附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 第一章总则第一条为规范证券交易所基金类产品开展质押式回购的登记 存管与结算业务, 根据 证券法 证券登记结算管理办法 等法律法规 行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 的有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称基金类产品质
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1 关于发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 的通知 ( 中国结算发字 号 ) 各结算参与机构 : 为推动基金类产品质押式回购创新业务, 经报请中国证监会核准同意, 现发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 ( 见附件 ), 具体的相关业务操作指引将于近期公布 各结算参与机构应严格控制基金回购业务风险, 杜绝欠库等违规行为发生 特此通知 附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 二 一三年十一月十一日 1
2 附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 第一章总则第一条为规范证券交易所基金类产品开展质押式回购的登记 存管与结算业务, 根据 证券法 证券登记结算管理办法 等法律法规 行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 的有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称基金类产品质押式回购 ( 以下简称 质押式回购 ) 是指在证券交易所挂牌的以基金类产品份额作为质押品 实行标准券制度的回购交易 本公司按照严控风险 循序渐进的原则, 确定可纳入质押式回购业务范围的基金类产品 第三条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的质押式回购交易, 本公司作为共同对手方提供多边净额清算, 并按照货银对付的原则, 与结算参与人进行证券和资金的交收 结算参与人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收 结算参与人与其客户之间的证券划付, 应当依据有关法律法规, 委托本公司代为办理 结算参与人与其客户之间的结算业务纠纷不影响本公司按照业务规则进行的清 2
3 算交收及交收违约处理 第二章质押品管理第四条本公司在结算系统设立质押式回购交易质押品保管库 ( 以下简称 质押库 ), 用于保管融资方结算参与人向本公司提交的基金类产品质押品 ( 以下简称 质押券 ) 本公司根据结算参与人不同业务性质 ( 经纪 自营 托管等 ) 设立对应的质押库 第五条符合本公司和相关证券交易所规定的可用于质押式回购业务的基金类产品份额, 方可申报提交成为质押券 第六条融资方结算参与人应当按本办法规定通过交易系统向本公司申报提交质押券, 与本公司建立质押关系 本公司在接到申报指令后, 将相关基金类产品转入质押库并做质押登记 本公司对该等质押券享有质权 对自营融资回购业务, 融资方结算参与人应将自营证券账户中的基金类产品作为质押券向本公司提交, 并与本公司建立质押关系 对经纪融资回购业务, 融资方结算参与人应根据客户的委托并以融资方结算参与人自己的名义, 将该客户证券账户中的基金类产品作为质押券向本公司提交, 由本公司转入质押库, 并以融资方结算参与人名义与本公司建立质押关系 第七条对于证券账户已经持有的基金类产品申报提交为质押券的, 本公司于申报当日日终将其转入质押库 3
4 对于当日买入的基金类产品当日申报为质押券的, 在完成交收并变更登记到该证券账户名下后, 本公司将其转入质押库 对于申购均纳入多边净额结算的基金类产品, 当日申购该基金类产品并申报为质押券的, 在完成交收并变更登记到该证券账户名下后, 本公司将其转入质押库 对于申购部分不纳入或全部不纳入多边净额结算的基金类产品, 在完成交收并变更登记到该证券账户名下后, 方可申报提交为质押券, 本公司于申报当日日终将其转入质押库 第八条融资方结算参与人提交入库的客户证券账户中的基金类产品作为该证券账户进行质押式融资回购业务应付款项的质押券, 担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购业务应付资金的债权 利息 违约金及处分质押券所产生的全部费用等 融资方结算参与人提交入库的自营证券账户中的基金类产品作为自营融资回购业务应付款项的质押券 在结算参与人经纪融资回购业务应付款项的质押券不足时, 其自营证券账户提交的质押券应担保该不足部分 自营证券账户提交的质押券担保范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的融资回购业务应付资金的债权 利息 违约金及处分质押券所产生的全部费用等 4
5 第九条融资方结算参与人申报提交的质押券属于客户持有的, 必须征得客户同意将该等基金类产品作为质押券提交给本公司 对于提交客户基金类产品入库的申报及回购交易申报, 本公司一律视同融资方结算参与人已经获得其客户的同意 结算参与人未经客户同意擅自将客户基金类产品提交为质押券的, 应对客户承担相关法律责任, 但不影响本公司按本办法规定取得对该基金类产品的质权 ; 本公司有权按相关法律 法规及本办法规定完成质押式回购交易的清算交收 客户由于其基金类产品被结算参与人擅自提交为质押券而引发的纠纷, 应向证券公司主张权利 第十条在质押关系存续期间, 质押券有现金分红情形且基金管理人委托本公司派发现金红利的, 本公司按相关规定派发现金红利 其他权益留存在质押库, 与质押券共同担保本办法规定的担保范围 第十一条对于在证券交易所挂牌的基金类产品, 本公司在该产品可进行质押式回购交易的首日之前 以及每个回购交易日收市后, 分别计算其在适用日的标准券折算率 ( 值 ) 标准券折算率 ( 值 ) 的计算 调整 发布等管理事宜, 适用本公司关于标准券折算率 ( 值 ) 管理的业务规则 第十二条在每个交易日收市后, 本公司按当日适用的标准券折算率 ( 值 ) 分别将各结算参与人提交的质押券折算 5
6 成标准券 第十三条每个交易日日终, 本公司根据结算参与人提交的各证券账户转入质押库中的质押券按相关标准券折算率 ( 值 ) 折成的标准券总量, 与该证券账户发生的尚未到期回购量 回购交易交收的履约情况进行比较, 判断各相关证券账户质押券是否足额 第十四条当申报回购交易委托或遇有标准券折算率 ( 值 ) 调整等情况时, 融资方结算参与人应当立即检查各证券账户是否发生质押券欠库 日终质押券欠库的, 融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券 第十五条结算参与人向本公司申请从质押库中转回相关质押券时, 本公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下, 方予以办理转回手续 办理质押券转回手续的, 在转回日收市后, 本公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下, 并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户 质押券从质押库中转回后, 该质押券对应的质押关系解除 第十六条结算参与人应通过交易系统并以证券账户为单位向本公司申报提交或转回质押券 结算参与人为托管银行的, 可以通过经本公司认可的相关机构办理申报手续 第十七条办理经纪质押式融资回购业务的结算参与人, 6
