重 要 提 示 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 基 金 转 型 经 2014 年 10 月 16 日 至 2014 年 11 月 10 日 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 份

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1 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 二 0 一 五 年 第 二 号 ) 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 基 金 转 型 经 2014 年 10 月 16 日 至 2014 年 11 月 10 日 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过, 并 经 中 国 证 监 会 备 案 汉 兴 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 调 整 存 续 期 限 终 止 上 市 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略 修 订 基 金 合 同, 并 更 名 为 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 自 2014 年 12 月 12 日 起, 由 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 的 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 原 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自 同 一 日 起 失 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 接 受 本 基 金 转 型 的 备 案, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 申 购 基 金 时, 应 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 中 小 企 业 私 募 债 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 流 动 性 风 险 市 场 风 险 等 信 用 风 险 指 发 债 主 体 违 约 的 风 险, 是 中 小 企 业 私 募 债 最 大 的 风 险 流 动 性 风 险 是 由 于 中 小 企 业 私 募 债 交 投 不 活 跃 导 致 的 投 资 者 被 迫 持 有 到 期 的 风 险 市 场 风 险 是 未 来 市 场 价 格 ( 利 率 汇 率 股 票 价 格 商 品 价 格 等 ) 的 不 确 定 性 带 来 的 风 险, 它 影 响 债 券 的 实 际 收 益 率 这 些 风 险 可 能 会 给 基 金 净 值 带 来 一 定 的 负 面 影 响 和 损 失 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 1

3 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2015 年 12 月 12 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

4 目 录 重 要 提 示... 1 第 一 部 分 前 言... 4 第 二 部 分 释 义... 5 第 三 部 分 基 金 管 理 人 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 历 史 沿 革 第 七 部 分 基 金 的 存 续 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 财 产 第 十 一 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 二 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 四 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 五 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 六 部 分 风 险 揭 示 第 十 七 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 十 九 部 分 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 一 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 第 二 十 二 部 分 备 查 文 件

5 第 一 部 分 前 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 由 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 本 招 募 说 明 书 由 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 备 案 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 汉 兴 : 指 汉 兴 证 券 投 资 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 封 闭 式 3 基 金 管 理 人 : 指 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 4 基 金 托 管 人 : 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 5 基 金 合 同 : 指 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 7 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 5

7 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 会 员 单 位 : 指 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 23 直 销 机 构 : 指 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 24 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构, 以 及 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 会 员 单 位 25 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 26 场 内 销 售 : 指 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 的 基 金 销 售 业 务 27 场 外 销 售 : 指 不 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统, 而 通 过 各 销 售 机 构 的 柜 台 或 其 他 交 易 系 统 办 理 的 基 金 销 售 业 务 28 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 29 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 富 国 基 金 管 理 有 6

8 限 公 司 或 接 受 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 30 上 海 证 券 账 户 : 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 设 的 上 海 证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 ( 简 称 A 股 账 户 ) 或 证 券 投 资 基 金 账 户 ( 简 称 开 放 式 基 金 账 户 ), 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 上 海 证 券 账 户, 场 内 基 金 份 额 登 记 托 管 在 该 账 户 下 31 开 放 式 基 金 账 户 : 指 投 资 者 以 上 海 证 券 账 户 为 基 础 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 的 开 放 式 基 金 账 户, 投 资 者 办 理 场 外 申 购 赎 回 等 业 务 时 需 具 有 开 放 式 基 金 账 户, 场 外 基 金 份 额 登 记 托 管 在 该 账 户 下 32 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 导 致 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 33 基 金 转 型 : 指 对 包 括 基 金 汉 兴 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金, 调 整 存 续 期 限, 终 止 上 市, 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略, 修 订 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同, 并 更 名 为 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 等 一 系 列 事 项 的 统 称 34 基 金 合 同 生 效 日 : 指 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 起 始 日 即 汉 兴 基 金 终 止 上 市 之 日, 原 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自 同 一 日 起 失 效 35 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 36 存 续 期 : 指 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 37 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 38 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 39 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 40 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 41 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 42 业 务 规 则 : 指 上 海 证 券 交 易 所 发 布 并 施 行 的 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 7

