债券代码 : 债券简称 :19 能投 01 云南省能源投资集团有限公司 公开发行 2019 年公司债券 ( 第一期 )( 品种一 ) 2019 年度第七次受托管理事务临时报告 ( 住所 : 云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控综合楼 ) 债券受托管理人 ( 住所 : 上

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1 债券代码 : 债券简称 :19 能投 01 云南省能源投资集团有限公司 公开发行 2019 年公司债券 ( 第一期 )( 品种一 ) 2019 年度第七次受托管理事务临时报告 ( 住所 : 云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控综合楼 ) 债券受托管理人 ( 住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号 ) 2019 年 9 月

2 声明 本报告依据 公司债券发行与交易管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 上海证券交易所公司债券上市规则 ( 以下简称 上市规则 ) 云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 年公司债券债券受托管理协议 云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 年公司债券债券持有人会议规则 及其它相关公开信息披露文件以及云南省能源投资集团有限公司出具的相关说明文件等, 由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 编制 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关事宜做出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明

3 一 发行人概况 中文名称 : 云南省能源投资集团有限公司 公司名称 英文名称 : Yunnan Provincial Energy Investment Group Co.,Ltd 法定代表人 段文泉 企业类型有限责任公司 ( 地方国有企业 ) 成立日期注册资本实缴资本注册地址办公地址统一社会信用代码 2012 年 2 月 17 日人民币 11,659,997, 元人民币 11,659,997, 元云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控综合楼云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控综合楼 21 楼 K 邮政编码 信息披露事 务负责人 沈军 陈奕霖 电话号码 传真号码 互联网网址

4 电力 煤炭等能源的投资及管理 ; 环保 新能源等电力 经营范围 能源相关产业 产品的投资及管理 ; 参与油气资源及管 网项目的投资 ; 其他项目投资 经营 ; 与投资行业相关 的技术服务 投资策划及其咨询管理, 信息服务 二 本期公司债券的基本情况 2018 年 12 月 28 日, 公司召开第一届董事会 2018 年第 34 次临时会议, 审议通过公司本次公开发行不超过 166 亿元公司债券相关事项 2019 年 3 月 5 日, 云南省国资委出具 云南省国资委关于云南省能源投资集团有限公司申请公司债券发行额度事宜批复 ( 云国资资运 [2019]57 号 ), 同意公司向上交所申请发行规模不超过 166 亿元 ( 含 ) 的公司发行公司债券的发行额度, 其中一般公司债券不超过 81 亿元 ( 含 ) 2019 年 4 月 4 日, 经中国证监会 证监许可 [2019]631 号文 核准, 本公司获准向合格投资者公开发行规模不超过 45 亿元的公司债券 其中首期发行将自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕, 剩余额度将按照 管理办法 的相关规定, 根据公司的发展状况和资金需求, 自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕 2019 年 4 月, 发行人成功发行云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 年公司债券 ( 第一期 )( 品种一 )( 债券简称 : 19 能投 01, 债券代码 : ), 期限为 3 年期, 发行规模 20

5 亿元 截至目前, 上述债券尚在存续期 三 重大事项根据云南省能源投资集团有限公司于 2019 年 9 月发布的 云南省能源投资集团有限公司涉及重大诉讼的公告, 情况如下 : ( 一 ) 本次诉讼的基本情况 1 云南省能源投资集团有限公司( 以下简称 公司 或 云南能投 ) 子公司云能商业保理 ( 上海 ) 有限公司 ( 以下简称 云能保理 ) 诉被告上海华信国际集团有限公司 ( 以下简称 上海华信 ) 中国华信能源有限公司( 以下简称 中国华信 ) 保理合同纠纷一案 ( 案号 :(2018) 沪 01 民初 565 号 ), 诉讼标的 305,903,333 元, 于 2018 年 4 月 8 日在上海市第一中级人民法院立案 云能保理请求 : 判令被告上海华信向原告支付应收账款人民币 3 亿元 ; 判令被告上海华信向原告支付利息 5,903,333 元 ; 判令被告上海华信向原告支付自 2018 年 3 月 16 日起至实际清偿之日止的逾期滞纳金 ; 判令被告中国华信对被告上海华信全部债务承担连带清偿责任 ; 判令各被告承担本案案件受理费 诉讼保全费 公告费等全部诉讼费用 2019 年 8 月 15 日云能保理收到上海市第一中级人民法院作出的 (2018) 沪 01 民初 565 号 民事判决书, 一审判决胜诉 2 山西晋城烟煤矿业集团有限责任公司( 以下简称 晋煤集团 ) 诉云南能投下属二级子公司云南能投物流有限责任公司

