益民红利成长混合型证券投资基金

Transcription

1 益民红利成长混合型证券投资基金 更新 本基金合同于 2006 年 11 月 21 日生效 基金管理人 : 益民基金管理有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司

2 重要提示 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书 ; 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本更新 ( 以下简称 摘要 ) 根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容 ( 除非文中另有所指 ) 截止日为 2017 年 11 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 华夏银行股份有限公司于 2017 年 12 月 8 日复核了本次招募说明书更新 1

3 一 基金管理人 一 基金管理人概况基金管理人 : 益民基金管理有限公司住所 : 重庆市渝中区上清寺路 110 号办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人 : 翁振杰成立日期 :2005 年 12 月 12 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字 号注册资本 :1 亿元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 贺涟股权结构 : 股东名称 持股比例 重庆国际信托股份有限公司 49% 中国新纪元有限公司 31% 中山证券有限责任公司 20% 二 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员 (1) 翁振杰 : 董事长, 男, 汉族,1962 年生, 硕士, 高级经济师,1983 年参加工作, 重庆市第四届人大常委 曾任解放军通信学院教官, 北京中关村科技发展 ( 控股 ) 股份有限公司副总经理 西南证券股份有限公司董事长 重庆国际信托股份有限公司首席执行官等职 现任重庆国际信托股份有限公司董事长 首席执行官, 益民基金管理有限公司董事长 (2) 黄扬录 : 董事, 男,1965 年生, 经济学硕士,1989 年毕业于中国人民大学国际经济学专业 1989 年至 1992 年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企业经营管理和股份制改造工作 ;1992 年底加盟中山证券, 历任公司营业部经理 2

4 公司总经理助理 副总经理 总经理 副董事长, 现任中山证券有限责任公司董事长 (3) 江津 : 董事, 女,1962 年生, 经济学硕士, 曾任北京市审计局宣武分局审计员 深圳市城建开发集团总会计师 深圳市振业 ( 集团 ) 股份有限公司董事 财务总监 现任重庆路桥股份有限公司董事长 (4) 纪小龙 : 董事, 男,1964 年生, 北京农业机械化学院工学学士, 中欧国际工商学院 EMBA 曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理 国投信托有限公司副总经理 中银国际证券有限责任公司董事 瑞银证券有限公司董事 中银基金管理有限公司董事 中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理 博时基金管理公司监事 市场发展部副经理 研究策划部高级研究员 副经理 北京变压器厂常务副厂长 现任北京紫金投资有限公司董事长 北京紫金创业投资有限公司执行董事 中国新纪元有限公司总经理 (5) 刘影 : 董事, 女,1974 年生, 高级会计师, 注册会计师 曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计, 重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理 副总经理, 重庆路桥股份有限公司监事 现任重庆国际信托股份有限公司计划财务部总经理 (6) 黄桦 : 董事 总经理, 男,1968 年生, 硕士 曾任上海爱建信托公司场内交易员, 上海万国证券公司部门经理助理 部门经理, 申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理, 光大证券有限责任公司助理总经理, 光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监, 信诚基金管理有限公司运营部 信息技术部总监, 中欧基金管理有限公司分管运营副总经理 督察长 2016 年 1 月 14 日起任益民基金管理有限公司总经理 (7) 周道志 : 独立董事, 男,1949 年生, 硕士, 曾任贵州财经学院科研处副处长 财政金融系主任 ; 中国人民银行深圳分行证管处处长 ; 中国光大银行深圳分行副行长, 中国光大银行总行副行长, 光大证券公司董事常务副总裁 ; 博时基金管理公司董事长 党委书记, 现已退休 (8) 刘孟革, 独立董事, 男,1966 年生, 硕士, 高级经济师 曾任南京国际信托投资公司证券部职员 中煤信托有限责任公司研发部 投资银行部总经理 现任中诚信托投资有限责任公司副总裁 (9) 梁雪青, 独立董事, 女,1978 年生, 硕士研究生, 高级律师 曾任北 3

