jingzhai

Size: px

Start display at page:

Download "jingzhai"

练韬阵尤
5 years ago
Views:

1 易方达价值精选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要基金管理人 : 易方达基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司二一一年八月

2 重要提示本基金根据 2006 年 5 月 25 日中国证券监督管理委员会关于同意易方达价值精选股票型证券投资基金募集的批复 ( 证监基金字 [2006] 97 号 ) 和 2006 年 5 月 31 日关于同意易方达价值精选股票型证券投资基金募集时间安排的函 ( 基金部函 [2006]117 号 ) 的核准, 进行募集本基金的基金合同于 2006 年 6 月 13 日正式生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资有风险, 投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金的基金合同基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明, 本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 6 月 13 日, 有关财务数据截止日为 2011 年 3 月 31 日, 净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日 ( 本报告中财务数据未经审计 )

3 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室办公地址 : 广州市体育西路 189 号城建大厦楼设立日期 :2001 年 4 月 17 日法定代表人 : 梁棠联系电话 : 联系人 : 陈晓梅注册资本 :12,000 万元人民币股权结构 : 股东名称出资比例广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事监事及高级管理人员梁棠先生, 董事长, 硕士,1958 年生曾任广东省财政学校副校长, 广东粤财实业发展公司总经理, 广东粤财信托投资有限公司副总经理总经理, 广东粤财投资控股有限公司总经理现任广东粤财投资控股有限公司董事长易方达基金管理有限公司董事长 2008 年 1 月, 当选为政协广东省第十届委员会常委叶俊英先生, 副董事长总裁, 博士,1963 年生曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员副科长科长, 广发证券有限责任公司投资银行部总经理公司董事副总裁, 易方达基金管理有限公司董事总裁现任易方达基金管理有限公司副董事长总裁李建勇先生, 董事, 博士,1957 年生曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理投资银行部总经理公司总裁助理公司副总裁总裁现任广发证券股份有限公司副董事长谢亮先生, 董事, 硕士,1963 年生曾任部队财务部门助理员, 广州军区生产管理部财务部门助理员处长现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理计划财 1

4 务部部长杨力先生, 董事, 硕士,1975 年生曾任美的集团空调事业部技术主管企划经理, 佛山顺德百年科技有限公司行政总监, 美的空调深圳营销中心区域经理, 佛山顺德创佳电器有限公司董事副总经理, 长虹空调广州营销中心营销总监, 广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监董事副总裁现任盈峰投资控股集团有限公司董事首席战略官张优造先生, 董事副总裁, 硕士,1964 年生曾任南方证券交易中心业务发展部经理, 广东证券公司发行上市部经理深圳证券业务部总经理基金部总经理现任易方达基金管理有限公司董事副总裁谢石松先生, 独立董事, 法学博士,1963 年生, 现任中山大学法学院教授国际法研究所所长兼任中国国际私法学会副会长, 武汉大学法学院西北政法大学兼职教授, 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员, 上海广州深圳厦门珠海佛山肇庆惠州等仲裁委员会仲裁员王化成先生, 独立董事, 经济学博士,1963 年生曾任中国人民大学商学院助教讲师副教授现任中国人民大学商学院教授博士生导师何小锋先生, 独立董事, 经济学硕士,1955 年生曾任广东省韶关市教育局干部中共广东省韶关市委宣传部干部北京大学经济学院讲师副教授现任北京大学经济学院金融系主任教授博士生导师陈国祥先生, 监事会主席, 硕士,1963 年生曾任交通银行广州分行江南西营业部经理, 广东粤财信托投资公司证券部副总经理基金部总经理, 易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席李舫金先生, 监事, 硕士,1962 年生, 曾任华南师范大学外语系党总支书记中国证监会广州证管办处长现任广州国际控股集团有限公司副总经理广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记董事长兼总裁, 万联证券有限责任公司董事长 ( 兼 ) 广州银行副董事长 ( 兼 ) 廖智先生, 监事, 硕士,1971 年生曾任广东证券股份有限公司基金部主管易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理现任易方达基金管理有限公司市场部总经理刘晓艳女士, 常务副总裁, 博士,1969 年生曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理基金经理, 基金投资理财部副总经理基金资产管理部总经理, 易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理总经理助理兼市场部总经理公司副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁张南女士, 督察长, 博士,1970 年生曾任广东省经济贸易委员会主任科员副处长, 2001 年 10 月加入易方达基金管理有限公司, 曾任市场拓展部副总经理督察长兼监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长 2

