购时无需缴付申购资金 本次网下申购日与网上申购日同为 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ), 其中, 网下申购时间为 9:30-15:00, 网上申购时间为 9:30-11:30, 13:00-15:00 2 初步询价结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据剔除无效报价后的询价结果

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1 中国建材检验认证集团股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人 ( 主承销商 ): 安信证券股份有限公司 特别提示中国建材检验认证集团股份有限公司 ( 以下简称 国检集团 发行人 或 公司 ) 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证券发行与承销管理办法 ( 证监会令第 121 号 )( 以下简称 管理办法 ), 中国证券业协会 ( 以下简称 协会 ) 首次公开发行股票承销业务规范 ( 中证协发 [2016]7 号 )( 以下简称 业务规范 ) 首次公开发行股票配售细则 ( 中证协发 [2016]7 号 )( 以下简称 配售细则 ) 首次公开发行股票网下投资者管理细则 ( 中证协发 [2016]7 号 )( 以下简称 投资者管理细则 ) 和上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则 ( 上证发 [2016]2 号, 以下简称 网下发行实施细则 ) 及 上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则 ( 上证发 [2016]1 号, 以下简称 网上发行实施细则 ) 等相关规定首次公开发行股票 本次发行初步询价和网下发行均通过上交所网下申购电子化平台进行, 申购平台网址为 : 请参与网下申购的投资者及其管理的配售对象认真阅读本公告 关于网下发行电子化平台的详细内容, 请查阅上交所网站 ( 公布的 网下发行实施细则 的相关规定 本次发行在发行流程 申购及缴款等环节有重大变化, 敬请投资者重点关注, 主要变化如下 : 1 发行人和保荐人( 主承销商 ) 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 或 保荐人 ( 主承销商 ) ) 根据初步询价结果, 综合考虑发行人基本面 市场情况 同行业上市公司估值水平 募集资金需求及承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为 元 / 股, 网下发行不再进行累计投标询价 投资者请按此价格在 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ) 进行网上和网下申购, 申 1 / 239

2 购时无需缴付申购资金 本次网下申购日与网上申购日同为 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ), 其中, 网下申购时间为 9:30-15:00, 网上申购时间为 9:30-11:30, 13:00-15:00 2 初步询价结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据剔除无效报价后的询价结果, 对所有报价按照申报价格由高到低 同一申报价格的按拟申购数量由小到大 同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间 ( 申报时间以上交所网下申购电子化平台记录为准 ) 由后向前的顺序排序, 剔除报价最高部分配售对象的报价, 剔除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的 10% 若最高申报价格与确定的发行价格相同时, 对该价格上的申报不再剔除, 剔除比例将不足 10% 3 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司进行新股申购 4 网下获配投资者应根据 中国建材检验认证集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 ( 以下简称 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 ), 按发行价格与获配数量于 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 )16:00 前及时足额缴纳新股认购资金 网上中签投资者应根据 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告, 按发行价格与中签数量履行资金交收义务, 确保资金账户在 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资金, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销 5 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 保荐人 ( 主承销商 ) 将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 6 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 保荐人 ( 主承销商 ) 将违约情况报协会备案 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,6 个月内不得参与新股申购 2 / 239

3 7 发行人和保荐人( 主承销商 ) 郑重提示广大投资者注意投资风险, 理性投资, 请认真阅读同日刊登在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 及上交所网站 ( 的 中国建材检验认证集团股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告 重要提示 1 国检集团首次公开发行不超过 5,500 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证监会证监许可 [2016]2357 号文核准 发行人股票简称为 国检集团, 股票代码为 , 该代码同时适用于本次发行的初步询价及网下申购, 网上申购代码为 根据中国证监会 上市公司行业分类指引 (2012 年修订 ), 发行人所属行业为 M74 专业技术服务业 中证指数有限公司已经发布了行业平均市盈率, 请投资者决策时参考 2 本次发行采用网下向投资者询价配售( 以下简称 网下发行 ) 和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行 ( 以下简称 网上发行 ) 相结合的方式进行 发行人与保荐人 ( 主承销商 ) 通过网下初步询价直接确定发行价格, 网下不再进行累计投标 发行人与保荐人 ( 主承销商 ) 协商确定本次发行股份数量为 5,500 万股, 全部为新股, 本次发行不涉及发行人股东公开发售股份 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 3,300 万股, 占本次发行总量的 60%; 网上初始发行数量为 2,200 万股, 占本次发行总量的 40% 3 本次发行的初步询价工作已于 2016 年 10 月 25 日 (T-3 日 ) 完成 本次发行价格为 元 / 股 此价格对应的市盈率为 : (1)22.97 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算 ); (2)17.23 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算 ) 本次发行价格 元 / 股对应的 2015 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄 3 / 239

4 后市盈率为 倍, 低于中证指数发布的定价日前一个月行业平均静态市盈率, 低于可比上市公司最新市盈率均值 若本次发行成功, 预计发行人募集资金总额为 55,220 万元, 扣除发行费用 4, 万元后, 预计募集资金净额为 50, 万元, 等于招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 50, 万元 4 本次发行的网下 网上申购日为 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ), 任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购 (1) 网下申购本次网下申购时间为 :2016 年 10 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00 在初步询价阶段入围的配售对象须参与本次发行的网下申购, 提交有效报价的配售对象名单详见附表 投资者报价信息统计表 中被标注为 有效 的配售对象 未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购 在参加网下申购时, 投资者无需缴付申购资金, 其申购价格为确定的发行价格, 申购数量须为初步询价中申报的入围申购量 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后, 应当一次性全部提交 网下申购期间, 网下投资者可以多次提交申购记录, 但以最后一次提交的全部申购记录为准 凡参与初步询价报价的配售对象, 无论是否为 有效报价 均不得再参与本次网上申购, 若同时参与网下和网上申购, 网上申购部分为无效申购 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定, 并自行承担相应的法律责任 如参与网下申购的投资者未按要求提供材料, 保荐人 ( 主承销商 ) 有权拒绝向其进行配售或视为无效申购 网下投资者管理的配售对象相关信息 ( 包括配售对象全称 证券账户名称 ( 上海 ) 证券账户号码 ( 上海 ) 和银行收付款账户等 ) 以在协会登记备案的信息为准, 因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负 保荐人 ( 主承销商 ) 将在配售前对有效报价网下投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查, 网下投资者应按保荐人 ( 主承销商 ) 的要求进行相应的配合 ( 包括但不限于提供公司章程等工商登记资料 安排实际控制人访谈 如实提供相关自然人主要社会关系名单 配合其它关联关系调查等 ), 4 / 239

5 如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的, 保荐人 ( 主承销商 ) 将拒绝向其进行配售 (2) 网上申购本次网上申购时间为 :2016 年 10 月 28 日 (T 日 )9:30-11:30 13:00-15: 年 10 月 28 日 (T 日 ) 前在中国结算上海分公司开立证券账户 且在 2016 年 10 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 日均持有上海市场非限售 A 股股票一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票 深圳市场的非限售 A 股股份市值不纳入计算 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司代其进行新股申购 投资者按照其持有的上海市场非限售 A 股股份市值 ( 以下简称 市值 ) 确定其网上可申购额度 根据投资者在 2016 年 10 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算, 证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值, 持有市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者才能参与新股申购, 每 1 万元市值可申购一个申购单位, 不足 1 万元的部分不计入申购额度, 每一个申购单位为 1,000 股, 申购数量应当为 1,000 股或其整数倍, 但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一, 即不得超过 22,000 股, 同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限 申购时间内, 投资者按委托买入股票的方式, 以发行价格填写委托单 一经申报, 不得撤单 投资者参与网上公开发行股票的申购, 只能使用一个证券账户 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的, 以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的, 以该投资者的第一笔申购为有效申购, 其余申购均为无效申购 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同 证券账户注册资料以 T-2 日日终为准 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中 (3) 网上网下投资者认购缴款 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 当日 16:00 前, 网下投资者应根据 网下发行 5 / 239

6 初步配售结果及网上中签结果公告 的获配数量乘以确定的发行价格, 为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金 网上投资者申购新股摇号中签后, 应依据 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 公告的 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 履行缴款义务 网上投资者缴款时, 应遵守投资者所在证券公司相关规定 T+2 日日终, 中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金, 不足部分视为放弃认购, 由此产生的后果及相关法律责任, 由投资者自行承担 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 保荐人 ( 主承销商 ) 将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 保荐人 ( 主承销商 ) 将违约情况报协会备案 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额认款的情形时,6 个月内不得参与新股申购 5 本次发行网下 网上申购于 2016 年 10 月 28 日 (T 日 )15:00 同时截止 申购结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制, 对网下和网上发行的规模进行调节, 并于 2016 年 10 月 31 日 (T+1 日 ) 在 中国建材检验认证集团股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告 ( 以下简称 网上中签率公告 ) 中披露 回拨机制的具体安排请参见本公告中的 一 ( 五 ) 网上网下回拨机制 6 本次发行股份锁定期安排: 本次网上 网下发行的股票无流通限制及锁定安排 7 本次发行可能出现的中止情形详见 六 中止发行情况 8 本公告仅对股票发行事宜扼要说明, 不构成投资建议 投资者欲了解本次发行的一般情况, 请详细阅读 2016 年 10 月 20 日 (T-6 日 ) 刊登在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上的 中国建材检验认证集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告 ( 以下简称 初步询价公告 ) 本次发行的招股意向书全文及备查文件可在上交所网站 6 / 239

