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1 聯華電子股份有限公司民國一 四年度年報 年報查詢網址 : 臺灣證券交易所股票代碼 :2303 紐約證券交易所代碼 :UMC 刊印日期 : 民國 105 年 3 月 16 日

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3 公司發言人劉啟東財務長 886 (2) 公司代理發言人黃柏文財務處處長 886 (2) 金百佳董事長暨總經理室企業信息部經理 886 (2) 總公司 新竹科學工業園區新竹市力行二路 3 號 886 (3) 台北辦事處 台北市內湖區內湖路一段 68 號 8 樓 886 (2) Fab8A 廠 新竹科學工業園區新竹市力行二路 3 5 號 886 (3) Fab8C 廠 新竹科學工業園區新竹市力行三路 6 號 886 (3) Fab8D 廠 新竹科學工業園區新竹市力行三路 8 號 886 (3) Fab8E 廠 新竹科學工業園區新竹市力行路 17 號 886 (3) Fab8F 廠 新竹科學工業園區新竹市力行六路 3 號 886 (3) Fab8S 廠 新竹科學工業園區新竹縣研新一路 16 號 886 (3) Fab12A 廠 台南科學工業園區台南市新市區南科二路 號 886 (6) 新加坡分公司 Fab12i 廠 No.3, Pasir Ris Drive12, Singapore 中國大陸子公司 Fab8N 廠蘇州工業園區星華街 333 號 中國大陸子公司 Fab12X 廠廈門市翔安區萬家春路 899 號 聯穎 新竹科學工業園區新竹縣創新一路 10 號 886 (3) 聯相 中部科學工業園區台中市后里區后科南路 2 號 886 (4) 聯京 新竹縣竹東鎮中興路四段 669 號 1 樓 886 (3) 股票過戶機構宏遠證券 ( 股 ) 公司股務代理部 台北市大安區信義路四段 236 號 3 樓 886 (2) 美國存託憑證 (ADR) 存託銀行 J.P. Morgan Depositary Receipts 4 New York Plaza, Floor 12 New York, NY 10004, U.S.A. General Contact:1(800) Outside USA:1(651) 美國存託憑證 (ADR) 交易場所 NYSE Euronext 11 Wall Street, New York, NY 10005, U.S.A. 1 (212) 公司代號 / 查詢代號 :UMC 海外轉換公司債交易場所新加坡證券交易所 2 Shenton Way #02-02 SGX Centre 1 Singapore 海外轉換公司債查詢代號 : ISIN XS 最近年度簽證會計師安永聯合會計師事務所郭紹彬 宋孟霖 台北市基隆路一段 333 號 9 樓 886 (2) 本公司網站

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5 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 年報目錄 致股東報告書 4 公司簡介 8 9 公司簡介及設立日期 10 公司沿革 公司治理報告 公司組織 16 董事及經理人資訊 30 公司治理運作情形 67 會計師公費資訊 67 更換會計師資訊 67 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者資訊 68 董事 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 70 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 71 公司 公司之董事 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 募資情形 資本及股份 79 公司債辦理情形 83 特別股辦理情形 84 海外存託憑證辦理情形 86 員工認股權憑證辦理情形 86 限制員工權利新股辦理情形 86 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 86 資金運用計畫執行情形 營運概況 業務內容 93 市場及產銷概況 97 從業員工 98 環保支出資訊 98 勞資關係 101 重要契約 2

6 財務狀況及財務績效之檢討分析 103 與風險事項 104 財務狀況 105 財務績效 106 現金流量 106 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 106 最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計畫及未來一年投資計畫 107 風險事項 111 其他重要事項 財務概況 簡明資產負債表 140 簡明綜合損益表 142 財務分析 146 審計委員會審查報告書 147 合併財務報告 214 個體財務報告 企業社會責任 企業社會責任說明 115 社會公益說明 119 環保 安全與衛生管理說明 特別記載事項 關係企業組織相關資料 136 私募有價證券辦理情形 136 子公司持有或處分本公司股票情形 136 其他必要補充說明事項 136 證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 3

7 各位股東, 民國一 四年, 主要經濟體仍持續面臨高負債 低通膨與就業不振等結構性問題, 全球經濟成長遲滯 雖然油價低檔震盪, 但中國經濟成長減速與各國央行利 發揮其獨特的地理優勢, 不僅可滿足客戶降低製造風 險的需求, 亦可直接受惠於亞太市場的蓬勃發展, 提 升股東價值 率調整步調不一致等因素, 影響整體消費信心, 產業供應鏈在下半年進入庫存調整, 聯電預期的營收成長亦因而受到影響 但由於技術 產能與客戶開發的持續突破, 全年營收仍穩健保持成長 在晶圓專工部分, 年出貨量約當八吋晶圓 586 萬 8 千片, 年增率 5.2%, 產能利用率 89.8%, 年增 0.8 個百分點 在轉投資事業部分, 除持續改善營運效率外, 亦完成聯景光 電與茂迪股份有限公司的合併事宜 民國一 四年, 聯電年營收新臺幣 1, 億元, 毛利率 21.9%, 營業利益率 7.5%, 歸屬母公司的全年獲利新臺幣 億元, 每股盈餘新臺幣 1.08 元, 權益報酬率 6.0% 民國一 四年, 聯電持續強化研發與製造能力, 研發費用支出新臺幣 億元 在 28 奈米方面, 聯電持續優化製程技術, 成功開發出世界一流的低漏電元件, 並導入量產, 大幅提升客戶的產品競爭力 在 14 奈米製程技術方面, 聯電持續提升內部自行研發的 聯電秉持為客戶提供最適切晶圓專工解決方案的經營理念, 持續致力於先進的技術研發與產能擴充 民國一 四年,28 奈米的年度營收為前一年的 4 倍, 營收占比為 10.3% 40 奈米以下產品的營收則提升至 34.0%, 年增 9.8 個百分點 聯電除致力於擴充台灣的營運規模外, 海外據點的營運與擴充亦持續進行 位於中國廈門市的 12 吋晶圓廠, 主建物與周邊軟硬體設施將於近期陸續完成, 客戶亦持續增加對該廠產能擴充的需求 未來, 聯電佈局於亞洲不同地區的生產基地, 將 FinFET 技術, 並積極與客戶合作, 完成高效能 FinFET 的元件開發, 其 SRAM 良率亦已突破瓶頸 在特殊技術應用上,40 奈米的嵌入式快閃記憶體技術已進入驗證, 並與客戶持續進行 28 奈米的嵌入式快閃記憶體開發 55 奈米的高壓技術亦提供更小尺寸 更高容量的 SRAM 記憶體, 以滿足高階液晶顯示器的需求 在 3D IC 方面, 成功開發 TSV 技術進入量產, 並提供客戶繪圖卡產品絕佳的效能 在微機電技術 (MEMS) 方面, 聯電客製化的麥克風元件極具國際競爭力, 迄今累積出貨已超 4

8 致股東報告書 過二億顆 此外, 聯電也和世界各地領導廠商 先進設備供應商 大學及研究機構等共同合作開發多項次世代製程關鍵性技術 結合超低耗能技術與矽智財的解決方案, 未來將在物聯網 (IoT) 的布局 應用與開發上, 提供客戶全方位的競爭優勢 聯電除投資研發先進的半導體製程技術外, 也持續擴充先進與特殊技術製程的產能 民國一 四年, 聯電投入的資本支出約 19 億美元, 主要包括南科 Fab12A 廠第五期的擴建與產能擴充 蘇州 Fab8N 廠與新加坡 Fab12i 廠的產能擴充 先進技術研發與生產設備等的投資, 以及廈門 Fab12X 廠的興建 同時, 接續聯電成為台灣首家通過 ISO15408 品質系統認證的晶圓專工公司, 新加坡 Fab12i 廠亦通過認證, 未來將協助客戶順利跨入晶片安全的產品應用領域 此外, 聯電的車用電子產品亦通過許多客戶的認證, 產品與營收均逐年大幅成長 聯電差異化的技術與在地化製造的優勢結合, 未來將協助客戶加速在技術開發與市場應用的及時問世 聯電長期關注公司治理與企業社會責任的規劃 效能與執行 在強化公司治理方面, 薪酬委員會 審計委員會 與 資本預算委員會 持續致力於效率的提升與監督功能的健全, 透過董事會與經營團 5

9 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 隊的良性互動與制衡, 不僅提高營運透明度, 也保障全體股東的權益 在善盡企業社會責任方面, 民國一 四年, 聯電已連續十三年榮獲 中華民國企業環保獎, 並連續八年獲頒企業永續報告獎 同時, 在國際上, 聯電以優異的成效在新加坡亞洲新聞台 (Channel NewsAsia) 舉辦的亞洲百大永續企業評比中排名為台灣第一 亞洲第二 ; 在國際碳揭露專案 (CDP) 的成績亦持續領先同業, 連續三度列名國際氣候揭露領導指數 (CDLI) 聯電也連續第八年同時列名為道瓊永續性指數 (DJSI, Dow Jones Sustainability Indices) 世界指數 (DJSI-World) 及 新興市場指數(DJSI- Emerging Markets) 的成份股, 印證聯電的永續性績效已獲得國際的認同 聯電擁有優異的研發與製造, 健全的財務結構, 以及 多次因應半導體產業景氣循環的豐富經驗, 深信必能 突破晶圓專工產業的競爭挑戰, 在營收與獲利上持續 6

10 致股東報告書 成長 展望未來, 聯電經營團隊將貫徹執行 (1) 專注完成差異化先進製程與特殊技術開發, 協助客戶成功 ;(2) 持續強化製造能力, 縮短交貨周期, 提升全面品質與生產力 ;(3) 擴大市場行銷與客戶經營, 以維 在此十分感謝各位股東多年來對聯電的支持與愛護, 經營團隊將在既有的基礎上持續強化聯電的優勢, 繼續提升技術與服務的品質, 以增進客戶及所有股東的權益 持晶圓專工領導優勢 ;(4) 激勵員工潛能與當責, 整合 組織運作效能, 提升永續經營的競爭力等四項經營策 略, 以創造公司營運績效, 再登高峰 董事長 執行長 7

11 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司簡介 9 公司簡介及設立日期 10 公司沿革 8

12 公司簡介 公司簡介及設立日期 聯電身為半導體晶圓專工業界的領導者, 提供先進製程與晶圓製造服務, 為 IC 產業各項主要應用產品生產晶片 聯電完整解決方案能讓晶片設計公司利用尖端製程的優勢, 包括 28 奈米 Poly-SiON 技術 High-K/Metal Gate 後閘極技術 混合信號 /RFCMOS 技術, 以及廣泛的特殊製程技術, 使客戶產品能在競爭激烈的 IC 市場中脫穎而出 聯電現共有十座晶圓廠, 其中包含位於台灣的 Fab12A 廠與新加坡的 Fab12i 廠等兩座 12 吋廠 Fab12A 廠第一至四期目前生產最先進至 28 奈米的客戶產品, 第五 六期興建完成, 第七 八期則已在規劃當中 聯電在台灣半導體業扮演著重要的角色, 除身為台灣第一家晶圓製造服務公司外, 也是台灣第一家上市的半導體公司 ( 民國七十四年 ) 為滿足全球客戶的需求, 聯電在台灣 日本 中國 韓國 新加坡 歐洲及美國均設有服務據點 未來, 聯電仍將致力提供客戶領先世界的製程, 以及全方位的晶圓專工解決方案, 使客戶能在今日快速變遷的產業中, 不斷強化競爭優勢 公司設立日期民國六十九年五月二十二日 9

13 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司沿革 民國六十九年五月聯電正式成立 民國七十四年七月股票公開上市 民國八十四年七月轉型為純晶圓專工公司 七月 ~ 九月聯電與美 加等國 11 家 IC 設計公司合資成立聯誠 聯瑞 聯嘉積體電路 ( 股 ) 公司 九月 8 吋晶圓廠開始生產 民國八十五年一月 0.35 微米製程開始生產 民國八十六年十月 0.25 微米製程開始生產 民國八十七年四月取得合泰半導體 ( 股 ) 公司晶圓廠 十二月取得新日鐵半導體 ( 民國八十八年中文名稱更名為聯日半導體株式會社晶圓廠, 民國九十年英文名稱更名為 UMC Japan) 民國八十八年三月 0.18 微米製程開始生產 十一月 南科 12 吋晶圓廠正式建廠 民國八十九年一月聯電集團進行跨世紀五合一 ( 聯電 / 聯誠 / 聯瑞 / 聯嘉 / 合泰五合一 ) 三月五月九月十二月 產出業界首批銅製程晶片產出第一顆 0.13 微米製程 IC 於紐約證券交易所掛牌上市於新加坡籌建全球最先進之 12 吋晶圓製造公司 (UMCi) 民國九十二年一月聯電旗下新加坡 12 吋晶圓廠 (UMCi) 進行裝機 三月 產出第一顆 90 奈米製程 IC 民國九十三年三月聯電旗下新加坡 12 吋晶圓廠 (UMCi) 邁入量產階段 五月 七月 十二月 90 奈米製程完全通過驗證並邁入量產 併購矽統半導體 ( 股 ) 公司 正式收購旗下子公司 UMCi, 並改名為 Fab12i 10

14 公司簡介 民國九十四年六月產出業界第一顆 65 奈米客戶晶片 八月 90 奈米晶圓出貨量逾 10 萬片 民國九十五年六月成為全球第一家全公司所有廠區均完成 QC IECQ HSPM 認證之 半導體製造商 十一月產出第一顆 45 奈米製程測試 IC 民國九十六年一月擴大位於台南科學園區的生產研發基地 民國九十七年九月獲道瓊永續性指數列為成份股之一 十月 產出晶圓專工業界第一個 28 奈米製程 SRAM 晶片 民國九十八年四月產出 40 奈米客戶晶片 十二月正式收購日本子公司 UMC Japan 民國九十九年五月慶祝公司成立三十週年 十二月 12 吋晶圓廠 Fab12A 第三期廠區開始生產 民國一 年十月 28 奈米製程進入試產 民國一 一年五月 Fab12A 廠第五第六期廠房動土典禮 民國一 二年三月取得中國蘇州和艦科技晶圓廠 五月 打造 Fab12i 廠為 Specialty Technology Center of Excellence 特殊技術中心 民國一 三年八月入股富士通的新晶圓專工公司 民國一 四年三月中國廈門聯芯集成電路製造廠房動土典禮 11

15 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 12

16 公司治理報告 公司治理報告 14 公司組織 16 董事及經理人資訊 30 公司治理運作情形 67 會計師公費資訊 67 更換會計師資訊 67 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近 一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者資訊 68 董事 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權 質押變動情形 70 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 71 公司 公司之董事 經理人及公司直接或間接控制之事業對同 一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 13

17 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司組織 董事會董事長 執行長 稽核 審計委員會 薪酬委員會 資本預算委員會 海外子公司 全球銷售暨行銷 生產製造整合 技術研究開發 工程服務 品質暨可靠度保證 組織功能介紹 海外子公司美國 歐洲 日本 韓國及中國大陸子公司營運全球銷售暨行銷客戶服務 業務銷售 市場行銷生產製造整合 12 吋產品製造 8 吋產品製造 製造技術轉移整合開發 技術研究開發先進製程技術研究發展 特殊技術整合開發 矽智財研發設計工程服務設計支援 光罩工程 產品工程 測試 封裝服務 資訊工程發展品質暨可靠度保證品質與可靠度技術發展管理 14

18 公司治理報告 企劃 生產資源整合 財會 智財暨法務 人力資源 新事業 企劃 企業企劃 智財暨法務法務 合約 專利及智慧財產權管理 生產資源整合採購 進出貨管理 廠務支援 擴廠規劃 風險管理 環境安全衛生財會財務暨會計服務公司發言人 人力資源人力資源管理 組織發展與員工關懷新事業新事業發展評估與管理稽核內部稽核 15

19 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事及經理人資訊董事資訊 職稱 國籍或註冊地 姓名 選 ( 就 ) 任日期 < 初次選任日期 > 任期 ( 年 ) 普通股股數 選任時持有股份 持股比例 (%) 普通股股數 現在持有股份 持股比例 (%) 董事長 中華民國 洪嘉聰 < > 3 14,441, ,341, 獨立董事 中華民國 張俊彥 < > 獨立董事 中華民國美國 劉炯朗 < > 獨立董事 中華民國 黃振豊 < > 獨立董事 中華民國 朱文儀 < > 董事 中華民國 林庭裕 < > 董事 中華民國 迅捷投資 ( 股 ) 公司 < > 中華民國 代表人 顏博文 < > 董事 中華民國 矽統科技 ( 股 ) 公司 < > 美國 代表人 王石 < > 中華民國 前代表人 徐建華 < > 3 12,547, ,547, ,371, ,371, ,688, ,688, ,380, ,380, , , 董事 中華民國 財團法人聯華電子 科技文教基金會 < > 3 10, , 中華民國 代表人 簡山傑 < > 中華民國 前代表人 徐建華 < > 中華民國 前代表人 陳文洋 < > 前獨立董事中華民國 許士軍 < > 3 1,894, ,894, , , 不適用 不適用 不適用 不適用 3 不適用 不適用 不適用 不適用 註一現在持有股份數係依民國 105 年 2 月 29 日實際持有股數為基準 註二本公司董事的選任日期同就任日期 註三本公司董事皆不具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事 註四本公司董事未利用他人名義持有本公司股份 註五本公司於民國 104 年 6 月 9 日股東常會進行第十三屆董事全面改選, 獨立董事許士軍先生任期屆滿卸任, 選任朱文儀女士為新任獨立董事 ; 財團法人聯華電子科技文教基金會指派徐建華先生為法人董事代表人 ; 矽統科技 ( 股 ) 公司指派王石先生為法人董事代表人 註六財團法人聯華電子科技文教基金會於民國 105 年 3 月 1 日指派簡山傑先生為法人董事代表人 16

20 公司治理報告 配偶 未成年子女現在持有股份 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任本公司及其他公司之職務 普通股股數 持股比例 (%) 1,269, 聯華電子 ( 股 ) 公司董事長 淡江大學會計學士 本公司董事長兼策略長 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事長 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事長 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事長 智原科技 ( 股 ) 公司董事長 晶元光電 ( 股 ) 公司董事 華晶科技 ( 股 ) 公司董事 聯合生物製藥 ( 股 ) 公司獨立董事 0 0 美國國家工程院外籍院士中央研究院院士交通大學終身講座教授交通大學工學博士 0 0 中央研究院院士 清華大學榮譽講座教授 美國麻省理工學院電機博士 0 0 淡江大學會計學系專任教授 英國 Warwick 大學商學院會計組博士 0 0 國立台灣大學工商管理學系暨 商學研究所教授 英國倫敦商學院企業管理博士 0 0 三祿貿易 ( 股 ) 公司負責人 日本明治大學國際金融碩士 BIZLINK HOLDING INC. 獨立董事 環球晶圓 ( 股 ) 公司獨立董事 集邦科技 ( 股 ) 公司董事長 立錡科技 ( 股 ) 公司獨立董事 力晶科技 ( 股 ) 公司獨立董事 遠傳電信 ( 股 ) 公司獨立董事 旺宏電子 ( 股 ) 公司董事 聯亞藥業 ( 股 ) 公司董事 晶心科技 ( 股 ) 公司監察人 穩懋半導體 ( 股 ) 公司監察人 無 無 0 0 不適用不適用 0 0 聯華電子 ( 股 ) 公司董事 台灣大學化學工程碩士 本公司執行長 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事 0 0 不適用不適用 0 0 聯華電子 ( 股 ) 公司董事 美國聖荷西州立大學工商管理 0 0 聯華電子 ( 股 ) 公司前資深副總經理 成功大學化學工程碩士 本公司資深副總經理 UMC Group(USA) 董事 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事 不適用 0 0 不適用不適用 0 0 聯華電子 ( 股 ) 公司董事 台灣大學化學工程學士 0 0 聯華電子 ( 股 ) 公司前資深副總經理 成功大學化學工程碩士 不適用 不適用 聯華電子 ( 股 ) 公司前營運長 交通大學電子工程碩士 不適用 不適用 逢甲大學人言講座教授 美國密西根大學企管博士 本公司資深副總經理 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事 亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司董事 不適用 不適用 不適用 17

21 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 法人股東之主要股東 法人股東名稱法人股東之主要股東 ( 持有比例 ) 迅捷投資 ( 股 ) 公司諧永投資 ( 股 ) 公司 (63.48%) 聯華電子 ( 股 ) 公司 (36.49%) 矽統科技 ( 股 ) 公司聯華電子 ( 股 ) 公司 ( %) 渣打託管東方匯理瑞士公司投資專戶 ( %) 群策投資 ( 股 ) 公司 (1. 41%) 劉興森 ( %) 群力投資 ( 股 ) 公司 ( %) 林木傳 ( %) 珈錡投資有限公司 ( %) 大通託管先進星光先進總合國際股票指數 (0.61%) 亮勳投資有限公司 (0.60%) 珈叡投資有限公司 (0.59%) 財團法人聯華電子科技文教基金會 不適用 法人股東之主要股東為法人者其主要股東 法人股東名稱法人股東之主要股東 ( 持有比例 ) 諧永投資 ( 股 ) 公司欣興電子 ( 股 ) 公司 (16.67%) 矽統科技 ( 股 ) 公司 (16.67%) 聯詠科技 ( 股 ) 公司 (15.15%) 智原科技 ( 股 ) 公司 (12.12%) 京元電子 ( 股 ) 公司 (7.58%) 群力投資 ( 股 ) 公司曹興誠 (27.69%) 宣明智 (15.89%) 群策投資 ( 股 ) 公司曹興誠 (36.00%) 宣明智 (13.33%) 18

22 公司治理報告 董事所具專業知識及獨立性情形 姓名 / 條件 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 符合獨立性情形 ( 註 ) 兼任其他公 開發行公司 商務 法務 財務 會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上 法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 商務 法務 財務 會計或公司業務所需之工作經驗 獨立董事家數 洪嘉聰是 顏博文是 王石是 簡山傑是 張俊彥是是 2 劉炯朗是是 3 黃振豊是是是 0 朱文儀是是 0 林庭裕是 - 0 註各董事於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 1. 非為公司或其關係企業之受僱人 2. 非公司之關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司之母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過 50% 之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) 3. 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額 1% 以上或持股前十名之自然人股東 4. 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 5. 非直接持有公司已發行股份總額 5% 以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 6. 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股 5% 以上股東 7. 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 8. 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 9. 未有公司法第 30 條各款情事之一 10. 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 19

23 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 經理人資料 職稱 國籍 姓名 選 ( 就 ) 任 日期 現在持有股份 配偶 未成年子女現在持有股份 普通股股數持股比例 (%) 普通股股數持股比例 (%) 董事長兼策略長 中華民國洪嘉聰 ,341, ,269, 執行長中華民國顏博文 ,688, 資深副總經理暨法務長 美國柯彼得 資深副總經理美國王石 資深副總經理中華民國陳正坤 , 資深副總經理中華民國簡山傑 ,894, 副總經理中華民國許興仁 ,418, , 副總經理中華民國廖木良 ,175, , 副總經理中華民國洪錫興 , 副總經理中華民國吳宗賢 , 副總經理中華民國許誌清 , 副總經理中華民國游萃蓉 , 副總經理中華民國賴明哲 , 副總經理中華民國徐明志 , 副總經理中華民國沈英勝 , 副總經理中華民國胡人 , 副總經理暨執行長特別助理 中華民國趙培同 , 副總經理中華民國洪圭鈞 , 財務長中華民國劉啟東 ,840, ,

24 公司治理報告 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任其他公司之職務 聯華電子 ( 股 ) 公司董事長兼策略長淡江大學會計學士 聯華電子 ( 股 ) 公司執行長台灣大學化學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司資深副總經理暨法務長美國史丹佛大學法律博士 聯華電子 ( 股 ) 公司資深副總經理美國聖荷西州立大學工商管理 聯華電子 ( 股 ) 公司資深副總經理清華大學材料科學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司資深副總經理台灣大學化學工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國新墨西哥州立大學電機工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理台灣工業技術學院電子工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理清華大學材料科學工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理交通大學電子工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理清華大學材料科學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國麻省理工學院材料科學及工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理清華大學材料科學碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國南加州大學電機工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理逢甲大學電子工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國史丹佛大學材料科學及工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理暨執行長特別助理中山大學材料科學博士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理台灣大學化學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司財務長台灣大學 EMBA 商學組碩士 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事長 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事長 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事長 智原科技 ( 股 ) 公司董事長 晶元光電 ( 股 ) 公司董事 華晶科技 ( 股 ) 公司董事 聯合生物製藥 ( 股 ) 公司獨立董事 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事 UMC Group(USA) 董事 UMC Group(USA) 董事 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事 無 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事 亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司董事 無 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司董事 聯穎光電 ( 股 ) 公司董事 無 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司董事 無 無 無 無 無 無 無 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事 欣興電子 ( 股 ) 公司董事 聯詠科技 ( 股 ) 公司董事 UMC Group(USA) 董事 21

25 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 經理人資料 ( 續 ) 經理人資料 職稱 國籍 姓名 選 ( 就 ) 任 日期 現在持有股份 配偶 未成年子女現在持有股份 普通股股數持股比例 (%) 普通股股數持股比例 (%) 人資長中華民國陳進雙 , 協理中華民國鄒世芳 ,529, 協理中華民國戎樂天 , 協理中華民國龔吉富 , 協理中華民國許堯凱 協理中華民國吳俊元 , 協理中華民國鄭子銘 協理中華民國劉智強 , , 協理中華民國劉燦文 , 協理中華民國葉志平 , 協理中華民國徐世杰 , 協理中華民國許淑芬 前資深副總經理中華民國徐建華 , 前副總經理中華民國王國雍 不適用不適用不適用不適用 前副總經理中華民國郭天全 , 前副總經理中華民國吳景莊 , 前副總經理中華民國李振江 , 前協理中華民國張懷竹 不適用不適用不適用不適用 前協理中華民國盧宏柏 不適用不適用不適用不適用 前協理中華民國林震賓 , 註一現在持有股份數係依民國 105 年 2 月 29 日實際持有股數為基準, 徐世杰及許淑芬之持有股數係為就任日之持股 註二經理人未利用他人名義持有本公司股份 註三經理人皆無具配偶或二親等以內關係之經理人 註四本公司經理人的選任日期同就任日期 22

26 公司治理報告 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任其他公司之職務 聯華電子 ( 股 ) 公司人資長台灣大學 EMBA 財金組碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理清華大學材料科學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理美國德州大學奧斯汀分校電機工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理美國康乃狄克大學材料科學博士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理美國密蘇里大學電機工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理淡江大學物理碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理交通大學電子工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理淡江大學物理學士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理中央大學電機工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理成功大學工程科學碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理交通大學電子工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理交通大學工業工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司資深副總經理成功大學化學工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理清華大學工業工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國雪城大學電機工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國加州理工學院化學及環境工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司副總經理美國史丹佛大學化學工程博士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理成功大學造船工程學士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理大同工學院材料工程碩士 聯華電子 ( 股 ) 公司協理交通大學電子工程碩士 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司董事 Best Elite International Limited 董事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 23

27 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事 ( 含獨立董事 ) 總經理及副總經理之酬金 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金 職稱 姓名 董事酬金 A B C 及 D 等四項總額占 報酬 (A) 退職退休金 (B) 董事酬勞 (C) 業務執行費用 (D) 薪資 獎金及稅後純益之特支費等 (E) 比例 (%) 本公司 財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 董事長獨立董事獨立董事獨立董事獨立董事董事 董事代表人 董事代表人前代表人 董事 代表人前代表人前代表人 前獨立董事 洪嘉聰張俊彥劉炯朗黃振豊朱文儀林庭裕 迅捷投資 ( 股 ) 公司顏博文 矽統科技 ( 股 ) 公司王石徐建華 財團法人聯華電子科技文教基金會簡山傑徐建華陳文洋 許士軍 0 26, ,086 12,086 3,740 3, ,483 48,819 給付本公司各個董事酬金級距 董事姓名 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 低於 2,000,000 元 24 洪嘉聰 顏博文許士軍 朱文儀劉炯朗 王石簡山傑 徐建華陳文洋迅捷投資 ( 股 ) 公司矽統科技 ( 股 ) 公司財團法人聯華電子科技文教基金會 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 林庭裕 張俊彥黃振豊 本公司財務報告內所有公司本公司財務報告內所有公司 許士軍 朱文儀劉炯朗 王石簡山傑 徐建華陳文洋迅捷投資 ( 股 ) 公司矽統科技 ( 股 ) 公司財團法人聯華電子科技文教基金會 林庭裕 張俊彥黃振豊 許士軍 朱文儀劉炯朗 簡山傑陳文洋迅捷投資 ( 股 ) 公司矽統科技 ( 股 ) 公司財團法人聯華電子科技文教基金會 林庭裕 張俊彥黃振豊 許士軍 朱文儀劉炯朗 簡山傑迅捷投資 ( 股 ) 公司矽統科技 ( 股 ) 公司財團法人聯華電子科技文教基金會 林庭裕 張俊彥黃振豊 陳文洋 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 顏博文王石 徐建華徐建華 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 洪嘉聰洪嘉聰 顏博文顏博文 王石 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 洪嘉聰 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 100,000,000 元以上 總計

28 公司治理報告 單位 : 新臺幣千元 退職退休金 (F) 員工酬勞 (G) 員工認股權憑證得認 購股數 (H)( 千股 ) 兼任員工領取相關酬金 取得限制員工權利新股股數 (I)( 千股 ) A B C D E F 及 G 等七項總額占稅後純益之比例 (%) 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 本公司 財務報告內所有公司 現金金額 本公司 股票金額 現金金額 財務報告內所有公司 股票金額 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 , ,

29 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事 ( 含獨立董事 ) 總經理及副總經理之酬金 ( 續 ) 總經理及副總經理之酬金 職稱姓名薪資 (A) 退職退休金 (B) 獎金及特支費等 (C) 員工酬勞 (D) 董事長兼策略長執行長資深副總經理暨法務長資深副總經理資深副總經理資深副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理 副總經理暨執行長特別助理 副總經理財務長人資長前資深副總經理前副總經理前副總經理前副總經理前副總經理 洪嘉聰顏博文柯彼得王石陳正坤簡山傑許興仁廖木良洪錫興吳宗賢許誌清游萃蓉賴明哲徐明志沈英勝胡人趙培同洪圭鈞劉啟東陳進雙徐建華王國雍郭天全吳景莊李振江 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 本公司財務報告內所有公司 現金金額 本公司 股票金額 現金金額 財務報告內所有公司 股票金額 64,088 86,158 1,890 1,890 70,177 80,045 53, ,825 0 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名 本公司 財務報告內所有公司 低於 2,000,000 元陳正坤陳正坤 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 王國雍 李振江 徐明志李振江 王國雍 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 王石 吳宗賢 吳景莊 柯彼得 沈英勝洪錫興 胡人 徐建華 許誌清 許興仁郭天全 陳進雙 游萃蓉 廖木良 賴明哲劉啟東 簡山傑 吳宗賢 吳景莊 沈英勝 洪錫興 胡人徐建華 許誌清 許興仁 郭天全 陳進雙游萃蓉 廖木良 賴明哲 劉啟東 簡山傑 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 徐明志 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 洪嘉聰 顏博文 王石 柯彼得 洪嘉聰 顏博文 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 100,000,000 元以上總計

30 公司治理報告 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 (%) 本公司 財務報告內所有公司 取得員工認股權憑證數額 ( 千股 ) 取得限制員工權利新股股數 ( 千股 ) 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 單位 : 新臺幣千元 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ,045 27

31 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事 ( 含獨立董事 ) 總經理及副總經理之酬金 ( 續 ) 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 單位 : 新臺幣千元 職稱 姓名 股票金額 現金金額 總計 總額占稅後純益 之比例 (%) 董事長兼策略長 執行長 資深副總經理暨法務長 資深副總經理 資深副總經理 資深副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理暨執行長特別助理 副總經理 財務長 人資長 協理 協理 協理 協理 協理 協理 協理 協理 協理 協理 協理 前資深副總經理 前副總經理 前副總經理 前副總經理 前副總經理 前協理 前協理 前協理 洪嘉聰顏博文柯彼得王石陳正坤簡山傑許興仁廖木良洪錫興吳宗賢許誌清游萃蓉賴明哲徐明志沈英勝胡人趙培同洪圭鈞劉啟東陳進雙鄒世芳戎樂天龔吉富許堯凱吳俊元鄭子銘劉智強劉燦文葉志平徐世杰許淑芬徐建華王國雍郭天全吳景莊李振江張懷竹盧宏柏林震賓 0 72,125 72,

32 公司治理報告 最近兩年度董事 總經理及副總經理酬金分析 104 年度 103 年度 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 個體財務報告稅後純益 ( 新臺幣千元 ) 13,448,624 13,448,624 12,141,341 12,141,341 董事酬金所占比例 (%) 經理人酬金所占比例 (%) 註一上述董事酬金包含報酬 退職退休金 董事酬勞及業務執行費用 ; 經理人酬金包含薪資 退職退休金 獎金及特支費 員工酬勞金額 註二民國 103 年至民國 104 年之相關資訊係依經金融監督管理委員會認可之國際財務報導準則編製 本公司董事及經理人酬勞皆按公司章程及公司規範依適當比例給付 給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 董事酬勞分派政策本公司章程訂定盈餘分派中董事酬勞金就每一年度盈餘決算後扣除提繳稅捐 彌補虧損 提存 10% 為法定盈餘公積及其他依法令規定或依主管機關命令提列或迴轉特別盈餘公積後剩餘之數提撥 0.1% 本公司擬提民國一 五年股東常會討論修正之公司章程所訂董事酬勞政策, 本公司年度如有獲利, 應提撥不高於 0.1% 為董事酬勞 但公司尚有累積虧損時, 應預先保留彌補數額 董事酬勞僅得以現金為之 經理人酬勞分派政策本公司每年定期檢視並與同業或人才競爭廠商比較, 確保薪酬的競爭性, 以達求才 激勵與留才的目的 本公司薪酬分為固定與變動性兩部份, 同時並求充份反映個人與團隊的績效 29

33 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形 董事會運作情形 民國一 四年董事會開會七次, 董事出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出 ( 列 ) 席次數 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) 備註 董事長 洪嘉聰 連任 獨立董事 張俊彥 連任 獨立董事 劉炯朗 連任 獨立董事 黃振豊 連任 獨立董事 朱文儀 新任 董事 林庭裕 連任 董事 迅捷投資 ( 股 ) 公司 代表人 : 顏博文 連任 董事 矽統科技 ( 股 ) 公司 代表人 : 王石 矽統科技 ( 股 ) 公司 前代表人 : 徐建華 改派代表人 董事 財團法人聯華電子科技文教基金會 代表人 : 徐建華 財團法人聯華電子科技文教基金會 前代表人 : 陳文洋 改派代表人 前獨立董事許士軍 任期屆滿 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項 : 無 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形 : ( 一 ) 於民國一 四年三月十八日董事會決議捐贈財團法人聯華電子科技文教基金會案, 洪董事長嘉聰及徐董事建華因兼任該基金會董事迴避本案之討論及表決, 其餘出席董事無異議通過 ( 二 ) 於民國一 四年七月二十九日董事會決議參與聯相光電 ( 股 ) 公司民國一 四年度第一次現金增資案, 洪董事長嘉聰因同時擔任聯相光電 ( 股 ) 公司董事長, 迴避本案之討論及表決, 其餘出席董事無異議通過 ( 三 ) 董事對薪酬建議案迴避與其自身有利害關係之討論及表決 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估 : 為強化公司治理, 本公司於民國九十八年依證券交易法之規定, 由全體獨立董事組成審計委員會, 以提升董事會運作效能 為落實公司治理並提升本公司董事會功能, 建立績效目標以加強董事會運作效率, 本公司於民國一 四年訂定 董事會績效評估辦法, 並每年進行績效評估 註實際出 ( 列 ) 席率 (%) 以其在職期間董事會開會次數及其實際出席次數計算之 30

34 公司治理報告 審計委員會運作情形 審計委員會主要協助董事會執行其監督職責及負責公司法 證券交易法及其他相關法令所賦予之任務 本公司審計委員會由全體四位獨立董事組成, 其中有二位財務專家 委員會依本公司審計委員會組織規程運作 ( 請參考本公司網站 Audit_Committee_Charter_chi.pdf) 依規定審計委員會一年至少召開四次常會, 民國一 四年共召開六次會議 ; 並與公司內部稽核人員 簽證會計師及員工等均有良好之溝通聯繫管道 審計委員會主要職權有 : 審核依中華民國及美國法令編製之財務報表 內部控制制度之有效性 簽證會計師之委 ( 解 ) 任 報酬及其獨立性評估, 以及財務 會計或內部稽核主管之任免 此外審計委員會亦有權聘任律師 會計師及其他專業人士, 協助其執行職權 審計委員會運作情形資訊民國一 四年審計委員會共開會六次, 出席情形如下 : 職稱姓名實際出席次數委託出席次數實際出席率 (%) 備註 獨立董事 張俊彥 審計委員會召集人 連任 ( 註 ) 獨立董事劉炯朗 連任 ( 註 ) 獨立董事黃振豊 連任 ( 註 ) 獨立董事朱文儀 新任 ( 註 ) 獨立董事許士軍 舊任 ( 註 ) 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 5 所列事項暨其他未經審計委員會通過, 而經全體董事三分之二以上同意之議決事項 : 無 二 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形 : 本公司民國一 四年審計委員會, 未有利害關係議案而獨立董事需迴避之情形 三 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形 : ( 一 ) 本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果及其追蹤報告執行情形 另於審計委員會議中向獨立董事進行稽核業務報告及討論, 對於稽核業務執行情形及成效皆已充分溝通 ( 二 ) 本公司簽證會計師於每季審計委員會議中, 針對當季財務報表核閱或查核結果及其他相關法令要求事項, 向獨立董事進行報告與溝通 本公司審計委員會與簽證會計師已充分溝通 註張俊彥先生 劉炯朗先生 黃振豊先生及朱文儀女士於民國一 四年六月九日股東常會當選本公司獨立董事, 並成為審計委員會委員 31

35 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 評估項目 是 否 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程序實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年並定期進行績效評估? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性? 四 公司是否建立與利害關係人溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 五 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 六 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 )? 32

36 公司治理報告 運作情形摘要說明本公司已訂定 聯華電子 ( 股 ) 公司治理實務守則, 置於本公司網站公司治理專區, 提供相關利害關係人參閱下載 請參考本公司網址 Governance_Practice_Principles_chi.pdf 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無 本公司設有專責聯絡窗口 (ir@umc.com) 回覆股東之意見反應 處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜 本公司能掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單 本公司已依據法令, 建立相關控管機制於公司內規及內部控制制度中 ( 含 關係人交易管理作業辦法 ) 聯電制定有 內線交易之防制政策暨處理程序規定, 並持續宣導避免內線交易的政策及承諾 本公司依 上市上櫃公司治理實務守則 處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 唯未單獨訂定內部作業程序 無 無 無 本公司對董事會成員組成訂有多元化方針並據以執行 本公司依營運需求, 另設有資本預算委員會以協助公司長期發展策略 財務規畫及經營績效 本公司對董事會績效訂定評估辦法及評估方式, 並每年定期執行自我評估董事職責認知 對公司營運之參與程度及企業風險之瞭解 提升董事會決策品質 董事會組成與結構 董事的選任及持續專業進修 內部控制及審計委員會之溝通 財務報導及外部簽證會計師之監督等評量指標之實際執行情形, 民國一 四年評估結果董事會運作績效良好 本公司之 董事會績效評估辦法, 請參考本公司網址 Board_of_Directors'_Self-Assessment_of_Performance_chi.pdf 本公司由審計委員會每年定期評估審核通過簽證會計師內部品質控管程序及其獨立性, 且取得會計師獨立聲明書, 並報請董事會通過 聯電由企業永續委員會負責全公司利害關係人及議題鑑別, 並依內部運作機制, 建立與利害關係人諮詢與溝通管道, 由專人接收 記載 答覆來自各類利害關係人的訊息與因應做法 企業永續委員會每年檢視各類關注之企業社會責任議題及因應計畫, 以確認妥適回應, 並透過年度企業社會責任報告書及公司網站公開揭露相關利害關係人溝通資訊 本公司委任宏遠證券股務代理部作為辦理股東會事務之專業股務代辦機構 無無無無無無 本公司設有公司網站隨時更新揭露財務業務及公司治理等資訊, 以供投資人參考 本公司已架設中英文網站, 並設有專責人員負責公司資訊蒐集及揭露, 包括法說會資訊等 並依規定設有發言人及代理發言人, 以及專責聯絡窗口 (ir@umc.com) 回覆股東之意見反應 相關資訊請參考本公司網址 無無 33

37 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 續 ) 評估項目 是 否 七 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關 係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 )? 八 公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告?( 若有, 請 鑑結果 主要缺失或建議事項及改善情形 ) 明其董事會意見 自評或委外評 34

38 公司治理報告 運作情形摘要說明 ( 一 ) 董事進修之情形 : 為強化董事會職能, 本公司不定期函知董事參加相關單位舉辦之專業知識進修課程, 各董事進修情形, 請參閱本年報第 頁 ( 二 ) 董事出席董事會狀況 : 請參閱本年報第 頁之 董事會運作情形 審計委員會運作情形 及第 41 頁之 薪酬委員會運作情形 ( 三 ) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 請參閱本年報第 頁 風險事項 之說明 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無 ( 四 ) 客戶政策之執行情形 : 請參閱本年報第 頁之 市場及產銷概況 說明及參考本公司網址 - 企業社會責任報告書 ( 五 ) 員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係及利害關係人之權利執行情形 : 請參考本公司網址 - 企業社會責任報告書 及利害關係人專區 - 利害關係人溝通 ( 六 ) 公司為董事及監察人購買責任保險之情形 : 本公司自民國八十九年起, 已為董事購買責任保險 ( 七 ) 本公司公司治理政策及執行情形網址 ( 一 ) 本公司自民國一 四年起已依臺灣證券交易所公司治理中心建置的 公司治理評鑑系統, 於每年一月進行公司治理自評, 且第一屆公司治理評鑑結果, 榮獲上市公司前百分之五之殊榮, 未來將針對評鑑結果持續檢討及強化 公司治理評鑑結果, 請參閱網址 第一屆公司治理評鑑系統 -FINAL.pdf ( 二 ) 民國一 四年其他獲得獎項如下 : 1. 道瓊永續性指數 : 本公司連續八年 ( 含民國一 四年 ) 列名於道瓊永續性指數 (DJSI, Dow Jones Sustainability Indices) 之 世界指數 (DJSI-World) 成份股 且民國一 二年至民國一 四年及民國九十七年至民國一 一年並分別列名道瓊永續性指數 (DJSI) 之 新興市場指數 (DJSI-Emerging Markets) 及 亞太指數(DJSI-Asia Pacific) 成份股之一 2. 台灣企業永續獎 : 連續八年 ( 含民國一 四年 ) 獲台灣永續能源研究基金會頒發台灣企業永續獎, 於民國一 四年榮獲 台灣 Top 50 企業永續報告獎 電子資訊製造業金獎及 台灣十大永續典範公司獎 等獎項, 為民國一 四年獲獎最多企業 3. 天下雜誌 : 民國一 四年榮獲 2015 年天下企業公民獎 大型企業組第四名殊榮 4. 上市公司資訊揭露評鑑 : 本公司已連續 ( 民國一 二年及民國一 三年 ) 榮獲財團法人暨期貨市場發展基金會第十一屆及第十二屆上市公司資訊揭露評鑑 A++ 5. 遠見雜誌 : 本公司於民國一 四年榮獲遠見雜誌第十一屆企業社會責任獎 CSR 年度大調查 科技與傳產組楷模獎 6. 新加坡亞洲新聞台 : 本公司於民國一 四年榮獲新加坡亞洲新聞台 (Channel NewsAsia) 舉辦之 2015 亞洲百大永續企業評比, 榮獲第二名殊榮, 於台灣獲選企業中排名最高 無 35

39 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形 ( 續 ) 民國一 四年董事進修情形 : 職稱姓名進修日期主辦單位課程名稱進修時數起迄 董事長 洪嘉聰 社團法人中華公司 治理協會 證券交易法下內部人股權交易規範與案例研討 進修是否符合規定 ( 註 ) 3 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 獨立董事 張俊彥 社團法人中華公司 治理協會 社團法人中華公司 治理協會 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3 是 公司併購與董監法律責任 3 是 風險管理與內部控制 3 是 企業營運必備的風險管理機制 3 是 獨立董事 劉炯朗 社團法人中華公司 治理協會 社團法人中華公司 治理協會 全球企業永續發展的宏觀視野 - 從願景 2050 到行動 2020 企業商戰不可或缺的營業秘密保護法律面面觀, 企業併購實務作業 3 是 6 是 社團法人中華公司 治理協會 企業社會責任之挑戰與轉機 3 是 獨立董事 黃振豊 臺灣證券交易所 台灣國際法學會 台灣金融研訓院 公司治理 金融監理與法律國際研討會 6 是 社團法人中華公司 治理協會 社團法人中華公司 治理協會 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 大勢所趨的 CSR 與永續治理 3 是 運用 CSR 創造企業社會之共享價值 3 是 企業營運必備的風險管理機制 3 是 獨立董事 朱文儀 臺灣證券交易所 台灣國際法學會 台灣金融研訓院 公司治理 金融監理與法律國際研討會 6 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 上市櫃公司董監事論壇 - 企業誠信風險控管與社會責任新視界 3 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3 是 36

40 公司治理報告 公司治理運作情形 ( 續 ) 民國一 四年董事進修情形 : 職稱姓名進修日期主辦單位課程名稱進修時數起迄 董事 林庭裕 社團法人中華公司 治理協會 進修是否符合規定 ( 註 ) 第十一屆公司治理國際高峰論壇 3 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3 是 法人董事代表人 顏博文 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3 是 法人董事代表人 徐建華 聯華電子 ( 股 ) 公司 2015 大師論壇 台灣半導體業 關鍵時期的策略抉擇 2 是 臺灣證券交易所 台灣國際法學會 台灣金融研訓院 公司治理 金融監理與法律國際研討會 6 是 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3 是 聯華電子 ( 股 ) 公司 2015 大師論壇 全球化的創新策略 2 是 法人董事代表人 王石 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會 聯華電子 ( 股 ) 公司 2015 大師論壇 2025 台灣產業 大未來 聯華電子 ( 股 ) 公司 2015 大師論壇 2015 年經濟金融 情勢分析與展望 3 是 2 是 2 是 社團法人中華公司 治理協會 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 前獨立董事 許士軍 財團法人中華民國證券 暨期貨市場發展基金會 第十一屆公司治理國際高峰論壇 3 是 企業營運必備的風險管理機制 3 是 上市公司企業倫理領袖論壇 3 是 註係指是否符合 上市上櫃公司董事 監察人進修推行要點 所規定之進修時數 進修範圍 進修體系 進修之安排與資訊揭露 37

41 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形 ( 續 ) 民國一 四年經理人參與公司治理有關之進修與訓練 : 職稱姓名進修日期主辦單位課程名稱進修時數 董事長兼策略長 執行長 資深副總經理 洪嘉聰 顏博文 王石 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業營運必備的風險管理機制 3 財務長 劉啟東 財團法人中華民國會計研究發展基金會 財團法人中華民國證券暨 期貨市場發展基金會 執行長 顏博文 企業在 公司治理評鑑 架構下之董 監事制度 3 規劃與公司治理運作實務企業營運必備的風險管理機制 3 資深副總經理 簡山傑 副總經理 許興仁 副總經理 廖木良 副總經理 吳宗賢 副總經理 許誌清 副總經理 游萃蓉 副總經理暨執行長特別助理人資長 趙培同陳進雙 聯華電子 ( 股 ) 有限公司人力資源處 2015 大師論壇 2015 年經濟金融情勢分析與展望 2 協理 龔吉富 協理 吳俊元 協理 劉燦文 前資深副總經理 徐建華 前副總經理 郭天全 前副總經理 吳景莊 前副總經理 李振江 執行長 顏博文 資深副總經理 簡山傑 副總經理 廖木良 副總經理 游萃蓉 副總經理暨執行長特別助理人資長 趙培同陳進雙 聯華電子 ( 股 ) 有限公司人力資源處 2015 大師論壇 2025 台灣產業大未來 2 協理 戎樂天 協理 吳俊元 前資深副總經理徐建華 前副總經理 李振江 38

42 公司治理報告 公司治理運作情形 ( 續 ) 民國一 四年經理人參與公司治理有關之進修與訓練 : 職稱姓名進修日期主辦單位課程名稱進修時數 執行長 顏博文 資深副總經理 簡山傑 副總經理 廖木良 副總經理 游萃蓉 副總經理 賴明哲 副總經理暨執行 趙培同 長特別助理 人資長協理 陳進雙鄒世芳 聯華電子 ( 股 ) 有限公司人力資源處 2015 大師論壇 台灣半導體業關鍵時期的策略抉擇 2 協理 吳俊元 協理 劉燦文 前資深副總經理 徐建華 前副總經理 郭天全 前副總經理 吳景莊 前副總經理 李振江 資深副總經理 簡山傑 副總經理 洪錫興 副總經理 許誌清 副總經理 游萃蓉 副總經理 沈英勝 副總經理暨 趙培同 執行長特別助理人資長協理 陳進雙鄒世芳 聯華電子 ( 股 ) 有限公司人力資源處 2015 大師論壇 全球化的創新策略 2 協理 龔吉富 協理 許堯凱 協理 吳俊元 前資深副總經理徐建華 前副總經理 郭天全 前副總經理 吳景莊 執行長 顏博文 資深副總經理 簡山傑 副總經理 許興仁 副總經理 吳宗賢 副總經理 許誌清 副總經理 游萃蓉 副總經理暨執行 趙培同 長特別助理副總經理 洪圭鈞 聯華電子 ( 股 ) 有限公司人力資源處 2015 大師論壇 Silicon to Software: Shift Left 2 人資長 陳進雙 協理 鄒世芳 協理 戎樂天 協理 龔吉富 協理 吳俊元 前資深副總經理徐建華 前副總經理 李振江 39

43 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司治理運作情形 ( 續 ) 公司如有訂定公司治理守則及相關規章者, 應揭露其查詢方式 本公司網站設有 公司治理 專區, 說明相關公司治理政策及執行情形, 並供投資人查詢下載相關公司治理規章, 請參考本公司網址 另本公司相關公司治理運作情形, 請參閱本年報第 頁公司治理運作情形 重大資訊處理作業程序 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制, 避免資訊不當洩漏, 並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性, 本公司訂定 內部重大資訊處理作業程序, 供所有董事 經理人及公司同仁遵循並適時提供教育宣導 相關資訊請參考本公司網站 40

