 究 生,11 年 证 券 基 金 从 业 经 历 2002 年 8 月 至 2005 年 4 月 在 中 国 证 监 会 信 息 中 心 工 作, 历 任 专 业 助 理 主 任 科 员 ;2005 年 4 月 至 2012 年 6 月 在 中 国 证 监 会 基 金 监 管 部 工 作, 历 任 主 任 科 员 副 处 长 处 长 2012 年 6 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司,2012 年 8 月 起 任 公 司 督 察 长 4 本 基 金 拟 任 基 金 经 理 程 洲, 男, 硕 士 研 究 生,CFA,13 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 职 于 申 银 万 国 证 券 研 究 所 2004 年 4 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 高 级 策 略 分 析 师 基 金 经 理 助 理 ;2008 年 4 月 起 任 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2009 年 12 月 至 2012 年 12 月 23 日 兼 任 金 泰 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2010 年 2 月 至 2011 年 12 月 兼 任 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2012 年 12 月 24 日 起 兼 任 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2012 年 2 月 起 任 基 金 管 理 部 总 监 助 理 5 投 资 决 策 委 员 会 本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会, 其 成 员 在 公 司 总 经 理 分 管 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 开 发 部 固 定 收 益 部 基 金 管 理 部 财 富 管 理 中 心 市 场 体 系 等 负 责 人 员 中 产 生 12

15 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任 成 员, 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职 责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同, 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 基 金 大 类 资 产 配 置 原 则, 以 及 研 究 相 关 投 资 部 门 提 出 的 重 大 投 资 建 议 等 投 资 决 策 委 员 会 成 员 组 成 如 下 : 李 志 坚 先 生 : 副 总 经 理 周 向 勇 先 生 : 副 总 经 理 黄 焱 先 生 : 总 经 理 助 理 张 则 斌 先 生 : 投 资 总 监 沙 骎 先 生 : 投 资 总 监 张 玮 先 生 : 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 裴 晓 辉 先 生 : 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 监 6 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属 关 系 ( 四 ) 基 金 管 理 人 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 五 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 13

16 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同 的 规 定, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 ( 六 ) 基 金 经 理 承 诺 14

17 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 七 ) 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 制 度 概 述 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 经 营 运 作 中 面 临 的 风 险, 保 证 经 营 活 动 的 合 法 合 规 和 有 效 开 展, 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 管 理 方 法 操 作 程 序 与 控 制 措 施, 形 成 了 公 司 完 整 的 内 部 控 制 体 系 该 内 部 控 制 体 系 涵 盖 了 内 部 会 计 控 制 风 险 管 理 控 制 和 监 察 稽 核 制 度 等 公 司 运 营 的 各 个 方 面, 并 通 过 相 应 的 具 体 业 务 控 制 流 程 来 严 格 实 施 (1) 内 部 风 险 控 制 遵 循 的 原 则 1) 全 面 性 原 则 : 内 部 风 险 控 制 必 须 覆 盖 公 司 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; 2) 独 立 性 原 则 : 公 司 设 立 独 立 的 稽 核 监 察 部, 稽 核 监 察 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 公 司 各 部 门 内 部 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; 3) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ; 4) 保 持 与 业 务 发 展 的 同 等 地 位 原 则 : 公 司 的 发 展 必 须 建 立 在 风 险 控 制 制 度 完 善 和 稳 固 的 基 础 上, 内 部 风 险 控 制 应 与 公 司 业 务 发 展 放 在 同 等 地 位 上 ; 5) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 风 险 控 制 指 标 体 系, 使 风 险 控 制 更 具 客 观 性 和 操 作 性 (2) 内 部 会 计 控 制 制 度 公 司 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 财 务 会 计 准 则 的 要 求, 建 立 了 完 善 的 内 部 会 计 控 制 制 度, 实 现 了 职 责 分 离 和 岗 位 相 互 制 约, 确 保 会 计 核 算 的 真 实 准 确 完 整, 并 保 证 各 基 金 会 计 核 算 和 公 司 财 务 管 理 的 相 互 独 立, 保 护 基 金 资 产 的 独 立 安 全 (3) 风 险 管 理 控 制 制 度 15

