自营业务模式是指证券公司 保险机构等参与机构通过直接拥有或租用的交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 直接办理自身回购交易的证券资金结算业务的模式 经纪业务模式是指证券公司接受投资者委托, 通过直接拥有的经纪业务交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 以自身名义办理
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- 隐睦 袁
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1 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 第一章总则第一条为促进债券市场健康发展, 健全债券质押式回购交易风险管理, 保护交易各方的合法权益, 根据 证券法 公司债券发行与交易管理办法, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 上海证券交易所 深圳证券交易所 ( 以下简称 证券交易所 ) 相关业务规则, 制定本指引 第二条参与机构 投资者按照中国结算 债券登记 托管与结算业务细则 以及证券交易所 债券交易实施细则 等规定开展债券质押式回购交易 ( 以下简称 回购交易 ) 结算业务的, 适用本指引 第三条参与机构应当按照中国证监会 自律组织的相关规定以及本指引的要求, 建立健全债券质押式融资回购 ( 以下简称 融资回购 ) 交易的风险控制机制, 并对自身及客户融资回购交易结算以及相关风险进行管理 第四条融资回购交易按照其交易结算的模式, 可以分为自营业务模式 经纪业务模式和托管人结算业务模式
2 自营业务模式是指证券公司 保险机构等参与机构通过直接拥有或租用的交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 直接办理自身回购交易的证券资金结算业务的模式 经纪业务模式是指证券公司接受投资者委托, 通过直接拥有的经纪业务交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 以自身名义办理回购交易的证券资金结算业务的模式 托管人结算业务模式是指投资者通过租用交易单元的方式进行回购交易, 并且委托托管人 ( 中国结算的结算参与人 ), 办理回购交易的证券资金结算业务的模式 第五条中国结算和证券交易所对参与机构的融资回购业务及风控制度实施自律监管 参与机构违反本指引相关规定的, 中国结算和证券交易所可以根据相关规定采取自律监管措施或进行纪律处分, 并视情况向中国证监会报告 第六条经纪业务模式和托管人结算业务模式下的融资回购交易, 结算参与人应当就其经纪 托管客户的融资回购还款义务对中国结算承担交收责任 经纪客户或托管客户融资回购到期违约风险由相关结算参与人承担, 结算参与人不得以其客户融资回购到期违约为由拒绝对中国结算承担相关交收责任 结算参与人应当加
3 强对其客户的融资回购违约风险管理, 中国结算可以为结算 参与人管理客户违约风险和进行客户违约处置提供必要的 协助 第二章投资者适当性管理第七条符合以下要求的合格投资者可以参与融资回购交易 : ( 一 ) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构, 包括证券公司 基金管理公司及其子公司 期货公司 商业银行 保险公司和信托公司等 ; ( 二 ) 上述金融机构面向投资者发行的理财产品, 包括但不限于证券公司资产管理产品 基金及基金子公司产品 期货公司资产管理产品 银行理财产品 保险产品 保险资产管理产品 信托产品 ; ( 三 ) 社会保障基金 企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金 ; ( 四 ) 经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金 ; ( 五 ) 净资产不低于人民币 1000 万元的企事业单位法人 合伙企业 ; ( 六 ) 证券交易所和中国结算认可的其他合格投资者 法律 行政法规 规章对融资回购交易投资者适当性另
