融资融券业务内部管理制度修订说明
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- 灸刘咎 娄
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1 新旧条文对照表及 融资融券业务合同 ( 版本号 RZRQ201702) 营业部营业场所涉及到营业部的均修订为营业 场所 第四条甲方的义务 第四条甲方的义务 此条为修订 增加了除临柜以外 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规则 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规 的方式办理身份证明文件更新 的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 并 则的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 手续 对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整 并对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 性和合法性负责 在上述相关文件 资料 信息等发生变更 完整性和合法性负责 在上述相关文件 资料 信息等发 时, 甲方应及时通知乙方 身份信息发生变更的, 应及时到 生变更时, 甲方应及时通知乙方 甲方身份信息发生变更 甲方营业部办理身份证明文件更新手续 的, 应及时到乙方营业场所现场或通过其他乙方认可的方
2 式办理身份证明文件更新手续 第五条乙方的权利 第五条乙方的权利 此条为修订 增加了额度关联以 ( 一 ) 乙方合法要求甲方提交与融资融券业务相关的身份证 ( 一 ) 乙方合法要求甲方提交与融资融券业务相关的身份 及司法机关调查时的情形规定 明材料和资信证明文件, 并要求甲方对相关内容进行解释或 证明材料和资信证明文件, 并要求甲方对相关内容进行解 说明 ; 乙方无须事先征得甲方同意, 即可以合法方式对甲方 释或说明 ; 乙方无须事先征得甲方同意, 即可以合法方式 的资信状况 履约能力等情况进行必要的调查 对甲方的资信状况 履约能力等情况进行必要的调查 ( 二 ) 乙方根据甲方的资信状况 在乙方开立账户的净资产 ( 二 ) 乙方根据甲方的资信状况 在乙方开立账户的净资 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素, 确定并调整授 产 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素, 确定并 予甲方的授信额度 调整授予甲方的授信额度 ( 三 ) 乙方有权对甲方参与的所有信用业务授信额度进行 总体管理 当甲方申请约定购回式证券交易或股票质押式
3 回购业务的初始交易时, 如初始交易金额大于融资融券业 务可用授信额度, 乙方有权将甲方的融资融券业务的授信 额度全部调整为 0; 如初始交易金额小于或等于融资融券 业务可用授信额度, 乙方有权相应调减甲方融资融券业务 可用授信额度 当甲方申请的约定购回式证券交易或股票 质押式回购业务初始交易取消 ( 因故未完成或撤单 ) 或购 回交易完成后, 乙方将相应调增甲方融资融券业务可用授 信额度 ( 七 ) 当甲方账户 ( 指甲方在乙方开立的除信用证券账户 信用资金账户以外的账户 ) 被司法机关采取财产保全或强 制执行措施的, 乙方有权对甲方信用资金账户和信用证券
4 账户采取限制融资买入 融券卖出 资产转出等措施, 并 有权要求甲方提前偿还对乙方的全部或部分债务, 如甲方 不按照乙方要求偿还的, 乙方有权对甲方信用资金账户和 信用证券账户进行处分用以实现因向甲方融资融券所生的 债权 ( 八 ) 司法机关依法对甲方信用证券账户或者信用资金账 户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的, 乙方应 当处分担保物, 实现因向甲方融资融券所生债权, 并协助 司法机关执行 第二十三条甲方形成的每一笔融资债务 融券债务及相关 第二十三条甲方形成的每一笔融资债务 融券债务及相关 此条为修订 根据实际业务发展 费用债务 其他债务的最长期限自甲方实际使用资金 证券 费用债务 其他债务的最长期限自甲方实际使用资金 证 的需要, 删除了展期次数的限
5 之日或负债产生之日起计算最长不超过六个月 合约到期 券之日或负债产生之日起计算最长不超过六个月 合约到 制 前, 甲方可向乙方提出合约展期申请, 乙方根据甲方信用状 期前, 甲方可向乙方提出合约展期申请, 乙方根据甲方信 况 负债情况 维持担保比例水平 账户持仓集中度以及市 用状况 负债情况 维持担保比例水平 账户持仓集中度 场变化等情形进行评估, 经乙方同意后可以展期, 每笔合约 以及市场变化等情形进行评估, 经乙方同意后可以展期, 每次展期的期限不超过 180 天, 单笔合约展期次数不得超 每笔合约每次展期的期限不超过 180 天, 单笔合约展期次 过 5 次 数不受限制 第二十五条甲方单笔融资或融券债务对应的标的证券暂 第二十五条甲方单笔融资或融券债务合约对应的标的证 此条为修订 根据实际业务发展 停交易 ( 停牌 ), 且恢复交易 ( 复牌 ) 日在该笔融资或融券 券暂停交易 ( 停牌 ), 且恢复交易 ( 复牌 ) 日在该笔融资 的需要修订 债务到期日之后的, 该笔融资或融券债务期限自动顺延, 顺 或融券债务到期日之后的, 该笔融资或融券债务合约到期 延期限与暂停交易 ( 停牌 ) 前已计算的期限达到单笔合约最 后自动顺延 ; 标的证券恢复交易 ( 复牌 ) 后, 该笔融资或 长期限的, 顺延期限届满当日, 甲方应足额清偿该笔融资或 融券债务合约仍存续, 剩余存续时间与标的证券暂停交易
6 融券债务 合约到期前, 甲方可向乙方提出展期申请, 具体 ( 停牌 ) 前合约存续时间合计不超过 6 个月 ; 存续期届满 展期方式参照本合同第二十三条的规定办理 前, 甲方应足额清偿该笔融资或融券债务, 或向乙方提出 展期申请, 具体展期规则参照本合同第二十三条的规定办 理 第三十五条当出现以下情形之一时, 乙方有权对甲方信用 第三十五条当出现以下情形之一时, 乙方有权对甲方信 此条为修订 进一步明确了负债 账户中的担保物实施强制平仓 :( 二 ) 在甲方单笔融资债务 用账户中的担保物实施强制平仓 :( 二 ) 甲方应在单笔融 到期日为节假日的偿还规定 利息债务 费用债务或其他债务到期的最后一交易日, 甲方 资债务 利息债务 费用债务或其他债务到期前按约定了 仍未按约定了结该笔债务的, 乙方有权于该笔债务期限届满 结该笔债务, 如该笔债务到期日为法定假期则甲方应提前 日后的第一个交易日起, 针对甲方该笔尚未了结的债务进行 至前一交易日归还, 否则, 乙方有权于该笔债务期限届满 强制平仓 因强制平仓造成的损失, 由甲方承担 日后的第一个交易日起, 针对甲方该笔尚未了结的债务进 ( 六 ) 司法机关依法对甲方信用账户记载的权益采取财产保 行强制平仓 因强制平仓造成的损失, 由甲方承担
