信息披露管理制度

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移盛
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1 二〇一八年十二月

2 目录第一章总则... 2 第二章信息披露的基本原则... 3 第三章信息披露的内容及披露标准... 5 第四章信息披露的审核与披露程序第五章信息披露的责任划分第六章董事监事高级管理人员第七章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制第八章信息的申请审核与发布流程第九章与投资者证券服务机构媒体等信息沟通与制度第十章涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度第十一章附则

3 第一章总则第一条为规范珠海世纪鼎利科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的信息披露行为, 确保公司信息披露的真实准确完整与及时, 切实保护公司股东及投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法上市公司治理准则深圳证券交易所创业板股票上市规则 ( 以下简称上市规则 ) 等相关法律法规规范性文件以及公司章程的规定, 制定本制度第二条本制度所称信息披露义务人除公司本身外还包括 : ( 一 ) 公司董事监事和高级管理人员 ; ( 二 ) 公司各部门及下属公司负责人 ; ( 三 ) 公司控股股东和持股 5% 以上的大股东 ; ( 四 ) 法律法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人第三条公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律法规规范性文件以及本制度的规定, 及时公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息 ( 以下简称重大信息 ), 并应保证所披露信息的真实准确完整不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏第四条上述重大信息主要包括 : ( 一 ) 与公司业绩利润分配等事项有关的信息, 如财务业绩盈利预测利润分配和资本公积金转增股本等 ; ( 二 ) 与公司收购兼并资产重组等事项有关的信息 ; ( 三 ) 与公司股票发行回购股权激励计划等事项有关的信息 ; ( 四 ) 与公司经营事项有关的信息, 如开发新产品新发明, 订立未来重大经营计划, 获得专利政府部门批准, 签署重大合同 ; ( 五 ) 与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息 ; 2

4 ( 六 ) 应当披露的交易和关联交易事项有关的信息 ; ( 七 ) 有关法律行政法规部门规章规范性文件和深圳证券交易所 ( 以下简称交易所 ) 相关规定规定的其他应披露事项的相关信息第二章信息披露的基本原则第五条信息披露是公司的持续性责任公司应当根据法律法规部门规章上市规则及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定, 履行信息披露义务第六条公司的董事监事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实准确完整及时公平, 不能作出上述保证的, 应当在公告中作出相应声明并说明理由第七条公司相关信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内不得泄漏未公开的重大信息, 不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格一旦出现未公开重大信息泄漏市场传闻或者股票交易异常波动, 公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施报告交易所并立即公告第八条公司控股股东实际控制人等相关信息披露义务人, 应当依法行使股东权利, 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益公司的股东实际控制人收购人等相关信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露义务, 主动配合公司做好信息披露工作, 及时告知公司已发生或拟发生的重大事件, 并严格履行其所作出的承诺公司股东实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作公共媒体上出现与公司股东实际控制人有关的对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻, 股东实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司, 并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作第九条公司披露的信息主要包括定期报告和临时报告等公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送交 3

5 易所, 报送的公告文稿和相关备查文件应当符合交易所的要求公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本同时采用外文文本的, 应当保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义时, 以中文文本为准第十条公司的信息披露文件应当按照上市规则等有关法律法规规范性文件以及本制度的要求, 在规定时间内报送交易所经交易所登记后在中国证监会指定网站 ( 以下简称指定网站 ) 和公司网站上披露定期报告摘要还应在中国证监会指定报刊上披露公司不能按既定时间披露, 或者在中国证监会指定媒体上披露的内容与报送交易所登记的文件内容不一致的, 应当立即向交易所报告公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体, 在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露泄漏未公开重大信息第十一条公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道, 以及公司股票及其衍生品种的交易情况, 及时向有关方面了解真实情况, 在规定期限内如实回复交易所就相关事项提出的问询, 并按照上市规则的规定和交易所要求及时真实准确完整地就相关情况作出公告, 不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告公告和回复交易所问询的义务第十二条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件等信息披露文件置备于公司住所供社会公众查阅第十三条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备, 包括设立专门的投资者咨询电话并对外公告在公司网站中开设投资者关系专栏等, 加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通与交流第十四条公司拟披露的信息存在不确定性属于临时性商业秘密或者交易所认可的其他情形, 及时披露可能损害公司利益或者误导投资者, 并且符合以下条件的, 公司可以向交易所申请暂缓披露, 说明暂缓披露的理由和期限 : ( 一 ) 拟披露的信息尚未泄漏 ; 4

