【】股份有限公司

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灸凉田尹
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1 证券代码 : 证券简称 : 伟泽股份主办券商 : 联讯证券北京伟泽测绘股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为保障北京伟泽测绘股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 信息披露合法真实准确完整及时, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 ( 试行 ) 以及北京伟泽测绘股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ), 特制定本制度第二条本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的可能对公司经营产生重大影响的信息, 经主办券商审查后, 在规定的时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布第三条公司董事长为信息披露第一责任人 ( 以下简称责任人 ), 公司及董事监事高级管理人员董事会秘书持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东公司的实际控制人为信息披露义务人上述责任人及信息披露义务人应及时公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息, 并保证信息披露内容真实准确完整, 保证信息披露内容不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏第二章信息披露的内容范围格式时间第四条公司披露的信息分为 : 定期报告和临时报告年度报告半年度报告为定期报告第五条公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计年度报告应包括以下内容 : 1

2 ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 最近两年主要财务数据和指标 ; ( 三 ) 最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量 ; ( 四 ) 股东人数, 前十名股东及其持股数量报告期内持股变动情况报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员核心技术人员及其持股情况 ; ( 六 ) 董事会关于经营情况财务状况和现金流量的分析, 以及利润分配预案和重大事项介绍 ; ( 七 ) 审计意见和经审计的资产负债表利润表现金流量表以及主要项目的附注第六条公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内, 以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露 : ( 一 ) 年度报告全文摘要 ( 如有 ); ( 二 ) 审计报告 ; ( 三 ) 董事会监事会决议及其公告文稿 ; ( 四 ) 公司董事高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见 ; ( 五 ) 按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件 ; ( 六 ) 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件第七条公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告半年度报告应包括以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 报告期内主要财务数据和指标 ; ( 三 ) 股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量 ; ( 四 ) 股东人数, 前十名股东及其持股数量报告期内持股变动情况报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员核心技术人员及其持股情况 ; ( 六 ) 董事会关于经营情况财务状况和现金流量的分析, 以及利润分配预案和重大事项介绍 ; 2

3 ( 七 ) 资产负债表利润表现金流量表以及主要项目的附注第八条公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个报价日内, 以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露 : ( 一 ) 半年度报告全文摘要 ( 如有 ); ( 二 ) 审计报告 ( 如有 ); ( 三 ) 董事会监事会决议及其公告文稿 ; ( 四 ) 公司董事高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见 ; ( 五 ) 按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件 ; ( 六 ) 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件第九条公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告为临时报告临时报告应当加盖公司公章并由公司董事会发布第十条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务 : ( 一 ) 董事会或者监事会作出决议时 ; ( 二 ) 签署意向书或者协议 ( 无论是否附加条件或者期限 ) 时 ; ( 三 ) 公司 ( 含任一董事监事或者高级管理人员 ) 知悉或者理应知悉重大事件发生时第十一条对公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段, 虽然尚未触及本制度第十条规定的时点, 但出现下列情形之一的, 公司亦应履行首次披露义务 : ( 一 ) 该事件难以保密 ; ( 二 ) 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻 ; ( 三 ) 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动第十二条公司履行首次披露义务时, 应当按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 ( 试行 ) 的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露在编制公告时若相关事实尚未发生的, 公司应当客观公告既有事实, 待相关事实发生后, 应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况 3

4 第十三条公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响的信息, 视同公司的重大信息, 公司应当披露第十四条公司召开董事会监事会股东大会会议, 应在会议结束后两个报价日内将相关决议 ( 包括所有提案均被否决的决议 ) 向主办券商报备第十五条董事会决议涉及应当披露的重大信息, 公司应当以临时公告的形式及时披露 ; 董事会决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产对外投资 ( 含委托理财委托贷款对子公司投资等 ) 的, 公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露监事会决议涉及应当披露的重大信息, 公司应当以临时公告的形式及时披露股东大会决议应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露, 年度股东大会公告中应当包括律师见证意见公司在股东大会上不得披露泄露未公开重大信息第十六条主办券商及全国股份转让系统公司要求提供董事会监事会及股东大会会议记录的, 公司应当按要求提供第十七条对于每年发生的日常性关联交易, 公司应当在披露上一年度报告之前, 对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计, 提交股东大会审议并披露对于预计范围内的关联交易, 公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类, 列表披露执行情况如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的, 公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程提交董事会或者股东大会审议并披露第十八条除日常性关联交易之外的其他关联交易, 公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露第十九条公司与关联方进行下列交易, 可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露 : ( 一 ) 一方以现金认购另一方发行的股票公司债券或企业债券可转换公司债券或者其他证券品种 ; ( 二 ) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票公司债券或企业债 4

