天相投资顾问有限公司文件
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1 天相投资顾问有限公司文件 天相 ( 协 ) 字 [2015]001 号 天相投资顾问有限公司基金评价业务 2014 年度工作报告 尊敬的中国业协会 : 天相投资顾问有限公司 ( 以下简称 我公司 ) 自 2010 年获得基金评价业务资格以来, 在中国证监会 中国业协会的指导下, 按照 评价业务管理暂行办法 评价业务自律管理规则 ( 试行 ) 等有关法律法规 行业自律规则的规定开展基金评价业务 目前, 我公司基金评价体系包括基金绩效评级 基金稳定性评级 基金管理公司评级和基金单一指标排名四个方面, 现依照中国证监会 中国业协会的规定对基金评价业务 2014 年度工作进行总结汇报 ( 一 ) 机构基本情况 机构基本情况表 公司名称天相投资顾问有限公司公司网址 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座五层 邮编 成立时间 2001 年 3 月 6 日注册资本 万元 总资产 万元净资产 万元 法定代表人林义相总经理林义相 1
2 基金评价业务开始时间 基金评价业务范围 基金评价结果发布渠道 2001 年 基金评级 基金管理公司评级 单一指标排名 基金稳定性评级 天相投资顾问有限公司网站 合作或授权媒体 基金评价业务部门名称 证券研究二部 基金评价人数 6 基金评价结果发布网址 联系电话 传真 ( 二 ) 基金评价人员及其变化情况 1 现有基金评价人员基本情况表 评价业务负责人 : 姓名 执业资格证书编号 主要从业经历 胡俊英 A ( ) ( ) 至今天相投资顾问有限公司 基金评价人员 : 姓名 执业资格证书编号 主要从业经历 王昕 A ( ) 至今天相投资顾问有限公司 ( ) 徐勉 ( ) 至今天相投资顾问有限公司 ( ) 余永健 ( ) 至今天相投资顾问有限公司 ( ) 石岩 A ( ) 至今天相投资顾问有限公司 ( ) 陈美辰 ( ) 至今天相投资顾问有限公司 2
3 ( ) 2 基金评价人员变化情况说明 原基金评价人员共有 7 人, 在 2014 年期间有 4 位员工离职, 新增余永健 石岩 陈美辰为基金评价人员, 目前基金评价人员为 6 人 ( 三 ) 基金评价标准 方法 程序以及调整情况 自 2010 年取得基金评价业务资格以来, 我公司在中国证监会 中国证券投资基 金业协会的指导下, 依法 合规开展了基金评价业务 目前, 我公司基金评价体 系包括基金绩效评级 基金稳定性评级 基金管理公司评级和基金单一指标排名 2014 年我公司评价体系 评价方法 指标均保持不变, 基金评价业务体系情况 如下 : 1 天相基金评价业务体系 天相基金绩效评级完全基于对基金历史投资数据的数量分析, 重点在于评估 基金管理人为投资者创造价值的能力, 评价角度为基金经风险调整后的收益水平 和基金在投资过程中反映出的投资管理能力, 具体指标包括 :Stutzer 指数 C.L. 指标和 M.C.V 指标, 基金获评的投资等级取决于基金业绩与同类型基金业绩的比 较 天相基金管理公司综合评级基于对基金公司基本实力 投资管理能力 稳定 与合规情况三大方面的分析, 对基金管理公司的综合实力进行评估 天相基金稳定性评级基于对基金历史净值表现 投资组合等方面的数量分析, 结合基金合同中的相关契约规定, 重点评估基金运作管理中的合规性和稳定性 评级指标包括 : 跟踪误差 信息比率 资产配置超限率 投资风格稳定性 天相基金单一指标排名基于对净值增长率和风险调整后收益排名, 排名区间 为过去一季度 过去半年 过去一年 过去两年和过去三年 2 天相基金评价调整情况 1) 天相基金绩效评级调整情况 2010 年及 2011 年报备通过的 天相基金绩效评级 包括对开放式积极投资 股票型基金 开放式混合型基金以及传统积极投资封闭式偏股型基金 ( 不包括创 3
4 新封闭式基金 ) 进行分别评级, 绩效评级方法 指标保持不变 2) 天相债券基金产品分类调整 2012 年, 为更加客观 合理地反映基金产品的资产分布以及相应的风险收益特征, 满足投资者多样化投资需求, 便于产品分析评价, 债券型基金分类里的二级分类由原先的纯债型和偏债型两类, 调整为纯债型 一级债基 二级债基和理财债基四类 3) 天相基金单一指标排名调整情况 2010 年 2011 年及 2012 报备通过的 天相基金单一指标排名 包括开放式股票型 ( 不含指数型 ) 开放式指数型 开放式混合型( 不含保本型 ) 封闭式股票型 纯债型基金 一级债基 二级债基 理财债基 货币型 QDII 基金十种类型, 每种类型分别排名 开放式股票型 ( 不含指数型 ) 开放式混合型( 不含保本型 ) 封闭式股票型 QDII 基金分别进行净值增长率排名和风险调整后收益排名 ; 开放式指数型仅进行净值增长率排名 ; 纯债型基金 一级债基 二级债基 理财债基分别进行净值增长率排名和债性排名 ; 货币型基金仅进行净值收益率排名 4) 天相基金公司综合评价调整情况天相基金管理公司综合评级基于对基金公司基本实力 投资管理能力 稳定与合规情况三大方面的分析, 对基金管理公司的综合实力进行评估 为适应债券基金的快速发展, 更为科学的反映基金公司综合实力,2013 年我们将原来基金公司投资管理能力评价指标由主动偏股型 ( 不含指数型 保本型 ) 范围扩大至主动偏股型 + 主动债券型 ( 不含理财债基 ), 评价方法 指标均保持不变 3 基金评价业务体系调整的影响 2014 年我公司评价体系 评价方法 指标均保持不变, 对原有基金绩效评级 基金稳定性评级 单一指标排名的方法 指标以及相应结果没有影响 ( 四 ) 基金评价业务开展情况 4