7 应当与客户签订包含本公司制定的必备条款的质押式融资回购委托协议 ( 必备条款见附件 ) 结算参与人未与客户签订回购委托协议或未经客户同意擅自以客户名义进行回购交易并导致客户损失的, 应对客户承担赔偿责任, 但不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收 ; 造成本公司损失的, 本公司可对结算参与人名下的自营回购质押券或其他自营证券进行处分, 以处分所得弥补损失 第三章清算交收及交收违约处理第十八条质押式回购交易实行一次成交 两次结算 本公司负责两次结算, 即初始成交结算与到期购回结算 第十九条交易日收市后, 本公司将所有纳入多边净额结算的证券品种的交易和非交易数据, 以结算参与人的资金交收账户为单位, 轧差清算形成各结算参与人各资金交收账户的应收或应付资金净额 质押式回购的两次结算均纳入多边净额结算 第二十条在交收日最终交收时点, 本公司根据清算结果完成与各结算参与人的证券和资金交收 结算参与人应按时履行交收义务 第二十一条交收日最终交收时点, 结算参与人未能及时足额履行资金交收义务的, 则结算参与人发生资金交收违约 7
8 第二十二条结算参与人发生资金交收违约的, 本公司可采取以下措施 : ( 一 ) 结算参与人事先未提交担保品或提交担保品不足的, 本公司视不同情况可采取暂不交付相关证券, 或扣取该结算参与人相当于违约金额或担保品不足部分的自营证券, 并于交收违约当日作为待处分证券转入本公司专用清偿证券账户 待处分证券的价值仍不足的, 采取其他必要方式进行追偿 ( 二 ) 对违约结算参与人收取违约金和垫付利息违约金 = 违约金额 千分之一 违约天数 垫付利息 = 违约金额 与结算银行商定的金融同业存款利率 / 一年天数 违约天数 ( 三 ) 按照本公司自律管理相关业务规则实施自律管理措施, 并报告中国证监会 ( 四 ) 交收违约后第一个交收日的最终交收时点, 违约结算参与人补足违约金额的, 本公司交付相关待处分证券及其权益 ; 结算参与人仍未补足违约金额的, 本公司有权自交收违约后第二个交收日起处臵相应待处分证券及其权益, 处臵所得用于弥补违约金额 不足部分, 本公司继续追索 ; 多余部分, 本公司退还给违约结算参与人 第二十三条结算参与人构成质押式回购交易融资业务应付资金交收违约的, 除按照本办法上条规定处理外, 本公 8
9 司还可采取以下措施 : ( 一 ) 暂不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报 ( 质押券价值按当期标准券折算率 ( 值 ) 计算 ), 直至其补足违约金额 ( 二 ) 交收违约后第一个交收日的最终交收时点之前, 违约结算参与人未能补足违约金额的, 应向本公司指定违约所涉及的证券账户及可供本公司处臵的质押券明细 结算参与人指定错误或未指定的, 不影响本公司按本办法规定进行处臵, 由此导致客户损失的, 由结算参与人承担赔偿责任 本公司将有关情况报告中国证监会 ( 三 ) 暂停该结算参与人的质押式回购结算业务, 并提请证券交易所暂停其质押式回购交易资格 ; 或者取消该结算参与人的结算参与人资格, 并提请证券交易所限制其交易资格 第二十四条结算参与人发生质押券欠库的, 本公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金 如次一交易日日终相关证券账户仍然发生质押券欠库的, 从该交易日起 ( 含节假日 ) 向该融资方结算参与人收取违约金 违约金 = 质押券欠库量等额金额 千分之一 违约天数 本公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后, 融资方结算参与人向本公司支付违约金且相关证券账户不存在质押 9
10 券欠库的, 本公司在下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人 第二十五条应结算参与人的申请, 本公司可为结算参与人开立证券处臵账户 结算参与人可通过证券处臵账户进行客户交收违约处理 满足本办法相关规定, 且结算参与人向本公司提交其与客户签订的符合本办法要求的回购委托协议的, 结算参与人可委托本公司将违约客户的质押券划付至其证券处臵账户 结算参与人提交的材料符合要求的, 本公司将配合结算参与人办理质押券的划转, 并将相关情况报告中国证监会 第二十六条结算参与人违反本办法的, 本公司可按照本公司自律管理业务规则对其采取相关自律管理措施 对于结算风险较大的结算参与人, 本公司可暂停其多边净额买入结算业务以至取消其结算参与人资格, 提请中国证监会依据相关规定采取限制业务活动 责令停业整顿直至撤销等监管措施 第四章附则第二十七条质押式回购涉及的登记结算业务, 本办法未予规定的, 适用本公司其他业务规则及通知的规定 第二十八条本公司按照中国证监会和财政部的相关规定, 对质押式回购业务比照债券质押式回购业务收取证券结算风险基金 10
11 第二十九条本公司对质押式回购收取登记结算服务费用, 具体收费项目和标准另行规定 第三十条本公司负责结算的质押式回购融资合同 回购质押合同等交易合同应为电子形式或书面形式, 该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令 配对成功的基金类产品交易申报指令等构成 证券交易所和本公司相关业务规则或业务约定构成交易合同内容 第三十一条本办法由本公司负责解释 第三十二条本办法自发布之日起实施 11
12 附件 : 基金类产品质押式融资回购委托协议必备条款依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券登记结算管理办法 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 业务规则等规定, 中国结算制定 基金类产品质押式融资回购委托协议必备条款 ( 以下简称 必备条款 ) 证券公司( 乙方 ) 应当在其与客户 ( 甲方 ) 签订的相关委托协议书中载明 必备条款 所要求的内容, 并不得擅自修改或删除 必备条款 的内容 证券公司可以根据具体情况, 在其与客户签订的相关委托协议书中规定 必备条款 要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含意的前提下, 对 必备条款 作文字和条文顺序的变动 对于 必备条款 中规定的证券公司与客户的约定事项 ( 黑体斜体部分 ), 证券公司应根据自身情况及与客户的协商结果进行相应明确 甲方 : 客户 乙方 : 证券公司 ( 一 ) 甲方开展基金类产品质押式融资回购业务, 应当 按照相关业务规则以及双方的合同约定, 及时足额履行对乙 12
13 方的交收义务 ( 二 ) 甲方委托乙方办理质押券申报入库, 甲方知晓并同意以下事项 : 1 乙方按中国证券登记结算公司( 以下简称 中国结算 ) 的业务规则将甲方委托乙方办理申报入库的基金类产品作为乙方向中国结算提交的回购质押券 2 甲方和乙方之间的债权债务关系及纠纷不影响中国结算按照其业务规则对乙方提交的质押券行使质押权 3 甲方或乙方任何方面原因导致乙方对中国结算交收违约的情况下, 中国结算均可按照业务规则行使质权 处臵质押券, 甲方承担由此产生的风险 ( 三 ) 甲乙双方应当按照相关监管部门和自律机构的要求, 对融资回购交易的放大倍数和标准券使用率进行约定, 甲方不得做出超出约定倍数的回购套做申请或超过约定标准券使用率的融资回购申请 甲方因此发生资金交收违约或欠库的, 相关责任由甲方承担 ( 四 ) 甲方知晓, 因质押券的标准券折算率 ( 值 ) 发生调整 或作为质押券的分级基金发生折算等因素, 可能导致其回购业务发生欠库 甲方回购业务发生欠库或资金交收违约的, 乙方有权采取限制甲方取款以及停止甲方回购业务操作 其他证券交易操作 证券转托管和撤销上海证券账户指定交易等操作 13
