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1 行为准则

2 各位 CVS Health 同仁 多年来,CVS Health 已在我们的客户 同事和主要利益相关者之间建立起良好的声誉 我们在卓越客户服务和优秀执行力方面的声誉, 加上高度的诚信和可靠的业务实践, 帮助我们奠定了牢固的信任基础 这个基础是公司宝贵的资产, 需要多年的努力才能建立起来, 对我们的长期成功至关重要 展望未来, 我们将继续坚定不移地履行承诺, 即以正确的方式做正确的事情 遵守法律法规, 并且始终牢牢坚守我们的标准 在您处理日常工作和应对棘手问题时, 建议您参考我们的准则 本准则旨在帮助寻求道德问题或其他问题的正确解决方法的同事建立适当的 处事原则, 并在其不清楚正确应对途径的情况下提供额外指导 您的每项决定和行动都会影响 CVS Health 树立的声誉 正因如此, 我们都必须在履行职责的同时诚信行事 本准则是正确行事的优秀指南, 但它并不能代替良好的判断力, 也不能解决每个问题 因此, 如果没有书面规定或先例, 作出的决定必须与我们的宗旨 战略和价值观保持一致, 这些代表着我们作为企业进行经营的指导原则 这样做, 我们将继续赢得利益相关者对我们的信任 感谢您的辛勤付出和您对我们公司及其长期成功的持续奉献 此致 Larry Merlo 总裁兼首席执行官 2

3 目录 我们的主张... 3 我们的故事...3 我们的价值观...3 践行我们的行为准则... 4 简介...4 范围... 4 遵守法律和最高道德标准...4 了解更多信息... 5 放弃...5 寻求指导和报告问题...5 关怀我们的服务对象... 6 专业实践...7 隐私和个人信息安全...8 PHI. 或.PII. 泄露...9 诚信行事 财务诚信 机密和专有信息 利益冲突...12 向客户披露生产商...12 资产保护...12 内幕交易法...13 披露重大非公开信息 投资团体信息请求 慈善捐赠...15 记录保留和管理...15 尊重同事 尊重彼此 非歧视 骚扰示例 健康与安全 劳动实践 同事隐私 药物与酒精 赌博 与他人交往 与他人交往 接受餐饮 礼品或娱乐 提供餐饮 礼品或娱乐...22 反垄断法...23 礼品和娱乐政策...23 新闻媒体 社交媒体 商业防火墙 环境保护 正确行事 与公职人员交往 公司政治献金 个人政治活动 公平交易 反回扣法 与供应商合作 欺诈 浪费和滥用 贿赂和对外商业往来 反洗钱 反恐和抵制合规...29 Medicare. 合规...29 政府补偿和虚假申报法...30 不合格的医疗保健提供者...30 政府要求和传票...30 保持信任 CVS.Health. 企业诚信协议.(CIA) 承担责任 首席合规官...34 同事责任...34 领导责任...34 财务主管...35 资源...35 调查 违规行为的后果 非报复 索引

4 我们是医疗保健 行业的创新者 novators 我们的宗旨 帮助人们改善健康水平 我们的战略 打造无与伦比的人际联系, 革新医疗保健体验 我们的价值观 创新.. 协作.. 关怀.. 诚信.. 责任

5 我们的主张 我们的故事 在 CVS Health, 我们每个人都怀有一个共同 清晰的目标 : 帮助人们改善健康水平 无论是通过制药还是我们的健康服务和计划, 我们都在大胆开创实现全面健康的新方法 使优质护理变得更实惠 更普及 更简单和更完美 创新不仅能帮助人们康复, 还可让他们保持健康的身体状态及良好的心理和精神状态 我们借助大数据的力量, 并且真诚关注个体需求, 以此打造无与伦比的人际联系, 革新医疗保健体验 : 每天完成数百万次的一对一护理 我们将专业的知识和护理带给周边和全国各地的社区, 为患者上门递送必需用品和处方 在患者家中为其提供必要的医疗保健服务, 并让患者能够轻松获取大量的资源 我们的价值观 创新在不懈追求卓越的过程中, 展现开放性 好奇心和创造力 协作与人分享和合作, 探索并开创我们无法独立完成的事情 关怀以尊重和热情待人, 让他们感觉受到重视和欣赏 诚信履行我们的承诺 ; 言行一致, 正确行事 责任对我们的行为及其结果负责 我们开展跨学科合作, 为服务对象提供与其特殊情况相符的个人支持 全心全意助力您的健康 : 我们承诺, 无论患者处于任何康复阶段, 我们都将始终陪伴他们

6 践行我们的行为准则 简介 CVS Health ( 简称 公司 ) 致力于帮助人们改善生活 这听起来简单, 但有时并非如此 我们可能会面临棘手的问题 本 行为准则 ( 简称 准则 ) 旨在通过提供作出明智决策所需的信息 工具和资源来帮助解决道德及合规问题 作出明智的决策并不总是那么容易 利益竞争 期限临近和外界干扰会使明智地做决策成为挑战 当面对可能影响 CVS Health 声誉的业务决策时, 我们采用以下基本框架 1. 我应该为此感到困扰吗? 这与 CVS Health 的价值观是否. 相符? 遵守法律和最高道德标准 CVS Health 致力于秉持最高道德标准, 并遵守适用的法律法规 联邦医疗保健计划要求 本准则以及任何其他公司政策或要求 本准则旨在通过提供作出明智. 决策所需的信息 工具和资源. 来帮助解决道德和合规问题 2. 我的决策将会对谁产生影响? 他们将会如何受到影响? 3. 我有责任采取什么行动? 如果我不采取行动会发生什么? 4. 有哪些道德方面的考量? 5. 谁应参与决策过程? 6. 我是否坚守本真和 CVS Health 的价值观? 客户和公众将. 如何看待我的行为? 这些问题的答案有助于您在面对艰难决定时指导自己的思维. 过程 但这种方法并不完美, 本准则也不完美 没有任何准则能解决可能出现的每种情况 CVS Health 最终要依赖每位同事运用合理的判断来作出正确的决定, 并在必要时作出艰难的抉择 请务必阅读本准则, 了解 CVS Health 同事的角色和职责 范围 本准则适用于公司内的每个人, 包括董事会成员以及为 CVS Health 工作的所有同事 无论在公司的职位或级别如何, 所有人都应遵守同样的严格道德标准 在某些情况下, 本准则也适用于承包商和临时工 每位同事都有责任熟悉与其工作职能相关的所有政策和程序 践行我们的行为准则 4

7 了解更多信息 公司政策和程序提供了有关本准则中多个主题的详细信息 请在 CVS Health 内联网上查找相关指南. 放弃 尽管有上述规定, 但请注意, 必须随时报告任何涉及管制药物. 的定罪 涉及美国联邦医疗保险 (Medicare) 医疗辅助计划 (Medicaid) 或任何州或联邦资助计划的定罪, 以及可能导致被. 排除参与任何州或联邦医疗保健计划的定罪 有关此类报告义. 务的更多信息, 请参见本准则末尾处的 同事责任 部分 在罕有情况下, 如果有必要放弃或修改本准则, 请通过电子邮箱 或电话 (401) 联系首席合规官 David Falkowski 寻求指导和报告问题 当您遇到问题时, 首先应咨询您的主管 如果向主管咨询似乎并不合理, 请考虑联系其他经理 您的部门主管或管理链中的任何其他人员 如更适用, 您也可将问题直接报告给 建议和咨询热线 或其他资源, 如本准则末尾处所示 如下所示, 您可随时拨打 道德热线 参考适用的政策 程序和准则可能也会有所帮助 您可通过 CVS Health 道德热线 报告问题或提问 除了向您的主管 建议和咨询热线 或 道德热线 报告问题外, 您还有义务报告某些可能会影响 CVS Health 的事件 例如, 您有义务主动拨打 合规例外热线 ( (847) ), 报告您是否被列入任何州或联邦的排除名单 ( 包括美国卫生与公众服务部监察长办公室 (OIG) 和 / 或总务管理局 (GSA) 的名单 ), 是否有任何与就业相关的职业证书已过期或被撤销和 / 或制裁, 或者是否已被定罪或认罪 不抗辩 ( 无罪申诉 ) 或就情节轻微的交通违规以外的犯罪行为达成预审协议 延期裁决或类似的赦免计划 请注意, 定罪 一词并不包括 : 不会导致定罪的逮捕或指控 ;. 在司法上被驳回 清除 删除或封存的定罪 ; 或者. 州法律不允许雇主考虑的定罪 员工关系问题? 请致电 (888) (myhr), 联系建议和咨询服务 您可匿名拨打 CVS Health 道德热线免费. 电话 (877) CVS-2040 * * 若在美国境外, 请拨打您所在国家 / 地区的 AT&T Direct 接入码, 后跟 (877) 有关 AT&T Direct 接入码,. 请在 上. 查找, 或者咨询当地运营商 践行我们的行为准则 5