6 ( 二 ) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密 ; ( 三 ) 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动经交易所同意, 公司可以暂缓披露相关信息暂缓披露的期限一般不超过两个月暂缓披露申请未获交易所同意暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的, 公司应当及时披露第十五条公司拟披露的信息属于国家机密商业秘密或者交易所认可的其他情形, 按上市规则披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的, 公司可以向交易所申请豁免披露或者履行相关义务第十六条公司发生的或与之有关的事件没有达到上市规则本制度规定的披露标准, 或者上市规则本制度没有具体规定, 但交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的, 公司应当比照上市规则及时披露相关信息第三章信息披露的内容及披露标准第一节定期报告第十七条第十八条公司应披露的定期报告包括年度报告半年度报告和季度报告公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告, 在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告, 在每个会计年度前三个月九个月结束后的一个月内披露季度报告预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司, 应当在该会计年度结束后两个月内按照上市规则的相关要求披露业绩快报公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间公司预计不能在规定期限内披露定期报告的, 应当及时向交易所报告, 并公告不能按期披露的原因解决方案及延期披露的最后期限 5

7 第十九条公司应当与交易所约定定期报告的披露时间, 交易所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序公司应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜因故需变更披露时间的, 应当提前五个交易日向交易所提出书面申请, 陈述变更理由, 并明确变更后的披露时间, 由交易所视情形决定是否予以调整第二十条公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露, 因故无法形成有关定期报告的董事会决议的, 应当以董事会公告的方式对外披露相关事项, 说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告第二十一条公司董事会应当按照中国证监会和交易所关于定期报告的有关规定, 组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作公司经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议 ; 公司董事高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见 ; 公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见第二十二条公司的董事监事和高级管理人员, 不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露第二十三条年度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 公司股票债券发行及变动情况, 报告期末股票债券总额股东总数, 公司前 10 大股东持股情况 ; ( 四 ) 持股 5% 以上股东控股股东及实际控制人情况 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员的任职情况持股变动情况年度报酬情况 ; ( 六 ) 董事会报告 ; 6

8 ( 七 ) 管理层讨论与分析 ; ( 八 ) 报告期内重大事件及对公司的影响 ; ( 九 ) 财务会计报告和审计报告全文 ; ( 十 ) 中国证监会规定的其他事项 ; ( 十一 ) 若中国证监会等有权管理部门对上述年度报告应记载事项进行修改的, 按最新的要求执行第二十四条半年度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 公司股票债券发行及变动情况股东总数公司前 10 大股东持股情况, 控股股东及实际控制人发生变化的情况 ; ( 四 ) 管理层讨论与分析 ; ( 五 ) 报告期内重大诉讼仲裁等重大事件及对公司的影响 ; ( 六 ) 财务会计报告 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他事项 ; ( 八 ) 若中国证监会等有权管理部门对上述半年度报告应记载事项进行修改的, 按最新的要求执行第二十五条季度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 中国证监会规定的其他事项 ; ( 四 ) 若中国证监会等有权管理部门对上述季度报告应记载事项进行修改的, 按最新的要求执行 7

9 第二十六条发行可转换公司债券的公司按照规定所编制的年度报告和半年度报告还应当包括下列内容 : ( 一 ) 转股价格历次调整的情况, 经调整后的最新转股价格 ; ( 二 ) 可转换公司债券发行后累计转股的情况 ; ( 三 ) 前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量 ; ( 四 ) 担保人盈利能力资产状况和信用状况发生重大变化的情况 ; ( 五 ) 公司的负债情况资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排 ; ( 六 ) 中国证监会和交易所规定的其他内容 ; ( 七 ) 若中国证监会等有权管理部门对上述应记载事项进行修改的, 按最新的要求执行第二十七条公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计, 但有下列情形之一的, 公司应当聘请会计师事务所进行审计 : ( 一 ) 拟在下半年进行利润分配公积金转增股本或者弥补亏损的 ; ( 二 ) 出现上市规则第条第 ( 五 ) 项情形其股票被暂停上市的 ; ( 三 ) 中国证监会或者交易所认为应当进行审计的其他情形第二十八条公司季度报告中的财务资料无须审计, 但中国证监会或者交易所另有规定的除外第二十九条公司当年存在募集资金使用的, 公司应当在进行年度审计的同时, 聘请会计师事务所对实际投资项目实际投资金额实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核, 出具专项审核报告, 并在年度报告中披露专项审核的情况第三十条公司应当在定期报告经董事会审议后及时向交易所报送, 并提交下列文件 : 8

10 ( 一 ) 年度报告全文及其摘要 ( 半年度报告全文及其摘要季度报告全文及正文 ); ( 二 ) 审计报告原件 ( 如适用 ); ( 三 ) 董事会和监事会决议及其公告文稿 ; ( 四 ) 按交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件 ; ( 五 ) 审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见 ; ( 六 ) 交易所要求的其他文件第三十一条在公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏, 或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的, 公司应当及时按照上市规则的要求披露业绩快报第三十二条公司应当在每年年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会, 向投资者真实准确地介绍公司的发展战略生产经营新产品和新技术开发财务状况和经营业绩投资项目等各方面情况公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间方式和主要内容等向投资者予以说明, 年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站和交易所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资者查阅第三十三条按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号 - 非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理规定, 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的, 公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件 : ( 一 ) 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明, 审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料 ; ( 二 ) 独立董事对审计意见涉及事项的意见 ; ( 三 ) 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议 ; ( 四 ) 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明 ; 9