7 ( 查询 9 本次发行股票的上市事宜将另行公告 有关本次发行的其他事宜, 将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上及时公告, 敬请投资者留意 释义除非另有说明, 下列简称在本公告中具有如下含义 : 发行人 / 国检集团中国证监会协会上交所中国结算上海分公司申购平台结算平台 指中国建材检验认证集团股份有限公司指中国证券监督管理委员会指中国证券业协会指上海证券交易所指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指上海证券交易所网下申购电子平台指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 登记结算平台 保荐人 ( 主承销商 )/ 安信证券 指安信证券股份有限公司 指中国建材检验认证集团股份有限公司首次公 本次发行 开发行 5,500 万股人民币普通股 (A 股 ) 并拟在 上交所上市的行为 网上发行 网下发行 指本次通过上交所交易系统向社会公众投资者定价发行人民币普通股 (A 股 ) 的行为指本次发行中通过上交所网下申购平台向网下投资者询价配售人民币普通股 (A 股 ) 的行为 符合 2016 年 10 月 20 日 (T-6 日 ) 中国建材检 网下投资者 验认证集团股份有限公司首次公开发行股票发 行安排及初步询价公告 要求的可以参与本次网 下询价的投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的, 已在协会完成 备案, 可参与网下申购的自营投资账户或证券投 7 / 239

8 资产品 公募基金 社保基金 私募基金 通过公开募集方式设立的证券投资基金由社保基金投资管理人管理的社会保障基金指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金 未被剔除的投资者, 其申报价格不低于发行价格 有效报价 且符合保荐人 ( 主承销商 ) 规定的其他条件的报 价为有效报价 指符合本公告中有关申购规定, 包括按照规定的 有效申购 程序 申购价格与发行价格一致 申购数量符合 有关规定且不存在禁止配售等情形的申购 网下发行资金专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下 发行银行资金账户 T 日 / 网上网下申购日指 2016 年 10 月 28 日 ( 周五 ) 元 指人民币元 一 本次发行的基本情况 ( 一 ) 股票种类本次发行的股票为境内上市人民币普通股 (A 股 ), 每股面值 1.00 元 ( 二 ) 发行规模和发行结构本次发行数量为 5,500 万股, 占发行后总股本的 25.00%, 全部为发行新股, 本次发行不涉及发行人股东公开发售股份 其中, 回拨前网下初始发行数量为 3,300 万股, 占本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 2,200 万股, 占本次发行数量的 40% ( 三 ) 发行方式与时间本次网下发行由保荐人 ( 主承销商 ) 负责组织实施, 网下投资者通过上交所网下申购电子化平台进行申购 ; 网上发行通过上交所交易系统实施 网下发行申购时间 :2016 年 10 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00; 网上发行申购 8 / 239

9 时间 :2016 年 10 月 28 日 (T 日 )(9:30-11:30,13:00-15:00) ( 四 ) 本次发行的重要日期安排 交易日日期发行安排 T-6 日 T-5 日 T-4 日 T-3 日 T-2 日 T-1 日 T 日 T+1 日 T+2 日 T+3 日 T+4 日 2016 年 10 月 20 日周四 2016 年 10 月 21 日周五 2016 年 10 月 24 日周一 2016 年 10 月 25 日周二 2016 年 10 月 26 日周三 2016 年 10 月 27 日周四 2016 年 10 月 28 日周五 2016 年 10 月 31 日周一 2016 年 11 月 1 日周二 2016 年 11 月 2 日周三 2016 年 11 月 3 日周四 刊登 招股意向书摘要 和 发行安排及初步询价公告 招股意向书等其他文件网上披露网下投资者向安信证券提交资质审核材料网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日 (12:00 前 ) 网下投资者向安信证券提交资质审核材料截止日 (12:00 前 ) 初步询价 ( 通过网下申购电子化平台 ) 初步询价期间为 9:30-15:00 初步询价 ( 通过网下申购电子化平台,15:00 截止报价 ) 初步询价期间为 9:30-15:00 刊登 网上路演公告 确定发行价格, 确定有效报价投资者及其有效申报数量刊登 发行公告 投资风险特别公告 网上路演网下发行申购日 (9:30-15:00, 当日 15:00 截止 ) 网上发行申购日 (9:30-11:30,13:00-15:00) 确定是否启动回拨机制, 确定网上 网下发行量网上申购配号刊登 网上中签率公告 确定网下初步配售结果网上发行摇号抽签刊登 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 网下获配缴款日 ( 申购资金到账截止时间 16:00) 网上中签缴款日保荐机构 ( 主承销商 ) 根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额刊登 发行结果公告 注 : 1 T 日为网上 网下申购日 ; 2 本次网下发行采用电子化方式, 网下投资者务请严格按照 上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则 操作报价及申购 ; 如出现电子平台系统故障或非可控因素, 导致网下投资者无法正常进行初步询价或网下申购, 请网下投资者及时与保荐人 ( 主承销商 ) 联系 ; 3 上述日期为交易日, 如遇重大突发事件影响发行, 保荐人 ( 主承销商 ) 将及时通知并公告, 修改发行日程 ( 五 ) 网上网下回拨机制申购结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据网上申购情况于 2016 年 9 / 239

10 10 月 28 日 (T 日 ) 决定是否启用回拨机制, 对网下 网上发行规模进行调节 回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定 网上投资者初步有效认购倍数 = 网上有效申购数量 / 回拨前网上初始发行数量有关回拨机制的具体安排如下 : 1 网上 网下均获得足额认购的情况下, 网上投资者初步有效申购倍数超过 50 倍 低于 100 倍 ( 含 ) 的, 应当从网下向网上回拨, 回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%; 网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的, 回拨比例为本次公开发行股票数量的 40%; 网上投资者初步有效申购倍数超过 150 倍的, 回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 如果网上投资者初步有效申购倍数低于 50 倍 ( 含 ), 不启动回拨机制 2 网上发行未获得足额认购的情况下, 网上认购不足部分向网下回拨, 由参与网下申购的投资者认购 ; 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将按既定的配售原则进行配售 网上申购不足部分向网下回拨后, 仍未能足额申购的情况下, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将协商采取中止发行措施 3 在网下发行未获得足额申购的情况下, 不足部分不向网上回拨, 将中止发行 在发生回拨的情形下, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将及时启动回拨机制, 并于 2016 年 10 月 31 日 (T+1 日 ) 在 网上中签率公告 中披露 ( 六 ) 锁定期安排本次网上 网下发行的股票无流通限制及锁定安排 ( 七 ) 拟上市地点上海证券交易所 二 初步询价结果及定价 ( 一 ) 网下投资者总体申报情况 2016 年 10 月 24 日 (T-4 日 ) 和 2016 年 10 月 25 日 (T-3 日 ) 为本次发行初步询价期间 截至 2016 年 10 月 25 日 (T-3 日 )15:00, 保荐人 ( 主承销商 ) 通过上交所网下发行电子平台系统共收到 3,308 个网下投资者及其管理的 5,449 家 10 / 239

11 配售对象的初步询价报价信息 全部配售对象报价区间为 6.45 元 / 股 元 / 股, 拟申购数量为 17,371,650 万股 配售对象的具体报价情况详见附表 投资者报价信息统计表 ( 二 ) 剔除申报无效报价情况经发行人 保荐人 ( 主承销商 ) 及北京市友邦律师事务所见证律师核查, 其中 42 家网下投资者管理的 49 个配售对象未按 初步询价公告 的要求提交承诺函等关联关系核查资料 ; 网下投资者重庆国信投资控股有限公司与安信证券有关联关系, 属于禁止配售范围, 上述 43 家网下投资者管理的 50 个配售对象的申报为无效申报, 申报总量为 159,640 万股 具体参见附表 投资者报价信息统计表 中被标注为 无效 1 的部分 剔除上述无效申报后, 剩余的 3,269 家网下投资者管理的 5,399 个配售对象符合 初步询价公告 规定的条件, 不存在禁止配售的情形, 申报总量为 17,212,010 万股 上述 5,399 个配售对象中, 参与初步询价的私募基金投资者均已按照 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定完成了在中国基金业协会的管理人登记和基金备案 全部报价明细请见本公告附表 投资者报价信息统计表 符合要求的 5,399 个配售对象的报价信息统计如下 : 报价中位数 ( 元 ) 报价加权平均数 ( 元 ) 网下投资者全部报价 公募基金全部报价 ( 三 ) 剔除最高报价有关情况初步询价结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据剔除无效申报后的询价结果, 对所有报价按照申报价格由高到低 同一申报价格的按拟申购数量由小到大 同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间 ( 申报时间以上交所网下申购电子化平台记录为准 ) 由后向前的顺序排序, 剔除报价最高部分配售对象的报价, 剔除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的 10% 若最高申报价格与确定的发行价格相同时, 对该价格上的申报不再剔除, 剔除比例将不足 10% 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 按上述排序规则和排序结果, 将申报价格高于 元 / 股的报价全部剔除 最终合计剔除 3 个报价单元, 被剔除的拟申购数量 11 / 239