8 关怀我们的. 服务对象

9 专业实践 包括药剂师 药房技术人员 护士 执业护士 医师助理和医师在内的众多 CVS Health 同事必须持有有效的职业证书 认证或注册证, 并遵守其职业组织的道德规范 此外, 公司应始终按业务活动的要求维护联邦和州执照 您必须 : 在持有必要的证书 认证或注册证的情况下, 方可提供专业. 服务 如果您履行的职责要求具备证书., 请务必及时更新所需的. 职业证书 如果您的证书被撤销或制裁, 或者州或联邦监管机构已采取. 任何会对您的证书或执业能力产生负面影响的行动, 请立即. 在记录您提供的专业服务时,. 所有项目必须准确 真实 通知您的主管 如果您被判有罪, 请立即拨打 合规例外热线 或 道德热线, 第 5 页所述的例外情况除外

10 隐私和个人信息安全 我们在医疗保健行业的角色需要我们收集和维护服务对象的个人 信息 该信息受联邦和州隐私和安全法律保护, 其中包括 受保护 健康信息 (PHI) 处理 PHI 和 PII 和 个人身份信息 (PII) 法律要求以保密的方式 PHI 包括关于个人身体或心理健康状况的信息 向个人提供医疗 保健时掌握的信息 关于个人医疗保健付款的信息以及可识别. ( 或能合理地用来识别 ) 个人的信息 PII 也可通过本身或结合其他信息来识别个人, 但不一定是与医疗 保健相关的信息 PII 包括个人的姓氏 电话号码或 ExtraCare 等 信息 您应始终牢记, 我们所服务的对象, 包括使用我们服务的同事, 都依靠我们保护他们的个人信息 此外, 保护 PHI PII 和我们服务对象的机密性是在 CVS Health 工作的必要条件 在处理某人的个人信息时, 您必须 : 仅使用和披露最低要求限度的 PHI 或 PII 以执行必要的工作, 包括 : - 尽可能使用已删除所有标识符的健康信息 ; - 尽可能与少数人共享 PHI 和 PII; 以及 - 仅查看所需的最少信息量 关怀我们的服务对象 8

11 . 仅在获得个人适当书面授权的情况下披露 PHI 或 PII, 法律. 准许或要求的披露除外. 不得出于好奇而查看患者 计划成员或同事的个人信息 适当处置包含. PHI 或 PII 的不需要的文件副本. 将含有机密信息的文件秘密保存在上锁的文件柜或办公桌. 抽屉中, 不得将 PHI 或 PII 在计算机 传真机上或在其他. 公众可访问区域保持公开状态. 确保在公司外传递或传输 PHI 和 PII 时进行加密 这不仅. 包括电子邮件, 还包括存储在 USB 设备 磁盘 笔记本电. 脑和移动设备等便携式设备上的 PHI 和 PII 我们服务对象的隐私和个人信息对 CVS Health 开展的工作至关重要 违反这些或其他隐私规定将招致纪律处分, 甚至包括解雇, 即使是初犯 如果违规, 还可能导致 CVS Health 和相关同事受到民事和 / 或刑事处罚 PHI 或 PII 泄露 如果您发现以下任何问题, 请立即联系隐私办公室 ( 参见 资源 部分 ): PHI 或 PII 被公开讨论或未受到保护. 要求提供超过执行工作所需的最低限度的信息. 在公司外部以电子方式传输未加密的 PHI 或 PII 问题如果我发现包含 PHI/PII 的电子邮件发送给未经授权的收件人, 该怎么办? 答案删除 PHI/PII 并退回电子邮件, 将错误告知违规发件人, 并立即向隐私办公室报告 关怀我们的服务对象 9

12 诚信行事

13 财务诚信 2002 年 萨班斯 - 奥克斯利法案 (SOX) 要求某些公司领导人证明公司财务报表的真实性和准确性 SOX 还要求我们维持适当的财务控制 报告重大欺诈行为并详细准确地记录所有经营活动 我们将保留准确反映 CVS Health 商业交易和资产的. 账簿 记录和账户 如果您参与公共财务发布会, 请确保披露的内容完整 合理 准确 及时且容易理解 机密和专有信息 商业秘密 技术发展 客户名单 收购或资产剥离信息以及财务数据等机密和专有信息 ( 可能包括某些公司政策和 / 或程序 ) 是一些公司最宝贵的商业资产 这包括如果向他人披露, 可能对竞争对手有用或对公司或我们服务的对象有害的信息 要确定某信息是否为专有信息, 请考虑如果向我们的竞争对手披露在工作中处理或共享的信息, 是否会为其带来不公平的竞争优势 仅将专有信息用于和工作相关的. 用途, 不得用于个人获利或损害 CVS Health 您必须 : 仅将专有信息用于和工作相关的用途, 不得用于个人获利. 或损害 CVS Health. 仅在 有必要知道 的基础上与同事共享专有信息, 不得. 披露给公司外部人员, 包括商业伙伴或我们的服务对象,. 根据法律部门批准的保密协议条款披露的情况除外. 从 CVS Health 离职后, 请归还您持有的所有专有信息. 如果您在加入 CVS Health 前为竞争对手工作, 则不得. 分享前雇主的专有和机密商业信息. 如果您需要制定 CVS Health 政策或程序, 务必遵守我们. 政策和程序门户网站 上提供的 向 PBM 客户发布 CVS Health 的政策和程序和其他第三方政策 诚信行事 11

14 利益冲突 当个人利益或活动对我们按公司的最高利益行事的能力产生不正当的影响时, 就会出现 利益冲突 同事们必须及时并充分披露可能涉及实际或潜在利益冲突的任何情况 同事们应拨打 CVS Health 利益冲突热线 ((847) ) 进行此类披露, 或者报告有关利益冲突的任何问题或事项 一些同事可能每年还要. 签署 利益冲突证明, 如 政策和程序门户网站 上提供的 CVS Health 利益冲突政策 中所示 涉及利益冲突的情况可能并不总是显而易见或易于解决 一些可能存在实际或潜在利益冲突的情况包括但不限于 :. 劳务派遣 ;. 参与外部组织, 包括董事会职位 ;. 您或近亲在 CVS Health 的竞争对手 供应商或客户处拥有. 经济利益 ;. 将公司资产用于特定目的 ;. 亲属就业 ; 以及. 亲密或情侣关系 有关可能属于潜在利益冲突的情况的详细信息, 请参考 CVS Health 利益冲突政策 如果任何交易或关系可能对企业高管或董事会成员造成利益冲突, 请披露给首席合规官, 由其通知. 董事会 如果利益冲突涉及首席合规官, 也必须披露给董事会 资产保护 公司的实物资产包括库存 办公室和存储设备 车辆 用品 报告和记录 电话 计算机 笔记本电脑与平板电脑等项目, 以及 CVS Health 拥有 租用或出租的任何其他有形财产 资产也可能是非实物的, 例如公司名称 徽标 商业秘密 战略和客户信息 保护 CVS Health 资产免遭丢失 被盗或其他形式的滥用是每位同事的责任, 因为这会直接影响我们的盈利能力和公司声誉 当情况需要时,CVS Health 有权要求任何同事在执行工作或使用 CVS Health 财产时, 接受对人员 车辆 制服 储物柜 包裹 手提包 公文包或个人财产的非侵犯性检查 CVS Health 还有权监控通信工具, 包括电子邮件和语音邮件的内容和使用, 以及属于 CVS Health 独有财产的任何此类通信, 包括同事的个人设备上关于 CVS Health 业务的任何及所有通信 CVS Health 有权暂时接管用来沟通 CVS Health 业务的任何个人设备, 以便调查相关通信 您应该 : 仅对经授权的公司业务使用 CVS Health 名称, 且不得. 与个人活动有关 ;. 主要将计算机信息 ( 包括电子邮件 ) 用于商业目的, 因为. 它是公司的财产, 而非同事的财产 ; 以及 不. 得与任何人共享用户访问凭证 ( 即 ID 和密码 ) 向客户披露生产商 与经纪人或其他生产商合作可能产生真实或明显的利益冲突. 客户应了解我们与生产商的财务安排, 各位同事必须遵循 CVS Health 披露与生产商的关系的规定 如果您有任何疑问, 请参见. 生产商补偿政策 并咨询您的主管和合规或法律部门 所有同事都应避免个人利益与 CVS Health 利益之间发生潜在. 或实际冲突的情况 诚信行事 12