14 除本条规定外, 视甲方违约情况, 乙方还可按照本必备条款第五条 第六条规定采取其他措施 ( 五 ) 甲方 T 日回购质押券不足发生欠库的, 乙方有权采取以下措施 : 1 要求甲方于双方约定时点前提供足额的合资格基金类产品 ( 特指符合中国结算规定 可作为质押券办理质押式回购的基金类产品, 下同 ) 以补足质押券 2 T 日日终暂不交付与甲方当日日终欠库金额等值的资金 3 因甲方未能按时补足质押券造成乙方连续欠库的, 乙方有权参照证券登记结算机构对违约结算参与人的相关规定, 向甲方计收 划扣违约金 ( 六 ) 甲方 T 日基金类产品回购应付资金不足并对乙方发生资金交收违约, 但乙方没有对中国结算发生资金交收违约的, 乙方有权采取以下措施 : 1 要求甲方在双方约定的时间内支付融资回购业务应付资金及违约金 乙方有权参照证券登记结算机构对违约结算参与人的相关规定计算并向甲方收取违约金 2 乙方有权选择采取以下处理措施: (1) 限制甲方质押券转回申报及被再用于融资回购交易, 直至其足额弥补资金交收违约及交付违约金 (2) 允许甲方质押券转回申报, 但相应申报转回的质 14
15 押券仅限于卖出并弥补资金交收违约及违约金 (3) 甲方未在双方约定时间内足额支付融资回购业务应付资金及违约金的, 乙方有权采取以下两种处理方式 : 1 申请转回质押券, 并于双方约定的时间起在甲方证券账户内卖出所转回的证券, 用于偿还甲方的债务 乙方有权选择乙方认为最有利于成交的价格进行卖出申报, 甲方对此予以认可 2 在双方约定的时间内, 按照折算率 ( 值 ) 从高到低 当折算率 ( 值 ) 相等时按照基金类产品市值从高到低的顺序, 以双方约定的价格确定足额可供处分的质押券 ( 质押券处臵金额担保范围包括融资回购业务应付资金 违约金 非交易过户费用 证券交易手续费及其他相关费用 ), 在符合中国结算关于基金类产品质押式回购登记结算业务办法相关规定的前提下, 向中国结算提交申请, 将甲方违约账户的质押券划转至乙方开立的证券处臵账户中 甲方知晓并同意中国结算根据乙方的申请将甲方违约账户的质押券划转至乙方开立的证券处臵账户, 如果由于乙方指令错误及基金类产品处臵错误造成甲方损失的, 相关责任由乙方承担, 与中国结算无关 乙方委托中国结算将甲方质押券划转到证券处臵账户的, 中国结算将报告中国证监会 乙方于双方约定的时点起开始卖出乙方证券处臵账户内的基金类产品, 用于偿还甲方的债务 乙方有权选择乙方 15
16 认为最利于成交的价格进行卖出申报, 甲方对此予以认可 甲方的债务包括融资回购业务应付资金 违约金 利息 证券交易手续费及其他相关费用等 甲方债务的清偿顺序是 : 先偿还证券交易手续费等相关费用, 再偿还违约金 利息, 最后偿还应付资金负债 若处臵当日日终清算后实际处臵金额不低于融资回购业务应付资金 违约金 利息 证券交易手续费及其他相关费用, 则违约处臵结束 ; 否则乙方有权继续进行处臵并收回相应债权 16
【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉
关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布
附件 : 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值 业务指引 二 一三年十二月十七日 2
关于发布 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 的通知 ( 中国结算发字 2013 109 号 ) 各结算参与机构 : 为明确质押式回购业务风险管理相关具体事项, 根据 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 和 标准券折算率 ( 值 ) 管理办法 (2013 年修订版 ) 等相关规定, 我公司制定了 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 ( 以下简称 回购指引 ), 现予以发布,
债券质押式回购委托协议指引
海通证券股份有限公司 债券质押式回购委托协议书 甲方 ( 投资者 ): 证件号码 ( 身份证 注册登记证 ): 联系地址 : 联系电话 : 法定代表人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人身份证号码 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人联系电话 ( 机构投资者填写 ): 资金账户 :, 上海证券账户 :, 深圳证券账户 : 乙方 : 海通证券股份有限公司 依据
Microsoft Word - bf a.doc
发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-03-28 第一章 总则 一 总述 根据 上海证券交易所债券交易实施细则, 上证所将于 2006 年 5 月 8 日起推出新质押式国债回购 新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面 : 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存 现行回购标准券是以证券公司为核算单位, 新质押式回购交易必须按账户申报, 并且按证券账户核算标准券库存
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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338
于 : ( 一 ) 甲方已阅读并充分理解中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港
附件 1 上海证券交易所港股通委托协议必备条款 (2014 年 9 月 26 日实施 2016 年 9 月 30 日第一次修订 ) 证券公司应当在与客户签订的 上海证券交易所港股通委托协议 中载明必备条款所要求的内容, 并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容 证券公司可以根据具体情况, 在与客户签订的 上海证券交易所港股通委托协议 中约定必备条款要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含义的前提下,
证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模, 并向上交所报备 上交所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制 第六条证券公司应当按照本办法规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统 ( 以下简称 交易系统 ) 申报本公司的报价, 并代客户申报接受报价的委托 交易系统对双方的申报按相关规则予
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自营业务模式是指证券公司 保险机构等参与机构通过直接拥有或租用的交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 直接办理自身回购交易的证券资金结算业务的模式 经纪业务模式是指证券公司接受投资者委托, 通过直接拥有的经纪业务交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 以自身名义办理