5 2. 基金经理介绍吴欣荣先生,1975 年生, 工学硕士曾任易方达基金管理有限公司研究员投资管理部经理基金投资部副总经理研究部副总经理研究部总经理基金科瑞基金经理 (2004 年 2 月 14 日至 2006 年 12 月 31 日 ) 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2010 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 9 日 ) 现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2006 年 6 月 13 日起 ) 3. 投资决策委员会成员投资决策委员会成员包括 : 基金首席投资官陈志民先生基金投资部总经理吴欣荣先生以及研究部总经理潘峰先生陈志民先生,1971 年生, 法学硕士公共管理硕士曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理, 南方基金管理有限公司研究员基金经理助理投资部副总经理 ( 主管研究 ), 易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理机构理财部总经理基金投资部总经理总裁助理基金投资总监机构理财部投资经理基金科翔基金经理基金科瑞基金经理基金科汇基金经理易方达积极成长证券投资基金基金经理曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习, 获公共管理硕士学位, 并曾在美国 Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官吴欣荣先生, 同上潘峰先生,1974 年生, 理学博士曾任易方达基金管理有限公司行业研究员机构理财部投资经理基金经理助理基金投资部副总经理基金投资部总经理, 现任易方达基金管理有限公司研究部总经理易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理 4. 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司, 基本情况如下 : 名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 349,018,545,827 元联系电话 : 联系人 : 赵会军 3

6 三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 : (1) 易方达基金管理有限公司办公地址 : 广州市体育西路 189 号城建大厦楼法定代表人 : 梁棠电话 : 传真 : 联系人 : 熊桃红网址 : (2) 易方达基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室电话 : 传真 : 联系人 : 魏巍 (3) 易方达基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2307 室电话 : 传真 : 联系人 : 王璟 2. 代销机构 ( 以下排序不分先后 ) (1) 中国工商银行注册地址 : 北京西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系人 : 刘业伟客户服务电话 :95588 网址 : (2) 中国银行住所 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢 4

7 联系人 : 侯燕鹏客户服务电话 :95566 传真 : 网址 : (3) 中国建设银行注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 郭树清联系人 : 王嘉朔客户服务电话 :95533 网址 : (4) 中国农业银行注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波联系人 : 滕涛客户服务电话 :95599 开放式基金业务传真 : 网址 : (5) 交通银行住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦联系人 : 曹榕联系电话 : 客户服务电话 :95559 传真 : 网址 : (6) 招商银行注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 5

8 法定代表人 : 傅育宁联系人 : 邓炯鹏客户服务电话 :95555 网址 : (7) 中信银行注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 孔丹联系人 : 丰靖联系电话 : 客户服务电话 :95558 传真 : 网址 : (8) 深圳发展银行注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 肖遂宁联系人 : 张青联系电话 : 客户服务电话 :95501 网址 : (9) 民生银行注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标联系人 : 董云巍联系电话 : 客户服务电话 :95568 传真 : 网址 : 6

9 (10) 浦发银行注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 倪苏云联系电话 : 客户服务电话 :95528 传真 : 网址 : (11) 上海银行注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 宁黎明联系人 : 张萍联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (12) 北京银行注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 王曦客户服务电话 :95526 传真 : 网址 : (13) 平安银行注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 孙建一 7