9 基 金 业 务 管 理 办 法 及 其 不 时 做 出 的 修 订 以 及 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 发 布 的 其 他 相 关 规 则 和 规 定 43 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 44 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 45 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 46 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 47 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 48 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 49 元 : 指 人 民 币 元 50 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 51 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 52 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 53 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 54 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 55 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 56 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 8

10 件 9

11 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 设 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 1.8 亿 元 存 续 期 限 : 持 续 经 营 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 ( 截 止 于 2015 年 12 月 12 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 (%) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 前 下 设 二 十 二 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 投 资 部 固 定 收 益 专 户 投 资 部 固 定 收 益 研 究 部 量 化 与 海 外 投 资 10

12 部 权 益 专 户 投 资 部 养 老 金 投 资 部 权 益 研 究 部 集 中 交 易 部 董 事 会 办 公 室 综 合 管 理 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 管 理 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 战 略 与 产 品 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 与 海 外 投 资 部 : 负 责 量 化 权 益 投 资 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投 资 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 保 险 QFII 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 职 业 年 金 基 本 养 老 金 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责, 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 公 司 文 秘 管 理 公 司 ( 内 部 ) 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ; 客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略, 制 定 客 户 服 务 规 范, 建 设 客 户 服 务 团 队, 提 高 客 户 满 意 度, 收 集 客 户 信 息, 分 析 客 户 需 求, 支 持 公 司 决 策 ; 电 子 商 务 部 : 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析, 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则, 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品, 协 助 管 理 层 研 究 制 定 落 实 调 整 公 司 发 展 战 略, 建 立 数 据 搜 集 分 析 平 台, 为 公 司 投 资 决 策 销 售 决 策 业 务 发 展 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 11

13 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 截 止 到 2015 年 10 月 31 日, 公 司 有 员 工 323 人, 其 中 62% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 薛 爱 东 先 生, 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 办 公 室 主 任 会 计 部 经 理 证 券 部 经 理, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理, 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 公 司 机 关 党 委 书 记 兼 总 经 理 办 公 室 主 任 陈 戈 先 生, 董 事, 总 经 理, 研 究 生 学 历 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 董 事, 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group), 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 历 任 St. Margaret s College 教 师, 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙 人 方 荣 义 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任, 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授, 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 ( 深 圳 市 中 心 支 行 ) 会 计 处 副 处 长, 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 裴 长 江 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 申 银 万 国 12

14 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 经 纪 总 部 副 总 经 理, 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ; 1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 蒲 冰 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 中 级 审 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 评 估 部 员 工, 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理 张 克 均 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部 总 经 理 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 计 划 部 副 经 理 证 券 部 副 经 理 杏 林 支 行 副 行 长 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 兼 厦 门 夏 禾 路 证 券 营 业 部 经 理 经 纪 总 部 总 经 理 黄 平 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 总 裁 戴 国 强 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 党 委 书 记 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 金 融 学 院 副 院 长 金 融 学 院 常 务 副 院 长 金 融 学 院 院 长 ; 上 海 财 经 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 金 融 学 院 党 委 书 记, 教 授 委 员 会 主 任 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 13

15 2 监 事 会 成 员 岳 增 光 先 生, 监 事 长, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 书 记 风 控 总 监 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计, 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任, 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务, 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ; 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路 营 业 部 任 职 孙 琪 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 副 总 监 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员, 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士, 监 事, 本 科 学 历,CFA 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 王 旭 辉 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心 总 经 理 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员, 郏 县 国 营 一 厂 厂 长, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 陆 运 天 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 总 监 助 理 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 电 子 商 务 经 理 3 督 察 长 范 伟 隽 先 生, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 历 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 14

16 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ) 林 志 松 先 生, 本 科 学 历,19 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 漳 州 进 出 口 商 品 检 验 局 秘 书 办 事 处 负 责 人, 厦 门 证 券 公 司 业 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 陆 文 佳 女 士, 研 究 生 学 历,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 经 理, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 总 监 助 理 市 场 部 总 监 助 理 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 市 场 部 总 经 理 市 场 总 监 公 司 副 营 销 总 裁 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员, 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公 司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员, 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 朱 少 醒 先 生, 研 究 生 学 历,16 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 戴 益 强 先 生, 硕 士, 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 ;2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员,2012 年 10 月 至 2014 年 1 月 任 汉 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2013 年 8 月 起 任 富 国 医 疗 保 健 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 1 月 起 任 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 为 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 后 继 续 担 任 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 具 有 基 金 从 业 资 格 6 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 主 动 权 益 及 固 定 收 益 15