5 券可转换公司债券或者其他证券品种 ; ( 三 ) 一方依据另一方股东大会决议领取股息红利或者报酬 ; ( 四 ) 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易第二十条公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之十以上的重大诉讼仲裁事项应当及时披露未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼仲裁事项, 董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的, 或者主办券商全国股份转让系统公司认为有必要的, 以及涉及股东大会董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼, 公司也应当及时披露第二十一条公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后, 及时披露方案具体内容, 并于实施方案之前披露方案实施公告第二十二条股票转让被全国股份转让系统公司认定为异常波动的, 公司应当于次一股份转让日披露异常波动公告如果次一转让日无法披露, 公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让第二十三条公共媒体传播的消息 ( 以下简称传闻 ) 可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的, 公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料, 并决定是否发布澄清公告第二十四条公司的股权激励计划, 应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定, 并履行披露义务第二十五条限售股份在解除转让限制前, 公司应当按照全国股份转让系统公司有关规定披露相关公告或履行相关手续第二十六条公司中拥有权益的股份达到该公司总股本百分之五的股东及其实际控制人, 其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的, 应当按照要求及时通知公司并披露权益变动公告第二十七条全国股份转让系统公司对公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后, 公司应当及时披露第二十八条公司出现以下情形之一的, 应当自事实发生之日起两个转让日内披露 : ( 一 ) 经营方针和经营范围的重大变化 ; 5

6 ( 二 ) 发生或预计发生重大亏损重大损失 ; ( 三 ) 控股股东或实际控制人发生变更 ; ( 四 ) 控股股东实际控制人或者其关联方占用资金 ; ( 五 ) 法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份 ; ( 六 ) 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 七 ) 公司董事监事高级管理人员发生变动, 董事长或者总经理无法履行职责 ; ( 八 ) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定, 或者依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 九 ) 董事会就并购重组股利分派回购股份定向发行股票或者其他证券融资方案股权激励方案形成决议 ; ( 十 ) 变更会计师事务所会计政策会计估计 ; ( 十一 ) 对外提供担保 ( 公司对控股子公司担保除外 ); ( 十二 ) 公司及其董事监事高级管理人员公司控股股东实际控制人在报告期内存在受有权机关调查司法纪检部门采取强制措施被移送司法机关或追究刑事责任中国证监会稽查中国证监会行政处罚证券市场禁入认定为不适当人选, 或受到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚 ; ( 十三 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或者虚假记载, 被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正 ; ( 十四 ) 主办券商或全国股份转让系统公司认定的其他情形发生违规对外担保控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少每月发布一次提示性公告, 披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况第三章信息披露的原则第二十九条公司应按公开公平公正的原则对待所有股东, 严格按相关规定及时披露, 保证信息披露内容真实准确完整, 保证信息披露内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏第三十条公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信 6

7 息披露原则, 禁止选择性信息披露所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利第三十一条公司应及时公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息, 不得延迟披露, 不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果, 造成实际上的不公平第三十二条公司在其他公共媒体披露的未公开重大信息不得先于指定媒体, 不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告第三十三条公司及其董事监事高级管理人员及其他知情人员在信息披露前, 有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄露内幕消息第三十四条公司在信息披露前, 应当按照要求将有关公告和相关备查文件提交主办券商, 公司不得披露未经主办券商审查的重大信息第三十五条公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独送交主办券商备案公司未履行承诺的, 应及时详细披露具体情况, 并说明董事会所采取的措施第三十六条公司存在或正在筹划应予以披露的重大事件时, 该事件尚未披露前, 董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密, 尽量减少知情人员范围, 保证信息处于可控范围 ; 一旦该信息难以保密, 或者已经泄露, 应当立即予以披露公司就该等重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议, 无论意向书或协议是否附加条件或附加期限, 公司应当立即予以披露上述协议发生重大变更中止或者解除终止的, 公司应当及时予以披露, 说明协议变更中止或者解除终止的情况和原因重大事件获得有关部门批准的, 或者已披露的重大事件被有关部门否决的, 公司应当及时予以披露第四章信息披露的管理第三十七条信息披露前应严格履行下列审查程序 : ( 一 ) 提供信息的负责人应认真核对相关信息资料 ; ( 二 ) 董事会秘书处按照信息披露的有关要求及时组织汇总各单位提供的材料, 编写信息披露文稿 ; 7