44 公司治理報告 公司治理運作情形 ( 續 ) 薪資報酬委員會 ( 薪酬委員會 ) 成員資料 身份別姓名 / 條件是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格符合獨立性情形 ( 註一 ) 兼任其他備註公開發行 ( 註二 ) 商務 法務 財務 法官 檢察官 律師 具有商務 法 公司薪資會計或公司業務所需會計師或其他與公司務 財務 會報酬委員相關科系之公私立大業務所需之國家考試計或公司業務會成員家專院校講師以上及格領有證書之專門所需之工作數職業及技術人員經驗 獨立董事張俊彥是是 2 是 獨立董事劉炯朗是是 3 是 獨立董事黃振豊是是是 0 是 獨立董事朱文儀是是 0 是 註一各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 1. 非為公司或其關係企業之受僱人 2. 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 3. 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 4. 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 5. 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 6. 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 7. 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 8. 未有公司法第 30 條各款情事之一 註二若成員身分別係為董事, 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法 第 6 條第 5 項之規定 薪資報酬委員會 ( 薪酬委員會 ) 運作情形一 本公司之薪酬委員會委員計四人 二 本屆委員任期 : 民國一 四年六月九日至民國一 七年六月八日, 民國一 四年薪酬委員會開會三次, 委員資格及出席情形如下 : 職稱姓名實際出席次數委託出席次數實際出席率 (%) 備註 獨立獨事 張俊彥 薪酬委員會召集人 連任 ( 民國 104 年 6 月 9 日改選 ) 獨立獨事劉炯朗 連任 ( 民國 104 年 6 月 9 日改選 ) 獨立獨事黃振豊 連任 ( 民國 104 年 6 月 9 日改選 ) 獨立獨事朱文儀 新任 ( 民國 104 年 6 月 9 日改選 ) 獨立獨事許士軍 舊任 其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ): 無 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 無 註實際出席率 (%) 以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 41

45 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 評估項目 是 否 一 落實公司治理 ( 一 ) 公司是否訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效? ( 二 ) 公司是否定期舉辦社會責任教育訓練? ( 三 ) 公司是否設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並由董事會授權高階管理階層處理, 及向董事會報告處理情形? ( 四 ) 公司是否訂定合理薪資報酬政策, 並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合, 及設立明確有效之獎勵與懲戒制度? 42

46 公司治理報告 運作情形 摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 聯電為實踐企業社會責任, 促成經濟 環境及社會之進步, 以達永續發展之目標, 已訂定本公司 企業社會責任實務守則, 以資遵循 目前本公司透過企業永續委員會, 隨時注意國內外企業社會責任相關準則之發展及企業環境之變遷, 據以檢討並改進公司所建置之企業社會責任制度, 以提升履行企業社會責任成效 聯電執行長於企業永續委員會會議上及全公司座談會上, 進行傳遞並分享社會責任在教育訓練上的理念及執行, 達到教育訓練目的 聯電企業永續委員會於民國九十七年四月成立 ( 原為企業社會責任管理委員會 ), 民國一 三年起更名為企業永續委員會, 為聯電內部最高階的企業永續組織, 統籌全公司永續發展及企業社會責任策略與目標擬定, 由執行長擔任主任委員, 每半年檢視推動績效與目標達成度, 並由委員會總幹事每年向董事會報告推動成效與計劃 企業永續委員會轄下設有公司治理委員會 客戶關係經營委員會 人權與社會參與委員會 環境委員會 綠色製造委員會及綠色技術委員會等六個次功能委員會 各次委員會功能簡述如下 : 公司治理委員會協助強化董事會職能 注重股東權益, 並整合相關部門訂定各項公司治理相關規章與制度, 負責協助完備與落實企業內部控制制度 確保資訊揭露透明化及相關法令遵循, 以實踐公司正直誠信的核心價值 資訊透明 注重股東權益 內控良好的經營理念 客戶關係經營委員會精進客戶服務與品質相關工作, 提升服務品質與客戶滿意度, 並維護客戶權益與相關營業機密 人權與社會參與委員會負責維護同仁基本權利, 並推動全公司對外社區 社會之溝通, 結合本公司聯電科技文教基金會, 以 教育 藝文 體育 公益 及 環保 為主軸, 持續致力於科技研究發展合作 長期教育協助 藝文及體育活動等社會公益活動推展 環境委員會整合推動全公司環保 安衛 節能 節水及溫室氣體管理相關工作 建立永續供應鏈, 與供應商建立長期夥伴關係, 共同提升永續競爭力 綠色製造委員會推動全公司綠色製程相關工作, 包含有害物質管理 資源生產力提升 等 綠色技術委員會推動綠色產品技術研發創新相關工作, 創造綠色技術領先優勢 聯電以誠信經營之理念, 制定 董事及經理人道德行為準則 誠信經營守則 及 員工從業道德守則, 供所有董事 經理人及公司同仁遵循, 從企業由上到下, 提升公司及全體同仁行為素養以及從業道德 為達成公司營運計劃與部門 個人之目標, 並確實瞭解同仁之工作績效, 以為人員升遷 員工訓練發展 薪酬發放之依據, 公司於每年定期進行全公司同仁之績效考核之作業 無無無無 43

47 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 是 否 二 發展永續環境 ( 一 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 二 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? 44

48 公司治理報告 運作情形 摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 聯電於民國九十年成為台灣半導體業第一家以全公司名義通過 ISO14001 及 OHSAS18001 整合驗證之公司 溫室氣體減量與管理 能源節約管理 水資源節約管理 廢棄物與資源回收管理 污染排放與控制等各項能資源減量, 請參考本年報中環保 安全與衛生管理章節說明 各項提升能資源生產力措施之較詳細說明請參閱本公司年度發行之企業社會責任報告書, 摘要如下 : 綠建築 : 聯電已將節能減碳 綠建築等課題制定作為公司營運之方針與目標, 新建廠房日後均導入綠建築認證 綠色生產 : 為達零污染目標, 聯電建置完善的新材料評估流程, 以有效篩選與管控新製程開發時導入之新物料, 從源頭避免或減少使用具環境衝擊之原物料 綠色製程 : 半導體製程使用的原物料種類繁多, 且要求高純度高品質, 聯電藉由製程設計與技術提升, 減少原物料耗用, 不僅從源頭減少污染排放, 亦能降低營運成本 聯電建置完善的資訊資料庫, 以管理製程原物料之進料與領用, 並以專案推動減量工作, 透過製程最佳化 工作流程改善及目標管理等方式, 達成源頭減量效益 綠色設計 : 聯電作為半導體晶圓專工技術上的領先者, 除了確保產出之晶片滿足客戶對產品的低毒性要求且持續降低產品製造過程對環境衝擊外, 並持續開發多項高效能低耗電晶片設計流程 綠色產品 : 聯電於晶圓製造整合部分雖未生產自有品牌產品, 仍持續開發及納入許多低毒性 低耗能之綠色產品設計, 以期提供客戶最完整之服務, 與客戶共同迎接綠能時代的到來 聯電於民國九十五年領先全球半導體製造商, 完成有害物質流程管理 (HSPM, Hazardous Substance Process Management) 系統第三方驗證稽核, 成為全球第一家全公司所有廠區均取得 QC IECQ HSPM 證書的半導體製造商 包裝材料回收與減量 : 聯電產品出貨使用的材料完全符合歐盟 RoHS(Restriction of the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment) 指令的規定, 所有包裝材料均有原料供應商提供由公正實驗室檢驗合格之報告書, 並儘量使用對環境衝擊較低之材質, 如可回收材質 不用氯漂白之紙箱等 此外, 因為聯電並非終端產品製造廠, 在獲得客戶同意下, 出貨到封裝 測試廠的時候, 會將原料包裝材料及部分使用過的產品包裝材料重複使用, 以減少包裝材料用量及廢棄物產生量 資源回收再利用研究 : 聯電對於產出之廢棄物處理優先採取回收再利用途徑, 持續評估與引進各類再利用新技術, 與合格再利用廠商進行多項個案再利用申請合作案, 並配合現場等工程改善 ( 如 : 廢液管路改管 分流收集 ), 以擴大可再利用廢棄物種類 本公司環安衛管理系統的推動, 結合於日常管理與全面品質管理 (TQM) 活動, 將環安衛管理方案與工廠實際運作結合, 以達落實執行之成效 對於公司運作之各項環安衛之風險, 以系統化方式評估原物料之使用至廢棄物產出過程中各項活動對環境及同仁可能造成之影響 對於可能造成重大之環境影響之項目, 以原物料評估 替代及減量, 製程污染源之管制 減量, 管末污染有效處理, 以及剩餘副產物再利用等方式進行管理及削減, 而安全衛生方面, 則以設備安全 化學品安全及作業安全為出發點進行管理, 以維護同仁之安全與健康 為達永續經營之目標, 本公司以清潔生產及零災害作為環境保護及安全衛生推動之方向, 每年度訂定環安衛管理系統之目標, 藉由推動各項可降低環境影響衝擊及強化安全衛生之方案, 持續改善公司於環境保護及安全衛生管理的績效 無 無 45

49 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 ( 三 ) 公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響, 並執行溫室氣體盤查 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略? 是 否 三 維護社會公益 ( 一 ) 公司是否依照相關法規及國際人權公約, 制定相關之管理政策與程序? 46

50 公司治理報告 運作情形摘要說明面對氣候變遷聯電已擬定 聯華電子氣候變遷政策, 作為公司因應氣候變遷之最高指導原則, 並訂定 聯華電子低碳承諾 以為日後減碳計畫推展之指引 氣候變遷政策以 碳中和 為目標進行碳管理成為全方位低碳解決方案提供者以企業力量促進低碳經濟之發展 低碳承諾生產製程全面導入低碳設計能源使用效率最佳化新 / 擴建廠優先裝設含氟溫室氣體高效率防制設備新 / 擴建廠全面導入綠建築標準建立與客戶及供應鏈之 碳夥伴 關係所有廠區完成產品碳足跡盤查佈局綠能產業 溫室氣體排放減量目標 ( 聯電公司 ) 近期 ( 民國一 二年至民國一 四年 ) 用電量三年降低 3% 註 : 基準年為民國一 一年中長期 1. ( 民國一 二年至民國一 九年 ) 單位面積含氟溫室氣體排放量降低 36% 註 : 基準年為民國九十九年 2. ( 民國一 五年至民國一 九年 ) 單位面積用電量五年降低 10% 註 : 基準年為民國一 四年聯電秉持主動 公開 透明與堅持品質的精神, 進行溫室氣體相關資料的處理並對外揭露 本公司台灣地區民國八十九年至民國一 三年之溫室氣體排放量盤查結果均已通過 ISO 第三者查證, 後續將持續每年定期進行盤查與排放量與減量查證, 以完整掌握溫室氣體使用現況並且驗證減量成效 本公司除每年於企業社會責任報告書及公司網頁企業永續專區中, 公開揭露近五年之溫室氣體年排放量資訊外, 自民國九十五年起即參與國際碳揭露專案 (CDP, Carbon Disclosure Project) 公開揭露溫室氣體排放量及相關管理措施, 並自民國一 三年起於公開資訊觀測站中揭露溫室氣體排放及減量資訊 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 無 聯電支持並尊重國際勞工組織三方原則宣言 (International Labor Office Tripartite Declaration of Principles) OECD 多國企業指導綱領 (The OECD Guidelines for Multinational Enterprises) 聯合國世界人權宣言 (UN Universal Declaration of Human Rights) 聯合國 全球盟約 (The UN Global Compact) 及電子產業行為準則 (EICC, Eletronic Industry Code of Conduct) 等相關國際倡議原則, 及營運所在地之勞動 性別工作平等相關法規, 制定有關人權保障及勞動政策 無 47

51 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 是 否 ( 二 ) 公司是否建置員工申訴機制及管道, 並妥適處理? ( 三 ) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境, 並對員工定期實施安全與健康教育? 48

52 公司治理報告 運作情形摘要說明聯電為促進勞資關係的和諧與良好互動, 透過勞資會議 部門會議 座談會 申訴專線及意見箱等管道蒐集員工建議, 確保各項申訴機制能達充分溝通與及時反映之目的 員工可自由選擇合適的管道反映意見, 聯電亦致力於確保這些意見能妥適處理 為使員工能安心表達意見, 針對調查過程與申訴者身份確實保密, 保障申訴員工之權益 聯電根據各地員工屬性與當地法規, 因地制宜設置完善的溝通管道 聯電提供之申訴機制管道有 : 1. 各層級員工及個案申訴管道 2. 不法侵害及性騷擾申訴管道 : 專線 信箱 31995@umc.com 3. 人資長信箱 CHO MailBox 4. CSR 信箱 csr@umc.com 5. 員工關係 12885(ER 幫幫我 ) 專線 6. 檢舉專線 信箱 whistleblower@umc.com 本公司之安全衛生教育訓練辦理方式, 依不同工作性質共分三類 : 全公司性之安全衛生教育訓練 各廠區自辦之廠區安全衛生教育訓練 各部門依部門特性自行擬定安全衛生相關訓練藉由持續的教育訓練與宣導, 養成員工緊急應變能力及安全觀, 加強員工認知能力, 降低不安全行為所造成意外事故之發生 公司將緊急應變 法令規定應備證照 安全衛生管理系統維護 特殊作業安全防護 監工人員等列入安排年度訓練計畫, 除計畫內訓練課程外, 另對於特定事件或重大缺失, 則視情況不定期安排教育訓練 民國一 四年共辦理 2,062 堂課, 訓練 37,450 人次, 其中並包含 e-learning 課程, 使同仁在吸收安衛知識時, 不受到實體課程開設之時間限制 聯電秉持 用之社會 回饋社會 的精神, 積極推動健康職場相關活動, 民國一 四年以 全人健康管理計畫 為主軸, 打造樂活優質職場 守護員工與眷屬的健康每年辦理年度體檢, 且檢查項目優於法規, 後續並依據體檢結果進行健康管理, 特殊作業檢查人員納入個案管理, 亦聘請醫生臨廠為同仁提供健康諮詢服務 員工諮詢及協助方案推廣提供個別諮商服務 : 透過一對一個別諮商安排與隱私保護機制, 協助同仁解決身心困擾議題, 每位員工每年可免費使用 6 次, 由公司付費, 如有特別需求, 將由公司專業諮商小組提供特別協助 民國一 四年免費諮詢使用人次總累計達 141 位 聯電健康中心於民國一 四年持續實施健康促進活動, 深獲同仁支持並積極響應 聯電於健康職場的推動與落實, 更廣受外界肯定, 民國一 四年榮獲遠見雜誌 企業社會責任獎 天下雜誌 企業公民獎 衛生局頒發 績優健康職場 認證 聯電新竹科學園區 Fab8A Fab8S 廠區獲 衛服部國健署健康職場自主認證 另外聯電在新竹科學園區及台南科學園區亦獲頒 內政部捐血績優單位 聯電 Fab8A Fab8C Fab8D 及 Fab8E 廠區獲得新竹市衛生局 優良集乳室認證, 獲獎代表聯電在健康職場的用心努力, 也顯現聯電力求保障員工權益, 守護員工健康的決心 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 無 無 49

53 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 是 否 ( 四 ) 公司是否建立員工定期溝通之機制, 並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動? ( 五 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? 50

54 公司治理報告 運作情形摘要說明聯電重視每位同仁所提供的意見, 為確保員工意見能夠確實的被傳達, 公司提供完整的員工溝通管道, 以期溝通能夠順暢進行, 同仁意見能確實反映 聯電尊重法令所賦予員工之權利, 由員工自行決定結社意願, 對於結社自由, 公司不干預 亦不介入 藉由建立完整溝通機制, 定期與員工溝通交流, 建立良好的勞資關係 聯電定期溝通機制如下 : 一 勞資會議每季固定召開各廠區勞資會議, 並依廠際別因地制宜, 調整各項廠規內容與作業規定 聯電採雙向互動溝通外加現場諮詢模式, 在會議前主動蒐集與議題相關之法令規定與解釋令, 逐一說明, 同時由人力資源處委派熟悉相關法令之同仁與主管, 組成跨單位 跨功能之諮詢團隊, 提供勞資雙方代表現場諮詢協助服務 二 高階主管溝通會 同仁座談會聯電為了讓同仁與外界同步知悉公司的營運政策與經營績效, 由執行長親自主持的全公司座談會 每季法說會後與同仁進行跨國 跨區域六地連線互動式溝通會, 而各廠處最高主管亦配合此一機制, 在全公司座談會後之最短期間內召開廠處溝通會, 與全員分享整體經營績效與廠 處發展重點 三 福委會議 秘書座談會每季召開福委會議, 針對每季員工福利活動舉行與資金運用狀況進行說明, 於會議中蒐集福利委員之意見, 讓各項福利能更貼近員工實際需求 對於全公司宣導事項, 利用每季定期的秘書座談會, 由部門秘書協助傳達會議重點事項, 並協助反饋各項同仁意見 聯電依照不同職務類別及職級規劃對應之培訓藍圖, 並依據每年主管及同仁之訓練需求調查結果, 擬訂次年度全公司教育訓練計畫, 鼓勵同仁持續學習並發展個人職涯 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 無 無 51

55 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 是 否 ( 六 ) 公司是否就研發 採購 生產 作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序? 52

56 公司治理報告 運作情形摘要說明聯電致力於持續強化世界級製程技術 製造實力與優異服務, 藉此提升客戶服務價值 自始以來, 聯電一直把客戶當成伙伴, 以 United for Excellence 共創卓越的經營哲學, 經由與客戶夥伴的緊密結合, 以達成雙贏的任務及目標, 所以客戶滿意為公司的核心價值之一 客戶導向的具體行為, 在於以客戶的角度提供整體解決方案, 來實現且滿足客戶對於產品和服務品質的要求 為達成此目的, 本公司導入 MyUMC 和 MyHJTC( 和艦廠區專用 ) 線上服務平台, 全天候即時提供客戶便於查詢產品狀況的網路服務, 包含訂單生產情形 出貨日期查詢及產品品質數據等 ; 同時於網站上提供 工程資料分析 功能, 以利客戶更容易進行所需要的產品相關資料分析 除了藉由 MyUMC 和 MyHJTC 線上服務平台提供客戶掌握其產品的生產資料, 本公司亦於 MyUMC 和 MyHJTC 服務平台開發客戶線上即時申訴系統 (VOC, Voice of Customer), 提供客戶簡易使用之介面, 讓客戶可以在任何時間對本公司產品或服務提出任何需求 意見或建議 此系統於收件 24 小時內會回覆客戶此需求已經由對應單位處理中, 後續並由專人負責分發 處理及回覆客戶, 同時客戶亦可隨時在網站上查詢處理進度 對於客戶申訴本公司所採取的對應措施, 必須符合客戶對於產品和服務品質的需求 對此, 本公司的高階主管會檢閱客戶的訴求 處理進度與回覆品質, 以確認各個部門不但會提出對應的措施, 也會進而串聯相關的解決方案, 以期提升整體的客戶滿意度 對本公司而言, 透過 VOC 系統持續收集客戶的聲音, 並將客戶的聲音轉化成實際的改善行動, 以持續並全面性地提升本公司的產品競爭力與服務品質 MyUMC 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 無 MyHJTC ( 和艦廠區專用 ) 53

57 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 履行社會責任情形 ( 續 ) 評估項目 是 否 ( 七 ) 對產品與服務之行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則? ( 八 ) 公司與供應商來往前, 是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄? ( 九 ) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊? 五 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 六 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 : 七 公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 : 54

58 公司治理報告 運作情形摘要說明聯電通過 ISO9001 & ISO/TS16949 & QC IECQ HSPM 國際標準, 依據其標準建立品質政策, 以提供客戶優良的產品品質 合理價位及完善準時的服務, 以增強客戶的競爭力, 秉持不斷精進之原則, 透過全員意識建立, 經由設計及生產之確實控管及技術提升, 提供符合法規及客戶需求之無有害物質管理要求之產品, 以善盡保護環境及人身健康安全之地球公民責任 Certificates 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 無 依據聯電規範 原材料供應商管理委員會及管理辦法, 以建立一個保護環境 重視社會責任 勞動人權 安全 健康且永續性發展的供應鏈為目標, 建立對供應鏈廠商進行永續性發展的評核, 制訂一套供應商永續性評分辦法, 與交貨期 品質 財務 營運等並列成為供應鏈的永續性發展評核 評核不佳者, 進行稽核輔導改善, 情節嚴重者得停止採購或取消其合格供應商資格等相關措施 無 本公司相關之資訊目前每年均會主動於本年報 UMC 企業社會責任報告書 與公司網頁企業永續專區 中揭露, 另亦會配合外部之相關利害團體如客戶 媒體 政府機關等之需求提供本公司之資訊 本公司自民國一 三年起亦於公開資訊觀測站中揭露 UMC 企業社會責任報告書 與溫室氣體管理等企業社會責任相關資訊 無 本公司已訂定企業社會責任實務守則, 詳請參閱公司網頁 之說明, 有關企業永續運作情形與 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 無顯著差異 本公司目前為 BCSD Taiwan( 台灣企業永續發展協會 ) TCSF( 台灣企業永續論壇 ) ASIP( 台灣科學園區同業公會 ) TSIA( 台灣半導體產業協會 ) 成員, 積極主導與推動環安衛及企業永續相關活動外, 亦擔任代表提供意見促進政府 學術機構對企業社會責任政策之制定與研擬 其它請參閱 UMC 企業社會責任報告書 與公司網頁企業永續專區 之說明 至民國一 四年止, 聯電已經連續第十五年度對外公開發行非財務的永續性年報, 同時 UMC 2014 企業社會責任報告書 是聯電所發行的第十本揭露企業永續發展狀況之年報, 該報告書係參考全球報告書協會 (GRI, Global Reporting Initiative) 之全球永續性報告書第四代綱領準則 (GRI/G4.0 guidelines) 編撰, 並委由第三者 ( 驗證機構 ) 依據 AA1000AS(Account Ability 1000 Assurance Standard) 進行報告書內容查證 民國一 五年聯電將持續依據目前企業面臨之社會責任方面的重大議題 利害關係者可能關切的議題, 編撰 UMC 2015 企業社會責任報告書, 並委由第三者進行報告書查證 向社會大眾透明且公開的呈現聯電持續追求永續發展的努力與決心 55

59 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 落實誠信經營情形 評估項目 是 否 一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否訂定防範不誠信行為方案, 並於各方案內明定作業程序 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行? ( 三 ) 公司是否對 上市上櫃公司誠信經營守則 第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 採行防範措施? 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄, 並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位, 並定期向董事會報告其執行情形? ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當陳述管道, 並落實執行? ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位定期查核, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制? ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站, 揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效? 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) 56

60 公司治理報告 運作情形 摘要說明 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 本公司制定 誠信經營守則 董事及經理人道德行為準則 員工從業道德守則 及 聯華電子行為守則 供董事 經理人及公司同仁遵循 相關資訊請參考本公司網站 公司訂有 誠信經營守則 及 員工從業道德守則, 對於道德誠信 利益衝突迴避及業務款待等皆有相關規定 ; 另不定期辦理相關教育訓練或測驗以達員工宣導效果 無 無 所有往來供應商均簽署 員工從業道德條款約定, 政策及陳述管道皆已於該約定中明訂 另為加強及落實品質政策, 依據聯電規範 Raw Material Supplier PCN Application Management Method(GG- Q E) 於採購訂單中明訂違反上述 PCN(Process Change Notification) 之罰責 企業永續委員會為聯電內部最高階的企業永續組織, 統籌全公司企業社會責任及永續發展方向與目標擬定, 並定期向董事會報告 誠信經營僅為企業永續之一部分 相關資訊請參考本公司網站 請參閱第 頁 員工從業道德守則, 政策及陳述管道皆已於該辦法中明訂 本公司內部稽核直接隸屬董事會 / 審計委員會, 以確保稽核業務執行之獨立性與客觀性 內部稽核每年評估公司風險擬定年度稽核計畫, 並依計劃進行查核 出具稽核報告 持續追蹤報告改善情形, 並於每年進行內控自評作業 本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果及其追蹤報告執行情形 另於審計委員會議及董事會中向獨立董事進行稽核業務報告及討論, 對於稽核業務執行情形及成效皆已充分溝通 本公司定期修訂內部控制制度, 及時因應環境的改變, 以調整內部控制制度之設計及執行, 提升內部稽核部門的檢查品質及效率, 並將修訂後之結果呈報審計委員會及董事會核准 另本公司在紐約證交所 (NYSE) 掛牌上市, 同時也需遵循美國對國外發行人法令之規定 自民國九十五年起遵循 SOX 404 Act 並接受簽證會計師之查核 ; 迄今簽證會計師對於聯電內部控制設計及執行之有效性, 皆出具無保留意見書 聯電以誠信經營之理念, 制定 董事及經理人道德行為準則 誠信經營守則 及 員工從業道德守則, 供所有董事 經理人及公司同仁遵循, 從企業由上到下, 提升公司及全體同仁行為素養以及從業道德 前述員工從業道德守則, 藉由實體課程訓練與線上自我檢測測驗, 落實在全體同仁從事日常工作及執行業務當中 民國一 四年台灣及新加坡地區均已完成訓練課程, 並通過相關測驗 無無無無無 員工從業道德守則 第 6 條明訂其從業道德守則暨防舞弊行為之施行及檢舉 防報復之保護措施, 員工可以電子郵件方式或檢舉專線向相關管理監督單位檢舉, 相關單位人員於接獲檢舉後, 則立即通知公司稽核處一級主管 於接獲檢舉通報後, 公司會籌組一個調查小組對通報中所述之疑似舞弊情形進行調查 對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工, 公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待, 請參閱第 頁 員工從業道德守則 之說明 對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工, 公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待, 請參閱第 頁 員工從業道德守則 之說明 無 無 無 本公司於公司網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則內容及相關規範 另於企業社會責任報告書亦載明誠信經營之相關資訊 無 聯電訂有 董事及經理人道德行為準則 誠信經營守則 及 員工從業道德守則, 所有董事 經理人及公司同仁均必須遵守本規範及相關辦法之規定 有關本公司員工從業道德守則運作情形, 請參閱本年報第 頁 員工從業道德守則 其他相關溝通作法, 如員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係及利害關係人之權利執行情形, 請參閱 UMC 企業社會責任報告書 與公司網頁企業永續專區 之說明 57

61 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事及經理人道德行為準則 聯華電子股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 董事會通過以下之適用於本公司董事及經理人之道德行為準則 ( 以下簡稱 本準則 ) 本準則適用於本公司全體董事及經理人 沒有一種準則或政策可列舉所有可能發生之情形 準此, 本準則僅係為本公司董事及經理人提供指導原則 對於可能涉及本準則中一或數條條文之特定情事之相關疑問, 公司鼓勵董事及經理人將該疑問向本公司董事長反映 董事長並得視情況徵詢本公司內部或外部法律顧問之意見 兼任本公司經理人之董事, 於閱讀本準則時, 應一併閱讀適用於本公司員工從業行為之從業道德守則 1. 利益衝突董事及經理人應避免任何董事或經理人與本公司間之利益衝突 任何涉及或依合理預期可能涉及之與本公司間之利益衝突應立即向董事長揭露, 例如與董事或經理人 ( 或其近親親屬註 ) 間之資金貸與 重大交易 進銷貨往來及 / 或為其提供保證 利益衝突可能發生於當董事或經理人其個人之利益與本公司整體之利益相違背或可能違背時 利益衝突亦可能發生於當董事 經理人或其近親親屬, 基於董事或經理人於本公司所擔任之職位而獲致不當利益時 本準則並非企圖描述全部可能發生利益衝突之情形 以下僅就常見之董事或經理人應避免之利益衝突情事之部分, 加以例示 本公司與第三人間之關係 : 任何行為, 如與本公司最佳利益不一致, 或會破壞 有損於本公司已經或提議建立商業關係或訂定合約之個人或組織間之關係, 董事或經理人不得為之 非自本公司處取得報酬 : 就其為本公司提供之服務, 董事或經理人不得自本公司以外之任何來源收受任何形式之報酬 餽贈 : 就與本公司間有往來之個人或組織所提供之非小額或可能造成利益衝突表象之餽贈, 董事或經理人及其近親親屬不得加以收受 將本公司資產挪供自己使用 : 就本公司之資產 人力資源或資訊, 除非經董事長允許或係屬於經允許之酬勞或費用補償辦法之一部分, 董事或經理人不得將之挪供自己使用 2. 本公司機會董事或經理人不得為下列事項 : (1) 為其個人私利而竊取經由使用本公司財產 資訊或利用其職位而得知之本公司機會 ;(2) 透過使用本公司財產 資訊或藉由職務之便而獲取私利 ; 或 (3) 與本公司競爭 3. 本公司資產 ; 機密性董事及經理人應保護並有效率地使用本公司之資產, 以增進本公司之利益 前述資產包括有形資產及無形資產, 如本公司之機密資訊 除非業經授權或係依法令規定, 就本公司交付其保管之資訊, 以及基於其董事或經理人之職 務, 於本公司通常營運中自任何來源所知悉之任何其他公司機密資訊, 董事及經理人應保持該等資訊之機密性, 不得揭露 本準則所稱之 機密資訊 包括全部與本公司 其客戶或供應商有關之全部非公開資訊 4. 法令遵循 ; 公平交易董事或經理人應遵守適用於本公司之法律 規則及命令, 包括內線交易相關法律, 以及本公司制訂供董事及經理人遵守之相關政策 程序 就本公司有價證券所為之交易, 並受本公司所制訂之證券交易相關政策之規範 董事及經理人應盡力公平對待本公司之客戶 供應商 競爭對手及員工 任何董事或經理人均不得透過操縱 隱匿 濫用基於職務所獲悉之資訊 對重要事項作不實陳述或藉由其他蓄意之不公平交易影響, 而自任何人獲取不當利益 5. 紀錄之正確性及其他公開資訊本公司之全部帳冊 財務報告及記錄係完整 允當 正確與及時地反應其所記錄之交易, 對本公司而言非常重要 全部與本公司資訊揭露程序有關之董事及經理人, 於其責任範圍內, 應知悉並瞭解本公司所適用之揭露規定, 且應確保本公司申報或提供給金融監督管理委員會證券期貨局及美國證券交易委員會之文件內之資訊或其他向公眾揭露之資訊, 係以完整 允當 正確 及時且可理解之方式記錄及呈現 除此之外, 每一涉及本公司財務報告製作事務者, 其製作應依本公司內部會計制度為之, 以使該等財務報告實質地 允當地 完整地反應本公司之商業交易及財務狀況 本公司會計制度已納入金融監督管理委員會認可之國際財務報導準則 國際會計準則 解釋及解釋公告及相關適用於本公司之法規命令 6. 鼓勵報告任何非法或不道德之行為董事及經理人應推廣道德行為, 並應採取下列措施, 以確保本公司 : (1) 鼓勵員工當其就於某一特定情形下所應為之最佳行為有疑問時, 與董事 經理人及其他適當人員討論 ;(2) 鼓勵員工向其他適當人員報告法律 規則命令 本公司內部準則或從業道德準則之違反情事 ; 及 (3) 告知員工本公司不允許對善意報告者報復 7. 遵循程序一經發現任何可疑之違反本準則行為, 應立即向經理人 內部稽核人員 審計委員會或其他適當人員報告 : 且如違反者為經理人者, 並應依違反從業道德準則程序辦理之 善意報告該等可疑違規情事將不致遭受報復 該等可疑違規情事, 將由董事會或董事會所指定之一人或數人調查之 本準則之豁免僅得由董事會為之 相關之細節, 包括獲得該等豁免之人員之姓名及職稱 做成豁免決議之董事會日期 豁免之有效期間 給予豁免之理由及原則, 將立即向 58

62 公司治理報告 董事及經理人道德行為準則 ( 續 ) 本公司股東及其他相關法律及台灣證券交易所上市規則所定之人揭露 任何豁免或審理之請求, 應向本公司任一獨立董事為之 8. 本準則之執行如有任何違反本準則之行為, 董事會應決定應採取之適當行動, 並應訂定相關程序供受懲戒者尋求救濟 該等行動應經合理設計, 俾得以對違反者產生嚇阻作用, 並促進對遵守本準則之責任感 於決定特定狀況下之適當行動, 董 事會應考量全部相關資訊, 包括違反態樣及嚴重性, 該等違反應係出於蓄意抑或怠慢, 以及於違反情事發生前是否曾有人對該名人員提出忠告 註近親親屬應包括本人之配偶 父母 子女及三親等內之親屬 以上內容, 請詳 of_ethics_chi.pdf 員工從業道德守則 一 目的 : 本公司制訂 從業道德守則 之目的, 是為提升本公司及全體同仁行為素養 從業道德及專業能力 本公司相信做為一個誠信經營的組織, 每一個從業同仁的行為將影響其所服務的整個組織及其信譽, 任何同仁都有義務, 在合法範圍內, 儘量擴大公司之利益 ; 亦都有責任, 防止公司利益減損或流失 本公司期望全體同仁在從事日常工作及執行業務時, 應遵守公司之從業道德標準, 以獲得大眾信任, 並確保公司得以永續成長與發展 二 適用範圍 : 本政策及其相關程序及辦法適用於本公司全體員工 ( 包含功能組織主管及其他經理人 ) 三 內容 : 1. 道德與誠信 : 1-1. 本公司致力奉行商業道德, 堅持以誠信經營的原則 本守則旨在規範本公司及全體員工應遵守所有適用的法律要求和公司政策 任何人如對任何道德或法律事宜有疑問, 應徵詢其部門主管或公司法務部門的專業意見 1-2. 道德標準不侷限於法律條文 即使在法律容許前提下, 仍應秉持誠信從事所有業務及避免任何利益衝突 1-3. 道德與誠信原則包括 : 以誠信之態度進行各項業務, 並忠實的記錄所有往來事項 執行任務時, 需確保商業資料保密, 並保存完整的商業和營運記錄, 以及尊重公司 客戶和合作夥伴的商業資產與智慧財產 公司帳簿 發票 記錄 分錄 資金和資產必須妥善編訂和保存, 以使公司的各項交易和業務處理情況得以允當 正確的反應 禁止在分錄 記錄 財務報表或其他文件內編造虛假 誤導之聲明或記錄, 及蓄意隱瞞或掩飾公司交易實況 不得在銀行或任何第三者機構開立 維持或使用任何秘密帳戶, 進行與公司相關之帳務 不得銷毀 竄改或偽造任何可能與調查 訴訟或法律相關處理程序有關的記錄 若發現有虧操守或有違反本守則嫌疑之事件, 所有員工均有義務向管理階層舉報 2. 尊重個人及客戶 : 2-1. 本公司重視每位員工之隱私及誠信, 並採取嚴格標準以保障員工隱私 個人資料的保密 對客戶及其他人士的商業資料也應秉持上述相同的原則處理 2-2. 每個員工應盡力公平對待本公司之客戶 供應商 競爭者及其他員工 任何員工均不得操弄 隱瞞或濫用專有資訊 錯誤陳述重要事實或為其他不公平交易之行為 2-3. 公司內保持公開的溝通管道, 鼓勵員工參與公司事務, 及向各級主管反應意見 3. 迴避利益衝突 : 3-1. 每個員工在從事任何可能構成個人與公司利益衝突的業務 投資或相關活動之前, 必須先向董事長及總經理辦公室揭露詳情並取得批准 ; 更詳細的相關規定已明訂於本公司之 同仁廉潔守則 如附件一 相關人員應就涉及本人或本公司的潛在利益衝突向本公司人力資源部門提出報告 3-2. 所有員工均應迴避可能出現利益衝突的情況, 例如在非關係企業兼職 為本人或親屬與公司洽談或進行交易 每一員工均不得 (1) 為其個人私利而竊取經由使用公司財產 資訊或利用其職位而得知之公司機會 ;(2) 透過使用公司財產 資訊或藉由職務之便而獲取私利 ; 或 (3) 與公司競爭 3-3. 任何可能將公司資源或利益輸送給自己或親友之行為, 原則皆應禁止 如同仁自認某些行為係屬 公私兩便, 可以例外准許 ; 但均須以密件呈報至董事長核准後, 始得進行, 報告表如附件二 3-4. 所有員工禁止在未經公司作適當授權時, 向外界提供或揭露機密資料 嚴禁以機密或內幕消息謀取個人利益, 或嘉惠 傷害他人 59

63 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 員工從業道德守則 ( 續 ) 3-5. 所有員工禁止為了規避本守則, 而透過代理人 合作夥伴或其他代表從事上述活動 3-6. 所有參與各項審查 評等或選擇供應商的人員, 應避免涉及任何可能被視為會影響公平決定的情況 3-7. 除非事先獲得公司董事會批准, 並且不違反任何適用法律, 員工不得為本人或親屬尋求或接受公司的貸款, 或要求公司作出債務擔保 3-8. 若非因公司業務而須動用公司的服務 設備 設施 物品或其他資源, 必須事先取得授權 所有員工均應確保公司資產皆能獲得有效運用 公司之有形或無形資產僅得由獲有授權之員工或其指定之人, 於本公司合法營業之範圍內使用之 3-9. 針對功能組織主管確認之關係部門同仁進行年度利益申報, 如自身或三等親 ( 含 ) 以內親屬, 在該職掌所涉及之公司客戶 經銷商 經銷商客戶 供應商或競爭者之公司內, 有投資或有親屬任職者, 需藉由年度利益申報系統誠實逐層申報, 人力資源處彙整關係部門暨全功能組織主管資料, 呈報至各該關係部門所屬之功能組織主管與執行長 董事長 惟投資本公司轉投資之公司 曾經由公司公開准許投資之公司及公開上市公司, 不必呈報 所有員工不得經由職務接觸之機會 ( 包括但不限於列席相關會議 : 產銷會議 年度規劃 方針展開 ), 將本公司之機密資訊揭露至本公司外部人員 ( 包括但不限於本公司客戶 供應商或其他非有必要知悉之人員 ) 4. 饋贈與業務款待 : 4-1. 所有員工均不得向客戶 供應商或其他與公司業務相關的人士, 收受或給予回扣或其他不正當利益 4-2. 所有員工均嚴禁收受供應商贈送新臺幣一千元以上之禮品, 或任何現金或其他變相財貨 ( 如禮券 支票 股票等 ) 4-3. 所有員工均禁止接受遊樂招待 4-4. 如為維持正當的業務關係, 而需贈送禮品予業務相關人士, 應盡量採用印有公司標誌的禮品 4-5. 接受或安排任何業務款待, 均應符合一般商業禮節之常規, 不得過度奢華或頻繁, 造成大量或不必要之支出 5. 完整 允當 正確 及時且可理解之揭露 : 5-1. 本公司所有帳簿表冊或紀錄應能完整 允當 正確與及時反應所有交易及資產處分, 對本公司非常重要 5-2. 所有參與公司揭露程序的員工均應知悉且了解其職責範圍內, 公司應遵行的揭露程序 並盡力確保本公司向中華民國行政院金融監督管理委員會證券期貨局及美國證券管理委員會申報或遞送載有相關資訊的文件或其他對公眾揭露的資訊是以完整 允當 正確 及時且可理解之方式為之 5-3. 財務報表及相關揭露不得有任何重要錯誤對本公司至為重要 所有員工均不得有意識地, 或促使他人, 對會計師或律師就有關查核或對任何政府機關 ( 例如中華民國行政院金融監督管理委員會證券期貨局 美國證券管理委員會或紐約證券交易所 ) 申報或申請事項為重大之誤導 不完整或錯誤陳述 5-4. 任何個人或其他受其指示之人, 如知悉 ( 或應知悉 ) 其行為可能導致本公司財務報表有重大誤導之可能, 均不得直接或間接以強迫 操縱 誤導或詐騙等方式影響任何本公司之稽核人員或會計師 6. 從業道德守則暨防舞弊行為之施行及檢舉 防報復之保護措施 : 6-1. 所有員工均應遵守政府法令及本公司既訂規則和程序 6-2. 相關人員對任何違反政府法令 從業道德規範或舞弊之行為應保持警覺, 當有疑問或發現任何違反政府法令 從業道德守則或舞弊情形 ( 本公司員工或主管的非法行為或嚴重不當行為 ) 之行為時, 得以下列方式提出檢舉 : 以電子郵件向電子信箱為 :whistleblower@umc.com 報告 ( 本電子信箱會將信件自動轉寄給審計委員會 稽核處一級主管 人力資源處一級主管及智權法務處一級主管 ) 以電子郵件直接將舉報信件寄至下列任一相關人員之電子信箱, 稽核處一級主管 :ADT_Director@umc. com 人力資源處一級主管 :HR_Director@umc.com 智權法務處一級主管 :IPLA_Director@umc.com 或審計委員會 :Audit_committee@umc.com 以檢舉專線提出檢舉, 檢舉專線為 : ( 免付費專線 ) 或 分機 直接向人力資源部門主管或經由其他適當的部門主管提出報告 上述各單位人員於接獲檢舉後, 應立即通知公司稽核處一級主管 一旦公司接獲檢舉通報後, 公司會籌組一個調查小組對通報中所述之疑似舞弊情形進行調查 相關檢舉程序請詳見檢舉辦法 6-3. 對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工, 公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待 6-4. 違反從業道德守則或有舞弊情事者, 公司將視情節輕重, 採取各項適當之處分 每一員工均有責任仔細閱讀 了解並遵守本守則之內容 若有疑義, 應立即尋求說明 任何有關法令或本準則之要求之問題, 可向本公司人力資源部門或法務部門主管提出 7. 豁免及修正 : 7-1. 本公司得於某些特定情形下豁免員工得不遵守本守則之規定 本公司董事會僅得在例外的情形下, 同意管理階層免予遵守本守則規定之豁免 本公司將立即向股東揭露, 說明被豁免之管理階層姓名及理由 7-2. 本公司應立即揭露任何對本守則之修改 所有員工對於本公司修改後之內容, 均有確實了解之義務 60

64 公司治理報告 員工從業道德守則 ( 續 ) ( 附件 ) 同仁廉潔守則 1. 目的 : 為維持廉潔風氣及經營效率, 特訂定本守則 2. 本公司同仁從事各項業務時, 應遵守下列原則 : 2-1. 任何同仁都有義務, 在合法範圍內, 儘量擴大公司之利益 2-2. 任何同仁都有責任, 防止公司利益減損或流失 3. 廉潔守則 : 3-1. 業務承辦同仁, 應秉持下列原則, 處理供應商 (Vendor) 事宜 : 甄選供應商時, 應秉持誠信與公正原則, 選擇其產品或服務在品質 價格與交期各方面最具競爭力者 不得向供應商收取回扣或其他不正當利益 同仁及其家屬, 嚴禁收受供應商贈送價值新臺幣一千元以上之禮品 現金或其他變相財貨 除便餐外, 原則上禁止接受遊樂招待 對此原則若有疑問, 應知會主管 3-2. 業務 (Marketing/Sales) 相關部門同仁, 應秉持下列原則, 處理客戶 (Customer) 事宜 : 應秉持誠信與公正原則, 處理客戶業務往來事宜 同仁應婉拒客戶饋贈禮品 現金 或其他變相財貨, 若有未能拒絕或無法返還客戶之上述饋贈物品, 其價值在美金一百元以上者, 請轉交本公司職工福利委員會, 將統籌專案處理 3-3. 全體同仁均應避免發生下列情事, 致影響公司利益 : 對於經管或監督之業務, 利用職務之便, 行直接或間接圖利之行為, 以獲取不當利益或其他舞弊情事 對於非其經管或監督之事務, 利用職權機會或身份圖利 利用職務上之機會, 詐取他人財物 侵佔或竊取公司之器材 財物 未按實申報各項費用 數量, 如浮報出差費 加班時數等 3-4. 同仁均有維護公司良好形象之責任, 於公司外勿談論公司同仁或主管之是非 3-5. 各主管及八職等以上之同仁對廉潔問題, 何者當為 何者不當為, 應具備判斷能力 ; 不得以 沒有規定 為由, 做遭人物議之事 又除自身正直之外, 並應領導所屬, 樹立廉潔風氣 3-6. 各項業務之驗收人 證明人 會計審核人員於執行業務時, 發現有違反廉潔守則事實者, 應負舉發之責 4. 廉潔守則獎懲辦法 : 4-1. 檢舉之獎勵 : 糾正或檢舉違反廉潔守則情事, 是維護同仁 公司及股東權益之行為, 凡經查證屬實者, 將予適當之獎勵 4-2. 罰則 : 有下列情形者, 應予以處分 : A. 同仁有違反廉潔守則者 B. 同仁之直屬主管 : a. 因督導不周, 致所屬人員發生違反廉潔守則者 b. 明知所屬人員有違反廉潔守則, 而予以庇護或不予舉發者 C. 各項業務之驗收人 證明人或審查人員 : a. 因職務上之疏忽, 未發現同仁違反廉潔守則者 b. 明知所驗收 證明 審查之業務內容, 有違反廉潔守則, 而不予舉發者 處分規定 : 違反廉潔守則, 除所獲取之各項不正當利益, 均應追繳發還被索取人或公司外, 並依情節之大小, 予以下列不等之處分, 或合併處分 A. 扣發績效獎金 年終獎金 紅利 B. 降等 C. 免職 D. 採取法律行動 4-3. 自首之處理 : 同仁有違反廉潔守則之事實, 事後自首者, 得減輕或免除其處分 集體違反廉潔守則者, 對其第一位自首人員, 得免除其處分 以上內容, 請詳 61

65 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子誠信經營守則 第一條 ( 訂定目的及適用範圍 ) 本公司為建立誠信經營之企業文化及健全發展, 特訂定本守則, 適用範圍及於子公司及其他具有實質控制能力之集團企業與組織 第二條 ( 禁止不誠信行為 ) 本公司之董事 經理人 受僱人 受任人或具有實質控制能力者 ( 以下簡稱本公司人員 ), 於從事商業行為之過程中, 不得直接或間接提供 承諾 要求或收受任何不正當利益, 或做出其他違反誠信 不法或違背受託義務等不誠信行為, 以求獲得或維持利益 ( 以下簡稱不誠信行為 ) 第三條 ( 利益之態樣 ) 本守則所稱利益, 其利益係指任何有價值之事物, 包括任何形式或名義之金錢 餽贈 佣金 職位 服務 優待 回扣等 但屬正常社交禮俗, 且係偶發而無影響特定權利義務之虞時, 不在此限 第四條 ( 法令遵循 ) 本公司應遵守公司法 證券交易法 商業會計法 政治獻金法 貪污治罪條例 政府採購法 公職人員利益衝突迴避法 上市上櫃相關規章或其他商業行為有關法令, 以作為落實誠信經營之基本前提 第五條 ( 政策 ) 本公司應本於廉潔 透明及負責之經營理念, 制定以誠信為基礎之政策, 並建立良好之公司治理與風險控管機制, 以創造永續發展之經營環境 第六條 ( 防範方案 ) 本公司依前條政策, 應訂定具體誠信經營之作法及防範不誠信行為方案 ( 以下簡稱防範方案 ), 包含作業程序 行為指南及教育訓練等 第七條 ( 防範方案之範圍 ) 本公司訂定防範方案時, 應分析營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 並加強相關防範措施 第八條 ( 承諾與執行 ) 本公司應於規章及對外文件中明示誠信經營之政策, 董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾, 並於內部管理及商業活動中確實執行 第九條 ( 誠信經營商業活動 ) 本公司應本於誠信經營原則, 以公平與透明之方式進行商業活動 本公司於商業往來之前, 應考量代理商 供應商 客戶或其他商業往來交易對象之合法性及是否涉有不誠信行為, 避免與涉有不誠信行為者進行交易 第十條 ( 禁止行賄及收賄 ) 本公司及本公司人員, 於執行業務時, 不得直接或間接向客戶 代理商 承包商 供應商 公職人員或其他利害關係人提供 承諾 要求或收受任何形式之不正當利益 第十一條 ( 禁止提供非法政治獻金 ) 本公司及本公司人員, 對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻, 應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序, 不得藉以謀取商業利益或交易優勢 第十二條 ( 禁止不當慈善捐贈或贊助 ) 本公司及本公司人員, 對於慈善捐贈或贊助, 應符合相關法令及內部作業程序, 不得為變相行賄 第十三條 ( 禁止不合理禮物 款待或其他不正當利益 ) 本公司及本公司人員, 不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物 款待或其他不正當利益, 藉以建立商業關係或影響商業交易行為 第十四條 ( 禁止侵害智慧財產權 ) 本公司及本公司人員, 應遵守智慧財產相關法規 公司內部作業程序及契約規定 ; 未經智慧財產權所有人同意, 不得使用 洩漏 處分 燬損或有其他侵害智慧財產權之行為 第十五條 ( 禁止從事不公平競爭之行為 ) 本公司應依相關競爭法規從事營業活動, 不操縱投標 限制產量與配額, 或以分配顧客 供應商 營運區域或商業種類等方式, 分享或分割市場 62

66 公司治理報告 聯華電子誠信經營守則 ( 續 ) 第十六條 ( 防範產品或服務損害利害關係人 ) 本公司及本公司人員, 於產品與服務之研發 採購 製造 提供或銷售過程, 遵循相關法規與國際準則, 確保產品及服務之資訊透明性及安全性, 制定且公開其消費者或其他利害關係人權益保護政策, 並落實於營運活動, 以防止產品或服務直接或間接損害消費者或其他利害關係人之權益 健康與安全 第十七條 ( 組織與責任 ) 本公司人員應盡善良管理人之注意義務, 督促公司防止不誠信行為, 並隨時檢討其實施成效及持續改進, 確保誠信經營政策之落實 本公司為健全誠信經營之管理, 由相關權責單位負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行, 並定期向董事會報告 第十八條 ( 業務執行之法令遵循 ) 本公司人員於執行業務時, 應遵守法令規定及防範方案 第二十一條 ( 作業程序及行為指南 ) 本公司制定 聯華電子行為守則 聯華電子董事及經理人道德行為準則 及 聯華電子員工從業道德守則, 以具體規範本公司人員執行業務應注意事項 第二十二條 ( 教育訓練及考核 ) 本公司應定期向本公司人員舉辦教育訓練與宣導, 使其充分瞭解公司誠信經營之決心 政策 防範方案及違反不誠信行為之後果, 並依公司相關規定進行獎懲處理 第二十三條 ( 檢舉制度 ) 本公司應提供正當檢舉管道, 並對於檢舉人身分及檢舉內容應確實保密 第二十四條 ( 懲戒與申訴制度 ) 本公司應明訂及公布違反誠信經營規定之懲戒與申訴制度, 並適時於公司內部網站進行違反案例 違反內容及處理情形之宣導 第十九條 ( 利益迴避 ) 本公司應制定防止利益衝突之政策, 據以鑑別 監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險, 並提供適當管道供董事 經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突 第二十條 ( 會計與內部控制 ) 本公司應就具較高不誠信行為風險之營業活動, 建立有效之會計制度及內部控制制度, 不得有外帳或保留秘密帳戶, 並應隨時檢討, 俾確保該制度之設計及執行持續有效 本公司內部稽核單位應定期查核前項制度遵循情形, 並作成稽核報告提報董事會, 且得委任會計師執行查核, 必要時, 得委請專業人士協助 第二十五條 ( 資訊揭露 ) 本公司應持續推動誠信政策, 於公司網站 年報及公開說明書揭露誠信經營採行措施 履行情形與推動成效, 並於公開資訊觀測站揭露誠信經營守則之內容 第二十六條 ( 誠信經營政策與措施之檢討修正 ) 本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展, 並鼓勵董事 經理人及受僱人提出建議, 據以檢討改進公司訂定之誠信經營政策及推動之措施, 以提昇公司誠信經營之落實成效 第二十七條 ( 實施 ) 本守則經董事會通過後實施, 修正時亦同 以上內容, 請詳 Ethical_Corporate_Management_Best_Practice_Principles_ chi.pdf 63