11 ( 五 ) 中国证监会和交易所要求的其他文件第三十四条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反企业会计准则制度及相关信息披露规范性规定的, 公司董事会应当按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号 - 非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理的规定, 在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明第三十五条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反企业会计准则制度及相关信息披露规范性规定的, 公司应当对有关事项进行纠正, 重新审计, 并在交易所规定的期限内披露纠正后的财务会计报告和有关审计报告公司未在交易所规定的期限内披露经纠正和调整的财务会计报告和有关审计告的, 交易所报中国证监会调查处理公司对上述事项进行纠正和调整期间不计入交易所作出有关决定的期限之内第三十六条公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或无法表示意见的审计报告, 应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中说明导致否定和无法表示意见的情形是否已经消除第三十七条公司应当认真对待交易所对其定期报告的事后审核意见, 及时回复交易所的问询, 并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的, 公司应当在履行相应程序后公告, 并在指定网站上披露修改后的定期报告全文第三十八条公司预计全年度半年度前三季度经营业绩将出现下列情形之一时, 应及时进行业绩预告 : ( 一 ) 净利润为负值 ; ( 二 ) 净利润与上年同期相比上升或者下降 50% 以上 ; ( 三 ) 与上年同期或最近一期定期报告业绩相比, 出现盈亏性质的变化 ; ( 四 ) 期末净资产为负第三十九条公司连续两年亏损或者因追溯调整导致最近连续两年以上亏损的, 应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中分别对前三季度和全年盈亏情况进 10

12 行预告第四十条以下比较基数较小的公司出现第三十八条第 ( 二 ) 项情形的, 经交易所同意可以豁免进行业绩预告 : ( 一 ) 上一年年度每股收益虽为正值, 但低于或者等于 0.05 元 ; ( 二 ) 上一年半年度每股收益值虽为正值, 但低于或者等于 0.03 元 ; ( 三 ) 上一年前三季度每股收益虽为正值, 但低于或者等于 0.04 元公司披露业绩预告后, 又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的, 应及时披露业绩预告修正公告业绩预告业绩预告修正公告披露内容及格式按交易所相关规定执行第四十一条公司可以在定期报告披露前发布业绩快报, 业绩快报披露内容及格式按交易所相关规定执行公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标不存在重大差异若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20% 以上的, 公司应当在披露相关定期报告的同时, 以董事会公告的形式进行致歉, 并说明差异内容及其原因对公司内部责任人的认定情况等第二节临时报告第四十二条临时报告是指公司按照法律行政法规部门规章规范性文件上市规则和交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告临时报告披露的内容同时涉及本章第三节第四节和第六节的, 其披露要求和相关审议程序应当同时符合前述各节的相关规定第四十三条公司应当及时向交易所报送并披露临时报告临时报告涉及的相关备查文件应当同时在交易所指定网站上披露第四十四条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件和重大信息, 投资者尚未得知时, 公司应当立即披露, 说明事件的起因目前的状 11

13 态和可能产生的影响第四十五条公司应在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务 : ( 一 ) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时 ; ( 二 ) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议 ( 无论是否附加条件或者期限 ) 时 ; ( 三 ) 公司 ( 含任一董事监事或者高级管理人员 ) 知悉该重大事件发生时第四十六条对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段, 虽然尚未触及第四十五条规定的时点, 但出现下列情形之一的, 公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实 : ( 一 ) 该重大事件难以保密 ; ( 二 ) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻 ; ( 三 ) 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动第四十七条在下列紧急情况下, 公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌, 并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告 : ( 一 ) 公共媒体中传播的信息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响, 需要进行澄清的 ; ( 二 ) 公司股票及其衍生品种交易异常波动, 需要进行说明的 ; ( 三 ) 公司及相关信息披露义务人发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 ( 包括处于筹划阶段的重大事件 ), 有关信息难以保密或者已经泄漏的 ; ( 四 ) 中国证监会或者交易所认为必要的其他情况第四十八条公司按照第四十五条规定首次披露临时报告时, 应当按照上市规则规定的披露要求和交易所制定的相关格式指引予以公告在编制公告时若相关事实尚未发生的, 公司应当严格按要求公告既有事实, 待相关事实发生后, 再按照上市规 12