8 ( 三 ) 董事会秘书进行合规性审查 ; ( 四 ) 公司相关管理部门对信息进行核对确认 ; ( 五 ) 董事长审核同意 ; ( 六 ) 董事会秘书签发公告的有关内容并联系披露事宜第三十八条董事会秘书为信息披露工作的直接负责人, 负责信息披露事项, 包括建立信息披露制度接待来访回答咨询联系股东, 向投资者提供公司公开披露的资料, 准备和向主办券商递交信息披露的文件, 与新闻媒体联系刊登披露的信息等董事监事高级管理人员公司各职能部门负责人应对董事会秘书的工作予以积极支持, 任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作第三十九条董事会秘书对董事会负责, 具体负责信息披露事宜的协调和组织, 并代表董事会办理公司的对外信息披露事务第四十条董事会秘书代表公司接受公司有关部门提供的信息披露工作涉及的相关资料和有关信息, 由董事会秘书判断其重要性, 决定是否需报董事长并由董事长决定对外披露的事宜, 董事会秘书根据董事长的决定办理公司对外信息披露事务第四十一条公司有关部门研究决定涉及信息披露事项时, 应通知董事会秘书参加会议, 并向其提供信息披露所需要的资料凡可能属于纳入管理信息范围的任何信息, 公司有关部门及人员应事先及时征求董事会秘书的意见, 以决定是否需要及时披露或是否可以披露未征求公司董事会秘书的意见之前, 公司有关部门及人员不得擅自传播和泄露公司的纳入管理信息第四十二条董事会秘书负责信息的保密工作, 制订保密措施 ; 当内幕信息泄露时, 应及时采取补救措施加以解释和澄清第四十三条董事会秘书作为公司与主办券商的指定联络人, 必须保证主办券商可以随时与其联系第四十四条公司对外公开披露信息的知情部门和人员应当及时向董事会秘书通告有关信息并提供相关资料第四十五条公司各部门在作出任何重大决定之前, 应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见 8

9 第四十六条在可能涉及公司纳入管理信息的情况下, 公司任何人接受媒体采访均必须先取得董事会同意或征求董事会秘书的意见, 并将采访内容要点提前提交董事会秘书未履行前述手续, 不得对媒体发表任何关于公司的实质性信息第四十七条公司的宣传计划营销计划等任何公开计划必须至少在实施前五个工作日通知董事会秘书, 并依据董事会秘书的意见调整或修改原计划第四十八条董事监事高级管理人员履行职责的记录信息披露相关文件和资料的存档由董事会办公室负责管理第五章信息披露的实施第四十九条董事会秘书应严格按照全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则( 试行 ) 等相关法律行政法规部门规章和主办券商的规定, 安排公司的信息披露工作第五十条公司相关部门和人员应向董事会秘书提供必要的协助第五十一条公司股东及其他信息披露义务人 ( 包括法人自然人及其他组织 ), 应当按照有关规定履行信息披露义务, 积极配合公司做好信息披露工作, 及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件, 并在披露前不对外泄漏相关信息公司需要了解相关情况时, 股东及其他负有信息披露义务的人应当予以协助第六章附则第五十二条由于有关人员的失职, 导致信息披露违规, 给公司造成严重影响或损失时, 应对该责任人给予批评警告, 直至解除其职务的处分中国证监会主办券商等证券监管部门另有处分的可以合并处罚第五十三条本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律法规规章及其他规范性文件有冲突的或本制度未尽事宜, 按有关法律法规规章及其他规范性文件的规定执行第五十四条本制度自董事会通过之日起生效, 于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌之日起适用第五十五条本制度由公司董事会负责解释和修改 9

10 北京伟泽测绘股份有限公司董事会 2016 年 12 月 28 日 10

有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备第六条公司董事监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的董事 ( 监事高级管理人员 ) 声明及承诺书 ( 以下简称承诺书 ), 并向全

有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备第六条公司董事监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的董事 ( 监事高级管理人员 ) 声明及承诺书 ( 以下简称承诺书 ), 并向全证券简称 : 杭富士达证券代码 :836064 主办券商 : 民生证券杭州富士达特种材料股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为了加强对杭州富士达特种材料股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 信息披露工作的管理, 保护公司股东债权人及其他利益相关人员的合法权益, 规范公司的信息披露行为, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法非上市公众公司监督管理办法 ( 证监会令第 85