上海证券交易所

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1 有研新材料股份有限公司 关于 2016 年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 及相关格式指引的规 定, 本公司将 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下 一 募集资金基本情况 ( 一 )2013 年 4 月非公开发行募集资金 2013 年 4 月, 经中国证券监督管理委员会 关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2013]279 号 ) 核准, 有研新材料股份有限公司 ( 原名 有研半导体材料股份有限公司, 以下简称 有研新材 本公司 或 公司 ) 向北京有色金属研究总院以非公开方式发行人民币普通股 ( A 股 ) 股票 60,349,434 股, 每股面值人民币 1.00 元, 发行价格 9.73 元 / 股, 发行募集资金总额人民币 587,199, 元, 扣除各项发行费用合计 15,150,000 元后, 实际募集资金净额人民币 572,049, 元, 已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司开立的募集资金专用账户 上述资金到位情况业经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验并出具验资报告 ( 信会师报字 [2013] 第 号 ) 本次募集资金计划全部用于 8 英寸硅单晶抛光片 项目 2014 年 9 月, 经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过, 同意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目 2014 年 12 月, 公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户 经公司董事会批准, 公司使用闲置募集资金 20,600 万元暂时补充流动资金, 并将募集资金专户中的 28,000 万元转入一般账户, 以定期存单方式存放 经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过 关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募 1

2 集资金和利息用于永久补充流动资金的议案, 同意公司使用募集资金中的 19, 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司 ( 以下简称 有研亿金 ) 高端金属靶材产业化建设项目, 并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金 本报告期内公司将募集资金中的 19, 万元转入子公司有研亿金募集资金专用账户 公司第六届董事会第二十四次会议审议通过 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 及 关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案, 同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金流动资金, 并将部分闲置募集资金转为结构性存款, 以定期存单方式存放 ( 二 )2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金 2014 年 1 月, 经中国证监会 关于核准有研新材料股份有限公司向北京有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]1 号 ) 核准, 公司以竞价方式非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 30,992,074 股, 每股面值人民币 1.00 元, 发行价格 元 / 股 本次非公开发行募集资金总额为 359,817, 元, 扣除发行费 21,900,000 元后, 实际募集资金净额人民币 337,917, 元, 上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账户 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验并出具验资报告 ( 信会师报字 [2014] 第 号 ) 根据重大资产重组募集配套资金的使用计划,2014 年 3 月, 经公司第五届董事会第五十五次会议审议, 公司以募集资金 23, 万元向子公司有研亿金新材料有限公司和有研光电新材料有限责任公司增资 2015 年 12 月, 公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过 关于实施公司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案, 同意公司实施 2014 年非公开发行部分募集资金使用计划, 将其余的募集资金 10, 万元用于新技术和新产品开发 计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支出按年实际发生额, 经会计师事务所审计确认后, 拨付到各子公司 所有拨付资金作为本公司的资本金, 履行相关决策程序后对各子公司增资 2

3 2015 年 12 月 25 日, 公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司拨付 2, 万元 有研光电新材料有限责任公司拨付 万元 有研稀土新材料股份有限公司拨付 2, 万元, 合计 4, 万元 截至 2016 年 6 月 30 日, 本次募集资金余额为 5, 万元 二 募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照 公司法 证券法 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订 ) 和 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 的规定和要求, 结合公司的实际情况, 制定了 有研新材料股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称 募集资金管理制度 ), 对公司募集资金的存放 使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定 公司一直严格按照 募集资金管理制度 的规定存放 使用 管理资金 ( 二 ) 募集资金专户存储情况本公司按照 上市公司证券发行管理办法 以及 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 规定在以下银行开设了募集资金的存储专户 截至 2016 年 6 月 30 日止, 本公司募集资金的存储情况列示如下 : 募集资金开户银行账号初始存放日初始存放金额截止日余额 2013 年 4 月非公开发行募集资金 2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金 招商银行北京 世纪城支行 北京银行股份有限公司中关村分行 ,439, ,223, ,917, ,649, 合计 537,356, ,873, ( 三 ) 三方监管协议 及履行情况 存储方式 活期存款 活期存款 本公司 保荐人中信证券建投证券股份有限公司 以及中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行, 分别就两次募集资金签署了 募集资金三方监管协议 公司募投项目变更后, 有研亿金 招商银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐人中信建投证券股份有限公司也及时签署了 募集资金三方监管协议 上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异 3