17 投 资 副 总 经 理 朱 少 醒 先 生 和 量 化 与 海 外 投 资 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 或 基 金 合 同 约 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 关 于 遵 守 法 律 法 规 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; 16

18 (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (7) 违 法 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 按 时 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (9) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (10) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (11) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (12) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (13) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 从 业 人 员 形 象 ; (14) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 ( 五 ) 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 承 销 证 券 ; 2 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 17

19 3 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 4 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; 5 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; 6 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 7 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 同 意, 符 合 中 国 证 监 会 的 规 定, 并 履 行 披 露 义 务 ( 六 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 按 时 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 七 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 和 内 部 控 制 制 度 1 风 险 管 理 体 系 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 管 理 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 性 风 险 以 及 其 他 风 险 针 对 上 述 各 种 风 险, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系, 具 体 包 括 以 下 内 容 : (1) 建 立 风 险 管 理 环 境 具 体 包 括 制 定 风 险 管 理 战 略 目 标, 设 置 相 应 的 组 织 机 构, 配 备 相 应 的 人 力 资 源 与 技 术 系 统, 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 与 空 间 范 围 等 内 容 18

20 (2) 识 别 风 险 辨 识 组 织 系 统 与 业 务 流 程 中 存 在 的 风 险 以 及 风 险 存 在 的 原 因 (3) 分 析 风 险 检 查 存 在 的 控 制 措 施, 分 析 风 险 发 生 的 可 能 性 及 其 引 起 的 后 果 (4) 度 量 风 险 评 估 风 险 水 平 的 高 低, 既 有 定 性 的 度 量 手 段, 也 有 定 量 的 度 量 手 段 定 性 的 度 量 是 把 风 险 水 平 划 分 为 若 干 级 别, 每 一 种 风 险 按 其 发 生 的 可 能 性 与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 些 风 险 指 标, 测 量 其 数 值 的 大 小 (5) 处 理 风 险 将 风 险 水 平 与 既 定 的 标 准 相 对 比, 对 于 那 些 级 别 较 低 的 风 险, 则 承 担 它, 但 需 加 以 监 控 而 对 较 为 严 重 的 风 险, 则 实 施 一 定 的 管 理 计 划, 对 于 一 些 后 果 极 其 严 重 的 风 险, 则 准 备 相 应 的 应 急 处 理 措 施 (6) 监 视 与 检 查 对 已 有 的 风 险 管 理 系 统 要 监 视 及 评 价 其 管 理 绩 效, 在 必 要 时 加 以 改 变 (7) 报 告 与 咨 询 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统, 使 公 司 股 东 公 司 董 事 会 公 司 高 级 管 理 人 员 及 监 管 部 门 了 解 公 司 风 险 管 理 状 况, 并 寻 求 咨 询 意 见 2 内 部 控 制 制 度 (1) 内 部 控 制 的 原 则 1) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 2) 独 立 性 原 则 公 司 设 立 独 立 的 督 察 长 与 监 察 稽 核 部 门, 并 使 它 们 保 持 高 度 的 独 立 性 与 权 威 性 3) 相 互 制 约 原 则 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 4) 重 要 性 原 则 : 公 司 的 发 展 必 须 建 立 在 风 险 控 制 完 善 和 稳 固 的 基 础 上, 内 部 风 险 控 制 与 公 司 业 务 发 展 同 等 重 要 (2) 内 部 控 制 的 主 要 内 容 1) 控 制 环 境 公 司 董 事 会 监 事 会 重 视 建 立 完 善 的 公 司 治 理 结 构 与 内 部 控 制 体 系 基 金 管 理 人 在 董 事 会 下 设 立 有 独 立 董 事 参 加 的 风 险 委 员 会, 负 责 评 价 与 完 善 公 司 的 内 部 19