67 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 內部控制制度執行狀況 內部控制制度聲明書本公司民國一 四年度之內部控制制度, 依據自行評估的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 報導具可靠性 及時性 透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境,2. 風險評估, 3. 控制作業,4. 資訊與溝通, 及 5. 監督作業 每個組成要素又包括若干項目 前述項目請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 評估內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項評估結果, 認為本公司於民國一 四年十二月三十一日的內部控制制度 ( 含對子公司之監督與管理 ), 包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度 報導係屬可靠 及時 透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國一 五年三月十六日董事會通過, 出席董事九人中, 無人持反對意見, 均同意本聲明書之內容, 併此聲明 聯華電子股份有限公司董事長洪嘉聰總經理顏博文中華民國一 五年三月十六日 委託會計師專案審查內部控制制度者, 應揭露會計師審查報告民國一 四年本公司依據中華民國 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 之規定, 無需委託會計師專案審查內部控制制度 公司及內部人員依法被處罰 公司對內部相關人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 本公司被處罰案件 主管機關認定本公司極少數 作業疏失, 經處以罰鍰新臺幣 20,000 元整 改善情形 本公司經與主管機關溝通後, 已針對相關缺失進行改善 註資料揭露截至刊印日民國 105 年 3 月 16 日止 64

68 公司治理報告 股東會及董事會之重要決議及執行情形 股東會重要決議事項及執行情形本公司民國一 四年股東常會於民國一 四年六月九日於新竹科學工業園區研新一路 16 號 ( 本公司 Fab8S 廠會議廳 ) 舉行, 會中出席股東決議事項及執行情形如下 : 項次股東會決議執行情形 一 承認本公司民國一 三年度營業報告書及財務報表本公司民國一 三年營業收入新臺幣 140,012,076 千元, 歸屬母公司淨利為新臺幣 12,141,341 千元, 每股普通股獲利為新臺幣 0.97 元 二 承認本公司民國一 三年度盈餘分派表 民國一 三年度盈餘分配, 共計配發董事酬勞新臺幣 10,811,967 元 ; 員工配發現金紅利新臺幣 1,458,956,333 元 ; 股東配發現金股利新臺幣 6,939,321,835 元 訂定民國一 四年七月二十日為除息基準日, 並於民國一 四年八月十三日發放現金股利 三 改選本公司第十三屆董事 第十三屆新任董事如下 : 洪嘉聰 張俊彥 劉炯朗 黃振豊 朱文儀 林庭裕 迅捷投資 ( 股 ) 公司代表人 : 顏博文 財團法人聯華電子科技文教基金會代表人 : 徐建華 矽統科技 ( 股 ) 公司代表人 : 王石 四通過解除本公司新任董事之競業禁止限制案依決議執行 五 通過辦理私募發行普通股 發行新股參與海外存託憑證或發行海外或國內可轉換公司債 ( 包括有擔保或無擔保可轉換公司債 ), 額度以不超過已發行普通股股數百分之十為限 為考量資本市場狀況, 經本公司第十三屆第五次董事會決議不繼續辦理該私募案 65

69 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 股東會及董事會之重要決議及執行情形 ( 續 ) 董事會重要決議事項 會議日期 重要決議 104 年 3 月 18 日通過民國一 三年度營業報告書及財務報表 通過民國一 三年度盈餘分派表 通過發行海外可轉換公司債 通過增購和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司之控股公司 Best Elite International Limited 流通在外股權 通過資本預算執行案 通過不繼續辦理民國一 三年股東常會通過之私募有價證券案 通過辦理私募有價證券案, 並提民國一 四年股東常會討論 通過民國一 四年度股東常會日期 議程 股東提案及董事提名期間 通過捐贈財團法人聯華電子科技文教基金會 通過解除本公司經理人之競業禁止限制 104 年 4 月 29 日通過民國一 四年第一季合併財務報告 通過資本預算執行案 104 年 6 月 17 日通過推舉洪嘉聰先生續任董事長 通過委任第三屆薪酬委員會委員 104 年 7 月 29 日通過民國一 四年第二季合併財務報告 通過資本預算執行案 通過第十六次買回本公司股份 104 年 10 月 28 日通過民國一 四年第三季合併財務報告 通過資本預算執行案 通過取得焱元投資股份有限公司普通股 104 年 12 月 16 日通過資本預算執行案 通過參與 Mie Fujitsu Semiconductor Limited 現金增資案 105 年 3 月 16 日通過民國一 四年度營業報告書及財務報表 通過民國一 四年度員工酬勞及董事酬勞分派案 通過民國一 四年度盈餘分派案 通過資本預算執行案 通過不繼續辦理民國一 四年股東常會通過之私募有價證券案 通過辦理私募有價證券案, 並提民國一 五年股東常會討論 通過民國一 五年度股東常會日期 議程及股東提案期間 通過捐贈財團法人聯華電子科技文教基金會 通過投資 Wise Road 投資管理公司 公司民國一 四年度及截至年報刊印日止董事對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者 無 民國一 四年度及截至年報刊印日止, 公司董事長 總經理 會計主管 財務主管 內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總 無 66

70 公司治理報告 財務資訊人員取得主管機關指明之相關證照情形 單位..人數 證照名稱 稽核 會計 財務 中華民國會計師 (CPA) 美國會計師 (US CPA) 9 新加坡會計師 (ACCA Singapore) 1 國際內部稽核師 (CIA) 2 6 中華無形資產鑑價協會企業評價師 3 1 會計師公費資訊 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費之四分之一以上者, 應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容 無此事項, 請詳下表 會計師事務所名稱 會計師姓名審計公費非審計公費會計師查核期間制度設計工商登記人力資源其他 ( 註 ) 小計 單位..新臺幣千元 備註 安永聯合會計師事務所 郭紹彬 宋孟霖 67, ,701 6, ~ 註非審計公費之其他主係 ECB 發行書件及公告申報檢查表之核閱 年報及公開說明書之閱讀 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者, 應揭露更換前後審計公費金額及原因 無此事項 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因無此事項 更換會計師資訊 無此事項 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者資訊 無此事項 67

71 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 董事 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 單位 : 股 職稱姓名 105 年度 104 年度 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 董事長兼策略長 洪嘉聰 0 0 2,080,000 0 董事 迅捷投資 ( 股 ) 公司 董事 矽統科技 ( 股 ) 公司 董事 財團法人聯華電子科技文教基金會 獨立董事 張俊彥 獨立董事 劉炯朗 獨立董事 黃振豊 獨立董事 朱文儀 董事 林庭裕 執行長 顏博文 ,000 0 資深副總經理暨法務長 柯彼得 資深副總經理 王石 資深副總經理 陳正坤 資深副總經理 簡山傑 ,000 1,500,000 副總經理 許興仁 ,000 0 副總經理 廖木良 ,000 0 副總經理 洪錫興 ,000 0 副總經理 吳宗賢 ,000 0 副總經理 許誌清 ,000 0 副總經理 游萃蓉 ,000 0 副總經理 賴明哲 副總經理 徐明志 副總經理 沈英勝 ,000 0 副總經理 胡人 ,000 0 副總經理暨執行長特別助理 趙培同 ,

72 公司治理報告 董事 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ( 續 ) 職稱姓名 105 年度 104 年度 單位 : 股 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 持有股數增 ( 減 ) 數 質押股數增 ( 減 ) 數 副總經理洪圭鈞 ,000 0 財務長劉啟東 0 0 1,200,000 0 人資長陳進雙 (30,000) 協理鄒世芳 ,000 0 協理戎樂天 0 0 (30,000) 0 協理龔吉富 ,000 0 協理許堯凱 0 0 (40,000) 0 協理吳俊元 ,000 0 協理鄭子銘 (60,000) 0 8,000 0 協理劉智強 協理劉燦文 協理葉志平 協理徐世杰不適用不適用不適用不適用 協理許淑芬不適用不適用不適用不適用 前獨立董事許士軍不適用不適用 0 0 前法人董事代表人陳文洋不適用不適用 0 0 前資深副總經理徐建華 ,000 0 前副總經理王國雍不適用不適用 (46,000) 0 前副總經理郭天全 (66,000) 0 66,000 0 前副總經理吳景莊 ,300 0 前副總經理李振江 ,000 0 前協理張懷竹不適用不適用 60,000 0 前協理盧宏柏不適用不適用 288,000 0 前協理林震賓 註一本公司無持股超過 10% 以上股東 註二民國 105 年資料截止日期至 2 月 29 日止 註三股權移轉或股權質押之相對人皆為非關係人 註四朱文儀 陳正坤 賴明哲 徐明志 劉燦文 葉志平 徐世杰及許淑芬之股權變動自就任日起計算 註五許士軍 陳文洋 王國雍 張懷竹 盧宏柏之股權變動申報截至卸任止 69

73 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係之資訊 主要股東名稱 本人持有股份 配偶 未成年子女 持有股份 利用他人名義合計持有股份 前十大股東相互間具有關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係者, 其名稱或姓名及關係 備註 美商摩根大通託管聯華電子海外存託憑證專戶 股數 持股比率 (%) 股數 持股比率 (%) 股數 持股比率 (%) 名稱 ( 或姓名 ) 675,287, 不適用不適用 0 0 無無 關係 迅捷投資 ( 股 ) 公司 441,371, 不適用不適用 0 0 無無 代表人:顏博文 2,688, 無無 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票信託投資專戶 385,531, 不適用不適用 0 0 無無 國泰人壽保險 ( 股 ) 公司 378,873, 不適用不適用 0 0 無無 矽統科技 ( 股 ) 公司 315,380, 不適用不適用 0 0 無無 代表人:王石 無無 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票集團信託投資專戶 花旗台灣託管次元新興市場評估基金投資專戶 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票應稅信託投資專戶 222,096, 不適用不適用 0 0 無無 199,154, 不適用不適用 0 0 無無 131,146, 不適用不適用 0 0 無無 三商美邦人壽保險 ( 股 ) 公司 129,958, 不適用不適用 0 0 無無 摩根大通銀行託管 ABP 退休基金投資專戶 118,499, 不適用不適用 0 0 無無 註持股基準日為民國 104 年 7 月 20 日, 此為民國 104 年除息基準日 70

74 公司治理報告 公司 公司之董事 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 轉投資事業 本公司投資 董事 經理人及直接 或間接控制事業之投資 綜合投資 股數 持股比例 (%) 股數 持股比例 (%) 股數 持股比例 (%) UMC Group (USA) 16,437, ,437, United Microelectronics(Europe)B.V. 9, , UMC Capital Corp. 71,662, ,662, 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司 486,150, ,150, 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 600,000, ,000, Green Earth Limited 10,000, ,000, 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 458,800, ,800, UMC Investment (Samoa) Limited 1,520, ,520, MTIC Holdings Pte. Ltd. 12,000, ,000, Mega Mission Limited Partnership 不適用 不適用 聯相光電 ( 股 ) 公司 95,615, ,325, ,941, Unitech Capital Inc. 21,000, ,500, ,500, 迅捷投資 ( 股 ) 公司 134,815, ,815, Best Elite International Limited 626,430, ,430, 聯穎光電 ( 股 ) 公司 126,230, ,473, ,703, UMC Group Japan 1, , UMC Korea Co., Ltd. 110, , Omni Global Limited 3,000, ,000, 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 不適用 不適用 智原科技 ( 股 ) 公司 34,240, , ,242, 焱元投資 ( 股 ) 公司 46,000, ,000, 註一轉投資事業係本公司權益法之基金及投資事業 註二股份數係依民國 104 年 12 月 31 日實際持有股數為基準 71

75 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 72

76 募資情形 募資情形 74 資本及股份 79 公司債辦理情形 83 特別股辦理情形 84 海外存託憑證辦理情形 86 員工認股權憑證辦理情形 86 限制員工權利新股辦理情形 86 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 86 資金運用計畫執行情形 73

77 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 資本及股份 股本來源 年 / 月 發行價格 ( 每股面額 ) 股數 ( 千股 ) 核定股本實收股本備註 金額 ( 新臺幣千元 ) 股數 ( 千股 ) 金額 ( 新臺幣千元 ) 股本來源 以現金以外之財產抵充股款 其他 新臺幣 10 元 26,000, ,000,000 12,747, ,477,628 註一無無 新臺幣 10 元 26,000, ,000,000 12,751, ,514,409 註二無無 新臺幣 10 元 26,000, ,000,000 12,758, ,581,329 註三無無 註一民國 104 年 3 月 25 日科技部新竹科學工業園區管理局竹商字第 號函, 核准民國 103 年第 4 季員工認股權憑證換發普通股新臺幣 225,550 千元, 增資後實收資本額為新臺幣 127,477,628 千元 註二民國 104 年 5 月 12 日科技部新竹科學工業園區管理局竹商字第 號函, 核准民國 104 年第 1 季員工認股權憑證換發普通股新臺幣 36,781 千元, 增資後實收資本額為新臺幣 127,514,409 千元 註三民國 104 年 8 月 11 日科技部新竹科學工業園區管理局竹商字第 號函, 核准民國 104 年第 2 季員工認股權憑證換發普通股新臺幣 66,920 千元, 增資後實收資本額為新臺幣 127,581,329 千元 註四以上資料係截至刊印日 3 月 16 日止 股份種類 單位 : 股 種類核定股本認股權憑證數額 ( 單位 ) 流通在外股份 ( 註一 ) 未發行股份合計 記名式普通股 12,758,132,915 13,241,867,085 26,000,000,000 2,000,000,000 註一本公司已發行股份均屬上市股票 註二以上資料係截至刊印日 3 月 16 日止 總括申報制度相關資訊 不適用 股東結構普通股 項目 政府機構 金融機構 其他法人 個人 外國機構 及外國人 合計 人數 ,091 1, ,637 持有股數 ( 股 ) 182,985, ,890,393 1,519,323,273 4,811,082,048 5,346,851,627 12,758,132,915 持股比例 (%) 註持股基準日為民國 104 年 7 月 20 日, 此為民國 104 年除息基準日 74

78 募資情形 資本及股份 ( 續 ) 股權分散情形普通股 持股分級 ( 單位 : 股 ) 股東人數持有股數 ( 股 ) 持股比例 (%) 1 至 ,674 67,783, ,000 至 5, , ,843, ,001 至 10,000 71, ,794, ,001 至 15,000 26, ,960, ,001 至 20,000 15, ,999, ,001 至 30,000 14, ,708, ,001 至 50,000 11, ,917, ,001 至 100,000 7, ,857, ,001 至 200,000 3, ,168, ,001 至 400,000 1, ,713, ,001 至 600, ,899, ,001 至 800, ,067, ,001 至 1,000, ,899, ,000,001 以上 670 8,301,519, 合計 606,637 12,758,132, 註持股基準日為民國 104 年 7 月 20 日, 此為民國 104 年除息基準日 特別股 無 主要股東名單 主要股東名稱 股份 持有股數 ( 股 ) 持股比例 (%) 美商摩根大通託管聯華電子海外存託憑證專戶 675,287, 迅捷投資 ( 股 ) 公司 441,371, 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票信託投資專戶 385,531, 國泰人壽保險 ( 股 ) 公司 378,873, 矽統科技 ( 股 ) 公司 315,380, 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票集團信託投資專戶 222,096, 花旗台灣託管次元新興市場評估基金投資專戶 199,154, 臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票應稅信託投資專戶 131,146, 三商美邦人壽保險 ( 股 ) 公司 129,958, 摩根大通銀行託管 ABP 退休基金投資專戶 118,499, 註持股基準日為民國 104 年 7 月 20 日, 此為民國 104 年除息基準日 75

79 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 資本及股份 ( 續 ) 每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 單位 : 新臺幣元 項目 105 年 ( 註七 ) 104 年 103 年 每股市價 ( 註一 ) 最高 最低 平均 每股淨值 分配前 分配後 - * 每股盈餘 加權平均股數 ( 股 ) - 12,507,511,426 12,494,969,539 每股盈餘 ( 註二 ) 每股盈餘 ( 註三 ) - * 0.97 每股股利 現金股利 - * 無償配股 盈餘配股 - * - 資本公積配股 - * - 累積未付股利 投資報酬分析 本益比 ( 註四 ) 本利比 ( 註五 ) - * 現金股利殖利率 ( 註六 ) - * 0.04 * 俟民國 105 年股東會決議後定案 註一資料來源為臺灣證券交易所網站 註二為以當年度流通在外加權平均股數計算之每股盈餘 註三為依盈餘轉增資比率 資本公積轉增資比率及以股票分派之員工酬勞比率, 追溯調整後之每股盈餘 註四本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 註五本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 註六現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 註七民國 105 年資料截止日期至刊印日 3 月 16 日止 註八民國 103 年 104 年及 105 年之平均收盤價分別為新臺幣 及 元 公司股利政策及執行狀況 公司章程所訂股利政策依本公司章程規定, 年度決算如有盈餘, 依下列順序分派之 : 一 提繳稅捐 二 彌補虧損 三 提存 10% 為法定盈餘公積 四 其他依法令規定或依主管機關命令提列或迴轉特別盈餘公積 五 董事酬勞金就一至四款規定數額後剩餘之數提撥 0.1% 六 員工紅利就一至四款規定數額後剩餘之數, 並得加計以前年度之未分派盈餘, 提撥不低於 5% 員工紅利得以現金或發行新股方式發放之, 員工股票紅利之發放對象得包括符合一定條件之從屬公司員工, 該一定條件由董事會訂定之 七 其餘由董事會依股利政策擬定盈餘分派案, 提報股東會 本公司分配股利之政策, 須視公司目前及未來之投資環境 資金需求 國內外競爭狀況及資本預算等因素, 兼顧股東利益 平衡股利及公司長期財務規劃等, 每年依法由董事會擬具分派案, 提報股東會 股東股利之發放, 其中現金股利於股利總額之 20%~100%, 股票股利於股利總額之 0%~80% 為配合公司法第 235 條 第 235 條之 1 及第 240 條之修正, 並依據經濟部民國 104 年 6 月 11 日經商字第 號函及民國 104 年 10 月 15 日經商字第 號函規定, 本公司於第十三屆第五次董事會議通過擬修正之公司章程, 並將提請民國一 五年股東常會討論 修正後之 76

80 募資情形 資本及股份 ( 續 ) 公司章程規定, 年度決算如有盈餘, 依下列順序分派 : 一 提繳稅捐 二 彌補虧損 三 提存 10% 為法定盈餘公積 但法定盈餘公積累積已達本公司實收資本額時, 不在此限 四 其他依法令規定或依主管機關命令提列或迴轉特別盈餘公積 五 餘額加計以前年度未分派盈餘, 由董事會依股利政策, 擬具盈餘分派案, 提請股東會決議 本公司分派股利之政策, 須視公司目前及未來之投資環境 資金需求 國內外競爭狀況及資本預算等因素, 兼顧股東利益 平衡股利及公司長期財務規劃等, 每年依法由董事會擬具分派案, 提請股東會決議 股東股利之發放, 其中現金股利於股利總額之 20%~100%, 股票股利於股利總額之 0%~80% 本次股東常會擬議股利分派情形本公司民國一 四年度盈餘分派議案, 業經民國一 五年第十三屆第五次董事會議通過, 並將提請股東常會討論, 擬訂以盈餘分派現金股利新臺幣 6,906,973,103 元, 每股約新臺幣 0.55 元 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 不適用 員工及董事酬勞 公司章程所載員工及董事酬勞之有關資訊 本公司擬提民國一 五年股東常會討論修正之公司章程所訂員工及董事酬勞政策如下 : 本公司年度如有獲利, 應提撥不低於 5% 為員工酬勞及不高於 0.1% 為董事酬勞 但公司尚有累積虧損時, 應預先保留彌補數額 員工酬勞得以股票或現金為之, 發給對象得包括符合董事會所訂一定條件之從屬公司員工, 董事酬勞僅得以現金為之 員工及董事酬勞應由董事會以董事三分之二以上之出席, 及出席董事過半數同意之決議行之, 並報告股東會 本期估列員工及董事酬勞金額之估列基礎 以股票分派之員工酬勞之股數計算基礎及實際分派金額若與估列數有差異時之會計處理本公司估列員工與董事酬勞費用之基礎係由董事會依公司擬提修正之章程並配合法令規定及參酌同業水準訂定 如董事會決議採股票分派員工酬勞, 該股數係依決議酬勞之 金額除以董事會決議日前一日之收盤價為計算基礎 估計之員工及董事酬勞於當年度認列為費用, 若於次年度之董事會決議金額有重大變動時, 則依會計估計變動處理, 調整次年度之損益 上述有關員工及董事酬勞相關資訊可自臺灣證券交易所之 公開資訊觀測站 查詢 董事會通過分派酬勞情形本公司民國一 四年度員工酬勞及董事酬勞分派, 業經民國一 五年第十三屆第五次董事會議通過, 分派情形如下 : 擬分派員工酬勞現金新臺幣 1,131,179,803 元, 董事酬勞新臺幣 12,085,902 元 前述員工酬勞及董事酬勞之董事會決議分派金額與民國一 四年度認列之費用並無差異 以股票分派之員工酬勞金額及占本期個體或個別財務報告稅後純益及員工酬勞總額合計數之比例 : 無 77

81 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 資本及股份 ( 續 ) 本公司民國一 三年度員工及董事酬勞實際分派之有關資訊如下 : 項目 103 年度 股東會決議實際分派數原董事會通過擬議分派數差異數差異原因 以股票分派員工酬勞之情形 以現金分派員工酬勞之情形董事酬勞分派情形 每股盈餘相關資訊 ( 追溯前 ) 股數 ( 千股 ) 無 金額 ( 新臺幣千元 ) 無 占當年底流通在外股數之比例 (%) 無 金額 ( 新臺幣千元 ) 1,458,956 1,458,956 0 無 金額 ( 新臺幣千元 ) 10,812 10,812 0 無 原每股盈餘 ( 新臺幣元 ) 設算每股盈餘 ( 新臺幣元 ) 基本 無 稀釋 無 基本 無 稀釋 無 公司買回本公司股份情形 買回期次 第十六次 ( 期 ) 第十五次 ( 期 ) 買回目的 轉讓股份予員工 轉讓股份予員工 買回期間 ~ ~ 買回區間價格 ( 新臺幣元 ) 7.55~ ~16.90 已買回股份種類及數量 ( 股 ) 普通股 200,000,000 股 普通股 200,000,000 股 已買回股份金額 ( 新臺幣元 ) 2,203,442,499 2,245,445,199 已辦理銷除及轉讓之股份數量 ( 股 ) 0 66,185,800 累積持有本公司股份數量 ( 股 ) 333,814, ,814,200 累積持有本公司股份數量占已發行股份總數比例 (%) 註以上資料係截至刊印日 3 月 16 日止 78

82 募資情形 公司債辦理情形 公司債種類 國內第四次無擔保普通公司債 發行 ( 辦理 ) 日期 面額 發行及交易地點 發行價格 新臺幣 1,000,000 元 中華民國證券櫃檯買賣中心 新臺幣 1,000,000 元 總額 利率甲類年利率 :1.43% 乙類年利率 :1.63% 期限甲類到期日 : 乙類到期日 : 保證機構 發行總額為新臺幣 100 億元, 分為甲類及乙類兩種 甲類五年期發行金額為新臺幣 75 億元, 乙類七年期發行金額為新臺幣 25 億元 無 受託機構受託機構地址承銷機構過戶 付款及轉換代理機構過戶 付款及轉換代理機構地址簽證律師簽證會計師 合作金庫商業銀行股份有限公司台北市永綏街 7 號無無無宏鑑法律事務所安永聯合會計師事務所 償還方法還本 : 甲類自發行日起屆滿五年後到期一次還本 乙類自發行日起屆滿七年後到期一次還本 付息 : 甲 乙類皆按票面利率, 每年單利計 付息乙次 未償還本金 贖回條款 限制條款 信用評等機構名稱 評等日期 公司債評等結果 附其他權利 發行及轉換 交換或認股辦法 發行條件對股權可能稀釋情形及對現有股東權益影響 交換標的委託保管機構名稱 新臺幣 100 億元無無中華信用評等 ( 股 ) 公司 twaa 無無無 79

83 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司債辦理情形 ( 續 ) 公司債種類 國內 102 年度第一期無擔保普通公司債 發行 ( 辦理 ) 日期 面額 發行及交易地點 發行價格 新臺幣 1,000,000 元 中華民國證券櫃檯買賣中心 新臺幣 1,000,000 元 總額 利率甲類年利率 :1.35% 乙類年利率 :1.50% 期限甲類到期日 : 乙類到期日 : 保證機構 發行總額為新臺幣 100 億元, 分為甲類及乙類兩種 甲類五年期發行金額為新臺幣 75 億元, 乙類七年期發行金額為新臺幣 25 億元 無 受託機構受託機構地址承銷機構過戶 付款及轉換代理機構過戶 付款及轉換代理機構地址簽證律師簽證會計師 合作金庫商業銀行股份有限公司台北市永綏街 7 號無無無宏鑑法律事務所安永聯合會計師事務所 償還方法還本 : 甲類自發行日起屆滿五年後到期一次還本 乙類自發行日起屆滿七年後到期一次還本 付息 : 甲 乙類皆按票面利率, 每年單利計 付息乙次 未償還本金 贖回條款 限制條款 信用評等機構名稱 評等日期 公司債評等結果 附其他權利 發行及轉換 交換或認股辦法 發行條件對股權可能稀釋情形及對現有股東權益影響 交換標的委託保管機構名稱 新臺幣 100 億元無無中華信用評等 ( 股 ) 公司 twaa 無無無 80

84 募資情形 公司債辦理情形 ( 續 ) 公司債種類 國內 103 年度第一期無擔保普通公司債 發行 ( 辦理 ) 日期 面額 發行及交易地點 發行價格 新臺幣 1,000,000 元 中華民國證券櫃檯買賣中心 新臺幣 1,000,000 元 總額 利率甲類年利率 :1.70% 乙類年利率 :1.95% 期限甲類到期日 : 乙類到期日 : 保證機構 發行總額為新臺幣 50 億元, 分為甲類及乙類兩種 甲類七年期發行金額為新臺幣 20 億元, 乙類十年期發行金額為新臺幣 30 億元 無 受託機構受託機構地址承銷機構過戶 付款及轉換代理機構過戶 付款及轉換代理機構地址簽證律師簽證會計師 合作金庫商業銀行股份有限公司台北市永綏街 7 號無無無宏鑑法律事務所安永聯合會計師事務所 償還方法還本 : 甲類自發行日起屆滿七年後到期一次還本 乙類自發行日起屆滿十年後到期一次還本 付息 : 甲 乙類皆按票面利率, 每年單利計 付息乙次 未償還本金 贖回條款 限制條款 新臺幣 50 億元 無 無 信用評等機構名稱 評等日期 公司債評等結果不適用 ( 註 ) 附其他權利 發行及轉換 交換或認股辦法 發行條件對股權可能稀釋情形及對現有股東權益影響 交換標的委託保管機構名稱 無 無 無 註本公司公司債發行時已取得發行人評等報告 ( 中華信用評等 ( 股 ) 公司 102 年 10 月 1 日 twaa) 因應公司債發行時之 發行人募集與發行有價證券處理準則 部分條文修正, 取消對信用評等要求之規定, 本公司得依該規定免提供債券信用評等報告 81

85 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 公司債辦理情形 ( 續 ) 公司債種類 104 年度第一次海外無擔保可轉換公司債 發行 ( 辦理 ) 日期 面額 發行及交易地點 發行價格 總額 美金 200,000 元 新加坡證券交易所 美金 200,000 元 美金 600,000,000 元 利率票面利率為年利率 0% 期限五年期 到期日 保證機構 受託人 承銷機構 簽證律師簽證會計師償還方法 無 Citicorp International Limited Credit Suisse(Hong Kong)Limited, Morgan Stanley Service Pty Limited, The HongKong and Shanghai Banking Corporation Limited 宏鑑法律事務所安永聯合會計師事務所除已贖回 轉換或買回並註銷者外, 本公司債於到期日將由發行公司按債券面額加計年利率為 -0.25%( 每半年計算一次 ) 所計算之利息補償金 ( 以下簡稱 到期贖回金額 ) 贖回 到期贖回金額將按固定匯率換算為新臺幣, 並以該新臺幣金額按當時匯率換算為美金償還 未償還本金截至 止, 未償還本金為美金 600,000,000 元 贖回或提前清償之條款一 本公司債持有人得於本公司債發行日起算屆滿三年時, 請求發行公司按債券面額加計年利率為 -0.25%( 每半年計算一次 ) 所計算之利息補償金 ( 以下簡稱 贖回價格 ), 將持有之本公司債全部或部分贖回 實際年利率由發行公司與國外共同主辦承銷商於本公司債訂價日視市場狀況共同決定之 二 如聯電之普通股自臺灣證券交易所終止上市, 本公司債持有人得請求發行公司按債券面額加計年利率為 -0.25%( 每半年計算一次 ) 所計算之利息補償金 ( 以下簡稱 提前贖回金額 ), 將持有之本公司債全部而非部分贖回 實際年利率由發行公司與國外共同主辦承銷商於本公司債訂價日視市場狀況共同決定之 三 如發生經營權移轉 ( 定義詳如受託契約所載 ), 本公司債持有人得請求發行公司按提前贖回價格將持有之本公司債全部而非部分贖回 四 本公司債持有人行使賣回權之贖回事項及發行公司處理本辦法之贖回事項, 均應依照受託契約約定之程序為之 本公司債贖回價格及提前贖回金額之付款, 將由發行公司依受託契約規定之付款日以現金支付 五 自發行日起算滿三年後至到期日前, 如聯電之普通股在臺灣證券交易所之收盤價格在贖回通知公告前之連續 30 個交易日中有 20 個交易日之價格達當時轉換價格之 125% 時, 發行公司得以提前贖回金額將本公司債全部或部分贖回 六 如本公司債有超過 90% 已被贖回 買回並註銷, 或轉換, 發行公司得以提前贖回金額將本公司債全部而非部分贖回 七 如因中華民國稅法修改致發行公司增加租稅債務或必須支付額外之利息費用或增加額外成本, 發行公司得以提前贖回金額將本公司債全部而非部分贖回 公司債持有人得選擇不提前贖回其持有之本公司債, 但該公司債持有人不得享有任何額外之金額或額外稅賦之補償 贖回價格 / 提前贖回金額均將按固定匯率換算為新臺幣, 並以該新臺幣金額按當時匯率換算為美金償還 限制條款無信用評等機構名稱 評等日期 公司債評等結果無附其他權利截至年報刊印日止已轉無換 ( 交換或認股 ) 普通股 海外存託憑證或其他有價證券之金額 發行及轉換 ( 交換或認股 ) 辦法 發行及轉換 交換或認股辦法 發行條件對股權可能稀釋情形及對現有股東權益影響 轉換標的委託保管機構名稱 債券持有人得於 起至 止, 請求轉換為本公司之普通股, 以代替本公司之現金償付 但在停止過戶期間或其他閉鎖期 ( 如有 ), 不得為之 本次發行海外無擔保可轉換公司債之標的物為新發行普通股, 如全數轉換, 對原股東股權最大稀釋比例為 8.63%, 其對原股東股權稀釋比例效果尚屬有限 Citibank, N.A., London Branch 82

86 募資情形 公司債辦理情形 ( 續 ) 交換公司債資料無 轉換公司債資料 公司債種類 項目 104 年度第一次海外無擔保可轉換公司債 年度 105 年 ( 註 ) 104 年發行時 轉換價格新臺幣 元新臺幣 元新臺幣 元 轉換公司債市價 最高美金 元美金 元 - 最低美金 元美金 元 - 平均美金 元美金 元 - 發行 ( 辦理 ) 日期 轉換標的 本公司之普通股 註民國 105 年資料截止日期至刊印日 3 月 16 日止 總括申報發行公司債 無 附認股權公司債辦理情形 無 特別股辦理情形 無 83

87 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 海外存託憑證辦理情形 發行 ( 辦理 ) 日期 發行及交易地點 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 發行總金額 無償配股 減資 美金 百萬元無償配股 無償配股 美金 84.2 百萬元 美金 76.3 百萬元 單位發行價格 無 無 美金 3.05 元 無 無 美金 3.33 元 美金 3.47 元 發行單位總數 9,885,719 (95,425,183) 35,456,000 2,831,465 25,833,137 25,290,000 22,000,000 表彰有價證券之來源 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 表彰有價證券之數額 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 存託憑證持有人之權利與義務 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 受託人不適用不適用不適用不適用不適用不適用不適用 存託機構 Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. 保管機構 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 未兌回餘額 ( 單位 ) 發行及存續期間相關費用之分攤方式 存託契約及保管契約之重要約定事項 在外流通總數為 135,658,509 單位 除首次發行及無償配股外, 相關發行費用將由售股股東負擔 ; 存續期間之費用將由本公司負擔 無無無無無無無 註一海外存託憑證辦理情形揭露至刊印日民國 105 年 3 月 16 日止 註二於民國 98 年 10 月 21 日存託機構更換為 JPMorgan Chase Bank, N.A.; 保管機構更換為摩根大通銀行台北分行 海外存託憑證相關市價 每單位之市價 ( 美金 ) 105 年 104 年 最高 最低 平均 最高 最低 平均 註民國 105 年資料截止日期至刊印日 3 月 16 日止 84

88 募資情形 海外存託憑證辦理情形 ( 續 ) 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 美國紐約證券交易所 無償配股 美金 13.8 百萬元 美金 24.4 百萬元 無償配股 無償配股 美金 百萬元無償配股 美金 1,291.5 百萬元 無 美金 4.92 元 美金 4.75 元 無 無 美金 9.25 元 無 美金 元 15,088,684 2,804,000 5,146,000 6,965,107 22,655,667 47,537,780 13,500,000 90,000,000 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 聯電普通股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 5 股 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 與普通股股東相同 不適用不適用不適用不適用不適用不適用不適用不適用 Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 花旗銀行台北分行 無無無無無無無無 85

89 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 員工認股權憑證辦理情形 尚未屆期員工認股權憑證辦理情形及對股東權益之影響 無此事項 限制員工權利新股辦理情形 民國一 四年度及截至年報刊印日止, 公司並無發行限制員工權利新股之情形 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 本公司於民國一 四年度及截至年報刊印日止, 並未有依據公司法 企業併購法完成併購或受讓他公司股份發行新股, 亦未有董事會決議通過依據公司法 企業併購法辦理併購或受讓他公司股份發行新股之情事 資金運用計畫執行情形 不適用 86

90 營運概況 營運概況 88 業務內容 93 市場及產銷概況 97 從業員工 98 環保支出資訊 98 勞資關係 101 重要契約 87

91 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 業務內容 業務範圍 聯電提供先進製程與晶圓製造服務, 為 IC 產業各項主要應用產品生產晶片, 並且持續推出尖端製程技術, 聯電完整的解決方案能讓晶片設計公司利用尖端製程的優勢, 依照客戶之特有需求, 提供橫跨 28 奈米到 0.8 微米之邏輯與混合信號製程技術方案 客戶亦可以根據不同的製程選擇搭配特殊技術, 如嵌入式記憶體 高壓及混合信號 / 射頻互補金屬氧化半導體技術等, 提供客製化平台以滿足不同客戶對系統單晶片之需求, 期許提供多方位服務 聯電民國一 四年來自晶圓製造整合部門之營業額占總營業額九成以上, 其餘則來自於從事太陽能及新一代發光二極體之研究發展及製造的新事業部門 產業概況 半導體產業之現況與發展終端電子產品朝向功能提升 輕量化發展, 而近幾年節能減碳的觀念導入, 也影響晶片設計的方向 因此, 在考量功能整合 效能提升與低功耗等因素, 晶片設計複雜度大為提高 另外, 基於生產效能考量, 半導體製程技術需要不斷地微縮化, 晶圓面積必須不斷地朝更大直徑尺寸發展 在此兩大發展趨勢下, 半導體製程技術門檻越來越高, 投資成本也以倍數成長 由於半導體的設計 製造 封裝及測試, 各個環節的進入障礙不斷地提高, 多數半導體業者極難從頭到尾充份掌握每一環節 在專業分工及生產效率考量下, 半導體產業邁入垂直分工體系的趨勢日益明顯 再加上先進製程技術的開發成本及新機台設備的資本支出遠較以往的成熟製程大幅增加, 專業分工的產業結構已然形成, 許多原有的整合元件製造廠 (IDMs, Integrated Device Manufacturers) 受到產業結構的調整與總體大環境的衝擊, 基於成本效益考量下, 已陸續宣佈不再投入先進製程開發或增加產能, 轉而提高委外晶圓代工比例, 此舉有利於晶圓專工產業的持續發展 今年整體經濟大環境變化快速, 主要因素包含大陸需求減弱及國民生產毛額 <7% 成為新常態, 油價續跌, 美元強勁持續增值 新興市場經濟減緩, 歐盟問題等, 使得全球金融市場波動加劇, 經濟表現略顯顛簸 民國一 四年重要電子產品主要受惠於智慧型手機, 而傳統電腦 平板電腦 電視出貨量卻出現負成長, 導致半導體產業今年呈現衰退趨勢 在未來之不確定因素方面, 綜合各主要預測機構看法, 國內外經濟於民國一 五年可望溫和成長, 不過仍有若干部分不確定因素, 仍將可能影響景氣未來發展, 其中美國聯準會升息時點 次數及幅度最為關鍵, 其次是國際能源價格的走勢, 而地緣政治衝突及美元走勢也將可能影響國際經濟, 進而造成短期內終端產品消費不振, 因此全球各大 晶圓專工廠的資本支出擴充產能仍應謹慎 在此趨勢下聯電除了謹慎有效地擴充 28 奈米等先進製程產能外, 更擴大 12 吋晶圓廠版圖地理位置, 藉以降低風險和服務本地市場 並致力於先進製程及特殊技術的研發, 持續提高製程技術門檻, 並藉由提升高階製程比重及產品組合, 強化公司利基以提升競爭優勢 產業上 中 下游之關聯性半導體產業鏈約略可分為 IC 設計 光罩製作 晶圓製造 測試與封裝 IC 設計主要針對終端產品所需的規格及應用作為設計的主軸 由於不同的 IC 晶片及產品應用強調的特性不同, 對於製程上的要求也會不一樣 因此, 專業晶圓製造服務必須及早提供新一代製程技術服務, 協助 IC 設計客戶開發晶片 最後, 測試封裝廠將 IC 進行封裝與出貨前測試, 以確保 IC 達到設計規格的要求 終端電子產品之發展趨勢及競爭情形傳統電子產品約略可分為四類 : 資訊電腦 (Computer) 通訊 (Communication) 消費性電子(Consumer) 及車用電子 (Car) 等 電子產品已朝輕薄短小 省電化 相互連結發展 例如, 筆記型及平板電腦有更長的操作時間 手機可透過無線網路連結筆記型及平板電腦等 另外, 由於寬頻網路的頻寬大幅提升, 更促使網路及智慧電視的發展 為將物與物透過資訊的讀取 傳遞 處理而連結在一起形成一個大型的網路, 未來在智慧家庭 醫療系統, 與都市設施等領域, 都能夠衍生發展出許多突破性的應用與帶來龐大的商機 展望未來, 虛擬實境 / 擴增實境 智慧型手機 穿戴式電子裝置 自動駕駛 / 電動車以及物聯網市場的關鍵新技術不斷的被採用與商業化, 專業的晶圓製造服務必需儘早完成相對應的製程開發, 才能滿足 4C 及物聯網衍生出的產品中各種不同客戶的需求 88

92 營運概況 技術及研發概況 最近五年度每年投入之研發費用 單位 : 新臺幣千元 104 年 103 年 102 年 101 年 100 年 營業收入淨額 144,830, ,012, ,811, ,674, ,702,723 研發費用 12,174,824 13,663,874 12,493,051 9,786,506 9,395,066 研發費用占營業收入淨額之比例 8.41% 9.76% 10.09% 8.46% 8.05% 註一民國 100 年之研發費用係根據我國財務會計準則編製 ; 民國 101 年至民國 104 年之研發費用係依經金融監督管理委員會認可之國際財務報導準則編製 註二民國 105 年截至刊印日 3 月 16 日止, 聯電自結之研發費用為新臺幣 2,237,442 千元 最近五年度開發成功之技術或產品 年度 研發成果 100 年 成功產出客戶微機電系統 (MEMS, Micro-Electro-Mechanical Systems) 感測晶片及進入量產 採用 65 奈米矽 - 氧 - 氮化矽 - 氧 - 矽 (SONOS, Silicon Oxide Nitride Oxide Silicon) 快閃記憶體技術, 成功產出客戶有效矽晶片 (Working Silicon) 並上市 101 年 成功產出客戶 65 奈米前照式影像感測晶片 (FSI-CIS) 和背照式影像感測晶片 (BSI-CIS), 並分別進入量產和試產 成功驗證晶圓專工業界第一個結合 12V 解決方案的高壓嵌入式快閃記憶體 (eflash) 製程 採用 55 奈米高壓製程技術, 成功點亮智慧型手機面板, 為業界最領先上市的業者 102 年 成功開發 28 奈米 Poly-SiON 製程技術, 並通過客戶產品驗證逐步導入量產 成功產出採用 40 奈米嵌入式電荷擷取快閃記憶體技術 (ect eflash) 之客戶晶片, 並進行驗證 103 年 成功開發 28 奈米 HK/MG 製程技術, 並通過先期客戶產品驗證逐步導入量產 55 奈米嵌入式高壓製程技術量產智慧型手機面板驅動晶片達成一千五佰萬顆之里程碑 微機電技術獲新日本無線採用, 並擴大合作量產微機電麥克風產品 104 年 成功開發 14 奈米鰭式場效電晶體 (FinFET) 元件, 效能達半導體技術領導廠商水準 成功開發 28 奈米高效能精簡型 (HPC+, High Performance Compact Plus) 製程技術, 提供更低的漏電流及耗電, 並導入客戶產品試產 成功開發 55 奈米嵌入式快閃記憶體技術, 並通過產品驗證進入量產 成功開發矽穿孔製程技術 (TSV, Through-Silicon Via) 進入量產, 驅動客戶繪圖卡 (GPU) 產品絕佳效能 聯電研發團隊一向致力於推動先進製程技術的開發, 秉持著客戶需求至上之理念, 提供符合市場趨勢與客戶需求的晶圓專工解決方案, 其中包含了世界級先進製程技術 客戶支援服務與生產製造 本公司仍隨著南科廠區擴建持續晉用大量研發專才, 不遺餘力地延攬和培育研發人才 民國一 四年聯電持續投注大量的研發資源, 全年研發費用達新臺幣 億元, 並在先進技術和特殊技術的研發上獲得了豐碩的成果 28 奈米製程技術民國一 四年, 在 28 奈米 HK/MG 製程技術的基礎上, 持續針對閘極氧化層及矽鍺製程優化及改進, 以進一步提升元件特性, 有效的降低近 40% 的漏電流及耗電, 讓既有的製程技術能更有競爭優勢並導入客戶試產 聯電 28 奈米製程的全面量產與持續改良, 提供了客戶最具競爭力的先進製程技術, 也達成協助客戶開發高階產品的承諾 14 奈米製程技術鰭式場效電晶體 (FinFET) 製程已是 14 奈米以下的主流技術 藉由與美商 IBM 公司達成技術授權, 再加上聯電投入眾多資源在 14 奈米 FinFET 製程的研發, 使得在 14 奈米元件效能已達半導體界技術領導公司水準 同時,SRAM 良率也已經突破瓶頸 目前正積極與客戶合作, 希望藉由聯電優異的鰭式場效電晶體 (FinFET) 製程技術提供合作的客戶創造雙贏的局面 聯電在前瞻製程技術持續投資以及完整佈局, 必能維持本公司在全球晶圓專工技術之領導地位 10 奈米製程技術聯電在民國一 三年完成與 IBM 於紐約大學奈米科學與工程學院 (CNSE, The College of Nanoscale Science and Engineering) 的晶圓廠進行之 10 奈米合作開發計畫之後, 於民國一 四年在南科完成 10 奈米鰭式場效電晶體 (FinFET) 製程電路佈局參考規範 (10nm FinFET TLR) 89

93 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 技術及研發概況 ( 續 ) 關鍵製程開發 與試產線設立 目前持續精進製程 佈局改善與電路設計驗證工作, 預計於民國一 五年啟動晶片測試班車用以驗證前期邏輯電路與佈局 電子元件模型與晶片功能, 用以完成初版設計參考規範, 目前進度符合預期 新世代電晶體模組技術先期研究聯電持續與全球主要半導體設備供應商合作開發下一世代關鍵模組技術, 並不斷進行新世代高效能場效電晶體之研究, 目前關鍵技術的研發進展均符合預期 矽穿孔製程技術 (TSV, Through-Silicon Via) TSV 是實現 2.5D/3D IC 高階晶片堆疊封裝的關鍵技術, 民國一 四年 AMD 公司運用聯電 TSV 技術開發出新世代的矽基載板以符合新世代高階繪圖產品之高頻寬需求, 且成功在開放式供應鏈環境完成產品驗證, 進入量產階段 聯電並將 TSV 孔徑進行 40% 縮小以符合 28 及 14 奈米技術之面積微縮需求, 目前符合預期之進度 顯示器驅動器製程技術顯示器驅動器市場展現出無盡的應用可能性及快速成長的潛力, 包括智慧型手機 可攜式話機 / 個人數位助理 (PDA) 電腦螢幕 觸控螢幕 平板電腦 電子書 電視 數位相機 車用螢幕以及穿戴式顯示器 聯電高壓製程領先開發各種電壓以滿足各種應用市場的規格需求 聯電的 55 奈米高壓製程是晶圓專工業界第一個領先開發並已進入大量生產, 提供高階液晶顯示器及高階智慧型手機市場 同時, 聯電也在 55 奈米高壓平台技術上提供更小尺寸 更高容量的 SRAM 記憶體, 以滿足 2K/4K 高階液晶顯示器的需求 此外, 在高壓製程技術平台中研發整合非揮發記憶體元件以滿足觸控螢幕單晶片設計的需求, 迎接高成長的智慧型手機新時代 功率管理製程技術針對來自於各式各樣功率管理 (PMIC) 的需求, 聯電則提供超高壓 (5V 與 30V 搭配 300V 500V 或 700V) 製程並已進入量產, 其適用於電源充電器 LED 燈泡 功率擴大器 交流直流轉換器和馬達驅動器等特殊應用, 另外更高電壓 -800V 製程也已開發完成, 以提供工業界更高電壓之需求, 減少電壓轉換時能源損耗以達到節能之功效 對有高整合度電源管理需求的客戶則提 供與標準邏輯相容以及完整矽智財平台, 並結合世界水準之低導通電阻高耐壓 (5V~100V) 元件於一體的各種 及 0.11 微米製程技術, 涵蓋手機平板家電 車用工業級等應用, 甚至 55 奈米採用銅製程的 PMIC 之製程, 為綠能需求提供完整的 SoC 解決方案 互補金屬氧化半導體影像感測器技術 (CIS) 與微機電技術 (MEMS) 於互補金屬氧化半導體影像感測器技術的開發上,65 奈米製程已驗證完成, 進入量產 新製程如背照式影像感測器 (BSI) 和 55 奈米 CIS 製程技術已經進入驗證階段, 預期此項技術可以提供更高的感測解析度以符合產品升級的需求 面對 MEMS 感測器應用的日益普及,CMOS-MEMS 專工服務需求也相對增加 聯電以 CMOS-MEMS 技術為客戶製造的 SoC 麥克風, 訊噪比 (S/N ratio) 已可達到 60dBA 以上之水準, 民國一 四年累計出貨達一千萬顆 針對客製化純 MEMS 麥克風產品, 民國一 四年底累計超過兩億三千顆 氣體偵測感測器, 民國一 四年底完成功能驗證, 預計民國一 五年進入量產階段 客製化 MEMS 三軸加速度計製程於民國一 四年底開發成功, 目前進入送樣階段 非揮發性快閃記憶體聯電一向致力於提供客戶完整的 SoC 解決方案, 其中非揮發性快閃記憶體元件, 為多數應用的必備元件 諸如車用晶片 MCU 應用 以及消費性產品, 如觸控相關應用等, 皆須內嵌快閃記憶體技術的支援 除 180 及 110 奈米技術已經順利量產外,55 奈米內嵌式快閃記憶體也已經順利進入量產階段, 而 40 奈米技術已經進入驗證階段 聯電也著手開發 28 奈米的嵌入式快閃記憶體, 並且開始研究新的材料當作快閃記憶體使用, 以符合客戶更高規格的要求 內嵌快閃記憶體因為搭載在聯電邏輯技術平台上, 所有邏輯技術平台上的矽智財皆可支援客戶 SoC 設計, 可進一步提升產業競爭力 混合信號 / 射頻晶圓專工設計套件晶圓專工設計套件為 IC 設計公司提供自動化的設計環境, 消除不必要的人為操作工作並確保設計定案成功 聯電不同製程的混合信號 / 射頻完整設計流程涵蓋射頻 IC 研發的前端與後端, 提供管道獲取電路層面的設計與模擬 電路佈局 佈局驗證與精確的射頻元件模式 90