4 有规定的, 从其规定 第八条参与机构接受合格投资者委托办理融资回购交易结算前, 应当与合格投资者签署债券质押式回购委托协议, 并要求投资者签署风险揭示书 债券质押式回购委托协议及风险揭示书应当由合格投资者的法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章 债券质押式回购委托协议应当对参与机构与其客户之间的权利义务 融资回购交易结算流程 违约处理以及相关法律责任等内容做出明确规定 第九条证券公司应当按照中国证监会 证券交易所的相关规定以及本指引的要求, 对于参与融资回购交易的经纪客户, 建立投资者适当性管理的相关工作制度和操作指引, 并通过多种形式和渠道向投资者告知适当性管理的具体要求, 切实履行投资者适当性管理的职责 第十条证券公司可以在本指引规定的基础上, 对于参与融资回购交易的经纪客户, 设定更为严格的合格投资者资质条件, 并且应当对投资者的信用状况和风险承受能力进行持续跟踪, 并且至少每两年进行一次综合评估, 评估内容包括但不限于资产状况 负债状况 信用记录 风险偏好 回购交易业务开展情况 欠库及违约记录 诉讼情况等 证券公司发现其客户的实际情况已经不符合投资者适当性管理要求的, 或者其信用状况和风险承受能力不适合参
5 与融资回购交易的, 可以拒绝其交易委托 证券公司应当建立融资回购交易投资者适当性管理档案, 记载综合评估相关信息, 并妥善保管相关资料 第十一条证券交易所可以对经纪业务模式下证券公司投资者适当性管理制度及其执行情况进行定期检查 中国结算可以对参与机构与合格投资者签署债券质押式回购委托协议以及投资者签署风险揭示书的情况进行定期检查 参与机构应当配合证券交易所和中国结算的定期检查, 如实提供相关资料 第三章融资回购交易一般风控指标第十二条证券公司经纪客户开展融资回购交易的, 回购标准券使用率不得超过 90% 回购标准券使用率的计算公式为 : 回购标准券使用率 = 融资回购交易未到期金额 / 质押券对应的标准券总量, 按照证券账户核算 第十三条回购融资主体开展融资回购交易的, 融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于 80% 可计入前款所称债券托管量的资产包括 : 回购融资主体证券账户内的全部债券类资产 以及符合中国结算质押券入
6 库标准的债券型基金产品 其中, 利率类债券按面值计算托管量, 信用类债券按面值乘以 0.85 调整系数计算托管量, 债券型基金产品按份额面值乘以 0.85 调整系数计算托管量 对于同时开立多个证券账户的回购融资主体, 其名下所有证券账户合并计算 对于同时在多家证券公司交易的经纪客户, 按照其在单一证券公司处的融资回购交易未到期金额与其在该证券公司处的债券托管量的比例进行计算 第十四条回购融资主体开展融资回购交易, 其持有的债券主体评级为 AA+ 级 AA 级的信用债入库集中度占比不得超过 10% 信用债入库集中度占比的计算公式为 : 信用债入库集中度占比 = 单只信用债券单市场入库量 / 该只债券全市场托管量, 按回购融资主体核算 前款所称单市场是指上海证券交易所市场或者深圳证券交易所市场的单边市场 ; 全市场托管量是指该债券全部已发行尚未偿还的总量 对于同时开立多个证券账户的回购融资主体, 按照其名下单市场所有证券账户合并计算 对于同时在多家证券公司交易的经纪客户, 按照其在单一证券公司处的单只信用债券单市场入库量进行计算 第十五条中国结算和证券交易所可以根据市场情况, 对本指引第十二条 第十三条 第十四条等规定的风控指标
7 进行调整, 并向市场公布 第十六条回购融资主体应当密切关注中国结算和证券交易所发布的相关信息, 及时做好应对安排, 严格防范融资回购交易发生欠库和资金交收违约风险 第十七条回购融资主体相关风控指标违反本指引规定的, 应当在发生后的五个交易日内调整至符合本指引的相关规定 证券公司 结算参与人 ( 托管人 ) 应当履行对其经纪客户 托管客户的督促义务 回购融资主体未在五个交易日内调整至符合本指引相关规定情况的, 证券交易所有权限制相关回购融资主体的融资回购交易, 中国结算和证券交易所有权对相关参与机构采取自律监管措施及纪律处分措施 第四章参与机构对回购融资主体的持续风险管理第十八条参与机构应当按照中国结算和证券交易所有关规定建立融资回购交易持续风险管理机制, 制定风险管理的基本制度和风控流程, 建立健全风险识别 评估与监控体系, 确保风险可测 可控 可承受 第十九条参与机构应当在符合本指引一般风控指标规定的前提下, 结合市场情况 自身风险承受能力以及回购融资主体的信用及风险承受能力, 综合考虑回购规模 回购未到期金额与债券托管量占比 标准券使用率 入库集中度
8 占比 流动性情况等因素, 对回购融资主体进行差异化风险管理 第二十条回购融资主体出现融资回购规模较大 融资回购规模增长较快, 回购未到期金额与债券托管量占比较高, 低信用等级质押券入库占比过高, 单只债券入库集中度过高, 经多次催告仍未补足欠库等情形之一或参与机构认定的其他高风险情形的, 参与机构应当对其进行重点关注和管理 第二十一条经纪业务模式下, 证券公司对于需重点关注和管理的经纪客户, 应当按照协议约定采取相应风控措施, 可以采取的措施包括 : ( 一 ) 要求其降低或限制回购规模 ; ( 二 ) 要求其降低或限制其以某只或某些债券入库开展融资回购交易 ; ( 三 ) 对其征收额外的现金保证金 ; ( 四 ) 终止债券质押式回购委托协议 ; ( 五 ) 证券公司认为必要的其他措施 第二十二条托管人结算业务模式下, 结算参与人 ( 托管人 ) 对于需重点关注和管理的托管客户, 应当按照协议约定采取相应风控措施, 可以采取的措施包括 : ( 一 ) 要求其降低回购规模 ; ( 二 ) 要求其降低某只或某些债券的入库占比 ; ( 三 ) 对其征收额外现金保证金 ;