18 公 司 为 有 效 控 制 管 理 运 营 中 的 风 险, 建 立 了 一 整 套 完 整 的 风 险 管 理 控 制 制 度, 其 内 容 由 一 系 列 的 具 体 制 度 构 成, 主 要 包 括 : 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 投 资 管 理 控 制 制 度 信 息 技 术 控 制 营 销 业 务 控 制 信 息 披 露 制 度 资 料 保 全 制 度 和 独 立 的 稽 核 制 度 人 力 资 源 管 理 以 及 相 应 的 业 务 控 制 流 程 等 通 过 这 些 控 制 制 度 和 流 程, 对 公 司 面 临 的 投 资 风 险 和 管 理 风 险 进 行 有 效 的 控 制 (4) 监 察 稽 核 制 度 公 司 实 行 独 立 的 监 察 稽 核 制 度, 通 过 对 稽 核 监 察 部 充 分 授 权, 对 公 司 执 行 国 家 有 关 法 律 法 规 情 况 以 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 遵 循 情 况 和 有 效 性 进 行 全 面 的 独 立 监 察 稽 核, 确 保 公 司 经 营 的 合 法 合 规 性 和 内 部 控 制 的 有 效 性 2 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 要 素 (1) 控 制 环 境 公 司 经 过 多 年 的 管 理 实 践, 建 立 了 良 好 的 控 制 环 境, 以 保 证 内 部 会 计 控 制 和 管 理 控 制 的 有 效 实 施, 主 要 包 括 科 学 的 公 司 治 理 结 构 合 理 的 组 织 结 构 和 分 级 授 权 注 重 诚 信 并 关 注 风 险 的 道 德 观 和 经 营 理 念 独 立 的 监 察 稽 核 职 能 等 方 面 1) 公 司 建 立 并 完 善 了 科 学 的 治 理 结 构, 目 前 有 独 立 董 事 4 名 董 事 会 下 设 提 名 及 资 格 审 查 委 员 会 薪 酬 委 员 会 考 核 委 员 会 等 专 业 委 员 会, 对 公 司 重 大 经 营 决 策 和 发 展 规 划 进 行 决 策 及 监 督 ; 2) 在 组 织 结 构 方 面, 公 司 设 立 的 分 管 领 导 议 事 会 议 总 经 理 办 公 会 议 投 资 决 策 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 等 机 构 分 别 负 责 公 司 经 营 基 金 投 资 和 风 险 控 制 等 方 面 的 决 策 和 监 督 控 制 同 时 公 司 各 部 门 之 间 有 明 确 的 授 权 分 工 和 风 险 控 制 责 任, 既 相 互 独 立, 又 相 互 合 作 和 制 约, 形 成 了 合 理 的 组 织 结 构 决 策 授 权 和 风 险 控 制 体 系 ; 3) 公 司 一 贯 坚 持 诚 信 为 投 资 者 服 务 的 道 德 观 和 稳 健 经 营 的 管 理 理 念 在 员 工 中 加 强 职 业 道 德 教 育 和 风 险 观 念, 形 成 了 诚 信 为 本 和 稳 健 经 营 的 企 业 文 化 ; 4) 公 司 稽 核 监 察 部 拥 有 对 公 司 任 何 经 营 活 动 进 行 独 立 监 察 稽 核 的 权 限, 并 对 公 司 内 部 控 制 措 施 的 实 施 情 况 和 有 效 性 进 行 评 价 和 提 出 改 进 建 议 (2) 控 制 的 性 质 和 范 围 1) 内 部 会 计 控 制 公 司 建 立 了 完 善 的 内 部 会 计 控 制, 保 证 基 金 核 算 和 公 司 财 务 核 算 的 独 立 性 全 面 性 真 16

