中泰证券股份有限公司
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- 琏 羊
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1 中泰证券股份有限公司 代销金融产品风险等级调整告知函 -- 丰岭稳健成长 9 期 根据 证券公司代销金融产品管理规定 ( 证监会公告 [2012]34 号 ) 要求, 我司对代销的 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金 存续期内的风险状况进行了后续跟踪评估, 对该产品的风险等级以及适合购买的客户类别和范围进行了重新确定 根据本次产品风险状况评估结果, 我司对该产品的风险等级作如下调整 : 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金产品风险等级上调为高风险等级, 适合购买的客户为进取型客户, 较最近一次产品风险状况评估结果 ( 中高风险 ) 的风险等级调高, 详见 中泰证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书 - 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金 特此提示 2017 年 5 月 10 日 中泰证券股份有限公司 特别说明 本 告知函 是由中泰证券股份有限公司财富管理部撰写, 仅供中泰证券的客户参考使用, 本公司不会因您看到本 告知函 而确定您一定是我公司客户 本 告知函 及相关的金融产品风险评估意见是基于本公司认为可靠的 已公开的信息进行撰写, 但本公司对该等信息的准确性及完整性不作任何保证 本 告知函 所载的评估结果仅反映该产品后续跟踪评估当日的观点和判断
2 在不同时期, 本公司可能会发出与本 告知函 所载评估结果不一致的评估结论 本公司不保证本 告知函 所含信息保持在最新状态 本公司对本 告知函 所含信息可在不发出通知的情形下做出修改, 投资者应当自行关注相应的更新或修改 本 告知函 所载的评估结果仅供参考, 不构成对该产品的参与或退出提供投资建议 该等评估结果并未考虑到个别投资者的具体投资目的 财务状况以及特定需求, 在任何时候均不构成对客户私人投资建议 投资者应当充分考虑自身特定状况, 并完整理解和使用本 告知函 内容, 不应视本 告知函 为做出投资决策的唯一因素 对依据或者使用本 告知函 所造成的一切后果, 本公司不承担任何法律责任
3 附件 : 中泰证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书 产品名称 : 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金 产品类型 : 非结构化契约型私募基金 金融产品基本信息和风险特征合格投资者标准 产品发行人 : 深圳丰岭资本管理有限公司产品托管人 : 招商证券股份有限公司产品风险等级及适当性 : 本产品风险等级属高风险, 产品销售适当性匹配对象为进取型投资者, 须对投资者进行充分风险揭示后由投资者自行决定是否认购 产品存在的可能影响客户权益的主要风险特征 : 本产品属高风险等级, 无固定存续期限, 开放日为每月最后一个工作日 根据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 证监会令第 105 号 ) 及其他法律法规 证监会规定 : 私募基金应当向合格投资者募集, 单只私募基金的投资者人数累计不得超过 证券投资基金法 公司法 合伙企业法 等法律规定的特定数量 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的单位 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人 前款所称金融资产包括银行存款 股票 债券 基金份额 资产管理计划 银行理财产品 信托计划 保险产品 期货权益等 下列投资者视为合格投资者 : ( 一 ) 社会保障基金 企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金 ; ( 二 ) 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ; ( 三 ) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他投资者 以合伙企业 契约等非法人形式, 通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的, 私募基金管理人或者私募基金销售机
4 构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者, 并合并计算投资者人数 但是, 符合本条第 ( 一 ) ( 二 ) ( 四 ) 项规定的投资者投资私募基金的, 不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数 重要提示 投资者应尽量在认购或申购基金份额的当日 14:00 时之前完成基金合同的签署并交纳认购或申购基金的款项, 避免因投资冷静期结束后预留给募集机构进行投资回访的时间不足, 从而导致回访确认不成功, 认购或申购失败 1. 中泰证券与外包服务机构是否为同一机构? 是 否 其他需要说明的 2. 中泰证券与托管人是否为同一机构? 是 否 其他需要说明的 3. 中泰证券与金融合同当事人 ( 产品发行人 投资顾问等 ) 之间是否存在关联关系? 