9 ( 四 ) 提请中国结算 证券交易所对该客户采取相关自律监管措施, 或者限制其融资回购交易 ; ( 五 ) 向中国证监会各派出机构或中国证券业协会 中国基金业协会报告 ( 六 ) 结算参与人 ( 托管人 ) 认为必要的其他措施 第二十三条开展自营融资回购业务的证券公司 保险公司等金融机构, 作为基金 证券 信托 保险 保险资管产品的管理人 ( 基金公司及其子公司 证券公司 信托公司 保险公司 保险资产管理公司等 ), 应当参照本指引第五章内容建立健全内部风险控制机制, 并且结合自身风险承受能力, 对第二十条列明的风险因素进行监测并控制 第二十四条中国结算可以根据市场情况和自身风险管理的要求, 按照第二十条相关要求, 对于重点关注回购融资主体所属结算参与人采取相应的风险控制措施, 包括但不限于向该结算参与人征收差异化保证金 进行回购限额管理等 第二十五条参与机构应当加强对回购融资主体信用风险的监测与评估, 定期将相关数据指标报送中国结算 证券交易所 证券公司应当对其经纪客户以及自身的信用风险进行监测, 并履行相关数据报送义务 ; 托管人 ( 中国结算的结算参与人 ) 应当对其托管客户的信用风险进行监测, 并履行相
10 关数据报送义务 参与机构应当报送的数据指标包括但不限于回购业务的规模 杠杆 资产负债情况 流动性以及流动性管理手段等 对于产品类回购融资主体, 参与机构还应当报送产品要素 合同要素 投资范围 投资标的等数据指标 有关数据报送要求和时间由中国结算和证券交易所另行规定 第二十六条参与机构应当通过必要手段了解回购融资主体的资金用途以及融资回购到期还款的资金安排, 及早发现并化解风险隐患 当发现回购融资主体利用回购融入资金从事高风险交易, 可能出现欠库或者资金交收违约时, 参与机构应当及时督促回购融资主体进行改正 第五章参与机构内部风险控制机制第二十七条参与机构应当按照中国证监会 自律组织的有关规定以及本指引的相关要求, 加强对自身以及客户的融资回购交易风险管理, 建立健全内部风险控制机制, 将融资回购交易风险管理纳入本机构风险管理的总体框架中, 建立健全融资回购交易风险管理制度 参与机构包括自营业务模式下的证券公司 保险机构等 ; 经纪业务模式下的证券公司 ; 托管人结算模式下的基金公司及其子公司 证券公司 保险公司 信托公司等金融机构
11 第二十八条参与机构应当健全业务隔离制度, 确保融资回购交易风险管理与资产管理 托管业务 经纪业务 固定收益投资业务等在机构 人员 信息等方面相互分离 第二十九条参与机构应当分别对自营业务模式 经纪业务模式及托管人结算业务模式下的融资回购业务及风险实行集中统一管理, 建立与业务发展规模相适应的决策与授权体系 第三十条参与机构应当建立融资回购交易监控系统, 对自身及其客户融资回购交易结算的基本情况以及各项风控指标进行实时监测和预警, 并且加强对需重点关注回购融资主体的风险监测和预警 第三十一条参与机构应当至少指派一名融资回购业务代表, 代表其与中国结算 证券交易所进行业务联系 业务代表应当参加中国结算 证券交易所组织的业务培训 参与机构对其指派的业务代表在证券交易所回购交易结算业务活动负责 参与机构同时开展自营 经纪或托管人模式的融资回购交易结算的, 可以指派同一业务代表 第三十二条业务代表应当将参与机构自身以及经纪业务或者托管人结算业务模式下的风控制度 业务流程等相关内容, 定期报送中国结算和证券交易所
12 第六章附则第三十三条本规则下列用语含义 : ( 一 ) 参与机构, 是指直接拥有或租用证券交易所交易单元的机构 中国结算的结算参与人 ( 二 ) 债券质押式回购交易, 是指在证券交易所挂牌 实行标准券制度并采用多边净额结算的回购交易 其中, 提交质押券并以标准券折算率 ( 值 ) 计算出的标准券数量为额度取得资金的一方为 融资方, 其对手方为 融券方 融资方开展的债券质押式回购交易, 称为债券质押式融资回购交易 ( 三 ) 回购融资主体, 是指通过开立证券账户参与融资回购交易, 且符合本指引第七条规定的各类合格投资者 回购融资主体以证券账户为单位进行认定 对于持有多个证券账户的, 同一回购融资主体的认定原则为证券账户注册资料中的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同 证券账户注册资料以 T-1 日日终为准 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户, 证券账户注册资料中 账户持有人名称 相同且 有效身份证明文件号码 相同的, 按证券账户单独认定回购融资主体 ( 四 ) 本规则所称利率类债券, 是指登记在证券账户中的国债 地方政府债 政策性金融债