10 联系人 : 赵世永联系电话 : 客户服务电话 : ( 免长途费 ) 开放式基金业务传真 : 网址 :bank.pingan.com (14) 中国光大银行注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦 ( 中国光大中心 ) 法定代表人 : 唐双宁联系人 : 薛军丽联系电话 : 客户服务电话 :95595( 全国 ) 传真 : 网址 : (15) 广发银行注册地址 : 广东省广州市东风东路 713 号办公地址 : 广东省广州市东风东路 713 号法定代表人 : 董建岳客户服务电话 : 网址 : (16) 东莞银行注册地址 : 东莞市运河东一路 193 号办公地址 : 东莞市运河东一路 193 号法定代表人 : 廖玉林联系人 : 巫渝峰联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (17) 上海农村商业银行注册地址 : 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 8

11 办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层法定代表人 : 胡平西联系人 : 吴海平联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (18) 兴业银行注册地址 : 福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平联系人 : 梁曦联系电话 : 客户服务电话 :95561 或拨打当地咨询电话网址 : (19) 江苏银行注册地址 : 南京市洪武北路 55 号法定代表人 : 黄志伟联系人 : 田春慧法晓宁联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (20) 杭州银行注册地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普联系人 : 严峻联系电话 : 客户服务电话 : 传真 :

12 网址 : (21) 华夏银行注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 马旭联系电话 : 开放式基金咨询电话 :95577 开放式基金业务传真 : 网址 : (22) 广发证券注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 或致电各地营业网点开放式基金业务传真 : 网址 : (23) 银河证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国联系人 : 田薇客户服务电话 : 网址 : (24) 国泰君安证券注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 15 楼法定代表人 : 祝幼一联系人 : 芮敏祺开放式基金咨询电话 :

13 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (25) 国信证券注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕联系电话 : 客户服务电话 :95536 传真 : 网址 : (26) 申银万国证券注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 曹晔联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (27) 招商证券注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (28) 中信建投证券 11

14 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 张佑君联系人 : 权唐开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (29) 华泰证券注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 程高峰开放式基金咨询电话 :95597 开放式基金业务传真 : 网址 : (30) 海通证券注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸李笑鸣联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (31) 中信证券注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠联系电话 :

15 传真 : 网址 : (32) 华泰联合证券注册地址 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办公地址 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层法定代表人 : 马昭明联系人 : 盛宗凌联系电话 : 开放式基金咨询电话 :95513 开放式基金业务传真 : 网址 : (33) 光大证券注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨李芳芳联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (34) 长江证券注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良联系电话 : 客户服务电话 : 传真 :

16 网址 : (35) 东方证券注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 吴宇联系电话 : 客户服务电话 :95503 传真 : 网站 : (36) 中银国际证券注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦层法定代表人 : 许刚联系人 : 李丹开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (37) 长城证券注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 匡婷联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (38) 兴业证券注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得 14

17 联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 国联证券注册地址 : 无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址 : 无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层法定代表人 : 雷建辉联系人 : 徐欣开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (40) 平安证券注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽客户服务电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (41) 湘财证券注册地址 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波联系人 : 钟康莺联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (42) 国元证券注册地址 : 合肥市寿春路 179 号 15

18 办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志联系人 : 陈琳琳开放式基金咨询电话 :95578 开放式基金业务传真 : 网址 : (43) 国都证券注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静联系电话 : 客户服务电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (44) 世纪证券注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦楼办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦楼法定代表人 : 卢长才联系人 : 王佳佳联系电话 : 转 8172 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (45) 西部证券注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦层办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦层法定代表人 : 刘建武联系人 : 冯萍联系电话 :

19 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (46) 华安证券注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖联系电话 : 客户服务电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (47) 山西证券办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 客户服务电话 :95573 或传真 : 网址 : (48) 东吴证券注册地址 : 苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦层办公地址 : 苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦层法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : 17

20 (49) 中原证券注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼法定代表人 : 石保上联系人 : 程月艳耿铭联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (50) 东北证券注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 潘锴联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (51) 财通证券注册地址 : 杭州市解放路 111 号金钱大厦办公地址 : 杭州市解放路 111 号金钱大厦法定代表人 : 沈继宁联系人 : 乔骏联系电话 : 客户服务电话 : ( 上海地区 :962336) 网址 : (52) 安信证券注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴 18