94 營運概況 技術及研發概況 ( 續 ) 在前端製程, 聯電的混合信號 / 射頻製程的基礎元件在一般設計環境與模擬工具上執行, 而在後端製程則涵蓋參數化單元 (P Cell), 其中包括圖像導向的佈局, 得以提供自動化與完整的設計流程 同時設計流程中也提供 Callback 功能以減少數據輸入 透過這個流程, 設計公司可以增加生產力並且降低錯誤的風險 聯電與電子設計自動化工具廠商合作, 提供客戶以全波模擬為基礎的參數化螺旋型電感器設計套件 - 虛擬電感器設計單元資料庫 (VIL, Virtual Inductor Library) VIL 能讓射頻互補金屬氧化半導體的設計公司創造與模擬和聯電製程相容的客製電感器製程 VIL 建立在聯電電磁設計法則 (EMDM, Electromagnetic Design Methodology) 之上, 能讓工程師輕易且精確地創造任何射頻架構 EMDM 讓設計公司只需透過編輯直徑 轉折 寬度與線跡間距等參數, 便能有更多彈性得以開創新的幾何模式 此外, 聯電在晶圓專工套件中也提供 Optimum Inductor Finder(OIF) OIF 讓設計公司能快速精確地獲取大量針對聯電製程校準的電感器設計單元資料庫 OIF 同時也讓使用者透過使用者便利的軟體, 幾個簡單的步驟就能執行電感器最佳化 例如客戶可以定義想要的感應係數, 並在品質因數與面積間求取平衡 OIF 會以最短的時間, 從電感器設計資料庫中選擇一個最符合規格的設計 製化的資料庫以滿足客戶在晶片設計上的需求 在邏輯製程方面, 本公司先進製程的標準元件資料庫提供完整的各種不同操作電壓與不同臨介電壓 (Vt) 的元件, 搭配低功率資料庫可滿足客戶在先進製程對高效能低功率應用及設計彈性的各種需求 本公司的 I/O 資料庫具有極小的面積且皆通過嚴苛的靜電防護 (ESD) 測試, 可幫助客戶設計出極具競爭力的產品而且通過高達 4kV 的靜電防護測試 目前已有多家客戶成功量產其使用聯電 及 28 奈米製程的 I/O 資料庫之產品 並依客戶需求提供各製程世代客製化嵌入式快閃記憶體 (eflash)ip, 成功地協助客戶產品快速切入市場 除了自行開發矽智財之外, 本公司也廣泛地與業界領先的矽智財供應商經營合作夥伴關係, 包括智原科技 ARM Limited Synopsys Inc. Sidense Corp. 以及 Kilopass Technology Inc. ememory Technology Inc. True Circuits, Inc. Silicon Storage Technology esilicon Corp. Krivi Semiconductor Cadence Design System Cypress Semiconductor Dolphin Integration Moortec Semiconductor Limited 等公司, 以提供從實體資料庫 非揮發性記憶體 IP 到支援工業界標準介面 ( 如 USB DDR 與 HDMI 等 ) 的多樣類比混合信號 IP 本年度並分別與 ARM Limited Synopsys Inc. 擴展長期 IP 合作關係至 14 奈米製程, 提供客戶具有競爭力的設計支援方案 矽智財支援隨著設計趨勢朝向更精密的深次微米世代製程, 設計複雜度的提升, 晶圓專工不再像過去只專注於製程的良率改善, 更需幫助客戶縮短設計流程和降低設計成本 在資料庫設計套件方面, 聯電也藉由不斷提供與製程緊密結合及最佳化的資料庫設計套件, 來強化本公司的設計支援能力, 以幫助設計者加速完成晶片設計 從成熟到先進製程技術乃至於特殊製程上, 聯電皆提供完整的標準元件資料庫 (Standard Cells Library) 與輸出 / 輸入元件資料庫 (I/O Library), 並可提供客 智慧財產面對激烈嚴峻的技術競賽, 聯電除了大幅提升關鍵技術能力之外, 亦注重專利的佈局以保護技術智財權, 專利獲權數量穩定成長 民國一 四年共獲得國內外專利 439 件, 其中美國專利 249 件, 中華民國專利 135 件, 中國大陸專利 55 件 總計聯電目前專利總數為 11,274 件, 為聯電製程提供完整而強大的智權壁壘 為保持競爭優勢, 聯電也大幅增加關鍵技術專利申請質量, 持續強化客戶服務與競爭優勢, 並協助企業創造獲利 91

95 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 長 短期業務發展計畫 聯電積極致力於提供客戶全方位矽製程解決方案, 並與整個供應鏈上的合作夥伴緊密合作, 包括設備 電子設計自動化工具 晶片設計服務 矽智財 (IP) 與封裝測試廠商等 為客戶提供已驗證的參考流程 廣泛的矽智財組合 免費的設計單元資料庫以及多樣化的封裝測試選擇, 結合聯電先進的製程技術及尖端的 12 吋晶圓生產技術, 以確保客戶的系統單晶片能快速成功上市 短期目標短期目標將以擴充 8 吋與 12 吋特殊技術及先進製程產能 提高產能利用率 提升獲利為主 目前聯電擁有兩座 12 吋廠, 除了提供 40 及 28 奈米量產之外, 聯電豐富的 28 奈米技術平台及雙製程方法, 以及多元特殊技術平台可滿足市場上所有主要應用產品精確的需求 未來的 12 吋晶圓廠投資, 將進一步擴大晶圓廠版圖地理位置, 藉以降低風險和服務本地市場 同時仍持續進行生產力的結構性提升, 並進行 8 吋與 12 吋廠的產能優化以迎接新的契機, 達到提升營收之目標 中 長期目標先進製程的研發一直是聯電的營運重心, 仍將持續撙節支出和提升效率以有效降低成本, 對先進製程的研發與設備採購則採取有效率且更積極地展開, 所有重要研發工作都按原定計畫進行 對於下一世代的先進製程 14 及 10 奈米, 也積極的投入研發資源 聯電預計於民國一 五年投入美金 22 億的資本支出 面對半導體技術日趨精進, 聯電除了堅持研發自有晶圓專工製程技術, 也與策略夥伴攜手合作, 針對包括 14 及 10 奈米的先進製程, 並與供應鏈夥伴合作共同開發 3D 晶片整合技術 此外, 聯電也會持續提升環保意識與對環境的關心, 聯電除在公司營運面致力於建立低碳供應鏈之外, 對於各項環保活動的支持與環保教育之推動均不遺餘力 聯電於民國一 四年的卓越成果聯電榮獲全國團結圈活動績優推動企業獎, 為今年唯一獲獎企業 聯電榮獲頒發 2015 台灣企業永續獎, 並獲得 台灣十大永續典範公司獎 企業永續報告金獎 氣候領袖獎 永續水管理獎 供應鏈管理獎 及 社會共融獎 等 6 個獎項, 為今年獲獎最多企業 聯電再次列名氣候揭露領導指數 (CDLI), 連續三年稱霸台灣半導體業 聯電連續十三年獲頒中華民國企業環保獎 聯電榮獲 2015 亞洲百大永續企業評比第二名, 為台灣企業之首 聯電採用晶圓專工業界第一個 0.11 微米 eflash 製程, 量產觸控 IC 聯電連續八年列名道瓊永續性指數成分股 聯電榮獲天下雜誌企業公民獎殊榮 聯電 TSV 技術進入量產階段, 驅動 AMD Radeon R9 Fury X GPU 絕佳效能 聯電與新思科技擴展 14 奈米 FinFET 夥伴關係, 納入 DesignWare 嵌入式記憶體與測試解決方案 聯電攜手 ARM 驗證聯電 14 奈米 FinFET 製程 聯電於上海舉辦 2015 技術論壇 聯電舉辦 2015 日本技術論壇 聯電發表 UMC Auto SM 平台以支援車用晶片設計 針對低耗能應用,ARM 和聯電推出全新 55 奈米 ULP 實體 IP 解決方案 聯電榮獲遠見雜誌 2015 年企業社會責任楷模獎 聯電啟動全球綠色志工行動, 承諾 2020 年環保目標 智原發表完整矽智財, 擴展聯電 55 奈米 eflash 製程平台解決方案 聯電取得 Cypress 半導體 40 奈米嵌入式快閃記憶體矽智財授權, 驅動次世代微控制器 物聯網與穿戴式應用產品 聯電為台灣首家取得 ISO15408-EAL6 之晶圓專工公司 92

96 營運概況 市場及產銷概況 市場分析 主要產品銷售地區由於深獲客戶的肯定, 聯電客戶群涵蓋各地區之重要廠商, 產品銷售地區以北美及亞太地區為主, 分別占總營收之 46% 及 40%, 而歐洲及日本地區則占公司總營收 14% 未來將持續加強與各地區世界級客戶合作, 致力於客戶高階產品的開發, 以確保聯電中長期的穩定成長 市場占有率聯電為世界半導體晶圓專工的領導廠商, 民國一 四年的營業額約為美金 44 億元 根據市場調查機構 IC Insight 估計, 聯電在晶圓專工 (Pure-play) 市場占有率約為 10%, 主要競爭對手為台積電 (TSMC) 格羅方德半導體 (Globalfoundries) 與中芯半導體 (SMIC) 民國一 四年前四大廠商的總營業收入約占整體晶圓專工市場的 85% 市場未來供需狀況與成長性依據美國半導體協會 (SIA, Semiconductor Industry Association) 的市場調查, 民國一 四年半導體產業銷售金額將近美金 3,352 億元, 較民國一 三年減少 0.2%, 預估民國一 五年半導體產業銷售金額將有個位數的成長 展望晶圓專工市場成長力道,IC 設計公司 (Fabless Design Companies) 的成長動能往往較整體半導體產業為優, 而整合元件製造廠 (IDMs) 在撙節成本及降低市場變動風險的考量下, 更紛紛採取或提高委外晶圓製造, 二者均有助於晶圓專工市場的高度成長, 故晶圓專工產業預估將高於整體半導體產業的表現 競爭利基聯電在亞太市場的占有率相當高, 占聯電總營收 40%, 僅次於北美地區 根據美國半導體協會 (SIA) 報導, 民國一 四年全球半導體銷售僅中國成長, 其它區域皆衰退 近幾年來中國 IC 設計公司發展蓬勃, 無論是地緣之便或文化相似, 加上取得和艦科技的經營權及參股建置廈門 12 吋晶圓廠計畫, 除有助於聯電取得全球市場之有利地位並擴大市場占有率之外, 更能因應客戶需求進行產品 訂單 製程技術之整合, 以謀求聯電於拓展中國市場及擴大營運規模的相對競爭優勢 ; 預期未來可因此地區市場的快速成長而直接受惠 聯電樂觀看待未來行動通訊與運算市場的高階晶片需求, 繼續投入適當的資本支出以推動高階製程研發及先進產能建置, 並積極的完整佈建 28 奈米解決方案, 持續與領先客戶合作以爭取更多旗艦產品, 並承諾提供充分產能, 繼續與後段封測合作夥伴建立開放式技術平台以提供最適切的服務 台灣半導體整體產業架構非常完整, 無論在營運效率或成本上皆具絕對的競爭實力, 台灣半導體產業的競爭優勢將有機會與聯電的技術優勢交互作用, 進而產生相加相乘的效果 發展遠景之有利因素在考量 IC 產業的持續成長 晶圓專工的有利地位及公司技術的競爭力情況下, 歸納以下有利於公司長遠發展的因素 : 在積體電路設計與製造垂直分工趨勢下, 晶圓專工市場蓬勃發展, 全球對晶圓專工需求將快速成長 整合元件製造廠 (IDMs) 紛紛採取晶圓委外代工策略, 助長晶圓專工市場的成長 與國際大廠策略聯盟, 取得長期穩定的訂單 堅強的經營團隊, 加上先進的製程研發和優秀的業務開發能力, 得以展現優異的經營績效 聯電為全球最積極發展 12 吋晶圓製造技術的公司之一, 分別在台南科學園區與新加坡各有一座 12 吋廠, 未來的 12 吋晶圓廠投資, 除進一步擴大晶圓廠版圖地理位置, 藉以降低風險和服務本地市場外, 亦將有助於吸引 IDMs 委外與 IC 設計公司之訂單 聯電 28 奈米之先進製程已量產, 聯電為極少數能提供此種製程技術的專業晶圓製造公司, 協助客戶提高產品的利潤並降低客戶生產成本 此外 28 奈米製程技術上的突破性進展, 並獲多家 IC 設計公司客戶晶片產品採用量產中 此將更進一步強化聯電的長期競爭力 聯電開發的 FinFET 3D 電晶體製程技術, 針對行動運算與通訊產品, 做為更強化的低耗電技術選項 透過 IBM 公司的技術授權合作, 專業團隊已達到良好的研發進展 聯電為因應電子產品發展趨勢, 陸續開發出特殊技術嵌入式記憶體製程 混合訊號製程 射頻元件製程及高壓製程等系統單晶片製程技術, 以滿足客戶對製程技術的需求, 並奠定聯電技術發展的領先地位 聯電已為採用高階製程的部份策略性客戶, 在開放式供應鏈環境下合作開發的內嵌矽穿孔 (TSV)3D IC 技術, 由晶圓專工業尖端的 TSV 前段晶圓製程可以與封測業高度創新的中段 後段 3D IC 堆疊封測製程整合成互補的完整平台, 為半導體市場驅動可靠的 3D IC 解決方案 聯電已建立了業界最強大的物聯網專用平台解決方案, 並提供超低功耗 (ulp) 製程, 具有極低的漏電設計, 適用於各種混合的製程技術 物聯網晶片設計公司可充分運用以聯電低功耗技術為基礎, 結合不同製程方案整合至客製化平台, 以滿足客戶的特定需求, 進軍物聯網與穿戴式市場 93

97 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 市場及產銷概況 ( 續 ) 發展遠景之不利因素由於看好未來長期半導體需求依然逐年增長, 全球各大晶圓專工廠紛紛增加資本支出擴充先進製程產能, 對於未來市場供需調節恐有失衡的影響 因應對策持續撙節支出和提升效率以有效降低成本, 並謹慎有效地擴充 28 奈米等先進製程產能 ; 藉由提升高階製程比重及產品組合, 強化公司競爭優勢 參股建置及策略結盟以擴大 12 吋晶圓廠版圖, 減少建立新晶圓廠的時間 風險 成本, 藉以降低風險和服務本地市場 不盲目擴充產能, 投資計畫皆經審慎評估, 完整考量聯電在不同階段下高階製程成熟程度及客戶產能需求 對於新競爭者的加入, 聯電持續加強先進製程開發 維持穩定的高良率與完備的服務等既有的優勢, 一方面擴大與新競爭者的差距, 同時創造差異化, 使聯電持續成為客戶的最佳選擇 針對各應用領域之 IC 產品特性, 提供最先進與最適化製程服務, 協助客戶達到最低成本 高效能及低耗電目標 強化行銷效能與客戶服務機制, 持續提升客戶的滿意度 加強建構與客戶長期夥伴關係, 提供具競爭力的先進製程及產能, 協助客戶攻占市場, 並與客戶共同成長, 以取得下一波成長的契機 面對全球不景氣, 隨時因應市場變化進行相關應變措施 將藉由持續擴大客戶層面, 改善產品組合, 並進一步提升產能調配的彈性來降低週期性波動所帶來的衝擊 主要產品之重要用途及產製過程 主要製程技術與相對應之產品互補金屬氧化半導體邏輯 (CMOS Logic) 製程 : 用以製造執行邏輯運算功能之晶片, 如可程式化閘陣列 多媒體處理 應用處理器等晶片 混合訊號 (Mixed-Signal) 製程 : 用以製造同時處理類比 / 數位混合訊號之晶片, 如寬頻接取通訊及光儲存等晶片 射頻互補金屬氧化半導體 (RF CMOS) 製程 : 用以製造高頻無線通訊之晶片, 如手機射頻收發器 無線區域網路 (WLAN, Wireless Local Area Network) 藍芽 (Bluetooth) 等晶片 嵌入式記憶體 (Embedded Memory) 製程 : 用以製造整合邏輯和記憶體的高性能 低耗電之晶片, 如微控制器 觸控 智慧卡等晶片 高壓 (High Voltage) 製程 : 用以製造電視 手機 平板 LCD 驅動 IC 電子紙螢幕驅動 IC 及電源管理 IC 等 CMOS 影像感測器 (CMOS Image Sensor) 製程 : 用以製造使用於數位相機 手機 電腦攝像頭等之 CMOS 影像感測器 微機電系統 ( MEMS) 製程 : 用以製造使用於麥克風 慣性感測器及壓力感測器等應用產品 產製過程一個完整的 IC 晶片的製造過程主要分為五個流程, 包括 IC 設計 光罩製作 晶圓製造 封裝及測試 聯電致力於先進 IC 製程及特殊技術製程的研發, 為顧客的設計提供所需製造技術 材料及設備 94

98 營運概況 主要原料之供應狀況 主要原料種類主要供應商供應商之市場狀況採購策略 矽晶片 台灣信越 S.E.H.( 製造地 : 美國 日本 台灣及馬來西亞 ) 德商世創電子 SILTRONIC Singapore( 製造地 : 德國 美國及新加坡 ) 中德電子 SunEdison( 製造地 : 美國 台灣 義大利及馬來西亞 ) 此五家廠商為世界主要之矽晶片供應商, 生產據點遍及美國 日本 德國 義大利 台灣及東南亞 能夠提供穩定 高品質之矽晶片 一 本公司長期與世界主要供應廠商維持採購關係, 以確保生產材料之穩定取得 二 近年來對本地廠商採購比例增高, 將可降低國際間運輸風險, 同時有效降低採購成本 三 本公司每季召開供應商管理委員會會議, 評核供應商績效, 以調整對供應商採購比重 台灣勝高 SUMCO Group( 製造地 : 日本及台灣 ) 環球晶圓 GWC( 製造地 : 日本 Covalent, 美國 GlobiTech 及台灣 ) 占進貨淨額百分之十以上之供應商 單位 : 新臺幣千元 名稱 104 年 103 年 金額 比例 (%) 與發行人之關係 金額 比例 (%) 與發行人之關係 甲 3,940, 無 3,687,061 9 無 其他 35,235, ,386, 進貨淨額 39,175, ,073, 增減變動原因 變化不大 占營業收入淨額百分之十以上之客戶 單位 : 新臺幣千元 名稱 104 年 103 年 金額 比例 (%) 與發行人之關係 金額 比例 (%) 與發行人之關係 甲 20,761, 無 16,911, 無 其他 124,068, ,101, 營業收入淨額 144,830, ,012, 增減變動原因因甲客戶其通訊相關產品需求上升, 故其所占比例略微上升 95

99 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 生產量值 104 年 103 年 部門別 單位 產能 產量 產值 ( 新臺幣千元 ) 產能 產量 產值 ( 新臺幣千元 ) 晶圓製造整合約當 8 吋晶圓 ( 片 ) 6,617,000 5,938, ,136,801 6,323,000 5,620,381 95,166,375 新事業 4,041,638 10,714,829 合計 110,178, ,881,204 銷售量值 104 年 103 年 部門別 單位 銷量 金額 ( 新臺幣千元 ) 銷量 金額 ( 新臺幣千元 ) 晶圓製造整合 約當 8 吋晶圓 ( 片 ) 內銷 2,310,103 44,479,648 2,568,523 46,456,938 外銷 3,558,137 94,562,597 3,008,188 78,566,418 新事業 內銷 426, ,550 外銷 3,224,397 9,922,144 合計 內銷 44,906,222 46,924,488 外銷 97,786,994 88,488,562 具行業特殊性之關鍵績效指標 (KPI, Key Performance Indicator) 104 年 KPI 預定目標 實際達成情形 達成率 產能利用率 92.8% 89.8% 96.8% 65 奈米以下的營收占晶圓銷售比率 57.3% 56.1% 97.9% 96

100 營運概況 從業員工 員工人數 105 年 104 年 103 年 工程師 10,792 10,750 10,272 管理師 事務員 技術員 6,821 6,796 7,558 合計 18,458 18,389 18,623 平均年齡 105 年 104 年 103 年 平均年齡 平均服務年資 105 年 104 年 103 年 平均服務年資 學歷分佈比例 (%) 105 年 104 年 103 年 博士 碩士 大專 高中及以下 註民國 105 年資料截止日期至刊印日 3 月 16 日止 97

101 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 環保支出資訊 聯電在民國一 四年及截至年報刊印日止對於環保機關之各項稽核, 均符合法規之要求, 並無任何環保違規事項, 亦無任何因污染環境而導致之處罰或損失 本公司依循國際環境管理系統 (ISO14001) 及職業安全衛生管理系統 (OHSAS18001) 標準之精神, 鑑別營運過程之環境 安全與衛生風險, 並據以持續進行硬體設備改善 人員教育訓練提升 作業系統管理強化等矯正與預防措施 民國一 四年本公司所有晶圓廠投入於環境保護 安全及衛生相關支出, 總計超過新臺幣 58 億元 於環境相關支出中, 包含引進高效能污染防治技術 增設相關防治設備等降低污染排放之投資達新臺幣 18 億 6,000 萬元, 平 均每月污染預防及防治設備運轉維護之費用超過新臺幣 7,300 萬元 ; 每月廢棄物相關處理之費用超過新臺幣 1,500 萬元, 同時, 全年度亦投入環境監測費用達新臺幣 500 萬元, 以整體監控污染物之排放狀況 另外, 為因應歐盟之有害物質限用指令 (RoHS, Restriction of Hazardous Substances), 每年投入於 QC IECQ HSPM 系統之持續認證 產品檢測以及教育訓練等相關措施約新臺幣 85 萬元 未來, 本公司預計主要的環保支出與項目將包括 : 一 現有污染設備之汰舊更新及升級費用 ; 二 污染防治設備運轉費用 ; 三 廢棄物相關處理費用以及四 環境監測費用 勞資關係 聯電一向重視員工待遇及福利, 並積極培育人才, 落實勞工法令, 保障員工權益, 以創造明朗愉快的工作環境, 遵照各地之法律規定辦理, 並加強與員工宣導, 來防止勞資糾紛發生 員工與公司之間透過勞資會議 部門會議 座談會 意見箱及申訴專線與專責申訴 溝通管理單位等管道, 達到充分溝通及有效解決問題之目的 除有效維持和諧勞資關係外, 聯電亦以尊重與推行國際人權為宗旨, 提供員工優質就業環境 而聯電及其所屬集團公司, 針對有關勞資關係之各項經營與推行, 包含各項員工福利措施 進修 訓練 退休制度等, 皆以優於或符合法令之前提下進行規劃與落實執行 聯電亦設置專業臨廠醫師提供醫療服務及優質心理諮商服務, 照顧員工身心健康, 促進勞資關係和諧 聯電致力於提供員工安全且友善的工作環境, 經由持續的努力, 本公司已多次榮獲行政院勞工委員會等機關頒發推行勞工福利優良機構 推行勞工教育優良單位 勞資關係優良事業單位 人力創新獎及全國級友善職場優良事業單 位等獎勵, 其中 Fab8E 廠區獲得勞動部職業安全衛生署頒發無災害工時紀錄獎及新竹科學園區管理局頒發職業安全衛生特優單位 同時本公司亦於民國一 四年獲得台灣企業永續獎 台灣十大永續典範公司獎 氣候領袖獎 供應鏈管理獎, 更連續八年列名 DJSI 道瓊永續性指數並榮獲台灣 Top50 企業永續報告獎, 民國一 四年四度參與天下企業公民獎評選, 獲得大型企業組第四名殊榮 本公司於最近年度及截至年報刊印日止, 並無任何因勞資糾紛所遭受之損失, 且於上述完整制度之訂定及公司持續努力經營下, 將可有效避免勞資糾紛或遭受損失 在勞工退休制度方面, 本公司依法提撥勞工退休準備金交由 勞工退休準備金監督委員會 管理, 並依勞動基準法規定, 辦理員工退休金支付 自民國九十四年七月一日起, 選擇勞工退休金條例退休制度者, 按其每月工資 6% 提繳勞工保險局退休專戶, 以充份保障員工權益 98

102 營運概況 教育訓練 優質人才是聯電競爭力之基石, 而全方位的人才發展與培育是提升人力素質的關鍵 聯電的人才培育政策, 乃依員工之職務類別 職級量身規劃每位員工於職涯發展中所需之訓練課程, 有系統的提供員工全方位的教育訓練, 包括新進人員培訓課程 專業技術培訓課程 管理才能培訓課程 品質培訓課程 語文能力培訓等課程, 並搭配豐富的線上學習課程 OJT(On the Job Training) 及在職進修等學習資源, 提供所有員工一個能持續學習成長的工作環境 民國一 四年聯電所舉辦的訓練開班班數達 9,725 個班次, 總訓練 ( 班 ) 時數達 32,493 小時, 總參與人次為 281,732 人次, 訓練總經費共計新臺幣 46,274,587 元 茲簡要說明聯電提供的訓練課程如下 : 新進人員培訓課程 : 為使新進人員能快速適應工作環境, 規劃職前訓練課程並讓無經驗之新人對於半導體製程有基礎認識並建立共同語言 新人培訓課程除公司組織 薪酬福利 食衣住行 工業安全等基本課程外, 並規劃團隊探索營隊 (U-Camp), 透過職場抗壓與正向態度課程, 協助新進人員了解公司所重視的精神與態度 為協助新進人員快速學習工作專業及建立正確的工作觀念, 每位新進人員皆設有指導者, 以快速融入企業文化 專業技術培訓課程 : 為使工程師能快速掌握技術概況及持續進行技術精進, 聯電依部門專業屬性規劃完整的工程師培訓藍圖, 包括基礎課程 ( 通識課程至等級二 ) 及進階技術之特定主題研討課程 ( 等級三至四 ), 以提升工程師專業技術能力及建立內部專家體系 此外, 為使員工能具備多元技能及促進跨部門間之合作, 聯電於民國九十七年開始推動跨部門教育訓練課程, 使員工之專業技術培訓能兼顧深度及廣度之需求, 並持續精進課程內容, 以符合專業技術的快速變化及提升 管理才能培訓課程 : 管理才能的養成是身為各級主管的重要任務, 故本系列課程乃針對主管應具備之管理行為 技能 知識及公司文化融合等, 提供相關學習資源, 以協助主管發揮工作與管理上的綜效 包括 : 領班 / 課長 基層主管 中階主管 高階主管培訓課程 品質培訓課程 : 貫徹聯電品質政策並落實品質要求之相關訓練課程, 如 : 知識管理 提案改善 專案管理 問題解析手法 統計製程管制 實驗設計等 語文能力培訓課程 : 透過語文檢定了解員工的語文能力, 提供符合個人學習需求的培訓方案, 強化員工語文能力及職場競爭力 線上學習課程 : 建立屬於員工的學習網頁, 整合所有課程訊息 訓練系統及資料查詢, 並以 e 化運作之方式, 讓員工能夠方便且不受時間限制的取得所需資訊, 規劃並進行相關學習計畫 OJT 課程 : 各廠處均設有教委會組織, 提供部門員工工作中的訓練, 以指導個人工作所需技能為主, 輔以專業技能評鑑, 確認所擔任工作應具備的技能狀況, 再針對個人差異予以輔導培訓, 藉以提升工作品質, 每年度人力資源處會進行教育訓練成果審查, 以了解並輔導各廠處教委會運作方向, 並舉辦訓練成果分享會, 讓各廠處藉此機會進行經驗交流與傳承 在職進修 : 提供外部大專院校進修課程資訊 推廣教育資源 及在職進修補助, 鼓勵員工發展職涯各階段所需的專業能力或管理才能 企業倫理教育課程 : 為提升本公司及全體同仁行為素養 從業道德與專業能力, 於公司內部推行員工從業道德及防範內線交易與利益衝突等課程, 並於公司首頁規劃專區進行宣導 期望全體員工 ( 包含營運團隊之高階主管及其他經理人 ) 在從事日常工作及執行業務時, 應遵循企業倫理精神, 獲得大眾信任, 以確保公司永續成長與發展 為確實掌握訓練方向及執行成效, 於每年第四季, 人力資源處依全公司年度方針及執行長對教育訓練重點與方向之指示, 以及全公司訓練需求調查, 展開教育訓練計畫擬定, 其計畫內容包含全公司教育訓練計畫 跨部門及部門內部訓練計畫, 並於每季檢視執行狀況, 針對未達項目提出矯正與改善措施, 以有效掌握員工具體訓練之成效 聯電相信營造優質之工作及學習環境, 可以提高員工高績效產出與留任意願, 優質且穩定成長的人才是聯電永續發展的重要基礎 99

103 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 員工福利 員工福利制度聯電認為員工是企業最重要的資產, 擁有適當且足夠之人才, 公司方能持續發展與進步 為此, 聯電致力打造一個健康的職場勞動環境 除規劃同仁具競爭力的薪資與分紅 全方位的教育訓練制度, 並提供多樣的福利以及安全衛生的工作環境, 聯電也遵照當地法令與各地區需求, 制定完整的福利制度 在食的部分, 聯電各個廠區皆有專屬的自辦餐廳和多樣性餐點選擇, 結合餐廳咖啡吧及便利商店, 形成複合式的用餐場所 ; 在衣的部分, 除了需進入特殊場所 ( 例如 : 無塵室 ) 或擔任特殊職務者 ( 例如 : 總機接待 ) 等須穿著規定服裝, 其餘同仁皆穿著輕鬆休閒的服裝 在住的部分, 直接和間接同仁皆可申請公司所提供之宿舍 ; 在行的部分, 定點定時的免費交通車和區間車往返, 提供便利迅速的網絡串聯 ; 在育 樂的部分, 竹科 - 聯園活動中心 南科 - 聯苑活動中心及多功能體育館, 體現健康職場概念之推行, 而其他各集團公司之制度雖略為不同, 但也秉持照顧員工之精神, 設計各方面的福利制度 聯電每年例行舉辦多樣化活動 ( 例如 : 家庭日 藝文活動 電影播放 ) 強化工作與生活平衡 民國一 四年持續運作並強化 UMC Icecream APP 福利資訊平台, 深化員工福利優惠, 更進一步照顧員工下班後的生活 聯電也將員工健康視為重要項目, 皆以優於或符合法令之前提下進行規劃與落實執行 如 : 遵循性別工作平等法 工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法 ; 各項請假規定, 如 : 事假 病假 產假 陪產假 生理假 家庭照顧假 婚假 喪假 公傷假 特休假 育嬰假 育嬰哺乳等 尤其是聯電為全國首家提倡直接人員四班二輪制的民營企業, 更值得一提的是公司提供全方位的保險制度, 自員工報到當天起, 即對員工進行多項保險照顧, 員工享有勞保 健保及免費團體保險 (200 萬團體保險及癌症保險 ), 另員工配偶及子女可享有人壽 意外 健康醫療團體保險, 父母則可享有意外傷害及醫療保險, 使員工能無後顧之憂的安心工作, 以最佳的工作回應給公司及社會 員工健康聯電深信有身心健康的員工, 才能營造高效率 高品質的工作績效 因此, 長期以來, 聯電致力於營造身 心 靈兼顧的健康職場環境, 除了協助員工進行全方位的健康管理及健康促進之外, 更將關懷的觸角延伸至員工家庭, 希望藉此達到提升工作士氣 提高工作品質的目的 為了讓員工在忙碌的工作之餘, 亦能重視自己及眷屬的身心平衡, 在心靈健康照護上, 聯電提供員工免費的心理諮商服務, 透過保密協定及專業的諮商協談, 協助員工解決心靈上的困擾 此外, 亦透過網路 文宣品及講座等方式, 讓員工具備健康生活的知能, 迎接來自工作及家庭的多重挑戰 聯電每年定期舉辦員工健康檢查, 並透過 員工健康資訊系統, 為員工量身訂做 自我健康管理方案 ; 透過多樣化的健康促進活動及衛教資訊, 讓員工更能掌握自己及眷屬的健康狀況, 更進一步具備自我健康管理的知識與方法 此外, 健康中心亦透過工業安全衛生專案管理, 定期進行聽力 視力保護等計畫, 有效達到預防職業傷害的目標 全方位體檢, 相同篩檢項目已不再被強調, 取而代之的是個人化項目, 依年齡層好發疾病及健康狀況之不同, 以專業的建議與角度, 依據不同的年齡層為員工量身訂做客製化的健檢套餐, 年齡分層之健檢內容之分類依序為 :35 歲以下 35 至 40 歲 40 歲以上等, 以設定疾病篩檢及預防保健為健康檢查的目標 100

104 營運概況 重要契約 供銷類 本公司已與下列公司簽訂銷售與服務契約, 以掌握全球行銷的時勢 此外, 與主要晶圓材料供應商亦維持長期之供應業 務關係, 主要之供銷契約如下 : 契約性質 契約對象 契約起迄日期 主要內容 限制條款 銷貨 UMC Group(USA) ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 銷貨 United Microelectronics(Europe)B.V ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 銷貨 UMC Group Japan Co., Ltd ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 銷貨 UMC Korea Co., Ltd ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 銷貨 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 銷貨 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司 ~ 半導體產品之銷售與相關服務 無 進貨 台灣信越半導體 ( 股 ) 公司 不定期限 晶圓材料之供應 無 專利 技術授權類 本公司為一重視與保護智慧財產權之公司 累積過去三十餘年之投入, 在獲取美國半導體領域之專利方面, 本公司已較諸從事晶圓專工之眾多同業處於重要之地位 本公司同時與主要之半導體專利權或技術權利人簽訂專利授權或技術授 權之契約, 以確保本公司之客戶不致於面臨晶圓製程的侵權追訴 本公司接受他人的專利授權契約 對他人的技術授權契約如下 : 契約性質契約對象契約起迄日期主要內容限制條款 專利交互授權 International Business Machines Corporation ~ 半導體製程 半導體裝置與半導體設計之專利交互授權 無 技術授權 International Business Machines Corporation 起 IBM 將其 20 奈米 CMOS 與 FinFET 技術授權本公司 無 專利授權 MOSAID Technologies incorporated & MOSAID(Taiwan) Inc ~ 半導體製程之專利授權無 專利交互授權 International Business Machines Corporation ~ 半導體製程 半導體裝置與半導體設計之專利交互授權 無 技術授權 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 ~ 本公司將 0.13 微米製程技術及其相關技術資料 授權和艦公司 無 技術授權 Mie Fujitsu Semiconductor Limited 起 本公司將 40 奈米製程技術及其相關技術資料授權 Mie Fujitsu Semiconductor Limited 無 專利交互授權 Avago Technologies General IP Pte. Ltd ~ 半導體元件相關專利之交互授權 無 專利授權 NXP B.V ~ 特定專利和專利申請權利的授權無 技術授權 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 ~ 本公司將 55/40 奈米製程技術及其相關技術 資料授權聯芯公司 本公司依據經濟部投審會核准範圍簽約與執行 101

105 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 重要契約 ( 續 ) 工程類 契約性質契約對象契約起迄日期主要內容限制條款 工程類 工程類 康淳科技 ( 股 ) 公司 建越科技工程 ( 股 ) 公司 和廣科技 ( 股 ) 公司 宏瑞制程工業 ( 股 ) 公司等 福建東鋼鋼結構 ( 股 ) 公司 中國建築第二工程局有限公司 亞翔 ( 股 ) 公司等 起為本公司台南科學園區 Fab12A 廠第五期廠房所需廠務設施與左列主要廠商簽訂相關工程契約, 總計發包金額超過新臺幣 11 億元 起為聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 Fab12X 廠新建廠房與左列主要廠商簽訂相關廠房工程及廠務設施契約, 總計發包金額超過新臺幣 150 億元 無 無 銀行長期借款類 本公司為建置 維護晶圓製造的設施與維持所需產能以增進本公司持續的成長, 與金融機構簽訂如下表所列之貸款契 約, 以取得資金來源 契約性質契約對象契約起迄日期主要內容限制條款 機器設備擔保放款 臺灣土地銀行 ( 股 ) 公司 ~ 以本公司台南科學園區 Fab12A 廠之機器設 備設定長期抵押權辦理借款, 借款金額為 新臺幣 60 億元 本公司須配合銀行的撥款作業, 辦理動產抵押權的設定 註截至貸款動用期限 104 年 1 月 30 日為止, 本公司因未向臺灣土地銀行 ( 股 ) 公司申請動用該項貸款, 本公司依該行之規定已不得申請展期動用, 本公司亦因無與該行簽署新約或延展契約的計畫, 則上述長期貸款契約即不執行 102

106 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 104 財務狀況 105 財務績效 106 現金流量 106 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 106 最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計畫及未來一年投資計畫 107 風險事項 111 其他重要事項 103

107 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 財務狀況 單位 : 新臺幣千元 104 年 103 年 差異數 差異 (%) 流動資產 94,816,521 96,863,149 (2,046,628) (2) 不動產 廠房及設備 186,433, ,690,243 19,743, 無形資產 4,504,088 4,532,938 (28,850) (1) 其他資產 51,612,806 45,159,318 6,453, 資產總額 337,366, ,245,648 24,121,162 8 流動負債 48,245,518 48,106, ,442 0 非流動負債 60,303,889 40,130,721 20,173, 負債總額 108,549,407 88,236,797 20,312, 股本 127,581, ,303, ,281 0 資本公積 41,651,569 39,447,879 2,203,690 6 保留盈餘 50,707,642 44,339,023 6,368, 權益總額 228,817, ,008,851 3,808,552 2 變動差異達 20% 以上原因分析 一 非流動負債 : 主係民國 104 年發行海外無擔保可轉換公司債所致 104

108 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 財務績效 單位 : 新臺幣千元 104 年度 103 年度 差異數 差異 (%) 營業收入 144,830, ,012,076 4,818,345 3 營業成本 (113,061,894) (108,159,687) (4,902,207) 5 營業毛利 31,768,527 31,852,389 (83,862) (0) 已 ( 未 ) 實現銷貨利益 ( 損失 ) (289) (100) 營業毛利淨額 31,768,527 31,852,678 (84,151) (0) 營業費用 (19,969,136) (21,237,381) 1,268,245 (6) 其他收益及費損 (963,734) (538,965) (424,769) 79 營業利益 10,835,657 10,076, ,325 8 營業外收入及支出 2,876,488 3,436,964 (560,476) (16) 稅前淨利 13,712,145 13,513, ,849 1 所得稅費用 (876,494) (2,033,707) 1,157,213 (57) 本期淨利 12,835,651 11,479,589 1,356, 變動差異達 20% 以上原因分析一 其他收益及費損分析 : 主係不動產 廠房及設備減損損失增加所致 二 所得稅費用分析 : 主係民國 104 年認列子公司減資彌補虧損所產生之所得稅利益所致 105

109 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 現金流量 民國一 四年現金流量分析 單位 : 新臺幣千元 期初現金餘額 全年營業活動淨現金流量 全年投資及籌資活動淨現金流量 現金剩餘數額 預計現金不足額之補救措施 投資計畫 籌資計畫 46,212,423 60,042,879 (52,964,869) 53,290, 註一全年投資及籌資活動淨現金流量含匯率影響數 721,688 千元 註二期初合併現金流量表之現金及約當現金餘額與合併資產負債表去年同期之現金及約當現金餘額差異 511,088 千元, 係包含於待出售非流動資產中 現金流量分析一 營業活動 : 主要係民國一 四年稅前淨利加回未產生現金流出之折舊提列數及加回已收款之應收票據及應收帳款所致 二 投資活動 : 主要係資本支出增加 取得無形資產 取得及處分備供出售金融資產及取得採用權益法之投資所致 未來一年現金流動性分析 三 籌資活動 : 主要係發行公司債 發放現金股利 買回庫藏股票及其他金融負債增加所致 四 現金不足額之補救措施 : 無現金不足額之情形 單位 : 新臺幣千元 期初現金餘額 預計全年營業活動淨現金流量 預計全年投資及籌資活動淨現金流量 預計現金剩餘數額 預計現金不足額之補救措施 投資計畫 籌資計畫 53,290,433 59,633,760 (55,697,100) 57,227, 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 重大資本支出之運用情形及資金來源 營運部門 計畫項目 實際或預期之資金來源 實際或預期完工日期 ( 截至民國 104 年 ) 所需資金總額 ( 截至民國 104 年 ) 單位 : 新臺幣千元 資金運用情形 104 年 103 年 晶圓製造整合 生產設備自有資金 銀行貸款及公司債已完工 95,798,797 56,711,450 39,087,347 研發設備自有資金 銀行貸款及公司債已完工 7,350,166 3,647,692 3,702,474 新事業 生產及研發設備 自有資金及銀行貸款已完工 592, , ,186 預計可能產生效益基於上述資本支出, 民國一 四年 40 奈米 ( 含 ) 以下高階製程產能比重約達 23% 以上, 其中 28 奈米 ( 含 ) 以下高階製程產能較上年度增加 35% 最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計畫及未來一年投資計畫 中國半導體內需市場規模已達世界第一, 中國政府近期亦多管齊下扶植半導體產業, 為貼近市場及滿足更多在地 IC 設計業者需求, 本公司及子公司預計從民國一 四年起五年內投資美金約 13.5 億元, 依計畫進度分期出資參股聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司, 於廈門建置 12 吋晶圓廠以提供 55 奈米及 40 奈米之晶圓專工服務, 追求集團進一步的成長 又近年來主要先進及發展中國家皆將節能減碳列為重要施政項目, 以因應能源匱乏與環境變化的潛在危機, 有鑑於此, 本公司自民國九十八年成立聯電新投資事業 ( 股 ) 公司後, 主要透過策略性投資將公司既有之人才技術與資源投入太陽能與 LED 等綠能相關產業 另受惠全球智慧型手機出貨成長 新興市場持續廣泛架設無線通訊基地站, 本公司亦 106

110 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 持續關注及投資砷化鎵純晶圓代工服務相關產業 近期太陽能和 LED 產業經過一輪產業淘汰及重組整併, 供給及需求已漸趨平衡, 砷化鎵產業成長力道亦持續看俏, 本公司將致 力於提升轉投資運營效率及有效樽節成本, 積極協助轉投資事業公司正向成長, 挹注母公司獲利 風險事項 全公司風險管理架構 未來研發計畫及預計投入之研發經費 董事會董事長及執行長 未來三年每年預計投入之研發費用 風險管理暨安環處處長室 財務處處長室 項目 / 年度 105 年 106 年 107 年 研發費用不適用不適用不適用 Fab8A 安環部 Fab8C 安環部 Fab8D 安環部 Fab8E 安環部 Fab8F 安環部 Fab8S 安環部 Fab8N 安環部 Fab12A 安環部 Fab12i 安環部 安全衛生工程部 環境保護工程部 風險工程部 消防技術緊急應變部 財務處金融保險暨股務部 營業收入淨額 ( 公司未公開財務預測 ) 研發費用占營業收入淨額之比例 不適用不適用不適用 7% 至 10% 7% 至 10% 7% 至 10% 未來主要研發計畫 最近年度計畫 目前進度 未來兩年應再 投入之研發費用 完成量產時間 未來研發得以成功之主要影響因素 28 奈米製程技術成功開發 28 奈米 HPC+ 元件特性達至世界一流水準並已進入產品驗證 預計於民國 105 年中完成積體電路模擬程式的建立, 提供給更多資訊以助客戶產品設計 14 奈米製程技術開發 14 奈米 FinFET 製程, 元件效能已達標準,SRAM 良率已突破瓶頸 目前正積極與客戶合作, 完成產品開發 10 奈米製程技術聯電 R&D 晶圓廠開發 10 奈米製程 完成 10 奈米電路佈局規範, 預備啟動晶片測試班車, 目前進度符合預期 新臺幣 3 億元 民國 106 年 Q2 HPC+ 製程客戶之產品良率及可靠 度測試通過量產標準 新臺幣 55 億元 民國 106 年 獲重點客戶之合作以及製程參數之 共同調整 新臺幣 66 億元 民國 107 年 奈米電路佈局規範 2. 預備啟動晶片測試班車 3D IC TSV 技術 次世代微影技術 特殊技術研發 1. 開發 6/3 微米 Via Middle 相關製程 2. 與 28/14 奈米進行製程整合 1. 已建立雙 / 多重圖形技術架構, 試產與驗證進度如預期 2. 反式微影技術 (ILT) 與其光學圖像修正的開發 3. 極深紫外光技術持續技術規劃與評估 開發及驗證 55/40/28 奈米特殊技術平台 ( 含 HV CIS eflash 等 ) 新臺幣 1,000 萬元 民國 106 年 1. 行動通訊需求成長如預期 2. 3D Stacking Wide IO DRAM 或 High Band Width DRAM 之 Control Chip 新臺幣 42.5 億元 民國 106 年 Q2 1. 光學圖像修正軟體已發展成熟, 續與廠商共同開發再精進 2. 硬體廠商與光罩技術改善進展 新臺幣 3 億元 民國 107 年 1. 與客戶合作共創雙贏 2. 準時完成 IP 驗證 3. 品質驗證要符合客戶的需求 註上列計畫於未來三年每年預計投入之研發費用約各占當年度研發總費用之 60% 至 75% 民國一 四年, 聯電不斷強化自主研發與製造能力 ; 未來, 聯電更將持續積極投入先進製程的研發 我們仍將秉持我們的研發策略, 建立自主研發的能力及能量, 並透過技術授權, 以及與 IDM 及 Fabless 重要夥伴共同開發業界主流全節點 / 半節點先進製程, 再結合光罩 封裝 設備 材料及 EDA 等廠商快速導入市場時程, 達成提供客戶先進製程研發之承諾 聯電在建立自主研發的能力及能量上, 首重研發人才的延攬與培育, 以建構優秀的研發團隊, 並在台南科學園區的研發中心, 持續擴充 12 吋廠研發生產線, 挹注充足的研發經費, 充裕整體研發資源 於民國一 四年, 聯電的研發獲得豐碩的成果 ; 在 28 奈米製程方面, 持續量產優化, 成功開發出世界一流水準的 28 奈米 HPC+ 元件, 並進入產品驗證 ; 在 14 奈米製程技術方面, 也成功開發出高效能 FinFET 元件和高 107

111 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 風險事項 ( 續 ) 良率 SRAM, 並積極與客戶合作進行產品開發 ; 在 3D IC 先進封裝技術方面, 也持續研發高可靠度的 2.5D/3D IC 全面解決方案, 並成功開發 TSV 技術進入量產, 驅動客戶繪圖卡 (G P U) 產品絕佳效能 聯電也和世界各地領導廠商 先進設備供應商 大學及研究機構等共同合作開發多項次世代製程關鍵性技術 另外, 聯電已於民國一 二年加入 IBM 技術聯盟, 且派遣技術團隊前往美國, 積極投入 10 奈米製程關鍵技術之研發, 並藉此強化聯電內部自行研發的 14 奈米製程技術 對於 More than Moore 的特殊技術, 聯電也是全面性的進行開發, 並已成功提供超低功耗的平台 (ulp) 提供感測器 (C I S) 微機電 (M E M S) 內嵌式快閃記憶體 (e F l a s h) 內嵌式高壓 (ehv) 和電源管理 (PMIC) 等全方位解決方案 為了掌握技術及開發時程以達對客戶導入市場時程之承諾, 聯電將持續內部自主研發之策略, 秉持客戶需求至上之理念, 結合外部研發資源, 加速先進製程研發, 並擴充先進製程產能, 提高先進製程占營收的比重, 創造更高的盈餘, 以因應先進製程不斷演進所帶來的挑戰 影響, 目前物價仍平穩溫和, 沒有通貨緊縮疑慮 對公司損益之影響 : 國內及全球並未有劇烈之通貨膨脹情形, 故亦未對公司有造成任何重大之影響 從事高風險 高槓桿投資 資金貸與他人 背書保證及衍生性商品交易之政策 獲利或虧損之主要原因及未來因應措施 聯電未從事高風險 高槓桿投資之交易 聯電任何衍生性交易之需要, 乃以有助於提升營業績效 降低公司營運與財務風險為目標 聯電已依金融監督管理委員會相關法令及規定, 訂定 資金貸與他人作業程序 背書保證作業程序 及 從事衍生性商品交易處理程序, 作為聯電資金貸與他人 背書保證及從事衍生性商品交易之依據, 並依法公告, 同時建立備查簿, 定期審視, 必要時將採取因應措施改善, 以控管財務交易風險 利率 匯率變動 通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施 利率變動聯電從事之銀行借款, 係屬浮動利率之債務, 故市場利率變動將使未來現金流量產生波動 以民國一 四年十二月三十一日之銀行借款部位為計算基礎, 若利率上升 / 下降十個基點, 聯電民國一 四年之淨利將減少 / 增加 17,995 千元 為降低利率風險, 聯電持續監控市場利率變動, 除銀行借款外, 本公司亦同時善用各項籌資工具, 視市場狀況鎖定有利之固定利率的長期負債, 來籌措營運所需資金 匯率變動聯電匯率風險主要與營業活動 ( 收入或費用所使用之貨幣與聯電功能性貨幣不同時 ) 及國外營運機構淨投資有關 以民國一 四年十二月三十一日之外幣風險管理之資產及負債為計算基礎, 當新臺幣對美元升值 / 貶值百分之十時, 本公司之民國一 四年之淨利將增加 / 減少 185,758 千元 有關貨幣評價之進貨或銷貨而產生之匯率風險, 聯電以自然避險為原則, 即使各外幣資產及負債部位以達平衡為原則, 以降低匯率變動風險 另國外營運機構淨投資係屬策略投資, 因此, 聯電未對此進行避險 聯電持續監控市場匯率變動, 以即時因應匯率大幅波動造成的影響 通貨膨脹民國一 四年年初至今之通貨膨脹變動情形 : 台灣消費者物價指數 (CPI) 年增率由民國一 四年一月之出現負增長 -0.94%, 自該月起一路跌至民國一 四年八月之溫和縮減至 -0.44% 後, 隨後轉折, 至民國一 四年九月出現溫和增長 0.30% 至年底 0.14%, 全年累計平均 -0.31% 受油價下跌 國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施 本公司遵循國家政策及法令, 相關單位對重要政策及法律變動均能隨時注意, 並配合調整公司內部制度及營業活動, 確保公司運作順暢 科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施 本公司對科技產業脈動十分重視, 持續投資及研發先進的半導體製程技術 為加速先進製程的開發, 優化晶片效能與降低耗電, 持續強化技術藍圖, 民國一 四年共計投入約新臺幣 億元的研發經費, 以強化與客戶間的伙伴關係, 並將集團內部資源作最佳化配置 同時本公司亦積極與外界學術單位及政府機構團隊合作開發不同製程技術及相關應用, 藉以提升技術能力 本公司在民國一 四年投入資本支出達美金 19 億元, 民國一 五年將持續投入適當的資本支出以推進高階製程研發, 持續先進產能營運規模之建置成長, 並擴展新應用領域的觸角 公司相信這些努力將提升高階製程競爭力 增加市場占有率, 維持本公司在半導體產業的成長, 進而能提升公司營運成果, 增進本公司全體股東的權益 企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施 本公司以企業的永續經營及與客戶和社會群體建立長期夥伴關係為經營理念, 針對公司營運狀況皆定期召開股東會及 108