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鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )
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69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完整 合法, 且用于港股通交易的资
深圳证券交易所港股通委托协议必备条款 证券公司应当在其与客户签订的深圳证券交易所港股通 ( 以下简称 港股通 ) 委托协议中载明必备条款所要求的内容, 并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容 证券公司可以根据具体情况, 在其与客户签订的港股通委托协议中约定必备条款要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含义的前提下, 对必备条款作文字和条文顺序的变动 第一条证券公司开展港股通业务,
募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法
类结算参与人资格 对于新申请获得结算参与人资格的证券公司, 最初的三年内均为乙类结算参与人资格, 三年后方可参与甲类结算参与人资格的评定 ( 二 ) 银行类结算参与人 2014 年 5 月 5 日之前已参与我公司证券资金结算业务的托管银行 QFII 托管银行和上市商业银行, 将自动获得银行类结算参与
关于发布 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 (2014 年修订版 ) 有关事项的通知 ( 中国结算发字 2014 28 号 ) 各结算参与机构 : 为进一步规范结算参与人的结算业务行为, 加强对结算参与人的管理和服务, 我公司对 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 (2007 年修订版 ) 进行了修订 经报请中国证监会批准, 现发布 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日
关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50
目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取
中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
资金交收义务 第五条本办法适用于由本公司提供多边净额结算服务的人民币普通股 (A 股 ) 债券 证券投资基金和其他证券类金融产品 ( 不含人民币特种股票交易 开放式基金等产品场外申购赎回 ) 的交易结算业务 参与上述结算业务的结算参与人应按照本办法的规定缴纳结算保证金 本公司有特别规定的, 按特别规
证券结算保证金管理办法 第一章总则第一条为防范和化解证券结算风险, 保障证券结算系统的安全运行, 妥善管理和使用证券结算保证金, 根据 证券登记结算管理办法 等相关规章 业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称证券结算保证金 ( 以下简称 结算保证金 ), 是指由结算参与人根据本办法向中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 缴纳的 以及本公司根据本办法划拨的, 用于在结算参与人交收违约时提供流动性保障
安阳钢铁股份有限公司
2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
司, 通过在证券交易所报盘交易将待处分证券予以变卖的处置方式 ; ( 二 ) 场外询价处置, 指本公司通过向符合条件的机构投资者定向询价, 将待处分证券进行转让的处置方式 待处分证券为基金且开放赎回的, 本公司有权通过场内委托或场外询价的方式处置, 也可以视情况采取赎回的方式处置 本公司可以根据实际
中国证券登记结算有限责任公司待处分证券处置业务实施细则 第一章总则第一条为规范待处分证券处置机制, 保障中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 正常履行共同对手方职责, 维护证券市场稳定运行, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国物权法 最高人民法院关于适用 < 中华人民共和国担保法 > 若干问题的解释 证券登记结算管理办法 等有关法律法规 部门规章和本公司相关业务规则的规定,
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关于发布 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 (2016 年修订版 ) 有关事项的通知 ( 中国结算发字 2016 89 号 ) 各结算参与机构 : 为加强质押式回购业务风险管理, 进一步完善回购资格准入标准, 提高折扣系数取值标准的科学化和精细化水平, 我公司对 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 (2014 年修订版 ) 进行了修订, 现予发布, 并就有关事项通知如下
幻灯片 1
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司债券结算业务 ( 上海市场 ) www.chinaclear.cn 1 目录 债券兑付兑息业务 债券资金结算业务 实时逐笔全额结算业务 (RTGS) 简介 2 依据 债券登记结算业务指南 结算账户管理及资金结算业务指南 中小企业私募债券登记结算业务指南
附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 国务院关于开展优先股试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 优先股试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中
关于发布 优先股试点登记结算业务实施细则 的通知 各市场参与主体 : 为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 国务院关于开展优先股试点的指导意见 及中国证监会 优先股试点管理办法 等规定, 本公司制定了 优先股试点登记结算业务实施细则, 经证监会批复同意, 现予以发布, 并自发布之日起实施 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 二 一四年六月二十日 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则
An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
<4D F736F F D20A1B6C8DAD7CAC8DAC8AFD2B5CEF1BACFCDACA1B7D0DEB6A9CCF5BFEEB6D4D5D5B1ED D38>
融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