21 联系人 : 陈剑虹联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (53) 万联证券注册地址 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场层办公地址 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场层法定代表人 : 张建军联系人 : 罗创斌联系电话 : 客户服务电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (54) 中信金通证券注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼层法定代表人 : 沈强联系人 : 丁思聪联系电话 : 客户服务电话 :96598 传真 : 网址 : (55) 南京证券注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 徐翔联系电话 : 客户服务电话 : 传真 :

22 网址 : (56) 中信万通证券注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (57) 财富证券注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 周晖联系人 : 郭磊联系电话 : 业务投诉电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : (58) 东莞证券注册地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 张巧玲联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 网站 : (59) 金元证券注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 20

23 办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 陆涛联系人 : 马贤清联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (60) 国海证券注册地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人 : 张雅锋联系人 : 武斌联系电话 : 客户服务电话 :95563 传真 : 网址 : (61) 广州证券注册地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼办公地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼法定代表人 : 吴志明联系人 : 林洁茹联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (62) 第一创业证券注册地址 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层办公地址 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层法定代表人 : 刘学民联系人 : 崔国良 21

24 联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (63) 渤海证券注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (64) 华西证券注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼 ( 深圳总部 ) 法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 赵珩联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (65) 东海证券注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场楼办公地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场楼法定代表人 : 朱科敏联系人 : 李涛联系电话 : 客户服务电话 : 免费服务热线 : 传真 : 网址 : 22

25 (66) 齐鲁证券注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳联系电话 : 客户服务电话 :95538 传真 : 网址 : (67) 宏源证券注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (68) 方正证券注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦层法定代表人 : 雷杰联系人 : 邵艳霞联系电话 : 客户服务电话 :95571 传真 : 网址 : (69) 中投证券注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层法定代表人 : 杨明辉 23

26 联系人 : 刘毅联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (70) 中航证券注册地址 : 南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 杜航联系人 : 余雅娜联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (71) 日信证券注册地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人 : 孔佑杰联系人 : 陈韦杉联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (72) 天源证券注册地址 : 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼法定代表人 : 裴东平联系人 : 赵珊联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : 24

27 (73) 华宝证券注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层联系人 : 陈康菲联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (74) 民族证券注册地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人 : 赵大建联系人 : 李微客户服务电话 : 网址 : (75) 西南证券注册地址 : 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 王珠林联系人 : 陈诚联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (76) 新时代证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层法定代表人 : 马金声联系人 : 孙恺联系电话 : 客户服务电话 :

28 开放式基金业务传真 : 网址 : (77) 广发华福证券注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾联系电话 : 客户服务电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 传真 : 网址 : (78) 红塔证券注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林网址 : (79) 信达证券注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (80) 东兴证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座层法定代表人 : 徐勇力联系人 : 汤漫川 26

29 联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (81) 华龙证券注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (82) 瑞银证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘联系人 : 邱培玲联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (83) 中山证券注册地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 李珍客户服务电话 : 网址 : (84) 厦门证券注册地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 27

30 法定代表人 : 傅毅辉联系人 : 卢金文联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网站 : ( 二 ) 基金注册登记机构易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室办公地址 : 广州市体育西路 189 号城建大厦楼法定代表人 : 梁棠电话 : 传真 : 联系人 : 余贤高 ( 三 ) 律师事务所和经办律师律师事务所 : 北京市天元律师事务所地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层负责人 : 吴冠雄电话 : 传真 : 经办律师 : 朱小辉陈华联系人 : 杨科 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所 : 安永华明会计师事务所注册地址 : 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 ( 即东三办公楼 )16 层法定代表人 : 葛明电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 李地樊淑华联系人 : 许建辉 28