5 京正仁律师事务所副主任 北京众鑫律师事务所 ( 原中国法律事务中心 ) 高级合伙人 公司法务部部长 现任北京舟之同律师事务所执委会主任 中国知识产权研究会高级研究员 北京甘肃企业商会副会长 北京陇商财经委员会秘书长 2 监事会成员 (1) 贾玫 : 监事长, 女,1982 年生, 硕士研究生, 经济师 曾任重庆国际信托股份有限公司综合管理部业务经理, 现任重庆国际信托股份有限公司综合管理部高级经理, 昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事 (2) 蔡志航 : 监事, 男,1974 年生, 硕士研究生, 高级工程师 曾任中国普天信息产业股份有限公司资本运营部高级投资经理 北京紫金投资有限公司战略研究部经理 大恒新纪元科技股份有限公司总裁助理 现任中国新纪元有限公司总裁助理 宁波电子信息集团有限公司董事 宁波波导股份有限公司董事 中科风电 ( 北京 ) 有限公司总经理 (3) 吴晓明 : 职工代表监事, 男,1966 年生, 硕士研究生 曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员 SYBASE 软件 ( 中国 ) 公司工程师, 现任益民基金管理有限公司首席运营官 (4) 贺涟 : 职工代表监事, 女,1967 年生, 曾任中国国际期货经纪有限公司业务主管 北京中兴信托投资有限公司部门经理 北京中关村通信网络有限公司证券投资部经理 重庆国际信托股份有限公司资金部总经理 现任益民基金管理有限公司首席市场观 3 经营管理层人员情况黄桦 : 总经理 董事, 男,1968 年生, 硕士 曾任上海爱建信托公司场内交易员, 上海万国证券公司部门经理助理 部门经理, 申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理, 光大证券有限责任公司助理总经理, 光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监, 信诚基金管理有限公司运营部 信息技术部总监, 中欧基金管理有限公司分管运营副总经理 督察长 2016 年 1 月 14 日起任益民基金管理有限公司总经理 4 督察长刘伟 : 男,1967 年生, 经济学硕士, 曾任山西省计划与发展委员会助理研究员 光大国际投资咨询公司部门经理 总经理助理 光大期货经纪有限公司副总经理 中信证券股份有限公司研究部研究员 重庆国际信托股份有限公司基金 4

6 管理部总经理 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长 5 基金经理吕伟,2007 年加入益民基金管理有限公司, 先后担任担任集中交易部交易员, 研究部研究员, 集中交易部副总经理 总经理, 主动管理事业部副总经理, 益民品质升级混合型证券投资基金基金经理, 益民创新优势混合型证券投资基金基金经理, 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 自 2015 年 6 月 25 日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理 益民红利成长基金历任基金经理如下 : 赖晶铭先生自 2006 年 11 月 21 日至 2007 年 11 月 17 日任基金经理 熊伟先生自 2007 年 10 月 20 日至 2011 年 10 月 13 日任基金经理蒋俊国先生自 2011 年 8 月 31 日至 2015 年 6 月 18 日任基金经理 何多粮先生自 2013 年 9 月 13 日至 2015 年 6 月 18 日任基金经理 郑研研先生自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 3 月 1 日任基金经理 6 投资决策委员会成员本基金采取集体投资决策制度, 投资决策委员会成员包括 : 公司总经理黄桦先生 主动管理事业部副总经理吕伟先生 基金经理吴桢培先生 基金经理赵若琼女士 产品开发部总经理连平女士 产品开发部副总经理杨君顺先生 基金经理助理陈江威先生 基金经理助理熊鹰女士 7 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 一 基金托管人概况 ( 一 ) 基本情况名称 : 华夏银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 22 号 (100005) 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号 (100005) 法定代表人 : 李民吉成立时间 :1992 年 10 月 14 日组织形式 : 股份有限公司 5

7 注册资本 :10,685,572,211 元人民币批准设立机关和设立文号 : 中国人民银行 [ 银复 (1992)391 号 ] 基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2005]25 号联系人 : 郑鹏电话 :(010) 传真 :(010) ( 二 ) 主要人员情况华夏银行资产托管部内设市场一室 市场二室 风险与合规管理室和运营室 4 个职能处室 资产托管部共有员工 34 人, 高管人员拥有硕士以上学位或高级职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准, 获得证券投资基金托管资格, 是 证券投资基金法 和 证券投资基金托管资格管理办法 实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行 自成立以来, 华夏银行资产托管部本着 诚实信用 勤勉尽责 的行业精神, 始终遵循 安全保管基金资产, 提供优质托管服务 的原则, 坚持以客户为中心的服务理念, 依托严格的内控管理 先进的技术系统 优秀的业务团队 丰富的业务经验, 严格履行法律和托管协议所规定的各项义务, 为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全 高效 专业的托管服务, 取得了优异业绩 截至 2017 年 6 月末, 托管证券投资基金 券商资产管理计划 银行理财 资产支持专项计划 股权投资基金等各类产品合计 1,197 只, 托管规模达到 24, 亿元, 同比增长 52.45% 三 相关服务机构 1 直销机构: (1) 直销中心直销中心 : 益民基金管理有限公司住所 : 重庆市渝中区上清寺路 110 号办公地址 : 北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人 : 翁振杰 6