4 本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序, 以保证专款专用 募集资金三方监管协议 得以切实履行 三 本报告期募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况 年 4 月非公开发行募集资金本次募集资金计划全部用于 8 英寸硅单晶抛光片 项目 2014 年 9 月, 经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过, 同意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目 2014 年 12 月, 公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 1 募集资金使用情况对照表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) 年 1 月重大资产重组配套募集资金 2014 年 3 月 12 日, 经公司第五届董事会第五十五次会议审议, 同意公司以募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司增资 9, 万元 有研光电新材料有限责任公司增资 14,000 万元 2015 年 12 月 22 日, 公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过 关于实施公司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案, 同意公司实施 2014 年非公开发行部分募集资金使用计划, 将其余的募集资金 10, 万元用于新技术和新产品开发 计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支出按年实际发生额, 经会计师事务所审计确认后, 拨付到各子公司 所有拨付资金作为本公司的资本金, 履行相关决策程序后对各子公司增资 2015 年 12 月 25 日, 公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司拨付 2, 万元 有研光电新材料有限责任公司拨付 万元 有研稀土新材料股份有限公司拨付 2, 万元 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 2 募集资金使用情况对照表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) ( 二 ) 募集资金投资项目 ( 以下简称 募投项目 ) 法单独核算效益的原因及其情况 4

5 ( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 ( 四 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 年 4 月非公开发行募集资金 2014 年 6 月 6 日本公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金, 期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月, 到期后将归还至募集资金专户 2014 年 6 月 12 日本公司使用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金 截至本报告期末, 公司已按时将此次暂时用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户 2016 年 2 月 29 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过, 同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 年 1 月重大资产重组配套募集资金 ( 五 ) 募集资金使用的其他情况 年 4 月非公开发行募集资金 2013 年 6 月 6 日, 本公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放, 具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定, 剩余部分仍留存于募集资金专用账户 2015 年 11 月 24 日, 本公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议分别审议通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放, 在不影响募投项目进度的情况下, 在上述资金额度内循环使用 2015 年 11 月 25 日, 公司根据募投项目进展情况将募集资金专户中的 31,000 万元转为以定期存单方式存放 2015 年 12 月 27 日,59,000 万元定期存款到期, 本息合计 596,381, 元转入募集资金专户 2015 年 12 月 28 日, 有研新材将募集资金专户中的 59,000 5

6 万元转入一般账户, 以 3 个月定期存款及 7 天通知存款存放, 上述款项到期后已 全部转入募集资金专户 2016 年 3 月 4 日, 本公司将闲置募集资金转为定期存款方式存放, 在不影响 募投项目进度的情况下循环使用 截至 2016 年 6 月 30 日止, 定期存款未到期, 尚未归还至募集资金账户 具体情况如下 : 序号开户行开户账号 1 招商银行北京 世纪城支行 存单期限 天 2.50% 利率起止时间金额 ( 万元 ) 2016/6/ /7/ 年度募集资金专户收到活期存款利息 147, 元, 手续费支出 元 元 年 1 月重大资产重组配套募集资金 本报告期募集资金专户收到活期存款利息 80, 元, 手续费支出 四 变更募投项目的资金使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目变更情况 年 4 月非公开发行募集资金 2014 年 9 月, 经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股 15, 东大会审议通过, 同意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目 经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东 大会审议通过 关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募 集资金和利息用于永久补充流动资金的议案, 同意公司使用募集资金中的 19, 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设 项目, 并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金 年 1 月重大资产重组配套募集资金 ( 二 ) 变更募集资金投资项目的原因 年 4 月非公开发行募集资金 公司将硅材料板块整体出售给有研总院, 为了避免同业竞争和关联交易, 经 公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过, 同 意终止实施募集资金投资项目 ---8 英寸硅单晶抛光片项目 6

7 上述募集资金投资项目终止实施后, 公司结合自身发展规划和实际经营需要, 公司使用募集资金中的 19, 万元用于子公司有研亿金 高端金属靶材产业化建设项目 符合公司长期发展战略, 有助于推进公司产业化建设项目的顺利实施, 提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平, 扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力, 从而进一步放大公司优势产业能效, 提高公司竞争力和盈利水平 公司在保证募投项目正常实施的前提下, 将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率, 缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力, 有效降低公司财务费用, 有助于提升公司的经济效益, 实现公司与股东利益最大化 年 1 月重大资产重组配套募集资金五 募集资金使用及披露中存在的问题报告期内, 公司严格按照 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 募集资金管理制度 及 监管协议 等相关规定存放 使用和管理募集资金, 并积极履行了相关义务, 公司募集资金信息披露不存在不及时 不真实 不准确 不完整披露的情形, 不存在募集资金管理违法违规的情况 特此公告 附表 1 募集资金使用情况对照表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) 附表 2 募集资金使用情况对照表 (2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金 ) 附表 3 变更募集资金投资项目情况表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) 有研新材料股份有限公司董事会 2016 年 3 月 14 日 7