112 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 風險事項 ( 續 ) 法人說明會以增加財務透明度 本公司並積極參與社區與大眾公益活動, 切實履行身為社會一員之責任 針對各種不同突發狀況均有專人專責規劃並因應, 將企業經營之不確定性降至最低 作業 事件應變暨營運持續計畫 及 物料緊急採購作業 四項主題制定公司作業規範 另本公司亦已建立替代供應商, 現階段皆正常供貨, 如遇緊急狀況, 將由替代供應商增加供貨量因應 進行併購之預期效益 可能風險及因應措施 由於本公司的客戶所在地遍及世界各地, 基於持續提升對客戶之服務品質之經營理念, 我們瞭解到客戶對於就地化服務的基本需求, 同時本公司也認同晶圓專工企業在經過全球化佈局及合併擴大規模後, 更能發揮規模經濟及提高營運效率所帶來的優勢 基於本理念, 本公司持續取得日本富士通半導體 (Fujitsu Semiconductor Limited) 新成立之子公司的少數股權及參股聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司, 在中國當地提供 12 吋晶圓專工服務, 一方面強化全球運籌能力, 提供客戶更具競爭優勢的晶圓專工解決方案, 另一方面也能提升公司整體的價值並增進股東的權益 進行跨國併購計畫的主要可能風險在於各國政府法令規範的整合與遵循 為力求符合我國主管機關的規定下辦理股權購買或併購計畫, 除事前之縝密規劃與意見徵詢外, 亦須向相關國家之專業人士協商併購機制, 目的不僅在完成股權購買或併購案, 同時亦就未來之永續經營策略做出規劃, 以謀求全體股東最大權益為持續努力之方向 擴充廠房之預期效益 可能風險及因應措施 擴充廠房可使本公司提升生產能力以承接更多的客戶訂單, 進而提升營收與獲利並有機會擴大市場占有率, 在產能達到經濟規模後, 亦能顯著的降低生產成本 然半導體產業之景氣循環起伏甚大, 當景氣下滑市場需求減少時, 產生閒置產能仍需提列廠房設備之折舊, 此種風險將會成為公司的負擔之一 本公司產能之擴充皆經過縝密之資本支出規劃, 力求滿足客戶需求之同時, 亦將資本之利用最佳化, 不做盲目之資本競賽以求產業之健康發展 本公司自民國一 二年起設置資本預算委員會, 由獨立董事及外部董事組成, 討論公司資本支出預算執行 修正及追加, 審核其成本效益 追蹤其執行結果, 以協助公司長期發展策略 財務規畫及經營績效 進貨集中所面臨之風險及因應措施 缺料風險 : 例如廠商面臨產能不足 工廠發生意外事故或天災等將導致缺料情形發生 避險方式 : 目前本公司由供應商自行管理模式存放在聯電倉庫以降低缺料風險 ; 並依 風險評估作業 營運衝擊分析 銷貨集中所面臨之風險及因應措施 聯電與多家世界級客戶建立了長期穩定的合作關係, 結合這些客戶與聯電的競爭優勢, 可確保公司長期穩定的成長 ; 聯電民國一 四年之前十大客戶占營業收入淨額約 57%, 若有大客戶抽單或轉單, 對於營收當然會造成一定的影響 因此, 我們將持續加強與先進及特殊製程客戶在特定產品及應用進行客製化合作, 提供全方位客戶導向晶圓專工解決方案, 以擴大客戶層面及改善產品組合 並進一步提升產能調配的彈性來降低週期性波動所帶來的衝擊, 以期達到分散風險的目的 董事或持股超過百分之十之大股東, 股權之大量移轉或更換對公司之影響 風險及因應措施 本公司之董事或持股超過 10% 之大股東之股權若大量移轉或更換, 將有可能造成經營權變動 ; 另外, 若上述內部人股權大量移轉或更換, 可能使投資人因而對本公司營運狀況產生疑慮, 甚至有影響本公司證券之市場價格之風險 本公司內部人之股權移轉情形皆按主管機關相關規定申報, 同時亦無股權大量移轉之情形 經營權之改變對公司之影響 風險及因應措施 本公司將來的業務成功與本公司董事長及重要經理人之在任有密切關係 倘若因公司經營權之變動進而造成董事長或重要經理人之異動, 同時未順利覓得適當之接替人選者, 將對公司營運產生不利影響 本公司專業經理人專注本業經營, 為股東謀取最大利益, 已獲得多數股東認同 如有經理人異動之情形, 亦力求接任人選能認同企業文化, 能力素養符合本公司要求, 並能落實本公司一貫的經營方針 訴訟或非訴訟事件 無 109

113 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 風險事項 ( 續 ) 全公司營運持續管理組織架構 執行長 銷售暨行銷 客戶工程 8 吋營運 12 吋營運 財會 生產資源整合 工程服務 品質暨可靠度保證 人力資源 BCM 總幹事 BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend BCM Superintend 風險管理暨安環處 氣候變遷風險 氣候變遷所帶來的風險可能會傷害聯電的業務和經營氣候變遷問題將造成經濟損失, 已成為全球共識, 不可避免的全球性碳風險所帶來的不僅是包含油電價格上漲造成的製造 運輸成本上升, 更帶來能源稅 碳稅 邊境碳關稅 環保法令越趨嚴苛等對企業直接的經濟和營運衝擊 聯電不僅看到氣候變遷帶來的風險, 也看到機會 因此, 於民國九十九年領先業界公佈聯電氣候變遷政策 (Climate Change Policy), 作為全公司因應碳限制時代的圭臬 聯電亦積極進行氣候變遷的因應措施, 以晶圓代工產業在製程中使用的含氟氣體之排放削減為例, 企業需要進行高效率防制設備設置減少排放或是低碳原料取代, 以達成自願性減量承諾 若全氟化物 (PFCs) 被列為禁用物質, 需要用更高價格找尋替代物質, 更會對於半導體製程技術帶來巨大衝擊 因此聯電早於民國八十八年即開始推動含氟氣體減量研究, 領先業界完成清潔氣體取代, 造成氣體供應市場遽變及引領同業跟進, 成功化風險為競爭力 此外, 氣候變遷可能造成的天然災害也會對企業營運造成影響, 包含乾旱 洪水 極端氣候及海平面上升等 聯電本身的晶圓廠主要位於海島, 包含台灣及新加坡, 對於氣候變遷較為敏感, 我們已將氣候變遷可能帶來的災害風險納入建廠考量 災害風險管理 身為半導體製造業領導者, 聯電深刻認知天然災害與人為事故對生產營運的衝擊與影響, 所以一直以預防管理的積極態度來面對災害風險管理的範疇, 也藉由嚴謹的風險工程控 制 安全規範與基準的落實管理, 追求達到半導體產業安全的最高標準 消防安全聯電將美國工廠互保協會 (FM, Factory Mutual Insurance Company) 美國保險商實驗室(UL, Underwriters Laboratories Inc.) 美國國家防火協會(NFPA, National Fire Protection Association) 國際半導體設備材料產業協會 (SEMI, Semiconductor Equipment and Materials International) 等國際標準應用在建築結構 設備 風險工程控制及評估, 並訂定相關公司規範加以明確要求 天災防護聯電積極規劃 建立完善的災害風險管理應變程序, 並與國際知名專精於因應震災之結構顧問公司包含 EQE(EQE International Inc.) 及 VEC(Vibration Engineering Consultants) 合作評估建築物 廠務設施 管線及生產機台的防震安全 此外, 聯電亦關注極端氣候可能帶來的衝擊, 於民國一 三年對於台灣區完成洪水潛勢風險評估及對應營運持續管理計畫 (BCP, Business Continuity Plan) 建置 更於民國一 四年強化 Fab12A 廠防洪能力, 於特定出入口完成防洪閘門建置及演練, 以防範洪災入侵帶來的直接損失 製程設備安全防護半導體製造設備環境衛生安全基準 (SEMI-S2) 為聯電首要遵循之國際標準, 建立新進機台審查機制與公司規範 於採購階段導入 UMC 製程設備 ESH 採購規格, 以入廠前機台規格符合審查作業, 配合入廠後的機台裝機查檢, 有效控管機台設備安全 110

114 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 風險事項 ( 續 ) 國際風險評等 (Triple-Star Rating System) 聯電自民國八十七年引進 Triple-Star Rating System, Triple- Star Rating system 共包含 Human Element 及 Physical Protection 共二十個項目, 各項最高評定結果為三顆星 自民國八十八年起, 每年邀請國際保險公司 AIG 進行稽核, 在聯電不斷自我要求與改善的努力下, 從原先廠區最低得到十五項三顆星, 提升至十九項取得最高評等 此外, 新設廠區 Fab12A 廠第五期則於民國一 四年第一次參與評核便取得二十項三顆星的最高水準 聯電的努力成效可透過下表來獲 得充分表現 項目 評等 ( 註一 ) 人為因子風險管理 機台及設備安全評估程序 環境整理整頓 防火安全檢查及消防設備維護 動火作業 緊急應變組織 營運持續計畫 變更管理 消防設備中斷管理程序 電氣安裝檢查 門禁安全 硬體防護 自動撒水系統及消防用水供應系統 火警偵測系統 戶外消防栓及第一時 間緊急應變設備 電力供應系統 空調系統 其他廠務設備設施 易燃液體危害防護 易燃氣體危害防護 機台設備防護 無塵室防護 ( 註二 ) 營運持續管理 (BCM, Business Continuity Management) 聯電體認追求自身企業的永續經營, 即等於提供策略性客戶與重要關係人不間斷的持續服務, 並以提供客戶多元化 品質完善與不間斷的晶圓專工製造為本公司營運持續管理之最高宗旨 聯電於民國一 二年領先業界, 新竹總部及 Fab12A 廠取得台灣檢驗科技 ( 股 ) 公司 (SGS Taiwan Ltd.) 頒發之 ISO 營運持續管理系統證書 在此維運機制下, 持續檢討精進並確保災害或衝擊發生時, 可全力維持與恢復最高營運目標, 爭取並保護客戶與利害關係人之最佳權益 民國一 五年更進一步推展到新加坡 12 吋廠, 企圖串聯營運持續備援能力 營運持續政策聯電致力於提供晶圓專工服務, 持續追求與客戶間共同發展的夥伴關係 以提供客戶多元化 品質完善與不間斷的晶圓專工製造為本公司營運持續管理之最高宗旨 落實營運持續管理組織運作, 於營運環境有變化時, 確實執行營運衝擊分析與風險評估, 據以擬定營運持續策略 目標, 賦予必要資源加以實施, 並持續檢討精進 災害或衝擊發生時, 依營運持續策略投入資源全力維持與恢復最高營運, 並與客戶及利害關係人保持良好溝通, 爭取並保護客戶與利害關係人之最佳權益 其他重要風險 無 註以上風險事項之分析評估係包含民國一 四年度及截至年報刊印日止之資訊 地震防護 註一此風險評等未包含聯電大陸子公司和艦科技 註二 Fab8A 廠 Fab8C 廠以及 Fab8E 廠受限於原始廠房設計條件, 抽風排氣設備經改善後, 無塵室防護由一顆星提升至兩顆星標準 其他重要事項 無 111

115 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 企業社會責任 113 企業社會責任說明 115 社會公益說明 119 環保 安全與衛生管理說明 112

116 企業社會責任 企業社會責任說明 近幾年許多公司都在談永續 談社會責任 ; 在聯電, 我們不只在企業文化中將企業社會責任 (CSR, Corporate Social Responsibility) 視為最重要的一環, 更期許同仁, 坐而言 起而行, 與聯電一同帶頭成為實踐社會責任的典範, 實現聯電追求永續經營以回饋社會 關注社會發展的具體目標 民國一 四年間, 聯電榮獲數項企業社會責任相關之榮譽 包括台灣企業永續獎 綠色採購獎 優良安全衛生單位獎 企業環保獎 亞洲百大永續企業評比第二名 同時, 聯電也連續八年列名於道瓊永續性指數 (DJSI, Dow Jones Sustainability Indices) 之 世界指數 (DJSI- World) 成份股之一, 並獲列 RobecoSAM 永續發展獎金級企業,DJSI 乃是國際間最具公信力的企業永續評比工具之一, 聯電的獲選印證本公司在永續性績效已與全球領先企業同步, 並獲得國際投資界認同 聯電, 除了持續於本業的專注精進, 更自我期許成為半導體界的綠巨人 在節能減碳的長期抗戰中, 聯電不僅要成為低碳創新的倡議者 低碳解決方案的提供者, 更要是低碳行動的實踐者 聯電早在民國八十八年即成立含氟溫室氣體減量小組, 開始對全球暖化進行因應, 並且成效卓著, 提前達成台灣半導體協會的民國九十九年自願性減量目標 民國九十九年四月二十二日世界地球日, 聯電更進一步率業界之先, 發表 氣候變遷政策 及 聯電低碳承諾 作為公司因應氣候變遷之最高指導原則 經過多年的努力, 聯電已於民國一 一年及民國一 四年陸續達成 減碳 333 計畫與 能資源生產力提升計畫目標, 同時亦已擬定 Green2020 計畫, 承諾未來以更嚴格的自我要求標準, 更積極的自發行動, 朝向節水 省電及減廢各 10 % 的目標努力 民國一 四年國際碳揭露專案 (CDP, Carbon Disclosure Project) 所公佈的年度評比中, 聯電連續三年列名氣候揭露領導指數 (CDLI, Climate Disclosure Leadership Index), 成績 99A - 為台灣半導體產業中最高分 顯示聯電於氣候變遷及永續資訊揭露上獲得國際投資機構的肯定 另一方面, 聯電亦持續積極推動清潔生產與綠色產品管理, 本公司除了民國九十五年領先全球半導體製造商, 完成有害物質流程管理 (H S P M) 系統第三方驗證稽核, 成為全球第一家全公司所有廠區均取得 QC IECQ HSPM 證書的半導體製造商 於民國九十八年亦遵循國際碳足跡標準 PAS2050 完成全球第一片積體電路晶圓 產品碳足跡 查證 於民國九十九年, 聯電更進一步遵循非營利國際組織 Water Footprint Network 所發展的企業水足跡會計 (Business Water Footprint Accounting) 準則, 完成了積體電路晶圓 產品水足跡 查證 這些結果除了是發展綠色生產的一個重要的里程碑外, 亦提供完整的 科學的 可靠的產品資訊供我們進行自我審查與持續改進的基礎, 更積極推動綠色供應鏈計畫, 協助客戶產出更低環境衝擊之綠色產品, 提升整體供應鏈之永續競爭力 此外, 民國一 四年聯電所發行的企業社會責任報告書, 係參考全球報告書協會 (GRI, Global Reporting Initiative) 之全球永續性報告書第四代綱領準則 (GRI/G4.0 guidelines) 編撰, 並委由第三者 ( 驗證機構 ) 依據 AA1000AS(Account Ability 1000 Assurance Standard) 進行報告書內容查證 同年, 聯電所發行的企業社會責任報告書則連續八年獲得台灣企業永續報告書獎, 並獲得台灣企業永續獎之十大永續典範公司獎 永續水管理獎 氣候領袖獎 供應鏈管理獎與社會共融獎 這些榮譽與肯定表示聯電長期在企業社會責任的努力深耕, 無論是實際作為或是資訊揭露的透明度 完整性皆達到國際水準, 已躋身為全球標竿企業 113

117 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 企業社會責任說明 ( 續 ) 聯電企業社會責任組織架構聯電企業永續委員會 (Corporate Sustainability Committee) 於民國九十七年四月成立, 這是聯電在落實社會責任 邁向永續之路的一個重要里程碑, 也是聯電對企業社會責任的重視以及對相關措施推動決心的展現 此委員會為聯電內部最高階的企業永續組織, 統籌全公司永續發展及企業社會責任方向與目標擬定, 定期由主席及委員檢視次委員會之績效與目標達成度, 並由委員會總幹事每年向董事會報告推動成效與計畫 企業永續委員會轄下設有公司治理委員會 客戶關係經營委員會 人權與社會參與委員會 環境委員會 綠色製造委員會及綠色技術委員會等六個次功能委員會 其功能分述如下 : 環境委員會整合推動全公司環保 安衛 節能 節水及溫室氣體管理相關工作 建立永續供應鏈, 與供應商建立長期夥伴關係, 共同提升永續競爭力 綠色製造委員會推動全公司綠色製程相關工作, 包含有害物質管理 資源生產力提升 等 綠色技術委員會推動綠色產品技術研發創新相關工作, 創造綠色技術領先優勢 企業永續委員會組織架構如下圖所示 : 公司治理委員會協助強化董事會職能 注重股東權益, 並整合相關部門訂定各項公司治理相關規章與制度, 負責協助完備與落實企業內部控制制度 確保資訊揭露透明化及相關法令遵循, 以實踐公司正直誠信的核心價值 資訊透明 注重股東權益 內控良好的經營理念 客戶關係經營委員會精進客戶服務與品質相關工作, 提升服務品質與客戶滿意度, 並維護客戶權益與相關營業機密 人權與社會參與委員會負責維護同仁基本權利, 並推動全公司對外社區 社會之溝通, 結合本公司聯電科技文教基金會, 以 教育 藝文 體育 公益 及 環保 為主軸, 持續致力於科技研究發展合作 長期教育協助 藝文及體育活動等社會公益活動推展 環境委員會 董事會 企業永續委員會 永續辦公室 環境保護社會參與經營管理 綠色製造委員會 綠色技術委員會 人權與社會參與委員會 客戶關係經營委員會 公司治理委員會 為落實並有效實踐聯電企業永續承諾, 與時俱進, 聯電企業永續委員會將視實際運作成效隨時調整組織架構 114

118 企業社會責任 社會公益說明 聯電科技文教基金會 聯電科技文教基金會 成立於民國八十五年, 多年來持續社會公益之推廣 目前以長期的教育協助為重點, 於民國九十四年開始推動 播撒希望種子教育協助方案 此方案以協助弱勢家庭學童進行課業輔導為主, 由基金會贊助經費, 新竹及台南兩地合作單位提供場地作為課輔教室, 聘請大學師培生擔任鐘點課輔老師, 免費為經濟弱勢且課業需要加強的學生進行課業輔導 民國一 四年重要執行狀況簡述如下 : 重點項目說明成果 弱勢教育 生命教育 聯電鼓隊 親子教育 民國九十四年聯電二十五周年慶時啟動 播撒希望種子 弱勢家庭學童教育協助專案, 於新竹 台南地區協助弱勢家庭學童進行課後輔導 民國九十八年起, 員工自組 聯電愛故事團, 陸續在屏東 新竹 台南等地演出舞台劇 民國一 二年七月, 聯電鼓隊在顏執行長的號召下於竹南科分別成軍 期許聯電同仁透過 以鼓會友, 用愛動人 的方式來回饋社會, 並透過主管參加, 帶動志工服務風氣 獨家贊助洪蘭老師在 IC 之音廣播電台主持的 講理就好 節目 以腦科學研究與聽眾分享親子教育觀點, 藉著媒體廣大的影響力, 與聽眾一起建構智慧的人生 故事志工同仁擔任 說故事志工, 前往新竹縣寶石國小帶領閱讀活動, 提升孩子主動閱讀的動機 書信志工由同仁擔任書信關懷志工, 給予認養學童關心和鼓勵 一種最簡單的陪伴, 串連起愛與希望 民國一 四年課輔總時數約 800 小時, 參與學童約 150 人 6 年來累計演出 52 場次, 受益人次約 17,000 人次 3 年來總計公益演出共 24 場, 為將近 18,000 人感動演出 民國一 四年持續投入贊助 民國一 四年共辦理 24 班次, 約 500 人次 捐助認養家扶學童計 110 名 其他更多公益活動, 請參見聯電科技文教基金會網頁 民國一 四年捐贈明細如下 : 聯電科技文教基金會 聯園樂活教育基金會 單位 : 新臺幣元 社會投入 金額 播撒希望種子課輔計畫 4,732,181 家扶認養 110 名學童 1,321,232 贊助南投空手道協會 2,000,000 中華資優教育學會 惜才育英計畫 1,000,000 贊助國語日報社讀報教育推廣 500,000 藝文活動贊助 1,371,142 數學資優教育計畫 500,000 生命教育推廣及其他贊助 991,668 志工訓練課程及活動等 137,943 小計 12,554,166 贊助新竹市政府民國一 四年度 115,200 外籍人士學習專班 提供免費公益入館 / 參訪資料統計 91,440 ( 共 866 位學生前往聯園參觀 提供 公益團體共 277 位名民眾免費使用館 內設施 ) 贊助民國一 四年新竹市教育處 124,100 活動辦理 贊助園區盃體育賽事活動 35,776 贊助中華民國學而發展協會 台灣 120,000 玩具圖書館協會等單位場地 小計 486,516 總計 13,040,682 聯電志工文化推廣聯電的志工文化在聯電科技文教基金會的引領下, 已由基金會所屬志工隊漸漸擴大至全體員工, 目前聯電內部已有一大群快樂志工自發性組成社會服務性質之社團, 如 : 燭光社 野趣社等 志工服務的風氣也逐漸擴展到各社團間, 民國一 四年已有七個社團參與公益服務 民國一 四年社團公益足跡如下 : 社團服務紀錄燭光社愛心義賣 ( 三節義賣 聯電家庭日 ) 愛心募款 ( 世界展望會 世界和平會 華山基金會 聖誕圓夢計畫 仁愛啟智協會 蘆葦啟智中心 善牧 惠爾等 ) 機構活動 ( 米可之家 仁愛兒童之家 ) 野趣社聖誕說故事活動 ( 台東三間學堂 ) 悠聲蒞麗社學校教學紀錄 ( 新埔北平國小 台中惠明視障學校 苗栗僑樂國小 新竹聯電科技文教基金會課輔班 ) 免費演出活動 ( 竹北安養院 新竹榮民榮譽之家 新竹邊緣青少年服務中心園遊會 橫山大肚國小 新竹縣盲人福利協會 新竹視障協會 ) 音樂同好社 游泳社 公益演出 ( 德蘭兒童中心 聯電科技文教基金會 鹽洲國小 惠爾 ) 新竹縣水上救生防溺值勤 ( 新月沙灣 油羅溪內灣大橋上游 ) 吉他社 公益演出 ( 人安基金會 米可之家 惠爾 ) 易學社 啟智宣導及親子愛心園遊會義診活動 115

119 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 社會公益說明 ( 續 ) 聯電社會公益單位 聯電科技文教基金會 及 聯園樂活教育基金會 為聯電所屬之兩大基金會, 從弱勢教育萌芽的 播撒希望種子 弱勢家庭學童教育協助專案 著重生命教育的 聯電愛故事團 及親子教育深耕的 IC 之音洪蘭老師 講理就好 節目配合等一系列社會參與活動, 都不斷傳遞著愛與希望, 將這一份溫暖延續到每一個有需要的角落 除兩大基金會外, 還設有 聯電消防隊, 聯電為國內電子業唯一成立專屬消防隊之企業, 協助許多園區及周邊社區的災害搶救 至國小推動消防安全觀念, 將消防教育向下扎根等, 各項社會參與行動相輔相成, 是聯電落實社會公民 弱勢關懷的重要推手 透過結合聯電內部資源, 聯電同仁共同盡力貢獻社會, 期望愛社會的正向信念與社會關懷, 能為社會營造更安全 溫暖的氛圍 社會公益專案 播撒希望種子 弱勢家庭學童教育協助專案 民國一 四年執行成果鑒於台灣教育資源呈現雙峰現象, 聯電自民國九十四年起開始執行 播撒希望種子 弱勢家庭學童教育協助專案, 透過企業之力量, 致力於弱勢家庭學童之教育提升, 協助弱勢家庭學童進行課業輔導, 完成 播撒希望種子 的階段性任務 民國一 四年持續投入 希望種子 協助弱勢學童教育, 亦致力於深化 生命教育 閱讀推廣 環保綠能 基礎科技人才 等其他四大種子議題, 從心靈 學習 環保 基礎科技等面向, 進行新一波的扎根培育活動 讓希望萌芽 - 培育未來新動能 深耕基礎教育 民國九十九年, 聯電以 讓希望萌芽 培育未來新動能 為推行主軸, 推行五大種子計畫, 茲摘要重點說明如下 : 一 希望種子 弱勢家庭子女教育輔助聯電科技文教基金會持續贊助學童課業輔導費用, 並透過志工辦理閱讀 品格等活動給予全人的教育 希望種子自啟動以來, 於新竹 台南地區陸續成立課輔中心, 提供弱勢家庭學童接受長期課業補救輔導服務 ; 民國九十九年延續 播撒希望種子 ~ 弱勢家庭學童教育協助專案 第一階段之工作重點, 並透過長期關懷及辦理閱讀 品格教育等活動, 建立弱勢家庭學童正確之價值觀與學習態度 為了更進一步結合聯電同仁及其眷屬的力量, 共同加入協助弱勢家庭學童的行列, 聯電課輔志工隊於民國九十四年成軍至今, 結合聯電科技文教基金會 聯電燭光社的力量, 除了配合耶誕節等節慶辦理禮物募集等活動之外, 每年不定期舉辦營隊或參訪活動, 由聯電同仁及其親友組成的志工隊親自帶領 播撒希望種子課輔班 學童進行互動 ; 希望後續可以號召更多有相同理念 熱心的教育工作者以及企業加入, 也希望藉由企業長期且持續的關注, 將人性關懷 愛心, 漸次地挹注, 讓教育資源匱乏的孩子, 也能透過專業的輔導, 與其他的孩子一樣自信 快樂的學習 成長, 更讓希望的種子可以在更多地方發芽 生長 茁壯 聯電在希望種子的長期耕耘, 所展現之具體成果包含 : 1. 透過課業輔導及家庭 / 學校三方的緊密連結, 協助弱勢家庭學童在學習路上重獲信心與成長 2. 透過志工的帶領與關懷, 讓學童因被瞭解與關懷, 避免偏差行為的發生, 也協助其開始透過教育的力量走向脫貧之路 3. 民國一 四年總課輔時數 800 小時, 參與學童 150 人 4. 贊助南投空手道協會, 藉著培養空手道選手讓弱勢學生找到自信, 看見自己的力量 二 Me 2 We 閱讀種子 全民閱讀風氣推動以 推動全民閱讀風氣 為宗旨, 由聯電同仁組成的 Me 2 We Reading Club, 不只在公司內部分享閱讀的樂趣, 更培訓聯電同仁成為說故事志工, 透過說故事技巧, 讓同仁不僅樂於閱讀分享, 更提升親子間的閱讀品質 在同事 親子分享外, 聯電同仁更進一步走出親子閱讀之範圍, 至 播撒希望種子課輔班 及偏遠地區國小等進行閱讀活動推廣 116

120 企業社會責任 社會公益說明 ( 續 ) 三 生命教育志工種子 推廣生命教育開辦生命教育志工課程號召公司同仁及親友參與, 組成生命教育志工隊, 協助弱勢青少年迎向社會光明面, 發現自己的力量 志工於正式受訓認證後, 開始定期訪視新竹 南投等地之原住民部落學童 邊緣青少年, 讓其瞭解生活與生命成長的真諦 此外, 成立 聯電愛故事團, 從動作走位 舞蹈排練 道具服裝製作皆由志工們分工完成, 除至八八風災受創區進行公演外, 亦曾受邀至法務部誠正中學進行演出, 使偏鄉地區及被觀護人在有限的教育資源之下, 仍能享有豐富的心靈饗宴 ; 而聯電志工亦透過這樣的接觸產生對自己生活的反思, 並更加珍惜所擁有的幸福 民國一 四年聯電愛故事團共計演出 10 場次, 將近 2,700 人次欣賞演出 民國一 四年具體成果摘要如下 : 重點項目 米可之家關懷活動贊助 IC 之音洪蘭教授 講理就好 節目 野趣社 - 說故事志工 悠聲蒞麗社 - 志工演出教學 成果 共 4 梯次 民國一 四年共 53 集節目播出 舉行聖誕節系列活動 總計投入 166 小時, 讓台東三間學堂之學童有機會參與說故事 益智體能競賽與聖誕卡片製作等活動 共 13 梯次 活動總參與為 3,020 人次 投入志工 203 人次, 志工投入總時數約 1,866 小時 五 半導體種子 培育台灣高科技人才以 培育台灣高科技人才 為宗旨, 除持續投入於內部人才之養成與能力提升外, 更進一步向下扎根, 希望透過早期的接觸, 培育台灣半導體科技之種子人才 本專案透過與成功大學 中央大學 中原大學三所大學開設半導體製程實務專班, 以及與光復中學開設產學合作專班, 由聯電各領域專家擔任講師, 從高中階段即開始培育半導體種子人才, 讓年輕學子於就學期間即能更深入學習半導體相關知識與技術, 並與後續的職場人才發展緊密銜接, 積極媒合就業, 扎根台灣半導體科技人才培育 此外, 聯電亦透過國科會研發精進及各項研發合作等計畫, 與台灣大學 清華大學 交通大學 成功大學 中正大學等校進行先進科技研發專案之合作, 達到產學間理論與實務間相輔相成的最大綜效 半導體種子 代表性成果 : 1. 與成功大學 中央大學 中原大學三所大學共同辦理半導體產學專班 2. 與光復中學進行產學攜手合作計畫, 從高中階段即開始培育半導體種子人才, 有效提升台灣人才教育 3. 與成功大學 清華大學 中正大學 交通大學進行創新研發專案, 研究範圍包括先進積體電路材料 微感測器與致動器 嵌入式核心感測處理元件開發等, 並取得相關專利 四 環保綠能種子 環保教育推廣與綠能科技人才培育有鑒於地球暖化問題日益嚴重, 環保議題已成為所有人必須面對的責任, 聯電除在公司營運面致力於建立低碳供應鏈及進軍綠能產業之外, 對於各項環保活動的支持與環保教育之推動均不遺餘力, 並透過這些環保種子將這個概念推動給更多的同學 朋友及家人, 讓環保成為每個人的責任及生活準則 117

121 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 社會公益說明 ( 續 ) 民國一 四年重要執行狀況簡述如下 : 重點項目 成果 產學合作 中央 中原大學 開設半導體製程實務專班, 民國一 四年約 146 位學生參與 產學攜手合作計畫 成大奈米世代課程 與光復中學進行產學攜手合作計畫, 民國一 四年持續 32 名學生之學習計畫 於成功大學開設奈米世代半導體製程概論課程, 民國一 四年約 150 位學生參與 深耕校園 暑期實習 每年於暑假期間提供特定名額實習 機會, 民國一 四年共招收 22 名實 習生 實習生專案 企業參訪 傑出科技人才 校園身障大使 校園關係發展 成大職涯導師計畫 提供學校同學至企業實習之專案 至民國一 四年與中華大學 南台科技大學 勤益科技大學 聯合大學 大葉大學 高雄應用科技大學 虎尾科技大學 高雄第一科技大學等校合作, 民國一 四年期間共錄取 15 位實習生 提供學校至企業參訪機會, 於民國一 四年有成功大學 中正大學 中山大學 中央大學 清華大學 交通大學 上海與西安交通大學等學校, 約 1,204 人次參訪活動 民國一 四年持續辦理傑出科技人才培育, 以期培養優質研發人才, 專案持續提供 2 名優質碩 博士在學學生獎助學金, 目前獎助學金總計支出超過 3,500 萬元 任用在學之身障學生為工讀生, 強化校園人才招募, 並鼓勵弱勢同學積極向學 自民國一 二年底計畫成立起至今, 共給予 51 位身障學生工讀機會, 目前仍有 16 位學生在職 協助安排一系列品牌形象深耕活動, 包括書報討論 職涯分享 實習合作 半導體展示品提供等, 民國一 四年參加書報討論的人數已累積 1,000 人以上 民國一 四年持續參與 成大職業生涯教練計畫, 擔任 10 位成大學生之職涯導師, 提供職涯發展之引導與協助 聯電社會公益投入秉持 以人為本 與社會共榮 之核心理念, 聯電以樂活 (LOHAS, Lifestyle of Health and Sustainability) 概念來實行企業社會責任, 也有感於企業的成功除了自身的努力外, 仍需要一個祥和社會的支持, 才有可能使公司業績飛躍成長與展現蓬勃的活力, 因此, 自成立之時, 聯電即在長期經營方針中, 明揭公司為社會之公器, 在致力於公司營業成長之外, 亦要善盡一己之力, 對社會有所回饋 所以聯電全體 快樂員工 致力於公司營業成長外, 亦熱衷社會公益, 而聯電為鼓勵員工從事公益, 提供同仁申請 公益假, 以便同仁參與志工服務, 而每年度員工的志工總時數 ( 含公益假與假日服務時數 ) 也逐年提升 聯電長久以來在社會公益方面不遺餘力, 針對文教學術相關單位持續給予捐款, 內容項目包含聯電科技文教基金會 成大 奈米積體電路工程 學術經費 聯電經營管理論文獎經費 孫運璿人文紀念館 荒野保護協會 借調管理人才回饋金 台南市消防局 SCBA 消防器材等多項公益團體及公益活動 在未來的日子裡, 聯電將繼續秉持取之於社會, 用之於社會的理念, 持續支持社會公益 民國一 四年捐贈明細如下 : 單位 : 新臺幣元 社會投入 金額 聯電 捐贈聯電科技文教基金會 10,500,000 捐贈成大 奈米積體電路工程 學術經費 3,000,000 聯電經營管理論文獎經費 2,934,516 捐贈孫運璿人文紀念館 2,000,000 捐贈荒野保護協會 1,000,000 借調管理人才回饋金 834,114 捐贈台南市消防局 SCBA 消防器材 770,000 捐贈台灣半導體產業協會環安基金 507,003 捐贈 VLSI 國際超大型積體電路研討會 100,000 捐贈中華民國品質學會活動經費 100,000 捐贈台灣半導體產業協會半導體獎學金 50,000 捐贈中央大學電機系設備經費 3,000 總計 21,798,633 PTP 人才計畫 透過與校園內未來人才的提前接觸與約定, 除提升與目標人才的聯結與互動, 同時藉由聯電 PTP 的佈建, 擴大聯電的形象傳遞與影響 自民國一 二年起招收優秀人才, 至民國一 四年底成員已達 894 位 118

122 企業社會責任 環保 安全與衛生管理說明 聯電在環保安全衛生方面, 係以零污染 零災害為目標致力成為永續發展的企業 ; 除符合並超越環安衛法令要求外, 並運用先進環保 安衛 風險及救災技術, 以前瞻性眼光積極提升各環境保護及安全層面 ; 更持續對員工進行環安衛教育及宣導, 鼓勵主動參與環安衛活動, 以潛移默化的方式強化全體同仁環安衛理念與習慣 環安衛管理系統聯電之環安衛管理系統依據 ISO14001 及 OHSAS18001 標準建立, 將其推動結合於日常管理與全面品質管理 (TQM) 活動將環安衛管理方案與工廠實際運作結合, 以達落實執行之成效 對於公司運作之各項環安衛之風險, 以系統化方式評估原物料之使用至廢棄物產出過程中各項活動對環境及同仁可能造成之影響 對於可能造成重大之環境影響之項目, 以原物料評估 替代及減量, 製程污染源之管制 減量, 管末污染有效處理, 以及剩餘副產物再利用等方式進行管理及削減, 而安全衛生方面, 則以設備安全 化學品安全及作業安全為出發點進行管理, 以維護同仁之安全與健康 為達永續經營之目標, 本公司以清潔生產及零災害作為環境保護及安全衛生推動之方向, 每年度配合公司營運方向訂定環安衛管理系統之目標及標的, 並由各廠區展開推動各項可降低環境影響衝擊及強化安全衛生之方案, 持續改善公司於環境保護及安全衛生管理的績效 民國一 四年聯電重要環安衛目標 / 標的及達成狀況.. 環境保護溫室氣體減量與管理面對氣候變遷與全球暖化日益嚴重的問題, 聯電早已擬定並執行相關之因應策略 在民國八十八年即成立 含氟溫室氣體減量工作小組, 致力於含氟溫室氣體之減量研究及推動, 並明確訂定減量目標, 承諾於民國九十九年時之含氟溫室氣體排放量降至民國八十六年及民國八十八年之平均值之 90% 以下 主要推動之減量計畫包括 : 進行含氟溫室氣體使用機台之使用率及其防治設備之削減率進行量測, 以掌握機台設備之效能並針對效能不佳者進行改善提升 執行含氟溫室氣體機台之使用量調查評估, 以了解各機台之溫室氣體排放量 進行替代氣體研究計畫, 藉由源頭改善以降低高全球暖化潛勢 (GWP) 之製程氣體使用量 針對新型之含氟溫室氣體處理防治設備, 進行選用評估及投資增設高效能之含氟溫室氣體處理防治設施, 期能逐年改善降低含氟溫室氣體之排放量 民國九十六年及民國一 年, 聯電領先業界完成全公司所有廠區之含氟溫室氣體二階段替代計畫 ( 分別以 C 3 F 8 取代 C 2 F 6 及 C 4 F 8 取代 C 3 F 8 ), 大量降低溫室氣體的排放及對全球暖化的影響 民國一 二年聯電取得環保署核發的 萬噸先期專案減量額度, 並於民國一 三年與中龍鋼鐵簽署了 200 萬噸二氧化碳當量先期專案減量額度的交易合約, 為國內碳交易市場締造一個重要的里程碑 而本次碳權交易所得, 亦全數作為環境保護專用基金, 為促進環境永續盡一份心力 目標標的達成狀況 杜絕重大事故發生, 持續推動安全關懷及人人工安的自主管理 極重大事故 0 件降低輕微以上事故件數 10% 達成年度目標 推動綠色管理, 以降低公司對環境所造成之衝擊 累計三年, 減少用電量 3% 用水量 6% 及廢棄物產量 9% 註基準年為民國一 一年 達成年度目標 119

123 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 環保 安全與衛生管理說明 ( 續 ) 此外, 本公司台灣地區民國八十九年至民國一 三年之溫室氣體排放量盤查結果均已通過 ISO 第三者查證, 後續將持續每年定期進行盤查與排放量與減量查證, 以完整掌握溫室氣體使用現況並且驗證減量成效, 民國一 四年之排放量與減量資訊規劃於民國一 五年六月前完成查證 在含氟溫室氣體減量方面, 聯電亦持續進行減量並設定了超越世界半導體協會之長期減量目標, 計畫目標為民國一 九年單位排放量較民國九十九年減量 36% 污染排放與控制管末處理在近年來已被視為最後採取之手段, 其中在污染控制部分, 聯電除了因應新環保法規或標準而發展需要之技術, 係考量整體環境之涵容與互動, 並要求自我管制及不斷引進高效能之污染防治技術與設備 各項污染防治設備, 均交由專業的工作團隊操作及維護保養, 且各項污染防治設備之運轉狀況皆納入中央系統監控, 由 24 小時輪班人員嚴密控管, 以確保其排放品質 能源節約管理能源的使用不僅會消耗地球之資源, 同時亦會產生二氧化碳造成溫室效應 因此聯電為了減少溫室效應的環境衝擊, 逐年訂定挑戰目標與計畫, 以降低溫室氣體排放量 除了持續不斷地評估 引進各項節能技術, 並進行相關設施之節能計畫, 以直接有效的降低公司之能源消耗量 此外, 亦推廣實施辦公室及公共區域之節能管理方案, 輔以相關之宣導活動及教育訓練, 以增進同仁在節能及溫室氣體減量之觀念與習慣 水資源節約管理為將有限的水資源做更有效的應用, 聯電對於用水情形皆進行確實監控, 並且持續推動各項節水措施, 積極提升製程用水回收率及引進新式節水技術, 藉由水資源之重複利用以降低對苗竹地區自來水及地下水需求壓力 目前新廠區的製程用水回收率皆達 85% 以上, 符合或優於科學工業園區管理局所訂定的標準, 亦優於國際間半導體廠製程用水回收率 對於一般用水部分之節水措施則包括採用節水龍頭 雨水截流進行景觀澆灌 空調及廚房用水節約等 廢棄物與資源回收管理聯電的廢棄物管理是在建立一個經濟而有效的廢棄物管理機制, 來達到安全化 衛生化 無害化以及資源化的目標 策略上有總量削減 資源回收再利用, 最後才是廢棄物處理 聯電一直秉持綠色生產之理念推行廢棄物與資源回收管理工作, 除藉由製程技術改善 原物料減量等源頭管理措施, 以減少廢棄物產出, 進而達到廢棄物減量之目標 ; 另一方面更積極推動廢棄物資源化與廢棄物回收再利用, 以廢棄物資源化 / 回收再利用取代既有的管末處理模式, 將垃圾轉變成有用的資源, 不僅降低廢棄物處理之資源與成本, 更期望對日益嚴重的環境問題盡一份心力 ; 最終在廢棄物處理部分, 則投入人力定期稽核廢棄物清理廠商 嚴密控管廢棄物流向, 並選擇最佳之處理方式來處理廢棄物 其他環境管理計畫聯電多年來在環保工作上持續努力, 不斷引進各項環境管理之工具, 如環境管理系統 產品生命週期評估 環境會計等, 期望藉由環境管理的方式, 自發性且持續的改善, 以達到改善環境 減少環境衝擊的實質目的 聯電早在民國九十二年即察覺來自國際環保趨勢及客戶需求的綠色浪潮, 開始推動綠色供應鏈管理體系, 於同年成為 SONY Green Partner 之一員, 並持續通過再驗證至今, 顯示聯電對於有害物質之管理成效, 已獲得客戶之認同 民國九十五年配合經濟部工業局 RoHS 服務團供應商輔導計畫之推動, 提升整體供應鏈之綠色產品符合度 同年領先全球半導體製造商, 完成有害物質管理 (H S P M) 系統稽核, 並獲推薦登錄, 也成為全球第一家全公司所有廠區同時取得 QC IECQ HSPM 證書的半導體製造商 此外, 為了奠定推展綠色產品 綠色製程及綠色設計的基石, 聯電積極執行全方位碳管理計畫, 民國九十八年九月完成全球第一片積體電路晶圓 產品碳足跡 及 第三類產品環境宣告 (EPD, Environmental Production Declaration) 查證, 取得挪威商立恩威驗證公司 (DNV) 核發之獨立查證聲明書, 為台灣首家將產品之碳排放資訊獨立且完整統計 查證 ( 為合理保證等級 ) 之半導體公司 聯電以永續環境共生為營運的重要信念, 提供全面綠色生產系統方案, 協助客戶產出符合環保的優質產品 碳足跡及產品環境宣告的完成, 表示聯電已透過經國際認證的嚴謹系統, 追蹤 監控積體電路晶圓在產製過程之各項環境衝擊資訊, 協助客戶完整建構綠色產品及供應鏈之環境資訊, 也是聯電積極承擔社會責任的具體展現 未來, 聯電將碳足跡及第三類產品環境宣告為基礎, 更積極推動綠色供應鏈計畫, 協助客戶產出更低環境衝擊之綠色產品, 提升整體供應鏈之永續競爭力 120

124 企業社會責任 環保 安全與衛生管理說明 ( 續 ) 安全與衛生推動人人工安安全文化分析國內外意外事故之成因,90% 以上是來自於 人為因素, 人員的行為安全對於組織安全有更深遠影響 因此, 聯電致力於推動 人人工安 的安全衛生文化, 以 注意自己的安全, 關心別人的安全 及 工安人人都有責任, 更是我的責任 為出發點, 在董事長的宣示及帶領下, 導入安全思考的模式, 藉由失效模式風險分析 (FMEA) 手法, 培養所有同仁分析風險的能力, 建立完整的溝通 提案管道, 使同仁的意見得以表達, 並得到專業的回應及協助, 養成 安全優先, 健康第一 的工作態度及習慣, 落實執行安全衛生防護工作, 持續提升工作環境品質, 期許公司能成為世界安全衛生的楷模 安全衛生管理聯電各廠區每年度依法訂定勞工安全衛生管理計畫, 內容包含 : 環安衛風險評估聯電自公司設立以來, 即引進各種手法, 對公司之製程 設備及使用化學品進行風險評估, 並藉由工程改善 製程取代等手法, 降低因製程 設備所引起的意外事故發生及環境的污染 對於安全衛生之風險, 聯電將其區分為先期審查 變更審查及定期審查 於先期審查之執行, 除利用簡易的風險矩陣, 篩選出風險較高之作業活動進行改善及管理外, 並針對危險性工作場所審查暨檢查辦法規定之項目, 進行危險性工作場所審查及風險降低 針對設備變更 新化學品 新型機台引進所造成之環境及安全衛生風險, 依變更審查之規定進行評估, 除依國內法規進行管理外, 亦以國際標準針對設備 化學品之安全設施及環境保護需求規格進行指定, 於變更初期即將其環安衛影響降至最低 除上述先期審查及變更審查外, 每三年並將所有作業重新進行環安衛風險評估, 並針對風險等級提升之作業項目檢視是否需進行改善 機械 設備或器具之管理對於公司使用之機械設備及器具, 除需符合國內標準 ( 如 CNS) 之規定外, 聯電使用之機台亦需由設備商提供符合國際半導體設備和材料組織制定的半導體製造設備的環安衛指引 (SEMI S2) 規定之報告, 若有不符合項目, 需進行改善後方可入廠 入廠後依機台裝設之不同階段, 進行水 電 氣 化學品使用安全查核, 通過後方可使用 同仁於操作 維修保養時, 除需先行接受該機台之使用操作教育訓練外, 並應遵守作業規定, 除經申請同意並採取替代安全措施外, 禁止將機台之安全連鎖裝置隔離, 以免重大職業災害之發生 危害性化學品之管理聯電所使用之化學品, 於入廠前需經風險管理暨安環處評估其環安衛風險, 依公司化學物質管理程序規定, 針對管制類化學物質需符合使用規定, 於化學品入廠前完成相關環安衛設施之防護確認 對於使用中之化學品, 除依法進行標示及人員訓練外, 廠內佈有高危害化學品之濃度偵測器, 若有異常狀況即時進行警示並將該區域同仁疏散, 每半年度並依勞工作業環境測定辦法進行作業環境測定, 以確保同仁之安全及健康 採購管理及承攬管理聯電將採購之安全衛生規定, 訂於採購部門之作業規範中, 對於原物料廠商除要求需依國內相關法規進行標示 生產及運送外, 並定期針對供應商進行稽核, 以確保不會因安全衛生或環保事故造成供應異常 於承攬商管理部份, 採取主動積極的方式, 希望能以有效的管理方式, 預防承攬商發生意外事故 除進行合格承攬商評鑑與制定 環安衛承攬須知 請承攬商負責人簽署外, 並要求所有入廠施工人員需接受聯電 承攬商環安衛教育訓練 並建置完善的電子化施工申請系統, 有效控管施工申請與工程前 中 後的管理, 除要求承攬商指派現場監督人員外, 並召開每日施工前安全協議會議, 於施工期間, 除責任部門現場監工外, 工安人員亦不定期進行查核, 以確保所有作業均符合安全規定 安全衛生作業標準之訂定聯電訂有全公司適用之安全衛生防護標準, 並由各作業部門依公司規範, 自行制訂不同作業之作業標準, 內容應包含 : 作業程序 作業檢點及定期檢查項目 應使用防護器具 作業頻率等內容 同仁除遵守作業標準外, 依人人工安之精神, 於作業現場亦隨時注意他人之不安全行為並予以提醒, 以達到人員紀律管制之最佳效果 定期檢查 重點檢查 作業檢點及現場巡視對於各項設施及作業, 依法規安排設施之定期檢查及重點檢查, 且由設施及作業負責同仁定期進行作業檢點 除法令規定事項外, 並安排各級主管及工安人員定期及不定期進行作業現場巡視及稽核, 相關稽核缺失以電腦系統進行追蹤管理, 需改善完成方可結案 121

125 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 環保 安全與衛生管理說明 ( 續 ) 安全衛生教育訓練依不同性質, 聯電之環安衛教育訓練辦理方式共分三類 : - 全公司性之安全衛生教育訓練 - 各廠區自辦之廠區安全衛生教育訓練 - 各部門依部門特性自行擬定環安衛相關訓練藉由持續的教育訓練與宣導, 養成員工緊急應變能力及安全觀念, 加強員工認知能力, 降低不安全行為所造成意外事故之發生 公司將緊急應變 法令規定應備證照 安全衛生管理系統維護 特殊作業安全防護 監工人員等列入安排年度訓練計畫, 除計畫訓練課程外, 另對於特定事件或重大缺失, 則視情況不定期安排教育訓練 民國一 四年共辦理 2,062 堂課, 訓練 37,450 人次, 其中包含 e-learning 課程及實體課程, 使同仁在吸收安衛知識時, 不受到時間與場地限制 個人防護具之管理依不同之作業性質, 聯電提供完善之個人防護器具, 由設備使用同仁定期檢點並更換, 同仁主管及工安人員於現場巡查時, 亦將此項目列為巡查重點, 隨時提醒同仁注意防護具正確使用方式及佩戴落實度 健康檢查 健康管理及健康促進事項聯電認為員工是企業最重要的資產, 有身心健康的員工, 才能營造高效率 高品質的工作績效 因此, 長期以來, 聯電致力於營造身 心 靈健康職場環境, 除了協助員工進行全方位的健康管理及健康促進之外, 更進而將關懷的觸角延伸至員工家庭, 希望藉此達到提升工作士氣 提高工作品質的目的 安全衛生資訊之蒐集 分享及運用本公司對於安全衛生資訊之蒐集及分享, 以多元化之模式進行, 國內外之安全衛生規定, 由風險管理暨安環處進行蒐集及檢討, 並提出於公司內展開之建議, 經環安衛委員會同意後於公司內推行 對於外部重大事故及安全衛生新聞, 則藉由公司內部之 CSR 電子報或 BBS 佈告欄等方式對同仁進行宣導, 各廠區並以工安佈告欄不定期張貼廠內宣導安全衛生宣導海報, 此外, 於公司內部網站建立 ESH 信箱及環安衛提案系統等溝通管道, 供員工反應對於安全衛生相關管理意見或問題 緊急應變措施為達到第一時間撲滅災害的目的, 目前所有聯電員工每五年都必須接受聯電消防隊所規劃兩小時的基礎消防安全及滅火器操作訓練, 將火災預防 消防安全及災害應變的觀念延伸到每一位員工心中 各廠亦自行成立緊急應變小組 (ERT), 透過消防隊定期舉辦指揮官及各組專業訓練 沙盤推演 模擬演練, 加強 ERT 人員的災害應變技能, 以達成災害初期的防護與控制的目的 職業災害之統計分析針對工作場所所發生之職業災害, 除定期彙整進行申報外, 每件事故需進入意外事故通報及調查系統進行追蹤, 除針對事故發生之原因進行調查及改善預防外, 並將事故預防項目納入公司安全衛生管理目標及標的, 藉由各類活動之推行, 達到事故降低 提升安全之成效 安全衛生管理記錄 績效評估及獎勵除紙本記錄外, 為方便管理, 聯電建立多項電腦系統作為安全衛生管理之輔助, 如自動檢查系統 I S O & OHSAS18001 管理系統 意外事故通報及調查系統 巡查回報系統等, 除方便同仁進行資料之查詢外, 更加強預防管理措施執行之追蹤 對於安全衛生管理之績效, 除廠區及全公司定期召開管理審查會議進行目標標的之檢討外, 於各廠區推動工安競賽, 將各項主動之工安管理指標納為個人及部門之評比項目, 對於績效優良部門進行獎勵, 每年度於全公司辦理優良工安事蹟選拔, 鼓勵主動進行工作環境安全衛生改善及不同廠區間安全衛生改善事項之交流, 對於人人工安推動及事故降低均有幫助 安衛環保獲獎紀錄聯電於推動環境保護及勞工安全衛生不遺餘力, 除致力達到國際級的風險控管及環保安全衛生管理績效外, 各項環安衛管理作為, 深受主管機關及同業間之推崇 民國一 四年主要獲頒獎項如下 : 行政院環境保護署 綠色採購績優單位 行政院環境保護署 企業環保獎金級獎 (Fab8A 廠 ) 行政院環境保護署 減碳行動獎 (Fab8S 廠 Fab12A 廠 ) 科技部新竹科學工業園區管理局 氨氮廢水削減績優企業獎 (F a b 8 E 廠 ) 科技部台南科學工業園區管理局 環保績優事業 (Fab12A 廠 ) 科技部新竹科學工業園區管理局 園區職業安全衛生特優單位 (F a b 8 E 廠 ) 122