15 内幕交易法 请注意, 正面或负面信息都可能是重大信息 如果您对自己拥有的信息是否被视为重大非公开信息有任何疑虑, 请联系我们的总 如果我们拥有关于某上市公司的重大非公开信息, 则交易该公司的法律顾问或公司秘书 股票或其他证券通常会违反联邦法律 如果信息可能会影响股票虽然 CVS Health 股票交易政策约束着 CVS Health 及其子公司价格或投资者购买 持有或出售股票的决定, 将被视为重大信息 和附属公司的所有董事 官员和同事, 但有关公司股票交易的其他如果 提示 是基于公众无法获取的信息, 我们也不能给出 提示. 限制也适用于 :( 1) CVS Health 的董事会成员和执行官员, 以及经或将信息传递给他人进行交易 在进行任何 CVS Health 股票常持有重大非公开信息的公司或其主营子公司的指定官员和同事 ;. 交易之前, 我们将始终审查并遵守股票交易政策, 包括股票期权 (2) 由于了解公司的财务报告流程, 可能经常持有重大非公开信息执行和 CVS Health 股票的购买或出售 的公司或其主营子公司的指定官员和同事 ;(3) 因为参与对公司具被视为重大的信息包括但不限于 : 有重大意义的项目, 而持有公司指定的重大非公开信息的其他同事 这些人被视为 关键人物 关键人物 只能在允许的交易窗 未经宣布的未来盈利或亏损预测 ; 口内交易 CVS Health 股票, 并且必须在交易发生前清除与公司. 重大未决或拟议的合并 收购或融资交易 ; 秘书办公室进行的任何交易 人事部门会在公司有关证券交易的 高级管理层的重大变动. ; 政策中对此类限制进行更详细的解释 与市场预期背离的预测财务信息. ; 关于我们业务合作伙伴的机密和专有信息. ; 或者. 赢得或失去 PBM 客户 诚信行事 13

16 披露重大非公开信息 投资团体信息请求 除非披露信息符合发布在公司 政策和程序门户网站 上的 CVS 除非事先获得我们投资者关系部门的明确授权, 否则同事和董事 Health 公平披露规则披露政策, 否则同事和董事不得向公司会成员不得与投资团体成员 ( 包括 经纪人 或任何试图安排咨询以外的任何个人或实体披露有关公司的任何重大非公开信息. 的人士 ) 就任何有关公司的信息进行交流 该禁令涵盖共享与我们如果 CVS Health 的同事或董事会成员认为有关公司的重大非公公司有关的任何问题的信息, 其中包括我们的政策 经营 程序 开信息已遭披露, 必须立即通知总法律顾问 客户服务或客户服务问题或有关我们业务的任何问题的立场 / 意见 14

17 慈善捐赠 CVS Health 企业社会责任和慈善团队负责执行积极的慈善捐赠计划 该计划致力于设法改进全国的健康和医疗保健服务, 帮助人们改善健康水平 CVS Health 支持的计划可改善医疗保健服务获取 提供慢性疾病管理以及帮助戒烟和预防吸烟 记录保留和管理 CVS Health 致力于确保我们根据 公司记录管理计划 ( 如适用 ) 处理和维护所有公司记录, 并为同事 临时工和供应商提供指导和支持, 以便在我们记录的整个生命周期内妥善对其进行管理 专业人员 ( 如药剂师和护士 ) 使用的记录必须遵循所有法规, 以及认证标准和要求 在审计 调查或诉讼结束之前, 我们不能销毁受审计 未来调查或未决诉讼限制的记录, 即使其已达到要求的保留期限 我们必须始终遵循 公司记录管理计划 的规定来管理记录 诚信行事 15

18 尊重同事 16

19 尊重彼此 我们的员工是公司最大的优势 我们来自不同的地方和文化, 拥有各种经验 技能和才华 我们接受这些差异, 注重团队合作, 以诚信和尊重的态度对待彼此 保持尊重, 己所不欲, 勿施于人 地方法律禁止的任何其他依据或特征 我们仅根据工作相关的资质招聘 雇佣 培训 培养和晋升优秀人才 此外, CVS Health 还致力于遵守 美国残疾人法案, 禁止歧视身患残疾的求职者和同事, 并通过合理的安排, 让残疾人能够履行其工作的基本职能, 平等地享受在我们公司就业的福利和特权 同事们可参考 CVS Health 政策和程序门户网站 上提供的 平等就业机会 平权行动 反歧视 反骚扰和反报复政策 您应该 :. 不得通过不尊重 恐吓 威胁或骚扰的行为扰乱工作环境. 如果您面临直接的暴力威胁, 请呼叫当地警方 非歧视 CVS Health 致力于营建没有歧视 骚扰和暴力的工作环境 我们的持续成功取决于全体同事的全心付出 无论种族 民族 血统. 肤色 宗教 性别 ( 包括怀孕 ) 国籍 性取向 性别认同或表现 身体或精神残疾 身体状况 年龄 退伍状况 兵役状况 婚姻状况. 遗传信息 公民身份 失业状况 政治立场或适用的联邦 州或 骚扰示例 不当的身体接触. 不受欢迎的性挑逗 性要求 性暗示, 不当的身体接触, 以及任何其他令人不快的性意味语言或肢体行为 展示. 贬损 粗俗 暗示或淫秽图片 漫画. 日历 海报或图画. 基于年龄 宗教 性别 性别认同或表现. 种族 肤色 性取向 国籍 残疾 服役或. 退伍状况以及任何其他受保护类别或. 个人特征给出的评论 笑话 侮辱 诽谤. 冒犯性语言和其他不受欢迎的行为 ( 具有. 冒犯性或成见 ) 威. 胁或暴力和恐吓行为 工作场所的威胁 跟踪甚至暴力暗示都被视为不当行为. 对报告或威胁报告不当行为或报告工伤或. 相关疾病施以报复 尊重同事 17

20 健康与安全 我们所有人都有权在安全和健康的环境中工作 不安全的行为可能会造成严重的后果, 比如人身伤害 同事受伤和公司受损或其他严重后果 我们致力于维护我们自身 同事以及与我们开展业务的任何人员的安全和福祉 您必须 : 始终遵守设施安全规则 法规 程序和警告., 特别是涵盖危险设备和材料的内容. 安全处理和处置可能有毒的药物或其他物质. 如果您目睹或遭遇事故, 或者发现不安全的状况, 请立即报告情况 您有权向公司报告任何工伤或相关疾病, 这样做不会. 遭到任何报复行动 您可致电工伤赔偿热线 (888) (myhr), 报告工伤或相关疾病 劳动实践 CVS Health 致力于遵守所有适用的法律和法规, 包括关于工时报酬 人权和工作条件的法律法规 CVS Health 将遵守所有此类联邦 州和地方法律法规, 包括非故意与非法或不正当雇佣未成年工人的供应商或业务合作伙伴开展业务的条款, 无论您是否知悉这种做法 公司还禁止使用任何被迫或强制的劳工 请参见 人权政策 同事隐私 在 CVS Health, 我们的工作有时需要访问同事的医疗保健信息和 其他敏感信息 我们必须保护信息的机密性, 并提供我们为服务 对象的类似信息提供的同等水平的保护 这意味着您绝不应访问 分享或披露有关其他 CVS Health 同事的任何机密或敏感信息, 除非您为履行您的工作职责需要这样做 哪些同事信息被视为是机密或敏感的? 健康 工资和福利信息 ;. 绩效评估和纠正或纪律处分 ; 以及 公. 众无法获得的任何其他个人身份信息 请记住, 仅仅因为您可以访问包含机密. 信息的数据系统, 并不意味着您有权. 访问或查看此类信息, 除非此为您的. 工作职责所需 18