7 全或强制执行措施的, 甲方应当在司法机关采取相关措施 ( 六 ) 司法机关依法对甲方信用资金账户和信用证券账户 前, 了结其对乙方的融资融券债务 未及时了结的, 在司法 记载的权益采取财产保全或强制执行措施的, 乙方应先处 机关采取相关措施前, 乙方可以在不通知甲方的情况下直接 分甲方担保物, 实现因向甲方融资融券所生债权后, 并协 对甲方信用账户中的担保物进行强制平仓以偿还甲方对乙 助司法机关执行 方的债务 第四十条甲方信用账户内的担保物在被全部平仓后, 仍不 第四十条甲方信用账户内的担保物在被全部平仓后, 仍不 此条为修订 根据实际业务发展 足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权利对甲方的普通 足以偿还甲方对乙方所负债务的, 乙方有权冻结并处置甲 的需要, 进一步明确了其他账户 证券账户资产及甲方其他财产继续进行追索 方其他账户资产 ( 包括但不限于普通账户资产 衍生品账 资产 户资产等 ) 用于偿还负债, 且乙方有权对甲方其他财产继 续进行追索
8 第七十一条当甲方遗失身份证 信用账户卡时, 应及时向 此条为删除 乙方办理挂失 乙方只接受甲方到乙方营业部现场挂失, 不 接受其它任何形式的挂失请求 在挂失生效前已经发生的资 金 有价证券的损失及已发生并且已生效的证券交易可能带 来的损失, 由甲方承担
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融资融券业务合同 修订条款对照表 原合同 (2016 年第一次修订版 ) 修订合同 ((2016 年第二次修订版 )) 第一条除非本合同另有解释或说明, 下列词语或简称具有如下含义 : 1 融资融券交易 : 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 2 授信额度 : 指乙方根据甲方的资信状况 担保物价值 履约情况 市场变化 乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额
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融资融券合同必备条款 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照 / 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称 住所 法定代表人 联系方式等 第二条合同应载明订立合同的目的和依据
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中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 (2015 年第三次修订版 ) 甲方 ( 投资者 ): 个人身份证 / 公司营业执照 : 法定代表人 ( 限机构投资者 ): 客户代码 : 乙方 : 中国中投证券有限责任公司法定代表人 : 住所 : 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 18-21 楼联系电话 :4006008008/95532 依照 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法
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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱
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西藏东方财富证券股份有限公司融资融券业务合同 甲方 : 投资者 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人 : 陈宏 住所地 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 等法律 法规 中国证监会部门规章及其他规范性文件, 证券业协会 证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则, 以及乙方制定的相关业务制度的规定,
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光大证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书修订对照 (2017 年 10 月修订 ) 修订前修订后 融资融券合同 融资融券合同 第一条甲 乙双方基本信息 第一条甲 乙双方基本信息 甲方 ( 投资者 ) 甲方 ( 投资者 ) 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 姓名 ( 或机构全称或金融产品全称 ): 身份证明文件类型 : 身份证明文件类型 : 身份证明文件号码 : 身份证明文件号码 : 以下为机构投资者填写,
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More information( 十一 ) 中国结算在已谨慎地遵循了国家法律 法规有关规定的情况下, 但由于中国结算 CA 系统的软硬件设备或网络故障等无法预见的因素而导致数字证书服务延迟 中断或无法签发, 而有损失产生的, 中国结算 CA 系统将重新签发证书, 但中国结算及其授权的证书服务代理机构不承担任何责任 ( 十二 )
个人数字证书申请责任书为确保数字证书能正确标识申请人身份, 明确电子认证各方的义务和责任, 申请人在申请和使用中国结算 CA 系统签发的数字证书时, 须认真阅读 个人数字证书申请责任书 ( 以下简称 本责任书 ) 申请人在纸质的 个人数字证书业务申请表 上签字后或在线阅读电子版的本责任书并选择接受后, 则表示申请人已经认真阅读和理解本责任书, 并同意接受本责任书的各项规定 若您不同意本责任书的全部或部分规定,
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