13 ( 五 ) 本规则所称信用类债券, 是指除利率类债券以外, 登记在证券账户中的公司债 企业债 可转债 分离式可转债 中小企业私募债 资产证券化产品等 第三十四条本指引由中国结算 证券交易所负责解释 第三十五条本指引自 2016 年 12 月 9 日起实施
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )
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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338
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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送报表 的通知 中国结算发字 2017 152 号 各市场参与人 : 为落实 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的要求, 明确回购融资主体数据报送的具体内容 指标和格式等要求, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 上海证券交易所
幻灯片 1
上海证券交易所 债券回购交易业务介绍 债券业务部 债券质押式回购 债券协议回购发行条件 债券回购历史变革 1993 年, 国债回购推出, 以单只现券为基础, 按席位交易 1994 年, 推出标准券折算制度, 整合市场流动性 1996 年, 开始按季调整标准券折算比率 1998 年, 现券开始逐步转入账户托管, 并建立回购登记制度 2003 年, 开始按月调整标准券折算比率 2005 年, 开始按周调整标准券折算比率
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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
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附件1
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鑫元基金管理有限公司
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关于发布 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 (2016 年修订版 ) 有关事项的通知 ( 中国结算发字 2016 89 号 ) 各结算参与机构 : 为加强质押式回购业务风险管理, 进一步完善回购资格准入标准, 提高折扣系数取值标准的科学化和精细化水平, 我公司对 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 (2014 年修订版 ) 进行了修订, 现予发布, 并就有关事项通知如下
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目录 Contents 1.2014 年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2014 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2014 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2014 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5.2014 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 6.2014 年二季度集合计划基本情况一览表 7.2014 年二季度企业年金养老金产品情况一览表
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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,
2015年德兴市城市建设经营总公司
2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...