21 药物与酒精 我们致力于营造无酒精 无毒品的工作环境 严禁在公司场所或在代表公司的任何时候未经授权使用 拥有 售卖 交换或购买毒品或非法药物 同样, 严禁在公司场所或在代表公司的任何时候使用 拥有 售卖或交换酒精, 与批准的商务餐或合法商务活动有关的情况除外 允许服用医师所开的且不影响工作表现的处方药 不得在酒精 药物 ( 包括合法处方药 ) 或任何其他可能损害我们工作执行能力或危害他人安全的物质的影响下工作 赌博 与我们遵守所有联邦和州法律的承诺一致,CVS Health 严格禁止使用公司资源或在公司设施内进行非法赌博 抽奖或其他博弈游戏 这包括体育博彩池 竞彩和所有其他形式的赌博

22 与他人交往 20

23 与他人交往 CVS Health 致力于在日常工作中 ( 包括我们的业务往来 ) 践行最高道德标准, 遵守所有法律法规 在与患者 供应商 政府官员 客户或任何第三方打交道时, 我们的交往应该是通过职业的交流, 沟通业务需求或帮助人们改善健康水平的服务内容和相应产品 同事不得接受任何超过名义. 价值的礼品, 包括供应商或潜在. 供应商不打算参加的活动的门票 提供和接受商务餐饮 礼品和娱乐是加强业务关系的常见方式, 也是 CVS Health 通常认可的惯例 也就是说, 采用的具体规则视是否提供或接受款待而定 接受餐饮 礼品或娱乐 在接受餐饮 礼品或娱乐时, 要谨记下列通用规则 : 您和提供餐饮 礼品或娱乐的个人或实体必须一起出席活动 按当地标准., 活动的花费必须适中 场地必须有利于商务讨论., 而活动必须包含或接近合法的. 商务讨论. 您只能接受名义价值的礼品, 如印有品牌的杯子 帽子或其他类似物品 在接受餐饮 礼品或娱乐时, 不得 : 接受与其他允许的商务活动有关的旅行 住宿 研讨会或活动费用 接受为您的配偶或其他客人支付任何费用 接受大型餐饮或娱乐活动, 其中 CVS Health 同事参加的人数和举办活动 ( 如部门晚宴或类似活动 ) 的实体人数不成比例 接受现金或现金等价物 ( 如礼品卡 ) 我们发现, 患者和客户有时会赠送礼品, 以表示对优质服务的感 谢 同事偶尔可以接受患者或客户主动赠送的具有名义价值的此 类礼品 ; 但请记住, 禁止接受现金或现金等价物 ( 如礼品卡 ) 如果您对接受餐饮 礼品或娱乐有疑问, 请在接受之前获得主管的 书面批准 作为主管, 如果您对是否准许接受餐饮 礼品或娱乐有 疑问, 请联系合规部门 本政策包含有关报告要求的详细信息 主管如何批准的指导以及 其他重要信息 为免让自己陷入接受不正当餐饮 礼品或娱乐的 境地, 请在接受之前阅读本政策 CVS Health 餐饮 礼品和娱乐政策 - 与供应商 患者和其他第三 方交往 与他人交往 21

24 提供餐饮 礼品或娱乐 如果您要提供餐饮 礼品或娱乐, 请遵守特定的规则 这是因为向公职人员 患者和医师或其他医疗保健专业人士提供餐饮 礼品和娱乐可能会给公司带来巨大风险, 需严格控制对这些人士的款待 在用餐饮 礼品或娱乐款待某人之前, 征求主管的许可是一个好办法 ( 实际上有时很有必要 ) 当然, 您要随时查看适用的餐饮 礼品和娱乐政策 在参加娱乐活动时, 始终要. 运用良好的判断力, 这也是. 您的工作职责 如果您向医师或医疗保健专业人员提供餐饮或其他食品, 还需遵守其他要求 在这些情况下, 餐饮必须 : 事先获得主管的书面批准 属于学术演讲的一部分 不包括或不属于招待或娱乐活动 在办公室或医院环境进行, 除非这样做不切实际 请记住, 不允许赠送现金或现金等价物 ( 如礼品卡 ) 如果商店客 户或药房患者对您提供的服务水平不满意, 请查看 药房退款 / 客 户不满意付款政策, 获取有关处理这些情况的指导 如果您对是否可以提供餐饮 礼品或娱乐有任何疑问, 请查看相应 的政策并询问您的经理 有关提供餐饮 礼品和娱乐的政策位于. 政策和程序门户网站 上, 如下所示 适用于 PBM 客户 Omnicare MinuteClinic Retail. Aetna 和公司业务部门的 CVS Health 餐饮 礼品和娱乐政策 本政策适用于作为商务礼仪向其提供餐饮 礼品和娱乐的 PBM. Omnicare MinuteClinic Retail Aetna 和公司同事 适用于 Coram 和 CVS Specialty 医疗保健专业人士的 CVS Health 餐饮 礼品和娱乐政策 本政策适用于作为商务礼仪向其提供餐饮 礼品和娱乐的 在提供餐饮 礼品或娱乐时, 您必须 :. 按当地标准判断, 将餐饮和娱乐控制在适中水平. 与您款待的人士共同出席 Coram 和 CVS Specialty 同事 与公职人员交往的诚信政策 ( 游说 礼品和业务往来 ) 本政策适用于向公职人员提供餐饮 礼品或娱乐的任何人. 确保场地有利于商务讨论, 而活动应包含或接近合法的商务. 讨论 礼品仅限于具有名义价值并印有 CVS Health 品牌的物品 与他人交往 22

25 最后, 与其他领域的政策一样, 您有责任了解政策并遵守规定 如果后来发现您接受或提供餐饮 礼品或娱乐不合适, 您要对自己的决定负责 但您可查看本政策并向主管寻求指导, 轻松避免该错误 如果您是主管, 不确定是否应批准餐饮 礼品或娱乐, 请向合规部门寻求帮助 反垄断法 即使与竞争对手就商业计划 营销 定价 成本或其他类似事项进行非正式讨论也是违法的 我们只能以合法和道德的方式获取有关竞争对手的信息 正如. 我们希望竞争对手尊重我们的机密信息一样, 我们也应尊重对方的机密信息 不得将以不正当方式获取的竞争对手专有信息用于为 CVS Health 谋利 与竞争对手谈话时要保持谨慎 关于定价 成本 供应商或领地的讨论可能会越界 反垄断法旨在通过禁止垄断 限价 掠夺性定价以及其他限制贸 易的行为来保护竞争 不得与竞争对手讨论定价 供应商或领地, 也不得就这些或其他竞争问题与他们达成协议 在某些情况下, 礼品和娱乐政策 问题一家 CVS Health 潜在供应商邀请我共进. 晚餐, 讨论潜在的商业安排 我的晚餐预计. 花费不超过 50 美元 我是否需要获得经理. 的批准, 并在 供应商招待表 上记录晚餐? 答案不, 您不需要获得批准才能就餐, 只要. 晚餐有利于商务讨论 无需在 供应商. 招待表 上记录晚餐, 因为其价值不太. 可能超过 50 美元 问题一家 CVS Health 供应商在开幕日为我提. 供了两张芝加哥小熊队比赛门票 他不能. 去观看比赛 我是否可以接受门票? 答案 不, 您不能接受门票 由于供应商不和. 您同去观看比赛, 没有机会进行商务讨论 问题我要和潜在的 PBM 客户共同出席活动. 我想向该潜在客户赠送 CVS Health 品牌. 的棒球帽 我是否需要事先获得批准? 答案不, 您不需要事先批准 这是主动赠送的. 具有名义价值的礼品 超过名义价值的礼. 品必须获得首席合规官或其指定人员的. 书面批准 与他人交往 23