31 四基金的名称本基金名称 : 易方达价值精选股票型证券投资基金五基金的类型本基金类型 : 契约型开放式六基金的投资目标追求超过基准的投资回报及长期稳健的资产增值七基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括投资于国内依法公开发行上市的股票和债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具股票投资上精选能保持中长期持续增长或阶段性高速增长且价值被低估的优势企业作为投资对象八基金的投资策略本基金以深入基本面研究为主导进行投资, 以自下而上精选价值被低估具备持续增长能力的优势企业为主, 结合自上而下精选最优行业, 动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合, 构建投资组合通过调整行业配置偏离度与个股的深入研究来控制风险, 寻求超越基准的回报及长期可持续的资产增值 1. 资产配置策略本基金主要投资于股票, 并保持股票仓位的相对稳定, 股票资产占基金资产的比例范围为 60-95%, 债券资产占 0-35% 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 本基金将持续考察满足本基金选股标准的股票的数量市场容量整体预期收益率以及风险程度以及其他类别资产的预期收益率情况, 当满足条件的股票数量减少预期收益难以弥补所承受的风险以及股票资产的预期收益率低于固定收益等其他资产收益率时, 本基金将降低股票的投资比重, 股票比重最低可调整到 60%; 相反, 本基金将调高股票的投资比重, 最高可达 95% 29

32 本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例 2. 股票投资策略本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略, 通过自下而上方法精选能保持中长期持续增长或阶段性高速成长且股票估值水平偏低的股票进行投资并结合自上而下的行业优化配置, 寻找优势企业与景气行业的最佳结合 1) 个股精选本基金从定性及定量两方面对上市公司进行分析筛选, 并通过基金管理人的估值模型, 精选出具备持续增长或阶段性高速增长能力且价值被低估的优势企业进行重点投资 A. 定性分析良好的公司治理结构, 诚信优秀的公司管理层 ; 企业管理层诚信尽职, 融洽稳定, 重视股东利益, 管理水平能充分适应企业规模的不断扩大 ; 企业能不断制定和调整发展战略, 把握住正确的发展方向, 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的发挥财务透明清晰, 资产质量及财务状况较好, 良好的历史盈利记录较好的行业集中度及行业地位, 具备独特的核心竞争优势企业在经营许可规模资源技术品牌创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势 ; 具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力企业的主营产品或服务具有良好的市场前景, 在产品 / 服务提供方面具有成本优势, 拥有出色的销售机制体系及团队等 ; 此外, 应具备较强的技术创新能力, 并保持足够的研发投入, 以推动企业的持续发展等 B. 定量分析本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据, 从上市公司的盈利能力成长能力运营能力负债水平等各个方面进行量化筛选本基金采用的量化指标主要包括以下几类 : 盈利能力指标 : 主要包括净资产收益率主营业务利润率资产净利率新项目的内部收益率成长能力指标 : 主要包括长期主营业务收入增长率长期利润增长率运营能力指标 : 主要包括总资产周转率存货周转率应收账款周转率负债水平指标 : 主要包括资产负债率流动比率速动比率 30

33 在其它条件相同或类似时, 本基金优选盈利能力成长能力运营能力指标较高而负债水平较低或合理的上市公司作为投资对象 C. 估值根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平, 应用本基金管理人设计的估值模型, 选择价值被市场显著低估的企业进行投资采用的估值模型包括资产重置价格市盈率法 (P/E) 市净率法 (P/B) 经济价值 / 息税折旧摊销前利润法 (EV/EBITDA) 现金流贴现法 (DCF), 比较分析方法包括横向比较及纵向比较本基金通过扎实的基本面研究, 对所投资企业基本面影响其业绩的不确定因素保持深入及全面的了解, 确保所选择的企业具备中长期持续增长或阶段性高速增长能力研究员将对精选出的股票进行持续跟踪, 当发现股票的基本面及定价等因素发生较大变化, 不再满足相关选择标准时, 基金经理应在合理时间内将该股票从投资组合中剔除 2) 行业精选本基金管理人将根据上述精选股票价格与其内在价值的对比, 确定各股票的投资价值的排名, 从中选择投资价值最高的股票拟定投资方案, 投资价值越高的股票, 投资比重越高在此基础上, 结合基金管理人研究团队及基金经理对各主要行业基本面及未来走势的分析判断进行业的优化配置, 动态寻找行业与个股的最佳结合点, 实现优势个股与景气行业的精选投资在进行行业优化配置时主要考察分析的因素包括 : 宏观经济景气状况及所处阶段分析判断目前经济增长的构成来源景气状况, 寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业 ; 寻找经济转型中受益程度最高的行业 ; 相关金融货币政策变化情况 ; 根据不同阶段的利率汇率财政货币政策, 寻找阶段最优行业 ; 产业政策及发展环境的变化 ; 根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境, 寻找受扶持受鼓励发展环境得到持续改善的行业, 获取这一行业高速发展的机会 ; 行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化 ; 动态分析行业发展周期与上下游关系与谈判地位, 寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业 31