14 则和相关格式指引的要求披露完整的公告第四十九条公司按照本制度第四十五条或者第四十六条规定履行首次披露义务后, 还应按照下列规定持续披露有关重大事件的进展情况 : ( 一 ) 董事会监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的, 应当及时披露决议情况 ; ( 二 ) 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的, 应当及时披露意向书或者协议的主要内容 ; 意向书协议的内容或者履行情况发生重大变更被解除终止的, 应当及时披露变更被解除终止的情况和原因 ; ( 三 ) 已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的, 应当及时披露批准或者否决情况 ; ( 四 ) 已披露的重大事件出现逾期付款情形的, 应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排 ; ( 五 ) 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的, 应当及时披露有关交付或者过户事宜 ; 超过约定的交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的, 应当及时披露未如期完成的原因进展情况和预计完成的时间, 并在此后每隔三十日公告一次进展情况, 直至完成交付或者过户 ; ( 六 ) 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的, 应当及时披露事件的进展或者变化情况第五十条公司按照第四十五条或者第四十六条规定报送的临时报告不符合上市规则要求的, 公司应当先披露提示性公告, 解释未能按照要求披露的原因, 并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告第五十一条涉及公司的收购合并分立发行股份回购股份等行为导致公司股本总额股东实际控制人等发生重大变化的, 公司应当依法履行报告公告义务, 披露权益变动情况第五十二条在重大事件筹划过程中, 公司及相关信息披露义务人应当采取保密措施, 尽量减少知情人员范围, 保证信息处于可控状态一旦发现信息处于不可控状态, 13

15 公司及相关信息披露义务人将立即公告筹划阶段重大事件的进展情况第五十三条公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时, 应当及时向相关各方了解真实情况, 必要时应当以书面方式问询第五十四条公司的股东实际控制人发生以下事件时, 应当主动告知公司董事会, 并配合公司履行信息披露义务 : ( 一 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 ; ( 二 ) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份, 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 三 ) 拟对公司进行重大资产或者业务重组 ; ( 四 ) 中国证监会规定的其他情形应当披露的信息依法披露前, 相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的, 股东或者实际控制人应当及时准确地向公司作出书面报告, 并配合公司及时准确地公告第五十五条公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上的股东及其一致行动人实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明公司应当履行关联交易的审议程序, 并严格执行关联交易回避表决制度交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段, 规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务第三节董事会监事会和股东大会决议第五十六条公司召开董事会会议, 应在会议结束后及时将董事会决议 ( 包括所有提案均被否决的董事会决议 ) 报交易所备案董事会决议应当经与会董事签字确认第五十七条公司召开监事会会议, 应在会议结束后及时将监事会决议报送交易所备案, 经交易所审核登记后公告监事会决议应当经过与会监事签字确认监事应当 14

16 保证监事会决议公告的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏第五十八条公司召开股东大会会议, 应在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前, 以公告方式向股东发出股东大会通知并向股东提供网络形式的投票平台公司应当在股东大会结束当日, 将股东大会决议公告文稿股东大会决议和法律意见书报送交易所, 经交易所审核登记后披露股东大会决议公告 : ( 一 ) 上市公司发出股东大会通知后, 无正当理由不得延期或者取消股东大会, 通知中列明的提案不得取消股东大会因故出现延期或取消的, 公司应在原定召开日期的至少二个交易日之前发布通知, 说明延期或取消的具体原因延期召开股东大会的, 公司应在通知中公布延期后的召开日期 ; ( 二 ) 股东大会召开前十日股东提出临时提案的, 公司应在收到提案后两日内发出股东大会补充通知, 并披露提出临时提案的股东姓名或名称持股比例和新增提案的内容 ; ( 三 ) 股东自行召集股东大会时, 应在发出股东大会通知前书面通知公司董事会并将有关文件报送交易所备案 ; ( 四 ) 股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的, 公司立即向交易所报告, 说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书 ; ( 五 ) 公司在股东大会上不得披露泄露未公开重大信息第四节应披露的交易第五十九条本制度所称的交易包括下列事项 : ( 一 ) 购买或出售资产 ; ( 二 ) 对外投资 ( 含委托理财, 对子公司投资等 ); ( 三 ) 提供财务资助 ( 含委托贷款对子公司提供财务资助等 ); ( 四 ) 提供担保 ( 含对子公司担保 ); 15

17 ( 五 ) 租入或租出资产 ; ( 六 ) 签订管理方面的合同 ( 含委托经营受托经营等 ); ( 七 ) 赠与或受赠资产 ; ( 八 ) 债权或债务重组 ; ( 九 ) 研究与开发项目的转移 ; ( 十 ) 签订许可协议 ; ( 十一 ) 放弃权利 ( 含放弃优先购买权优先认缴出资权利等 ); ( 十二 ) 交易所认定的其他交易上述购买出售的资产不含购买原材料燃料和动力及出售产品商品等与日常经营相关的资产, 但资产置换中涉及购买出售此类资产的, 仍包含在内第六十条公司发生的交易达到下列标准之一的, 应当及时披露 : ( 一 ) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10% 以上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者作为计算数据 ; ( 二 ) 交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10% 以上, 且绝对金额超过 500 万元 ; ( 三 ) 交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元 ; ( 四 ) 交易的成交金额 ( 含承担债务和费用 ) 占公司最近一期经审计净资产的 10% 以上, 且绝对金额超过 500 万元 ; ( 五 ) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 以上, 且绝对金额超过 100 万元上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算第六十一条公司发生本制度规定的提供财务资助和委托理财等事项时, 应当以发生额作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算经累 16