26 不得在线发布 CVS Health 持有的关于我们患者 客户. 或同事的机密信息或个人信息 不得在线发布 CVS Health 持有的关于我们患者 客户或同事的机密信息或个人信息 不得拍摄或发布任何可能包含机密信息的工作场所或商店照片 未经患者或客户同意, 不得拍摄他们的照片 这样做会违反本准则 公司政策和潜在的隐私法, 并可能招致纪律处分, 甚至包括解雇 商业防火墙 新闻媒体 在 CVS Health, 只有公司公关人员有权代表公司与新闻媒体交流 ( 比如向新闻媒体发表声明 请求进行店内拍照 / 电视报道以及广播 电视 报纸 杂志或商业期刊人士采访 ) 未经公司公关部门授权, 不得代表 CVS Health 与新闻媒体成员交流或以其他方式与其联系 社交媒体 选择使用社交媒体或以其他方式参与在线交流的 CVS Health 同事 ( 身份可识别 ) 在各种社交媒体上必须始终遵守 CVS Health 社交媒体政策 和 同事社交媒体指南. 作为良好的商业实践,CVS Health 在公司内部的特定业务部门之间建立防火墙, 以隔离和保护每个业务部门拥有的某些竞争敏感信息 此类信息包括合同条款 定价及其他财务安排 这些防火墙在合同谈判过程中非常重要, 各个部门必须在跟竞争对手相同的条件下开展竞争 有关详细信息, 请参见 政策和程序门户网站 上名为 CVS Health 防火墙政策和程序 的政策 环境保护 CVS Health 重视自然资源的保护和环境的改善 公司与政府机构和社区合作开展环保工作, 并遵守环保法律法规 公司确保识别并管理所有对环境敏感和危险的材料, 以便对其进行安全处理 移动 存放 回收利用和处置 与公司和传统新闻媒体互动的方式一致, 只有指定的 CVS Health 同事才有权代表公司在社交媒体上发言 以任何方式在社交媒体上发表关于公司的言论的同事必须明确表示他们是 CVS Health 同事, 但不代表公司或作为公司官方代表发言 所有 CVS 品牌的社交媒体帐号 ( 使用 CVS CVS Health 或任何 CVS 业务单位 部门或产品名称作为帐号名称或 URL 的一部分和 / 或使用 CVS 徽标或部分徽标 ) 必须事先获得批准 如果任何同事未按照 CVS Health 新社交媒体渠道请求政策 中规定的协议创建 CVS 社交媒体帐号, 将违反公司政策 与他人交往 24

27 正确行事 25

28 与公职人员交往 我们致力于按最高的道德标准与公职人员进行交往 我们与公职.. 人员的交往, 包括任何政治献金或业务往来, 必须遵守适用的法律法规和公司政策, 包括披露要求 我们的同事组建有政治行动委员会 (PAC) PAC 致力于通过积极参与政治进程, 支持和保护公司, 并使公司在立法领域处在有利的地位 PAC 的目标是为政治候选人提供财力支持, 因为其职位或信仰对 CVS Health 有利或符合其他标准 符合资格的同事参加 PAC 完全是个人选择, 严禁强制任何同事进行捐献 CVS Health 政策禁止直接或间接向公职人员 ( 包括国有企业的同事或代理 ) 提供或赠送任何有价值的东西, 从而影响官方行动公平交易或获得不正当利益 任何有价值的东西 不仅指现金, 还指礼品 餐饮 娱乐 政治献金 就业机会或其他好处 我们的许多产品和服务主要是契约性承诺 在我们努力超越竞争对手的过程中, 我们要诚实 公开 公平 诚信地做到这一点, 并公 公司政治献金 平地对待与我们开展业务的全球客户 会员 提供商 顾客 供应商 监管机构 利益相关者和其他人员 只有公司官员才有权代表公司对政治候选人进行公司捐献, 而且此类捐献必须符合公司政策 捐献 不仅指捐款, 还指贷款 捐赠产品或用品 设施使用 公司人员或任何其他有价值的东西 公司的所有政治捐献都需要事先通过特定流程和表格获得总法律顾问或首席合规官或其指定人员的书面批准 个人政治活动 CVS Health 鼓励那些希望在自由支配的时间 利用自己的资源 积极参与政治活动的同事支持政治候选人及其选择的事业 ; 只要其明确自己的言行不代表公司即可 充当政治候选人或事业的志愿者时, 个人不得利用公司时间或资源 同事不得向下属索取政治献金或利用供应商 客户或客户名单进行募捐 CVS Health 不会报销同事 顾问或供应商的任何个人政治献金 此外, 相关同事和相关董事必须事先获得批准才能进行个人竞选捐款, 并受到 付费参与 规则约束 有关更多信息, 请参见 CVS Health 政策 CVS Health 为州或地方政府承包商时的政治捐献限制 公平交易指南 :. 我们拒绝参与任何意在误导 操纵或利用不合理的优势对待他人, 或向任何人歪曲产品 服务 合同条款或政策的行为. 或销售或其他实践. 我们拒绝参与以下行为或以非法方式限制竞争的任何其他行为 : - 限定价格 ; - 分配或划分市场或客户 ; -. 抵制或拒绝与竞争对手 客户或供应商往来. 我们不与其他公司或行业和贸易协会的代表讨论或共享敏感的 竞争信息 ( 例如, 定价或市场份额相关信息 ) 我们不会进行不真实或误导性的广告宣传. 不得违反任何法律或法规, 包括不公平贸易法或保险法. 就实际或潜在不遵守任何法律法规或 CVS Health 任何合同 承诺的有关事宜, 咨询法律部门 正确行事 26

29 反回扣法 我们遵守适用的联邦和州反回扣法律法规 这些法律禁止偿付或 接受有价物品, 该类物品意图鼓励购买 租赁或订购可能按政府 医疗保健计划 ( 如 Medicare 或 Medicaid) 报销的产品或服务. 有价值的东西 形式多样, 比如现金付款 娱乐 信贷 礼品 免 费商品或服务 免偿债务或以不符合公平市场价值的价格出售或 购买物品 它还可能包括例行免除共同支付和 / 或共同保险 您应该 :. 不得例行免除共同保险或共同支付 ; 履. 行保护供应商机密信息的承诺 ;. 通过专业的行为, 以礼貌和公正的方式促进积极的供应商关系 ;. 向战略采购部门 您的领导和合规部门报告任何潜在的利益. 冲突. 不得违反任何法律或法规,. 包括不公平贸易法或保险法. 不得付给零售药剂师或医师报酬以更换处方 ; 或者. 不得付给开处方者报酬以将处方直接开给 CVS Health 反回扣法非常复杂 关于为我们服务对象提供有价值的东西是否适当, 应咨询法律部门 与供应商合作 我们的供应商是我们公司的延伸 我们必须以坚守我们诚信与卓越承诺的方式与供应商合作 您必须遵循 CVS Health 的采购流程, 确保战略采购部门能 : 通过合同约束供应商必须根据公司政策遵守. CVS Health 的规定和客户要求 ;. 减轻与供应商提供货物和服务相关的风险 ;. 根据公司政策有竞争力地采购商品和服务 ;. 最大限度地减少利益冲突的可能性 在与供应商合作时, 您必须 :. 在聘用供应商之前, 确保已订立相互保密协议 将供应商联系信息发送到 CVS_MNDA_Requests@CVSHealth.com,. 以启动流程 ;. 不直接与供应商谈判或签订任何合同 ; 保. 护 CVS Health 和客户的信息 ; 欺诈 浪费和滥用 CVS Health 参与了多项具有特定欺诈 浪费和滥用要求的联邦计划 欺诈 浪费和滥用之间存在着差异 主要差异之一是意图和认识 欺诈需要人有获取款项的意图和行为错误的认识 浪费和滥用可能涉及到获取不正当款项, 但不需要同样的意图和认识 政府对欺诈 浪费和滥用的定义如下 : 刑事欺诈明知而故意实施或企图实施计划或手段, 欺诈医疗保健福利计划 ; 或者通过虚假或欺诈借口 陈述或承诺, 诈取医疗保健福利计划拥有 保管或控制的任何金钱或财产 这将违反刑法 浪费因过度使用服务或其他行为, 而直接或间接对 Medicare 计划造成不必要的成本 普遍认为, 浪费不是由于行事过失行为, 而是由于资源滥用造成的 滥用包括可能直接或间接对 Medicare 计划造成不必要的成本的行为 滥用涉及到在没有合法权利获得款项, 并且提供商未有意和 / 或故意歪曲事实以获得款项的情况下, 获得商品或服务款项 CVS Health 同事应记住, 即使意图是好的, 选择不遵守政策也将被政府视为欺诈或款项滥用 CVS Health 要求所有同事遵守反欺诈 浪费和滥用法律 对于未遵守法律的处罚包括但不限于以下方面 :. 正确行事 27