2011_中国私人财富报告_PDF版
211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29
序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银
我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老
【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉
关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
证监发[2000] 号
![证监发[2000] 号](/thumbs/52/29493636.jpg "证监发[2000] 号")
转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,
2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告
无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光
一 2018 年二季度关联交易情况单位 : 亿元 季 度 第二季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180403 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00002350 2 20180409 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00059235 3 20180411
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转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动
2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告
金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设
金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告
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中国保监会 中国证监会 关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 (2005 年 2 月 7 日, 保监发 [2005]13 号 ) 为贯彻落实 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见, 规范保险机构投资者投资交易行为, 防范投资管理风险, 保障被保险人利益, 根据 保险机构投资者股票投资管理暂行办法, 现就保险机构投资者股票投资的证券账户 交易席位 资金结算等有关问题通知如下 :
AA+ AA % % 1.5 9
2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013
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1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012
第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期
境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,
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163 56 52 55 45 56 64 62 45 61 195156200712 19751219901119974 1997420009 2000920026 20026 195552200712 19826 199261994819948 19991019991020009 2000920026 200262007122004 5 164 195255200712 2000919931220009
前 言 为深入贯彻落实2012年中央1号文件精神 推进 农业科技促进年 活动 激励扎根农村基层 为农 业科教兴村作出杰出贡献的带头人 农业部于2012年 启动了百名农业科教兴村杰出带头人资助项目 该项 目是江苏华西集团公司捐赠500万元在中华农业科教基 金会设立 华西仁宝基金 开展的专项资助活动 资 助项目计划三年面向全国资助100名农业科教兴村杰出 带头人 每人资助5万元 按照项目申报和评审工作要求
序 1995 年 我 走 进 了 朝 阳 区 将 台 乡 五 保 老 人 院, 如 今 17 年 后, 十 分 欣 喜 有 机 会 为 这 本 流 金 岁 月 小 集 作 序 在 多 年 陪 伴 孤 单 老 人 的 过 程 中, 我 深 深 地 体 会 到 每 位 老 人 的 生 命 里 其 实 都
1 序 1995 年 我 走 进 了 朝 阳 区 将 台 乡 五 保 老 人 院, 如 今 17 年 后, 十 分 欣 喜 有 机 会 为 这 本 流 金 岁 月 小 集 作 序 在 多 年 陪 伴 孤 单 老 人 的 过 程 中, 我 深 深 地 体 会 到 每 位 老 人 的 生 命 里 其 实 都 积 累 了 许 多 独 特 的 光 彩 与 体 验 2001 年 我 在 中 国 青 少 年 发
78 云 芝 79 五 加 皮 80 五 味 子 81 五 倍 子 82 化 橘 红 83 升 麻 84 天 山 雪 莲 85 天 仙 子 86 天 仙 藤 87 天 冬 88 天 花 粉 89 天 竺 黄 90 天 南 星 91 天 麻 92 天 然 冰 片 ( 右 旋 龙 脑 ) 93 天 葵
中 国 药 典 2015 年 版 目 录 一 部 药 材 和 饮 片 1 一 枝 黄 花 2 丁 公 藤 3 丁 香 4 九 里 香 5 九 香 虫 6 人 工 牛 黄 7 人 参 8 人 参 叶 9 儿 茶 10 八 角 茴 香 11 刀 豆 12 三 七 13 三 白 草 14 三 棱 15 三 颗 针 16 千 年 健 17 千 里 光 18 千 金 子 19 千 金 子 霜 20 土 木 香
123 5060 50 5060 19 5060 19
122 201011 1975 1974 1976 123 5060 50 5060 19 5060 19 124 50 60 1976 L 19 5060 19741976 50 125 19 126 80 80 127 1975 21 1974 1974 50. 128 / / 50 129 130 L AA 131 70 132 1974 70 133 1980 2010 80 134 T 1980726
一 天 吃 两 顿, 从 不 例 外 我 上 班 就 是 找 一 个 网 吧 上 网 上 网 的 内 容 很 杂, 看 新 闻, 逛 论 坛, 或 者 打 打 小 游 戏 如 果 没 钱 上 网, 我 会 独 自 一 个 人 到 一 个 偏 僻 的 地 方, 静 静 地 坐 着 发 呆 这 也 是
内 容 简 介 这 是 一 部 自 传 体 小 说, 也 是 一 本 向 年 轻 人 传 授 发 财 之 道 的 教 科 书 2005 年, 作 者 老 康 三 十 而 立, 带 着 老 婆, 拖 着 儿 子 ; 没 有 存 款, 没 有 房 子 ; 读 的 是 烂 学 校 破 专 业, 一 无 所 长 ; 毕 业 后 混 了 多 年, 稀 里 糊 涂, 不 幸 下 岗 ; 因 为 混 得 差, 朋