12 合计 9,900 万股, 占符合网下投资者条件的投资者拟申购总量的 0.06% 被剔除的股票配售对象名单详见附表 投资者报价信息统计表 中备注为 剔除 部分 剔除部分不得参与网下申购 剔除最高报价部分后, 网下投资者及公募基金报价信息统计如下 : 报价中位数 ( 元 ) 报价加权平均数 ( 元 ) 网下投资者报价 ( 剔除最高报价部分后 ) 公募基金报价 ( 剔除最高报价部分后 ) ( 四 ) 与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较发行人所在行业为专业技术服务业 (M74) 截至 2016 年 10 月 25 日, 中证指数有限公司发布的行业最近一个月行业静态平均市盈率为 倍 与公司主营业务比较接近的上市公司有三家 可比上市公司最新市盈率为 倍, 具体情况如下 : 证券代码 证券简称 市场价格 ( 元 / 股 ) 2016 年 10 月 25 日收盘价 最新市盈率 ( 倍 ) 建研集团 苏交科 华测检测 平均 数据来源 : 中证指数有限公司, 数据截止 2016 年 10 月 25 日 本次发行价格 元 / 股对应的摊薄后静态市盈率为 倍, 低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均最新市盈率 ( 五 ) 发行价格和有效报价投资者的确定过程 1 发行价格的确定过程发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 根据初步询价情况, 剔除最高报价后, 并综合考虑市场环境 发行人经营情况 所处行业 可比公司估值市场情况 募集资金需求及承销风险等因素, 确定本次发行的发行价格为人民币 元 / 股 ( 以下简称 本次发行价格 ) 本次发行价格对应的市盈率水平为 : 12 / 239

13 (1)17.23 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所审计的 遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股数计算 ) (2)22.97 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所审计的 遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数计算 ) 2 有效报价的确定过程根据有效报价确认程序和原则, 在剔除报价最高部分和确定发行价格后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 选择 3,257 家投资者管理的 5,387 家配售对象作为本次发行的提供有效报价的配售对象, 有效报价股数为 17,175,510 万股, 具体报价信息详见附表 投资者报价信息统计表 中备注为 有效 的报价, 其余均为无效报价 初步询价中报价低于本次发行价格 元 / 股的报价为无效报价, 详见附表 投资者报价信息统计表 中备注为 无效 2 部分 三 网下发行 ( 一 ) 可参与网下申购的投资者在本次初步询价期间提交 有效报价 网下投资者的配售对象必须参与本次网下申购, 并可通过上交所网下申购电子化平台查询其参与网下申购的入围申购数量 保荐人 ( 主承销商 ) 在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行再次核查, 投资者应按保荐人 ( 主承销商 ) 的要求进行相应的配合 ( 包括但不限于提供公司章程等工商登记资料 安排实际控制人访谈 如实提供相关自然人主要社会关系名单 配合其它关联关系调查等 ), 如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的, 保荐人 ( 主承销商 ) 可拒绝向其进行配售 ( 二 ) 网下申购 1 网下申购时间为 2016 年 10 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00 参与网下申购的投资者必须在上述时间内通过上交所网下申购电子化平台填写并提交申购价 13 / 239

14 格 申购数量及本公告中规定的其他信息 通过该平台以外方式申购视为无效 2 有效报价配售对象只能以其在协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购 配售对象全称 证券账户名称 ( 上海 ) 证券账户号码( 上海 ) 和银行收付款账户必须与其在协会注册的信息一致, 否则视为无效申购 因配售对象信息填报与协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负 3 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后, 应当一次性全部提交 网下申购期间, 网下投资者可以多次提交申购记录, 但以最后一次提交的全部申购记录为准 4 网下投资者在 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ) 申购时, 无需缴付申购资金 5 有效报价网下投资者未参与申购, 将被视为违约并应承担违约责任 保荐人 ( 主承销商 ) 将公告披露违约情况, 并将违约情况报协会备案 6 有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定, 并自行承担相应的法律责任 ( 三 ) 网下初步配售发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将根据 2016 年 10 月 20 日 (T-6 日 ) 刊登的 初步询价公告 中确定的初步配售原则, 将网下发行股票配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象, 并将在 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 刊登的 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 中披露初步配售情况 ( 四 ) 公布初步配售结果 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ), 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上刊登 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告, 内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称 每个获配网下投资者的报价 每个配售对象申购数量 每个配售对象获配数量 初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息 以上公告一经刊出, 即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知 ( 五 ) 认购资金的缴付 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 当日 16:00 前, 获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量, 从配售对象在协会备案 14 / 239

15 的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金, 认购资金应当于 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 )16:00 前到账, 该日 16:00 之后到账的均为无效申购 2 认购款项的计算每一配售对象应缴认购款项 = 发行价格 初步获配数量 3 认购款项的缴付及账户要求网下投资者应依据以下原则进行资金划付, 不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效 (1) 网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的银行账户一致 (2) 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户, 每个配售对象只能选择其中之一进行划款 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 ( 法律规则 业务规则 其他 上海市场 栏目中 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表 和 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表, 其中, 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII 结算银行网下发行专户一览表 中的相关账户仅适用于 QFII 结算银行托管的 QFII 划付相关资金 (3) 为保障款项及时到账 提高划款效率, 建议配售对象向与其在协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款 划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 , 若不注明或备注信息错误将导致划款失败 认购无效 例如, 配售对象股东账户为 B , 则应在附注里填写 : B , 证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号, 以免影响电子划款 以免影响电子划款 配售对象应及时跟踪资金到账情况, 以免影响电子划款 配售对象应及时跟踪资金到账情况, 确保认购资金按时到账 4 发行人和保荐人( 主承销商 ) 按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购 获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的, 发行人与保荐人 ( 主承销商 ) 将视其为违约, 将于 / 239

16 年 11 月 3 日 (T+4 日 ) 在 中国建材检验认证集团股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告 ( 以下简称 发行结果公告 ) 中予以披露, 并将违约情况报协会备案 对未在 T+2 日 16:00 前足额缴纳认购资金的配售对象, 其未到位资金对应的获配股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销, 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 将中止发行 5 若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额,2016 年 11 月 3 日 (T+4 日 ), 中国结算上海分公司根据保荐人 ( 主承销商 ) 提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款, 应退认购款金额 = 配售对象有效缴付的认购款金额 - 配售对象应缴纳认购款金额 6 网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有 四 网上发行 ( 一 ) 网上申购时间及方式本次网上申购时间为 2016 年 10 月 28 日 (T 日 )9:30-11:30 13:00-15:00 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司代其进行新股申购 如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行, 则按申购当日通知办理 ( 二 ) 网上发行数量和申购价格本次网上发行通过上交所交易系统进行, 回拨机制启动前, 网上初始发行数量为 2,200 万股 保荐人 ( 主承销商 ) 在指定时间内 (2016 年 10 月 28 日 9:30 至 11:30,13:00 至 15:00) 将 2,200 万股 国检集团 股票输入在上交所指定的专用证券账户, 作为该股票唯一 卖方 本次发行的发行价格为 元 / 股 网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购 ( 三 ) 申购简称和代码申购简称为 国检申购 ; 申购代码为 ( 四 ) 参与对象及申购额度网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户 且在 2016 年 10 月 16 / 239

17 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 日均持有上海市场非限售 A 股股份市值 1 万元 ( 含 ) 以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票 ( 国家法律 法规禁止者除外 ) 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司代其进行新股申购 投资者按照其持有市值确定网上可申额度投资者相关证券账户市值按 2016 年 10 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度, 持有市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者才能参与新股申购, 每 1 万元市值可申购一个申购单位, 不足 1 万元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为 1,000 股, 申购数量应当为 1,000 股或其整数倍, 但最高不得超过其按市值计算的可申购上限, 同时不得超过网上初始发行股数的千分之一, 即 22,000 股 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中 ( 五 ) 申购规则 1 投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购 所有参与本次网下报价 申购 配售的投资者均不得再参与网上申购 若投资者同时参与网下和网上申购, 网上申购部分为无效申购 2 每一个申购单位为 1,000 股, 单一证券账户的委托申购数量不得少于 1,000 股, 超过 1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍, 但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一, 即不得超过 22,000 股 对于申购量超过保荐人 ( 主承销商 ) 确定的申购上限 22,000 股的新股申购, 上交所交易系统将视为无效予以自动撤销, 不予确认 ; 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度, 中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理 3 投资者参与网上公开发行股票的申购, 只能使用一个证券账户 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的, 以及投资者使用同一证券账户多 17 / 239

