有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备第六条公司董事监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的董事 ( 监事高级管理人员 ) 声明及承诺书 ( 以下简称承诺书 ), 并向全

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米渝陆
5 years ago
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1 证券简称 : 杭富士达证券代码 : 主办券商 : 民生证券杭州富士达特种材料股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为了加强对杭州富士达特种材料股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 信息披露工作的管理, 保护公司股东债权人及其他利益相关人员的合法权益, 规范公司的信息披露行为, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法非上市公众公司监督管理办法 ( 证监会令第 85 号 ) 非上市公众公司监管指引第 1 号 ( 证监会公告 [2013]1 号 ) 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 ( 试行 ) ( 以下简称信息披露细则 ) 等法律法规规范性文件和杭州富士达特种材料股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 的有关规定, 特制定本制度第二条公司挂牌后持续信息披露包括定期报告临时报告, 以及其他公告信息第三条公司及相关信息披露义务人应当及时公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息 ( 以下简称重大信息 ), 并保证信息披露内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏第四条公司董事会秘书公司信息披露的具体执行人和指定联络人, 负责协调和组织公司的信息披露事项, 包括健全和完善信息披露制度, 确保公司真实准确完整和及时地进行信息披露公司应当将董事会秘书的任职及职业经历向全国股份转让系统公司报备并披露, 发生变更时亦同公司董事会秘书离职无人接替或因故不能履行职责时, 公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露第五条公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事监事及高级管理人员的任职职业经历及持有公司股票情况

2 有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公司报备第六条公司董事监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的董事 ( 监事高级管理人员 ) 声明及承诺书 ( 以下简称承诺书 ), 并向全国股份转让系统公司报备新任董事监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内, 新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备第七条公司董事监事高级管理人员和其他知情人员在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄漏公司内幕信息, 不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格第八条公司披露重大信息之前, 应当经主办券商审查, 公司不得披露未经主办券商审查的重大信息第九条公司及其他信息披露义务人依法披露的信息, 应在第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台公布公司及其他信息披露义务人可在公司网站或者其他公众媒体上刊登依本办法必须披露的信息, 但披露的内容应当完全一致, 且不得早于在全国股份转让系统指定的信息披露平台披露的时间第十条公司发生的或者与之有关的事件没有达到相关法律法规和规范性文件规定的披露标准, 或者相关法律法规和规范性文件没有具体规定, 但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的, 公司应当及时披露第十一条主办券商对公司信息披露文件进行事前审查第二章定期报告第十二条公司应当披露的定期报告包括年度报告半年度报告, 可以披露季度报告公司应当在信息披露细则规定的期限内, 按照全国股份转让系统公司有关规定编制并披露定期报告公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告, 在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告 ; 披露季度报告的, 公司应当在每个会计年度前三个月九个月结束后的一个月内披露季度报告披露季

3 度报告的, 第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告第十三条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计公司不得随意变更会计师事务所, 如确需变更的, 应当由董事会审议后提交股东大会审议第十四条公司董事会应当确保公司定期报告按时披露董事会因故无法对定期报告形成决议的, 应当以董事会公告的方式披露, 说明具体原因和存在的风险公司不得以董事高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告第十五条公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件 : ( 一 ) 定期报告全文摘要 ( 如有 ); ( 二 ) 审计报告 ( 如适用 ); ( 三 ) 董事会监事会决议及其公告文稿 ; ( 四 ) 公司董事高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见 ; ( 五 ) 按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件 ; ( 六 ) 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件第十六条公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的, 公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交下列文件 : ( 一 ) 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明, 审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料 ; ( 二 ) 监事会对董事会有关说明的意见和相关决议 ; ( 三 ) 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明 ; ( 四 ) 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件第三章临时报告第十七条临时报告是指公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布

4 第十八条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务 : ( 一 ) 董事会或者监事会作出决议时 ; ( 二 ) 签署意向书或者协议 ( 无论是否附加条件或者期限 ) 时 ; ( 三 ) 公司 ( 含任一董事监事或者高级管理人员 ) 知悉或者理应知悉重大事件发生时第十九条对公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段, 虽然尚未触及本制度第十八条规定的时点, 但出现下列情形之一的, 公司亦应履行首次披露义务 : ( 一 ) 该事件难以保密 ; ( 二 ) 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻 ; ( 三 ) 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动第二十条公司履行首次披露义务时, 应当按照信息披露细则规定的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露在编制公告时, 若相关事实尚未发生的, 公司应当客观公告既有事实, 待相关事实发生后, 应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况第二十一条公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响的信息, 视同公司的重大信息, 公司应当披露第二十二条公司召开董事会会议, 应当在会议结束后及时将经与会董事签字确认的决议 ( 包括所有提案均被否决的董事会决议 ) 向主办券商报备董事会决议涉及信息披露细则规定的应当披露的重大信息, 公司应当以临时公告的形式及时披露 ; 决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产对外投资 ( 含委托理财委托贷款对子公司投资等 ) 的, 公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露第二十三条公司召开监事会会议, 应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报备涉及信息披露细则规定的应当披露的重大信息, 公司应当以临时公告的形式及时披露第二十四条公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开