18 计计算达到本制度第六十二条标准的, 适用第六十二条的规定已按照第六十条及上市规则制度规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范围第六十二条公司发生本制度规定的提供担保事项时, 应当经董事会审议后及时对外披露对于已披露的担保事项, 公司还应当在出现下列情形之一时及时披露 : ( 一 ) 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的 ; ( 二 ) 被担保人出现破产清算及其他严重影响还款能力情形的第六十三条公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易, 除中国证监会或交易所另有规定外, 免于按照上市规则及上述相关规定披露和履行相应程序第六十四条公司发生的关联交易达到下列标准之一的, 应及时披露 : ( 一 ) 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易 ( 二 ) 公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5% 以上的关联交易 ( 三 ) 公司与公司董事监事和高级管理人员及其配偶发生的关联交易, 应当在对外披露后提交公司股东大会审议 ( 四 ) 公司与关联人发生的交易 ( 公司获赠现金资产和提供担保除外 ) 金额在 1,000 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5% 以上的关联交易, 除应及时披露外, 还应聘请具有执行证券相关业务资格的中介机构, 对交易标的进行评估或审计, 并将该交易提交股东大会审议但与购买原材料燃料动力 ; 销售产品商品 ; 提供或者接受劳务 ; 委托或者受托销售等日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的, 可以不进行审计或者评估公司发生的应当披露的关联交易金额之计算标准按照上市规则的有关规定执行第六十五条公司与关联人达成以下关联交易时, 可以免予按照本节规定履行相关 17

19 义务 : ( 一 ) 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票公司债券或企业债券可转换公司债券或者其他衍生品种 ; ( 二 ) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票公司债券或者企业债券可转换公司债券或者其他衍生品种 ; ( 三 ) 一方依据另一方股东大会决议领取股息红利或报酬 ; ( 四 ) 交易所认定的其他情况公司因公开招标公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时, 公司可以申请豁免按照有关规定及本制度的规定提交股东大会审议第五节董事监事和高级管理人员等买卖公司证券第六十六条公司董事监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前, 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书, 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况, 如该买卖行为可能存在不当情形, 董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事监事和高级管理人员, 并提示相关风险第六十七条公司的董事监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易第六十八条公司董事监事高级管理人员和证券事务代表所持公司股份发生变动的 ( 因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外 ), 应当自事实发生之日起次一个交易日内向公司书面报告并由公司董事会秘书在事实发生的 2 个交易日内向交易所申报, 及在交易所指定网站进行公告内容包括 : ( 一 ) 本次变动前持股数量 ; ( 二 ) 本次股份变动的日期数量价格 ; ( 三 ) 变动后的持股数量 ; ( 四 ) 交易所要求披露的其他事项第六十九条公司董事监事和高级管理人员持有公司股份 5% 以上的股东将其 18

20 所持公司股票在买入后六个月内卖出, 或者在卖出后六个月内又买入的, 公司董事会收回其所得收益, 并及时披露以下内容 : ( 一 ) 公司董事监事和高级管理人员违规买卖股票的情况 ; ( 二 ) 公司采取的补救措施 ; ( 三 ) 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况 ; ( 四 ) 交易所要求披露的其他事项第七十条公司董事监事高级管理人员和证券事务代表持有公司股份及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定的, 还应当按照上市公司收购管理办法等相关法律行政法规部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务第七十一条公司董事监事高级管理人员证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖公司股票及其衍生品种的行为 : ( 一 ) 公司定期报告公告前三十日内, 因特殊原因推迟定期报告公告日期的, 自原预约公告日前三十日起算, 至公告前一日 ; ( 二 ) 公司业绩预告业绩快报公告前十日内 ; ( 三 ) 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日, 至依法披露后二个交易日内 ; ( 四 ) 中国证监会及深交所规定的其他期间第七十二条公司董事会秘书负责管理董事监事高级管理人员及本制度规定的其他相关自然人法人所持公司股份的数据和信息, 统一为其办理身份信息的网上申报, 并定期检查其买卖公司证券的披露情况第六节其他重大事件第七十三条公司发生的重大诉讼仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10% 以上, 且绝对金额超过 500 万元的, 应及时披露未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼仲裁事项, 董事会应对案件特殊性进行分析, 认为可能对公司证券交易价格产生较大影响, 或者交易所认为有必要的, 19