8 联系人 : 李星星联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (2) 网上直销投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续, 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告 网址 : 2 代销机构 (1) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 李民吉联系人 : 陈秀良联系电话 : 传真 : 客服电话 :95577 网址 : (2) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰联系人 : 滕涛客服电话 :95599 网址 : (3) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 7

9 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏联系电话 : 传真 : 客服电话 :95555 网址 : (4) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华联系电话 : 传真 : 客服电话 :95526 网址 : (5) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉联系电话 : 客服电话 : 网址 :bank.pingan.com (6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 8

10 法定代表人 : 李国华联系人 : 陈春林传真 : 客服电话 :95580 网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立联系人 : 王媛联系电话 : 传真 : 客服电话 :95558 网址 : (8) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕联系电话 : 传真 : 客服电话 :95559 网址 : (9) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址 : 上海市静安区江宁路 168 号上海兴业大厦法定代表人 : 高建平联系人 : 卞晸煜 9

11 联系电话 : 传真 : 客服电话 :95561 网址 : (10) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富联系人 : 肖武侠联系电话 : 传真 : 客服电话 :95528 网址 : (11) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇 宋明联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (12) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠 10

12 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (13) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (14) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (15) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊联系人 : 王一彦 11

13 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (16) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (17) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (18) 南京证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬联系人 : 潘月 12

14 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (19) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 698 号办公地址 : 上海市广东路 698 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣联系电话 : 客服电话 :95553 网址 : (20) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 传真 : 客服电话 :95548 网址 : (21) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕联系电话 :

15 传真 : 客服电话 :95536 网址 : (22) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平联系人 : 唐岚联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (23) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 梅文烨联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (24) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法人代表 : 黄扬录 14

16 联系人 : 罗艺琳联系电话 : 传真 : 客服电话 :95329 网址 : (25) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (26) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 鹿馨方联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (27) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 吴骏 15

17 联系人 : 吴尔晖联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (28) 中泰证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳联系电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : (29) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 庞晓芸联系电话 : 传真 : 客服电话 :95597 网址 : (30) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航 16

18 联系人 : 戴蕾联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (31) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚联系电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : (32) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 7 楼法定代表人 : 吴承根联系人 : 胡岩联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (33) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆 17

19 联系人 : 汪嘉南联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (34) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹联系电话 : 传真 : 客服电话 :95503 网址 : (35) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政联系人 : 赵明联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (36) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱 18

20 联系人 : 奚博宇联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (37) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦法定代表人 : 曾小普联系人 : 周欣玲联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (38) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 钱达琛联系电话 : 传真 : 客服电话 :95523 网址 : (39) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 楼办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼法定代表人 : 刘建武 19

21 联系人 : 刘莹联系电话 : 传真 : 客服电话 :95582 网址 : (40) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军联系人姓名 : 卢珊客服电话 : 网址 : (41) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 赵大建联系人 : 曾晖联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (42) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎联系电话 :

22 传真 : 客服电话 : 网址 : (43) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏联系电话 : 传真 : 网址 : (44) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦法定代表人 : 杨树财联系人 : 安岩岩联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (45) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 层法定代表人 : 郭林联系人 : 徐璐联系电话 : 传真 :

23 客服电话 : 网址 : (46) 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼 办公地址 : 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 客服电话 :95575 网址 : (47) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (48) 中天嘉华基金销售有限公司注册地址 : 北京市石景山区八大处高科技术区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间办公地址 : 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层法定代表人 : 黄俊辉 22

24 联系人 : 汪金凤联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (49) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (50) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (51) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 好鄂尔多斯大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌 23

25 联系人 : 张茹联系电话 : 客服电话 : 网址 : (52) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (53) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (54) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 201 室法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成 24

26 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (55) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 张晶晶联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (56) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :licaike.hexun.com (57) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 朱海涛 25