34 3) 构建股票投资组合在初步拟定投资方案后, 本基金将对投资组合的行业集中度风险及股票流动性风险进行评估, 经调整后确定最终投资方案 3. 其它投资策略除股票资产外, 本基金的投资对象还主要包括货币市场工具债券和可转债权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金投资部分货币市场工具及债券的主要目的是在投资上保持必要的灵活性和运作空间, 以更好控制风险及时把握重大的投资机会当股票市场风险显著增大时, 本基金将降低股票投资的仓位, 增加对货币市场工具和债券的投资, 在保证资产安全性流动性的基础上获得一定收益除此之外, 本基金还可投资于可转债, 积极把握低风险下的获利机会权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值控制下跌风险实现保值和锁定收益本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证随着我国权证市场的发展, 在以后法律法规允许的情况下, 本基金也将投资除股权分置改革中发行的权证之外的其他类型的权证, 以实现投资目标九基金的业绩比较基准 80% 沪深 300 指数 +20% 上证国债指数如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称或有更权威的更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告本基金为股票型基金, 在考虑了基金股票组合的投资标的构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后, 我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准 ; 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数本基金的股票资产占基金资产的 60%-95% 在正常的市场情况下, 基金的平均股票仓位约为 80%, 所以, 业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征 32

35 十基金的风险收益特征易方达价值精选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要价值精选股票型证券投资基金是主动型股票基金, 属于证券投资基金中的中高风险品种, 其预期风险收益水平高于混合型基金债券基金货币市场基金十一基金的投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 已于 2011 年 7 月 15 日复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告有关数据的期间为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日 1. 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 6,154,510, 其中 : 股票 6,154,510, 固定收益投资 5, 其中 : 债券 5, 资产支持证券金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 861,279, 其他各项资产 9,519, 合计 7,025,314, 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比 33

36 例 (%) A 农林牧渔业 187,309, B 采掘业 152,316, C 制造业 2,112,994, C0 食品饮料 469,312, C1 纺织服装皮毛 8,287, C2 木材家具 - - C3 造纸印刷 193,924, C4 塑料石油化学塑胶 291,510, C5 电子 69,243, C6 金属非金属 221,020, C7 机械设备仪表 622,578, C8 医药生物制品 237,118, C99 其他制造业 - - D 电力煤气及水的生产和供应业 103,984, E 建筑业 201,770, F 交通运输仓储业 158,455, G 信息技术业 641,938, H 批发和零售贸易 225,119, I 金融保险业 968,137, J 房地产业 1,134,667, K 社会服务业 236,174, L 传播与文化产业 31,643, M 综合类 - - 合计 6,154,510,

37 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中兴通讯 12,000, ,000, 中国平安 5,500, ,030, 泸州老窖 5,000, ,000, 浦发银行 13,800, ,956, 华侨城 A 12,000, ,480, 泛海建设 16,000, ,000, 招商地产 7,800, ,228, 华夏银行 10,200, ,019, 格力电器 5,006, ,457, 精工钢构 5,159, ,263, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券央行票据金融债券 - - 其中 : 政策性金融债企业债券企业短期融资券可转债 5, 其他合计 5, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资 35

38 产净值比例 (%) 石化转债 50 5, 注 : 本基金本报告期末仅持有以上债券 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 8. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他各项资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 5,929, 应收证券清算款 - 3 应收股利 528, 应收利息 202, 应收申购款 2,859, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,519, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 36

