公司实际控制人为赵轶赵轶, 男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权, 最近三年任公司董事长兼总经理赵轶目前持有公司 2, 万股股份, 持股比例为 38.59%; 此外, 赵轶之配偶徐昕通过持有杭州长川投资管理合伙企业 ( 有限合伙

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妆周
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1 杭州长川科技股份有限公司基本情况介绍一发行人名称住所注册资本法定代表人公司名称 : 杭州长川科技股份有限公司住所 : 杭州市滨江区滨安路 1197 号 6 幢 420 室注册资本 :5, 万元法定代表人 : 赵轶二发行人经营范围目前从事的主营业务情况 ( 一 ) 经营范围生产集成电路测试机分选机服务 : 半导体设备光机电一体化技术计算机软件的技术开发技术服务成果转让 ; 批发零售 : 半导体设备光机电一体化产品 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) ( 二 ) 主营业务情况公司是软件企业高新技术企业, 国家 02 专项实施单位, 主营业务为集成电路专用设备的研发设计生产和销售公司主要产品包括测试系统和分选系统, 其中测试系统目前主要包括模拟数模混合测试系统和功率测试系统, 分选系统主要包括重力下滑式分选系统和平移式分选系统三发行人实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 及持股股数前五名股东持股 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 实际控制人情况 1

2 公司实际控制人为赵轶赵轶, 男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权, 最近三年任公司董事长兼总经理赵轶目前持有公司 2, 万股股份, 持股比例为 38.59%; 此外, 赵轶之配偶徐昕通过持有杭州长川投资管理合伙企业 ( 有限合伙 )( 以下简称长川投资 ) 间接控制公司万股股份最近三年, 公司实际控制人未发生变化 ( 二 ) 持股股数前五名股东持股 5% 以上股东的情况赵轶杭州长川投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 国家集成电路产业投资基金股份有限公司钟锋浩和浙江天堂硅谷合丰创业投资有限公司为公司前五大股东持股 5% 以上的股东 1 赵轶男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权赵轶先生目前持有公司 2, 万股股份, 持股比例为 38.59% 2 杭州长川投资管理合伙企业( 有限合伙 ) 营业执照号 : 注册资本:100 万元执行事务合伙人 : 徐昕住所 : 上城区白云路 22 号 135 室经营范围 : 服务 : 投资管理, 投资咨询 ( 除证券期货 ) 长川投资目前持有公司万股股份, 持股比例为 11.98% 3 国家集成电路产业投资基金股份有限公司营业执照号 : 注册资本:9,872,000 万元法定代表人 : 王占甫住所 : 北京市经济技术开发区景园北街 2 号 52 幢 7 层 718 室经营范围 : 股权投资投资咨询 ; 项目投资及资产管理 ; 企业管理咨询国家集成电路产业投资基金股份有限公司目前持有公司万股股份, 持股比例为 10.00% 4 钟锋浩男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权钟 2

3 锋浩先生目前持有公司万股股份, 持股比例为 9.74% 5 浙江天堂硅谷合丰创业投资有限公司营业执照号 : 注册资本:10, 万元法定代表人 : 王洪斌住所 : 杭州市滨江区江南大道 3850 号创新大厦 1906 室经营范围 : 一般经营项目 : 实业投资, 投资管理, 投资咨询天堂硅谷合丰目前持有公司万股股份, 持股比例为 6.34% ( 以下无正文 ) 3

4 ( 本页无正文, 为杭州长川科技股份有限公司基本情况介绍之盖章页 ) 杭州长川科技股份有限公司年月日 4

5 长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导机构情况及工作计划杭州长川科技股份有限公司 ( 以下简称长川科技辅导对象发行人或公司 ) 拟申请在境内首次公开发行股票为了保证公司严格遵守中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等法律法规以及中国证监会证券交易所相关规章制度, 建立健全规范的公司治理结构和完善的运行机制, 具备进入证券市场的基本条件, 长川科技决定聘请长江证券承销保荐有限公司 ( 以下简称长江证券或辅导机构 ) 作为辅导机构, 对其拟首次公开发行股票予以辅导长江证券根据与长川科技签订的辅导协议及中国证监会证券发行上市保荐业务管理办法等规定, 结合长川科技实际情况, 特制定本辅导计划及实施方案一辅导时间辅导机构向中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称浙江证监局 ) 报送辅导备案登记材料, 并在浙江证监局外网进行辅导备案公示, 备案公示日即为发行人辅导备案日辅导期自辅导备案日起至浙江证监局出具监管报告之日结束二辅导机构及辅导工作人员的组成情况根据长江证券与辅导对象签订的辅导协议之规定, 本次辅导的辅导机构为长江证券承销保荐有限公司长江证券已成立长川科技辅导工作小组, 辅导人员为何文熹朱明夏莲文邓毅, 由保荐代表人何文熹担任辅导工作小组组长三接受辅导的人员 1

6 接受辅导的人员为辅导对象长川科技的全体董事监事高级管理人员及持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 高级管理人员主要指公司的总经理副总经理财务负责人董事会秘书等根据辅导工作的需要, 长江证券可要求长川科技增加接受辅导的人员 ( 如财务部门工作人员证券事务部门工作人员等 ) 四辅导内容根据辅导对象的实际情况及有关法律法规的规定, 本次辅导内容包括 : 1 安排长川科技全体董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行全面的法规知识学习或培训, 聘请内部或外部的专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律法规和规则, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 ; 2 协助并督促长川科技按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础, 促进长川科技的董事监事和高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 增强法制观念和诚信意识 ; 3 核查长川科技在公司设立改制重组股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证等方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定 ; 4 协助并督促长川科技实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; 5 核查长川科技是否按规定妥善处置商标专利土地房屋等的法律权属问题 ; 6 协助并督促规范长川科技与控股股东及其他关联方的关系; 7 协助并督促长川科技建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; 8 协助并督促长川科技建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; 2