是 否 其他需要说明的 4. 该金融产品是否属于流动性低 透明度低 结构较复杂 损失可 特别风险 提示信息 能超过购买支出或者不易理解的复杂金融产品 是, 具体说明 : 否 5. 根据监管规定或要求, 需要向客户揭示的产品风险或业务风险 ( 一 ) 市场风险 : 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 将使基金资产面临潜在的风险 市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险 1 股票投资风险主要包括: (1) 国家货币政策 财政政策 产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响, 导致市场价格水平波动的风险 ;(2) 宏观经济运行周期性波动, 对股票市场的收益水平产生影响的风险 ;(3) 上市公司的经营状况受多种因素影响, 如市场 技术 竞争 管理 财务等都会导致公司盈利发生变化, 从而导致股票价格变动的风险 2 债券投资风险主要包括: (1) 市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险 ;(2) 债券市
5 场不同期限 不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险 ;(3) 债券之发行人出现违约 拒绝支付到期本息, 或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险 ( 二 ) 金融衍生品投资风险 : 1 期货投资风险 (1) 流动性风险本基金在期货市场成交不活跃时, 可能在建仓和平仓期货时面临交易价格或者交易数量上的风险 (2) 基差风险基差是指现货价格与期货价格之间的差额 若产品运作中出现基差波动不确定性加大 基差向不利方向变动等情况, 则可能对本基金投资产生影响 (3) 合约展期风险本基金所投资的期货合约主要包括期货当月和近月合约 当基金所持有的合约临近交割期限, 即需要向较远月份的合约进行展期, 展期过程中可能发生价差损失以及交易成本损失, 将对投资收益产生影响 (4) 期货保证金不足风险由于期货价格朝不利方向变动, 导致期货账户的资金低于期货交易所或者期货经纪商的最低保证金要求, 如果不能及时补充保证金, 期货头寸将被强行平仓, 导致无法规避对冲系统性风险, 直接影响本基金收益水平, 从而产生风险 (5) 杠杆风险期货作为金融衍生品, 其投资收益与风险具有杠杆效应 若行情向不利方向剧烈变动, 本基金可能承受超出保证金甚至基金资产本金的损失 2 利率互换风险利率互换交易的风险主要来自于两个方面, 一是内部风险, 二是外部风险 内部风险主要是由于基金管理人对市场预测不当, 导致的投资决策风险 ; 外部风险包括交易对手无法履行利率互换协议, 引发交易违约的信用风险, 金融标的价格不利变动导致的价格风险, 市场供求失衡 交易不畅导致的流动性风险等
6 3 场外衍生品风险 (1) 政策风险场外衍生品 ( 包括互换 场外期权 ) 属于创新业务, 监管部门可视业务的开展情况对相关政策和规定进行调整, 引起场外衍生品 ( 包括互换 场外期权 ) 业务相关规定 运作方式变化或者证券市场波动, 从而给投资者带来损失的风险 (2) 市场风险市场风险是指由于场外衍生品 ( 包括互换 场外期权 ) 中挂钩标的的市场价格 市场利率 波动率或相关性等因素的变化, 导致投资者收益不确定的风险 (3) 交易对手不能履约的风险交易对手因停业 解散 撤销 破产, 或者被有权机构撤销相关业务许可 责令停业整顿等原因不能履行场外衍生品 ( 包括互换 场外期权 ) 中约定的义务, 可能给投资者带来损失的风险 本产品其它投资风险见 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金风险揭示书 免责声明 中泰证券对该金融产品的风险特征分析的依据是公开资料 合法获得的相关内外部资料以及金融产品合同当事人提供的相关资料, 是基于中泰证券业务人员的专业知识和业务经验进行分析, 不作为对客户投资收益的承诺和保证 因金融产品设计 运营和发行人提供的信息不真实 不准确 不完整而产生的责任由发行人承担, 中泰证券不承担任何担保责任 中泰证券对该金融产品的风险特
7 征与客户风险承受能力的匹配意见不构成对客户投资收益的担保或 保证 投资者承诺 1 本人/ 机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件, 充分理解相关权利 义务 本私募基金运作方式及风险收益特征, 愿意承担由上述风险引致的全部后果 2 本人/ 机构知晓, 基金管理人 基金销售机构 基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保 3 本人 / 机构已通过中国基金业协会的官方网站 ( 查询了私募基金管理人的基本信息, 并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性 4 在购买本私募基金前, 本人 / 机构已符合 私募投资基金监督管理暂行办法 有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件 5 本人/ 机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容, 并愿意自行承担购买私募基金的法律责任 6 本人/ 机构知晓, 投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利 7 本人/ 机构知晓, 中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力 持续合规情况的认可 ; 不作为对基金财产安全的保证 8 本人/ 机构承诺本次投资行为是为本人 / 机构购买私募投资基金 9 本人/ 机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金, 不会突破合格投资者标准, 将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让 10 本人/ 机构承诺不非法汇集他人资金投资私募投资基金