19 实 性 和 及 时 性 首 先, 公 司 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 有 关 会 计 制 度 和 准 则, 制 定 了 完 善 的 公 司 财 务 制 度 基 金 会 计 制 度 以 及 会 计 业 务 控 制 流 程, 做 好 基 金 业 务 和 公 司 经 营 的 核 算 工 作, 真 实 完 整 准 确 地 记 录 和 反 映 基 金 运 作 情 况 和 公 司 财 务 状 况 其 次, 公 司 将 基 金 会 计 和 公 司 财 务 核 算 从 人 员 上 空 间 上 和 业 务 活 动 上 严 格 分 开, 保 证 两 者 相 互 独 立, 各 基 金 之 间 做 到 独 立 建 账 独 立 核 算, 保 证 基 金 资 产 和 公 司 资 产 之 间 以 及 各 基 金 资 产 之 间 的 相 互 独 立 性 公 司 建 立 了 严 格 的 岗 位 职 责 分 离 控 制 凭 证 与 记 录 控 制 资 产 接 触 控 制 独 立 稽 核 等 制 度, 确 保 在 基 金 核 算 和 公 司 财 务 管 理 中 做 到 对 资 源 的 有 效 控 制 有 关 功 能 的 相 互 分 离 和 各 岗 位 的 相 互 监 督 等 另 外 公 司 还 建 立 了 严 格 的 财 务 管 理 制 度, 执 行 严 格 的 预 算 管 理 和 财 务 费 用 审 批 制 度, 加 强 成 本 控 制 和 监 督 2) 风 险 管 理 控 制 公 司 在 经 营 管 理 中 建 立 了 有 效 的 风 险 管 理 控 制 体 系, 主 要 包 括 : 岗 位 分 离 和 空 间 隔 离 制 度 : 为 保 证 各 部 门 的 相 对 独 立 性, 公 司 建 立 了 明 确 的 岗 位 分 离 制 度 ; 同 时 实 行 空 间 隔 离 制 度, 建 立 防 火 墙, 充 分 保 证 信 息 的 隔 离 和 保 密 ; 投 资 管 理 业 务 控 制 : 通 过 建 立 完 整 的 研 究 业 务 控 制 投 资 决 策 控 制 交 易 业 务 控 制, 完 善 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 决 策 职 能 和 风 险 控 制 委 员 会 的 风 险 控 制 职 能, 实 行 投 资 总 监 和 基 金 经 理 分 级 授 权 制 度 和 股 票 池 制 度, 进 行 集 中 交 易, 以 及 稽 核 监 察 部 对 投 资 交 易 实 时 监 控 等, 加 强 投 资 管 理 控 制, 做 到 研 究 投 资 交 易 风 险 控 制 的 相 互 独 立 相 互 制 约 和 相 互 配 合, 有 效 控 制 操 作 风 险 ; 建 立 了 科 学 先 进 的 投 资 风 险 量 化 评 估 和 管 理 体 系, 控 制 投 资 业 务 中 面 临 的 市 场 风 险 集 中 风 险 流 动 性 风 险 等 ; 建 立 了 科 学 合 理 的 投 资 业 绩 绩 效 评 估 体 系, 对 投 资 管 理 的 风 险 和 业 绩 进 行 及 时 评 估 和 反 馈 ; 信 息 技 术 控 制 : 为 保 证 信 息 技 术 系 统 的 安 全 稳 定, 公 司 在 硬 件 设 备 运 行 维 护 软 件 采 购 维 护 网 络 安 全 数 据 库 管 理 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均 制 定 实 施 了 完 善 的 制 度 和 控 制 流 程 ; 营 销 业 务 控 制 : 公 司 制 定 了 完 善 的 市 场 营 销 客 户 开 发 和 客 户 服 务 制 度, 以 保 证 在 营 销 业 务 中 对 有 关 法 律 法 规 的 遵 守, 以 及 对 经 营 风 险 的 有 效 控 制 ; 信 息 披 露 控 制 和 资 料 保 全 制 度 : 公 司 制 定 了 规 范 的 信 息 披 露 管 理 办 法, 保 证 信 息 披 露 的 17

