重要提示 1. 中庚价值领航混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2018 年 9 月 30 日证监许可 [2018]1579 号文准予募集注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保

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1 基金管理人 : 中庚基金管理有限公司 基金托管人 : 华泰证券股份有限公司 二〇一八年十一月

2 重要提示 1. 中庚价值领航混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2018 年 9 月 30 日证监许可 [2018]1579 号文准予募集注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 2. 本基金是契约型开放式证券投资基金 基金类别为混合型证券投资基金 本基金采取开放式的运作方式 3. 本基金的基金管理人为中庚基金管理有限公司 ( 以下使用全称或其简称 本公司 ), 基金托管人为华泰证券股份有限公司 ( 以下使用全称或其简称 华泰证券 ), 注册登记机构为中庚基金管理有限公司 4. 本基金将自 2018 年 11 月 19 日起到 2018 年 12 月 14 日通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销机构和其他销售机构的销售网点 ) 公开发售, 其中直销机构仅接受机构投资者认购, 原则上不接受个人投资者委托 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 基金管理人可根据募集情况, 在符合相关法律法规的情况下, 在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 5. 本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 6. 本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限 7. 投资者认购本基金时, 须开立本基金登记机构提供的基金账户 本基金份额发售期内各销售机构同时为投资者办理开立基金账户的手续 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他方面的障碍 投资者不得使用贷款 发行债券等筹集的非自有资金投资本基金 8. 投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户 ( 下称 资金交收账户 ), 用于该投资者的基金赎回 分红和退款等资金结算 该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同 9. 认购最低限额 : 在基金募集期内, 投资者通过本公司直销中心首次认购的单笔最低 1

3 限额为人民币 1,000, 元 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低限额是人民币 100, 元 ( 含认购费 ), 上述认购最低限额可由基金管理人酌情调整 通过其他销售机构首次认购最低金额为人民币 1, 元 ( 含认购费 ), 追加认购不设最低认购金额限制, 具体认购金额以各基金销售机构的规定为准 投资者在认购期内可多次认购基金份额, 认购申请一经受理, 不可撤销 如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 10. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构已经接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询并妥善行使合法权利, 否则, 由此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担 11. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明 投资者若欲了解本基金的详细情况, 请阅读本公司于 2018 年 11 月 7 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 上刊登的 中庚价值领航混合型证券投资基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 ) 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 上, 投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜 12. 销售机构销售本基金的网点名称 联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告 在募集期间, 除本公告所列的销售机构外, 本基金还有可能变更 增减销售机构, 如变更 增减销售机构, 本公司将及时公告, 请留意近期本公司及各销售机构的公告, 或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询 13. 投资者如有任何问题, 可拨打本公司客户服务电话 或代销机构的客服电话进行咨询 14. 基金管理人可综合考虑各种情况, 在法律法规允许的范围内对本募集安排做适当调整并及时公告 15. 风险提示基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益和投资本金不受损失 2

4 投资有风险, 投资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险 投资者拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读招募说明书 基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政策 经济周期 利率水平 上市公司经营情况等因素对基金投资产生的市场风险 ; 基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险 ; 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险 ; 本基金投资范围中包括的股票 股指期货 中小企业私募债券 资产支持证券 流通受限证券等特殊投资品种投资过程中的特有风险等等 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 债券 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ), 在正常市场环境下本基金的流动性风险适中 但如出现证券市场的成交量发生急剧萎缩等特殊市场条件 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形, 可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击, 发生基金份额净值波动幅度较大 无法进行正常赎回业务 基金不能实现既定的投资目标与策略等风险 本基金为混合型基金, 其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基金, 而低于股票型基金 16. 本基金管理人拥有对本的最终解释权 3

5 一 本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称 : 中庚价值领航混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金代码 :006551, 基金简称 : 中庚价值领航混合 ( 三 ) 基金类别 : 混合型证券投资基金 ( 四 ) 基金运作方式 : 契约型开放式 ( 五 ) 基金存续期限 : 不定期 ( 六 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 七 ) 募集时间安排与基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 4

6 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 认购账户投资人认购本基金应首先办理开户手续, 开立基金账户 本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续 ( 本次基金发售, 直销机构的直销中心仅接受机构投资者的开户申请, 原则上不接受个人投资者开户申请 ) 投资人的开户和认购申请可同时办理 除法律法规另有规定外, 一个投资人只能开设和使用一个本公司基金账户 ( 二 ) 基金的初始面值初始面值 : 人民币 1.00 元 ( 三 ) 本基金认购方式及认购金额限制 1 认购方式: 本基金采用金额认购方式 (1) 投资者认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 (2) 投资者在基金募集期内可以多次认购份额, 申请一经受理不得撤销 认购费按每笔申请单独计算, 已受理的不得撤销 2 认购金额限制在基金募集期内, 投资者通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000, 元 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低限额是人民币 100, 元 ( 含认购费 ) 通过其他销售机构认购本基金首次认购最低金额为人民币 1, 元 ( 含认购费 ), 追加认购不设最低认购金额限制, 具体认购金额以各基金销售机构的规定为准 如本基金单个投资者累计认购的基金份额达到或超过基金总份额 50% 的, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 ( 四 ) 基金的认购费用本基金认购费率最高不高于 1.20%, 且随认购金额的增加而递减, 如下表所示 : 认购金额 (M) 认购费率 M<50 万 1.20% 50 万 M<100 万 1.00% 5