工 造 价 15 邗 江 南 路 建 设 工 一 标 市 政 公 用 6000 中 机 环 建 集 团 有 限 公 胡 美 娟 16 邗 江 南 路 建 设 工 二 标 市 政 公 用 6337 17 品 尊 国 际 花 园 1# 2# 3# 4# 7# 9# 10# 11# 楼 地 库 C 区 工
2 工 造 价 1 新 纪 元 广 场 房 屋 建 筑 40689 11000 中 机 环 建 集 团 有 限 公 叶 正 君 2 3 大 上 海 御 龙 湾 二 期 A 区 A2~A4 商 业 楼 A 区 地 下 车 库 万 科 蜀 冈 地 块 商 品 房 项 目 二 期 工 ( 万 科 花 园 )1#-8# 住 宅 楼 A16-2 地 下 车 库 工 幼 儿 园 13# 15# 18# 20#
第一篇 建置区划
第 八 篇 金 融 保 险 1986 年 至 2003 年, 全 县 金 融 体 制 不 断 改 革, 金 融 体 系 逐 步 形 成, 各 金 融 机 构 运 转 正 常, 存 贷 款 余 额 增 长, 逐 步 扭 亏 为 盈 全 县 4 大 保 险 公 司 开 展 多 种 保 险 业 务, 保 费 收 入 增 长, 理 赔 规 范 及 时 第 一 章 金 融 1986 年 至 2003 年, 蒙
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33 3 17 No. 35 1 2 3 18 179 104 4 5 6 19 No. 35 7 8 20 9 21 No. 35 10 22 23 No. 35 24 11 AA 25 No. 35 12 26 13 2013 27 No. 35 14 28 29 No. 35 15 30 16 17 31 No. 35 18 32 19 20 33 No. 35 21 34 22 2016 1
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司
债券质押式回购委托协议指引
海通证券股份有限公司 债券质押式回购委托协议书 甲方 ( 投资者 ): 证件号码 ( 身份证 注册登记证 ): 联系地址 : 联系电话 : 法定代表人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人身份证号码 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人联系电话 ( 机构投资者填写 ): 资金账户 :, 上海证券账户 :, 深圳证券账户 : 乙方 : 海通证券股份有限公司 依据
深证会[2014]130号-关于发布《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（2014年修订）的通知
![深证会[2014]130号-关于发布《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（2014年修订）的通知](/thumbs/50/26178539.jpg "深证会[2014]130号-关于发布《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（2014年修订）的通知")
深圳证券交易所资产证券化业务指引 (2014 年修订 ) 深证会 2014 130 号 第一章总则第一条为了规范资产证券化业务, 维护正常市场秩序和投资者的合法权益, 根据 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 ( 证监会公告 2014 49 号, 以下简称 管理规定 ) 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 ( 以下简称 信息披露指引 ) 等有关规定以及深圳证券交易所
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发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-03-28 第一章 总则 一 总述 根据 上海证券交易所债券交易实施细则, 上证所将于 2006 年 5 月 8 日起推出新质押式国债回购 新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面 : 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存 现行回购标准券是以证券公司为核算单位, 新质押式回购交易必须按账户申报, 并且按证券账户核算标准券库存
声明 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 ) 编制本报告的内容及信息均来源于东吴证券股份有限公司 ( 以下简称 东吴证券 发行人或公司) 对外披露的相关公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关事宜做出独立判断, 而不应
股票简称 : 东吴证券 股票代码 :601555 债券简称 :17 东吴 01 债券代码 :145494 债券简称 :17 东吴 02 债券代码 :145495 债券简称 :17 东吴 03 债券代码 :145550 债券简称 :17 东吴 04 债券代码 :145551 ( 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 ) 非公开发行 2017 年次级债券 ( 第一期和第二期 ) 2018 年重大事项受托管理事务临时报告
关于发布 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则 的通知 中国结算发字 号 各交易参与人 结算参与人 : 为防范交易参与人 结算参与人因技术故障 操作失误等造成的交易异常风险和结算风险, 维护交易结算秩序, 保障证券市场安全稳定运行, 根据
关于发布 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则 的通知 中国结算发字 2017 167 号 各交易参与人 结算参与人 : 为防范交易参与人 结算参与人因技术故障 操作失误等造成的交易异常风险和结算风险, 维护交易结算秩序, 保障证券市场安全稳定运行, 根据 上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则 及其他有关规定,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1
一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 4 1. 从事证券自营业务的证券公司, 其净资本不得低于 ( ) 人民币 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 2. 证券公司自营买卖业务的首要特点为 ( ) A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 买卖的随意性 D. 交易的风险性 3.( ) 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 A. 银行间市场
在申请上市时不能同时符合 公司债券上市规则 第 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券 企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式 债券采用竞价交易方式的, 每个交易日 至