20 及 时 准 确 和 完 整 ; 在 资 料 保 全 方 面, 建 立 了 完 善 的 信 息 资 料 保 全 备 份 系 统, 以 及 完 整 的 会 计 统 计 和 各 种 业 务 资 料 档 案 ; 独 立 的 监 察 稽 核 制 度 : 稽 核 监 察 部 有 权 对 公 司 各 业 务 部 门 工 作 进 行 稽 核 检 查, 并 保 证 稽 核 的 独 立 性 和 客 观 性 3) 内 部 控 制 制 度 的 实 施 公 司 风 险 控 制 委 员 会 首 先 从 总 体 上 制 定 了 公 司 风 险 控 制 制 度, 对 公 司 面 临 的 主 要 风 险 进 行 辨 识 和 评 估, 制 定 了 风 险 控 制 原 则 在 风 险 控 制 委 员 会 总 体 方 针 指 导 下, 各 部 门 根 据 各 自 业 务 特 点, 对 业 务 活 动 中 存 在 的 风 险 点 进 行 了 揭 示 和 梳 理, 有 针 对 性 地 建 立 了 详 细 的 风 险 控 制 流 程, 并 在 实 际 业 务 中 加 以 控 制 (3) 内 部 控 制 制 度 实 施 情 况 检 查 公 司 稽 核 监 察 部 在 进 行 风 险 评 估 的 基 础 上, 对 公 司 各 业 务 活 动 中 内 部 控 制 措 施 的 实 施 情 况 进 行 定 期 和 不 定 期 的 监 察 稽 核, 重 点 是 业 务 活 动 中 风 险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节, 以 确 保 公 司 经 营 合 法 合 规 以 及 内 部 控 制 制 度 的 有 效 遵 循 在 确 保 现 有 内 部 控 制 制 度 实 施 情 况 的 基 础 上, 公 司 会 根 据 新 业 务 开 展 和 市 场 变 化 情 况, 对 内 部 控 制 制 度 进 行 及 时 的 更 新 和 调 整, 以 适 应 公 司 经 营 活 动 的 变 化 公 司 稽 核 监 察 部 在 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核 的 基 础 上, 也 会 重 点 对 内 部 控 制 制 度 的 有 效 性 进 行 评 估, 并 提 出 相 应 改 进 建 议 (4) 内 部 控 制 制 度 实 施 情 况 的 报 告 公 司 建 立 了 有 效 的 内 部 控 制 制 度 实 施 报 告 流 程, 各 部 门 对 于 内 部 控 制 制 度 实 施 过 程 中 出 现 的 失 效 情 况 须 及 时 向 公 司 高 级 管 理 层 和 稽 核 监 察 部 报 告, 使 公 司 高 级 管 理 层 和 稽 核 监 察 部 及 时 了 解 内 部 控 制 出 现 的 问 题 并 作 出 妥 善 处 理 稽 核 监 察 部 在 对 内 部 控 制 实 施 情 况 的 监 察 中, 对 发 现 的 问 题 均 立 即 向 公 司 高 级 管 理 层 报 告, 并 提 出 相 应 的 建 议, 对 于 重 大 问 题, 则 通 过 督 察 长 及 时 向 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报 告 同 时 稽 核 监 察 部 定 期 出 具 独 立 的 监 察 稽 核 报 告, 直 接 报 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 3 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 声 明 书 基 金 管 理 人 保 证 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 公 司 将 根 据 市 场 变 化 和 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度, 切 实 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 18