18 次参与同一只新股申购的, 以该投资者的第一笔申购为有效申购, 其余申购均为无效申购 ( 六 ) 网上申购程序 1 办理开户登记参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡 2 持有上海市场非限售 A 股股份市值投资者相关证券账户持有市值按其 2016 年 10 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 市值计算标准具体请参见参见 网上发行实施细则 的规定 3 开立资金账户参与本次网上申购的投资者, 应在网上申购日 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ) 前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户 4 申购手续申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同, 网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内 (T 日 9:30-11:30 13:00-15:00) 通过上交所联网的各证券公司进行申购委托 投资者当面委托时, 填写好申购委托单的各项内容, 持本人身份证 股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续 柜台经办人员核查投资者交付的各项证件, 复核无误后即可接受委托 投资者通过电话委托或其他自动委托方式时, 应按各证券交易网点要求办理委托手续 投资者的申购委托一经接受, 不得撤单 ( 七 ) 投资者认购股票数量的确定方法 1 如网上有效申购数量小于或等于本次网上最终发行数量( 回拨后 ), 则无需进行摇号抽签, 所有配号都是中签号码, 投资者按其有效申购量认购股票 ; 2 如网上有效申购数量大于本次网上最终发行数量( 回拨后 ), 上交所则按每 1,000 股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号 然后通过摇号抽签确定有效申购中签申报号, 每一中签申报号认购 1,000 股 18 / 239

19 中签率 =( 网上最终发行数量 / 网上有效申购总量 ) 100% ( 八 ) 配号与抽签若网上有效申购总量大于本次网上最终发行数量, 则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售 1 申购配号确认 2016 年 10 月 28 日 (T 日 ), 上交所根据有效申购数据, 按每 1,000 股配一个申购号, 对所有有效申购按时间顺序连续配号, 配号不间断, 直到最后一笔申购, 并将配号结果传到各证券交易网点 2016 年 10 月 31 日 (T+1 日 ), 向投资者公布配号结果 申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号 2 公布中签率 2016 年 10 月 31 日 (T+1 日 ), 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 刊登的 网上中签率公告 中公布网上发行中签率 3 摇号抽签 公布中签结果 2016 年 10 月 31 日 (T+1 日 ) 上午在公证部门的监督下, 由发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 主持摇号抽签, 确认摇号中签结果, 并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点 发行人和保荐人 ( 主承销商 )2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 刊登的 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 中公布中签结果 4 确定认购股数投资者根据中签号码, 确定认购股数, 每一中签号码只能认购 1,000 股 ( 九 ) 中签投资者缴款投资者申购新股摇号中签后, 应依据 2016 年 11 月 1 日 (T+2 日 ) 公告的 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 履行缴款义务, 网上投资者缴款时, 应遵守投资者所在证券公司相关规定 T+2 日日终, 中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金, 不足部分视为放弃认购, 由此产生的后果及相关法律责任, 由投资者自行承担 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时,6 个 19 / 239

20 月内不得参与新股申购 ( 十 ) 放弃认购股票的处理方式 T+2 日日终, 中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金, 不足部分视为放弃认购 结算参与人 ( 包括证券公司及托管人等 ) 应于 T+3 日 15:00 前, 将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报 截至 T+3 日 16:00 结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收, 中国结算上海分公司进行无效认购处理 投资者放弃认购的股票由保荐人 ( 主承销商 ) 包销 五 投资者放弃认购部分股份处理网下和网上投资者缴款认购结束后, 保荐人 ( 主承销商 ) 将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商 ) 包销 网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 将中止发行 网下 网上投资者获配未缴款金额以及保荐人 ( 主承销商 ) 的包销比例等具体情况请见 2016 年 11 月 3 日 (T+4 日 ) 刊登的 发行结果公告 六 中止发行情况 当出现以下情况时, 本次发行将中止 : 1 初步询价结束后, 提供报价的网下投资者不足 10 家, 或剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足 10 家的 ; 2 初步询价结束后, 网下投资者拟申购数量不足网下初始发行数量, 或剔除最高报价部分后网下投资者的有效报价数量低于网下初始发行数量的 ; 3 初步发行结束后, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 就发行价格未能达成一致意见 ; 4 若网上申购不足, 申购不足部分向网下回拨后, 网下投资者未能足额申购的 ; 5 网下申购结束后, 网下实际申购总量未达网下初始发行数量 ; 20 / 239

21 6 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%; 7 发生其他特殊情况, 发行人与保荐人 ( 主承销商 ) 可协商决定中止发行 ; 8 证监会对发行承销过程实施事中事后监管, 发现涉嫌违法违规或者存在异常情形, 责令发行人和承销商暂停或中止发行, 对相关事项进行调查处理 如发生以上情形, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 将中止发行并及时予以公告 中止发行后, 在本次发行核准文件有效期内, 经向中国证监会备案, 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 可择机重启发行 七 余股包销网下 网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70% 时, 发行人及保荐人 ( 主承销商 ) 将中止发行 网下 网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的 70%( 含 70%), 但未达到本次公开发行数量时, 缴款不足部分由保荐人 ( 主承销商 ) 负责包销 发生余股包销情况时,2016 年 11 月 3 日 (T+4 日 ), 保荐人 ( 主承销商 ) 将余股包销资金与网下 网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人, 发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请, 将包销股份登记至保荐人 ( 主承销商 ) 指定证券账户 八 发行费用本次网下发行不向配售对象收取佣金 过户费和印花税等费用 投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用 九 其他重要事项 1 律师见证: 北京市友邦律师事务所将对本次网下发行过程进行见证, 并出具专项法律意见书 2 保荐人( 主承销商 ) 特别提醒 : 若获配投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的 5% 以上 ( 含 5%), 需自行及时履行信息披露义务 3 本次发行中, 已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上 21 / 239

22 申购新股 4 违约处理: 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 保荐人 ( 主承销商 ) 将违约情况报协会备案 十 发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 发行人 : 法定代表人 : 住所 : 联系人 : 电话 : 中国建材检验认证集团股份有限公司姚燕北京市朝阳区管庄东里 1 号科研生产区南楼黄丽华 保荐人 ( 主承销商 ): 法定代表人 : 住所 : 联系人 : 安信证券股份有限公司王连志深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元资本市场部 电话 : 发行人 : 中国建材检验认证集团股份有限公司 保荐人 ( 主承销商 ): 安信证券股份有限公司 2016 年 10 月 27 日 22 / 239

23 附表 : 投资者报价信息统计表 拟申购价申购数量序号交易员名称配售对象名称备注格 ( 元 ) ( 万股 ) 重庆国信投资控股有限公重庆国信投资控股有 无效 1 司限公司 2 陈星桥陈星桥 剔除 3 赵杨赵杨 剔除 4 张灵张灵 无效 1 5 孙静孙静 剔除 6 章鸿杰章鸿杰 无效 1 7 银华基金管理股份有限公司 8 银华基金管理股份有限公司 9 银华基金管理股份有限公司 10 银华基金管理股份有限公司 11 银华基金管理股份有限公司 12 银华基金管理股份有限公司 13 银华基金管理股份有限公司 14 银华基金管理股份有限公司 15 银华基金管理股份有限公司 16 银华基金管理股份有限公司 17 银华基金管理股份有限公司 18 银华基金管理股份有限公司 19 银华基金管理股份有限公司 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 银华基金新赢 3 号资产管理计划 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 银华保本增值证券投资基金 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 银华 - 工行私行 5 号宏观配置资产管理计划 银华消费主题分级混合型证券投资基金 有效 山西晋城无烟煤矿业 集团有限责任公司企业年金计划 中国银行股份有限公司企业年金计划 全国社保基金四一七组合 中国人寿保险股份有 限公司委托银华基金管理有限公司混合型 组合 银华基金 - 招商财富第 有效 1 期资产管理计划 23 / 239

24 中国人民保险集团股份有限公司委托银华银华基金管理股份有限公 20 基金管理有限公司绝 有效司对收益组合资产管理合同天津发展资产管理有限公天津发展资产管理有 21 司限公司 22 顾渊顾渊 江铃汽车集团财务有限公江铃汽车集团财务有 23 司限公司自营账户 24 保利科技有限公司保利科技有限公司 25 乔晓辉乔晓辉 26 程良锋程良锋 27 张向荣张向荣 网信证券自营投资账 28 网信证券有限责任公司 户 29 王宁王宁 30 王海燕王海燕 31 王康王康 32 缪甦缪甦 33 施兆洲施兆洲 34 徐建强徐建强 35 丁坚丁坚 北京泰和成长控股有限公北京泰和成长控股有 36 司限公司 37 周华周华 合众人寿保险股份有限公合众人寿保险股份有 38 司限公司 - 分红 - 个险分红 39 吴常青吴常青 恒泰证券股份有限公 40 恒泰证券股份有限公司 司自营账户 41 刘玮刘玮 中天证券股份有限公 42 中天证券股份有限公司 司自营账户 43 宿少江宿少江 44 陈国玲陈国玲 45 毕锋毕锋 马钢 ( 集团 ) 控股有限公马钢 ( 集团 ) 控股有限 46 司公司五矿国际信托有限公 47 五矿国际信托有限公司 司 48 李志林李志林 24 / 239