5 自 2010 年我公司获得基金评价业务资格开展基金评价业务以来截至 2014 年末, 依照通过备案的方法 标准共完成 19 期基金管理公司综合评级报告 19 期基金绩效评级报告以及 55 期基金业绩单项指标排名 在评价业务推广方面, 我公司会定期向正式的签约客户发送各评级报告, 依照中国证监会 中国业协会的规定和公司选择合作服务提供商的标准, 在充分评估相关风险后确定合作媒体, 严格按照基金评价业务媒体合作流程通过我公司官方网站 ( 及媒体渠道定期发布基金评价结果, 主要合作媒体包括 : 中国证券报 和讯网 金融界 人民网 腾讯网 证券日报 金库网等 具体的网络链接地址详见下表 : 合作媒体 网络链接地址 中国证券报人民网证券日报和讯网金融界腾讯网金库网 为更好的服务客户 建立完善的基金评价业务体系, 我公司对原有的基金评 价体系进行了完善补充并向中国证监会 中国业协会提交基金评价 业务调整说明, 详见 ( 三 ) 基金评价标准 方法 程序以及调整情况 ( 五 ) 履行信息披露义务情况自 2010 年 5 月获得基金评价资格以来, 我公司严格按照 评价业务管理暂行办法 评价业务自律管理规则 ( 试行 ) 等有关法律法规 行业自律规则的规定履行信息披露义务 5
6 2010 年 5 月 31 日, 我公司在中国证券报 A07 版首次披露了天相基金评价业务信息, 同时也在公司网站 ( 首页天相公示一栏下公告了 天相投资顾问有限公司基金评价业务信息披露 2011 年 4 月 14 日, 我公司在向中国证券业协会备案后在公司网站天相公示一栏下公告了 关于天相投资顾问有限公司基金评价业务调整的说明 我公司在每次基金评价业务披露信息后的规定时间内将披露信息内容的电子文档报送协会, 并通过协会网站予以公开披露 ( 六 ) 防范利益冲突措施及实施情况我公司在从事基金评价业务过程中, 与公司客户建立有效的防范利益冲突的措施, 并在 天相投资顾问有限公司基金评价业务内部控制制度 设立专门的章节, 从人员管理 发布流程 信息披露 服务模式等方面进行详细的规定, 防范与评价对象之间的利益冲突, 主要包括以下具体措施 : 一 公司与评价对象存在当前或潜在利益冲突时, 应在评级报告 评价报告中声明与评价对象之间的关系, 同时说明在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施 二 公司基金评价业务和基金代销业务分属不同业务部门, 实行严格的岗位分离, 基金评价人员的收入不与基金代销业务的业绩挂钩 三 公司非基金评价业务质量控制人员不得干涉和影响证券研究二部及其基金评价人员独立撰写和发布基金评价结果 基金评价结果在公开发布之前, 除基金评价业务质量控制人员 法律合规部外, 严禁公司其他部门获得相关基金评价结果和评价报告 四 公司不得向任何基金管理公司承诺发布对其有利的基金评价结果 五 公司建立基金评价业务回避制度, 避免使用与评价对象存在当前或潜在利益冲突的人员对该对象进行评价 六 公司通过公司网站披露与基金管理公司或基金销售机构存在的关联关系 并及时更新相关信息 6
7 从实施情况来看, 我公司的基金评价业务利益冲突防范措施在防范与评价对象之前的利益冲突方面是有效的 在日常基金评价业务工作中, 我公司未发生违反利益冲突, 以及其他可能导致合规风险的事件 ( 七 ) 奖惩情况无 ( 八 ) 其他需要说明的情况无 天相投资顾问有限公司 2015 年 2 月 17 日 主题词 : 基金评价工作报告 抄送 : 中国证券监督管理委员会基金部 7
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天相投资顾问有限公司基金评价业务信息披露 声明本公司承诺按照信息披露材料的内容开展基金评价业务, 不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对内容的真实性 准确性 完整性负责 ( 一 ) 基本情况机构基本情况表 公司名称 天相投资顾问有限公司 公司网址 www.txsec.com 注册地址办公地址成立时间总资产法定代表人基金评价业 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 100140
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
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