126 特別記載事項 特別記載事項 124 關係企業組織相關資料 136 私募有價證券辦理情形 136 子公司持有或處分本公司股票情形 136 其他必要補充說明事項 136 證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 123

127 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 關係企業組織圖 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC Group(USA) % United Microelectronics (Europe)B.V % UMC Capital Corp % UMC Capital(USA) % ECP VITA PTE Ltd % 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司 % Soaring Capital Corp % 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 % 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 % 真宏投資 ( 股 ) 公司 % UMC Group Japan % UMC Korea Co., Ltd % Green Earth Limited % United Microchip Corporation % 聯電新投資事業 % 聯旭能源開發 ( 股 ) % 永盛能源投資 % 永盛 ( 山東 ) % ( 股 ) 公司 公司 ( 香港 ) 有限公司 能源有限公司 聯京光電 ( 股 ) 公司 82.76% UMC Investment (Samoa) Limited % 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司 % 聯相光電 ( 股 ) 公司 67.54% NPT Holding Limited % NLL Holding Limited % SocialNex Italia 1 S.R.L % 聯穎光電 ( 股 ) 公司 78.47% 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 % Wavetek Microelectronics Corporation (USA) % Best Elite International 91.06% Infoshine Technology % Oakwood Associates % 和艦科技 ( 蘇州 ) % 聯暻半導體 % Limited Limited Limited 有限公司 ( 山東 ) 有限公司 聯芯集成電路製造 33.33% ( 廈門 ) 有限公司 Omni Global Limited % United Microtechnology Corporation (New York) United Microtechnology Corporation (California) % % 註一 UMC 持有聯相光電 43.10% 宏誠持有聯相光電 6.89% 真宏持有聯相光電 13.01% 弘鼎持有聯相光電 4.54%; 綜合持股比例為 67.54% 註二 UMC 持有聯穎光電 77.74% 宏誠持有聯穎光電 0.45% 真宏持有聯穎光電 0.28%; 綜合持股比例為 78.47% 124

128 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 關係企業基本資料 企業名稱設立日期地址實收資本額主要營業或生產項目 UMC Group(USA) De Guigne Drive, Sunnyvale, CA 94085, USA United Microelectronics (Europe)B.V De Entree77, 1101BH, Amsterdam Zuidoost, The Netherlands UMC Capital Corp Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman, Cayman Islands UMC Group Japan F Akihabara Centerplace Bldg., 1 Kanda Aioi-cho Chiyoda-ku Tokyo Japan UMC Korea Co., Ltd , Hanshin Intervally 24, 322, Teheran-ro, Gangnam-gu, Seoul, Korea 新臺幣 524,405,563 元 新臺幣 123,633,992 元 新臺幣 2,286,263,955 元 新臺幣 7,875,000 元 新臺幣 15,510,000 元 IC 行銷 市場行銷支援 投資 IC 行銷 市場行銷支援 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司 台北市敦化南路二段 333 號 18 樓新臺幣 4,861,502,490 元創業投資 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 台北市敦化南路二段 333 號 18 樓新臺幣 4,588,000,000 元創業投資諮詢規劃 Green Earth Limited Offshore Chambers, P.O. Box 217, Apia, Samoa 新臺幣 322,050,000 元 投資 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 台北市內湖區內湖路一段 68 號 8 樓新臺幣 6,000,000,000 元投資 UMC Investment(Samoa) Limited Offshore Chambers, P.O. Box 217, Apia, Samoa 新臺幣 43,519,120 元 投資 聯相光電 ( 股 ) 公司 中部科學工業園區台中市后里區 后科南路 2 號 UMC Capital(USA) De Guigne Drive, Sunnyvale, CA 94085, USA ECP VITA PTE Ltd Marina View#09-05 Asia Square Tower 1 Singapore(018960) Soaring Capital Corp Level 2, Lotemau Centre, Vaea Street, Apia, Samoa 新臺幣 2,218,538,840 元新臺幣 6,380,600 元新臺幣 287,127,000 元新臺幣 27,351,000 元 太陽能電池之製造與買賣投資保險投資 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 中國上海市靜安區南京西路 1468 號 2908 室 新臺幣 25,522,400 元 投資之引介及諮詢 真宏投資 ( 股 ) 公司 台北市敦化南路二段 333 號 18 樓新臺幣 1,326,600,000 元投資 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司 中國北京市海淀區科學院南路 2 號 C 座 5 層 512 室 新臺幣 15,951,500 元 市場行銷支援 聯旭能源開發 ( 股 ) 公司 新竹市東區金山八街 1 號 1 樓新臺幣 282,379,550 元能源技術服務 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 香港灣仔軒尼詩大道 號 集成中心 室 新臺幣 36,540,034 元 投資 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司 中國山東省濟寧市高新區火炬城 4 號樓 創業服務中心 新臺幣 98,899,300 元 太陽能機電整合設計服務 125

129 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱設立日期地址實收資本額主要營業或生產項目 聯京光電 ( 股 ) 公司 新竹縣竹東鎮中興路四段 669 號 1 樓新臺幣 521,656,750 元高階 LED 封裝 聯穎光電 ( 股 ) 公司 新竹縣寶山鄉創新一路 10 號 3 樓新臺幣 1,623,771,110 元積體電路製造銷售 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 Le Sanalele Complex, Ground Floor, Vaea Street, Saleufi, Apia, Samoa 新臺幣 18,136,500 元 投資 Wavetek Microelectronics Corporation (USA) De Guigne Drive, Sunnyvale, CA 94085, USA 新臺幣 1,914,180 元 銷售及市場服務 NPT Holding Limited Offshore Chambers, P.O. Box 217, Apia, Samoa NLL Holding Limited Offshore Chambers, P.O. Box 217, Apia, Samoa SocialNex Italia 1 S.R.L Corso Venezia, , Milano, Italy Best Elite International Limited P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, B.V.I. Infoshine Technology Limited P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, B.V.I. Oakwood Associates Limited P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, B.V.I. 新臺幣 29 元新臺幣 29 元新臺幣 354,310 元新臺幣 7,624,040,162 元新臺幣 11,293,662,000 元新臺幣 11,293,662,000 元 投資投資電廠投資投資投資 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 中國江蘇省蘇州工業園區星華街 333 號新臺幣 12,123,140,000 元積體電路製造銷售 聯暻半導體 ( 山東 ) 有限公司 中國山東省濟南高新區新濼大街 1166 號奧盛大廈 3 號樓 17 層 Omni Global Limited Offshore Chambers, P.O. Box 217, Apia, Samoa 新臺幣 152,295,000 元 新臺幣 89,520,000 元 積體電路設計服務 投資 United Microtechnology Corporation (New York) Sand Creek Rd., Apt. 113 Albany, NY 12205, USA 新臺幣 30,307,850 元 研究發展 United Microtechnology Corporation (California) Deguigne Dr, Sunnyvale, CA 94085, USA 新臺幣 31,903,000 元 研究發展 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 中國福建省廈門市火炬高新區火炬園火炬路 號火炬廣場南樓 新臺幣 9,341,888,115 元 積體電路製造銷售 United Microchip Corporation Floor 4, Willow House, Cricket Square, P.O. Box 2804, Grand Cayman KY1-1112, Cayman Islands 新臺幣 1,550,250 元 投資 註以上各公司相關資訊截至民國 104 年 12 月 31 日止 推定為有控制與從屬關係者其相同股東資料 無 整體關係企業經營業務所涵蓋之行業 本公司及本公司之關係企業所經營之業務包括晶圓製造業 電子業 光電業 投資業 保險業及買賣業等 126

130 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 各關係企業董事 監察人及總經理資料 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) UMC Group (USA) 董事 Peter Courture - - 董事王石 - - 董事劉啟東 - - United Microelectronics (Europe)B.V. 董事洪嘉聰 - - 董事顏博文 - - UMC Capital Corp. 董事長洪嘉聰 - - 董事顏博文 - - 董事徐建華 - - 董事劉啟東 - - 董事鄭敦謙 - - UMC Group Japan 董事張仁治 - - 董事田純禎 - - 董事黃明彥 - - 監察人孫素秋 - - UMC Korea Co., Ltd. 董事曾棣君 - - 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 洪嘉聰 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 顏博文 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 徐建華 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 劉啟東 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 鄭敦謙 - - 監察人聯華電子 ( 股 ) 公司 486,150, 代表人 : 陳韻郁

131 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 洪嘉聰 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 顏博文 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 徐建華 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 劉啟東 - - 董事暨總經理聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 鄭敦謙 - - 監察人聯華電子 ( 股 ) 公司 458,800, 代表人 : 陳韻郁 - - Green Earth Limited 董事劉啟東 - - 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 洪嘉聰 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 沈傳芳 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 顏博文 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 徐建華 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 劉啟東 - - 監察人聯華電子 ( 股 ) 公司 600,000, 代表人 : 陳韻郁

132 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) UMC Investment(Samoa)Limited 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 1,520, 聯相光電 ( 股 ) 公司董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 95,615, 代表人 : 沈傳芳 - - 董事欣興電子 ( 股 ) 公司 6,255, 代表人 : 沈再生 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 95,615, 代表人 : 顏宏宇 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 95,615, 代表人 : 胡定康 - - 董事暨總經理聯華電子 ( 股 ) 公司 95,615, 代表人 : 葉致宏 - - 監察人宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 15,290, 代表人 : 王美元 - - UMC Capital(USA) 董事暨總經理 Peter Courture - - 董事洪嘉聰 - - ECP VITA PTE Ltd. 董事劉啟東 - - 董事陳韻郁 - - 董事蘇志偉 - - Soaring Capital Corp. 董事弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司 900, 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 董事鄭敦謙

133 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) 真宏投資 ( 股 ) 公司董事長宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 洪嘉聰 - - 董事宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 顏博文 - - 董事宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 徐建華 - - 董事宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 劉啟東 - - 董事宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 鄭敦謙 - - 監察人宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 132,660, 代表人 : 田純禎 - - 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司董事林偉聖 - - 聯旭能源開發 ( 股 ) 公司董事長聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 沈傳芳 - - 董事聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 陳韻郁 - - 董事聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 顏宏宇 - - 董事聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 葉致宏 - - 董事暨總經理聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 陳嘉萍 - - 監察人聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 27,655, 代表人 : 連維平

134 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司董事聯旭能源開發 ( 股 ) 公司 1,725, 董事顏宏宇 - - 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司執行董事永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 -( 註二 ) 監察人永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 -( 註二 ) 聯京光電 ( 股 ) 公司董事長聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 43,173, 代表人 : 沈傳芳 - - 董事暨總經理聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 43,173, 代表人 : 錢文正 - - 董事聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 43,173, 代表人 : 田純禎 - - 董事聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 43,173, 代表人 : 顏宏宇 - - 董事欣興電子 ( 股 ) 公司 3,820, 代表人 : 沈再生 - - 監察人旭德科技 ( 股 ) 公司 1,187, 代表人 : 鍾明 - - 聯穎光電 ( 股 ) 公司董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 126,230, 代表人 : 陳文洋 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 126,230, 代表人 : 洪錫興 - - 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 126,230, 代表人 : 施建誥 - - 監察人曾雯如

135 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司董事陳文洋 - - Wavetek Microelectronics Corporation (USA) 董事施建誥 - - NPT Holding Limited 董事聯相光電 ( 股 ) 公司 NLL Holding Limited 董事 NPT Holding Limited SocialNex Italia 1 S.R.L. 董事黃柏文 - - Best Elite International Limited 董事長聯華電子 ( 股 ) 公司 626,430, 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 626,430, 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 626,430, 董事聯華電子 ( 股 ) 公司 626,430, Infoshine Technology Limited 董事 Best Elite International Limited Oakwood Associates Limited 董事 Infoshine Technology Limited 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司董事長尤朝生 - - 董事蔡在二 - - 董事朱偉傑 - - 監事王文傑

136 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 企業名稱職稱姓名或代表人股份 股數持股比例 (%) 聯暻半導體 ( 山東 ) 有限公司執行董事尤朝生 - - 監事朱偉傑 - - Omni Global Limited 董事劉啟東 - - United Microtechnology Corporation (New York) United Microtechnology Corporation (California) 董事 Peter Courture - - 董事 Peter Courture - - 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 董事長尤朝生 - - 董事廖木良 - - 董事許誌清 - - 董事陳進雙 - - 董事王文傑 - - 董事黃柏文 - - 董事吳鋼 - - 董事眭國瑜 - - 董事盧文勝 - - United Microchip Corporation 董事劉啟東 - - 註一以上各公司相關資訊截至民國 104 年 12 月 31 日止 註二永盛 ( 山東 ) 能源有限公司係屬有限公司, 故無股數 133

137 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 關係企業營運概況 單位 : 新臺幣千元 ( 除每股 ( 虧損 ) 盈餘為新臺幣元外 ) 企業名稱 資本額 資產總值 負債總額 淨值 營業收入 營業 ( 損 ) 益 本期稅後 ( 損 ) 益 每股 ( 虧損 ) 盈餘 UMC Group (USA) 524,406 9,820,484 8,132,155 1,688,329 64,702,519 51,688 41, United Microelectronics (Europe) B.V. 123, ,714 13, ,753 40,461 3,792 2, UMC Capital Corp. 2,286,264 4,882,932 5,631 4,877, , ,140 (76,019) (1.06) UMC Group Japan 7,875 2,496,663 2,330, ,759 10,063, ,526 89,852 89, UMC Korea Co., Ltd. 15,510 18, ,002 11,030 1, 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司 4,861,502 7,358,991 68,668 7,290, , , , 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 4,588,000 6,315,005 54,486 6,260,519 1,213, , , Green Earth Limited 322, , , , 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司 6,000,000 2,573,311 2,179 2,571, ,917 38,966 38, UMC Investment (Samoa) Limited 43,519 47,147-47, , 聯相光電 ( 股 ) 公司 2,218,539 2,624,731 1,690, , ,665 (1,815,603) (1,711,759) (3.70) UMC Capital (USA) 6,381 19,415 2,934 16,481 10, ECP VITA PTE Ltd. 287, ,155 59, ,092 6,961 4,451 3, Soaring Capital Corp. 27,351 16,750 1,377 15,373 0 (1,678) (1,573) (1.75) 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 25,522 15, ,041 16, 不適用 真宏投資 ( 股 ) 公司 1,326, , , , , , 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司 15,952 16, ,534 1,296 (621) 107 不適用 聯旭能源開發 ( 股 ) 公司 282, ,852 75, ,203 76,786 (5,452) (1,888) (0.06) 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 36, , ,157 - (103) (3,720) (3.25) 134

138 特別記載事項 關係企業組織相關資料 ( 續 ) 單位 : 新臺幣千元 ( 除每股 ( 虧損 ) 盈餘為新臺幣元外 ) 企業名稱 資本額 資產總值 負債總額 淨值 營業收入 營業 ( 損 ) 益 本期稅後 ( 損 ) 益 每股 ( 虧損 ) 盈餘 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司 98, ,531 65, ,141 26,045 (3,468) (3,567) 不適用 聯京光電 ( 股 ) 公司 521, , , , ,729 (77,833) (79,201) (1.74) 聯穎光電 ( 股 ) 公司 1,623,771 1,654, , ,784 1,488,399 (222,521) (231,227) (1.54) 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 Wavetek Microelectronics Corporation (USA) 18,137 5,746 2,309 3,437 - (6,712) (6,473) (10.79) 1,914 2, ,261 6, NPT Holding Limited NLL Holding Limited SocialNex Italia 1 S.R.L ,968 62, ,282 20,397 5,135 5,072 不適用 Best Elite International Limited 7,624,040 23,021,314 2,242 23,019,072 - (12,074) 1,842, Infoshine Technology Limited 11,293,662 22,922,187-22,922, ,854,668 不適用 Oakwood Associates Limited 11,293,662 22,922,187-22,922,187 - (118) 1,854,668 不適用 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 12,123,140 27,456,125 5,359,604 22,096,521 9,365,364 2,263,897 1,849,266 不適用 聯暻半導體 ( 山東 ) 有限公司 152, ,054 29, ,447 40,523 (7,866) 12,296 不適用 Omni Global Limited 89,520 69,163 26,134 43,029 - (3,420) (2,910) (0.97) United Microtechnology Corporation (New York) United Microtechnology Corporation (California) 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 30,308 32, , ,903 33,188 1,206 31,982 3, , ,341,888 10,250, ,129 9,271,825 - (131,713) (69,795) 不適用 United Microchip Corporation 1,550 1,068-1, (482) (9.64) 註美金對新臺幣匯率為 1:31.903; 日幣對新臺幣匯率為 1:0.2625; 歐元對新臺幣匯率為 1:35.431; 人民幣對新臺幣匯率為 1:5.0765; 韓圜對新臺幣匯率為 1:

139 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 私募有價證券辦理情形 本公司於民國一 四年六月九日股東常會通過授權董事會得視市場狀況及本公司需求, 以私募方式引進策略性投資人籌募款項, 以擇一或搭配方式分次或同時發行普通股 發行新股參與海外存託憑證 ( 包括但不限於美國存託憑證 ) 或發行海外或國內可轉換公司債 ( 包括有擔保或無擔保可轉換公司債 ), 以不超過已發行股份總數百分之十 ( 即不超過 1,272,520,779 股 ) 之普通股額度內辦理之 考量資本市場狀況, 此案於民國一 五年三月十六日董事會決議不繼續辦理前述私募案 為繼續尋求與國內外廠商進行半導體技術合作或策略聯盟機會, 同時充實營運資金以因應未來營運所需, 本次董事會同時通過公司得視營運需求辦理私募有價證券, 額度以不超過已發行股份總數百分之十 ( 即不超過 1,275,813,291 股 ) 之普通股額度內辦理, 並將提民國一 五年股東常會討論 子公司持有或處分本公司股票情形 單位 : 新臺幣千元 ; 股 子公司名稱 實收資本額 資金來源 本公司持 股比例 (% ) 取得或處分日期 取得股數及金額 處分股數及金額 投資損益 持有股數 截至刊印日止 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司 4,588,000 現金增資 民國 105 年無無無 16,078, ,114 金額 民國 104 年無無無 16,078, ,114 註一民國 105 年資料截止日期至刊印日 3 月 16 日止 註二上述子公司未有設定本公司股票質權情形 註三本公司未有為上述子公司背書保證情形 註四本公司未有資金貸與上述子公司情形 其他必要補充說明事項 無 公司民國一 四年度及截至年報刊印日止發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 無 136

140 財務概況 財務概況 138 簡明資產負債表 140 簡明綜合損益表 142 財務分析 146 審計委員會審查報告書 147 合併財務報告 214 個體財務報告 137

141 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 簡明資產負債表 簡明資產負債表 - 合併 單位 : 新臺幣千元 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 流動資產 94,816,521 96,863,149 88,796,224 80,027,131 不動產 廠房及設備 186,433, ,690, ,352, ,943,805 無形資產 4,504,088 4,532,938 4,739,647 2,798,159 其他資產 51,612,806 45,159,318 40,014,058 40,269,610 資產總額 337,366, ,245, ,902, ,038,705 流動負債 分配前 48,245,518 48,106,076 48,203,970 40,120,512 分配後 * 55,045,398 48,329,033 45,181,822 非流動負債 60,303,889 40,130,721 35,257,683 38,387,153 負債總額 分配前 108,549,407 88,236,797 83,461,653 78,507,665 分配後 * 95,176,119 83,586,716 83,568,975 歸屬於母公司業主之權益 226,790, ,159, ,121, ,959,901 股本 127,581, ,303, ,946, ,521,093 資本公積 41,651,569 39,447,879 45,326,454 46,900,526 保留盈餘 分配前 50,707,642 44,339,023 32,437,984 24,490,236 分配後 * 37,399,701 32,312,921 19,428,926 其他權益 10,675,404 12,372,712 5,775,497 6,011,435 庫藏股票 (3,825,606) (2,303,609) (2,365,246) (4,963,389) 非控制權益 2,027,065 3,849,798 4,319,988 2,571,139 權益總額 分配前 228,817, ,008, ,441, ,531,040 分配後 * 218,069, ,316, ,469,730 註 * 俟民國 105 年股東常會決議後定案 簡明資產負債表 - 合併 單位 : 新臺幣千元 我國財務會計準則 101 年 100 年 流動資產 80,917,522 84,057,514 基金及投資 34,979,498 38,574,188 固定資產 158,854, ,324,300 無形資產 1,357, ,860 其他資產 4,850,371 7,524,884 資產總額 280,958, ,831,746 流動負債分配前 40,033,821 42,905,954 分配後 45,095,131 49,222,389 長期負債 32,154,813 21,095,386 其他負債 3,749,339 3,705,443 負債總額分配前 75,937,973 67,706,783 分配後 80,999,283 74,023,218 股本 129,521, ,844,556 資本公積 46,994,672 46,460,665 保留盈餘分配前 25,905,225 24,499,124 分配後 20,843,915 18,182,689 金融商品未實現損益 10,717,489 14,424,891 累積換算調整數 (5,725,284) (2,268,792) 未認列為退休金成本 - - 之淨損失 股東權益總額 分配前 205,020, ,124,963 分配後 199,959, ,808,

142 財務概況 簡明資產負債表 ( 續 ) 簡明資產負債表 - 個體 單位 : 新臺幣千元 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 流動資產 72,211,211 68,881,364 66,414,006 64,342,486 不動產 廠房及設備 169,031, ,458, ,340, ,806,141 無形資產 4,399,963 4,433,528 4,585,989 2,691,728 其他資產 80,159,888 69,080,163 62,824,684 53,340,103 資產總額 325,802, ,853, ,165, ,180,458 流動負債 分配前 41,441,501 38,405,248 39,531,775 29,255,102 分配後 * 45,344,570 39,656,838 34,316,412 非流動負債 57,570,910 38,289,448 31,512,225 34,965,455 負債總額 分配前 99,012,411 76,694,696 71,044,000 64,220,557 分配後 * 83,634,018 71,169,063 69,281,867 權益 226,790, ,159, ,121, ,959,901 股本 127,581, ,303, ,946, ,521,093 資本公積 41,651,569 39,447,879 45,326,454 46,900,526 保留盈餘 分配前 50,707,642 44,339,023 32,437,984 24,490,236 分配後 * 37,399,701 32,312,921 19,428,926 其他權益 10,675,404 12,372,712 5,775,497 6,011,435 庫藏股票 (3,825,606) (2,303,609) (2,365,246) (4,963,389) 權益總額 分配前 226,790, ,159, ,121, ,959,901 分配後 * 214,219, ,996, ,898,591 註 * 俟民國 105 年股東常會決議後定案 簡明資產負債表 - 個體 單位 : 新臺幣千元 我國財務會計準則 101 年 100 年 流動資產 65,219,614 60,765,171 基金及投資 47,918,984 59,876,262 固定資產 145,135, ,950,804 無形資產 1,277,447 - 其他資產 4,668,619 6,701,093 資產總額 264,220, ,293,330 流動負債分配前 29,255,102 31,748,618 分配後 34,316,412 38,065,053 長期負債 28,893,731 15,203,314 其他負債 3,621,552 3,604,311 負債總額分配前 61,770,385 50,556,243 分配後 66,831,695 56,872,678 股本 129,521, ,844,556 資本公積 46,994,672 46,460,665 保留盈餘分配前 25,905,225 24,499,124 分配後 20,843,915 18,182,689 金融商品未實現損益 10,717,489 14,424,891 累積換算調整數 (5,725,284) (2,268,792) 未認列為退休金成本 - - 之淨損失 股東權益總額 分配前 202,449, ,737,087 分配後 197,388, ,420,

143 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 簡明綜合損益表 簡明綜合損益表 - 合併 單位 : 新臺幣千元 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 營業收入 144,830, ,012, ,811, ,674,763 營業毛利 31,768,527 31,852,678 23,562,975 19,309,548 營業損益 10,835,657 10,076,332 4,032, ,019 營業外收入及支出 2,876,488 3,436,964 10,329,674 5,524,565 稅前淨利 13,712,145 13,513,296 14,361,794 6,377,584 繼續營業單位本期淨利 12,835,651 11,479,589 12,104,960 4,231,601 停業單位損失 本期淨利 12,835,651 11,479,589 12,104,960 4,231,601 本期其他綜合損益 ( 稅後淨額 ) (1,794,644) 6,738, ,137 (6,553,462) 本期綜合損益總額 11,041,007 18,217,709 12,259,097 (2,321,861) 淨利歸屬於母公司業主 13,448,624 12,141,341 12,630,203 6,177,127 淨利歸屬於非控制權益 (612,973) (661,752) (525,243) (1,945,526) 綜合損益總額歸屬於母公司業主 11,716,094 18,736,470 12,773,120 (371,173) 綜合損益總額歸屬於非控制權益 (675,087) (518,761) (514,023) (1,950,688) 每股盈餘 註每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 簡明損益表 - 合併 單位 : 新臺幣千元 我國財務會計準則 101 年 100 年 營業收入 115,674, ,702,723 營業毛利 19,411,861 21,286,194 營業損益 3,504,631 5,179,867 營業外收入及利益 9,176,240 7,522,722 營業外費用及損失 (4,677,912) (3,322,238) 繼續營業部門稅前損益 8,002,959 9,380,351 繼續營業部門損益 5,873,921 8,466,916 停業部門損益 - - 非常損益 - - 會計原則變動之累積影響數 - - 本期損益 5,873,921 8,466,916 每股盈餘 註每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 簡明綜合損益表 - 個體 單位 : 新臺幣千元 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 營業收入 130,685, ,615, ,379, ,998,159 營業毛利 28,686,022 29,590,980 22,420,784 22,525,495 營業損益 10,913,811 11,130,389 5,828,861 9,158,165 營業外收入及支出 3,032,406 2,707,901 8,823,624 (923,942) 稅前淨利 13,946,217 13,838,290 14,652,485 8,234,223 繼續營業單位本期淨利 13,448,624 12,141,341 12,630,203 6,177,127 停業單位損失 本期淨利 13,448,624 12,141,341 12,630,203 6,177,127 本期其他綜合損益 ( 稅後淨額 ) (1,732,530) 6,595, ,917 (6,548,300) 本期綜合損益總額 11,716,094 18,736,470 12,773,120 (371,173) 每股盈餘 註每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 140

144 財務概況 簡明綜合損益表 ( 續 ) 簡明損益表 - 個體 單位 : 新臺幣千元 我國財務會計準則 101 年 100 年 營業收入 105,998, ,879,723 營業毛利 22,524,016 23,994,636 營業損益 9,101,218 10,137,694 營業外收入及利益 5,594,580 5,431,924 營業外費用及損失 4,806,422 4,203,494 繼續營業部門稅前損益 9,889,376 11,366,124 繼續營業部門損益 7,819,448 10,609,695 停業部門損益 - - 非常損益 - - 會計原則變動之累積影響數 - - 本期損益 7,819,448 10,609,695 每股盈餘 註每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 簽證會計師姓名及查核意見 年度 會計師姓名 查核意見 民國 100 年 許新民 梁益彰 修正式無保留意見 民國 101 年 許新民 梁益彰 修正式無保留意見 民國 102 年 郭紹彬 宋孟霖 修正式無保留意見 民國 103 年 郭紹彬 宋孟霖 修正式無保留意見 民國 104 年 郭紹彬 宋孟霖 修正式無保留意見 141

145 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 財務分析 財務分析 - 合併 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 財務結構 負債占資產比率 (%) 長期資金占不動產 廠房及設備比率 (%) 償債能力 流動比率 (%) 速動比率 (%) 利息保障倍數 ( 倍 ) 經營能力 應收款項週轉率 ( 次 ) 平均收現日數 存貨週轉率 ( 次 ) 應付款項週轉率 ( 次 ) 平均銷貨日數 不動產 廠房及設備週轉率 ( 次 ) 總資產週轉率 ( 次 ) 獲利能力 資產報酬率 (%) 歸屬於母公司業主之權益報酬率 (%) 稅前純益占實收資本額比率 (%) 純益率 (%) 每股盈餘 ( 元 ) 現金流量 現金流量比率 (%) 現金流量允當比率 (%) 現金再投資比率 (%) 槓桿度 營運槓桿度 財務槓桿度 前後期變動達 20% 者說明如下一 現金流量比率 : 主係民國 104 年度營業活動淨現金流入較民國 103 年度增加所致 註一每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 註二財務比率之計算公式, 列示如下 : 1. 財務結構 (1) 負債占資產比率 = 負債總額 / 資產總額 (2) 長期資金占不動產 廠房及設備比率 =( 權益總額 + 應付公司債 + 長期借款 )/ 不動產 廠房及設備淨額 2.償債能力 (1) 流動比率 = 流動資產 / 流動負債 (2) 速動比率 =( 流動資產 - 存貨 - 預付費用 - 待出售非流動資產 - 其他流動資產 )/ 流動負債 (3) 利息保障倍數 = 所得稅及利息費用前純益 / 本期利息支出 3.經營能力 (1) 應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 週轉率 = 銷貨淨額 / 各期平均應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 餘額 (2) 平均收現日數 =365/ 應收款項週轉率 (3) 存貨週轉率 = 銷貨成本 / 平均存貨額 (4) 應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 週轉率 = 銷貨成本 / 各期平均應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 餘額 (5) 平均銷貨日數 =365/ 存貨週轉率 (6) 不動產 廠房及設備週轉率 = 銷貨淨額 / 平均不動產 廠房及設備淨額 (7) 總資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均資產總額 4.獲利能力 (1) 資產報酬率 = 稅後損益 + 利息費用 (1- 稅率 ) / 平均資產總額 (2) 歸屬於母公司業主之權益報酬率 = 歸屬於母公司業主之稅後純益 / 平均歸屬於母公司業主之股東權益淨額 (3) 純益率 = 稅後損益 / 銷貨淨額 (4) 每股盈餘 =( 歸屬於母公司業主之損益 - 特別股股利 )/ 加權平均已發行股數 5. 現金流量 (1) 現金流量比率 = 營業活動淨現金流量 / 流動負債 (2) 淨現金流量允當比率 = 最近五年度營業活動淨現金流量 / 最近五年度 ( 資本支出 + 存貨增加額 + 現金股利 ) (3) 現金再投資比率 =( 營業活動淨現金流量 - 現金股利 )/( 不動產 廠房及設備毛額 + 長期投資 + 其他非流動資產 + 營運資金 ) 6.槓桿度 (1) 營運槓桿度 =( 營業收入淨額 - 變動營業成本及費用 )/ 營業利益 (2) 財務槓桿度 = 營業利益 /( 營業利益 - 利息費用 ) 142

146 財務概況 財務分析 ( 續 ) 財務分析 - 合併 我國財務會計準則 101 年 100 年 財務結構 負債占資產比率 (%) 長期資金占固定資產比率 (%) 償債能力 流動比率 (%) 速動比率 (%) 利息保障倍數 ( 倍 ) 經營能力 應收款項週轉率 ( 次 ) 平均收現日數 存貨週轉率 ( 次 ) 應付款項週轉率 ( 次 ) 平均銷貨日數 固定資產週轉率 ( 次 ) 總資產週轉率 ( 次 ) 獲利能力 資產報酬率 (%) 股東權益報酬率 (%) 占實收資本比率 (%) 營業利益 稅前純益 純益率 (%) 每股盈餘 ( 元 ) 現金流量 現金流量比率 (%) 現金流量允當比率 (%) 現金再投資比率 (%) 槓桿度 營運槓桿度 財務槓桿度 前後期變動達 20% 者說明如下一 利息保障倍數 : 主係民國 101 年度所得稅及利息費用前純益較民國 100 年度減少及民國 101 年度利息費用較民國 100 年度增加所致 二 資產報酬率 股東權益報酬率 純益率 每股盈餘 : 主係民國 101 年度稅後淨利較民國 100 年度減少所致 三 營業利益占實收資本比率 營運槓桿度 : 主係民國 101 年度營業利益較民國 100 年度減少所致 註一每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 註二財務比率之計算公式, 列示如下 : 1. 財務結構 (1) 負債占資產比率 = 負債總額 / 資產總額 (2) 長期資金占固定資產比率 =( 股東權益淨額 + 應付公司債 + 長期借款 )/ 固定資產淨額 2. 償債能力 (1) 流動比率 = 流動資產 / 流動負債 (2) 速動比率 =( 流動資產 - 存貨 - 預付費用 - 待出售非流動資產 - 遞延所得稅資產 - 流動 - 受限制資產 )/ 流動負債 (3) 利息保障倍數 = 所得稅及利息費用前純益 / 本期利息支出 3. 經營能力 (1) 應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 週轉率 = 銷貨淨額 / 各期平均應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 餘額 (2) 平均收現日數 =365/ 應收款項週轉率 (3) 存貨週轉率 = 銷貨成本 / 平均存貨額 (4) 應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 週轉率 = 銷貨成本 / 各期平均應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 餘額 (5) 平均銷貨日數 =365/ 存貨週轉率 (6) 固定資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均固定資產淨額 (7) 總資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均資產總額 4. 獲利能力 (1) 資產報酬率 = 稅後損益 + 利息費用 (1- 稅率 ) / 平均資產總額 (2) 股東權益報酬率 = 稅後損益 / 平均股東權益淨額 (3) 純益率 = 稅後損益 / 銷貨淨額 (4) 每股盈餘 =( 稅後淨利 - 特別股股利 )/ 加權平均已發行股數 5. 現金流量 (1) 現金流量比率 = 營業活動淨現金流量 / 流動負債 (2) 淨現金流量允當比率 = 最近五年度營業活動淨現金流量 / 最近五年度 ( 資本支出 + 存貨增加額 + 現金股利 ) (3) 現金再投資比率 =( 營業活動淨現金流量 - 現金股利 )/( 固定資產毛額 + 長期投資 + 其他資產 + 營運資金 ) 6. 槓桿度 (1) 營運槓桿度 =( 營業收入淨額 - 變動營業成本及費用 )/ 營業利益 (2) 財務槓桿度 = 營業利益 /( 營業利益 - 利息費用 ) 143

147 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 財務分析 ( 續 ) 財務分析 - 個體 國際財務報導準則 104 年 103 年 102 年 101 年 財務結構負債占資產比率 (%) 長期資金占不動產 廠房及設備比率 (%) 償債能力流動比率 (%) 速動比率 (%) 利息保障倍數 ( 倍 ) 經營能力應收款項週轉率 ( 次 ) 平均收現日數 存貨週轉率 ( 次 ) 應付款項週轉率 ( 次 ) 平均銷貨日數 不動產 廠房及設備週轉率 ( 次 ) 總資產週轉率 ( 次 ) 獲利能力資產報酬率 (%) 權益報酬率 (%) 稅前純益占實收資本額比率 (%) 純益率 (%) 每股盈餘 ( 元 ) 現金流量現金流量比率 (%) 現金流量允當比率 (%) 現金再投資比率 (%) 槓桿度營運槓桿度 財務槓桿度 前後期各項財務比率變動皆未達 20%, 故不擬分析 註一每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 註二財務比率之計算公式, 列示如下 : 1. 財務結構 (1) 負債占資產比率 = 負債總額 / 資產總額 (2) 長期資金占不動產 廠房及設備比率 =( 權益總額 + 應付公司債 + 長期借款 )/ 不動產 廠房及設備淨額 2.償債能力 (1) 流動比率 = 流動資產 / 流動負債 (2) 速動比率 =( 流動資產 - 存貨 - 預付費用 - 其他流動資產 )/ 流動負債 (3) 利息保障倍數 = 所得稅及利息費用前純益 / 本期利息支出 3.經營能力 (1) 應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 週轉率 = 銷貨淨額 / 各期平均應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 餘額 (2) 平均收現日數 =365/ 應收款項週轉率 (3) 存貨週轉率 = 銷貨成本 / 平均存貨額 (4) 應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 週轉率 = 銷貨成本 / 各期平均應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 餘額 (5) 平均銷貨日數 =365/ 存貨週轉率 (6) 不動產 廠房及設備週轉率 = 銷貨淨額 / 平均不動產 廠房及設備淨額 (7) 總資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均資產總額 4.獲利能力 (1) 資產報酬率 = 稅後損益 + 利息費用 (1- 稅率 ) / 平均資產總額 (2) 權益報酬率 = 稅後損益 / 平均權益總額 (3) 純益率 = 稅後損益 / 銷貨淨額 (4) 每股盈餘 =( 本期損益 - 特別股股利 )/ 加權平均已發行股數 5. 現金流量 (1) 現金流量比率 = 營業活動淨現金流量 / 流動負債 (2) 淨現金流量允當比率 = 最近五年度營業活動淨現金流量 / 最近五年度 ( 資本支出 + 存貨增加額 + 現金股利 ) (3) 現金再投資比率 =( 營業活動淨現金流量 - 現金股利 )/( 不動產 廠房及設備毛額 + 長期投資 + 其他非流動資產 + 營運資金 ) 6.槓桿度 (1) 營運槓桿度 =( 營業收入淨額 - 變動營業成本及費用 )/ 營業利益 (2) 財務槓桿度 = 營業利益 /( 營業利益 - 利息費用 ) 144

148 財務概況 財務分析 ( 續 ) 財務分析 - 個體 我國財務會計準則 101 年 100 年 財務結構 負債占資產比率 (%) 長期資金占固定資產比率 (%) 償債能力 流動比率 (%) 速動比率 (%) 利息保障倍數 ( 倍 ) 經營能力 應收款項週轉率 ( 次 ) 平均收現日數 存貨週轉率 ( 次 ) 應付款項週轉率 ( 次 ) 平均銷貨日數 固定資產週轉率 ( 次 ) 總資產週轉率 ( 次 ) 獲利能力 資產報酬率 (%) 股東權益報酬率 (%) 占實收資本比率 (%) 營業利益 稅前純益 純益率 (%) 每股盈餘 ( 元 ) 現金流量 現金流量比率 (%) 現金流量允當比率 (%) 現金再投資比率 (%) 槓桿度 營運槓桿度 財務槓桿度 前後期變動達 20% 者說明如下一 利息保障倍數 : 主係民國 101 年度利息費用較民國 100 年度增加所致 二 資產報酬率 股東權益報酬率 純益率 每股盈餘 : 主係民國 101 年度稅後淨利較民國 100 年度減少所致 註一每股盈餘係依當年度流通在外加權平均股數計算 註二財務比率之計算公式, 列示如下 : 1. 財務結構 (1) 負債占資產比率 = 負債總額 / 資產總額 (2) 長期資金占固定資產比率 =( 股東權益淨額 + 應付公司債 + 長期借款 )/ 固定資產淨額 2. 償債能力 (1) 流動比率 = 流動資產 / 流動負債 (2) 速動比率 =( 流動資產 - 存貨 - 預付費用 - 遞延所得稅資產 - 流動 )/ 流動負債 (3) 利息保障倍數 = 所得稅及利息費用前純益 / 本期利息支出 3. 經營能力 (1) 應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 週轉率 = 銷貨淨額 / 各期平均應收款項 ( 包括應收帳款與因營業而產生之應收票據 ) 餘額 (2) 平均收現日數 =365/ 應收款項週轉率 (3) 存貨週轉率 = 銷貨成本 / 平均存貨額 (4) 應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 週轉率 = 銷貨成本 / 各期平均應付款項 ( 包括應付帳款與因營業而產生之應付票據 ) 餘額 (5) 平均銷貨日數 =365/ 存貨週轉率 (6) 固定資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均固定資產淨額 (7) 總資產週轉率 = 銷貨淨額 / 平均資產總額 4. 獲利能力 (1) 資產報酬率 = 稅後損益 + 利息費用 (1- 稅率 ) / 平均資產總額 (2) 股東權益報酬率 = 稅後損益 / 平均股東權益淨額 (3) 純益率 = 稅後損益 / 銷貨淨額 (4) 每股盈餘 =( 稅後淨利 - 特別股股利 )/ 加權平均已發行股數 5. 現金流量 (1) 現金流量比率 = 營業活動淨現金流量 / 流動負債 (2) 淨現金流量允當比率 = 最近五年度營業活動淨現金流量 / 最近五年度 ( 資本支出 + 存貨增加額 + 現金股利 ) (3) 現金再投資比率 =( 營業活動淨現金流量 - 現金股利 )/( 固定資產毛額 + 長期投資 + 其他資產 + 營運資金 ) 6. 槓桿度 (1) 營運槓桿度 =( 營業收入淨額 - 變動營業成本及費用 )/ 營業利益 (2) 財務槓桿度 = 營業利益 /( 營業利益 - 利息費用 ) 145

149 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 審計委員會審查報告書 董事會造送本公司民國一 四年度營業報告書 合併財務報表 ( 含個體財務報表 ) 及盈餘分派議案等, 其中合併財務報表 ( 含個體財務報表 ) 業經安永聯合會計師事務所查核完竣, 並出具查核報告書 上述營業報告書 合併財務報表 ( 含個體財務報表 ) 及盈餘分派議案經本審計委員會審查, 認為尚無不符 爰依證券交易法第十四條之四及公司法第二百一十九條之規定報告如上, 敬請鑒核 此致 聯華電子股份有限公司民國一 五年股東常會 審計委員會召集人張俊彥 中華民國一 五年三月十六日 146

150 財務概況 147

151 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 148

152 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併資產負債表民國一 四年十二月三十一日及一 三年十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年十二月三十一日 一 三年十二月三十一日 代碼 資 產 附 註 金 額 % 金 額 % 流動資產 1100 現金及約當現金 四及六.1 $ 53,290, $ 45,701, 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 四 五 六.2 及十二.7 664, , 應收票據 四 58, , 應收帳款淨額 四及六.3 19,059, ,207, 應收帳款 - 關係人淨額 四及七 213, , 其他應收款 四 632, , 本期所得稅資產 四 24, , X 存貨淨額 四 五及六.4 17,641, ,242, 預付款項 2,164, ,003, 待出售非流動資產 四及六 ,978, 其他流動資產 1,066, ,134, XX 流動資產合計 94,816, ,863, 非流動資產 1510 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 非流動 四 五 六.2 及十二.7 81, , 備供出售金融資產 - 非流動 四 五 六.5 及十二.7 23,800, ,362, 以成本衡量之金融資產 - 非流動 四及六.6 3,888, ,833, 採用權益法之投資 四及六.7 12,379, ,237, 不動產 廠房及設備 四 五 六.8 及八 186,433, ,690, 無形資產 四及六.9 4,504, ,532, 遞延所得稅資產 四 五及六.22 2,294, ,244, 預付設備款 2,333, ,063, 存出保證金 八 2,638, ,145, 其他非流動資產 - 其他 4,194, ,227, XX 非流動資產合計 242,550, ,382, XXX 資產總計 $ 337,366, $ 313,245, ( 接下頁 ) 149

153 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併資產負債表民國一 四年十二月三十一日及一 三年十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年十二月三十一日 一 三年十二月三十一日 代碼 負債及權益 附 註 金 額 % 金 額 % 流動負債 2100 短期借款 六.10 及八 $ 5,505, $ 6,250, 透過損益按公允價值衡量之金融負債 - 流動 四 五 六.11 及十二 , 應付票據及帳款 5,954, ,167, 其他應付款 12,522, ,421, 應付設備款 14,657, ,478, 本期所得稅負債 四 1,996, ,540, 與待出售非流動資產直接相關之負債 四及六 ,594, 一年內到期之長期負債 六.13 6,601, ,774, 其他流動負債 1,007, , XX 流動負債合計 48,245, ,106, 非流動負債 2530 應付公司債 四及六.12 41,636, ,977, 長期借款 六.13 及八 5,887, ,423, 遞延所得稅負債 四 五及六.22 1,674, ,161, 淨確定福利負債 - 非流動 四 五及六.14 3,890, ,825, 存入保證金 509, , 其他非流動負債 - 其他 九.4 6,704, , XX 非流動負債合計 60,303, ,130, XXX 負債總計 108,549, ,236, 歸屬於母公司業主之權益 股本 四 六.15 及六 普通股股本 127,581, ,252, 預收股本 , 資本公積 四 六.12 六.15 及六 發行溢價 37,253, ,145, 庫藏股票交易 1,509, ,255, 實際取得或處分子公司股權價格與帳面價值差額 705, , 認列對子公司所有權權益變動數 採用權益法認列關聯企業及合資股權淨值之變動數 109, , 員工認股權 , 認股權 1,572, 其他 501, , 保留盈餘 六 法定盈餘公積 7,725, ,511, 未分配盈餘 42,981, ,827, 其他權益 四 3410 國外營運機構財務報表換算之兌換差額 1,978, (899,979) (0.29) 3425 備供出售金融資產未實現損益 8,696, ,272, 庫藏股票 四及六.15 (3,825,606) (1.14) (2,303,609) (0.74) 31XX 歸屬於母公司業主之權益合計 226,790, ,159, XX 非控制權益 六.15 2,027, ,849, XXX 權益總計 228,817, ,008, XXX 負債及權益總計 $ 337,366, $ 313,245, ( 請參閱合併財務報告附註 ) 150

154 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併綜合損益表民國一 四年及一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額除每股盈餘外, 均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年度 一 三年度 代碼 項 目 附 註 金額 % 金額 % 營業收入 四 六.17 七 及十四 4110 銷貨收入 $ 142,693, $ 135,413, 減 : 銷貨退回及折讓 (2,052,478) (1.42) (886,782) (0.63) 4100 銷貨收入淨額 140,640, ,526, 其他營業收入 4,189, ,485, 營業收入合計 144,830, ,012, 營業成本 四 六.4 六.14 六.16 六.18 及十四 5110 銷貨成本 (109,782,054) (75.80) (105,320,012) (75.22) 5800 其他營業成本 (3,279,840) (2.27) (2,839,675) (2.03) 5000 營業成本合計 (113,061,894) (78.07) (108,159,687) (77.25) 5900 營業毛利 31,768, ,852, 已實現銷貨利益 ( 損失 ) 營業毛利淨額 31,768, ,852, 營業費用 四 六.14 六.16 六.18 七及十四 6100 推銷費用 (4,064,053) (2.81) (4,011,478) (2.87) 6200 管理費用 (3,730,259) (2.57) (3,562,029) (2.54) 6300 研究發展費用 (12,174,824) (8.41) (13,663,874) (9.76) 6000 營業費用合計 (19,969,136) (13.79) (21,237,381) (15.17) 6500 其他收益及費損淨額 四及六.19 (963,734) (0.66) (538,965) (0.38) 6900 營業利益 10,835, ,076, 營業外收入及支出 7010 其他收入 四及六.20 1,048, ,202, 其他利益及損失 四 六.20 六.24 及十四 1,912, ,601, 財務成本 六.8 及六.20 (523,865) (0.36) (746,065) (0.53) 7060 採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 四 六.7 及十四 69, , 外幣兌換利益 四及十二 369, , 營業外收入及支出合計 2,876, ,436, 稅前淨利 13,712, ,513, 所得稅費用 四 五 六.22 及十四 (876,494) (0.61) (2,033,707) (1.45) 8200 本期淨利 12,835, ,479, 其他綜合損益 六.21 不重分類至損益之項目 8311 確定福利計畫之再衡量數 六.14 (40,200) (0.03) (2,607) (0.00) 8321 採用權益法認列關聯企業及合資之確定 (1,831) (0.00) - - 福利計畫再衡量數 8349 與不重分類之項目相關之所得稅 四 五及六.22 6, 後續可能重分類至損益之項目 8361 國外營運機構財務報表換算之兌換差額 2,784, ,289, 備供出售金融資產未實現評價利益 ( 損失 ) (3,760,207) (2.59) 1,652, 採用權益法認列關聯企業及合資之其他綜合 四及六.7 (730,454) (0.50) 799, 損益之份額 - 可能重分類至損益之項目 8399 與可能重分類至損益之項目相關之所得稅 四 五及六.22 (53,561) (0.04) (1,127) (0.00) 8300 本期其他綜合損益 ( 稅後淨額 ) (1,794,644) (1.24) 6,738, 本期綜合損益總額 $ 11,041, $ 18,217, 淨利歸屬予 : 8610 母公司業主 $ 13,448, $ 12,141, 非控制權益 (612,973) (0.43) (661,752) (0.47) $ 12,835, $ 11,479, 綜合損益總額歸屬予 : 8710 母公司業主 $ 11,716, $ 18,736, 非控制權益 (675,087) (0.47) (518,761) (0.37) $ 11,041, $ 18,217, 每股盈餘 四及六 基本每股盈餘 $ 1.08 $ 稀釋每股盈餘 $ 1.02 $ 0.96 ( 請參閱合併財務報告附註 ) 151

155 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司 合併權益變動表 民國一 四年及一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 歸屬於母公司業主之權益 股本保留盈餘其他權益項目 項目附註普通股股本預收股本資本公積法定盈餘公積未分配盈餘總計非控制權益權益總額 民國一 三年一月一日餘額六.15 $ 126,920,817 $ 25,682 $ 45,326,454 $ 5,248,824 $ 27,189,160 $ (5,271,199) $ 11,046,696 $ (2,365,246) $ 208,121,188 $ 4,319,988 $ 212,441,176 國外營運機構財務報表換算之兌換差額 備供出售金融資產未實現 ( 損 ) 益庫藏股票 民國一 二年盈餘提撥及分配六.15 法定盈餘公積 ,263,020 (1,263,020) 現金股利 (125,063) (125,063) - (125,063) 資本公積配發現金 - - (6,128,094) (6,128,094) - (6,128,094) 民國一 三年度淨利六 ,141, ,141,341 (661,752) 11,479,589 民國一 三年度稅後其他綜合損益六.15 及六 (2,086) 4,371,220 2,225,995-6,595, ,991 6,738,120 本期綜合損益總額 ,139,255 4,371,220 2,225,995-18,736,470 (518,761) 18,217,709 股份基礎給付交易四 六.15 及六 ,261 25,288 32, , , ,075 可轉換公司債買回四及六 , ,756-48,756 採用權益法認列之關聯企業及合資之變動數 , ,688-66,688 對子公司所有權權益變動四及六 ,147 - (113,153) (20,006) 59,785 39,779 發放予子公司股利調整資本公積 - - 8, ,039-8,039 非控制權益減少六 (11,214) (11,214) 民國一 三年十二月三十一日餘額六 ,252,078 50,970 39,447,879 6,511,844 37,827,179 (899,979) 13,272,691 (2,303,609) 221,159,053 3,849, ,008,851 民國一 三年盈餘提撥及分配六.15 法定盈餘公積 ,214,134 (1,214,134) 現金股利 (6,939,322) (6,939,322) - (6,939,322) 民國一 四年度淨利六 ,448, ,448,624 (612,973) 12,835,651 民國一 四年度稅後其他綜合損益六.15 及六 (35,222) 2,878,562 (4,575,870) - (1,732,530) (62,114) (1,794,644) 本期綜合損益總額 ,413,402 2,878,562 (4,575,870) - 11,716,094 (675,087) 11,041,007 股份基礎給付交易四 六.15 及六 ,251 (50,970) 254, ,445 1,214,700-1,214,700 因發行可轉換公司債認列權益組成項目 - 認股權而產生者四及六 ,572, ,572,121-1,572,121 庫藏股買回四及六 (2,203,442) (2,203,442) - (2,203,442) 採用權益法認列之關聯企業及合資之變動數 , ,126-18,126 對子公司所有權權益變動四及六 ,393 - (105,461) ,932 (127,817) 124,115 發放予子公司股利調整資本公積 - - 8, ,838-8,838 非控制權益減少六 (1,019,829) (1,019,829) 其他 - - (7,762) (7,762) - (7,762) 民國一 四年十二月三十一日餘額六.15 $ 127,581,329 $ - $ 41,651,569 $ 7,725,978 $ 42,981,664 $ 1,978,583 $ 8,696,821 $ (3,825,606) $ 226,790,338 $ 2,027,065 $ 228,817,403 ( 請參閱合併財務報告附註 ) 152