21 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 银 行 ) 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 注 册 日 期 :1988 年 7 月 8 日 注 册 资 本 :154 亿 元 人 民 币 托 管 部 门 联 系 人 : 成 蕾 电 话 : 传 真 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1988 年, 是 国 务 院 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 我 国 首 批 股 份 制 商 业 银 行 之 一, 总 部 设 于 广 东 省 广 州 市, 注 册 资 本 154 亿 元 二 十 多 年 来, 广 发 银 行 栉 风 沐 雨, 艰 苦 创 业, 以 自 己 不 断 壮 大 的 发 展 历 程, 见 证 了 中 国 经 济 腾 飞 和 金 融 体 制 改 革 的 每 一 个 脚 印 2006 年, 广 发 银 行 成 功 重 组, 引 入 了 花 旗 集 团 中 国 人 寿 国 家 电 网 中 信 信 托 等 世 界 一 流 的 知 名 企 业 作 为 战 略 投 资 者 重 组 后, 广 发 银 行 紧 紧 围 绕 建 设 一 流 商 业 银 行 的 战 略 目 标, 注 重 战 略 规 划 的 执 行, 坚 持 调 结 构 打 基 础 抓 创 新 促 发 展, 强 化 风 险 控 制, 坚 持 又 好 又 快 可 持 续 发 展, 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩 2012 年 12 月 末, 广 发 银 行 资 本 净 额 亿 元 ( 人 民 币, 下 同 ), 资 产 总 额 亿 元, 本 外 币 各 项 存 款 余 额 亿 元, 各 项 贷 款 余 额 亿 元 根 据 英 国 银 行 家 杂 志 对 全 球 1000 家 大 银 行 排 定 的 位 次, 广 发 银 行 已 连 续 多 年 入 选 全 球 银 行 500 强 2 主 要 人 员 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部, 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部 门, 内 设 业 务 运 行 团 队 监 督 稽 核 团 队 和 市 场 营 销 团 队, 部 门 全 体 人 员 均 具 备 本 科 以 上 学 历 和 基 金 从 业 资 格, 部 门 经 理 以 上 人 员 均 具 备 研 究 生 以 上 学 历 19

22 总 经 理 禄 金 山 先 生 具 有 超 过 二 十 年 的 银 行 从 业 经 历, 先 后 在 监 管 机 构 和 商 业 银 行 工 作, 熟 悉 我 国 监 管 制 度 和 相 关 行 业 准 则, 确 保 托 管 业 务 安 全 稳 健 运 行 2009 年 5 月, 经 中 国 证 监 会 核 准 资 格, 任 广 发 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 职 务 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2009 年 5 月 4 日 获 得 中 国 证 监 会 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务, 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 许 可 [2009]363 号 目 前 托 管 的 其 它 基 金 为 : 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 长 安 沪 深 300 非 周 期 行 业 指 数 证 券 投 资 基 金, 中 银 主 题 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 中 欧 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 长 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金, 金 鹰 元 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 截 止 2013 年 二 季 度 末 共 托 管 基 金 产 品 6 只, 累 计 规 模 亿 元 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 规 章 行 政 性 规 定 行 业 准 则 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 资 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 下 设 资 产 托 管 部, 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营 部 门, 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 团 队, 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 3 内 部 风 险 控 制 原 则 资 产 托 管 部 建 立 了 托 管 系 统 和 完 善 的 制 度 控 制 体 系 制 度 体 系 包 含 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 20

23 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 投 资 组 合 比 例 投 资 限 制 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 基 金 会 计 核 算 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 收 益 分 配 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项, 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时, 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 21

24 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 柜 台 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 专 线 : , 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 柜 台 网 址 : 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 第 5 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吉 青 珂 莫 3 国 泰 基 金 电 子 交 易 网 站 : 登 录 网 上 交 易 页 面 平 台 电 话 : 联 系 人 : 沈 茜 2 代 销 机 构 (1) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 立 客 服 电 话 : 网 址 : (2) 其 他 代 销 机 构 : 具 体 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 39 楼 法 定 代 表 人 : 陈 勇 胜 22

25 联 系 人 : 何 晔 传 真 : 客 户 服 务 专 线 : , ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 汪 棣 屈 斯 洁 联 系 人 : 魏 佳 亮 23