30 . 纪律处分, 甚至在适当情况下解雇 ;. 刑事定罪 / 罚款 ( 个人和公司层面 ); 民. 事罚款 ; 失. 去执照 / 制裁 ; 以及 不得参加联邦医疗保健计划 贿赂和对外商业往来 CVS Health 要求遵守美国和适用的非美国反贿赂和反腐败法, 包括但不限于 美国反海外腐败法 2010 年 英国反贿赂法 和 巴西清洁公司法 这些法律禁止我们个人或通过 CVS Health 直接或间接将任何有 价值的东西授权 给予或承诺给美国或非美国政府官员 国有企 业同事或代理 政治候选人或竞选活动或任何其他个人或实体, 以获取或维持业务或接受公司的特殊待遇 疏通费用也不例外, 它通常是对低级官员的小额付款, 以加快执行我们本应享有的例 行工作 请务必记住, 行贿受贿, 甚至是疑似参与此类行为, 可能会使相关个人以及 CVS Health 承担刑事责任 如有任何违反此规定的授权或付款请求, 或者任何暗示违反此规定的信息, 必须立即通过 道德热线 向首席合规官 法律部门或公司报告 同事们应熟悉 政策和程序门户网站 上的 CVS Health 全球反腐败合规政策 本政策详细介绍了与外国政府官员开展业务 保持准确记录以及违规处罚的具体程序. 如果您有任何关于这些法律和相关政策的问题, 请联系法律或合规部门 问题我们正在举办一场国际医疗保健论坛. 我想邀请中国一家国有医院的管理人员. 参加 我可以提议支付她的旅费和住宿. 费用吗? 答案在您向此人发出邀请之前, 由于她可能. 被视为政府官员, 因此请先咨询合规或. 法律部门 多个因素决定了是否允许邀. 请和提议为对方付款 如果邀请可能被. 视为企图影响公职人员以换取业务优势, 则是不合适的 问题我不在美国或英国工作 在我的国家,. 会见包括政府官员在内的潜在客户时,. 通常都会送礼 如果我没有违反任何. 当地法律, 我是否需要担心? 答案是的 美国 反海外腐败法 和英国. 反贿赂法 等法规适用于全球各地. 的活动 应与合规或法律部门一起. 仔细审查礼品政策 不过切记, 对于. 业务馈赠, 最安全的做法是不给予或. 接受任何礼品 正确行事 28

31 反洗钱 反恐和抵制合规 Medicare 合规 洗钱涉及到隐藏非法获得的资金来源, 例如, 通过毒品交易 贿赂. CVS Health 通过各种保险产品, 并为其他健康计划的处方药计划恐怖主义或欺诈所得 CVS Health 承诺完全遵守美国和其他. 提供医药福利管理服务来参与 Medicare 计划 我们致力于根据国家 / 地区的所有反洗钱法律法规, 比如阿联酋 爱尔兰 英国和 Medicare 和 Medicaid 服务中心 (CMS) 指南和 联邦量刑准则. 新加坡 我们仅跟参与合法商业活动以及资金来源合法且信誉. 制定有效的 Medicare 合规计划 良好的客户开展业务 政策和程序门户网站 中的适用政策和程序对此计划作了介绍. 如果适用于您的企业, 您应了解并遵守 CVS Health 的国际贸易希望您参与本计划, 并予以必要的支持 本准则是我们 Medicare 准则, 以确保遵守 : 合规计划 及相关政策和程序的基础框架 CVS Health 的 Medicare 产品受各种法规管辖, 包括 : 社会保障法 第 XVIII 条 ;. 美国海外资产控制办公室 (OFAC) 的要求, 包括与 OFAC 国家 联邦法规 第 42 CFR 422 和 423 节 ;CMS 发布的次级监管指南制裁或与特别指定国民名单上的任何人士开展业务有关的要求 ; ( 如 HPMS 备忘录 ) 我们的 Medicare 业务包含全方位的欺诈.. 其他制裁机制的适用要求, 包括 欧盟金融制裁机制 联合浪费和滥用计划, 旨在遵守法律和法规, 包括合规运营监督 风险国共同外交与安全政策 以及新加坡金融管理局要求 ; 以及评估 数据分析 调查和培训 法律禁止公司参与或配合其他国家 / 地区强加的国际贸易禁运 抵制或未经承认的制裁 CVS Health 将采取合理的措施, 并制定相应政策和程序, 预防和发现不可接受和可疑的付款方式, 包括汇票 提醒您的主管任何看似不当或可疑的付款或其他异常客户交易 如有任何关于这些法律和指南的问题, 请联系法律或合规部门 我们的 Medicare 业务拥有一名或多名专职合规官, 并设立合规与欺诈 浪费和滥用委员会, 以监控和监督我们的 Medicare 参与合规性 这些合规官和委员会对潜在的欺诈 浪费和滥用领域进行主题审查, 包括但不限于当前调查 建立 CMS 案例推荐 审查临床应用模式 解决零售药房层面的问题 CVS Health Medicare 计划受 CVS Health Medicare 合规计划 和相关 Medicare 业务政策和程序的约束 合规性 MyLife 页面中介绍了 CVS Health 欺诈 浪费和滥用计 划 的其他方面 正确行事 29

32 政府补偿和虚假申报法 联邦和州虚假申报法和类似法律禁止提交虚假申报或进行虚假记录或声明, 以获得政府资助计划 ( 例如 Medicare 或 Medicaid 计划 ) 的补偿和 / 或逃避义务 在开具联邦或州医疗保健计划账单时, 我们会遵守所有适用的法律 法规和计划要求 2005 年 赤字削减法案 规定要求 CVS Health 向其同事以及某些承包商和代理提供有关联邦和州虚假申报法 举报人保护和 CVS Health 流程的信息, 以便发现和预防欺诈 浪费和滥用 正如本准则后面详细讨论的那样, 公司禁止因举报法律或道德问题或配合调查而对任何人实施报复 不合格的医疗保健提供者 政府有权将涉及滥用或欺诈的个人或实体排除在 Medicare. Medicaid 及其他联邦和州医疗保健计划之外 如果个人或实体被排除在政府资助的计划之外或被判定可能导致除名的罪行,. CVS Health 将不会雇佣或聘请此人或实体, 为其提供可通过联邦或州医疗保健计划补偿的服务或项目 政府要求和传票 我们的政策要求配合政府机构和监管机构的合理信息请求. 您应该 : 公司禁止因举报法律或道德问题. 或配合调查而对任何人实施报复. 在回应传票 搜查令 面谈请求或其他非常规请求, 提供公司. 事宜相关的信息之前, 应通知法律部门 ;. 随时给予充分配合, 并保证提供给政府的信息的真实性 ; 以及. 不得更改 扣留或销毁调查相关的记录 正确行事 30

33 保持信任 31

34 CVS Health 企业诚信协议 (CIA) 企业诚信协议 (CIA) 是美国卫生与公众服务部监察长办公室与医疗保健提供者 ( 如 CVS Health) 之间达成的协议, 通常作为解决联邦医疗保健相关的涉嫌违规行为的一部分法律依据 CVS Health 目前签署了两项 CIA 第一项 CIA 签署于 2014 年, 旨在解决针对 CVS Caremark 业务部门中关于不正当处理第三方责任索赔的指控 ( 也称为支付和追逐索赔 ) 具体来说, 该 CIA 是关于处理政府援助计划 ( 如 Medicaid) 和第三方保险计划承保的受益人处方费用的政府补偿申请 该问题仅涉及到 CVS Health 医药福利管理业务, 与 CVS Pharmacy 或 CVS Health Medicare Part D 业务的行为无关 第二项 CIA 签署于 2016 年, 旨在解决针对我们 Omnicare 业务部门中关于长期护理机构客户和相关事宜的做法的指控 达成该 CIA 将促使我们努力确保所有同事理解我们强有力的合规计划和程序, 要求我们正确执行合同 标记处方 计算和收取长期护理服务费用 合规委员会我们的合规委员会 ( 包括 David Falkowski 和其他高级管理人员 ) 定期召开会议, 审查并解决合规问题 行为准则 CVS Health 准则旨在帮助我们预防 发现和解决合规和诚信. 问题 我们的准则为我们如何开展业务提供指导 所有同事. 必须遵守本准则 政策和程序 CVS Health 制定了与 CIA 实施等有关的公司政策 标准操作. 程序和工作说明 一般和专门培训同事接受有关政策 职责以及如何处理合规相关问题的培训 道德热线 CVS Health 为个人提供了多种途径, 可针对潜在或实际违反公司政策和程序的行为报告任何合规或道德问题, 回答问题或调查有关非法活动的指控, 报告准则问题或任何其他道德困境 这包括. 道德热线, 每年 365 天, 每天 24 小时开通 这些 CIA 加强了我们同事对遵守法律和最高道德标准的坚定承诺 CIA 还主张我们采用已实施的某些做法, 包括维护合规计划 不合格人员 筛查本行为准则 道德热线和同事培训 CIA 还要求外部独立审查特 CVS Health 会在雇佣期间和之后每月对不合格的人员进行筛查, 定事宜 也即筛查被排除的人员 如未遵守 CIA 要求以及某些州和联邦法律, 可能造成严重的后果, 报告包括罚款 监禁以及不得参与政府计划 因此,CVS Health 和所 CVS Health 拥有特定的流程来跟踪并在必要时向高级管理层. 有同事必须遵守这些要求 ( 包括董事会 ) 上报合规相关的问题 除了其他详细要求外,CIA 还要求我们建立并维护合规计划, 该计划在我们签署 CIA 时已实施 CVS Health 合规和诚信计划符合 CIA 的要求, 帮助我们努力. 预防 发现和解决不合规问题 我们的合规和诚信计划包括以下. 方面 : 纪律 CVS Health 已制定 实施并向同事传达了有关纪律处分的明确 方针 公司还将考虑绩效评估方面的合规性 合规官 David Falkowski 是 CVS Health 首席合规官 David 的团队. 负责管理合规计划的实施和执行 保持信任 32