156 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併現金流量表民國一 四年一月一日至十二月三十一日及民國一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 項目一 四年度一 三年度 營業活動之現金流量 : 本期稅前淨利 $ 13,712,145 $ 13,513,296 調整項目 : 折舊費用 43,473,008 38,785,576 攤銷費用 1,999,101 1,871,778 呆帳費用提列 ( 轉列收入 ) 數 (183,957) 104,841 透過損益按公允價值衡量金融資產及負債之淨損失 ( 利益 ) 94,453 (54,228) 利息費用 470, ,178 利息收入 (356,084) (495,730) 股利收入 (692,858) (706,719) 股份基礎給付酬勞成本 ,382 採用權益法認列之關聯企業及合資利益之份額 (69,457) (45,521) 處分不動產 廠房及設備利益 (97,366) (81,811) 處分待出售非流動資產利益 (41,203) - 處分投資利益 (2,495,921) (2,377,910) 金融資產減損損失 1,245, ,517 非金融資產減損損失 1,021, ,678 買回應付公司債利益 - (13,944) 金融資產及負債兌換損失 ( 利益 ) (125,836) 361,191 長期負債兌換損失 - 119,846 遞延收入攤銷 (34,405) (41,090) 收益費損項目合計 44,207,124 39,039,034 與營業相關之資產 / 負債變動數 : 透過損益按公允價值衡量之金融資產及負債 (36,262) (23,235) 應收票據及應收帳款 3,429,797 (6,013,039) 其他應收款 (22,615) (18,507) 存貨 (1,917,966) (1,893,932) 預付款項 (696,632) (861,497) 其他流動資產 2,116,853 (985,505) 應付票據及帳款 (498,776) (711,229) 其他應付款 1,079,596 2,032,810 其他流動負債 (181,193) 158,440 淨確定福利負債 25,112 25,098 其他非流動負債 - 其他 532,367 (3,178) 營運產生之現金流入 61,749,550 44,258,556 收取之利息 368, ,148 收取之股利 917, ,281 支付之利息 (648,938) (565,845) 支付之所得稅 (2,343,390) (286,888) 營業活動之淨現金流入 60,042,879 44,788,252 接下頁 153

157 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併現金流量表民國一 四年一月一日至十二月三十一日及民國一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 項目一 四年度一 三年度 承上頁 投資活動之現金流量 : 取得透過損益按公允價值衡量之金融資產 $ (136,264) $ (180,966) 處分透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 22,292 取得備供出售金融資產 (4,800,576) (1,941,739) 處分備供出售金融資產 1,964,457 3,311,317 取得以成本衡量金融資產 (95,310) (489,035) 處分以成本衡量金融資產 57, ,339 取得採用權益法之投資 (2,474,851) (182,184) 處分採用權益法之投資 - 74,394 投資減資及清算股款 559, ,172 對子公司之收購 ( 扣除所取得之現金 ) 414,958 - 處分子公司 (834,955) (15,617) 取得不動產 廠房及設備 (60,504,149) (43,237,007) 處分不動產 廠房及設備 148, ,196 處分待出售非流動資產 641,866 - 存出保證金增加 (1,818,998) (94,112) 存出保證金減少 316, ,107 取得無形資產 (1,088,313) (1,153,356) 因合併產生之現金流入 1,583 - 其他非流動資產增加 (1,116,501) (340,611) 其他非流動資產減少 29, ,996 投資活動之淨現金流出 (68,735,794) (42,605,814) 接下頁 154

158 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併現金流量表民國一 四年一月一日至十二月三十一日及民國一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 項目一 四年度一 三年度 承上頁 籌資活動之現金流量 : 短期借款增加 $ 14,965,506 $ 9,879,359 短期借款減少 (14,900,862) (5,744,551) 發行公司債 18,424,800 5,000,000 公司債發行成本 (83,880) (5,090) 償還公司債 - (14,137,308) 舉借長期借款 4,952,870 6,284,000 償還長期借款 (5,337,929) (3,858,996) 存入保證金增加 50, ,172 存入保證金減少 (10,064) (26,026) 其他金融負債增加 6,107,635 - 發放現金股利及資本公積配發現金 (6,939,016) (6,253,150) 員工執行認股權 289, ,811 庫藏股票買回成本 (2,203,442) - 員工購買庫藏股 681,614 61,653 取得子公司股權 (932,367) - 非控制權益變動 (15,102) 38,261 籌資活動之淨現金流入 ( 出 ) 15,049,237 (8,257,865) 匯率變動對現金及約當現金之影響 721,688 1,457,172 本期現金及約當現金增加 ( 減少 ) 數 7,078,010 (4,618,255) 期初現金及約當現金餘額 46,212,423 50,830,678 期末現金及約當現金餘額 $ 53,290,433 $ 46,212,423 期末現金及約當現金之調節 : 合併資產負債表列示之現金及約當現金 $ 53,290,433 $ 45,701,335 包含於待出售處分群組之現金及約當現金 - 511,088 期末現金及約當現金餘額 $ 53,290,433 $ 46,212,423 同時影響現金及非現金項目之投資活動 : 取得不動產 廠房及設備支出數不動產 廠房及設備增加 $ 64,654,844 $ 47,278,467 加 : 期初應付款 10,742,203 6,700,743 減 : 處分子公司影響數 (127,297) - 減 : 期末應付款 (14,765,601) (10,742,203) 支付現金 $ 60,504,149 $ 43,237,007 ( 請參閱合併財務報告附註 ) 155

159 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 156

160 財務概況 157

161 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 158

162 財務概況 159

163 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 160

164 財務概況 161

165 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 162

166 財務概況 163

167 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 164

168 財務概況 165

169 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 166

170 財務概況 167

171 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 168

172 財務概況 169

173 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 170

174 財務概況 171

175 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 172

176 財務概況 173

177 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 174

178 財務概況 175

179 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 176

180 財務概況 177

181 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 178

182 財務概況 179

183 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 180

184 財務概況 181

185 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 182

186 財務概況 183

187 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 184

188 財務概況 185

189 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 186

190 財務概況 187

191 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 188

192 財務概況 189

193 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 190

194 財務概況 191

195 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表一 : 母子公司間業務關係及重要交易往來情形 民國一 四年度 編號 ( 註一 ) 交易人名稱 交易往來對象 與交易人之關係 ( 註二 ) 科目 交易條件金額 ( 註三 ) 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP (USA) 1 營業收入 $62,952,979 Net 60 天 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP (USA) 1 應收帳款 7,615,622-0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP JAPAN 1 營業收入 9,716,823 Net 60 天 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP JAPAN 1 應收帳款 2,299,403-1 聯穎光電 ( 股 ) 公司 聯華電子 ( 股 ) 公司 2 營業收入 928,335 Net 30 天 1 聯穎光電 ( 股 ) 公司 聯華電子 ( 股 ) 公司 2 應收帳款 128,809-2 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 UMC GROUP (USA) 3 營業收入 657,149 Net 60 天 2 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 UMC GROUP (USA) 3 應收帳款 108,932-2 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 UMC GROUP JAPAN 3 營業收入 151,935 Net 60 天 2 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 UMC GROUP JAPAN 3 應收帳款 16,480 - 民國一 三年度 編號 與交易人之 ( 註一 ) 交易人名稱 交易往來對象 關係 ( 註二 ) 科目 交易條件金額 ( 註三 ) 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP (USA) 1 營業收入 $56,095,440 Net 60 天 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP (USA) 1 應收帳款 7,191,171-0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP JAPAN 1 營業收入 5,527,537 Net 60 天 0 聯華電子 ( 股 ) 公司 UMC GROUP JAPAN 1 應收帳款 1,205,059 - 註一 : 母公司及子公司相互間之業務往來資訊應分別於編號欄註明, 編號之填寫方法如下 : 1. 母公司填 0 2. 子公司依公司別由阿拉伯數字 1 開始依序編號 註二 : 與交易人之關係有以下三種, 標示種類即可 : 1. 母公司對子公司 2. 子公司對母公司 3. 子公司對子公司 註三 : 上開進銷貨係由雙方參考市場行情議價辦理 註四 : 交易往來金額佔合併總營收或總資產比率之計算, 若屬資產負債科目者, 以期末餘額佔合併總資產之方式計算 ; 若屬損益科目者, 以期中累積金額佔合併總營收之方式計算 交易往來情形 佔合併總營收或總資產之比率 ( 註四 ) 43% 2% 7% 1% 1% 0% 0% 0% 0% 0% 交易往來情形佔合併總營收或總資產之比率 ( 註四 ) 40% 2% 4% 0% 192

196 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表二 : 資金貸與他人 聯旭能源開發股份有限公司 對個別 有短期融 擔保品 對象資金 是 否 本 期 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 往來科目 為關係人 最高餘額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註二 ) ( 註二 ) 其他應收款 否 $3,078 $3,078 $3, % 業務往來 $3,078 - $3,078 無 $- $61,243 $97,989 貸出資金之公司貸與對象 編號 ( 註一 ) TIPPING POINT ENERGY COC PPA SPE- 1,LLC 1 聯旭能源開發股份有限公司 聯相光電股份有限公司 擔保品對個別有短期融對象資金 是 否 本 期 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 為關係人 最高餘額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註三 ) ( 註三 ) 是 $8,923 $- $- 7.00% 業務往來 $81,413 - $- 無 $- $46,709 $373,674 往來科目 貸出資金之公司貸與對象 其他應收款 - 關係人 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 編號 ( 註一 ) 1 聯相光電股份有限公司 - 營業週轉 - 無 - 46, ,674 是 7, % 短期融通 資金 其他應收款 - 關係人 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 1 聯相光電股份有限公司 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 擔保品對個別有短期融對象資金 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註三 ) ( 註三 ) $- 營業週轉 $- 無 $- $1,176,897 $9,415,175 本期最高餘額 是否為關係人 貸出資金 之公司 貸與對象 往來科目 編號 ( 註一 ) 是 $655,200 $655,200 $- - 短期融通 資金 其他應收款 - 關係人 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 1 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 註一 : 母公司及子公司相互間之業務往來資訊應分別於編號欄註明, 編號之填寫方法如下 : 1. 母公司填 0 2. 子公司依公司別由阿拉伯數字 1 開始依序編號 註二 : 個別之資金貸與限額, 係以因業務往來關係而從事資金貸與者, 加計背書保證餘額不得超過公司淨值之百分之二十五或雙方間業務往來金額之較高者為準 資金貸與總限額不得超過貸出資金之公司當期淨值百分之四十 註三 : 個別之資金貸與限額為公司淨值之百分之五, 惟與本公司因業務往來關係而從事資金貸與者, 對單一借款人資金貸與之餘額加計背書保證餘額不得超過本公司淨值百分之五或雙方間業務往來金額, 以較低者為準 資金貸與總限額不得超過貸出資金之公司當期淨值百分之四十 193

197 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 為他人背書保證者 聯華電子股份有限公司 被背書保證對象 對單一企業背書保證限額 ( 註三 ) 期末背書保證餘額 ( ) ( 註五 ) 累計背書保證金額佔最近期財務報表淨值之比例 編號 關係 本期最高 實際動支金額 以財產擔保之 ( 註一 ) 背書保證者公司名稱 公司名稱 ( 註二 ) 背書保證餘額 ( 註五 ) 背書保證金額 0 聯華電子股份有限公司 聯相光電股份有限公司 3 $11,339,517 $3,100,000 $1,700,000 $1,385,000 $- 0.75% $45,358,068 背書保證最高限額 ( 註四 ) 聯相光電股份有限公司 被背書保證對象 編號 ( 註一 ) 背書保證者公司名稱 公司名稱 1 聯相光電股份有限公司 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 對單一企業背書保證限額 ( 註三 ) 期末背書保證餘額 ( ) 實際動支金額 累計背書保證金額佔最近期財務報表淨值之比例 背書保證最高限額 ( 註六 ) 關係 本期最高 以財產擔保之 ( 註二 ) 背書保證餘額 背書保證金額 2 $46,709 $19,906 $19,906 $19,906 $19, % $373,674 註一 : 母公司及子公司相互間之業務往來資訊應分別於編號欄註明, 編號之填寫方法如下 : 1. 母公司填 0 2. 子公司依公司別由阿拉伯數字 1 開始依序編號 註二 : 背書保證者與被背書保證對象之關係有下列六種, 標示種類如下 : 1. 有業務關係之公司 2. 直接持有普通股股權超過百分之五十之子公司 3. 母公司與子公司持有普通股股權合併計算超過百分之五十之被投資公司 4. 對公司直接或經由子公司間接持有普通股股權超過百分之五十之母公司 5. 基於承攬工程需要之同業間依合約規定互保之公司 6. 因共同投資關係由各出資股東依其持股比率對其背書保證之公司 註三 : 本公司背書保證總額不得超過本公司淨值百分之二十, 對單一企業背書保證額度規定如下 : 1. 對單一企業背書保證之累積金額不得超過本公司淨值百分之五 2. 與本公司因業務往來關係而從事背書保證者, 除上述限額規定外, 其背書保證金額以不超過雙方間業務往來金額為限 所稱業務往來金額係指雙方間進貨或銷貨 金額孰高者 本公司及子公司整體得為背書保證之總額不得超過本公司淨值百分之四十, 對單一事業背書保證之金額不得超過本公司淨值百分之二十 註四 : 背書保證公司得為背書保證之總額不得超過背書保證公司民國一 四年十二月三十一日淨值之百分之二十 註五 : 民國一 三年十二月二十四日董事會通過對聯相光電 ( 股 ) 公司申請台灣銀行等聯貸案之背書保證案, 保證金額上限為新臺幣 17 億元 截至民國一 四年十二月三十一日, 實際動支金額為新臺幣 億元 註六 : 聯相光電 ( 股 ) 公司得為背書保證之總額不得超過背書保證公司民國一 四年十二月三十一日淨值之百分之四十 194

198 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯華電子股份有限公司 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 公司債 國泰金融控股 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 190 $192,080 - $192,080 無 股票 憶聲電子 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 18,182 72, ,729 無 流動 股票 原相科技 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 1, , ,680 無 流動 股票 京元電子 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 2,675 57, ,646 無 流動 股票 矽統科技 ( 股 ) 公司 為本公司之董事 備供出售金融資產 - 非流動 120, , ,782 無 提供擔保或質押情形 股票 UNIMICRON HOLDING LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 20, , ,884 無 股票 MIE FUJITSU SEMICONDUCTOR LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 18,447 2,958, ,958,086 無 股票聯福生科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 17, 無 股票欣興電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 196,136 2,736, ,736,097 無 股票盛群半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 25,944 1,317, ,317,968 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 14,857 48, ,731 無 股票聯陽半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 13, , ,350 無 股票聯亞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 16,680 1,111, ,111,618 無 股票茂德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 164, 無 股票聯笙電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 5, 無 股票旭德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 12, , ,950 無 股票聯詠科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 16,445 2,121, ,121,352 無 股票京元電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 23, , ,049 無 股票晶元光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10, , ,232 無 股票尖點科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,315 30, ,315 無 股票 PIXTECH, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 9, 註無 股票 OCTTASIA INVESTMENT HOLDING INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 6, , 註無 股票 EMIVEST AEROSPACE CORP. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, 註無 股票 - 特別股 MTIC HOLDINGS PTE. LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 12, ,460 - 不適用無 股票 - 特別股 TONBU, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 195

199 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯華電子股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 - 特別股 AETAS TECHNOLOGY INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,166 $- - 不適用無 提供擔保或質押情形 股票 - 特別股大溪育樂 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 宏誠創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 行動基因生技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 3,600 $46, $46,440 無 提供擔保或質押情形 股票晶奇光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, 無 股票全盛興資源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,500 24, ,544 無 股票盟智科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4,530 52, ,593 無 股票聯致科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 11, , ,045 無 股票智相科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,519 1, ,823 無 股票永箔科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,530 42, ,099 無 股票保瑞藥業 ( 股 ) 公司 ( 原保瑞國際 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 1, , ,099 無 股票台灣信越半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10, , ,428 無 股票聯嘉光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 8, , ,349 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,968 41, ,028 無 股票晶心科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, , ,647 無 股票琉明光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, 無 股票宣捷生物科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,300 66, ,000 無 股票益福科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 358 6, ,225 無 股票翰碩電子 ( 股 ) 公司 ( 原太瀚科技 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 1,275 4, ,590 無 股票瑞銘科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票原盛科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,225 5, ,502 無 股票鑫創科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,000 73, ,620 無 股票旭德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10,059 97, ,168 無 股票尖點科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4, , ,103 無 196

200 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 宏誠創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 東琳精密 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 10,265 $143, $143,714 無 提供擔保或質押情形 股票茂迪 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 11, , ,601 無 股票清惠光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,601 10, ,742 無 股票鋰科科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, 無 股票兆遠科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,960 47, ,716 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 226, ,485 無 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 842 9, ,392 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,015 無 股票巧新科技工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, , ,423 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 18,700 56, ,100 無 股票諾瑞特國際藥業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,000 60, ,000 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 475 1, ,557 無 股票環球晶圓 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,871 無 股票聯華電子 ( 股 ) 公司本公司之母公司備供出售金融資產 - 非流動 16, , ,553 無 股票達晨創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,168 31, 註無 股票日鑫創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票華昇創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,858 45, 註無 股票華成創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,240 24, 註無 股票台灣工銀創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票力竑科技 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票大眾電信 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, 註無 基金 IGLOBE PARTNERS FUND, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - 5,533 - 不適用無 股票 - 特別股 AEVOE INTERNATIONAL LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, ,286 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 197

201 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 弘鼎創業投資股份有限公司 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 可轉換公司債 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 - $44,483 - $44,483 無 可轉換公司債 EASOU HOLDINGS COMPANY LIMITED( 原 YETI 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,280-98,280 無 GROUP LTD.) 流動 可轉換公司債 IAPPPAY TECHNOLOGY LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,452-54,452 無 流動 可轉換公司債 HIGHLANDER FINANCIAL GROUP CO., LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,933-81,933 無 非流動 股票 BEAUTY ESSENTIALS INTERNATIONAL LTD. 無 備供出售金融資產 - 非流動 150, , ,911 無 提供擔保或質押情形 基金 OAK HILL OPPORTUNITIES FUND, SEGREGATED PORTFOLIO 無備供出售金融資產 - 非流動 9 294, ,840 無 股票巧新科技工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 8,404 1,021, ,021,911 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,500 31, ,275 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4,086 13, ,401 無 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,775 19, ,795 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,015 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 6 194, ,130 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 18,700 56, ,100 無 股票新普科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,780 無 股票台灣晶技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,978 70, ,911 無 股票 MONTAGE TECHNOLOGY GLOBAL HOLDINGS, LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 , ,212 無 股票環球晶圓 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,084 84, ,151 無 股票中華電信 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, , ,687 無 股票 KU6 MEDIA CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票 - 特別股 HIGHLANDER FINANCIAL GROUP CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 16, , ,800 無 股票 - 特別股 X2 POWER TECHNOLOGIES LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 22,500 73,710-73,710 無 股票 - 特別股 GAME VIDEO LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 , ,040 無 股票 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,461 12,996 - 註無 股票 - 特別股 TOUCH MEDIA INTERNATIONAL HOLDINGS 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 7, ,729 - 不適用無 股票 - 特別股 EASOU HOLDINGS COMPANY LIMITED( 原 YETI GROUP LTD.) 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 14, ,326 - 不適用無 股票 - 特別股 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, ,222 - 不適用無 198

202 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 弘鼎創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 - 特別股 ALO7.COM LTD. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 2,606 $183,678 - 不適用無 提供擔保或質押情形 股票 - 特別股 IMO, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 8, ,266 - 不適用無 股票 - 特別股 YOUJIA GROUP LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2, ,016 - 不適用無 股票 - 特別股 ADWO MEDIA HOLDINGS LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 5,332 87,857 - 不適用無 股票 - 特別股 IAPPPAY TECHNOLOGY LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, ,355 - 不適用無 基金漢鼎亞太大中華成長基金無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - 18,364 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 真宏投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 晶奇光電 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 1,288 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票盟智科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,410 39, ,593 無 股票智相科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,089 1, ,306 無 股票全盛興資源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,200 11, ,781 無 股票聯致科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 6,039 55, ,290 無 股票聯嘉光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 6,374 76, ,487 無 股票益福科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 314 5, ,462 無 股票清惠光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,037 13, ,670 無 股票永箔科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,149 無 股票景凱生物科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,000 50, ,760 無 股票翰碩電子 ( 股 ) 公司 ( 原太瀚科技 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 687 2, ,472 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,670 無 股票琉明光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 199

203 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 真宏投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 瑞銘科技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 30 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 266 2, ,961 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,581 無 UMC CAPITAL CORP. 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 可轉換公司債 THISMOMENT, INC. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 - USD USD 506 無 基金 TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD 9, USD 9,630 無 提供擔保或質押情形 資本 TRANSLINK MANAGEMENT III, L.L.C. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 91 無 基金 EVERYI CAPITAL ASIA FUND, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 707 無 股票 ALL-STARS SP IV LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 USD 6, USD 6,475 無 基金 OAK HILL OPPORTUNITIES FUND, SEGREGATED PORTFOLIO 無備供出售金融資產 - 非流動 4 USD 4, USD 4,000 無 基金 STORM VENTURES FUND V, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 546 無 股票 MOBILE IRON, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,205 USD 4, USD 4,348 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 USD 6, USD 6,914 無 存託憑證 CHUNGHWA TELECOM CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 200 USD 6, USD 6,000 無 股票 - 特別股 CNEX LABS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 2,495 USD 4,350 - USD 4,350 無 股票 - 特別股 GLYMPSE, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,159 USD 4,000 - USD 4,000 無 股票 - 特別股 ATSCALE, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 4,374 USD 2,500 - USD 2,500 無 股票 - 特別股 INEDA SYSTEMS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 6,545 USD 6,000 - USD 6,000 無 股票 - 特別股 SENSIFREE LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 276 USD 1,500 - USD 1,500 無 股票 - 特別股 APPIER HOLDINGS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 52 USD 1,000 - USD 1,000 無 股票 - 特別股 DCARD HOLDINGS LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 20,000 USD 2,000 - USD 2,000 無 股票 - 特別股 EPIC! CREATIONS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,812 USD 3,000 - USD 3,000 無 股票 OCTTASIA INVESTMENT HOLDING INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 7,035 USD 7,035 - 註無 股票 CIPHERMAX, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 200

204 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) UMC CAPITAL CORP. 單位數 ( 千 )/ 張數 / 提供擔保或質 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 押情形 股票 - 特別股 GCT SEMICONDUCTOR, INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 175 USD 1,000 - 不適用無 股票 - 特別股 FORTEMEDIA, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 12,241 USD 5,828 - 不適用無 股票 - 特別股 SIFOTONICS TECHNOLOGIES CO., LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,500 USD 3,000 - 不適用無 股票 - 特別股 NEVO ENERGY, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,980 USD 4,980 - 不適用無 股票 - 特別股 TRILLIANT HOLDINGS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,000 USD 5,000 - 不適用無 股票 - 特別股 SWIFTSTACK, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2,140 USD 3,208 - 不適用無 股票 - 特別股 THISMOMENT, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,064 USD 4,008 - 不適用無 股票 - 特別股 NEXENTA SYSTEMS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,525 USD 4,019 - 不適用無 股票 - 特別股 ALPINE ANALYTICS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,749 USD 4,500 - 不適用無 股票 - 特別股 CLOUDWORDS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,191 USD 5,000 - 不適用無 股票 - 特別股 ZYLOGIC SEMICONDUCTOR CORP. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 股票 - 特別股 WISAIR, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 股票 - 特別股 EAST VISION TECHNOLOGY LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2, 不適用無 股票 - 特別股 EV2 HOLDINGS, INC.( 原 ENVERV, INC.) 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, 不適用無 基金 VENGLOBAL CAPITAL FUND III, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - USD 不適用無 基金 TRANSLINK CAPITAL PARTNERS II, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - USD 2,575 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 聯電新投資事業股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 茂鑫能源科技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 957 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票有成精密 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,150 54, ,369 無 股票茂迪 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 28,498 1,288, ,288,130 無 股票鋰科科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4, 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10,000 30, ,000 無 基金 PAMIRS FUND SEGREGATED PORTFOLIO II 無備供出售金融資產 - 非流動 - 68,611-68,611 無 201

205 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯旭能源開發股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 天泰壹能源 ( 股 ) 公司 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 356 $3, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 資本 格爾木陽光能源電力有限公司 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 - RMB 10, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 聯相光電股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 PACIFIC-GREEN INTEGRATED TECHNOLOGY INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 54 $3, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 202

206 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表五 : 累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者聯華電子股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 股票 MIE FUJITSU SEMICONDUCTOR LIMITED 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類有價證券名稱帳列科目交易對象關係人備供出售金融資產 - 非流動現金增資 - - $- 18,447 $2,678,993 - $- $- $- 18,447 $2,958,086 股票 - 特別股 台灣高速鐵路 ( 股 ) 公司 備供出售金融資產 - 非流動 台灣高速鐵路 ( 股 ) 公司 股票 聯穎光電 ( 股 ) 公司 採用權益法之投資 現金增資 本公司之 子公司 股票 BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED - 30, , , , , , ,760 45, , , ,445 ( 註二 ) 採用權益法之投資 公開市場 - 597,682 18,371,189 28,748 1,019, ,430 22,065,856 ( 註三 ) 股票 焱元投資 ( 股 ) 公司 採用權益法之投資 現金注資 ,000 2,300, ,000 2,299,914 ( 註四 ) 金額 ( 註一 ) 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為採用權益法之投資者, 其期初及期末金額已包含採權益法評價之各項調整 註二 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $(179,645) 千元 採用權益法之投資所產生之保留盈餘調整數 $21,642 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 $(390) 千元 採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 $64 千元及聯屬公司未實現利益 $339,456 千元 註三 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $1,625,366 千元 採用權益法之投資所產生之保留盈餘調整數 $158 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 $357,477 千元 採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 $661,847 千元及聯屬公司已實現利益 $29,990 千元 註四 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $(86) 千元 宏誠創業投資股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 ( 註二 ) 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 ( 註三 ) 帳列科目 交易對象 關係人 股票 聯景光電 ( 股 ) 公司 待出售非流動資產 茂迪 ( 股 ) 公司 - 71,363 $367,118 - $- 71,363 $424,015 $337,522 $86,493 - $- 金額 ( 註一 ) 股票茂迪 ( 股 ) 公司備供出售金融資產 - 非流動茂迪 ( 股 ) 公司 , , , ,601 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為待出售非流動資產者, 其期初與期末金額為按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註二 : 賣出之帳面成本係按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註三 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 帳列科目 交易對象 關係人 資本 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有 採用權益法之投資 現金增資 子公司 - $- - USD 100,000 - $- $- $- - USD 92,351 限公司 ( 註二 ) 金額 ( 註一 ) 註一 : 帳列科目為採用權益法之投資者, 其期初及期末金額已包含採權益法評價之各項調整 註二 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 USD (736) 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 USD 6 千元及採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 USD (6,919) 千元 聯電新投資事業股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 ( 註二 ) 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 ( 註三 ) 帳列科目 交易對象 關係人 股票 聯景光電 ( 股 ) 公司 待出售非流動資產 茂迪 ( 股 ) 公司 - 170,931 $837,934 - $- 170,931 $1,015,614 $767,046 $248,568 - $- 金額 ( 註一 ) 股票 茂迪 ( 股 ) 公司 備供出售金融資產 - 非流動 茂迪 ( 股 ) 公司 / 公開市場 ,498 1,016, ,498 1,288,130 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為待出售非流動資產者, 其期初與期末金額為按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註二 : 賣出之帳面成本係按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註三 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司, 另於公開市場中購入 10 千股 203

207 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 204 附表六 : 取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者 聯華電子股份有限公司 交易對象為關係人者, 其前次移轉資料價格決定之取得目的及其他約財產名稱事實發生日交易金額價款支付情形交易對象關係所有人與發行人之關係移轉日期金額參考價值使用情形定事項宿舍 $432,190 依工程進度億欣營造 ( 股 ) 公司非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標員工宿舍無 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司 交易對象為關係人者, 其前次移轉資料價格決定之取得目的及其他約財產名稱事實發生日交易金額價款支付情形交易對象關係所有人與發行人之關係移轉日期金額參考價值使用情形定事項廠房 RMB 193,000 依工程進度福建東鋼鋼鐵有限公司非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 846,545 依工程進度 中國建築第二工程局有 限公司 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 1,745,359 依工程進度 亞翔系統集成科技 ( 蘇 州 ) 股份有限公司 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 144,602 依工程進度 亞翔系統集成科技 ( 蘇 州 ) 股份有限公司

208 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表七 : 處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者 原取得 價款 價格決定之 其他約 財產名稱 事實發生日 日期 帳面價值 交易金額 收取情形 處分損益 交易對象 關係 處分目的 參考依據 定事項 無此事項 205

209 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 206 附表八 : 與關係人進 銷貨之金額達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上者 備註 聯華電子股份有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 UMC GROUP (USA) 子公司 銷貨 $62,952,979 48% Net 60 天 不適用 不適用 $7,615,622 41% UMC GROUP JAPAN 子公司 銷貨 9,716,823 7% Net 60 天 不適用 不適用 2,299,403 12% 智原科技 ( 股 ) 公司 關聯企業 銷貨 970,927 1% 月結 45 天 不適用 不適用 184,889 1% UMC GROUP (USA) 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 備註 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 進貨 USD 1,988,796 99% Net 60 天 不適用 不適用 USD 232,467 99% 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 關聯企業 進貨 USD 20,598 1% Net 60 天 不適用 不適用 USD 3,325 1% UMC GROUP JAPAN 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 備註 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 進貨 JPY 36,212,556 98% Net 60 天 不適用 不適用 JPY 8,447,901 99% 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 關聯企業 進貨 JPY 576,524 2% Net 60 天 不適用 不適用 JPY 60,541 1% 備註 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 UMC GROUP (USA) 關聯企業 銷貨 USD 20,598 7% Net 60 天 不適用 不適用 USD 3,325 8% UMC GROUP JAPAN 關聯企業 銷貨 USD 4,762 2% Net 60 天 不適用 不適用 USD 503 1% 智原科技 ( 股 ) 公司 關聯企業 銷貨 USD 5,015 2% Net 45 天 不適用 不適用 USD 931 2% 備註 聯穎光電股份有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 銷貨 $928,335 62% Net 30 天 不適用 不適用 $128,809 47%

210 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表九 : 應收關係人款項達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上者 聯華電子股份有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款款項期後提列備抵 交易對象名稱 關係 應收票據 應收帳款 其他應收款 合計 週轉率 金額 處理方式 收回金額 呆帳金額 UMC GROUP (USA) 子公司 $- $7,615,622 $138 $7,615, $- - $7,615,760 $8,655 UMC GROUP JAPAN 子公司 - 2,299, ,299, ,281 期後收款 2,082,165 - 智原科技 ( 股 ) 公司關聯企業 - 184, , ,945 - 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款款項期後提列備抵 交易對象名稱關係應收票據應收帳款其他應收款合計週轉率金額處理方式收回金額呆帳金額 UMC GROUP (USA) 關聯企業 $- USD 3,325 $- USD 3, $- - USD 3,325 $- 聯穎光電股份有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款款項期後提列備抵 交易對象名稱 關係 應收票據 應收帳款 其他應收款 合計 週轉率 金額 處理方式 收回金額 呆帳金額 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 $80 $128,809 $284 $129, $- - $129,010 $- 207

211 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表十 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 聯華電子股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UMC GROUP (USA) 美國 IC 行銷 USD 16,438 USD 16,438 16, $1,708,192 $41,801 $41,801 UNITED MICROELECTRONICS (EUROPE) B.V. 荷蘭市場行銷支援 USD 5,421 USD 5, ,863 2,518 2,518 UMC CAPITAL CORP. 開曼群島投資 USD 81,500 USD 81,500 71, ,963,708 (76,019) (77,997) GREEN EARTH LIMITED 薩摩亞投資 USD 10,000 USD 10,000 10, ,543 10,067 10,067 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司臺北市創業投資 6,000,000 6,000, , ,290, , ,637 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司臺北市投資 6,000,000 6,000, , ,571,132 38,966 38,966 UMC INVESTMENT (SAMOA) LIMITED 薩摩亞投資 USD 1,520 USD 1,520 1, ,147 1,212 1,212 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司臺北市創業投資諮詢規劃 5,000,053 5,000, , ,017, , ,958 UMC GROUP JAPAN 日本 IC 行銷 JPY 60,000 JPY 60, ,657 89,852 89,852 UMC KOREA CO., LTD. 南韓市場行銷支援 KRW 550,000 KRW 550, , OMNI GLOBAL LIMITED 薩摩亞投資 USD 3,000 USD 3,000 3, ,029 (2,910) (2,910) BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 英屬維京群島投資 USD 266,712 USD 235, , ,065,856 1,842,592 1,625,366 聯穎光電 ( 股 ) 公司新竹縣積體電路製造銷售 1,252,012 1,252, , ,445 (231,227) (179,645) MTIC HOLDINGS PTE. LTD. 新加坡投資 SGD 12,000 SGD 12,000 12, ,342 (31,002) (19,920) MEGA MISSION LIMITED PARTNERSHIP 開曼群島投資 USD 67,500 USD 67, ,967,164 (135,104) (60,797) 聯相光電 ( 股 ) 公司臺中市太陽能電池之製造與買賣 5,529,164 5,331,885 95, ,617 (1,711,759) (755,276) UNITECH CAPITAL INC. 英屬維京群島投資 USD 21,000 USD 21,000 21, ,186 27,371 11,496 迅捷投資 ( 股 ) 公司臺北市投資 336, , , ,177, , ,471 焱元投資 ( 股 ) 公司臺北市投資 2,300,000-46, ,299,914 (269) (86) 智原科技 ( 股 ) 公司新竹市特殊應用積體電路設計 38,918-34, ,794,581 (152,000) (60,386) 208

212 財務概況 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表十 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 宏誠創業投資股份有限公司 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 真宏投資 ( 股 ) 公司 臺北市 投資 $800,000 $800, , $842,980 $113,229 $113,229 公信電子 ( 股 ) 公司 新北市 精簡型電腦 245,573-14, ,987 12,851 2,261 註一 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 768, ,930 15, ,387 (1,711,759) (103,016) 聯穎光電 ( 股 ) 公司 新竹縣 積體電路製造銷售 5, ,390 (231,227) (1,064) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 1,032, (113,647) (29,596) 註二 宏寶科技 ( 股 ) 公司 新竹市 半導體封裝 - 290, 註三 註一 : 公信電子 ( 股 ) 公司於民國一 四年七月三十一日與丞信電子 ( 股 ) 公司合併, 以公信電子 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註三 : 宏寶科技 ( 股 ) 公司於民國一 年三月十日經股東會決議辦理解散清算, 並於民國一 四年十二月三日清算完成 本公司自民國一 年三月十日起即不再依權益法認列投資損益 弘鼎創業投資股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 SOARING CAPITAL CORP. 薩摩亞 投資 USD 900 USD $15,373 $(1,573) $(1,573) LIST EARN ENTERPRISE INC. 薩摩亞 投資 USD 309 USD , 詠利投資 ( 股 ) 公司 臺北市 投資 186, ,000 18, , , ,149 CTC CAPITAL PARTNERS I, L.P. 開曼群島 投資 USD 3,079 USD 3, , ,128 39,913 永加利醫學科技 ( 股 ) 公司 臺北市 醫療器材檢測儀器及試劑耗材 95,916-4, ,281 (30,977) (5,276) 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 778, ,019 10, ,452 (1,711,759) (99,668) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 384, (113,647) (2,699) 註 註 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 真宏投資股份有限公司原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 $559,700 $309,700 28, $121,583 $(1,711,759) $(44,703) 公信電子 ( 股 ) 公司 新北市 精簡型電腦 41, ,633 12, 註一 聯穎光電 ( 股 ) 公司 新竹縣 積體電路製造銷售 3, ,739 (231,227) (664) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 165, (113,647) (1,168) 註二 宏寶科技 ( 股 ) 公司 新竹市 半導體封裝 - 98, 註三 註一 : 公信電子 ( 股 ) 公司於民國一 四年七月三十一日與丞信電子 ( 股 ) 公司合併, 以公信電子 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註三 : 宏寶科技 ( 股 ) 公司於民國一 年三月十日經股東會決議辦理解散清算, 並於民國一 四年十二月三日清算完成 本公司自民國一 年三月十日起即不再依權益法認列投資損益 209

213 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表十 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) UMC CAPITAL CORP. 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UMC CAPITAL (USA) 美國 投資 USD 200 USD USD 517 USD 9 USD 9 ECP VITA PTE. LTD. 新加坡保險 USD 9,000 USD 9,000 9, USD 14,108 USD 121 USD 121 ACHIEVE MADE INTERNATIONAL LTD. 英屬維京群島網路服務 USD 11,035 USD 11,035 2, USD 4,912 USD (1,495) USD (313) TRANSLINK CAPITAL PARTNERS I, 開曼群島 投資 USD 2,498 USD 3, USD 2,902 USD (1,801) USD (150) L.P. TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, 開曼群島 投資 - USD 6, USD (698) USD 264 註 L.P. 註 :TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, L.P. 於民國一 四年十二月喪失重大影響力, 故自採用權益法之投資轉列備供出售金融資產 - 非流動 聯電新投資事業股份有限公司原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯旭能源開發 ( 股 ) 公司 新竹市 能源技術服務 $190,752 $230,754 27, $247,203 $(1,888) $(2,799) 聯京光電 ( 股 ) 公司新竹縣高階 LED 封裝 577, ,240 43, ,977 (79,201) (63,570) WINAICO IMMOBILIEN GMBH 德國太陽能專案 EUR 5,900 EUR 5,900 5, ,903 (4,438) (2,844) 冠銓香港 ( 股 ) 公司香港投資 USD 22,500 USD 22,500 22, ,112 (218,460) (55,977) 聯景光電 ( 股 ) 公司桃園市太陽能電池生產與銷售 - 3,404, (113,647) (70,888) 註一 聯碩光電 ( 股 ) 公司新竹市 LED 照明產品生產與銷售 - 266, 註二 註一 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯碩光電 ( 股 ) 公司於民國一 一年六月十九日經股東會決議通過辦理解散清算, 並於民國一 四年十一月二十三日清算完成 本公司自民國一 一年六月十九日起即不再依權益法認列投資損益 聯旭能源開發股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 香港 投資 USD 1,092 USD 1,725 1, $115,157 $(3,720) $(3,720) WINAICO SOLAR PROJEKT 1 GMBH 德國太陽能專案 EUR 1,120 EUR 1,120 1, ,737 (448) (224) WINAICO IMMOBILIEN GMBH 德國太陽能專案 EUR 2,160 EUR 2,160 2, ,810 4, TERA ENERGY USA INC. 美國太陽能專案 (7) (7) 註一 駿能企業有限公司香港投資 - USD (1) (1) 註二 註一 :TERA ENERGY USA INC. 於民國一 四年五月十四日註銷 註二 : 駿能企業有限公司於民國一 四年五月十五日註銷 210

214 財務概況 附表十 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 聯穎光電股份有限公司 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 薩摩亞 投資 USD 600 USD $3,437 $(6,473) $(6,473) 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 WAVETEK MICROELECTRONICS 美國 銷售及市場服務 USD 60 USD $2,321 $153 $153 CORPORATION (USA) 聯相光電股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 義大利 電廠 EUR 3,637 EUR 3, $127,505 $5,072 $5,072 NPT HOLDING LIMITED 薩摩亞投資 USD 0 USD NPT HOLDING LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 NLL HOLDING LIMITED 薩摩亞 投資 USD 0 USD $0 $- $- BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 INFOSHINE TECHNOLOGY LIMITED 英屬維京群島 投資 USD 354,000 USD 354, USD 364,496 USD 58,135 USD 58,135 INFOSHINE TECHNOLOGY LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 英屬維京群島 投資 USD 354,000 USD 354, USD 364,496 USD 58,135 USD 58,

215 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 附表十 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) OMNI GLOBAL LIMITED 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UNITED MICROTECHNOLOGY 美國 研究發展 USD 950 USD $33,213 $3 $3 CORPORATION (NEW YORK) UNITED MICROTECHNOLOGY CORPORATION (CALIFORNIA) 美國研究發展 USD 1, , GREEN EARTH LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UNITED MICROCHIP CORPORATION 開曼群島 投資 USD 50 $ $1,068 $(482) $(482) 212

216 財務概況 $ % $706 ( 二 )3 $26, ) 匯出 收回 $- $- $26, ) ( 二 )SOARING CAPITAL CORP. (USD $26, ) 大陸被投資公司名稱 主要營業項目 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 投資之引介及諮詢 $14,732 $- (USD (USD (75,209) 50.00% (37,605) ( 二 )2 44,554 1,360) ,554 1,360) ( 一 ) 1,491, ,000) 華鴻 ( 山東 ) 能源投資有限公司新能源投資業務 680, , ,231 (USD (USD (RMB (76,772) 50.00% (38,386) ( 二 )2 685,667 20,930) ,667 20,930) ( 三 ) 華鴻 ( 山東 ) 能源投資有限公司 (USD 1,392, ,000) 濟寧華瀚光伏能源有限公司太陽能電廠籌建 營運及維護 (USD (RMB (RMB (USD 128,976 3,937) (3,567) % (3,567) ( 二 )3 101,556 3,100) ,556 3,100) ( 二 ) 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 (USD 101,556 3,100) 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司太陽能機電整合設計服務 (USD (USD (54,549) (10,969)) ( 二 ) % (216,987) (43,633)) 663,390 20,250) (RMB (USD 458,789 92,256) ,390 20,250) ( 二 ) 冠銓香港 ( 股 ) 公司 (USD 2,751,840 84,000) 冠銓 ( 山東 ) 光電科技有限公司 LED 外延片研發 製造及銷售 (RMB (USD (USD 1,673,905 51,096) ( 二 ) % ( 註四 ) (USD 1,898,933 57,965) 20,662, ,716) 8,737, ,712) (USD - 1,035,969 (USD 31,623) 7,701, ,089) ( 二 )OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 12,448, ,000) 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司積體電路製造銷售 (USD (USD (USD (RMB - 16, ( 二 ) % ( 註五 ) 16, ) , ) ( 二 )UMC INVESTMENT (SAMOA) LIMITED 16, ) 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司市場行銷支援 (USD (RMB 133,316 26,808) - 本期匯出或收回投資金額 本期認列投資損益 ( 註二 ) 本公司直接或間接投資之持股比例 被投資公司本期損益 本期期末自臺灣匯出累積投資金額 本期期初自臺灣匯出累積投資金額 投資方式 ( 註一 ) 實收資本額 (USD (USD 11,363 2,285) ( 二 ) % 12,045 2,422) 期末投資帳面價值 截至本期止已匯回臺灣之投資收益 聯華電子股份有限公司及子公司合併財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表十一 : 大陸投資資訊 ( 三 ) 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 149,190 30,000) 聯暻半導體 ( 山東 ) 有限公司積體電路設計服務 (RMB 2,757, ,409) (RMB (RMB (20,593) (4,141)) ( 二 ) % (68,374) (13,749)) ( 註六 ) (RMB ( 三 ) 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 9,151,424 1,840,222) - 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司積體電路製造銷售 (RMB (RMB 依經濟部投審會規定赴大陸地區投資限額 本期期末累計自臺灣匯出赴大陸地區投資金額經濟部投審會核准投資金額 $136,074,203 $36,439,570 (USD 1,112,319) $10,275,240 (USD 313,652) 註一 : 投資方式區分為下列三種, 標示種類別即可 : ( 一 ) 直接赴大陸地區從事投資 ( 二 ) 透過第三地區公司再投資大陸 ( 請註明該第三地區之投資公司 ) ( 三 ) 其他方式 註二 : 本期認列投資損益欄中 : ( 一 ) 若屬籌備中, 尚無投資損益者, 應予註明 ( 二 ) 投資損益認列基礎分為下列三種, 應予註明 1. 經與中華民國會計師事務所有合作關係之國際性會計師事務所查核簽證之財務報表 2. 經台灣母公司簽證會計師事務所查核簽證之財務報表 3. 其他 註三 : 本表相關數字以新臺幣列示, 涉及外幣者, 應以財務報告日之匯率換算為新臺幣 註四 : 本公司之子公司 BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 透過第三地區現有公司再投資大陸公司, 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司已取得經濟部投審會核准投資美金 249,345 千元取得特別股股份及美金 91,984 千元取得普通股股份, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 投資金額美金 150 千元尚未匯出 註五 : 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司已取得經濟部投審會核准投資總計美金 3,000 千元, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 投資金額美金 2,500 千元尚未匯出 註六 : 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司已取得經濟部投審會核准投資總計美金 719,040 千元, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 已透過和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司匯出美金 86,880 千元, 投資金額美金 632,160 千元尚未匯出 213

217 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 214

218 財務概況 聯華電子股份有限公司個體資產負債表民國一 四年十二月三十一日及一 三年十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年十二月三十一日 一 三年十二月三十一日 代碼 資 產 附 註 金 額 % 金 額 % 流動資產 1100 現金及約當現金 四 六.1 $ 36,179, $ 32,039, 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 四 五 六.2 及十二.7 451, , 應收票據 四 應收帳款淨額 四及六.3 7,913, ,985, 應收帳款 - 關係人淨額 四及七 9,554, ,956, 其他應收款 四 528, , 本期所得稅資產 四 8, , X 存貨淨額 四 五及六.4 16,139, ,999, 預付款項 1,435, ,667, 其他流動資產 , XX 流動資產合計 72,211, ,881, 非流動資產 1523 備供出售金融資產 - 非流動 四 五 六.5 及十二.7 12,977, ,581, 以成本衡量之金融資產 - 非流動 四及六.6 459, , 採用權益法之投資 四及六.7 61,975, ,351, 不動產 廠房及設備 四 五及六.8 169,031, ,458, 無形資產 四及六.9 4,399, ,433, 遞延所得稅資產 四 五及六.22 1,690, ,683, 預付設備款 213, , 存出保證金 八 1,861, ,113, 其他非流動資產 - 其他 981, , XX 非流動資產合計 253,591, ,972, XXX 資產總計 $ 325,802, $ 297,853, ( 接下頁 ) 215

219 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體資產負債表民國一 四年十二月三十一日及一 三年十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年十二月三十一日 一 三年十二月三十一日 代碼 負債及權益 附 註 金 額 % 金 額 % 流動負債 2100 短期借款 六.10 $ 2,957, $ 6,235, 透過損益按公允價值衡量之金融負債 - 流動 四 五 六.11 及十二 , 應付帳款 5,340, ,492, 其他應付款 11,567, ,502, 應付設備款 13,310, ,660, 本期所得稅負債 四 1,166, ,959, 一年內到期之長期負債 六.13 6,479, ,980, 其他流動負債 617, , XX 流動負債合計 41,441, ,405, 非流動負債 2530 應付公司債 四及六.12 41,636, ,977, 長期借款 六.13 4,245, ,417, 遞延所得稅負債 四 五及六.22 1,036, ,528, 淨確定福利負債 - 非流動 四 五及六.14 3,890, ,824, 存入保證金 481, , 其他非流動負債 - 其他 九.4 6,280, , XX 非流動負債合計 57,570, ,289, XXX 負債總計 99,012, ,694, 權益 股本 四 六.15 及六 普通股股本 127,581, ,252, 預收股本 , 資本公積 四 六.12 六.15 及六 發行溢價 37,253, ,145, 庫藏股票交易 1,509, ,255, 實際取得或處分子公司股權價格與帳面價值差額 705, , 認列對子公司所有權權益變動數 採用權益法認列關聯企業及合資股權淨值之變動數 109, , 員工認股權 , 認股權 1,572, 其他 501, , 保留盈餘 六 法定盈餘公積 7,725, ,511, 未分配盈餘 42,981, ,827, 其他權益 四 3410 國外營運機構財務報表換算之兌換差額 1,978, (899,979) (0.30) 3425 備供出售金融資產未實現損益 8,696, ,272, 庫藏股票 四及六.15 (3,825,606) (1.17) (2,303,609) (0.77) 31XX 權益總計 226,790, ,159, XXX 負債及權益總計 $ 325,802, $ 297,853, ( 請參閱財務報表附註 ) 216