27 联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (58) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 冯修敏注册资本 :2000 万元联系人 : 陈云卉联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (59) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 :( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 :( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人 : 郭坚注册资本 :2000 万元联系人 : 宁博宇联系电话 : 客服电话 : 网址 : (60) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层法定代表人 : 赵荣春 26

28 联系人 : 盛海娟联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (61) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 葛佳蕊联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (62) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (63) 恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层法定代表人 : 李悦 27

29 联系人 : 张晔联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (64) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 吴强联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (65) 深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址 : 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人 : 赖任军联系人 : 张烨联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (66) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼法定代表人 : 张跃伟 28

30 联系人 : 何昳联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (67) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林联系人 : 周一涵联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :stock.pingan.com (68) 北京汇成基金管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 熊小满联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (69) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜 29

31 联系人 : 宋志强联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :fund.shengshiview.com (70) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 刘阳坤联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (71) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号楼 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号楼 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 徐亚丹联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (72) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人 : 肖雯 30

32 联系人 : 吴煜浩联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (73) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 王锋联系电话 : 传真 : 客服电话 :95177 网址 : (74) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路东 康宁街北 6 号楼 6 楼 房 间 办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路东 康宁街北 6 号楼 6 楼 房 间 法定代表人 : 李淑慧联系人 : 曹杰联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (75) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 31

33 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (76) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层法定代表人 : 姜新联系人 : 郭爱丽联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (77) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团法定代表人 : 江卉联系人 : 万容电话 : 传真 : 客服电话 :95118/ / 网址 :fund.jd.com (78) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 32

34 办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 姜奕竹联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (79) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层法定代表人 : 李修辞联系人 : 杨雪电话 : 客服电话 : 网址 : (80) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系人 : 徐博联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (81) 上海联泰资产管理有限公司 33

35 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (82) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室 法定代表人 : 胡燕亮联系人 : 李娟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (83) 喜鹊财富基金销售有限公司注册地址 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室办公地址 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人 : 陈皓联系人 : 曹砚财电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 34

36 益民红利成长混合型证券投资基金 四 基金的名称 契约型开放式 五 基金的类型 六 基金的投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司, 并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制, 为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化 七 基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的股票 债券 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围, 并依据有关法律法规进行投资管理 本基金股票资产的配置比例为 40%-85%, 债券 央行票据 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为 15%-60%, 其中 : 本基金持有的全部权证, 其市值不超过基金资产净值的 3%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的 80% 八 基金的投资策略 35

37 一 投资策略 1 资产配置策略 (1) 大类资产配置宏观经济 政策环境 资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要因素 基金管理人将深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制, 综合判断股市和债市中长期运行趋势, 据此进行资产配置 (2) 风格轮动策略基金管理人根据市场趋势强弱的判断来积极主动地配置红利和成长两种类型的股票 红利股与成长股在股票资产内的基准配置比例为 40%:60%, 在市场的不同时期配置比例可上下浮动十个百分点 在市场处于强势时, 采取积极成长策略 ; 在市场处于弱势时, 采取稳健红利策略 在市场处于震荡状态时, 采取红利成长平衡策略 2 股票投资策略基金管理人采用系统化 专业化的选股流程和方法, 利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统, 精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资 (1) 红利股选股策略 A 红利股的初选在全部股票中, 剔除流动性严重不足的股票后, 满足下列条件之一者可进入红利股初选库 : 最近三年内至少有两次现金分红, 并且其平均税后现金股息收益率高于同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库 ; 最近三年内至少有两次现金分红, 其现金股息收益增长率连续 3 年保持非负的个股进入红利股初选库 ; 在上市时间不足三年的个股中, 净资产收益率和每股收益均高于行业平均水平, 市盈率和市净率均低于市场平均水平, 且具有充裕的股权自由现金流, 预期税后股息收益率高于同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库 36