21 以及涉及公司股东大会董事会决议被申请撤销或者宣告无效诉讼的, 公司也应及时披露上述事项的金额计算标准报送文件以及公告内容按上市规则的相关内容执行第七十四条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理, 并与保荐机构存放募集资金的商业银行签订三方监管协议, 在协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容第七十五条公司实施募集资金投资项目发生本制度所述重大交易或关联交易事项, 公司应当对募集资金使用计划未明确部分内容按照本制度的规定履行信息披露义务, 必要时需要提交公司股东大会审议第七十六条公司因实施募集资金投资项目发生本制度所述交易或关联交易事项, 且未曾按上市规则的要求披露交易对方交易标的交易协议主要内容交易定价依据交易标的交付状态等情况的, 应当按照相关要求进行全面披露上述交易事项构成关联交易的, 公司还应当按照上市规则关于关联交易披露的要求进行披露第七十七条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金, 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时, 公司应当及时报交易所并公告第七十八条公司拟变更募集资金投资项目时, 应自董事会审议后及时披露, 并提交股东大会审议公司变更募集资金投资项目, 应披露以下内容 : ( 一 ) 原项目基本情况及变更的具体原因 ; ( 二 ) 新项目的基本情况市场前景和风险提示 ; ( 三 ) 新项目的投资计划 ; ( 四 ) 新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明 ( 如适用 ); ( 五 ) 独立董事监事会保荐机构对变更募集资金用途的说明 ; 20

22 ( 六 ) 有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明 ; ( 七 ) 交易所要求的其他内容新项目涉及购买资产对外投资的, 比照上市规则的相关规定披露第七十九条公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后, 应及时披露方案的具体内容公司应于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告第八十条股票交易被中国证监会或者交易所根据有关规定业务规则认定为异常波动的, 公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告第八十一条公共传媒传播的消息 ( 以下简称传闻 ) 可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司应当第一时间向交易所提供传闻传播的证据, 并发布澄清公告第八十二条公司应及时将公司和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出报送交易所备案, 同时在交易所指定网站上单独披露公司应在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况若出现公司或相关信息披露义务人不能履行承诺的情形, 公司应及时披露具体原因以及董事会采取的措施第八十三条公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的, 应当及时向交易所报告并披露 : ( 一 ) 发生重大亏损或者遭受重大损失 ; ( 二 ) 发生重大债务未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿 ; ( 三 ) 可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任 ; ( 四 ) 计提大额资产减值准备 ; ( 五 ) 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭 ; ( 六 ) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序, 公司对相应债权未提取足额坏账准备 ; ( 七 ) 主要资产被查封扣押冻结或者被抵押质押 ; 21

23 ( 八 ) 主要或者全部业务陷入停顿 ; ( 九 ) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政刑事处罚 ; ( 十 ) 公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责, 或者因身体工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上的 ; ( 十一 ) 交易所或者公司认定的其他重大风险情况第八十四条公司出现下列情形之一的, 应当至少在每月前五个交易日内披露一次风险提示公告, 包括对公司的影响为消除风险已经和将要采取的措施及有关工作进展情况, 直至相关风险消除公司没有采取措施或者相关工作没有相应进展的, 也应当披露并说明具体原因 : ( 一 ) 全部或者主要业务陷入停顿且预计在三个月以内不能恢复正常 ; ( 二 ) 公司主要银行账号被冻结 ; ( 三 ) 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 ; ( 四 ) 公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的 ; ( 五 ) 中国证监会或者交易所认定的其他情形第八十五条公司出现下列情形之一的, 应当及时向交易所报告并披露 : ( 一 ) 变更公司名称股票简称公司章程注册资本注册地址办公地址和联系电话等, 其中公司章程发生变更的, 还应当将新的公司章程在交易所指定网站上披露 ; ( 二 ) 经营方针经营范围和公司主营业务发生重大变化 ; ( 三 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 四 ) 董事会通过发行新股或者其他再融资方案 ; ( 五 ) 中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请重大资产重组事项提出相应的审核意见 ; 22