220 財務概況 聯華電子股份有限公司個體綜合損益表民國一 四年及一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額除每股盈餘外, 均以新臺幣千元為單位 ) 一 四年度 一 三年度 代碼 項 目 附 註 金額 % 金額 % 營業收入 四 六.17 及七 4110 銷貨收入 $ 128,448, $ 116,075, 減 : 銷貨退回及折讓 (1,897,840) (1.45) (853,742) (0.71) 4100 銷貨收入淨額 126,550, ,221, 其他營業收入 4,135, ,393, 營業收入合計 130,685, ,615, 營業成本 四 六.4 六.14 六.16 及六 銷貨成本 (98,715,519) (75.54) (88,466,343) (73.35) 5800 其他營業成本 (3,283,975) (2.51) (2,558,068) (2.12) 5000 營業成本合計 (101,999,494) (78.05) (91,024,411) (75.47) 5900 營業毛利 28,686, ,590, 營業費用 四 六.14 六.16 六.18 及七 6100 推銷費用 (3,363,153) (2.57) (3,125,036) (2.59) 6200 管理費用 (2,609,072) (2.00) (2,353,643) (1.95) 6300 研究發展費用 (11,636,327) (8.90) (13,042,166) (10.81) 6000 營業費用合計 (17,608,552) (13.47) (18,520,845) (15.35) 6500 其他收益及費損淨額 四及六.19 (163,659) (0.13) 60, 營業利益 10,913, ,130, 營業外收入及支出 7010 其他收入 四及六 , , 其他利益及損失 四及六 , , 財務成本 六.8 及六.20 (421,133) (0.32) (604,582) (0.50) 7070 採用權益法認列之子公司 關聯企業及合資損益之 四及六.7 1,441, ,426, 份額 7230 外幣兌換利益 四及十二 634, , 營業外收入及支出合計 3,032, ,707, 稅前淨利 13,946, ,838, 所得稅費用 四 五及六.22 (497,593) (0.38) (1,696,949) (1.40) 8200 本期淨利 13,448, ,141, 其他綜合損益 六.21 不重分類至損益之項目 8311 確定福利計畫之再衡量數 六.14 (40,056) (0.03) (3,063) (0.00) 8331 採用權益法認列子公司 關聯企業及合資之確定 (1,975) (0.00) 福利計畫再衡量數 8349 與不重分類之項目相關之所得稅 四 五及六.22 6, 後續可能重分類至損益之項目 8361 國外營運機構財務報表換算之兌換差額 1,951, ,784, 備供出售金融資產未實現評價利益 ( 損失 ) (4,095,921) (3.13) 1,532, 採用權益法認列之子公司 關聯企業及合資之其他 四及六.7 490, ,275, 綜合損益之份額 - 可能重分類至損益之項目 8399 與可能重分類至損益之項目相關之所得稅 四 五及六.22 (43,820) (0.03) 4, 本期其他綜合損益 ( 稅後淨額 ) (1,732,530) (1.32) 6,595, 本期綜合損益總額 $ 11,716, $ 18,736, 每股盈餘 四及六 基本每股盈餘 $ 1.08 $ 稀釋每股盈餘 $ 1.02 $ 0.96 ( 請參閱財務報表附註 ) 217

221 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體權益變動表民國一 四年及一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 218 股 本 保 留 盈 餘 其他權益項目 國外營運機構 財務報表換算 備供出售金融資 項 目 附註 普通股股本 預收股本 資本公積 法定盈餘公積 未分配盈餘 之兌換差額 產未實現 ( 損 ) 益 庫藏股票 權益總額 民國一 三年一月一日餘額六.15 $ 126,920,817 $ 25,682 $ 45,326,454 $ 5,248,824 $ 27,189,160 $ (5,271,199) $ 11,046,696 $ (2,365,246) $ 208,121,188 民國一 二年盈餘提撥及分配六.15 法定盈餘公積 ,263,020 (1,263,020) 現金股利 (125,063) (125,063) 資本公積配發現金 - - (6,128,094) (6,128,094) 民國一 三年度淨利六 ,141, ,141,341 民國一 三年度稅後其他綜合損益六.15 及六 (2,086) 4,371,220 2,225,995-6,595,129 本期綜合損益總額 ,139,255 4,371,220 2,225,995-18,736,470 股份基礎給付交易四 六.15 及六 ,261 25,288 32, , ,075 可轉換公司債買回四及六 , ,756 採用權益法認列之關聯企業及合資之變動數 , ,688 對子公司所有權權益變動四 ,147 - (113,153) (20,006) 發放予子公司股利調整資本公積 - - 8, ,039 民國一 三年十二月三十一日餘額六 ,252,078 50,970 39,447,879 6,511,844 37,827,179 (899,979) 13,272,691 (2,303,609) 221,159,053 民國一 三年盈餘提撥及分配六.15 法定盈餘公積 ,214,134 (1,214,134) 現金股利 (6,939,322) (6,939,322) 民國一 四年度淨利六 ,448, ,448,624 民國一 四年度稅後其他綜合損益六.15 及六 (35,222) 2,878,562 (4,575,870) - (1,732,530) 本期綜合損益總額 ,413,402 2,878,562 (4,575,870) - 11,716,094 股份基礎給付交易四 六.15 及六 ,251 (50,970) 254, ,445 1,214,700 因發行可轉換公司債認列權益組成項目 - 認股權而產生者四及六 ,572, ,572,121 庫藏股票買回四及六 (2,203,442) (2,203,442) 採用權益法認列之關聯企業及合資之變動數 , ,126 對子公司所有權權益變動四 ,393 - (105,461) ,932 發放予子公司股利調整資本公積 - - 8, ,838 其他 - - (7,762) (7,762) 民國一 四年十二月三十一日餘額六.15 $ 127,581,329 $ - $ 41,651,569 $ 7,725,978 $ 42,981,664 $ 1,978,583 $ 8,696,821 $ (3,825,606) $ 226,790,338 ( 請參閱財務報表附註 )

222 財務概況 聯華電子股份有限公司個體現金流量表民國一 四年一月一日至十二月三十一日及民國一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 項 目 一 四年度 一 三年度 營業活動之現金流量 : 本期稅前淨利 $ 13,946,217 $ 13,838,290 調整項目 : 折舊費用 41,398,220 35,289,903 攤銷費用 1,882,107 1,757,831 呆帳費用提列 ( 轉列收入 ) 數 2,280 (696) 透過損益按公允價值衡量金融資產及負債之淨損失 ( 利益 ) 102,915 (9,449) 利息費用 381, ,631 利息收入 (151,727) (190,455) 股利收入 (530,596) (561,270) 股份基礎給付酬勞成本 ,382 採用權益法認列之子公司 關聯企業及合資利益之份額 (1,441,217) (1,426,731) 處分不動產 廠房及設備利益 (123,117) (83,440) 處分投資利益 (1,073,821) (609,091) 金融資產減損損失 777,883 48,179 非金融資產減損損失 225,530 - 買回應付公司債利益 - (13,944) 金融資產及負債兌換損失 ( 利益 ) (104,379) 350,346 長期負債兌換損失 - 119,846 遞延收入攤銷 (60,004) (57,781) 收益費損項目合計 41,285,920 35,194,261 與營業相關之資產 / 負債變動數 : 透過損益按公允價值衡量之金融資產及負債 (36,262) (33,199) 應收票據及應收帳款 2,716,779 (5,208,784) 其他應收款 (18,643) (17,808) 存貨 (2,028,487) (2,201,360) 預付款項 (474,498) (838,123) 其他流動資產 89,518 (90,479) 應付帳款 (208,291) 377,446 其他應付款 1,104,681 1,803,064 其他流動負債 (65,935) 73,948 淨確定福利負債 25,121 25,100 其他非流動負債 - 其他 301,545 10,093 營運產生之現金流入 56,637,665 42,932,449 收取之利息 146, ,115 收取之股利 712, ,031 支付之利息 (566,369) (423,021) 支付之所得稅 (2,145,335) (244,037) 營業活動之淨現金流入 54,784,727 43,199,537 接下頁 219

223 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體現金流量表民國一 四年一月一日至十二月三十一日及民國一 三年一月一日至十二月三十一日 ( 金額均以新臺幣千元為單位 ) 項目一 四年度一 三年度 承上頁 投資活動之現金流量 : 取得備供出售金融資產 $ (2,678,993) $ - 處分備供出售金融資產 300,000 1,027,323 取得採用權益法之投資 (3,972,577) (291,739) 投資減資及清算股款 228, ,225 取得不動產 廠房及設備 (50,705,995) (40,638,968) 處分不動產 廠房及設備 522, ,169 存出保證金增加 (1,059,778) (85,295) 存出保證金減少 312, ,031 取得無形資產 (1,086,882) (1,144,690) 其他非流動資產增加 (730,396) (297,079) 投資活動之淨現金流出 (58,871,308) (40,541,023) 籌資活動之現金流量 : 短期借款增加 10,534,530 7,292,150 短期借款減少 (13,632,290) (3,717,770) 發行公司債 18,424,800 5,000,000 公司債發行成本 (83,880) (5,090) 償還公司債 - (14,137,308) 舉借長期借款 3,400,000 6,260,000 償還長期借款 (3,071,582) (2,524,103) 存入保證金增加 40, ,172 存入保證金減少 (9,991) (12,254) 發放現金股利及資本公積配發現金 (6,939,016) (6,253,150) 員工執行認股權 289, ,811 庫藏股票買回成本 (2,203,442) - 員工購買庫藏股 681,614 61,653 籌資活動之淨現金流入 ( 出 ) 7,431,103 (7,531,889) 匯率變動對現金及約當現金之影響 795, ,020 本期現金及約當現金增加 ( 減少 ) 數 4,139,902 (3,974,355) 期初現金及約當現金餘額 32,039,730 36,014,085 期末現金及約當現金餘額 $ 36,179,632 $ 32,039,730 同時影響現金及非現金項目之投資活動 : 取得不動產 廠房及設備支出數不動產 廠房及設備增加 $ 54,356,455 $ 44,403,729 加 : 期初應付款 9,660,213 5,895,452 減 : 期末應付款 (13,310,673) (9,660,213) 支付現金 $ 50,705,995 $ 40,638,968 ( 請參閱財務報表附註 ) 220

224 財務概況 221

225 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 222

226 財務概況 223

227 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 224

228 財務概況 225

229 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 226

230 財務概況 227

231 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 228

232 財務概況 229

233 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 230

234 財務概況 231

235 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 232

236 財務概況 233

237 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 234

238 財務概況 235

239 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 236

240 財務概況 237

241 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 238

242 財務概況 239

243 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 240

244 財務概況 241

245 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 242

246 財務概況 243

247 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 244

248 財務概況 245

249 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 246

250 財務概況 247

251 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 248

252 財務概況 249

253 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 250 附表一 : 資金貸與他人 聯旭能源開發股份有限公司 對個別 有短期融 擔保品 對象資金 是 否 本 期 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 往來科目 為關係人 最高餘額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註二 ) ( 註二 ) 其他應收款 否 $3,078 $3,078 $3, % 業務往來 $3,078 - $3,078 無 $- $61,243 $97,989 貸出資金之公司貸與對象 編號 ( 註一 ) TIPPING POINT ENERGY COC PPA SPE- 1,LLC 1 聯旭能源開發股份有限公司 聯相光電股份有限公司 擔保品對個別有短期融對象資金 是 否 本 期 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 為關係人 最高餘額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註三 ) ( 註三 ) 是 $8,923 $- $- 7.00% 業務往來 $81,413 - $- 無 $- $46,709 $373,674 往來科目 貸出資金之公司貸與對象 編號 ( 註一 ) 其他應收款 - 關係人 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 1 聯相光電股份有限公司 - 營業週轉 - 無 - 46, ,674 是 7, % 短期融通 資金 其他應收款 - 關係人 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 1 聯相光電股份有限公司 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 擔保品對個別有短期融對象資金 期末餘額 實際動支 利率區 資金貸與 通資金必 提列備抵 貸與限額 資金貸與總限額 ( ) 金 額 間 性質 業務往來金額 要之原因 呆帳金額 名稱 價值 ( 註三 ) ( 註三 ) $- 營業週轉 $- 無 $- $1,176,897 $9,415,175 本期最高餘額 是否為關係人 貸出資金 之公司 貸與對象 往來科目 是 $655,200 $655,200 $- - 短期融通 資金 其他應收款 - 關係人 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 編號 ( 註一 ) 1 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 註一 : 母公司及子公司相互間之業務往來資訊應分別於編號欄註明, 編號之填寫方法如下 : 1. 母公司填 0 2. 子公司依公司別由阿拉伯數字 1 開始依序編號 註二 : 個別之資金貸與限額, 係以因業務往來關係而從事資金貸與者, 加計背書保證餘額不得超過公司淨值之百分之二十五或雙方間業務往來金額之較高者為準 資金貸與總限額不得超過貸出資金之公司當期淨值百分之四十 註三 : 個別之資金貸與限額為公司淨值之百分之五, 惟與本公司因業務往來關係而從事資金貸與者, 對單一借款人資金貸與之餘額加計背書保證餘額不得超過本公司淨值百分之五或雙方間業務往來金額, 以較低者為準 資金貸與總限額不得超過貸出資金之公司當期淨值百分之四十

254 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表二 : 為他人背書保證者 聯華電子股份有限公司 被背書保證對象 對單一企業背書保證限額 ( 註三 ) 期末背書保證餘額 ( ) ( 註五 ) 累計背書保證金額佔最近期財務報表淨值之比例 編號 關係 本期最高 實際動支金額 以財產擔保之 ( 註一 ) 背書保證者公司名稱 公司名稱 ( 註二 ) 背書保證餘額 ( 註五 ) 背書保證金額 0 聯華電子股份有限公司 聯相光電股份有限公司 3 $11,339,517 $3,100,000 $1,700,000 $1,385,000 $- 0.75% $45,358,068 背書保證最高限額 ( 註四 ) 聯相光電股份有限公司 被背書保證對象 編號 ( 註一 ) 背書保證者公司名稱 公司名稱 1 聯相光電股份有限公司 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 對單一企業背書保證限額 ( 註三 ) 期末背書保證餘額 ( ) 實際動支金額 累計背書保證金額佔最近期財務報表淨值之比例 背書保證最高限額 ( 註六 ) 關係 本期最高 以財產擔保之 ( 註二 ) 背書保證餘額 背書保證金額 2 $46,709 $19,906 $19,906 $19,906 $19, % $373,674 註一 : 母公司及子公司相互間之業務往來資訊應分別於編號欄註明, 編號之填寫方法如下 : 1. 母公司填 0 2. 子公司依公司別由阿拉伯數字 1 開始依序編號 註二 : 背書保證者與被背書保證對象之關係有下列六種, 標示種類如下 : 1. 有業務關係之公司 2. 直接持有普通股股權超過百分之五十之子公司 3. 母公司與子公司持有普通股股權合併計算超過百分之五十之被投資公司 4. 對公司直接或經由子公司間接持有普通股股權超過百分之五十之母公司 5. 基於承攬工程需要之同業間依合約規定互保之公司 6. 因共同投資關係由各出資股東依其持股比率對其背書保證之公司 註三 : 本公司背書保證總額不得超過本公司淨值百分之二十, 對單一企業背書保證額度規定如下 : 1. 對單一企業背書保證之累積金額不得超過本公司淨值百分之五 2. 與本公司因業務往來關係而從事背書保證者, 除上述限額規定外, 其背書保證金額以不超過雙方間業務往來金額為限 所稱業務往來金額係指雙方間進貨或銷貨金額孰高者 本公司及子公司整體得為背書保證之總額不得超過本公司淨值百分之四十, 對單一事業背書保證之金額不得超過本公司淨值百分之二十 註四 : 背書保證公司得為背書保證之總額不得超過背書保證公司民國一 四年十二月三十一日淨值之百分之二十 註五 : 民國一 三年十二月二十四日董事會通過對聯相光電 ( 股 ) 公司申請台灣銀行等聯貸案之背書保證案, 保證金額上限為新臺幣 17 億元 截至民國一 四年十二月三十一日, 實際動支金額為新臺幣 億元 註六 : 聯相光電 ( 股 ) 公司得為背書保證之總額不得超過背書保證公司民國一 四年十二月三十一日淨值之百分之四十 251

255 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯華電子股份有限公司 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 公司債 國泰金融控股 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 股票 憶聲電子 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 股票 原相科技 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 股票 京元電子 ( 股 ) 公司 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 190 $192,080 - $192,080 無 18,182 72, ,729 無 1, , ,680 無 2,675 57, ,646 無 股票矽統科技 ( 股 ) 公司為本公司之董事備供出售金融資產 - 非流動 120, , ,782 無 提供擔保或質押情形 股票 UNIMICRON HOLDING LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 20, , ,884 無 股票 MIE FUJITSU SEMICONDUCTOR LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 18,447 2,958, ,958,086 無 股票聯福生科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 17, 無 股票欣興電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 196,136 2,736, ,736,097 無 股票盛群半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 25,944 1,317, ,317,968 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 14,857 48, ,731 無 股票聯陽半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 13, , ,350 無 股票聯亞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 16,680 1,111, ,111,618 無 股票茂德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 164, 無 股票聯笙電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 5, 無 股票旭德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 12, , ,950 無 股票聯詠科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 16,445 2,121, ,121,352 無 股票京元電子 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 23, , ,049 無 股票晶元光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10, , ,232 無 股票尖點科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,315 30, ,315 無 股票 PIXTECH, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 9, 註無 股票 OCTTASIA INVESTMENT HOLDING INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 6, , 註無 股票 EMIVEST AEROSPACE CORP. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, 註無 股票 - 特別股 MTIC HOLDINGS PTE. LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 12, ,460 - 不適用無 股票 - 特別股 TONBU, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 252

256 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯華電子股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 - 特別股 AETAS TECHNOLOGY INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,166 $- - 不適用無 提供擔保或質押情形 股票 - 特別股大溪育樂 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 宏誠創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 行動基因生技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 3,600 $46, $46,440 無 提供擔保或質押情形 股票晶奇光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, 無 股票全盛興資源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,500 24, ,544 無 股票盟智科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4,530 52, ,593 無 股票聯致科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 11, , ,045 無 股票智相科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,519 1, ,823 無 股票永箔科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,530 42, ,099 無 股票保瑞藥業 ( 股 ) 公司 ( 原保瑞國際 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 1, , ,099 無 股票台灣信越半導體 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10, , ,428 無 股票聯嘉光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 8, , ,349 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,968 41, ,028 無 股票晶心科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, , ,647 無 股票琉明光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1, 無 股票宣捷生物科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,300 66, ,000 無 股票益福科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 358 6, ,225 無 股票翰碩電子 ( 股 ) 公司 ( 原太瀚科技 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 1,275 4, ,590 無 股票瑞銘科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票原盛科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,225 5, ,502 無 股票鑫創科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,000 73, ,620 無 股票旭德科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10,059 97, ,168 無 股票尖點科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4, , ,103 無 253

257 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 宏誠創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 東琳精密 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 10,265 $143, $143,714 無 提供擔保或質押情形 股票茂迪 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 11, , ,601 無 股票清惠光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,601 10, ,742 無 股票鋰科科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, 無 股票兆遠科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,960 47, ,716 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 226, ,485 無 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 842 9, ,392 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,015 無 股票巧新科技工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, , ,423 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 18,700 56, ,100 無 股票諾瑞特國際藥業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,000 60, ,000 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 475 1, ,557 無 股票環球晶圓 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,871 無 股票聯華電子 ( 股 ) 公司本公司之母公司備供出售金融資產 - 非流動 16, , ,553 無 股票達晨創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,168 31, 註無 股票日鑫創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票華昇創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,858 45, 註無 股票華成創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,240 24, 註無 股票台灣工銀創業投資 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票力竑科技 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 股票大眾電信 ( 股 ) 公司無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, 註無 基金 IGLOBE PARTNERS FUND, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - 5,533 - 不適用無 股票 - 特別股 AEVOE INTERNATIONAL LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, ,286 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 254

258 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 弘鼎創業投資股份有限公司 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 可轉換公司債 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 - $44,483 - $44,483 無 可轉換公司債 EASOU HOLDINGS COMPANY LIMITED( 原 YETI 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,280-98,280 無 GROUP LTD.) 流動 可轉換公司債 IAPPPAY TECHNOLOGY LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,452-54,452 無 流動 可轉換公司債 HIGHLANDER FINANCIAL GROUP CO., LTD. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 ,933-81,933 無 非流動 股票 BEAUTY ESSENTIALS INTERNATIONAL LTD. 無 備供出售金融資產 - 非流動 150, , ,911 無 提供擔保或質押情形 基金 OAK HILL OPPORTUNITIES FUND, SEGREGATED PORTFOLIO 無備供出售金融資產 - 非流動 9 294, ,840 無 股票巧新科技工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 8,404 1,021, ,021,911 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,500 31, ,275 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4,086 13, ,401 無 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,775 19, ,795 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,015 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 6 194, ,130 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 18,700 56, ,100 無 股票新普科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3, , ,780 無 股票台灣晶技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,978 70, ,911 無 股票 MONTAGE TECHNOLOGY GLOBAL HOLDINGS, LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 , ,212 無 股票環球晶圓 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,084 84, ,151 無 股票中華電信 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2, , ,687 無 股票 KU6 MEDIA CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票 - 特別股 HIGHLANDER FINANCIAL GROUP CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 16, , ,800 無 股票 - 特別股 X2 POWER TECHNOLOGIES LIMITED 無備供出售金融資產 - 非流動 22,500 73,710-73,710 無 股票 - 特別股 GAME VIDEO LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 , ,040 無 股票 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,461 12,996 - 註無 股票 - 特別股 TOUCH MEDIA INTERNATIONAL HOLDINGS 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 7, ,729 - 不適用無 股票 - 特別股 EASOU HOLDINGS COMPANY LIMITED( 原 YETI GROUP LTD.) 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 14, ,326 - 不適用無 股票 - 特別股 WINKING ENTERTAINMENT LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4, ,222 - 不適用無 255

259 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 弘鼎創業投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 - 特別股 ALO7.COM LTD. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 2,606 $183,678 - 不適用無 提供擔保或質押情形 股票 - 特別股 IMO, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 8, ,266 - 不適用無 股票 - 特別股 YOUJIA GROUP LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2, ,016 - 不適用無 股票 - 特別股 ADWO MEDIA HOLDINGS LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 5,332 87,857 - 不適用無 股票 - 特別股 IAPPPAY TECHNOLOGY LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, ,355 - 不適用無 基金漢鼎亞太大中華成長基金無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - 18,364 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 真宏投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 晶奇光電 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 1,288 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票盟智科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,410 39, ,593 無 股票智相科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,089 1, ,306 無 股票全盛興資源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,200 11, ,781 無 股票聯致科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 6,039 55, ,290 無 股票聯嘉光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 6,374 76, ,487 無 股票益福科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 314 5, ,462 無 股票清惠光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 2,037 13, ,670 無 股票永箔科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,149 無 股票景凱生物科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 1,000 50, ,760 無 股票翰碩電子 ( 股 ) 公司 ( 原太瀚科技 ( 股 ) 公司 ) 無備供出售金融資產 - 非流動 687 2, ,472 無 股票建騰創達科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,670 無 股票琉明光電 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 256

260 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 真宏投資股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 瑞銘科技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 30 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票驊陞科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 266 2, ,961 無 股票亞太優勢微系統 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 無 股票億豐綜合工業 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 , ,581 無 UMC CAPITAL CORP. 有價證券種類有價證券名稱與有價證券發行人之關係帳列科目 可轉換公司債 THISMOMENT, INC. 無 透過損益按公允價值衡量之金融資產 - 流動 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 - USD USD 506 無 基金 TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD 9, USD 9,630 無 提供擔保或質押情形 資本 TRANSLINK MANAGEMENT III, L.L.C. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 91 無 基金 EVERYI CAPITAL ASIA FUND, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 707 無 股票 ALL-STARS SP IV LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 USD 6, USD 6,475 無 基金 OAK HILL OPPORTUNITIES FUND, SEGREGATED PORTFOLIO 無備供出售金融資產 - 非流動 4 USD 4, USD 4,000 無 基金 STORM VENTURES FUND V, L.P. 無備供出售金融資產 - 非流動 - USD USD 546 無 股票 MOBILE IRON, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,205 USD 4, USD 4,348 無 股票 ALL-STARS XMI LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 7 USD 6, USD 6,914 無 存託憑證 CHUNGHWA TELECOM CO., LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 200 USD 6, USD 6,000 無 股票 - 特別股 CNEX LABS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 2,495 USD 4,350 - USD 4,350 無 股票 - 特別股 GLYMPSE, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,159 USD 4,000 - USD 4,000 無 股票 - 特別股 ATSCALE, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 4,374 USD 2,500 - USD 2,500 無 股票 - 特別股 INEDA SYSTEMS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 6,545 USD 6,000 - USD 6,000 無 股票 - 特別股 SENSIFREE LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 276 USD 1,500 - USD 1,500 無 股票 - 特別股 APPIER HOLDINGS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 52 USD 1,000 - USD 1,000 無 股票 - 特別股 DCARD HOLDINGS LTD. 無備供出售金融資產 - 非流動 20,000 USD 2,000 - USD 2,000 無 股票 - 特別股 EPIC! CREATIONS, INC. 無備供出售金融資產 - 非流動 1,812 USD 3,000 - USD 3,000 無 股票 OCTTASIA INVESTMENT HOLDING INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 7,035 USD 7,035 - 註無 股票 CIPHERMAX, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 註無 257

261 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) UMC CAPITAL CORP. 單位數 ( 千 )/ 張數 / 提供擔保或質 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 股數 ( 千股 ) 帳面金額 持股比例 (%) 公允價值 / 淨值總額 押情形 股票 - 特別股 GCT SEMICONDUCTOR, INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 175 USD 1,000 - 不適用無 股票 - 特別股 FORTEMEDIA, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 12,241 USD 5,828 - 不適用無 股票 - 特別股 SIFOTONICS TECHNOLOGIES CO., LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,500 USD 3,000 - 不適用無 股票 - 特別股 NEVO ENERGY, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,980 USD 4,980 - 不適用無 股票 - 特別股 TRILLIANT HOLDINGS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,000 USD 5,000 - 不適用無 股票 - 特別股 SWIFTSTACK, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2,140 USD 3,208 - 不適用無 股票 - 特別股 THISMOMENT, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,064 USD 4,008 - 不適用無 股票 - 特別股 NEXENTA SYSTEMS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 3,525 USD 4,019 - 不適用無 股票 - 特別股 ALPINE ANALYTICS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1,749 USD 4,500 - 不適用無 股票 - 特別股 CLOUDWORDS, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 4,191 USD 5,000 - 不適用無 股票 - 特別股 ZYLOGIC SEMICONDUCTOR CORP. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 股票 - 特別股 WISAIR, INC. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 不適用無 股票 - 特別股 EAST VISION TECHNOLOGY LTD. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 2, 不適用無 股票 - 特別股 EV2 HOLDINGS, INC.( 原 ENVERV, INC.) 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 1, 不適用無 基金 VENGLOBAL CAPITAL FUND III, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - USD 不適用無 基金 TRANSLINK CAPITAL PARTNERS II, L.P. 無以成本衡量之金融資產 - 非流動 - USD 2,575 - 不適用無 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 聯電新投資事業股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 茂鑫能源科技 ( 股 ) 公司 無 備供出售金融資產 - 非流動 957 $ $- 無 提供擔保或質押情形 股票有成精密 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 3,150 54, ,369 無 股票茂迪 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 28,498 1,288, ,288,130 無 股票鋰科科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 4, 無 股票寶德能源科技 ( 股 ) 公司無備供出售金融資產 - 非流動 10,000 30, ,000 無 基金 PAMIRS FUND SEGREGATED PORTFOLIO II 無備供出售金融資產 - 非流動 - 68,611-68,611 無 258

262 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表三 : 期末持有有價證券情形 ( 不包含投資子公司 關聯企業及合資權益部分 ) 聯旭能源開發股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 天泰壹能源 ( 股 ) 公司 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 356 $3, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 資本 格爾木陽光能源電力有限公司 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 - RMB 10, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 聯相光電股份有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 持股比例 (%) 有價證券種類 有價證券名稱 與有價證券發行人之關係 帳列科目 帳面金額 公允價值 / 淨值總額 股票 PACIFIC-GREEN INTEGRATED TECHNOLOGY INC. 無 以成本衡量之金融資產 - 非流動 54 $3, 註 無 提供擔保或質押情形 註 : 成本衡量之金融資產, 無法及時取得該公司淨值總額資料 259

263 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表四 : 累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者聯華電子股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 股票 MIE FUJITSU SEMICONDUCTOR LIMITED 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類有價證券名稱帳列科目交易對象關係人備供出售金融資產 - 非流動現金增資 - - $- 18,447 $2,678,993 - $- $- $- 18,447 $2,958,086 股票 - 特別股 台灣高速鐵路 ( 股 ) 公司 備供出售金融資產 - 非流動 台灣高速鐵路 ( 股 ) 公司 股票 聯穎光電 ( 股 ) 公司 採用權益法之投資 現金增資 本公司之 子公司 股票 BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED - 30, , , , , , ,760 45, , , ,445 ( 註二 ) 採用權益法之投資 公開市場 - 597,682 18,371,189 28,748 1,019, ,430 22,065,856 ( 註三 ) 股票 焱元投資 ( 股 ) 公司 採用權益法之投資 現金注資 ,000 2,300, ,000 2,299,914 ( 註四 ) 金額 ( 註一 ) 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為採用權益法之投資者, 其期初及期末金額已包含採權益法評價之各項調整 註二 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $(179,645) 千元 採用權益法之投資所產生之保留盈餘調整數 $21,642 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 $(390) 千元 採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 $64 千元及聯屬公司未實現利益 $339,456 千元 註三 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $1,625,366 千元 採用權益法之投資所產生之保留盈餘調整數 $158 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 $357,477 千元 採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 $661,847 千元及聯屬公司已實現利益 $29,990 千元 註四 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 $(86) 千元 宏誠創業投資股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 ( 註二 ) 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 ( 註三 ) 帳列科目 交易對象 關係人 股票 聯景光電 ( 股 ) 公司 待出售非流動資產 茂迪 ( 股 ) 公司 - 71,363 $367,118 - $- 71,363 $424,015 $337,522 $86,493 - $- 金額 ( 註一 ) 股票茂迪 ( 股 ) 公司備供出售金融資產 - 非流動茂迪 ( 股 ) 公司 , , , ,601 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為待出售非流動資產者, 其期初與期末金額為按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註二 : 賣出之帳面成本係按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註三 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 帳列科目 交易對象 關係人 資本 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有 採用權益法之投資 現金增資 子公司 - $- - USD 100,000 - $- $- $- - USD 92,351 限公司 ( 註二 ) 金額 ( 註一 ) 註一 : 帳列科目為採用權益法之投資者, 其期初及期末金額已包含採權益法評價之各項調整 註二 : 期末餘額含依採用權益法認列之關聯企業及合資損益之份額 USD (736) 千元 採用權益法之投資所產生之資本公積調整數 USD 6 千元及採用權益法之投資所產生之國外營運機構財務報表換算之兌換差額 USD (6,919) 千元 聯電新投資事業股份有限公司 期初 ( ) 買入賣出期末 ( ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 ( 註一 ) 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 金額 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 售價 帳面成本 ( 註二 ) 處分 ( 損 ) 益 單位數 ( 千 )/ 張數 / 股數 ( 千股 ) 有價證券種類 有價證券名稱 ( 註三 ) 帳列科目 交易對象 關係人 股票 聯景光電 ( 股 ) 公司 待出售非流動資產 茂迪 ( 股 ) 公司 - 170,931 $837,934 - $- 170,931 $1,015,614 $767,046 $248,568 - $- 金額 ( 註一 ) 股票 茂迪 ( 股 ) 公司 備供出售金融資產 - 非流動 茂迪 ( 股 ) 公司 / 公開市場 ,498 1,016, ,498 1,288,130 註一 : 帳列科目為備供出售金融資產者, 其期初及期末金額為當期市價 帳列科目為待出售非流動資產者, 其期初與期末金額為按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註二 : 賣出之帳面成本係按帳面金額與公允價值減出售成本孰低者衡量 註三 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司, 另於公開市場中購入 10 千股 260

264 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表五 : 取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者 聯華電子股份有限公司 交易對象為關係人者, 其前次移轉資料價格決定之取得目的及其他約財產名稱事實發生日交易金額價款支付情形交易對象關係所有人與發行人之關係移轉日期金額參考價值使用情形定事項宿舍 $432,190 依工程進度億欣營造 ( 股 ) 公司非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標員工宿舍無 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司交易對象為關係人者, 其前次移轉資料價格決定之取得目的及其他約財產名稱事實發生日交易金額價款支付情形交易對象關係所有人與發行人之關係移轉日期金額參考價值使用情形定事項廠房 RMB 193,000 依工程進度福建東鋼鋼鐵有限公司非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 846,545 依工程進度 中國建築第二工程局有 限公司 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 1,745,359 依工程進度 亞翔系統集成科技 ( 蘇 州 ) 股份有限公司 非關係人不適用不適用不適用不適用公開招標生產使用無 廠房 RMB 144,602 依工程進度 亞翔系統集成科技 ( 蘇 州 ) 股份有限公司 261

265 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 262 附表六 : 處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上者 原取得 價款 價格決定之 其他約 財產名稱 事實發生日 日期 帳面價值 交易金額 收取情形 處分損益 交易對象 關係 處分目的 參考依據 定事項 無此事項

266 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表七 : 與關係人進 銷貨之金額達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上者 備註 聯華電子股份有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 UMC GROUP (USA) 子公司 銷貨 $62,952,979 48% Net 60 天 不適用 不適用 $7,615,622 41% UMC GROUP JAPAN 子公司 銷貨 9,716,823 7% Net 60 天 不適用 不適用 2,299,403 12% 智原科技 ( 股 ) 公司 關聯企業 銷貨 970,927 1% 月結 45 天 不適用 不適用 184,889 1% UMC GROUP (USA) 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 備註 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 進貨 USD 1,988,796 99% Net 60 天 不適用 不適用 USD 232,467 99% 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 關聯企業 進貨 USD 20,598 1% Net 60 天 不適用 不適用 USD 3,325 1% UMC GROUP JAPAN 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 備註 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 進貨 JPY 36,212,556 98% Net 60 天 不適用 不適用 JPY 8,447,901 99% 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 關聯企業 進貨 JPY 576,524 2% Net 60 天 不適用 不適用 JPY 60,541 1% 備註 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 UMC GROUP (USA) 關聯企業 銷貨 USD 20,598 7% Net 60 天 不適用 不適用 USD 3,325 8% UMC GROUP JAPAN 關聯企業 銷貨 USD 4,762 2% Net 60 天 不適用 不適用 USD 503 1% 智原科技 ( 股 ) 公司 關聯企業 銷貨 USD 5,015 2% Net 45 天 不適用 不適用 USD 931 2% 備註 聯穎光電股份有限公司 交易條件與一般交易 交易情形 不同之情形及原因 應收 ( 付 ) 票據及帳款 佔總進 ( 銷 ) 授信 授信 佔總應收 ( 付 ) 票據 交易對象名稱 關係 進 ( 銷 ) 貨 金額 貨之比例 期間 單價 期間 餘額 帳款之比例 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 銷貨 $928,335 62% Net 30 天 不適用 不適用 $128,809 47% 263

267 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表八 : 應收關係人款項達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上者 聯華電子股份有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款 款項期後 提列備抵 交易對象名稱 關係 應收票據 應收帳款 其他應收款 合計 週轉率 金額 處理方式 收回金額 呆帳金額 UMC GROUP (USA) 子公司 $- $7,615,622 $138 $7,615, $- - $7,615,760 $8,655 UMC GROUP JAPAN 子公司 - 2,299, ,299, ,281 期後收款 2,082,165 - 智原科技 ( 股 ) 公司關聯企業 - 184, , ,945 - 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款 款項期後 提列備抵 交易對象名稱 關係 應收票據 應收帳款 其他應收款 合計 週轉率 金額 處理方式 收回金額 呆帳金額 UMC GROUP (USA) 關聯企業 $- USD 3,325 $- USD 3, $- - USD 3,325 $- 聯穎光電股份有限公司 應收關係人款項餘額逾期應收關係人款項 應收關係人 應收帳款 款項期後 提列備抵 交易對象名稱 關係 應收票據 應收帳款 其他應收款 合計 週轉率 金額 處理方式 收回金額 呆帳金額 聯華電子 ( 股 ) 公司 本公司之母公司 $80 $128,809 $284 $129, $- - $129,010 $- 264

268 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表九 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 聯華電子股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UMC GROUP (USA) 美國 IC 行銷 USD 16,438 USD 16,438 16, $1,708,192 $41,801 $41,801 UNITED MICROELECTRONICS (EUROPE) B.V. 荷蘭市場行銷支援 USD 5,421 USD 5, ,863 2,518 2,518 UMC CAPITAL CORP. 開曼群島投資 USD 81,500 USD 81,500 71, ,963,708 (76,019) (77,997) GREEN EARTH LIMITED 薩摩亞投資 USD 10,000 USD 10,000 10, ,543 10,067 10,067 弘鼎創業投資 ( 股 ) 公司臺北市創業投資 6,000,000 6,000, , ,290, , ,637 聯電新投資事業 ( 股 ) 公司臺北市投資 6,000,000 6,000, , ,571,132 38,966 38,966 UMC INVESTMENT (SAMOA) LIMITED 薩摩亞投資 USD 1,520 USD 1,520 1, ,147 1,212 1,212 宏誠創業投資 ( 股 ) 公司臺北市創業投資諮詢規劃 5,000,053 5,000, , ,017, , ,958 UMC GROUP JAPAN 日本 IC 行銷 JPY 60,000 JPY 60, ,657 89,852 89,852 UMC KOREA CO., LTD. 南韓市場行銷支援 KRW 550,000 KRW 550, , OMNI GLOBAL LIMITED 薩摩亞投資 USD 3,000 USD 3,000 3, ,029 (2,910) (2,910) BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 英屬維京群島投資 USD 266,712 USD 235, , ,065,856 1,842,592 1,625,366 聯穎光電 ( 股 ) 公司新竹縣積體電路製造銷售 1,252,012 1,252, , ,445 (231,227) (179,645) MTIC HOLDINGS PTE. LTD. 新加坡投資 SGD 12,000 SGD 12,000 12, ,342 (31,002) (19,920) MEGA MISSION LIMITED PARTNERSHIP 開曼群島投資 USD 67,500 USD 67, ,967,164 (135,104) (60,797) 聯相光電 ( 股 ) 公司臺中市太陽能電池之製造與買賣 5,529,164 5,331,885 95, ,617 (1,711,759) (755,276) UNITECH CAPITAL INC. 英屬維京群島投資 USD 21,000 USD 21,000 21, ,186 27,371 11,496 迅捷投資 ( 股 ) 公司臺北市投資 336, , , ,177, , ,471 焱元投資 ( 股 ) 公司臺北市投資 2,300,000-46, ,299,914 (269) (86) 智原科技 ( 股 ) 公司新竹市特殊應用積體電路設計 38,918-34, ,794,581 (152,000) (60,386) 265

269 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表九 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 宏誠創業投資股份有限公司 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 真宏投資 ( 股 ) 公司 臺北市 投資 $800,000 $800, , $842,980 $113,229 $113,229 公信電子 ( 股 ) 公司 新北市 精簡型電腦 245,573-14, ,987 12,851 2,261 註一 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 768, ,930 15, ,387 (1,711,759) (103,016) 聯穎光電 ( 股 ) 公司 新竹縣 積體電路製造銷售 5, ,390 (231,227) (1,064) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 1,032, (113,647) (29,596) 註二 宏寶科技 ( 股 ) 公司 新竹市 半導體封裝 - 290, 註三 註一 : 公信電子 ( 股 ) 公司於民國一 四年七月三十一日與丞信電子 ( 股 ) 公司合併, 以公信電子 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註三 : 宏寶科技 ( 股 ) 公司於民國一 年三月十日經股東會決議辦理解散清算, 並於民國一 四年十二月三日清算完成 本公司自民國一 年三月十日起即不再依權益法認列投資損益 弘鼎創業投資股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 SOARING CAPITAL CORP. 薩摩亞 投資 USD 900 USD $15,373 $(1,573) $(1,573) LIST EARN ENTERPRISE INC. 薩摩亞 投資 USD 309 USD , 詠利投資 ( 股 ) 公司 臺北市 投資 186, ,000 18, , , ,149 CTC CAPITAL PARTNERS I, L.P. 開曼群島 投資 USD 3,079 USD 3, , ,128 39,913 永加利醫學科技 ( 股 ) 公司 臺北市 醫療器材檢測儀器及試劑耗材 95,916-4, ,281 (30,977) (5,276) 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 778, ,019 10, ,452 (1,711,759) (99,668) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 384, (113,647) (2,699) 註 註 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 真宏投資股份有限公司原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯相光電 ( 股 ) 公司 臺中市 太陽能電池之製造與買賣 $559,700 $309,700 28, $121,583 $(1,711,759) $(44,703) 公信電子 ( 股 ) 公司 新北市 精簡型電腦 41, ,633 12, 註一 聯穎光電 ( 股 ) 公司 新竹縣 積體電路製造銷售 3, ,739 (231,227) (664) 聯景光電 ( 股 ) 公司 桃園市 太陽能電池生產與銷售 - 165, (113,647) (1,168) 註二 宏寶科技 ( 股 ) 公司 新竹市 半導體封裝 - 98, 註三 註一 : 公信電子 ( 股 ) 公司於民國一 四年七月三十一日與丞信電子 ( 股 ) 公司合併, 以公信電子 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註三 : 宏寶科技 ( 股 ) 公司於民國一 年三月十日經股東會決議辦理解散清算, 並於民國一 四年十二月三日清算完成 本公司自民國一 年三月十日起即不再依權益法認列投資損益 266

270 財務概況 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表九 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) UMC CAPITAL CORP. 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UMC CAPITAL (USA) 美國 投資 USD 200 USD USD 517 USD 9 USD 9 ECP VITA PTE. LTD. 新加坡保險 USD 9,000 USD 9,000 9, USD 14,108 USD 121 USD 121 ACHIEVE MADE INTERNATIONAL LTD. 英屬維京群島網路服務 USD 11,035 USD 11,035 2, USD 4,912 USD (1,495) USD (313) TRANSLINK CAPITAL PARTNERS I, 開曼群島 投資 USD 2,498 USD 3, USD 2,902 USD (1,801) USD (150) L.P. TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, 開曼群島 投資 - USD 6, USD (698) USD 264 註 L.P. 註 :TRANSLINK CAPITAL PARTNERS III, L.P. 於民國一 四年十二月喪失重大影響力, 故自採用權益法之投資轉列備供出售金融資產 - 非流動 聯電新投資事業股份有限公司原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯旭能源開發 ( 股 ) 公司 新竹市 能源技術服務 $190,752 $230,754 27, $247,203 $(1,888) $(2,799) 聯京光電 ( 股 ) 公司新竹縣高階 LED 封裝 577, ,240 43, ,977 (79,201) (63,570) WINAICO IMMOBILIEN GMBH 德國太陽能專案 EUR 5,900 EUR 5,900 5, ,903 (4,438) (2,844) 冠銓香港 ( 股 ) 公司香港投資 USD 22,500 USD 22,500 22, ,112 (218,460) (55,977) 聯景光電 ( 股 ) 公司桃園市太陽能電池生產與銷售 - 3,404, (113,647) (70,888) 註一 聯碩光電 ( 股 ) 公司新竹市 LED 照明產品生產與銷售 - 266, 註二 註一 : 聯景光電 ( 股 ) 公司於民國一 四年六月一日與茂迪 ( 股 ) 公司合併, 以茂迪 ( 股 ) 公司為存續公司 註二 : 聯碩光電 ( 股 ) 公司於民國一 一年六月十九日經股東會決議通過辦理解散清算, 並於民國一 四年十一月二十三日清算完成 本公司自民國一 一年六月十九日起即不再依權益法認列投資損益 聯旭能源開發股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 香港 投資 USD 1,092 USD 1,725 1, $115,157 $(3,720) $(3,720) WINAICO SOLAR PROJEKT 1 GMBH 德國太陽能專案 EUR 1,120 EUR 1,120 1, ,737 (448) (224) WINAICO IMMOBILIEN GMBH 德國太陽能專案 EUR 2,160 EUR 2,160 2, ,810 4, TERA ENERGY USA INC. 美國太陽能專案 (7) (7) 註一 駿能企業有限公司香港投資 - USD (1) (1) 註二 註一 :TERA ENERGY USA INC. 於民國一 四年五月十四日註銷 註二 : 駿能企業有限公司於民國一 四年五月十五日註銷 267

271 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 附表九 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) 聯穎光電股份有限公司 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 薩摩亞 投資 USD 600 USD $3,437 $(6,473) $(6,473) 聯穎光電投資 ( 薩摩亞 ) 有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 WAVETEK MICROELECTRONICS 美國 銷售及市場服務 USD 60 USD $2,321 $153 $153 CORPORATION (USA) 聯相光電股份有限公司 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 SOCIALNEX ITALIA 1 S.R.L. 義大利 電廠 EUR 3,637 EUR 3, $127,505 $5,072 $5,072 NPT HOLDING LIMITED 薩摩亞投資 USD 0 USD NPT HOLDING LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 NLL HOLDING LIMITED 薩摩亞 投資 USD 0 USD $0 $- $- BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 INFOSHINE TECHNOLOGY LIMITED 英屬維京群島 投資 USD 354,000 USD 354, USD 364,496 USD 58,135 USD 58,135 INFOSHINE TECHNOLOGY LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED 英屬維京群島 投資 USD 354,000 USD 354, USD 364,496 USD 58,135 USD 58,

272 財務概況 附表九 : 被投資公司名稱 所在地區 等相關資訊 ( 不包含大陸被投資公司 ) OMNI GLOBAL LIMITED 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 原始投資金額 期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UNITED MICROTECHNOLOGY 美國 研究發展 USD 950 USD $33,213 $3 $3 CORPORATION (NEW YORK) UNITED MICROTECHNOLOGY CORPORATION (CALIFORNIA) 美國研究發展 USD 1, , GREEN EARTH LIMITED 原始投資金額期末持有 ( ) 股數持股被投資公司本期認列之 被投資公司名稱 所在地區 主要營業項目 本期期末 去年年底 ( 千股 ) 比例 (%) 帳面金額 本期損益 投資損益備註 UNITED MICROCHIP CORPORATION 開曼群島 投資 USD 50 $ $1,068 $(482) $(482) 269

273 聯華電子股份有限公司 民國一 四年度年報 聯華電子股份有限公司個體財務報告附註 ( 續 ) ( 金額均以新臺幣千元或外幣千元為單位 ) 附表十 : 大陸投資資訊 大陸被投資公司名稱 主要營業項目 真宏企業管理顧問 ( 上海 ) 有限公司 投資之引介及諮詢 (USD 實收資本額 $26, ) 投資方式 ( 註一 ) ( 二 )SOARING CAPITAL CORP. (USD 本期期初自臺灣匯出累積投資金額 $26, ) 本期匯出或收回投資金額 匯出 收回 $- $- (USD 本期期末自臺灣匯出累積投資金額 $26, ) 被投資公司本期損益 本公司直接或間接投資之持股比例 本期認列投資損益 ( 註二 ) $ % $706 ( 二 )3 華鴻 ( 山東 ) 能源投資有限公司新能源投資業務 (RMB 1,491, ,000) ( 一 ) (USD 44,554 1,360) - - (USD 44,554 1,360) (75,209) 50.00% (37,605) ( 二 )2 濟寧華瀚光伏能源有限公司太陽能電廠籌建 營運及維護 (RMB 1,392, ,000) ( 三 ) 華鴻 ( 山東 ) 能源投資有限公司 (USD 685,667 20,930) - - (USD 685,667 20,930) (76,772) 50.00% (38,386) ( 二 )2 永盛 ( 山東 ) 能源有限公司太陽能機電整合設計服務 (USD 101,556 3,100) ( 二 ) 永盛能源投資 ( 香港 ) 有限公司 (USD 101,556 3,100) - - (USD 101,556 3,100) (3,567) % (3,567) ( 二 )3 冠銓 ( 山東 ) 光電科技有限公司 LED 外延片研發 製造及銷售 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司積體電路製造銷售 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司市場行銷支援 聯暻半導體 ( 山東 ) 有限公司積體電路設計服務 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司積體電路製造銷售 (USD (USD (USD (RMB (RMB 2,751,840 84,000) 12,448, ,000) 16, ) 149,190 30,000) 9,151,424 1,840,222) ( 二 ) 冠銓香港 ( 股 ) 公司 (USD ( 二 )OAKWOOD ASSOCIATES LIMITED ( 二 )UMC INVESTMENT (SAMOA) LIMITED ( 三 ) 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 ( 三 ) 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司 (USD (USD 663,390 20,250) 7,701, ,089) 16, ) 1,035,969 (USD 31,623) (USD (USD (USD 663,390 20,250) (RMB 8,737, ,712) (USD 16, ) (RMB ( 註六 ) (RMB (216,987) (43,633)) 1,898,933 57,965) 12,045 2,422) (68,374) (13,749)) 25.14% (RMB 91.06% ( 註四 ) (USD % ( 註五 ) 91.06% 30.35% (RMB (RMB (54,549) (10,969)) ( 二 )2 1,673,905 51,096) ( 二 )2 107 ( 二 )3 11,363 2,285) ( 二 )3 (20,593) (4,141)) ( 二 )3 本期期末累計自臺灣匯出赴大陸地區投資金額經濟部投審會核准投資金額 依經濟部投審會規定赴大陸地區投資限額 $10,275,240 (USD 313,652) $36,439,570 (USD 1,112,319) $136,074,203 註一 : 投資方式區分為下列三種, 標示種類別即可 : ( 一 ) 直接赴大陸地區從事投資 ( 二 ) 透過第三地區公司再投資大陸 ( 請註明該第三地區之投資公司 ) ( 三 ) 其他方式 註二 : 本期認列投資損益欄中 : ( 一 ) 若屬籌備中, 尚無投資損益者, 應予註明 ( 二 ) 投資損益認列基礎分為下列三種, 應予註明 1. 經與中華民國會計師事務所有合作關係之國際性會計師事務所查核簽證之財務報表 2. 經台灣母公司簽證會計師事務所查核簽證之財務報表 3. 其他 註三 : 本表相關數字以新臺幣列示, 涉及外幣者, 應以財務報告日之匯率換算為新臺幣 註四 : 本公司之子公司 BEST ELITE INTERNATIONAL LIMITED 透過第三地區現有公司再投資大陸公司, 和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司已取得經濟部投審會核准投資美金 249,345 千元取得特別股股份及美金 91,984 千元取得普通股股份, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 投資金額美金 150 千元尚未匯出 註五 : 聯華騏商貿 ( 北京 ) 有限責任公司已取得經濟部投審會核准投資總計美金 3,000 千元, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 投資金額美金 2,500 千元尚未匯出 註六 : 聯芯集成電路製造 ( 廈門 ) 有限公司已取得經濟部投審會核准投資總計美金 719,040 千元, 迄民國一 四年十二月三十一日止, 已透過和艦科技 ( 蘇州 ) 有限公司匯出美金 86,880 千元, 投資金額美金 632,160 千元尚未匯出 (RMB $14,732 $- 680, , ,231 (USD 128,976 3,937) - (USD 458,789 92,256) - (RMB 20,662, ,716) 16, (RMB 期末投資帳面價值 截至本期止已匯回臺灣之投資收益 133,316 26,808) - 2,757, ,409) 270

274 本公司及關係企業最近年度及截至年報刊印日止, 並未發生財務週轉困難情事 財務概況 271

275 聯華電子股份有限公司 負責人 : 洪嘉聰 本年報採用再生紙印刷