38 B 剔除恶性分红一般说, 恶性分红有两种 : 一是分红超过利润 ; 二是大股东将配股增发所得现金作为红利分配 基金管理人考察红利股初选库中个股最近一次分红行为, 如果确属恶性分红行为, 则必危害上市公司接下来的盈利增长以及未来的分红行为 将已发生恶性分红的个股从初选库中剔除, 从而形成红利股备选股票库 C 五维基础指标分解针对红利股备选库, 本基金管理人投研团队综合各类内外部信息, 去伪存精, 进行基础的财务分析和预测, 提供预测的净利润数据和股权自由现金流数据, 并不断修正 在历史数据和预测数据的基础上, 定期计算备选股票库中股票的历史和预期的五维指标 : 派息比率 股权收益率 股息 / 股权自由现金流 市盈率 市净率 这种指标分解旨在从股息的复杂性中寻找有利于获得超额收益的机会 一是公司分红能力, 包括盈利能力和现金流状况 ; 二是公司分红意愿, 主要是股息支付率 ; 三是公司估值水平, 股价作为分母, 直接影响股息收入率水平 本基金管理人投研团队根据五维指标的分解结果和相应的市场环境, 设立进入红利股核心股票池的最低限制性条件 D 精选核心红利股股票库基于上述针对个股的专业研究和测算, 结合实地调研, 基金管理人投研团队从备选库中精选出具有稳定的股权收益率增长预期 充裕的股权自由现金流 较为透明稳定的股利支付意愿 且目前被市场低估的个股形成红利股核心股票池 (2) 成长股选股策略成长股侧重选取由垄断资源优势 规模经济 品牌 供应链管理能力 核心技术 产业整合这六大因素驱动的持续高成长股票, 预期未来两到三年内的净利润增长率在 2 倍的 GDP 增长率以上 成长股选股策略的流程框架如图 1 所示, 采用行业成长评估和企业成长动因分析互动的逻辑体系来选取成长股备选库, 并在此基础上通过量化的预测和估值分析, 选取成长股核心股票池, 并为核心股票池内的股票投资设置安全边际 图 1: 成长股选股策略流程图 37

39 行业成长性评估体系 自上而下互动 自下而上互动 企业成长动因分析体系 初选 备选高成长股票库 复选 针对备选股票池内股票作未来两至三年的盈利预测和量化估值 并根据预测的不确定性, 为股票设置安全边际 核心高成长股票库 3 固定收益类投资策略为有效控制股票投资风险, 在投资上保持必要的灵活性和运作空间, 优化组合流动性管理, 显著提高投资组合收益, 本基金进行适度资产配置, 进行债券 货币市场工具等品种的投资, 并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理 在类属配置层次, 结合对宏观经济 市场利率 供求变化等因素的综合分析, 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整, 确定类属资产的最优权重 ; 在券种选择上, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济变化趋势 货币政策及不同债券品种的收益率水平 流动性和信用风险等因素, 重点选择那些流动性较好 风险水平合理 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种 具体策略有 : (1) 收益率预期策略债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化 因此对债券收益率变动趋势的预期成为投资最重要的决策依据 本基金投资于预期收益率下降的期限品种, 并回避预期收益率上升的期限品种 对相邻期限收益率差距较大的品种, 在预期收益率无太大变化的情况下, 还可进行骑乘投资 (2) 收益率曲线策略 38

40 收益率曲线又称为期限结构, 是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲线来表述 在目前的中国债券市场上, 由于存券数量的不足和期限品种的缺乏, 造成了收益率曲线在一定程度上的扭曲 本基金利用现代的金融工程技术, 拟合一条收益曲线 通过寻找收益率曲线上扭曲的部分, 投资于价值被低估的部分, 等待其回归理性 (3) 久期管理策略债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度 久期分为单券种的久期管理和组合久期管理 对于单券种而言, 在同等收益率水平之下, 选择久期较短的品种以减少风险 对于投资组合而言, 通过对未来收益率变化的预期, 相应的调整组合的券种结构, 并通过情景预测和压力测试, 在预期收益率上升时适当缩短久期, 而在收益下降时适当加长久期 (4) 类别配置策略类别配置策略主要包括资产类别选择 投资组合中各类资产的适当混合以及对这些混合资产进行的适时管理 我们主要采用自上而下的方法, 通过情景分析和历史预测相结合, 对银行间市场和交易所市场, 债券 现金类资产, 国债 企业债 金融债和可转债之间进行类别配置, 确定最能满足投资者风险 回报率要求的资产组合 4 权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值 控制下跌风险 实现保值和锁定收益 本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证 随着我国权证市场的发展, 在以后法律法规允许的情况下, 本基金也将投资除股权分置改革中发行的权证之外的其他类型的权证, 以实现投资目标 二 投资决策 1 资产配置决策 39