39 十二基金的业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本基金合同生效日为 2006 年 6 月 13 日, 基金合同生效以来 ( 截至 2011 年 6 月 30 日 ) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 阶段基金合同生效至 2006 年 12 月 31 日 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日基金合同生效至 2011 年 6 月 30 日净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.96% 46.15% 1.11% -0.27% -0.15% % 2.01% % 1.84% 13.96% 0.17% % 2.12% % 2.44% 4.76% -0.32% 63.50% 1.67% 77.54% 1.64% % 0.03% 0.20% 1.34% -9.37% 1.26% 9.57% 0.08% -5.92% 1.14% -1.79% 0.99% -4.13% 0.15% % 1.69% % 1.72% 83.38% -0.03% 十三费用概览 ( 一 ) 与基金运作相关的费用 37

40 1. 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金合同生效后的信息披露费用 ; (4) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金的证券交易费用 ; (7) 银行汇划费用 ; (8) 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 2. 基金费用计提方法计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 2.5 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 38

41 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述一基金费用的种类中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3. 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 4. 基金费用的调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调低基金管理费率或基金托管费率等相关费率调高基金管理费率基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1. 申购费 (1) 申购费率本基金申购费率如下表所示 : 申购金额 M ( 元 )( 含申购费 ) 申购费率 M 1000 万按笔收取,1000 元 / 笔 500 万 M<1000 万 0.3% 100 万 M<500 万 1.2% M<100 万 1.5% (2) 申购费的收取方式和用途 39

42 本基金采用金额申购前端收费的形式收取申购费用, 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算本基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广销售等各项费用, 不列入基金财产 2. 赎回费 (1) 赎回费率本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档持有期限的起始日为基金权益登记日持有时间 ( 天 ) 赎回费率 % % 730 及以上 0.00% (2) 赎回费的收取和用途本基金的赎回费由赎回人承担, 赎回费的 25% 归入基金财产, 余额为注册登记费和其他手续费 3. 转换费率目前, 基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金易方达策略成长基金易方达 50 指数基金易方达积极成长基金易方达货币市场基金易方达稳健收益债券型基金易方达策略成长二号混合型基金易方达价值成长混合型基金易方达科讯股票型基金易方达增强回报债券型基金易方达中小盘股票型基金易方达科汇灵活配置混合型基金易方达科翔股票型基金易方达行业领先企业股票型基金易方达沪深 300 指数基金易方达深证 100ETF 联接基金易方达上证中盘 ETF 联接基金易方达消费行业股票型基金和易方达医疗保健行业股票型基金之间的转换业务, 具体实施办法和转换费率详见相关公告基金转换费用由投资者承担, 基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中转出基金赎回费用的 25% 的部分归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费, 转换费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于 10 元的业务代理费, 具体收费标准以各代销机构的规定为准 4. 投资者通过本公司网上交易系统 ( 进行申购赎回和转换的交易费率, 请具体参照我公司网站上的相关说明 5. 基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费, 用于基金的持续销售和服务基金份 40

43 额持有人, 具体办法按中国证监会有关规定执行 6. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更, 基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 7. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定交易方式 ( 如网上交易电话交易等 ) 或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间, 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购赎回和转换费率十四对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金信息披露管理办法等有关法律法规及易方达价值精选股票型证券投资基金基金合同, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2011 年 1 月 19 日本基金更新的招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在三基金管理人部分, 更新了基金管理人基本情况主要人员情况部分的内容 2. 在四基金托管人部分, 根据最新资料进行了更新 3. 在五相关服务机构部分, 根据相关公告的内容进行了更新, 增加了 1 家代销机构 : 华夏银行 ; 根据最新资料更新了基金份额发售机构信息会计师事务所和经办注册会计师信息 4. 在九基金的转换部分, 更新了部分表述, 并相应更新了十六基金的费用与税收的部分表述 5. 在十一基金的投资部分, 补充了本基金 2011 年第 1 季度投资组合报告的内容 6. 在十二基金的业绩部分, 更新了基金合同生效以来的投资业绩数据 7. 在二十三对基金份额持有人的服务部分, 更新了部分内容 8. 在二十四其他应披露事项部分, 根据相关公告的内容进行了更新易方达基金管理有限公司 2011 年 8 月 2 日 41

鑫元基金管理有限公司

鑫元基金管理有限公司 ... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资