21 控 制 体 系 ; 公 司 监 事 会 负 责 审 阅 外 部 独 立 审 计 机 构 的 审 计 报 告, 确 保 公 司 财 务 报 告 的 真 实 性 可 靠 性, 督 促 实 施 有 关 审 计 建 议 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下, 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略, 为 了 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略, 设 立 了 总 经 理 办 公 会 投 资 决 策 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 等 委 员 会, 分 别 负 责 公 司 经 营 基 金 投 资 风 险 管 理 的 重 大 决 策 此 外, 公 司 设 有 督 察 长, 组 织 指 导 公 司 监 察 与 稽 核 工 作, 监 督 检 查 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 和 公 司 的 内 部 风 险 控 制 情 况 当 发 现 公 司 及 公 司 管 理 的 基 金 存 在 违 法 违 规 行 为 重 大 经 营 风 险 或 者 隐 患 等 情 形 时, 督 察 长 应 当 及 时 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 并 应 当 密 切 跟 踪 后 续 整 改 措 施, 并 将 处 理 情 况 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 2) 风 险 评 估 公 司 内 部 稽 核 人 员 定 期 评 估 公 司 及 基 金 的 风 险 状 况, 包 括 所 有 能 对 经 营 目 标 投 资 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素, 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 可 能 性 及 影 响 程 度, 并 将 评 估 报 告 报 总 经 理 办 公 会 和 风 险 控 制 委 员 会 3) 操 作 控 制 公 司 内 部 组 织 结 构 的 设 计 方 面, 体 现 部 门 之 间 职 责 有 分 工, 但 部 门 之 间 又 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立, 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 各 业 务 部 门 之 间 相 互 核 对 相 互 牵 制 各 业 务 部 门 内 部 工 作 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 形 成 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 舞 弊 或 差 错 发 生 的 风 险, 各 工 作 岗 位 均 制 定 有 相 应 的 书 面 管 理 制 度 在 明 确 的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上, 设 置 科 学 合 理 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程, 每 项 业 务 操 作 有 清 晰 书 面 化 的 操 作 手 册, 同 时, 规 定 完 备 的 处 理 手 续, 保 存 完 整 的 业 务 记 录, 制 定 严 格 的 检 查 复 核 标 准 4) 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 20

22 5) 监 督 与 内 部 稽 核 基 金 管 理 人 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部, 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 内 部 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性, 监 察 稽 核 报 告 提 交 全 体 董 事 审 阅 并 报 会 及 中 国 证 监 会 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 21

23 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 公 司 法 定 中 文 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 交 通 银 行 ) 公 司 法 定 英 文 名 称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 邮 政 编 码 : 注 册 时 间 :1987 年 3 月 30 日 注 册 资 本 : 亿 元 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]25 号 联 系 人 : 汤 嵩 彦 电 话 :95559 交 通 银 行 始 建 于 1908 年, 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一, 也 是 近 代 中 国 发 钞 行 之 一 1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业, 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 上 海 2005 年 6 月, 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市,2007 年 5 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 根 据 2014 年 银 行 家 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告, 交 通 银 行 一 级 资 本 位 列 第 19 位, 跻 身 全 球 银 行 20 强 ; 根 据 财 富 杂 志 发 布 的 世 界 500 强 公 司 排 行 榜, 交 通 银 行 位 列 第 217 位 2014 年 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 评 选 的 最 佳 资 产 托 管 奖 截 至 2015 年 9 月 30 日, 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币 7.21 万 亿 元, 实 现 净 利 润 人 民 币 亿 元 交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 ( 下 文 简 称 托 管 中 心 ) 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验, 具 备 基 金 从 业 资 格, 以 及 经 济 师 会 计 师 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级 专 业 技 术 职 称, 员 工 的 学 历 层 次 较 高, 专 业 分 布 合 理, 职 业 技 能 优 良, 职 业 道 德 素 质 过 硬, 是 一 支 诚 实 勤 勉 积 极 进 取 开 拓 创 新 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 22