41 本基金的基金经理向基金管理人的投资决策委员会提交 投资策略报告 ; 投资决策委员会审议 投资策略报告, 向基金经理提出大类资产配置和其他重大投资事宜的指导性意见 ; 基金经理按照该指导性意见, 确定基金大类资产的配置比例和其他重大投资方向 2 类别资产投资决策基金经理在确定的资产配置比例范围内, 根据前述各类资产的投资策略, 分别进行股票 债券 货币市场工具 权证等资产类别的投资决策 1) 股票投资决策 A. 基金经理根据行业研究员的上市公司研究报告, 并结合自身的分析判断, 精选具有持续高成长能力和持续高分红能力的股票作为本基金的备选投资对象 ; B. 基金经理根据宏观研究员及策略研究员提供的研究报告, 并结合自身的分析判断, 在上述精选股票的基础上进行红利股与成长股的优化配置, 构造本基金投资组合 ; C. 基金经理根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的评估, 持续地对组合进行优化调整 2) 基金经理根据宏观研究员 债券研究员 金融工程研究员提供的研究报告, 结合自身的分析判断, 选择具体的债券 ( 含可转债 ) 货币市场工具 权证品种构造投资组合 三 投资组合限制根据目前法律法规的规定, 以及本基金的投资策略, 本基金的投资组合将遵循以下限制 : 1 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; 2 基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; 3 本基金投资股权分置改革中发行的权证, 在任何交易日买入的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 4 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%; 5 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; 40

42 6 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; 7 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 8 不得违反基金合同中有关投资范围 投资策略 投资比例的规定; 9 法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准 法律法规或监管部门取消上述限制的, 本基金不受上述限制 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述第八条第 项约定的投资比例限制的, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整 法律法规另有规定的, 从其规定 九 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 65%+ 中证全债指数收益率 35% 十 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金 风险和收益水平高于货币市场基金 和债券型基金, 低于股票型基金, 属于风险和收益中等的证券投资基金品种 十一 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载, 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 12 月 8 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 41

43 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未 经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序占基金总资产的比例项目金额 ( 元 ) 号 (%) 1 权益投资 322,814, 其中 : 股票 322,814, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 10,900, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 82,511, 其他资产 5,564, 合计 421,790, 代码 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 2,418, B 采矿业 21,082, C 制造业 179,661, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 3,842, E 建筑业 14,735, F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 2,873, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 25,811, J 金融业 27,351, K 房地产业 32,156, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 12,880,

44 O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 322,814, 细 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 序占基金资产净值比股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号例 (%) 泰禾集团 832,900 14,684, 中国长城 1,516,581 13,057, 航天发展 1,051,583 12,587, 海通证券 800,900 11,837, 中直股份 264,550 11,563, 中船防务 432,901 11,541, 中航飞机 599,300 11,524, 江淮汽车 922,765 10,399, 捷成股份 1,000,000 9,760, 胜利精密 1,216,958 9,309, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资 细 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 本基金本报告期末未持有债券投资 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 43

45 明细 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 本基金本报告期末未持有贵金属 细 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资 (2) 本基金投资股指期货的投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 11 投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 本基金持有的海通证券 ( 占本基金资产净值的比例为 2.82%),2017 年 5 月 23 日, 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 收到中国证监会行政处罚事先告知书 2015 年 5 月, 海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户,5 月 11 日, 海通证券与富安达基金签订 融资融券合同, 致使上海司度得以开展大规模的融券交易 根据当事人违法行为的事实 性质 情节与社会危害程度, 证监会责令海通证券改正, 给予警告, 44

46 没收违法所得 509, 元, 并处罚款 2,548, 元 ; 并对左秀海 徐晓啸 朱元灏给予警告, 并分别处以 10 万元罚款 截至目前, 公司的经营情况正常 本基金投资的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 (2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票 (3) 其他资产构成 序号名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 492, 应收证券清算款 5,019, 应收股利 - 4 应收利息 44, 应收申购款 7, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,564, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 序号 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 中船防务 11,541, 临时停牌 胜利精密 9,309, 临时停牌 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金业绩 45