司 融资融券业务 信用交易结算备付金账户 客户结算保证金账户, 客户结算保证金 自营交易结算业务 上市商业银行参与交易所债券交易等 结算备付金账户 ( 债券自营 ) 自营结算保证金账户, 自营结算保证金 客户结算保证金账户和 基金 年金 结算备付金账户 自营结算保证金账户, 理财产品等托 ( 托管基
关于发布 证券结算保证金管理办法 的通知 各结算参与机构 : 为完善结算保证金制度, 在广泛征求市场意见的基础上, 我公司制定了 证券结算保证金管理办法 ( 以下简称 办法 ) 经中国证监会批准, 现予以发布 ( 见附件 ), 并就落实 办法 的相关事项通知如下 : 一 关于实施时间经综合考虑市场各方意见, 办法 于 2013 年 1 月 3 日开始正式实施 二 关于适用范围参与我公司多边净额结算业务
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
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证券法 为我国证券登记结算系统夯实了法律基础 邓杰 十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的 证券法 ( 修订 ) 将于 2006 年 1 月 1 日将正式实施 新法对证券登 记结算领域的一些基本问题做出了明确规定, 集中体现在以 下四个方面 : 一是确立了 净额结算 和 货银对付 等证 券结算业务的基本原则 二是规定证券登记结算机构收取的 用于结算的证券 资金和担保物优先用于清算交收, 任何人 不得动用,
东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 二〇一七年十一月
东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 二〇一七年十一月 东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 联系地址 : 联系电话 ( 固定 ): 移动电话 ( 必填 ): 资金账户 : 深圳证券账户 : 乙方 : 东方证券股份有限公司法定代表人 : 潘鑫军联系地址 : 上海市中山南路 318
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
附件 : 1 待处分证券处置业务实施细则( 适用于上海 深圳证券交易所上市交易证券 )( 公开征求意见稿 ) 及起草说明 2 待处分证券处置业务实施细则( 适用于全国中小企业股份转让系统挂牌转让证券 )( 公开征求意见稿 ) 及起草说明 中国证券登记结算有限责任公司 二〇一七年十二月五日
关于就 待处分证券处置业务实施细则 ( 公开征求意见稿 ) 征求意见的通知 中国结算发字 2017 172 号 各市场参与主体 : 为维护证券市场结算业务稳定运行, 规范待处分证券的处置机制, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国物权法 等有关法律法规, 中国证券登记结算有限责任公司研究制定了 待处分证券处置业务实施细则 ( 适用于上海 深圳证券交易所上市交易证券 ) ( 公开征求意见稿 )
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
幻灯片 1
上海证券交易所 债券回购交易业务介绍 债券业务部 债券质押式回购 债券协议回购发行条件 债券回购历史变革 1993 年, 国债回购推出, 以单只现券为基础, 按席位交易 1994 年, 推出标准券折算制度, 整合市场流动性 1996 年, 开始按季调整标准券折算比率 1998 年, 现券开始逐步转入账户托管, 并建立回购登记制度 2003 年, 开始按月调整标准券折算比率 2005 年, 开始按周调整标准券折算比率
( 四 ) 代证券公司行使对证券发行人的权利 ; ( 五 ) 对保证金进行盯市 追缴 处分和有偿使用 ; ( 六 ) 其他保证金管理职责 第四条本公司与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 签订保证金委托管理协议, 委托结算公司为转融通保证金存管 账务处理 交存 提取 替换 交易
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理 实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范转融通业务保证金管理, 防范转融通业务风险, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 转融通业务监督管理试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则( 试行 ) ( 以下简称 业务规则 ), 制定本细则 第二条本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司
在申请上市时不能同时符合 公司债券上市规则 第 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券 企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式 债券采用竞价交易方式的, 每个交易日 至
附件 : 深圳证券交易所债券交易实施细则 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 债券市场交易行为, 保护投资者合法权益, 根据 深圳证券交易所交易规则 ( 以下简称 交易规则 ) 深圳证券交易所公司债券上市规则 ( 以下简称 公司债券上市规则 ) 和 深圳证券交易所会员管理规则 ( 以下简称 会员管理规则 ) 等规定, 制定本细则 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
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中国结算上海分公司会员业务指南 - 证券公司自营证券质押业务 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 更新日期 修订内容 2010-1-1 根据新颁布的 质押登记业务实施细则, 修订收费标准 2 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定, 适用于在上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 开展的债券质押式三方回购 ( 以下简称 三方回购 ) 相关登记结算业务 第一章 证券账户 一
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 1 本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定,
与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,
法规聚焦 1 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 为规范专项资产管理业务, 加强风险管理和内部管理, 促进该项业务健康发展, 中国证券投资基金业协会于 2013 年 11 月 26 日发布了 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 ( 中基协发 [2013]29 号 )( 以下简