附件 : 深圳证券交易所债券交易实施细则 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 债券市场交易行为, 保护投资者合法权益, 根据 深圳证券交易所交易规则 ( 以下简称 交易规则 ) 深圳证券交易所公司债券上市规则 ( 以下简称 公司债券上市规则 ) 和 深圳证券交易所会员管理规则 ( 以下简称 会员管理规则 ) 等规定, 制定本细则 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
Microsoft Word - 06_证券公司客户资产管理业务规范.docx
证券公司客户资产管理业务规范 (2012 年 10 月 19 日发布 ) 第一章总则 第一条 为规范和促进证券公司客户资产管理业务 发展, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称集合细则 ) 证券公司定向资产管理业务实施细则 等规定, 制定本规范 第二条 证券公司从事客户资产管理业务, 应当建立 健全投资决策
目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 7 风险资本准备计算表 8 9 监管报表附注 10-19
国泰君安证券股份有限公司 净资本计算表 风险控制指标监管报表及风险资本准备计算表审计报告 2012 年 12 月 31 日 目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 7 风险资本准备计算表 8 9 监管报表附注 10-19 国泰君安证券股份有限公司净资本监管报表附注 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日人民币元 二 净资本监管报表编制基础
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
证券公司融资融券业务管理办法
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,
2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
证券公司客户资产管理业务自律规范
证券公司客户资产管理业务规范 第一章总则 第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称集合细则 ) 证券公司定向资产管理业务实施细则 等规定, 制定本规范 第二条证券公司从事客户资产管理业务, 应当建立健全投资决策 公平交易 会计核算 风险控制 合规管理 投资者适当性等各项业务制度,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
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S1851121 S1811563 755-2383825 wangquanrui@fcsc.com 217 5 9 5 217424 217417 217411 4 MPA 217321 3 2 217 22 GC1 218BP 3.3% 1-3 15BP 5-1 1BP 1 4.26% 1 1 17BP 1-3Y 17BP 7BP 2BP 5Y 1Y 5-7BP 7-13BP AA+ R7 FR7
华英证券有限责任公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 国联证券
2018 一 2018 年三季度关联交易情况单位 : 亿元 季度第三季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180702 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 7-9 月物业相关费用 0.000003 2 20180702 无锡市国联发展 ( 集团 ) 有限公司 股东 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 0.0000112800
第一章童年 第一章童年 第一章童年 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第六章进省队 第六章进省队 第六章进省队 第七章拍电影 第七章拍电影
期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）
期货经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了指导 督促期货经营机构有效落实适当性管理要求, 维护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 及相关法律法规, 制定本指引 第二条期货公司 期货公司子公司以及其他期货经营机构 ( 以下简称 经营机构 ) 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供证券期货相关业务服务,
协会 证券交易所 证券登记结算机构按照本机构的章程和规则, 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理 中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控 第六条证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制, 对融资融券业务实施宏观审慎管理 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动
证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 完善证券交易机制, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户合法权益 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,
类结算参与人资格 对于新申请获得结算参与人资格的证券公司, 最初的三年内均为乙类结算参与人资格, 三年后方可参与甲类结算参与人资格的评定 ( 二 ) 银行类结算参与人 2014 年 5 月 5 日之前已参与我公司证券资金结算业务的托管银行 QFII 托管银行和上市商业银行, 将自动获得银行类结算参与
关于发布 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 (2014 年修订版 ) 有关事项的通知 ( 中国结算发字 2014 28 号 ) 各结算参与机构 : 为进一步规范结算参与人的结算业务行为, 加强对结算参与人的管理和服务, 我公司对 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 (2007 年修订版 ) 进行了修订 经报请中国证监会批准, 现发布 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,
第五条证券公司应当建立健全融入方尽职调查制度, 明确资质审查标准和信用评估指标, 对融入方的身份 财务状况 经营状况 信用状况 担保状况 资金用途 风险承受能力等进行尽职调查和有效评估 第六条证券公司对参与尽职调查人员和方式应当集中统一管理, 应当成立尽职调查小组, 调查小组至少安排两名人员, 并指