24 ( 六 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化 ; ( 七 ) 公司董事长经理董事 ( 含独立董事 ) 或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动 ; ( 八 ) 生产经营情况外部条件或者生产环境发生重大变化 ( 包括产品价格原材料采购销售方式发生重大变化等 ); ( 九 ) 订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产生重大影响 ; ( 十 ) 新颁布的法律行政法规部门规章规范性文件政策可能对公司经营产生重大影响 ; ( 十一 ) 聘任解聘为公司提供审计服务的会计师事务所 ; ( 十二 ) 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份 ; ( 十三 ) 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 十四 ) 获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产负债权益或者经营成果产生重大影响的其他事项 ; ( 十五 ) 交易所或者公司认定的其他情形第八十六条公司一次性签署与日常生产经营相关的采购销售工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50% 以上, 且绝对金额超过 1 亿元人民币的, 应当及时披露, 并至少应包含下列内容 : ( 一 ) 合同重大风险提示, 包括但不限于提示合同的生效条件履行期限重大不确定性等 ; ( 二 ) 合同当事人情况介绍, 包括但不限于当事人基本情况最近三个会计年度与公司发生的购销金额以及公司董事会对当事人履约能力的分析等 ; ( 三 ) 合同主要内容, 包括但不限于交易价格结算方式签订时间生效条件及时间履行期限违约责任等 ; 23

25 ( 四 ) 合同履行对公司的影响, 包括但不限于合同履行对公司当前会计年度及以后会计年度的影响对公司业务独立性的影响等 ; ( 五 ) 合同的审议程序 ( 如有 ); ( 六 ) 其他相关说明公司应当及时披露重大合同的进展情况, 包括但不限于 : 合同生效合同履行中出现的重大不确定性合同提前解除合同终止或者履行完毕等公司销售供应依赖于单一或者少数重大客户的, 如果与该客户或者该几个客户间发生有关销售供应合同条款的重大变动 ( 包括但不限于中断交易合同价格数量发生重大变化等 ), 应当及时公告变动情况及对公司当年及未来的影响第八十七条公司出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险情形之一的, 应当及时向交易所报告并披露 : ( 一 ) 公司在用的商标专利专有技术特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用发生重大不利变化 ; ( 二 ) 公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动 ; ( 三 ) 公司核心技术关键设备经营模式等面临被替代或被淘汰的风险 ; ( 四 ) 公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权 ; ( 五 ) 交易所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形第八十八条公司独立或者与第三方合作研究开发新技术新产品新服务或者对现有技术进行改造取得重要进展, 该等进展对公司盈利或者未来发展有重要影响的, 公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险第八十九条公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正, 或者经董事会决定改正的, 应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时, 及时予以披露, 并按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号财务信息的更正及相关披露等有关规定的要求, 办理财务信息的更正及相关披露事宜 24

26 第九十条涉及公司的收购合并分立发行股份发行可转换公司债券回购股份等本制度未规定的应披露的行为, 信息披露义务人应当严格依据上市规则等相关法律法规及规范性文件的规定, 依法履行报告公告义务, 其披露格式及内容按中国证监会相关文件的规定和交易所上市规则的相关规定执行第四章信息披露的审核与披露程序第九十一条公司在披露信息前应严格履行以下审查程序 : ( 一 ) 提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料 ; ( 二 ) 董事会秘书进行合规性审查第九十二条公司有关部门研究决定涉及信息披露事项时, 应通知董事会秘书列席会议, 并向其提供信息披露所需要的资料公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时, 应及时向董事秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询第九十三条公司信息公告由董事会秘书负责对外发布, 其他董事监事高级管理人员未经董事会书面授权, 不得对外发布任何有关公司的未公开重大信息第五章信息披露的责任划分第九十四条本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务 : ( 一 ) 股东对其已完成或正在进行的涉及公司股权变动及质押等事项负有保证信息传递的义务, 未尽该义务时应承担有关责任 ; ( 二 ) 持股达到规定比例的股东实际控制人以及收购人交易对方等信息披露义务人应当依照相关规定进行信息披露, 并配合上市公司的信息披露工作, 及时告知上市公司控制权变更权益变动与其他单位和个人的关联关系及其变化等重大事项, 25

27 答复上市公司的问询, 保证所提供的信息真实准确完整 ( 三 ) 董事长对上市公司信息披露事务管理承担首要责任 ( 四 ) 公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符合本制度或其他法律法规的有关规定, 对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任 ; ( 五 ) 公司监事及监事会对信息披露的真实准确完整负有监督检查的义务, 并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定, 对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任 ; ( 六 ) 各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息, 并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行, 如有违反, 公司董事会将追究各部门负责人的责任第九十五条董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事项, 具体包括 : ( 一 ) 准备和提交交易所要求的文件 ; ( 二 ) 董事会和股东大会的报告和文件 ; ( 三 ) 协调和组织公司信息披露事项, 包括建立信息披露的制度, 接待来访回答咨询联系股东, 向投资者提供公司公开披露的资料 ; ( 四 ) 促使公司及时合法真实和完整地进行信息披露 ; ( 五 ) 列席涉及信息披露的有关会议, 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所要求的资料和信息公司做出重大决定之前, 应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见 ; ( 六 ) 负责信息的保密工作, 制订保密措施内幕信息泄露时, 及时采取补救措施加以解释和澄清, 并报告深圳证券交易所和中国证监会第六章董事监事高级管理人员第九十六条董事会秘书处是负责管理公司信息披露文件资料档案的职能部门, 26