![法规聚焦 1 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 为规范专项资产管理业务, 加强风险管理和内部管理, 促进该项业务健康发展, 中国证券投资基金业协会于 2013 年 11 月 26 日发布了 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 ( 中基协发 [2013]29 号 )( 以下简](/thumbs/91/105875779.jpg "法规聚焦 1 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 为规范专项资产管理业务, 加强风险管理和内部管理, 促进该项业务健康发展, 中国证券投资基金业协会于 2013 年 11 月 26 日发布了 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 ( 中基协发 [2013]29 号 )( 以下简")
源泰基金简报 2013 年 12 月 ( 总第 67 期 ) 法规聚焦 1 关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知 2 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 3 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 基金实务 基金合并相关法律问题研究 ( 下 ) 业务动态 1 受嘉实基金管理有限公司委托, 本所为其 1 个月理财债券型证券投资基金产品提供法律服务 ; 2 受招商基金管理有限公司委托,
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
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关于修订发布 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人 : 为配合可转债及可交换债发行方式改革, 我公司对 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 进行了修订, 补充了可转债 可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容, 现予发布 原 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 (2017 年 5 月 19 日修订发布版 ) 同时废止 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南
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关于实施 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 有关事项的通知 中国结算发字 2007 64 号 各结算参与机构 : 经中国证券监督管理委员会核准, 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 ( 以下简称 管理规则 ) 将于今年 5 月 7 日正式实施 为规范结算参与人的结算业务行为, 防范结算风险, 保证证券结算系统正常安全运行, 现就实施 管理规则 有关事项通知如下 : 一 本公司根据
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
<4D F736F F D2036A3BAB9FACCA9BEFDB0B2D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED6CAD1BACABDB1A8BCDBBBD8B9BABDBBD2D7BFCDBBA7D0ADD2E9>
国泰君安证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型 法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址 联系电话 ( 固定电话 ) 资金账户 ( 必填 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 深圳证券账户 ( 必填 ) 乙方资料 名称国泰君安证券股份有限公司法定代表人万建华客户服务电话 95521 联系地址上海市浦东新区银城中路
附件 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式 回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ) 目录 第一章业务概述... 1 第二章账户... 2 第三章质押登记... 2 第一节证券质押登记... 2 第二节权益的处理... 7 第四章清算和交收... 8 第一节清算... 8 第二节
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指 南 (2018 修订版 ) 的通知 各市场参与主体 : 为进一步防控业务风险, 规范业务运作, 根据我公司 股票质押式回购交易及登记结算业务办法, 现修订发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ), 自 2018 年 3 月 12 日起实施, 原 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易 客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址联系电话 ( 固定电话 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 乙 资金账户 ( 必填 ) 名称 深圳证券账户 ( 必填 ) 国泰君安证券股份有限公司 方 法定代表人杨德红客户服务电话 95521 资 料
山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与
国元证券投资者沪市港股通委托协议 ( 适合参加上海市场港股通投资者 ) 甲方 ( 指投资者 ) 个人投资者姓名 : 机构投资者名称 : 资金账户 : 资金账户 : 沪 A 证券账户 : 沪 A 证券账户 : 个人投资者有效身份证件号码 : 机构法定代表人 : 机构营业执照号码 : 有效联系电话 : 有效联系电话 : 乙方 ( 指开户所属证券营业部 ) 名称 : 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法
新质押式国债回购券商接口指南
附件 2 新质押式国债回购业务 会员技术系统接口指南 V1.1 二零零六年三月 变更说明 版本号修改日期修改内容 1.1 2006-3-29 增加错误码, 修改折算率文件名称为 xzslmmdd.txt 上海证券交易所. 技术中心 - 2 - 目 录 1 总则... 5 2 会员技术变更要点介绍... 6 2.1 变更总则... 6 2.2 回购... 6 2.2.1 融资方... 6 2.2.2
目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户...
( 一 ) 业务规则由深交所和中国结算联合发布 暂行办法, 明确三方回购业务的总体框架 投资者适当性管理 交易结算方式 违约处置及自律管理要求 ( 二 ) 主协议主协议主要约定回购双方的权利义务 异常情况 违约情形和违约处理 主协议为开放式协议 格式条款, 签署后在各签署人之间生效 对于主协议未尽事