25 49 陈庆丰陈庆丰 50 吴国清吴国清 华晨汽车集团控股有限公华晨汽车集团控股有 51 司限公司 52 徐越徐越 53 丰瑞宏丰瑞宏 54 陈伟英陈伟英 中钢投资有限公司自 55 中钢投资有限公司 有资金投资账户 56 孙永宪孙永宪 57 于建祥于建祥 中船重工财务有限责任公中船重工财务有限责 58 司任公司自营账户国都证券股份有限公 59 国都证券 司自营账户国都创新驱动灵活配 60 国都证券置混合型证券投资基 有效金 61 王建华王建华 62 张楠张楠 中国一拖集团财务有 63 中国一拖财务 限责任公司自营账户陈英萍自有资金投资 64 陈英萍 账户 65 丁志国丁志国 66 金善增金善增 67 程天虹程天虹 中诚信托有限责任公 68 中诚信托有限责任公司 司自营账户 69 宋为民宋为民 70 陆健陆健 国金国鑫灵活配置混 71 国金基金管理有限公司合型发起式证券投资 基金 王萍王萍 74 中国保利集团公司中国保利集团公司 75 周华明周华明 76 李文俊李文俊 77 钟金杏钟金杏 78 耿雯晴耿雯晴 银华财富资本管理 ( 北京 ) 银华量化平衡 3 号资产有限公司管理计划 25 / 239

26 南方工业资产管理有南方工业资产管理有限责 79 限责任公司自有资金 任公司投资账户 80 蔡珠蔡珠 81 丁志英丁志英 厦门国际信托有限公 82 厦门国际信托有限公司 司自营账户昆山市浦江房地产有限公昆山市浦江房地产有 83 司限公司长安沪深 300 非周期 84 长安基金管理有限公司行业指数证券投资基 有效金长安鑫益增强混合型 85 长安基金管理有限公司 有效证券投资基金 86 顾国绵顾国绵 87 梁新梁新 88 张惠萍张惠萍 中海中鑫灵活配置混 89 中海基金管理有限公司 合型证券投资基金中海积极增利灵活配 90 中海基金管理有限公司置混合型证券投资基 金中海进取收益灵活配 91 中海基金管理有限公司置混合型证券投资基 金中海积极收益灵活配 92 中海基金管理有限公司置混合型证券投资基 金中海优势精选灵活配 93 中海基金管理有限公司置混合型证券投资基 金中海消费主题精选混 94 中海基金管理有限公司 合型证券投资基金中海能源策略混合型 95 中海基金管理有限公司 证券投资基金中海分红增利混合型 96 中海基金管理有限公司 证券投资基金 97 林关羽林关羽 上海浦东发展集团财上海浦东发展集团财务有 98 务有限责任公司自营 限责任公司账户 99 新疆鼎邦股权投资有限公新疆鼎邦股权投资有 26 / 239

27 司 限公司 100 李胜治李胜治 101 陶永根陶永根 102 陆志娟陆志娟 103 吴军红吴军红 安徽古井贡酒股份有限公安徽古井贡酒股份有 104 司限公司 105 张菊明张菊明 106 耿群英耿群英 107 姚寅之姚寅之 108 王金国王金国 109 戴文戴文 重庆东华投资有限公 110 重庆东华投资有限公司 司 111 上海涌津投资管理有限公司 112 上海涌津投资管理有限公司 113 上海涌津投资管理有限公司 114 上海涌津投资管理有限公司 115 上海涌津投资管理有限公司 116 上海涌津投资管理有限公司 117 上海涌津投资管理有限公司 118 上海涌津投资管理有限公司 119 上海涌津投资管理有限公司 上海涌津投资管理有限公司 - 涌津博学稳健证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津博学稳进 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 2 号 私募基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 4 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 6 号证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 7 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 8 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 1 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌赢 3 号 私募证券投资基金 27 / 239

28 120 上海涌津投资管理有限公司 121 上海涌津投资管理有限公司 122 上海涌津投资管理有限公司 123 上海涌津投资管理有限公司 124 上海涌津投资管理有限公司 125 上海涌津投资管理有限公司 126 上海涌津投资管理有限公司 127 上海涌津投资管理有限公司 上海涌津投资管理有限公司 - 涌津涌鑫 5 号证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌鑫 4 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌鑫 1 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌鑫 3 号 证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌鑫 6 号证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津涌鑫量化 1 号证券投资基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津杉树量化 3 号私募基金 上海涌津投资管理有 限公司 - 涌津杉树量 化 6 号私募基金 128 敖仲富 敖仲富 129 谷小金 谷小金 130 石雯 石雯 131 万向财务 万向财务有限公司自营账户 132 陈薇 陈薇 133 张国才 张国才 134 徐晓 徐晓 135 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 有效 136 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基 金 137 德邦基金管理有限公司 德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基 金 138 德邦基金管理有限公司 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 28 / 239

29 139 石云石云 140 潘卓潘卓 141 徐英徐英 142 祁爱玲祁爱玲 新疆远策恒达资产管天津远策投资管理有限公 143 理合伙企业 ( 有限合 司伙 ) 144 孔红满孔红满 145 何鹰何鹰 146 杜锦辉杜锦辉 上海骏胜资产管理有限公骏胜富利特尔 1 号私募 147 司证券投资基金 148 张倩雯张倩雯 上海汽车集团财务有限责上海汽车集团财务有 149 任公司限责任公司自营账户 150 吴翀吴翀 151 王德志王德志 152 朱宁朱宁 153 余明伟余明伟 徐州矿务集团有限公 154 徐州矿务集团有限公司 司 155 姜海利姜海利 156 鲍旭义鲍旭义 157 刘巍中刘巍中 158 周明吾周明吾 159 张建辉张建辉 160 何宝林何宝林 161 王文生王文生 信达证券股份有限公 162 信达证券股份有限公司 司自营投资账户幸福人寿保险股份有 163 信达证券股份有限公司 限公司 - 组合 01 幸福人寿保险股份有 164 信达证券股份有限公司 限公司 万能险 165 张海雷张海雷 珠江西江产业投资基金管珠江西江产业投资基 166 理有限公司金管理有限公司 167 林荣聪林荣聪 沈阳华益新汽车销售有限沈阳华益新汽车销售 168 公司有限公司红塔红土基金管理有限公红塔红土盛隆保本混 有效司合型证券投资基金 29 / 239

30 银泰证券有限责任公 170 银泰证券有限责任公司 司自营投资账户中国银河证券股份有 171 中国银河证券 限公司自营账户 172 周义忠周义忠 173 杨春燕杨春燕 上海宝升科技投资有限公上海宝升科技投资有 174 司限公司 175 董宝冯董宝冯 176 张晓亮张晓亮 177 孔洪飚孔洪飚 第一创业证券股份有限公第一创业证券股份有 178 司限公司自营账户 179 冯德文冯德文 180 蔡旭峰蔡旭峰 181 王振花王振花 182 郑成清郑成清 183 高翔高翔 184 王安生王安生 185 韩炜玮韩炜玮 186 梁瑞琼梁瑞琼 187 黄柏强黄柏强 广东温氏投资有限公 188 广东温氏投资有限公司 司自有资金投资账户 189 袁浩明袁浩明 190 李培红李培红 191 焦鹏焦鹏 192 扈广洲扈广洲 193 中钢投上海有限公司中钢投上海有限公司 194 侯爱英侯爱英 195 荆涛荆涛 196 蓝兰蓝兰 首创京都期货有限公 197 首创京都期货有限公司 司 198 杨绍港杨绍港 上海质嘉投资管理咨 199 基金 200 林泗华林泗华 201 王雍王雍 202 李明华李明华 上海质嘉投资管理咨询中询中心 ( 有限合伙 )- 心 ( 有限合伙 ) 质嘉尊享 A 证券投资 30 / 239

31 203 胡彦 胡彦 204 汤宏伟 汤宏伟 205 顾云魁 顾云魁 206 刘源 刘源 207 钟楚平 钟楚平 208 陈佶 陈佶 209 光大保德信基金管理有限公司 210 光大保德信基金管理有限公司 211 光大保德信基金管理有限公司 212 光大保德信基金管理有限公司 213 光大保德信基金管理有限公司 214 光大保德信基金管理有限公司 215 光大保德信基金管理有限公司 216 光大保德信基金管理有限公司 217 光大保德信基金管理有限公司 218 光大保德信基金管理有限公司 219 德邦证券有限责任公司 220 德邦证券有限责任公司 221 德邦证券有限责任公司 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金 光大保德信一带一路 战略主题混合型证券 投资基金 光大保德信动态优选 灵活配置混合型证券 投资基金 光大保德信红利混合型证券投资基金 光大保德信中小盘混合型证券投资基金 光大保德信量化核心证券投资基金 光大保德信优势配置混合型证券投资基金 光大保德信欣鑫灵活 配置混合型证券投资 基金 光大保德信睿鑫灵活 配置混合型证券投资基金 光大保德信鼎鑫灵活 配置混合型证券投资 基金 德邦证券 - 国联人寿 保险手拉手 2 号定向资 产管理计划 德邦证券 - 国联人寿 保险手拉手 3 号定向资 产管理计划 德邦证券有限责任公 司自营账户 上海磐厚投资管理有限公上海磐厚投资管理有 222 司限公司 31 / 239