24 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 牛 锡 明 先 生, 董 事 长 执 行 董 事 牛 先 生 2013 年 10 月 至 今 任 本 行 董 事 长 执 行 董 事,2013 年 5 月 至 2013 年 10 月 任 本 行 董 事 长 执 行 董 事 行 长,2009 年 12 月 至 2013 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长 牛 先 生 1983 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系, 获 学 士 学 位,1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院 技 术 经 济 专 业, 获 硕 士 学 位,1999 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 彭 纯 先 生, 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长 彭 先 生 2013 年 11 月 起 任 本 行 副 董 事 长 执 行 董 事,2013 年 10 月 起 任 本 行 行 长 ;2010 年 4 月 至 2013 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理 ;2005 年 8 月 至 2010 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 副 行 长 ;2004 年 9 月 至 2005 年 8 月 任 本 行 副 行 长 ;2004 年 6 月 至 2004 年 9 月 任 本 行 董 事 行 长 助 理 ;2001 年 9 月 至 2004 年 6 月 任 本 行 行 长 助 理 ;1994 年 至 2001 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 行 长, 南 宁 分 行 行 长, 广 州 分 行 行 长 彭 先 生 1986 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 袁 庆 伟 女 士, 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 袁 女 士 2015 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ;2007 年 12 月 至 2015 年 8 月, 历 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ;1999 年 12 月 至 2007 年 12 月, 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 科 长 处 长 助 理 副 处 长, 会 计 结 算 部 高 级 经 理 袁 女 士 1992 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系, 获 得 学 士 学 位,2005 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学 位 截 止 2015 年 9 月 30 日, 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 139 只 此 外, 还 托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 银 行 理 财 产 品 信 托 计 划 私 募 投 资 基 金 保 险 资 金 全 国 社 保 基 金 养 老 保 障 管 理 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 证 券 投 资 资 产 RQFII 证 券 投 资 资 产 QDII 证 券 投 资 资 产 和 QDLP 资 金 等 产 品 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定, 加 强 内 部 23

25 管 理, 保 证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行, 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 评 估 监 控, 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控, 确 保 业 务 稳 健 运 行, 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 原 则 1 合 法 性 原 则 : 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 2 全 面 性 原 则 : 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控 的 内 部 控 制 机 制, 覆 盖 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节, 建 立 全 面 的 风 险 管 理 监 督 机 制 3 独 立 性 原 则 : 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管, 保 证 基 金 资 产 与 交 通 银 行 的 自 有 资 产 相 互 独 立, 对 不 同 的 受 托 基 金 资 产 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理 4 制 衡 性 原 则 : 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 相 互 制 约 的 原 则, 从 组 织 结 构 的 设 置 上 确 保 各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 有 效 的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 5 有 效 性 原 则 : 托 管 中 心 在 岗 位 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模 式 的 基 础 上, 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制, 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流 程 控 制 措 施, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 保 障 内 控 管 理 的 有 效 执 行 6 效 益 性 原 则 : 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环 节 的 风 险 控 制 要 求 相 适 应, 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 以 合 理 的 控 制 成 本 实 现 最 佳 的 内 部 控 制 目 标 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 根 据 证 券 投 资 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 等 法 律 法 规, 托 管 中 心 制 定 了 一 整 套 严 密 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度, 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 安 全 高 效, 包 括 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 风 险 管 理 暂 行 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露 制 度 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从 业 人 员 守 则 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 资 24

26 料 管 理 制 度 等, 并 根 据 市 场 变 化 和 基 金 业 务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 做 到 业 务 分 工 合 理, 技 术 系 统 完 整 独 立, 业 务 管 理 制 度 化, 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理, 有 关 信 息 披 露 由 专 人 负 责 托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 指 导 事 中 风 控 和 事 后 检 查 措 施 实 现 全 流 程 全 链 条 的 风 险 控 制 管 理, 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所 对 基 金 托 管 业 务 运 行 进 行 国 际 标 准 的 内 部 控 制 评 审 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 根 据 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 证 券 法 规 和 基 金 合 同 的 行 为, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 予 以 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 交 通 银 行 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正 的, 交 通 银 行 须 报 告 中 国 证 监 会 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 须 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 四 其 他 事 项 最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 未 受 到 中 国 人 民 银 行 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 负 责 基 金 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的 情 况 25

27 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 场 外 销 售 机 构 (1) 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : (2) 其 他 销 售 机 构 ( 1 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 人 代 表 : 牛 锡 明 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 宏 革 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 人 代 表 : 姜 建 清 26

28 联 系 电 话 : (010)95588 传 真 电 话 : (010)95588 联 系 人 员 : 杨 先 生 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 3 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 人 代 表 : 刘 士 余 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 曾 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 4 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 人 代 表 : 田 国 立 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 陈 洪 源 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 王 洪 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 :

29 联 系 人 员 : 张 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 曾 里 南 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 人 代 表 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 唐 小 姐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 8 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 人 代 表 : 李 国 华 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 王 硕 客 服 电 话 :