附件 2 深圳证券交易所中国证券登记结算有限 责任公司债券质押式三方回购交易及结算 暂行办法 ( 征求意见稿 ) 起草说明 为构建完善多层次债券市场回购体系, 促进交易所债券市场长远健康发展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 共同研究制定了债券质押式三方回购业务方案, 并制定了 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/52/29493636.jpg "证监发[2000] 号")
转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,
中国证券监督管理委员会令第3号－客户交易结算资金管理办法
中国证券监督管理委员会令 ( 第 3 号 ) 现发布 客户交易结算资金管理办法, 自 2002 年 1 月 1 日起施行 主席周小川二 OO 一年五月十六日 客户交易结算资金管理办法 第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理, 保护投资者利益, 根据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ), 制定本办法 第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载
依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 发布的 证券登记结算管理办法 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 发布的 深圳证券交易所交易规则 深交所与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 联合发布的 质押式报价回购交易
中信证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中信证券股份有限公司法定代表人 : 张佑君住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代大厦 ( 二期 ) 北座联系电话
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关于发布 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 的通知 中国结算发字 2014 109 号 各市场参与主体 : 为规范沪港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务, 本公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 经中国证监会批准, 现予以发布, 请遵照执行 特此通知 附件 : 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 中国证券登记结算有限责任公司
证券公司融资融券业务管理办法
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,
第二章证券账户 登记与存管第四条 证券账户 投资者参与存托凭证的认购和交易等, 应当使用 A 股证券账户 第五条 集中存管 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存管在本公司 本公司设立电子化证券登记簿记系统, 根据证券账户的记录, 办理存托凭证持有人名册的登记 第六条 登记申报制度 存托凭证登记实
中国证券登记结算有限责任公司 存托凭证登记结算业务细则 ( 公开征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为规范存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 等法律法规 部门规章 规范性文件规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条
中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中
中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司法定代表人 : 姜晓林住所 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号东座
AA+ AA % % 1.5 9
2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
管理合同的约定代表融出方签署业务协议, 相关法律后果均由集合 专项资产管理计划或定向资产管理客户承担 为了规范甲乙双方开展股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 明确甲乙双方开展股票质押回购的权利义务关系, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司参与股票质押式回购交
山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号
协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,
<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>
转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动
真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,
融资融券业务内部管理制度修订说明
新旧条文对照表及 融资融券业务合同 ( 版本号 RZRQ201702) 营业部营业场所涉及到营业部的均修订为营业 场所 第四条甲方的义务 第四条甲方的义务 此条为修订 增加了除临柜以外 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规则 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规 的方式办理身份证明文件更新 的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 并 则的规定,
Microsoft Word - 7.doc
我国实行 DVP 结算制度的必要性可行性分析 自国际证券结算业首次出现货银对付 (Delivery versus Payment,DVP) 交收的概念以来, 货银对付的交收理念逐渐得到市场的普遍认同, 并在实践中不断得到发展 各主要证券市场根据其发展的历史和现实情况, 摸索出各具特色的 DVP 交收模式 新修订 证券法 和首次颁布的 证券登记结算管理办法 均将货银对付作为了我国证券市场的基本结算原则,
沪港通下的港股通客户委托协议甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通股票 甲方通过沪港通下的港股通买入的证券, 暂不能通过深港通下的港股通卖出 ; 甲方通过深港通下的港股通买入的证券, 暂不能通过沪港通下的港股通卖出 第一章双方声明和承诺 第一条甲方向乙方作如下声明和承诺, 包括但不