8 11 本人 / 本机构承诺符合 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 证监会令第 105 号 ) 及其他法律法规 证监会规定的合格投资者标 准, 具备相应的风险识别能力和风险承担能力 客户签名或盖章 : 日期 : 尊敬的投资者 : 由于金融产品管理运用过程中, 可能会面临多种风险因素, 因此, 根据有关法律 法规 规章 规则, 在您选择购买产品前, 请仔细阅读以下重要内容 各金融产品发行人销售的金融产品均存在不同层度的风险 中泰证券郑重提示您 : 应详细了解和审慎评估该金融产品的资金投资方向 风险评级及预期收益等基本情况, 并根据自身的财务状况 实际需求 风险承受能力以及内部制度 ( 若为机构投资者 ), 慎重决定是否参与金融产品投资 中泰证券提醒您 : 应本着 充分了解风险, 自主选择购买 的原则, 谨慎决策 ; 在购买金融产品后, 投资者应随时关注该金融产品的信息披露情况, 及时获取相关信息 对于
9 由金融产品设计 运营和委托人提供的信息不真实 不准确 不完整而产生的责任由委托人承担, 我公司不对金融产品合同承担任何担保责任, 不与投资者分享投资收益 分担投资损失 投资者从事金融产品投资存在但不限于如下列举的风险 : 1 市场风险 金融产品的运行受到国内外经济 政治因素以及相关公司基本面状况等的影响, 可能出现波动, 从而导致投资者收益波动 收益为零甚至本金损失的风险 2 准入风险 投资者须符合相关金融产品投资的相关条件, 不属于法律 行政法规 部门规章等禁止从事金融产品投资的主体 否则, 投资者存在被取消投资者主体资格, 进而导致投资者收益波动 收益为零甚至本金损失的风险 投资者须对所提交的各类文件 资料 信息的真实性 准确性 完整性和合法性负责, 如提供不实或伪造材料, 投资者存在被取消金融产品投资者主体资格并因此遭受损失的风险 3 信用风险 投资者购买或持有金融产品时, 存在因金融产品合同当事人违约而遭受损失的风险 如基础资产中股权 ( 收益权 ) 受让人 ( 如有 ) 未能及时足额支付受让价款 或借款人 ( 如有 ) 或企业应收账款付款人 ( 如有 ) 或债券发行人 ( 如有 ) 等未能及时足额支付本息, 或所投资的其它
10 资产未达到预期收益, 从而导致投资者收益波动 收益为零甚至本金全部损失的风险 4 流动性风险 投资者无提前终止权, 可能导致投资者需要资金时不能随时变现, 并可能使投资者丧失其他投资机会, 从而导致投资者收益波动 收益为零甚至本金损失的风险 5 政策风险 金融产品是金融产品发行人依照当前的法律法规 相关监管规定和政策设计的 如国家宏观政策以及市场法律法规 相关监管规定发生变化, 可能影响产品的受理 投资运作 清算等业务的正常进行, 也可能导致金融产品违反国家法律 法规或者其他合同的有关规定, 进而被宣告无效 撤销 解除或提前终止等, 导致投资者无法投资或投资收益波动 收益为零甚至本金损失的风险 6. 信息传递风险 : 金融产品发行人将按照说明书有关 信息披露 的约定, 进行金融产品的信息披露 客户应根据 信息披露 的约定及时进行查询 如果客户未及时查询, 或由于通讯故障 系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息, 并由此影响客户的投资决策, 因此而产生的责任和风险由客户自行承担 另外, 客户预留在各金融机构的有效联系方式发生变更, 应及时通知购买金融产品的原销售网点和金融产品发行人, 如客户未及时告知联系方式变更, 金融产品发行人将可能在需要时无
11 法及时联系到客户, 并可能会由此影响客户的投资决策, 由此而产生的责任和风险由客户自行承担 7 不可抗力及意外事件风险 包括但不限于自然灾害 金融危机 战争等不能预见 不能避免 不能克服的不可抗力事件或金融产品发行人以及代销机构系统故障 通讯故障 投资市场停止交易等意外事件的发生, 可能对产品的成立 投资运作 资金返还 信息披露 公告通知等造成影响, 甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失 8 其他风险 该类风险包括由于金融产品合同当事人内部控制不严导致的违法违规风险或违约风险 技术风险和投资者操作不当导致的风险等等, 均可能给投资者造成经济损失 特别提示 : 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明金融产品投资的所有风险 投资者在参与金融产品投资前, 应认真阅读金融产品说明书以及相关业务规则, 并做好风险评估与财务安排, 确定自身有足够的风险承受能力, 避免因参与金融产品投资而遭受难以承受的损失
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11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
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