28 董事会秘书是第一负责人第九十七条董事监事高级管理人员履行职责时签署的文件会议记录及各部门和分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 履行信息披露职责的相关文件资料等, 由公司董事会秘书处负责保存, 保存期限不少于 10 年第九十八条定期报告临时报告以及相关的合同协议等公司信息披露文件及公告由董事会秘书处保存, 保存期限不少于 10 年第九十九条涉及查阅经公告的信息披露文件, 经董事会秘书批准后提供 ; 涉及查阅董事监事高级管理人员履行职责时签署的文件会议记录及各部门和分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 履行信息披露职责的相关文件资料等, 经董事会秘书核实身份董事长批准后提供 ( 证券监管部门要求的, 董事会秘书必须及时按要求提供 ) 第七章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制第一百条公司财务信息披露前, 应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定第一百零一条公司实行内部审计制度, 设立审计部门并配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督, 对财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督, 并定期向董事会报告监督情况第一百零二条公司设董事会审计委员会, 负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查对内部审计的监管公司内部控制体系的评价与完善等第八章信息的申请审核与发布流程第一百零三条公司信息发布应当遵循以下程 : ( 一 ) 董事会秘书处制作信息披露文件 ; 27

29 ( 二 ) 董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长 ( 或董事长授权总经理 ) 审定签发 ; ( 三 ) 董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记 ; ( 四 ) 在中国证监会指定媒体上进行公告 ; ( 五 ) 董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所供社会公众查阅 ; ( 六 ) 董事会秘书处对信息披露文件及公告进行归档保存第九章与投资者证券服务机构媒体等信息沟通与制度第一百零四条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人, 未经董事会或董事会秘书同意, 任何人不得进行投资者关系活动第一百零五条董事会秘书处负责投资者关系活动档案的建立健全保管等工作, 档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员时间地点内容及相关建议意见第一百零六条投资者分析师证券服务机构人员新闻媒体等特定对象到公司现场参观座谈沟通前, 实行预约制度, 由公司董事会秘书处统筹安排, 并指派两人或两人以上陪同接待, 合理妥善地安排参观过程, 并由专人回答问题记录沟通内容第一百零七条公司通过业绩说明会分析师会议路演接受投资者调研等形式就公司的经营情况财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通, 不得提供内幕信息业绩说明会应采取网上直播的方式进行, 使所有投资者均有机会参与, 并事先以公告的形式就活动时间方式和主要内容等向投资者予以说明第一百零八条公司应要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告新闻稿等文件, 在发布或者使用前知会公司公司将认真核查特定对象知会的投资价值分析报告等研究报告新闻稿等文件, 并于二个工作日内回复特定对象 28

30 若发现上述文件存在错误误导性记载的, 应当要求其改正, 或及时公告说明第十章涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度第一百零九条公司各部门分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 负责人为本部门公司信息披露事务管理和报告的第一责任人第一百一十条公司各部门和分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 应指派专人负责本部门公司的相关信息披露文件资料的管理, 并及时向董事会秘书报告与本部门本公司相关的信息第一百一十一条公司控股子公司 ( 含全资子公司 ) 发生的第三章第四节第六节所述重大事件, 视同公司发生的重大事件, 适用本制度的规定第一百一十二条公司参股公司发生第三章第四节第六节所述重大事件, 原则上按照公司在该参股公司的持股比例适用本制度的规定公司参股公司发生重大事件虽未达到前述规定标准的但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司应当参照本制度的规定, 履行信息披露义务第一百一十三条董事会秘书和董事会秘书处向各部门和分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 收集相关信息时, 各部门和分公司和各控股子公司 ( 含全资子公司 ) 应当按时提交相关文件资料并积极给与配合第十一章附则第一百一十四条在本制度中, 除非上下文另有说明, 以上以下不超过均含本数 ; 超过低于不含本数第一百一十五条本制度未尽事宜, 依照国家有关法律行政法规部门规章其他规范性文件及及公司章程的规定执行第一百一十六条本制度与公司章程的规定有抵触时, 以公司章程的规定 29

31 为准第一百一十七条本制度由公司董事会负责解释第一百一十八条本制度由股东大会审议通过之日起施行, 修改时亦同珠海世纪鼎利科技股份有限公司二一八年十二月 30

深圳世联地产顾问股份有限公司

深圳世联地产顾问股份有限公司深圳世联行地产顾问股份有限公司重大事项内部报告制度 (2016 年 8 月 ) 第一章总则第一条为规范深圳世联行地产顾问股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的重大事项内部报告工作, 明确公司各部门和分支机构的事项收集和管理办法, 保证公司及时准确全面完整地披露信息, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则及其他有关法律法规