32 223 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自营账户 224 杨凯 杨凯 225 黄国江 黄国江 226 杜景玉 杜景玉 227 王丽莉 王丽莉 228 张海涛 张海涛 229 栾鑫 栾鑫 230 姚国锋 姚国锋 231 闫中林 闫中林 232 倪华 倪华 233 侯鹏 侯鹏 234 马莉 马莉 235 陈芷兰 陈芷兰 236 祁丽华 祁丽华 237 宛侎仁 宛侎仁 238 周林根 周林根 239 肖君美 肖君美 240 谷颖 谷颖 241 朱义文 朱义文 242 易小平 易小平 243 安徽嘉润金地投资管理有安徽嘉润金地投资管限公司理有限公司 244 孙秀芳 孙秀芳 245 徐暄 徐暄 246 韩江鸣 韩江鸣 247 颜放 颜放 248 石林根 石林根 249 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账户 250 徐焕月 徐焕月 251 西安投资控股有限公司 西安投资控股有限公司 252 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 253 中国银河投资管理有中国银河投资管理有限公限公司自有资金投资司账户 254 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 255 山西证券股份有限公司 山西证券保本混合型证券投资基金 32 / 239

33 256 郭裕 郭裕 257 朱锦川 朱锦川自有资金投资账户 258 严雅凤 严雅凤 259 薛信忠 薛信忠 260 尔富 ( 北京 ) 投资有限责尔富 ( 北京 ) 投资有限任公司责任公司 261 钟兆杰 钟兆杰 262 薛亦安 薛亦安 263 梅林 梅林 264 刘荣增 刘荣增 265 郁富强 郁富强 无效 许加元 许加元 267 王强 王强 268 陈慧 陈慧 269 海南建信投资管理股份有海南建信投资管理股限公司份有限公司 270 大地期货有限公司 大地期货有限公司 271 福州国电电力设备质量检福州国电电力设备质测有限公司量检测有限公司 272 葛红 葛红 273 黄崇付 黄崇付 274 朱丽萍 朱丽萍 275 曾良银 曾良银 276 袁亚民 袁亚民 277 汪利萍 汪利萍 278 范琳 范琳 279 张峻 张峻 280 陈杰 陈杰 281 陆荷萍 陆荷萍 282 陈燕 陈燕 283 王克谣 王克谣 284 张凤芳 张凤芳 285 重庆希格玛投资有限公司 重庆希格玛投资有限公司 286 严锋 严锋 287 梁瑞廉 梁瑞廉 288 厦门市担保有限公司 厦门市担保有限公司自有资金投资账户 289 戈亚芳 戈亚芳 290 黄亚丹 黄亚丹 291 黄元旦 黄元旦 33 / 239

34 龚云洁自有资金投资 292 龚云洁 账户 293 李立其李立其 294 沈佳敏沈佳敏 295 吴文选吴文选 辽宁正国投资发展有限公辽宁正国投资发展有 296 司限公司 297 李靖李靖 298 丁丹京丁丹京 299 王楚菡王楚菡 300 林伊珍林伊珍 有效 301 谢晓峰谢晓峰 302 陈竺禹顷陈竺禹顷 303 胡笑颖胡笑颖 中国中投证券有限责任公中国中投证券有限责 304 司任公司自营账户 305 韩京民韩京民 重庆国际信托股份有 306 重庆国际信托 限公司自营账户 307 崔珊燕崔珊燕 308 严俊严俊 309 付文明付文明 310 方之青方之青 311 舒大成舒大成 312 吴亚佩吴亚佩 中油财务有限责任公 313 中油财务 司自营账户光大证券股份有限公 314 光大证券股份有限公司 司 315 徐玉生徐玉生 316 戚凌戚凌 317 中邮创业基金管理股份有限公司 318 中邮创业基金管理股份有限公司 319 中邮创业基金管理股份有限公司 320 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮创业 - 量化灵活配置 1 号资产管理计划 中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基 金 中邮乐享收益灵活配 置混合型证券投资基 金 中邮双动力混合型证券投资基金 321 金祚华金祚华 34 / 239

35 322 黄雅娣黄雅娣 323 王敏君王敏君 324 张新文张新文 吉林敖东药业集团股份有吉林敖东药业集团股 325 限公司份有限公司 326 丁春明丁春明 327 陈鸿樑陈鸿樑 328 梁国辉梁国辉 329 黄蓉蓉黄蓉蓉 330 韩夏香韩夏香 331 朱林楠朱林楠 332 李绍明李绍明 333 黎宇明黎宇明 蓝光投资控股集团有限公蓝光投资控股集团有 334 司限公司 335 沈昊年沈昊年 336 叶景肯叶景肯 337 安徽龙瑞玻璃有限公司 338 中信证券股份有限公司 339 中信证券股份有限公司 340 中信证券股份有限公司 341 中信证券股份有限公司 342 中信证券股份有限公司 343 中信证券股份有限公司 344 中信证券股份有限公司 345 中信证券股份有限公司 346 中信证券股份有限公司 安徽龙瑞玻璃有限公司 中信证券股份有限公司自营账户 中国人寿再保险有限 责任公司委托中信证券管理的 A 股主动投 有效 资组合 国寿股份委托中信证 券分红险中证全指组 合 中信证券上饶银行八号定向资产管理计划 中信证券招银多策略 1 号定向资产管理计划 中国工商银行统筹外 福利负债基金中信组 合 中国中信集团公司企业年金计划 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 沈阳铁路局企业年金 计划 35 / 239

36 347 中信证券股份有限公司 348 中信证券股份有限公司 349 中信证券股份有限公司 350 中信证券股份有限公司 351 中信证券股份有限公司 352 中信证券股份有限公司 353 中信证券股份有限公司 354 中信证券股份有限公司 355 中信证券股份有限公司 356 中信证券股份有限公司 357 中信证券股份有限公司 358 中信证券股份有限公司 359 中信证券股份有限公司 360 工银瑞信基金管理有限公司 361 工银瑞信基金管理有限公司 362 工银瑞信基金管理有限公司 363 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行离退休人员福利负债定向资产中国石油天然气集团公司企业年金计划中国银行股份有限公司企业年金计划中国电信集团公司企业年金计划中信证券建设银行信达财产保险定向资产管理计划中信证券信养天丰股票型养老金产品中国人寿保险股份有限公司定向资产管理计划中信证券信安稳利混合型养老金产品中信证券信诚人寿中信银行定向资产管理计划 ( 传统 ) 中信证券信诚人寿中信银行定向资产管理计划 ( 万能 ) 中信证券信诚人寿中信银行定向资产管理计划 ( 分红 ) 中信证券幸福人寿邮储银行定向资产管理计划中信证券贵宾丰元 5 号集合资产管理计划工银瑞信基金 兴业银行 工银瑞信 锦和 6 号资产管理计划工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金辽宁省电力有限公司 01 号企业年金计划南昌铁路局企业年金计划 有效 有效 有效 有效 有效 36 / 239

37 364 工银瑞信基金管理有限公司 365 工银瑞信基金管理有限公司 366 工银瑞信基金管理有限公司 367 工银瑞信基金管理有限公司 368 工银瑞信基金管理有限公司 369 工银瑞信基金管理有限公司 370 工银瑞信基金管理有限公司 371 工银瑞信基金管理有限公司 372 工银瑞信基金管理有限公司 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划 中国海运 ( 集团 ) 总公司企业年金计划 神华集团有限责任公司企业年金计划 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 工银瑞信基金公司 - 农 行 - 中国农业银行离退休人员福利负债 平安人寿混合型委托投资 1 号资产管理计划 吉祥人寿传统产品 - 工 银瑞信基金 - 农业银行委托投资资产管理计 有效 划 工银瑞信 - 招商财富 - 锦宏 30 号资产管理计划 工银瑞信基金 - 农业银 行 - 吉祥人寿保险 - 吉祥人寿万能产品 2 号资产 管理计划 373 吴志坚 吴志坚 374 陈巧云 陈巧云 375 朱军 朱军 376 胡剑华 胡剑华 377 戚来法 戚来法 378 北京蓝石致远投资有限公司 379 上海东方证券资产管理有限公司 380 上海东方证券资产管理有限公司 381 上海东方证券资产管理有限公司 382 上海东方证券资产管理有限公司 北京蓝石致远投资有限公司 - 金石 1 号私募证券投资基金 东方红京东大数据灵 活配置混合型证券投 资基金 天弘创新东证资管债 券多策略定向资产管 理计划 东方红睿满沪港深灵 活配置混合型证券投 资基金 东方红沪港深灵活配 置混合型证券投资基 37 / 239