47 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不预示其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金业绩报告未经审计 本基金合同生效日为 2006 年 11 月 21 日, 基金合同生效以来截至 2017 年 9 月 30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示, 基金托管人华夏银行股份有限公司于 2017 年 12 月 8 日进行了复核 : 11.1 益民红利成长混合型证券投资基金份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的比较 阶段 份额净值 增长率 1 份额净值 增长率标 准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 基金合同生效至 2006 年 12 月 31 日 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 14.81% 1.06% 16.47% 1.03% -1.66% 0.03% % 1.99% % 1.85% 23.19% 0.14% % 2.41% % 2.31% 4.61% 0.10% 49.25% 1.58% 60.17% 1.39% % 0.19% % 1.33% -6.69% 1.03% -7.59% 0.30% % 1.07% % 0.85% % 0.22% % 1.05% 6.61% 0.83% % 0.22% 8.48% 1.30% -4.90% 0.91% 13.38% 0.39% 46

48 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日基金合同生效至 2017 年 9 月 30 日 8.30% 1.19% 36.45% 0.79% % 0.40% 22.92% 2.68% 8.56% 1.61% 14.36% 1.07% % 1.67% -6.33% 0.91% % 0.76% 0.77% 0.98% 10.28% 0.38% -9.51% 0.60% 17.91% 1.67% % 1.31% % 0.36% 注 : 自 2009 年 5 月 1 日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准, 由原来的 新华富时 A600 指数收益率 65%+ 新华巴克莱指数收益率 35% 变 更为 沪深 300 指数收益率 65%+ 中证全债指数收益率 35% 11.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 47

49 注 :1 根据本基金的基金合同第十一部分 基金投资 中 八 投资组合限制 的规定, 本基金自 2006 年 11 月 21 日合同生效之日起六个月内为建仓期, 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定 2 自 2009 年 5 月 1 日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准, 由原来的 新华富时 A600 指数收益率 65%+ 新华巴克莱指数收益率 35% 变更为 沪深 300 指数收益率 65%+ 中证全债指数收益率 35% 十三 基金的费用与税收 一 基金的费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 销售服务费( 依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取 ) 4 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产中扣除 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 48

50 基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 上述 一 基金费用的种类 中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金财产中支付 三 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费用 会计师和律师费用 信息披露费用等不列入基金费用 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行 四 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率 调高基金管理费率 基金托管费率等相关费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率等相关费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公告 49

51 行 五 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执 六 与基金销售有关的费用 1 本基金的申购费率如下 : 单笔申购金额 申购费率 50 万以下 1.50% 50 万 ( 含 ) 以上,200 万以下 1.00% 200 万 ( 含 ) 以上,500 万以下 0.80% 500 万 ( 含 ) 以上 1000 元 / 笔 2 本基金的赎回费率如下 : 持有时间 赎回费率 1 天 ~366 天 0.50% 366 天 ( 含 )~731 天 0.25% 731 天 ( 含 ) 以上 0.00% 3 基金申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费和净申购金额, 申购价格以申购当日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准进行计算 其中 : 净申购金额 = 申购金额 (1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 申购当日基金份额净值 4 基金赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费, 赎回价格以赎回当日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准进行计算 其中 : 赎回总额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费 = 赎回总额 赎回费率 50

52 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费 5 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 6 申购份额 余额的处理方式: 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费后, 以当日基金份额净值为基准计算, 计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 7 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回费, 计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 8 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值 = 基金资产净值总额 / 基金份额总数 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的误差在基金财产中列支 9 本基金的申购费由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 赎回费由基金赎回人承担 10 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 赎回费总额的 25% 归基金财产,75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续费 11 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式( 包括但不限于在基金合同约定的范围内提高或者降低招募说明书列明的申购 赎回费率 ), 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 3 日依法在中国证监会指定媒体上公告 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金于 2006 年 11 月 21 日成立, 至 2017 年 11 月 21 日运作满十一年 现依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下 : 1 三 基金管理人 部分, 对主要人员变动情况进行了更新 ; 2 四 基金托管人 部分, 对基金托管业务经营情况进行了更新 ; 51

53 3 五 相关服务机构 中对直销机构 代销机构名录进行了更新 ; 4 八 基金份额的申购与赎回 中对申购和赎回的价格 费用及其用途进行了更新 ; 5 十 基金组合报告 中更新了基金投资组合的报告及报告附注 ; 6 十一 基金的业绩 中更新了基金业绩表现的报告 ; 7 二十一 托管协议摘要 中更新了基金托管人部分相关信息 ; 8 二十三 其他应披露事项 中对基金公开披露事项进行了更新 益民基金管理有限公司 二零一八年一月四日 52