26 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 号 文 ( 关 于 核 准 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ) 注 册 募 集 ( 二 ) 基 金 类 型 和 存 续 期 限 1 基 金 类 型 : 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 基 金 的 存 续 期 间 : 不 定 期 ( 三 ) 基 金 份 额 类 别 本 基 金 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 其 中 : 1 在 投 资 人 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 A 类 基 金 份 额 2 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用 的 基 金 份 额, 称 为 C 类 基 金 份 额 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码 由 于 基 金 费 用 的 不 同, 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 投 资 人 可 自 行 选 择 认 购 申 购 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 不 同 基 金 份 额 类 别 之 间 不 得 互 相 转 换 有 关 基 金 份 额 类 别 的 具 体 设 置 费 率 水 平 等 由 基 金 管 理 人 确 定 根 据 基 金 销 售 情 况, 在 符 合 法 律 法 规 且 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 或 者 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 现 有 基 金 份 额 类 别 的 申 购 费 率 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等, 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 需 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 ( 四 ) 募 集 方 式 本 基 金 通 过 基 金 销 售 机 构 ( 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 及 代 销 机 构 ) 公 开 发 售 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 ( 五 ) 募 集 期 限 本 基 金 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 24

27 发 售 公 告 ( 六 ) 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 七 ) 募 集 规 模 本 基 金 的 募 集 份 额 总 额 应 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 应 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 ( 八 ) 基 金 的 初 始 面 值 认 购 价 格 及 计 算 公 式 认 购 费 用 1 本 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元, 按 初 始 面 值 发 售 2 认 购 费 用 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 认 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式, 在 认 购 时 收 取 基 金 认 购 费 用 C 类 基 金 份 额 不 收 取 认 购 费 而 在 基 金 合 同 生 效 后 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 认 购 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 认 购 费 率 养 老 金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 0.48% 100 万 M<500 万 0.24% 500 万 M<1000 万 0.04% M 1000 万 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 除 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 认 购 本 基 金 的 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 1.20% 100 万 M<500 万 0.80% 25

28 500 万 M<1000 万 0.20% M 1000 万 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 C 类 基 金 份 额 的 认 购 费 率 为 0.00% 3 认 购 份 额 的 计 算 (1) 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 (2) 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 例 : 某 投 资 人 ( 非 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 ) 投 资 1, 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 这 1, 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 5.20 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 数 为 : 净 认 购 金 额 =1,000.00/(1+1.20%)= 元 认 购 费 用 =1, =11.86 元 认 购 份 数 =( )/1.00= 份 即 投 资 人 投 资 1, 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 份 A 类 基 金 份 额 例 : 某 投 资 人 投 资 1, 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 这 1, 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 5.20 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 数 为 : 净 认 购 金 额 =1,000.00/(1+0.00%)=1, 元 认 购 费 用 =1, ,000.00=0.00 元 认 购 份 数 =(1, )/1.00=1, 份 即 投 资 人 投 资 1, 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 1, 份 C 类 基 金 份 额 4 认 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 26

29 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ( 九 ) 认 购 安 排 1 认 购 时 间 投 资 人 认 购 本 基 金 份 额 的 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管 理 人 和 基 金 代 销 机 构 确 定, 请 参 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 或 基 金 销 售 机 构 的 相 关 公 告 2 投 资 人 认 购 本 基 金 份 额 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 投 资 人 认 购 本 基 金 所 应 提 交 的 文 件 和 具 体 办 理 手 续 详 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 或 基 金 代 销 机 构 的 相 关 业 务 办 理 规 则 3 基 金 份 额 的 认 购 采 用 金 额 认 购 方 式 投 资 人 认 购 本 基 金 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 若 资 金 未 全 额 到 账 则 认 购 无 效, 基 金 管 理 人 将 认 购 无 效 的 款 项 退 回 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 投 资 人 的 认 购 申 请 一 经 受 理 不 得 撤 销 4 认 购 的 确 认 当 日 (T 日 ) 在 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请, 投 资 人 通 常 应 在 T+2 日 到 原 销 售 机 构 查 询 认 购 申 请 的 受 理 情 况 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 5 认 购 金 额 的 限 制 投 资 人 单 笔 认 购 最 低 金 额 为 元 ( 含 认 购 费 ) 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 ( 十 ) 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 十 一 ) 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 27

30 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 募 集 生 效 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 28

31 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 机 构 将 由 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 人 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 29