38 金 383 东方红睿华沪港深灵上海东方证券资产管理有活配置混合型证券投限公司资基金 384 东方红战略精选沪港上海东方证券资产管理有深混合型证券投资基限公司金 385 方剑波 方剑波 386 毛瓯越 毛瓯越 387 杨成社 杨成社 388 姚志坚 姚志坚 389 陈子荣 陈子荣 390 翟伟伟 翟伟伟 391 秦志军 秦志军 392 迟云峰 迟云峰 393 殷晓南 殷晓南 394 黄莹 黄莹 395 杨晓红 杨晓红 396 陈志宏 陈志宏 397 叶冠军 叶冠军 398 凌云 凌云 399 沈阳新金杯投资有限公司 沈阳新金杯投资有限公司 400 乐健 乐健 401 光大永明资产管理股份有限公司 402 光大永明资产管理股份有限公司 403 光大永明资产管理股份有限公司 404 光大永明资产管理股份有限公司 405 光大永明资产管理股份有限公司 406 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司 - 永铭权益集合资产管理产品 光大永明人寿保险有限公司 - 分红险 光大永明人寿保险有限公司 - 自有资金 光大永明人寿保险有限公司 - 万能险 光大永明资产管理股 份有限公司 - 聚宝稳健 1 号 光大永明资产管理股 份有限公司 - 永铭量化 集合资产管理产品 407 蒋建承 蒋建承 408 郭旭 郭旭 38 / 239

39 409 苏丽 苏丽自有资金投资账户 410 陈少强 陈少强 411 吴玉屏 吴玉屏 412 罗章华 罗章华 413 郑祥希 郑祥希 414 徐虹 徐虹 415 王宝成 王宝成 416 樊磊 樊磊自有资金投资账户 417 徐嫣婷 徐嫣婷 418 李连强 李连强 419 陈岑宇 陈岑宇 420 唐成合 唐成合 421 林翔 林翔 422 魏峰山 魏峰山 423 杨文华 杨文华 424 陈雅萍 陈雅萍 425 周庆锋 周庆锋 426 吴运花 吴运花 427 黄孝云 黄孝云 428 李苏强 李苏强 429 沈阳市汽车工业资产经营沈阳市汽车工业资产有限公司经营有限公司 430 李剑铭 李剑铭 431 叶驵豪 叶驵豪 432 李天虹 李天虹 433 帅武东 帅武东 434 吴娅军 吴娅军 435 中债信用增进投资股中债信用增进投资股份有份有限公司自有资金限公司投资账户 436 徐俊斌 徐俊斌 437 马良超 马良超 438 上海久铭投资管理有上海久铭投资管理有限公限公司 - 久铭稳健 19 司号私募证券投资基金 439 上海久铭投资管理有上海久铭投资管理有限公限公司 - 久铭稳健 2 号司证券投资基金 39 / 239

40 440 上海久铭投资管理有限公司 441 上海久铭投资管理有限公司 442 国金证券 443 国金证券 444 国金证券 445 国金证券 446 国金证券 上海久铭投资管理有限公司 - 久铭 2 号私募证券投资基金 上海久铭投资管理有 限公司 - 久铭稳健 12 号私募证券投资基金 国金慧泉百度大数据 量化对冲 5 号集合资产 有效 管理计划 国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划 有效 国金慧泉工银对冲 1 号集合资产管理计划 国金慧泉量化对冲 1 号 限额特定集合资产管 有效 理计划 国金证券股份有限公司自营账户 447 王军王军 448 国寿安保基金管理有限公司 449 国寿安保基金管理有限公司 450 国寿安保基金管理有限公司 451 国寿安保基金管理有限公司 452 国寿安保基金管理有限公司 453 国寿安保基金管理有限公司 454 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 有效 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司委托国寿安保基金管理有限公司混合 型组合资产管理合同 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 有效 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 有效 中国人寿保险股份有 限公司委托国寿安保基金分红险固定收益组合 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司委托国寿安保基 金管理有限公司固定 收益型组合资产管理 合同 国寿安保稳健增利灵 活配置混合型证券投 资基金 40 / 239

41 国寿安保基金管理有限公国寿安保保本混合型 455 司证券投资基金国寿安保基金管理有限公国寿安保稳健回报混 456 司合型证券投资基金国寿安保基金管理有限公国寿安保稳定回报混 457 司合型证券投资基金 458 李霞李霞 459 王成江王成江 460 姜华朝姜华朝 461 郭扬郭扬 462 余后荣余后荣 463 刘芳珍刘芳珍 464 刘春虎刘春虎 徐培森自有资金投资 465 徐培森 账户 466 刘欢刘欢 467 吉翠仙吉翠仙 468 张剑张剑 469 彭杰彭杰 470 郑文宝郑文宝 471 涂景林涂景林 472 柴书弘柴书弘 473 邱琳邱琳 广东德汇投资管理有广东德汇投资管理有限公 474 限公司 - 德汇精选证 司券投资基金 475 徐伟宇徐伟宇 九泰基金 - 永乐分级 九泰基金管理有限公司 号资产管理计划九泰基金 - 昆泰分级 九泰基金管理有限公司 号资产管理计划九泰基金 - 昆仑分级 九泰基金管理有限公司 号资产管理计划九泰基金 - 民安分级 九泰基金管理有限公司 号资产管理计划九泰基金 - 涌鑫 1 号混 480 九泰基金管理有限公司 有效合型资产管理计划九泰天富改革新动力 481 九泰基金管理有限公司灵活配置混合型证券 投资基金 482 九泰基金管理有限公司 九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投 有效 41 / 239

42 资基金 483 林建华 林建华 484 张艳 张艳 485 李亚 李亚 486 石静 石静 487 华安财保资产管理有限责任公司 488 华安财保资产管理有限责任公司 489 华安财保资产管理有限责任公司 490 华安财保资产管理有限责任公司 491 华安财保资产管理有限责任公司 492 华安财保资产管理有限责任公司 493 华安财保资产管理有限责任公司 494 华安财保资产管理有限责任公司 华安财产保险股份有限公司 - 自有资金 华安财产保险股份有限公司 - 传统保险产品 华安财保资产 - 工商银 行 - 深圳云胡实业有限 公司 华安财保资产 - 工商银 行 - 民太安财产保险公 估股份有限公司 华安财保资产管理有 限责任公司 - 华安资产稳利 1 号 华安资产 - 兴业银行 - 渤 海国际信托股份有限 公司 渤海人寿保险股份有限公司 - 万能险产品二 华安财产保险股份有 限公司 - 投资型保险产 品 495 李决平 李决平 496 赖盛贵 赖盛贵 497 胡宝明 胡宝明 498 梁炳南 梁炳南 499 孔繁芳 孔繁芳 500 赵聚友 赵聚友 501 杨志恩 杨志恩自有资金投资账户 502 万虹 万虹 503 施朝晖 施朝晖 504 张志强 张志强 505 顾立飞 顾立飞 506 杭伟 杭伟 507 胡新忠 胡新忠 42 / 239

43 508 上海铭大实业 ( 集团 ) 有上海铭大实业 ( 集团 ) 限公司有限公司 509 张杰 张杰 510 石惠芳 石惠芳 511 徐木香 徐木香 512 高俊杰 高俊杰 513 蔡华 蔡华 514 贾珞 贾珞 515 厦门建发集团有限公司 厦门建发集团有限公司 516 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司自营投资账户 517 蔡丕鹏 蔡丕鹏 518 金其昌 金其昌 519 徐奇志 徐奇志 520 李雍 李雍 521 李金荣 李金荣 522 刘志奇 刘志奇 523 李兴田 李兴田 524 陈群 陈群 525 叶佩芬 叶佩芬 526 张绍先 张绍先 527 梁国强 梁国强 528 张达 张达 529 刘延辉 刘延辉 530 滕绣 滕绣 531 孙冯 孙冯 532 张晶 张晶 533 吴伟忠 吴伟忠 无效 陆永强 陆永强 535 泰达宏利基金管理有限公司 536 泰达宏利基金管理有限公司 537 泰达宏利基金管理有限公司 538 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金 有效 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 泰达宏利价值优化型 稳定类行业混合型证 有效 券投资基金 泰达宏利价值优化型 周期类行业混合型证 有效 券投资基金 43 / 239

44 539 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金 有效 540 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金 541 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金 542 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 有效 543 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 544 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金 有效 545 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 546 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金 有效 547 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金 有效 548 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF) 549 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金 550 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金 551 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资基金 有效 552 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 553 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金 554 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 555 泰达宏利基金管理有限公泰达宏利创盈灵活配 44 / 239