8 附表 1: 募集资金使用情况对照表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) 编制单位 : 有研新材料股份有限公司 2016 年半年度单位 : 人民币万元 募集资金总额 57, 本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 57, 变更用途的募集资金总额比例 % 承诺投资项目 8 英寸硅抛光片产业化项目 已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 高端金属靶材产业化建设项目 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)= (2)-(1) 已累计投入募集资金总额 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 57, , , , 年 7 月否 合计 57, , , , 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金结余的金额及形成原因 2# 生产厂房达到开工条件较计划时间推迟 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 2014 年 6 月 6 日本公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金, 期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月, 到期后将归还至募集资金专户 2014 年 6 月 12 日本公司使用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金 截至本报告期末, 公司已按时将此次暂时用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户 2016 年 2 月 29 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月截至 2015 年 12 月 31 日, 募集资金期末余额为 57,205 万元, 原因为原募集资金项目终止,2016 年 1 月, 公司变更本次募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补 8

9 募集资金其他使用情况 充流动资金 (1)2013 年 6 月 6 日, 本公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放, 具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定, 剩余部分仍留存于募集资金专用账户 2015 年 11 月 24 日, 本公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议分别审议通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放, 在不影响募投项目进度的情况下, 在上述资金额度内循环使用 2015 年 11 月 25 日, 公司根据募投项目进展情况将募集资金专户中的 31,000 万元转为以定期存单方式存放 2015 年 12 月 27 日,59,000 万元定期存款到期, 本息合计 596,381, 元转入募集资金专户 2015 年 12 月 28 日, 有研新材将募集资金专户中的 59,000 万元转入一般账户, 以 3 个月定期存款及 7 天通知存款存放 上述款项到期后已全部转入募集资金专户 截至 2016 年 6 月 30 日止,15,000 万元定期存款未到期, 尚未归还至募集资金账户 (2)2016 年半年度募集资金专户收到活期存款利息 147, 元, 手续费支出 元 9

10 附表 2: 募集资金使用情况对照表 (2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金 ) 编制单位 : 有研新材料股份有限公司 2016 年半年度单位 : 人民币万元 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 圆片级先进封装用超高纯铜靶材集成电路 65 纳米制程用高纯铂合金靶材铂族金属电子信息功能材料产业化技术大直径蓝宝石衬底材料 募集资金总额 33, 本年度投入募集资金总额 0 已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 募集资金项目承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 已累计投入募集资金总额 28, 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)= (2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 年 12 月否 2, , , 年 12 月否 年 12 月否 年 12 月否 垂直梯度凝固砷化镓 年 12 月否 白光 LED 用新型高性能荧光粉及其产业化制备技术低碳低盐氨氮萃取分离稀土新技术各向同性稀土粘结磁粉的产业化技术及装备 1, , 年 12 月否 年 12 月否 2, , , 年 12 月否 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 10

11 离子型稀土矿高效清洁提取技术开发热挤压磁环用片状磁粉的研发 年 12 月否 1, , 年 12 月否 合计 11, , , , 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金结余的金额及形成原因 项目已按期达到预期可使用状态, 因项目支出情况尚未经会计师事务所审计确认, 公司未按计划将募集资金款拨付给项目承担单位 截至 2016 年 6 月 30 日, 募集资金期末余额为 5, 万元, 原因为用于公司和子公司新技术和新产品的部分募集资金尚未使用 募集资金其他使用情况本年度募集资金专户收到活期存款利息 80, 元, 手续费支出 元 注 1: 本年度投入募集资金总额 包括募集资金到账后 本年度投入金额 及实际已置换先期投入金额 注 2: 截至期末承诺投入金额 以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定 注 3: 本年度实现的效益 的计算口径 计算方法应与承诺效益的计算口径 计算方法一致 11

12 附表 3: 变更募集资金投资项目情况表 (2013 年 4 月非公开发行募集资金 ) 编制单位 : 有研新材料股份有限公司 2016 年半年度金额单位 : 人民币万元变更后项目本年度实截至实际截至期末投项目达到预变更后的项目对应的原承诺项拟投入募集本年度实是否达到更后的项目际投入金累计投入资进度 (%) 定可使用状可行性是否发目资金总额现的效益预计效益额金额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期生重大变化 (1) 高端金属靶材产业化建设项目 8 英寸硅抛光片产业化项目 19, 年 7 月否 合计 19, 变更原因 决策程序及信息披露情况说明 ( 分具体项目 ) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 注 : 本年度实现的效益 的计算口径 计算方法应与承诺效益的计算口径 计算方法一致 2014 年公司将硅材料板块整体出售给有研总院, 为避免同业竞争和关联交易, 经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过, 公司已终止募集资金投资项目 8 英寸硅单晶抛光片项目 上述募集资金投资项目终止实施后, 公司结合自身发展规划和实际经营需要, 公司使用募集资金中的 19, 万元用于子公司有研亿金 高端金属靶材产业化建设项目 符合公司长期发展战略, 有助于推进公司产业化建设项目的顺利实施, 提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平, 扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力, 从而进一步放大公司优势产业能效, 提高公司竞争力和盈利水平 公司在保证募投项目正常实施的前提下, 将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率, 缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力, 有效降低公司财务费用, 有助于提升公司的经济效益, 实现公司与股东利益最大化 12