沪港通下的港股通客户委托协议 华西证券股份有限公司 沪港通下的港股通客户委托协议 甲方 ( 个人投资者 ): 身份证号码 : 通讯地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 固定电话 : 甲方 ( 机构投资者 ): 营业执照号码 : 法定代表人姓名 : 法定代表人证件类型及号码 : 授权代理人姓名 : 授权代理人证件类型及号码 : 通讯地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 固定电话 : 乙方 : 华西证券股份有限公司联系地址
方回购应当签署 上海证券交易所债券质押式三方回购交易主协议 ( 以下简称主协议 ) 主协议内容包括但不限于各方权利义务 担保品管理及违约责任的相关条款等 主协议可以通过书面方式签署, 也可以使用上交所 CA 证书通过电子方式签署 第六条回购双方可以就三方回购相关事宜签订补充协议, 也可以在进行三方回
附件 上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 第一章总则第一条为了规范债券质押式三方回购交易及结算业务, 促进债券市场发展, 保护投资者的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章以及上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券质押式三方回购交易
关于发布 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则 的通知 中国结算发字 号 各交易参与人 结算参与人 : 为防范交易参与人 结算参与人因技术故障 操作失误等造成的交易异常风险和结算风险, 维护交易结算秩序, 保障证券市场安全稳定运行, 根据
关于发布 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则 的通知 中国结算发字 2017 167 号 各交易参与人 结算参与人 : 为防范交易参与人 结算参与人因技术故障 操作失误等造成的交易异常风险和结算风险, 维护交易结算秩序, 保障证券市场安全稳定运行, 根据 上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则 及其他有关规定,
融入方 : 就本协议而言, 是指具有股票质押融资需求且符合乙方所制定资质审查标准的客户, 即甲方 融出方 : 就本协议而言, 是指乙方 乙方管理的集合 专项资产管理计划或定向资产管理客户, 乙方管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购 ( 二 ) 标的证券 : 标的证券应为乙方认
山西证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号
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内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则 第一章总则第一条为规范内地与香港股票市场交易互联互通机制 ( 包含沪港股票市场交易互联互通机制与深港股票市场交易互联互通机制, 以下简称 沪港通 与 深港通 ) 登记 存管 结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 证券登记结算管理办法 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 等法律法规 部门规章和 中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告,
中信证券股份有限公司质押式报价回购互联网交易客户协议
中信证券股份有限公司天天利财产品客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 个人身份证件号码 : 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 乙方 : 中信证券股份有限公司法定代表人 : 张佑君住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代大厦 ( 二期 ) 北座联系电话 :0755-23835888 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中国证券监督管理委员会
上证交字〔2003〕10号
约定购回式证券交易及登记结算业务办法 ( 修订稿 ) 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
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关于发布 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 的通知 中国结算发字 2014 109 号 各市场参与主体 : 为规范沪港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务, 本公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 经中国证监会批准, 现予以发布, 请遵照执行 特此通知 附件 : 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 中国证券登记结算有限责任公司
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%
瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612
2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意
2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 4 1. 从事证券自营业务的证券公司, 其净资本不得低于 ( ) 人民币 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 2. 证券公司自营买卖业务的首要特点为 ( ) A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 买卖的随意性 D. 交易的风险性 3.( ) 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 A. 银行间市场
证券公司只能将融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户 第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司, 还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章 总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范 登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办 法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有 证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入 上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的