30 公 司 网 站 : ( 9 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 人 代 表 : 吴 建 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 郑 鹏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 10 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 法 人 代 表 : 何 沛 良 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 何 茂 才 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 11 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 : 杨 德 红 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 : / 公 司 网 站 : ( 12 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 29

31 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 人 代 表 : 王 常 青 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 权 唐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 13 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 人 代 表 : 何 如 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 周 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 14 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 人 代 表 : 陈 有 安 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 田 薇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 15 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 30

32 法 人 代 表 : 王 开 国 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 16 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 人 代 表 : 李 梅 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 黄 莹 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 17 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 王 珠 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 陈 诚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 18 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 张 志 刚 联 系 电 话 :

33 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 19 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 20 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 人 代 表 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 琼 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : stock.pingan.com ( 21 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 人 代 表 : 常 喆 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 黄 静 32

34 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 22 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 人 代 表 : 李 玮 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 阳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 23 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 人 代 表 : 陆 涛 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 马 贤 清 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 24 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 人 代 表 : 姚 文 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 朱 磊 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 33

35 ( 25 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 法 人 代 表 : 李 晓 安 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : (0931) 联 系 人 员 : 李 昕 田 客 服 电 话 : (0931) 公 司 网 站 : ( 26 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 人 代 表 : 杨 锐 敏 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 倪 丹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 27 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 人 代 表 : 高 涛 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 毅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 34

36 ( 28 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 人 代 表 : 汪 静 波 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 姚 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 29 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 汤 素 娅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 30 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 人 代 表 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 31 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 35

37 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 人 代 表 : 杨 文 斌 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 32 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 33 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 法 人 代 表 : 燕 斌 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 凌 秋 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 34 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 人 代 表 : 陈 继 武 36

38 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 晓 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 35 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 36 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 人 代 表 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 煜 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 2 场 内 销 售 机 构 本 基 金 的 场 内 销 售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 具 体 见 上 海 证 券 交 易 所 相 关 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 增 加 或 调 整 本 基 金 销 售 机 构, 并 及 37

39 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 崔 巍 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 38

40 第 六 部 分 基 金 的 历 史 沿 革 本 基 金 由 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 汉 兴 证 券 投 资 基 金 由 海 通 证 券 有 限 公 司 ( 后 更 名 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 后 更 名 为 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 和 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 三 家 发 起 人 依 照 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 及 其 他 有 关 规 定 和 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 契 约 ( 自 2004 年 10 月 15 日 起 更 名 为 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ) 发 起, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 基 金 字 号 文 批 准, 于 1999 年 12 月 30 日 募 集 成 立 汉 兴 证 券 投 资 基 金 为 契 约 型 封 闭 式, 存 续 期 15 年, 发 行 规 模 为 30 亿 份 基 金 份 额 汉 兴 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 为 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 金 托 管 人 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 汉 兴 证 券 投 资 基 金 经 上 海 证 券 交 易 所 上 证 上 字 2000 ( 1) 号 文 审 核 同 意, 于 2000 年 1 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 2014 年 10 月 10 日, 本 基 金 管 理 人 公 告 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 披 露 了 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 时 间 会 议 形 式 审 议 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 2014 年 10 月 16 日 至 2014 年 11 月 10 日, 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 通 讯 方 式 召 开, 大 会 通 过 了 汉 兴 证 券 投 资 基 金 转 型 议 案, 内 容 包 括 汉 兴 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 调 整 存 续 期 限 终 止 上 市 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略 以 及 修 订 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 等 持 有 人 大 会 决 议 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 依 据 持 有 人 大 会 决 议, 基 金 管 理 人 已 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 基 金 终 止 上 市 并 获 得 上 海 证 券 交 易 所 关 于 终 止 汉 兴 证 券 投 资 基 金 上 市 的 决 定 ( 上 海 证 券 交 易 所 自 律 监 管 决 定 书 [2014]657 号 ) 同 意 自 基 金 终 止 上 市 之 日 (2014 年 12 月 12 日 ) 起, 原 汉 兴 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止, 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 基 金 正 式 转 型 为 开 放 式 基 金, 存 续 期 限 调 整 为 不 定 期, 基 金 投 资 目 标 范 围 和 策 略 予 以 调 整, 同 时 基 金 更 名 为 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 39