证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引 第一章总则 第一条为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为, 防控交易风险, 保护投资者合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 物权法 证券公司监督管理条例 证券公司内部控制指引 等相关规定, 制定本指引 第二条本指引适用于证券公司在证券交易所 全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易 第三条证券公司参与股票质押式回购交易,
untitled
发文机关 : 中国证券登记结算有限责任公司发文时间 :2006-08-24 目录 第一章总则...1 第二章资格条件和审批程序...2 第三章托管 登记和结算...4 第四章投资运作...7 第五章资金管理...8 第六章监督管理...9 第七章附则...11 第一章总则 第一章总 则 第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为, 促 进中国证券市场的发展, 根据有关法律 行政法规,
( 一 ) 业务规则由深交所和中国结算联合发布 暂行办法, 明确三方回购业务的总体框架 投资者适当性管理 交易结算方式 违约处置及自律管理要求 ( 二 ) 主协议主协议主要约定回购双方的权利义务 异常情况 违约情形和违约处理 主协议为开放式协议 格式条款, 签署后在各签署人之间生效 对于主协议未尽事
附件 2 深圳证券交易所中国证券登记结算有限 责任公司债券质押式三方回购交易及结算 暂行办法 ( 征求意见稿 ) 起草说明 为构建完善多层次债券市场回购体系, 促进交易所债券市场长远健康发展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 共同研究制定了债券质押式三方回购业务方案, 并制定了 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法
工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素
学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1
具体实施时间由本所另行通知 三 可转换公司债券 可交换公司债券暂不纳入协议回购质押券范围 四 个人投资者暂不得参与资产支持证券的协议回购 五 协议回购交易经手费暂免收取, 恢复收取时间由本所另行通知 特此通知 附件 : 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 深圳证券交易所 2015 年 8
深圳证券交易所文件 深证会 2015 263 号 关于发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购 交易暂行办法 的通知 各市场参与人 : 为促进债券市场发展, 规范债券质押式协议回购交易 ( 以下简称 协议回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 经中国证监会批准, 现发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ), 并就有关事项通知如下 : 一 暂行办法
cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%
瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612
本指引所称债券投资交易为债券现券交易 债券回购交易 债券远期交易 债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务 其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行 其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构 私募资产管理机构等 第三条中国证券业协会 ( 以下简
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引 第一章总则第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务, 建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制, 有效防范和控制风险, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知
附件1
上海证券交易所股票期权试点投资者适当性 管理指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条期权经营机构应当根据 期权交易规则 的有关规定以及本指引的要求,
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S1851121 S1811563 755-2383825 wangquanrui@fcsc.com 217 4 25 217417 217411 4 MPA 217321 3 2 217 431 OMO 36 MLF 4955 431 R1 R7 27BP 14BP 2.82% 3.54% 17-2BP 12 217 12 MTN1 4 27 8 6.1% 216 5.78 5 First Capital
<4D F736F F D20A3A C9CFD6A4BDBBD7D65B D3436BAC5A3A9B9D8D3DAB7A2B2BCCAB5CAA9A1B6C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9C8DAD7CAC8DAC8AFBDBBD2D7CAB5CAA9CFB8D4F2A1B7B5C4CDA8D6AA>
发文 : 上海证券交易所 文号 : 上证交字 [2011]46 号 日期 :2011-11-25 关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则第一条为规范融资融券交易行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据 证券公司融资融券业务管理办法 上海证券交易所交易规则 和本所相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有上海证券交易所 ( 以下简称 本
关于发布实施 上海证券交易所融资融券交易 实施细则 的通知 各会员单位 : 经中国证监会批准, 现发布 上海证券交易所融资融券交易实施细则 ( 以下简称 实施细则 ), 自发布之日起施行 已开展融资融券业务的会员, 请根据 实施细则 做好相关业务和技术系统的调整工作 本所 2006 年发布的 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 ( 上证产字 2006 1 号 ) 同时废止 特此通知 附件 : 上海证券交易所融资融券交易实施细则
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
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1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表