6 ( 以下简称 物流公司 ) 票据追索权纠纷二案, 其中 (2019) 晋 01 民初字第 147 号案, 涉案八被告分别为宁夏灵武宝塔大古储运有限公司 宝塔石化集团财务有限公司 宁夏宝塔能源化工有限公司 山西鑫万通贸易有限公司 山西瑞盛华夏工贸有限公司 山西中艺钜丰能源有限公司 华贸国际贸易 ( 天津 ) 有限公司及物流公司, 诉讼标的 6000 万元, 于 2019 年 2 月 19 日在山西省中级人民法院立案, 目前尚未组织开庭审理, 开庭时间待定 ; (2019) 晋 01 民初字第 148 号案, 涉案五被告分别为宝塔石化集团财务有限公司 山西诚信永和贸易有限公司 山西中艺钜丰能源有限公司 华贸国际贸易 ( 天津 ) 有限公司及物流公司, 诉讼标的 5900 万元, 于 2019 年 2 月 20 日在山西省中级人民法院立案, 目前尚未组织开庭审理, 开庭时间待定 ( 二 ) 诉讼结果情况公司子公司云能保理诉被告上海华信 中国华信保理合同纠纷一案 ( 案号 :(2018) 沪 01 民初 565 号 ) 一审判决如下 : 一 被告上海华信应于该判决生效之日起十日内向原告云能保理支付 300,000,000 元 ; 二 被告上海华信应于该判决生效之日起十日内向原告云能保理支付利息 5,903,333 元 ; 三 被告上海华信应于该判决生效之日起十日内向原告云能保理支付逾期付款滞纳金 ( 以 305,903,333 元为基数, 按年利率 24% 标准, 自 2018 年 3 月 16 日起至实际清偿之日止 ); 四 原告云能保理可以与被告上海华信协议以质权登记编号为股质登记设字 [412018] 笫

7 0069 号设立的质押股权折价, 或者申请以拍卖 变卖该质押股权后所得价款优先受偿 ; 五 被告中国华信对被告上海华信上述第一 第二 第三项债务承担连带保证责任, 被告中国华信承担保证责任后, 有权向被告上海华信追偿 ; 六 驳回原告云能保理其余诉讼请求 四 影响分析上述诉讼是为维护公司的合法权益, 保障国有资产不受损失采取的必要措施, 对公司的日常管理 生产经营及偿债能力无重大不利影响 公司将持续关注上述案件的进展情况, 并及时履行信息披露义务 光大证券作为 19 能投 01 的受托管理人, 根据 公司债券发行与交易管理办法 上海证券交易所公司债券上市规则 (2018 年修订 ) 公司债券受托管理人执业行为准则 等相关规定以及 云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 年公司债券受托管理协议 的约定, 出具本受托管理人临时报告 光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况 对本期债券本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项, 并按照 公司债券发行与交易管理办法 公司债券受托管理人执业行为准则 和 云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 年公司债券受托管理协议 等的规定和约定, 履行相应的受托管理职责 光大证券特此提请全体债券持有人关注发行人上述公告所

8 述事项的进展情况, 并请投资者对相关事项做出独立判断

9 本页无正文, 为 云南省能源投资集团有限公司公开发行 2019 一一年公司债券 ( 第期 )( 品种 )2019 年度第七次受托管理事务临 时报告 之盖章页 光11

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