35 承担责任 33

36 首席合规官 首席合规官负责监督和实施所有 CVS Health 合规和诚信计划 这些计划的主要部分包括本准则 政策 培训 沟通 审计 监督和纠正违规行为 首席合规官定期向董事会审计委员会报告计划的执行情况 同事责任 作为同事, 您负有一定的合规和诚信责任 所有同事必须 :. 按要求配合调查, 并按调查员的要求保密, 以保护调查的完. 整性. 如果有地方不清楚或感觉不对, 可利用资源提问或获取帮助. 在没有明确的规则 法律或政策的情况下, 运用良好的判断力 使用最方便的资源, 说出和举报. 您认为可能违反法律或准则的. 任何商业活动 报告您是否被列入任何州或联邦排除名单, 包括美国卫生与. 公众服务部监察长办公室 (OIG) 和 / 或总务管理局 (GSA) 的. 名单 ; 是否有任何与就业相关的职业证书已过期或已被撤销和 / 或制裁 立即报告除情节轻微的交通违规以外的刑事犯罪定罪 就本报告义务而言, 定罪 一词包括 (1) 对您的罪行裁决 ;(2) 法院接受您的认罪或无罪申诉 ( 不抗辩 );(3) 您达成预审协议以免被. 定罪 ; 或者 (4) 您是初犯并进入延迟裁决 赦免计划或其他安排或程序, 定罪判决被扣压 但 定罪 一词不包括 :(1) 不会导致定罪的逮捕或指控 ;(2) 在司法上被驳回 清除 删除或封存的. 定罪 ; 或者 (3) 州法律不允许雇主考虑的定罪 尽管有上述规定, 但请注意, 必须随时报告任何涉及管制药物的定罪 涉及美国. 联邦医疗保险 (Medicare) 医疗辅助计划 (Medicaid) 或任何. 州或联邦资助计划的定罪, 以及可能导致被排除参与任何州或联邦医疗保健计划的定罪. 了解并遵守准则和公司政策和程序. 根据所有适用的法律 法规 联邦医疗保健计划要求 企业. 诚信协议和法院命令, 以合乎道德的方式开展工作和专业. 活动. 使用最方便的资源, 说出和举报您认为可能违反法律或准则. 的任何商业活动 领导责任 从高层定下基调,CVS Health 领导必须言行一致, 并代表公司在业务往来中展现其价值观 CVS Health 领导负责制定符合我们道德标准和行为准则的战略业务决策 CVS Health 领导 ( 包括经理和主管 ) 还必须熟悉 合规和诚信计划 的内容和实施 领导团队在为公司建立诚信 尊重 信用和长期持续发展中发挥着重要作用 因为领导要为所有同事树立榜样, 他们必须 : 维护积极 合乎道德的工作环境 ;. 确保同事知道在专业和道德方面公司对他们的期望 ;. 始终敞开大门, 以便同事提出问题和疑虑 ;. 通过倾听并适时采取行动解决同事提出的问题 ; 确保同事按时完成所有培训 ;. 处理所有不当行为报告, 绝不忽视不当行为或报复行为 ;. 与同事共同加强本行为准则 ; 承担责任 34

37 . 传达所有政策和程序 ;. 做到公平公正 ; 以及 积. 极以身作则 Medicare 首席合规官 :(480) 总法律顾问 :(401) 首席隐私官 :(866) 财务主管 财务主管负有 萨班斯 - 奥克斯利法案 要求相关的特殊责任 他 们必须建立 维护并定期证明财务报告内部控制的充分性 这些 领导还负责报告公司内部控制的重大缺陷或漏洞 资源 当您需要帮助或想要报告问题时, 可使用本文档所列的资源 每位 同事都有责任将这些资源用于获取指导 建议 信息和 / 或报告, 并对报告以及与首席合规官的互动保密 这些资源可在下列方面提供帮助 : 准则问题 ;. 本准则未具体涵盖的道德情况 ;. 解读公司政策和程序 ; 内. 部控制和 / 或会计问题 ; 以及. 欺诈 浪费和滥用问题或疑虑, 包括有关 Medicare 或 Medicaid 计划参与的疑问 公司秘书办公室 :(401) 您的经理或管理链中的其他人员. 如果您对财务或会计实务 内部控制或其他财务事项有任何疑 虑, 请直接向董事会审计委员会报告 为此, 您应拨打 道德热 线 或将问题转告 : David Falkowski 首席合规官 CVS Health One CVS Drive Woonsocket, RI 建议和咨询 建议和咨询热线 是一种电话资源, 旨在提供客观的指导, 帮助 解决影响工作表现 工作环境或同事间交往的问题 建议和咨 询热线 还有助于确保公平 公正 一致地解读和应用 CVS Health 政策 道德热线 道德热线 是一种电话资源, 旨在帮助我们正确行事 每当您遇到 无法在工作组内或通过主管解决的问题或疑虑时, 公司会鼓励您 利用该资源 文件指导您做出决定的书面资源 : 行为准则 ; CVS Health 同事手册 ; 以及. 公司 政策和程序门户网站 上所列的公司政策和程序 人员公司有很多人可在获取建议或信息和报告问题方面为您提供. 帮助 : 首席合规官 :(401) 政府计划和清算副总裁兼首席合规官 :(401) 您还可随时拨打 CVS Health 道德热线 免费电话 (877) CVS-2040 * * 若在美国境外, 请拨打您所在国家 / 地区的 AT&T Direct 接入码,. 后跟 (877) 有关 AT&T Direct 接入码, 请在 上查找, 或者咨询当地 运营商 承担责任 35

38 道德热线 每年 365 天, 每周 7 天, 每天 24 小时开通 拨打 道德 热线 时, 您将以享有尊严与尊重的方式受到对待 所有来电都将 严格保密 您无需说出自己的身份 不使用来电显示, 并由独立的 第三方处理拨打 道德热线 的所有电话 公司完全致力于践行非 报复政策, 这意味着公司禁止因善意提出法律或道德问题或配合 调查而对任何人实施报复 如果匿名拨打 道德热线, 您将获得一个唯一的识别号, 以便您 再次拨打, 查询报告状态 公司承诺倾听所有报告, 并调查所有善 意举报的违规行为 必要时, 公司会对意识到的道德或商业行为 问题进行调解 如果您说出自己的身份, 但不希望自己的名字被 更多人知晓,CVS Health 会在合理的范围内保护您的身份 作为 拨打电话的替代方法, 您还可通过其他方式联系 道德热线 : 机密电子邮件地址 : Ethics.BusinessConduct@CVS.com 使用 上的网页表单 机. 密传真 :(847) 机密邮寄地址 :. David Falkowski 首席合规官 CVS Health One CVS Drive Woonsocket, RI 调查 公司会调查所有善意举报的违规行为 如果您被要求参与对不当 行为或不道德行为的内部调查, 需予以配合 为充分审查指控, 调查可能较为漫长 如果您未获得合规和诚信 小组的直接回应, 请耐心等待 建议和咨询热线 (888) (myhr) 道德热线 (877) CVS-2040* 信息管理和隐私操作 (866) 道德热线 ethics.businessconduct@cvs.com 一般安全 SecurityDesk1@CVS.com 有关更多详情和具体指导, 请访问 CVS Health 内联网 隐私和信息安全事故如果您相信或知道发生任何形式的不当或未经授权访问 使用或披露任何个人信息, 包括个人身份信息 (PII) 受保护健康信息 (PHI) 或其他有关个人的信息, 可通过以下联系方式之一秘密报告给隐私顾问 / 调查员, 或者通过 道德热线 提交报告 隐私办公室 ( 法律部门 ) One CVS Drive Woonsocket, RI (866) Privacy.Officer@CVSHealth.com * 若在美国境外, 请拨打您所在国家 / 地区的 AT&T Direct 接入码, 后跟 (877) 有关 AT&T Direct 接入码, 请在 上查找, 或者咨询当地运营商 承担责任 36