7 100 万 M<500 万 0.60% M 500 万 每笔 1000 元 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下, 对基金认购费用实行一定的优惠, 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知 ( 五 ) 募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准 ( 六 ) 认购份额的计算 1 基金认购采用 金额认购 份额确认 的方式 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额 认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算公式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值认购费用适用固定金额时, 认购份额的计算公式如下 : 认购费用 = 固定认购费金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值例 : 某投资者投资 10 万元认购本基金份额, 该笔认购产生利息 元, 对应认购费率为 1.20%, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100,000/(1+1.20%)=98, 元认购费用 =100,000-98,814.23=1, 元认购份额 =(98, )/1.00=98, 份即 : 该投资者投资 100,000 元认购本基金份额, 可得到 98, 份基金份额 2 认购份额的计算中, 涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 ; 涉及金额的计算结果均按四舍五入 6

8 方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 ( 七 ) 认购申请的确认对于 T 日交易时间内受理的认购申请, 登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认, 投资者应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构已经接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询并妥善行使合法权利, 否则, 由此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担 ( 八 ) 募集资金的保管基金募集期间募集的资金将存入专门账户, 在基金募集行为结束之前, 任何人不得动用 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 7

9 三 投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 直销机构的直销中心针对本基金发售仅开放机构投资者的开户及认购申请, 原则上不接受个人投资者委托 业务办理时间 : 基金募集期每日的 9:30 11:30 13:00 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2 开立基金账户普通机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章 ( 或授权经办人 ) 的 开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ) 一式两份; (2) 出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件, 提供加盖单位公章的复印件 ; (3) 出示组织机构代码证和税务登记证原件, 提供加盖单位公章的复印件 ( 如提供的营业执照为统一社会信用代码, 则无需提供 ); (4) 提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件 ( 也可加盖预留印鉴或财务章 ); (5) 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的 基金业务授权委托书 一式两份 ; (6) 提供填妥的 印鉴卡 一式三份 ; (7) 提供填妥的 传真交易协议书 一式两份 ; (8) 出示经办人的有效身份证原件, 提供加盖单位公章的正反面复印件 ; (9) 提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件 ; (10) 提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的 基金投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 一份; (11) 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的 机构税收居民身份声明文件 ; (12) 若机构类型是消极非金融机构, 还需提供填妥及控制人签字的 控制人税收居民身份声明文件 ; (13) 提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的 证券投资基金投资人权益须知 ; 8

10 (14) 提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的 风险提示函 ; (15) 提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的 非自然人客户受益所有人信息收集表 ( 机构 ) 以及提供相应的证明材料 专业机构投资者及产品投资者开户需提供的材料, 请参见中庚基金管理有限公司网站 ( 的 中庚基金管理有限公司直销柜台业务操作流程指引 具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准, 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 认购资金的划拨程序: (1) 机构投资者开户后, 在办理认购手续前, 应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户, 并确保资金于交易日下午 17:00 之前划至公司指定的直销资金账户 : 人民币直销专户银行户名 : 中庚基金管理有限公司开户银行 : 招商银行外滩支行银行账号 : 人行支付系统行号 : 开户行所在地 : 上海市黄浦区 (2) 汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在 汇款人 栏中填写其在中庚基金管理有限公司直销柜台开户时登记的名称 ; 2) 投资者汇款时, 可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括在用途栏内注明 用于认购中庚价值领航混合 4 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 提供填写合格并加盖预留印鉴章及授权经办人签字的 开放式基金认申购 赎回 转换等交易业务申请表 ( 机构版 ) 一式两份; (2) 出示加盖银行业务受理章的资金划付凭证原件, 提供复印件 ; (3) 出示授权经办人有效身份证件原件, 提供复印件 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 5 投资者提示 9

11 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表 投资者也可从中庚基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 6 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 7 直销中心咨询电话: ( 二 ) 其他销售机构各销售机构开户和认购的相关程序以该销售机构相关规定为准 10

12 四 清算与交割 1 基金合同生效前, 基金募集期间募集的资金只能存入专门账户, 任何人不得动用 有效认购款项在基金募集期形成的利息在基金合同生效后将折算成基金份额, 归基金份额持有人所有 有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成 11

13 五 基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 12

14 六 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人机构名称 : 中庚基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 420 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 法定代表人 : 孟辉成立日期 :2015 年 11 月 13 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会 关于核准设立中庚基金管理有限公司的批复 ( 证监许可 [2018]918 号 ) 组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 人民币贰亿圆整存续期间 : 持续经营联系人 : 孙天琦联系电话 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 华泰证券股份有限公司住所 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易成立时间 :1991 年 4 月 9 日基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监许可 [2014]1007 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币捌拾贰亿伍仟壹佰伍拾万圆整存续期间 : 持续经营联系人 : 周一柽联系电话 : ( 三 ) 销售机构 1. 直销机构 13

15 中庚基金管理有限公司直销中心住所 : 上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 420 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 法定代表人 : 孟辉电话 : 传真 : 联系人 : 朱辰亮公司网址 : 中庚基金客户服务热线 : 代销机构 (1) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易联系人 : 张宇明联系电话 : 传真 : 客服电话 :95597 网址 : (2) 平安银行股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 赵杨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 :bank.pingan.com (3) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 -64 层 14

16 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江联系人 : 周驰联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 :stock.pingan.com (4) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 高源联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : ( 四 ) 登记机构名称 : 中庚基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 420 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 法定代表人 : 孟辉联系人 : 欧晔联系电话 : ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所住所 : 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海联系人 : 刘佳电话 :

17 传真 : 经办律师 : 刘佳 姜亚萍 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼负责人 : 李丹电话 : 传真 : 联系人 : 薛竞 陈轶杰经办注册会计师 : 薛竞 陈轶杰 中庚基金管理有限公司 二零一八年十一月七日 16