32 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 金 额 1 申 购 金 额 的 限 制 投 资 人 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 元 ( 含 申 购 费 ) 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 申 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 2 赎 回 份 额 的 限 制 投 资 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 单 笔 赎 回 申 请 最 低 份 数 为 份, 若 某 投 资 人 赎 回 时 在 销 售 机 构 保 有 的 基 金 份 额 不 足 份, 则 该 次 赎 回 时 必 须 一 起 赎 回 3 本 基 金 不 对 投 资 人 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 进 行 限 制 4 本 基 金 不 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 5 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 投 资 人 交 付 申 购 款 项 时, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请 时, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 机 构 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 30

33 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 ( 六 ) 申 购 与 赎 回 的 费 率 本 基 金 A 类 基 金 份 额 收 取 申 购 费 和 赎 回 费, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 C 类 基 金 份 额 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 不 收 取 申 购 费 用 但 对 持 有 期 限 少 于 30 日 的 本 类 别 基 金 份 额 的 赎 回 收 取 赎 回 费, 对 于 持 有 期 限 不 少 于 30 日 的 本 类 别 基 金 份 额 的 赎 回 不 收 取 赎 回 费 1 申 购 费 用 (1) 本 基 金 A 类 基 金 份 额 收 取 申 购 费 用,C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 (2) 申 购 费 率 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 0.60% 100 万 M<500 万 0.27% 500 万 M<1000 万 0.06% M 1000 万 1000 元 / 笔 除 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 1.50% 100 万 M<500 万 0.90% 500 万 M<1000 万 0.30% M 1000 万 1000 元 / 笔 C 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 为 0.00% 31

34 2 赎 回 费 用 (1) 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取, 全 部 或 部 分 归 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费, 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 30 日 且 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财 产 本 基 金 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费, 将 全 额 计 入 基 金 财 产 (2) 赎 回 费 率 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 随 基 金 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减, 赎 回 费 率 如 下 : 申 请 份 额 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<7 日 1.50% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<6 个 月 0.50% N 6 个 月 0% 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 随 基 金 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减, 赎 回 费 率 如 下 : 申 请 份 额 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<30 日 0.50% N 30 日 0.00% (3) 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 或 转 换 转 出 其 持 有 的 本 基 金 基 金 份 额 时 应 按 基 金 合 同 和 本 招 募 说 明 书 规 定 的 费 率 确 定 并 支 付 赎 回 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 七 ) 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 32

35 由 于 基 金 费 用 的 不 同, 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 本 基 金 基 金 份 额 时, 将 按 照 各 自 所 申 购 或 赎 回 的 基 金 份 额 类 别 对 应 的 基 金 份 额 净 值 计 算 申 购 份 额 或 赎 回 金 额 1 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 2 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 3 申 购 份 额 的 计 算 (1) 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 (2) 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 人 ( 非 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 ) 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 对 应 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =5,000/(1+1.50%)=4, 元 申 购 费 用 =5,000-4,926.11=73.89 元 申 购 份 额 =4,926.11/1.128=4, 份 即 投 资 人 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 4, 份 A 类 基 金 份 额 例 : 某 投 资 人 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =5,000/(1+0.00%)=5, 元 33

36 申 购 费 用 =5,000-5,000.00=0.00 元 申 购 份 额 =5,000.00/1.128=4, 份 即 投 资 人 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 4, 份 C 类 基 金 份 额 4 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 相 应 的 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用 例 : 某 投 资 人 赎 回 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 假 设 该 份 额 的 持 有 时 间 为 5 个 月, 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=62.50 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 即 投 资 人 赎 回 持 有 5 个 月 的 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 为 12, 元 例 : 某 投 资 人 赎 回 10,000 份 C 类 基 金 份 额, 假 设 该 份 额 的 持 有 时 间 为 20 日, 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=62.50 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 即 投 资 人 赎 回 持 有 20 日 的 10,000 份 C 类 基 金 份 额, 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 为 12, 元 5 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 34

37 申 请 ; 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ; 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 ; 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 ; 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 ; 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ; 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ; 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 35

38 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 基 金 管 理 人 网 站 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间, 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定, 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ; 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间, 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 36