7 9 协助并督促长川科技形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 10 针对长川科技的具体情况确定书面考试的内容, 并接受中国证监会及浙江证监局的监督 ; 11 对长川科技是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助长川科技开展首次公开发行股票的准备工作五辅导方式按照长江证券与长川科技签订的辅导协议, 长江证券主要采取组织自学进行集中授课与考试问题诊断与专业咨询中介机构协调会经验交流会等方式进行辅导六分阶段的辅导计划和实施方案长江证券拟将本次辅导分为三个阶段, 有重点有针对性的实施辅导计划为了保证本次辅导工作顺利实施, 长江证券将根据实际情况对辅导方案进行必要的调整, 以保证辅导的质量 ( 一 ) 第一阶段 : 充分调查汇总问题 1 通过核查公司设立过程中的有关文件和材料, 促使公司设立改制重组资产评估资本验证达到合法性和有效性的要求 2 通过核查公司历次董事会股东会/ 股东大会监事会的有关决议以及其他有关材料, 完善公司的历史演变过程, 使其股权设置和转让增资扩股资产评估和资本验证合法有效 3 通过调查公司业务资产人员财务机构情况, 督促其独立完整规范, 突出其主营业务, 并形成核心竞争力 4 通过调查公司的产供销运行情况, 督促产供销系统独立完整, 避免同业竞争, 减少并规范关联交易 5 协助公司董事会对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证, 确保项 3

8 目具有良好的经济效益符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景, 切实对广大投资者负责 6 通过核查公司的商标专利土地及房屋等法律权属证明文件, 将应归入股份公司的相关法律权属及时转移到股份公司 7 确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争, 要求相关方出具避免同业竞争的承诺函 ; 同时, 针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范, 按照公平公正和公开的原则, 与相关方签署相关协议 8 健全公司相关的财务管理体系, 完善内控制度内部决策制度和激励制度, 并使其得到切实有效的执行, 杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为 9 规范公司法人治理结构, 明确股东大会董事会监事会及其高级管理人员的责权范围和义务, 使公司规范运作 10 根据公司所处行业状况, 结合公司自身的优势和特点, 协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划 ( 二 ) 第二阶段 : 集中学习和培训问题整改本阶段长江证券将会同其他中介机构对长川科技可能存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见, 并督促长川科技按照整改方案尽快解决相关问题此外长江证券将会同其他中介机构对长川科技进行集中授课, 授课内容主要包括内部控制制度公司治理信息披露专题发行上市程序与审核要点财务会计等 ( 三 ) 第三阶段 : 辅导总结考核评估本阶段, 长江证券将会同其他中介机构就前期已发现问题的解决情况进行核查, 组织辅导考试, 辅导对象对辅导机构出具评价意见, 辅导机构完善辅导工作底稿, 制作辅导工作总结材料, 就长川科技首次公开发行股票做出统一安排七其他辅导安排 1 双方签署辅导协议, 严格履行各自职责, 按照辅导计划和实施方案有步 4

9 骤有计划地组织进行辅导工作 2 长江证券将结合辅导工作的实际进展, 针对通过各种渠道了解的问题, 提出整改建议同时辅导人员将会同长川科技相关人员认真研究整改方案, 调整和完善辅导计划和实施方案, 跟踪督促长川科技完成整改对未能妥善解决的问题, 将在辅导工作中期进展材料中说明 3 长江证券将于辅导期内对接受辅导的人员进行一次书面考试, 并接受监管部门的监督和抽查 4 长江证券辅导人员在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总, 建立辅导工作底稿, 存档备查 ( 以下无正文 ) 5

10 ( 此页无正文, 为长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导机构情况及工作计划之盖章页 ) 长江证券承销保荐有限公司年月日 6

11 杭州长川科技股份有限公司接受上市辅导的公告根据中国证券监督管理委员会的有关要求, 为提高股票发行上市透明度, 防范化解证券市场风险, 保护投资者合法权益, 本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督杭州长川科技股份有限公司, 注册地杭州市滨江区滨安路 1197 号 6 幢 420 室, 法定代表人赵轶, 公司联系电话 : , 电子信箱 :investor@hzcctech.cn, 传真 : , 辅导机构 : 长江证券承销保荐有限公司, 会计师事务所 : 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ), 律师事务所 : 国浩律师 ( 杭州 ) 事务所特此公告杭州长川科技股份有限公司 ( 公章 ) 年月日

杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作进展报告文件目录 1 长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作备案报告 2 杭州长川科技股份有限公司对长江证券承销保荐有限公司辅导工作的评价 3 长江证券承销保荐有限公司对杭州长川科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见 4 天健会计师

杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作进展报告文件目录 1 长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作备案报告 2 杭州长川科技股份有限公司对长江证券承销保荐有限公司辅导工作的评价 3 长江证券承销保荐有限公司对杭州长川科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见 4 天健会计师长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之第一期辅导工作进展报告二零一五年十一月杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作进展报告文件目录 1 长江证券承销保荐有限公司关于杭州长川科技股份有限公司第一期辅导工作备案报告 2 杭州长川科技股份有限公司对长江证券承销保荐有限公司辅导工作的评价 3 长江证券承销保荐有限公司对杭州长川科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见