41 第 七 部 分 基 金 的 存 续 ( 一 ) 基 金 份 额 的 变 更 登 记 汉 兴 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 后, 基 金 管 理 人 将 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 申 请 办 理 基 金 份 额 的 变 更 登 记 基 金 管 理 人 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 取 得 终 止 上 市 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 之 后, 将 进 行 基 金 份 额 更 名 以 及 必 要 的 信 息 变 更, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 将 根 据 基 金 管 理 人 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 提 供 的 明 细 数 据 在 其 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 进 行 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 初 始 登 记 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 存 续 期 内, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 40

42 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 投 资 者 办 理 场 内 申 购 与 赎 回 业 务 的 场 所 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 投 资 者 需 使 用 上 海 证 券 账 户 办 理 场 内 申 购 赎 回 业 务 投 资 者 办 理 场 外 申 购 与 赎 回 业 务 的 场 所 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点, 投 资 者 需 使 用 开 放 式 基 金 账 户 办 理 场 外 申 购 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 者 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 1 个 月, 本 基 金 将 开 放 日 常 申 购 赎 回 在 确 定 日 常 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 日 常 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 日 常 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 41

43 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 场 外 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 当 日 的 场 内 申 购 与 赎 回 申 请 在 当 日 接 受 申 报 的 时 段 内 可 以 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 者 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 5 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 本 基 金 的 场 内 申 购 赎 回 业 务 时, 需 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 业 务 规 则 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 者 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 者 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程, 则 赎 回 款 顺 延 至 上 述 情 形 消 除 后 的 下 一 个 工 作 日 划 往 投 资 者 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 42

44 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 者 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 者 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 1 投 资 者 办 理 场 内 申 购 时, 每 次 申 购 金 额 不 得 低 于 1000 元, 超 过 部 分 需 为 100 元 的 整 数 倍, 最 高 不 能 超 过 99,999,900 元 投 资 者 通 过 代 理 销 售 机 构 申 购 本 基 金 时, 除 需 满 足 基 金 管 理 人 最 低 申 购 金 额 限 制 外, 当 代 销 机 构 设 定 的 最 低 金 额 高 于 上 述 金 额 限 制 时, 投 资 者 还 应 遵 循 相 关 代 销 机 构 的 业 务 规 定 直 销 网 点 单 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 50,000 元, 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 20,000 元 代 销 网 点 的 投 资 者 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 申 购 金 额 的 限 制 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 或 电 话 交 易 系 统 办 理 基 金 申 购 业 务 的 不 受 直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 10 元 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 首 次 申 购 的 最 低 金 额 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 的 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 对 本 基 金 的 赎 回 申 请 不 得 低 于 10 份 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 10 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 申 请 赎 回 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 费 率 1 申 购 费 率 投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 时, 需 交 纳 申 购 费 用, 费 率 按 申 购 金 额 递 减 投 资 者 43

45 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 (1) 场 外 申 购 费 率 本 基 金 场 外 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 的 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 特 定 申 购 费 率 M<100 万 元 0.45% 100 万 元 M<500 万 元 0.36% M 500 万 元 每 笔 1,000 元 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.5% 100 万 元 M<500 万 元 1.2% M 500 万 元 每 笔 1,000 元 (2) 场 内 申 购 费 率 本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 参 照 场 外 申 购 费 率 执 行 基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 2 赎 回 费 率 (1) 场 外 赎 回 费 率 44

46 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 率 随 基 金 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减, 具 体 如 下 : 份 额 持 有 时 间 (N) 赎 回 费 率 N<7 日 1.50% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<1 年 0.50% 1 年 N<2 年 0.30% N 2 年 0.00% ( 注 : 赎 回 份 额 持 有 时 间 的 计 算, 以 该 份 额 在 登 记 机 构 的 登 记 日 开 始 计 算 1 年 为 365 天,2 年 为 730 天, 依 此 类 推 ) 本 基 金 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 者, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财 产 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 (2) 场 内 赎 回 费 率 本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 参 照 场 外 赎 回 费 率 执 行 基 金 份 额 持 有 人 在 基 金 终 止 上 市 前 持 有 的 原 基 金 汉 兴 份 额, 持 有 期 限 自 富 国 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 计 算 ; 基 金 份 额 持 有 人 通 过 日 常 申 购 所 得 的 基 金 份 额, 持 有 期 限 自 登 记 机 构 确 认 登 记 之 日 起 计 算 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 ( 七 ) 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 45