5 十五日前, 以临时公告方式向股东发出股东大会通知公司在股东大会上不得披露泄漏未公开重大信息第二十五条公司召开股东大会, 应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露年度股东大会公告中应当包括律师见证意见第二十六条主办券商及全国股份转让系统公司要求提供董事会监事会及股东大会会议记录的, 公司应当按要求提供第二十七条公司的关联交易, 是指公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项第二十八条公司的关联方及关联关系包括企业会计准则第 36 号 - 关联方披露规定的情形, 以及公司主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形第二十九条公司董事会股东大会审议关联交易事项时, 应当执行公司章程规定的表决权回避制度第三十条对于每年发生的日常性关联交易, 公司应当在披露上一年度报告之前, 对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计, 提交股东大会审议并披露对于预计范围内的关联交易, 公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类, 列表披露执行情况如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的, 公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程提交董事会或者股东大会审议并披露第三十一条除日常性关联交易之外的其他关联交易, 公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露第三十二条公司与关联方进行下列交易, 可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露 : ( 一 ) 一方以现金认购另一方发行的股票公司债券或企业债券可转换公司债券或者其他证券品种 ; ( 二 ) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票公司债券或企业债券可转换公司债券或者其他证券品种 ; ( 三 ) 一方依据另一方股东大会决议领取股息红利或者报酬

6 ( 四 ) 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易第三十三条公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10% 以上的重大诉讼仲裁事项应当及时披露未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼仲裁事项, 董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的, 或者主办券商全国股份转让系统公司认为有必要的, 以及涉及股东大会董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼, 公司也应当及时披露第三十四条公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后, 及时披露方案具体内容, 并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告第三十五条股票转让被全国股份转让系统公司认定为异常波动的, 公司应当于次一股份转让日披露异常波动公告如果次一转让日无法披露, 公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让第三十六条公共媒体传播的消息 ( 以下简称传闻 ) 可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的, 公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料, 并决定是否发布澄清公告第三十七条实行股权激励计划的公司, 应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定, 并履行披露义务第三十八条限售股份在解除转让限制前, 公司应当按照全国股份转让系统公司有关规定披露相关公告或履行相关手续第三十九条在公司中拥有权益的股份达到本公司总股本 5% 的股东及其实际控制人, 其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的, 应当按照要求及时通知公司并披露权益变动公告第四十条公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的, 应当严格遵守其披露的承诺事项公司未履行承诺的, 应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任 ; 相关信息披露义务人未履行承诺的, 公司应当主动询问, 并及时披露原因, 以及董事会拟采取的措施第四十一条全国股份转让系统公司对公司实行风险警示或作出股票终止挂

7 牌决定后, 公司应当及时披露第四十二条公司出现以下情形之一的, 应当自事实发生之日起两个转让日内披露 : ( 一 ) 控股股东或实际控制人发生变更 ; ( 二 ) 控股股东实际控制人或者其关联方占用资金 ; ( 三 ) 法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份 ; ( 四 ) 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 五 ) 公司董事监事高级管理人员发生变动 ; 董事长或者总经理无法履行职责 ; ( 六 ) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定 ; 或者依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 七 ) 董事会就并购重组股利分派回购股份定向发行股票或者其他证券融资方案股权激励方案形成决议 ; ( 八 ) 变更会计师事务所会计政策会计估计 ; ( 九 ) 对外提供担保 ( 公司对控股子公司担保除外 ); ( 十 ) 公司及其董事监事高级管理人员公司控股股东实际控制人在报告期内存在受有权机关调查司法纪检部门采取强制措施被移送司法机关或追究刑事责任中国证监会稽查中国证监会行政处罚证券市场禁入认定为不适当人选, 或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚 ; ( 十一 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或者虚假记载, 被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正 ; ( 十二 ) 主办券商或全国股份转让系统公司认定的其他情形发生违规对外担保控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少每月发布一次提示性公告, 披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况第四章附则第四十三条本制度中以上均含本数, 超过不含本数第四十四条本制度解释权归公司董事会

故不能履行职责时, 公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露第六条公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事监事及高级管理人员的任职职业经历及持有公司股票情况有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公

故不能履行职责时, 公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露第六条公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事监事及高级管理人员的任职职业经历及持有公司股票情况有新任董事监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的, 公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股份转让系统公证券代码 :833082 证券简称 : 龙凤山公告编号 :2018-025 河南龙凤山农牧股份有限公司信息披露办法本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带法律责任第一章总则第一条为规范河南龙凤山农牧股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 及相关信息披露义务人的信息披露行为, 保护投资者合法权益,