39 不服从上级 ; 非报复 CVS Health 禁止对善意提出法律或. 道德问题或配合调查的任何人实施报复 报复可能触犯法律, 招致潜在的民事责任和刑事处罚 任何人不得向善意举报的同事寻求报复, 或者试图与善意举报的同事. 算账, 无论牵连到谁 公司会非常严肃地对待报复问题, 如果发生报复, 将给予纪律处分, 甚至包括解雇. 参与或威胁对同事 客户 供应商或同事可能代表公司与之交往的其他人员实施暴力 ; 违. 反 CVS Health 平等就业机会 平权行动 反歧视 反骚扰和反报复政策 的行为 ; 严重旷工或迟到 ; 未经授权便使用电话 公司通信服务和设备或公司拥有的其他设备 ;. 疏忽或不当行为造成财产损失 伤害他人或安全隐患 ;. 在工作场所拥有危险或未经授权的材料, 如爆炸物 枪械或武器 ;. 未遵守公司政策和行为准则中所述的有关跟 CVS Health 开展业务的人员的礼品和招揽规则与限制 ( 参见 CVS Health 餐饮. 礼品和娱乐政策 );. 未经授权便使用或披露机密和专有公司信息 机密客户信息或 违规行为的后果 患者信息 ; 以及. 违反合规政策或程序导致行为不合规 无论在工作内外,CVS Health 希望所有同事遵守法律, 并待人以尊重 诚实和礼貌 CVS Health 不接受破坏性 低效率 不正当 不道德或不合法的行为 如果任何同事未遵守管辖 CVS Health 业务的法律或法规 本准则或任何其他 CVS Health 政策或要求, 可能会使 CVS Health 和相关同事遭到民事和刑事处罚或起诉 不合规包括未能正确监督下属, 以预防和发现不当行为 还包括知道违规行为, 但未报告 CVS Health 会对参与 鼓励 指导 促进或允许不合规活动的组织各级同事施加惩罚 公司承诺始终会采取适当的纪律处分,. 以解决不合规行为, 并阻止未来发生违规, 为此, 应公平而有力地执行合规相关纪律处分 纪律处分可能是任何形式, 甚至包括解雇, 必要情况下会诉诸法律 以下是部分而非全部可能招致纪律处分, 甚至包括解雇的违规或 不当行为示例 : 盗窃或不当删除或占有公司财产 ; 伪. 造考勤记录和 / 或其他公司记录 ; CVS Health 希望所有同事. 遵守法律, 并待人以尊重. 诚实和礼貌. 拥有或在酒精或非法或非处方药物的影响下工作 ; 承担责任 37

40 索引 A 安全, 18, 19, 37 B 帮助热线 参见 道德热线 报告, 举报, 5, 9, 11-13, 17, 18, 21, 27, 32, 报复, 17, 30, 34, 36, 37 不合格的医疗保健提供者, 30 不安全的情况, 18 不当行为, 32, 34, 36, 37 补偿, 30, 32 C 财产, 12, 27, 37 财务, 金融, 11-13, 26, 29, 35 餐饮, 21, 22, 26, 37 传票, 30 慈善捐赠, 15 D 贷款, 26 代理, 28, 30 道德热线, 5, 7, 28, 32, 35, 36 第三方责任索赔.. 参见 支付和追加索赔 电子邮件, 5, 9, 12, 36 调查, 15, 29, 30, 34, 36 董事会, 4, 12-14, 32, 34, 35. 赌博, 19 对外商业往来, 28 F 法律, 4, 5, 8, 9, 13, 17-19, 21, 23, 24, 26-28, 29, 30, 32, 34, 37 反海外腐败法, 28 反回扣法, 27 反垄断法, 23 反洗钱, 29 防火墙, 24 非歧视.. 骚扰, 暴力, 17, 37 非报复, 36, 37 G 个人信息, PHI, PII, 8, 9, 24, 36 供应商, 12, 18, 21, 23, 26, 27, 37 供应商, 15, 21, 23, 26, 27 公平市场价值, 27 公职人员, 22, 26 公司公关, 24 股票, 估价, 13 H 合规委员会, 32 合规例外热线, 5 合规和诚信计划, 32, 34 后果, 18, 32, 37 贿赂, 28, 29 豁免, 5 环境, 17-19, 24, 34, 35 J 记录, 记录保留, 11, 12, 15, 28, 30, 37. 纪律.. 纪律处分, 9, 18, 24, 28, 32, 37. 机密机密性, 8, 9, 11, 13, 18, 23, 24, 27, 计算机, 9, 12. 家庭 参见 亲属. 监管机构, 7. 健康, 2, 3-5, 8, 15, 18, 21, 22, 27-30, 32, 34, 36. 解雇, 9, 24, 28, 37. 经理, 5, 22, 23, 34, 35. 竞争对手, 11, 23, 24, 26 酒精, 19, 37 举报人 参见 媒体 捐赠, 26 决策 参见 作出决策 K 客户, 4, 12, 21, 24, 26, 29, 32, 37. 客户不满意付款, 22 会计, 35 L 劳动实践, 18 礼品, 21-23, 26-28, 37 利益冲突, 12, 27 临时工, 15 临时工.. 参见 临时工 领导责任, 34 M Medicare Medicare Part D, 5, 27, 29, 30, 32, 34, 35. 贸易, 11-13, 23, 24, 27, 29 媒体, 24. N 内幕交易, 13 匿名, 匿名地, 5, 36 P PBM 客户, 11, 22 披露, 9, 11, 12, 14, 26, 36, 37 Q 企业诚信协议 (CIA), 32, 34 欺诈 浪费和滥用, 27-30, 35 亲属, 12 38

41 索引 S 骚扰, 17, 37 社交媒体, 24 声誉, 4, 12 审计, 15, 34, 35 审计委员会, 34, 35 首席合规官, 5, 12, 23, 26 28, 32, 34, 35, 36 T 提示, 13 同事隐私, 18 同事责任, 5, 34 投资界, 14 投资者, 13, 14 X 洗钱.. 参见 反洗钱. 性取向, 17. 虚假申报法, 30 W 违规, 9, 32, 37 威胁, 17, 37 危险 参见 不安全状况. 文件, 7, 9, 35, 39. 问题, 4, 5, 12, 21, 22, 28, 29, 32, 34, 35 Y 药物, 19, 37 药房退款, 22 营销, 23 医疗保健专业人士, 22 影响, 12, 19, 26, 28, 37 Z 责任, 4, 5, 18, 22, 32, 34, 35. 招待, 21-23, 26, 27, 37. 专有信息, 11, 13, 23 专业实践, 7. 政府.. 政府官员, 政府补偿, 政府要求, 21, 24, 26-28, 32, 35 政府补偿申请, 32 政治活动,26 政治献金, 26 指控, 32, 36. 支付和追加索赔, 32. 准确记录, 11, 28 资源, 3, 4, 9, 19, 24, 26, 27, 34, 35 资产, 2, 11, 12 资金, 26, 29 作出决定, 4, 34, 35 尊重, 3, 16, 17, 23, 24, 28, 32, 34, 36, 37 遵守本 行为准则 是在 CVS Health 就业或继续就业的条件 行为准则 认证是. 此项要求的一部分, 如未在规定时间内这样做, 可能导致雇佣关系终止 本 行为准则 中的任何内容均不构成与任何个人的雇佣合同 此外, 本文件的任何. 内容均不会改变您在 CVS Health 及其关联公司或子公司 ( 如适用 ) 的自愿就业性质 修订日期 :2018 年 11 月 39

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