45 司置混合型证券投资基金 556 帅武强帅武强 557 汤永芳汤永芳 紫金财产保险股份有限公紫金财产保险股份有 558 司限公司 559 姜伟灿姜伟灿 560 舒仁村舒仁村 561 陈红陈红 562 于爱红于爱红 563 潘耀斌潘耀斌 564 谢祖儿谢祖儿 鑫元鑫新收益灵活配 565 鑫元基金管理有限公司置混合型证券投资基 金南通交通产业集团有限公南通交通产业集团有 566 司限公司 567 张志雄张志雄 568 李中海李中海 广东省丝绸纺织集团有限广东省丝绸纺织集团 569 公司有限公司上海世兆投资管理有限公上海世兆投资管理有 570 司限公司 571 尹必祥尹必祥 572 罗季文罗季文 573 高宏良高宏良 574 王慧莉王慧莉 575 施利霞施利霞 576 来军来军 577 王志王志 578 车晓芬车晓芬 579 沈怡红沈怡红 580 庄潇婷庄潇婷 581 陶美英陶美英 582 赵琳赵琳 583 张伯先张伯先 584 龚晨青龚晨青 585 肖云茂肖云茂 江海证券自营投资账 586 江海证券有限公司 户 587 洪允兰洪允兰 588 上海原龙投资有限公司上海原龙投资有限公 45 / 239

46 司 589 赵关贤 赵关贤 590 谷福利 谷福利 591 阚宏柱 阚宏柱 592 薛昭文 薛昭文 593 吴琴芳 吴琴芳 594 浦家元 浦家元 无效 裘小明 裘小明 596 张宪文 张宪文 597 中英益利资产管理股份有限公司 598 中英益利资产管理股份有限公司 599 中英益利资产管理股份有限公司 600 中英益利资产管理股份有限公司 601 中英益利资产管理股份有限公司 602 中英益利资产管理股份有限公司 603 中英益利资产管理股份有限公司 604 中英益利资产管理股份有限公司 605 中英益利资产管理股份有限公司 606 中英益利资产管理股份有限公司 607 中英益利资产管理股份有限公司 中英益利资管 建设银行 中英益利景利 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安益 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安益 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安泓 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安泓 1 号资产管理产品 中英益利资产 中国 银行 中英益利福熹 1 号资产管理产品 中英益利资产 中国 银行 中英益利福睿 一号股票型投资产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安盛 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安盛 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利祥瑞 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利祥瑞 1 号资产管理产品 46 / 239

47 608 中英益利资产管理股份有限公司 609 中英益利资产管理股份有限公司 610 中英益利资产管理股份有限公司 611 中英益利资产管理股份有限公司 612 中英益利资产管理股份有限公司 613 中英益利资产管理股份有限公司 614 中英益利资产管理股份有限公司 615 中英益利资产管理股份有限公司 616 中英益利资产管理股份有限公司 617 中英益利资产管理股份有限公司 618 中英益利资产管理股份有限公司 619 中英益利资产管理股份有限公司 中英益利资管 建设银行 中英益利进取 3 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利进取 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利进取 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利吉瑞 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利吉瑞 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利积极 3 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利积极 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利积极 1 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安融 2 号资产管理产品 中英益利资管 建设 银行 中英益利安融 1 号资产管理产品 中英人寿保险有限公司 - 万能 - 个险万能 中英人寿保险有限公司 - 分红 - 个险分红 620 林芳 林芳 621 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自营账户 622 申松林 申松林 623 张玉柱 张玉柱 624 韦秀萍 韦秀萍 625 庆光梅 庆光梅 626 吴永建 吴永建 47 / 239

48 627 罗蔚旻罗蔚旻 628 胡丽筠胡丽筠 629 吴少冰吴少冰 630 王健平王健平 631 陈春娇陈春娇 632 谷文华谷文华 633 李曼秋李曼秋 634 俞一阳俞一阳 635 杨巧伟杨巧伟 636 张栋张栋 637 陈波陈波 638 鲁利鲁利 639 蔡备备蔡备备 640 黄莹黄莹 641 卓汉松卓汉松 642 吴子奇吴子奇 643 刘健锋刘健锋 644 柳瑾柳瑾 645 王建龄王建龄 646 付群付群 647 朱金妹朱金妹 上海爱建信托有限责任公上海爱建信托有限责 648 司任公司自营投资账户 649 竺淑桢竺淑桢 海通证券股份有限公 650 海通证券股份有限公司 司自营账户 CSIIM CLIENT 中信证券国际投资管理 651 FUND-04 / CSIIM ( 香港 ) 有限公司 CLIENT FUND-05 LEGG MASON 中信证券国际投资管理 652 PERMAL CHINA ( 香港 ) 有限公司 ALPHA FUND 653 徐勇军徐勇军 654 杨慧娟杨慧娟 655 刘燕萍刘燕萍 爱建证券有限责任公 656 爱建证券有限责任公司 司自营投资账户 657 朱赤心朱赤心 北京中联宝通汽车配件有北京中联宝通汽车配 658 限公司件有限公司北京双鹭药业股份有限公北京双鹭药业股份有 659 司限公司 48 / 239

49 660 张贺敏 张贺敏 661 何芬 何芬 662 武爱军 武爱军 663 张新革 张新革 664 吕仲媛 吕仲媛 665 王晓芳 王晓芳 666 童磊 童磊 667 泰康资产管理有限责任公司 668 泰康资产管理有限责任公司 669 泰康资产管理有限责任公司 670 泰康资产管理有限责任公司 671 泰康资产管理有限责任公司 672 泰康资产管理有限责任公司 673 泰康资产管理有限责任公司 674 泰康资产管理有限责任公司 675 泰康资产管理有限责任公司 676 泰康资产管理有限责任公司 677 泰康资产管理有限责任公司 678 泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 23 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责任公司银泰 12 号 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 20 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 9 号资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 8 号资 产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 15 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 19 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 18 号资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 13 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 12 号 资产管理产品 泰康资产管理有限责 任公司短融增益 11 号 资产管理产品 679 泰康资产管理有限责任公泰康资产开泰稳健增 49 / 239

50 司 值 5 号资产管理产品 680 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产开泰稳健增值 6 号资产管理产品 681 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰 21 号 682 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰永丰 1 号资产管理产品 683 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益 6 号资产管理产品 684 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益 5 号资产管理产品 685 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品 有效 686 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益 3 号资产管理产品 687 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益 2 号资产管理产品 688 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司短融增益资产管理产品 689 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司优势精选资产管理产品 690 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产 - 积极配置投资产品 691 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司投连创新动力型投资账户 692 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司投连优选成长型投资账户 693 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司 开泰 稳健增值投资产品 50 / 239

51 694 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司 - 万能 - 个险万能 ( 乙 ) 投资账户 695 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 万能 团体万能 696 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司投连稳健收益型投资账户 697 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司投连平衡配置型投资账户 698 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司投连积极成长型投资账户 699 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 万能 个险万能 700 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 - 投连 - 进取 701 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 702 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司分红型保险产品 703 泰康资产管理有限责任公司 受托管理泰康人寿保险股份有限公司 传统 普通保险产品 704 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行离退休人员福利负债专户 705 泰康资产管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 706 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰益股票型养老金产品 有效 707 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产增强收益混合型养老金产品 708 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰鑫股票型养老金产品 有效 709 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 51 / 239

52 710 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰颐混合型养老金产品 711 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产优选成长股票型养老金产品 712 泰康资产管理有限责任公司 中国移动通信集团公司企业年金计划 713 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产价值精选股票型养老金产品 714 泰康资产管理有限责任公司 中国远洋运输 ( 集团 ) 总公司企业年金计划 715 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 716 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 717 泰康资产管理有限责任公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 718 泰康资产管理有限责任公司 东风汽车公司企业年金计划 719 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 720 泰康资产管理有限责任公司 深圳市地铁集团有限公司企业年金计划 721 泰康资产管理有限责任公司 国家电力投资集团公司企业年金计划 722 泰康资产管理有限责任公司 中国交通建设集团有限公司 ( 标准组合 ) 企业年金计划 723 泰康资产管理有限责任公司 中国电信集团公司企业年金计划 724 泰康资产管理有限责任公司 河南省电力公司企业年金计划 725 泰康资产管理有限责任公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 726 泰康资产管理有限责任公司 福建省电力有限公司 ( 主业 ) 企业年金计划 727 泰康资产管理有限责任公司 江苏省电力公司 ( 国网 B) 企业年金计划 728 泰康资产管理有限责任公司 湖南农村信用社企业年金计划 729 泰康资产管理有限责任公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 730 泰康资产管理有限责任公中国冶金科工集团有 52 / 239

53 司 限公司企业年金计划 731 泰康资产管理有限责任公司 湖北省电力公司企业年金计划 732 泰康资产管理有限责任公司 北京公共交通控股 ( 集团 ) 有限公司企业年金计划 733 泰康资产管理有限责任公司 中国广核集团有限公司企业年金计划 734 泰康资产管理有限责任公司 贵州省农村信用社联合社企业年金计划 735 泰康资产管理有限责任公司 武汉铁路局企业年金计划 736 泰康资产管理有限责任公司 西安铁路局企业年金计划 737 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 738 泰康资产管理有限责任公司 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 739 泰康资产管理有限责任公司 济南铁路局企业年金计划 740 泰康资产管理有限责任公司 金川集团股份有限公司企业年金计划 741 泰康资产管理有限责任公司 上海铁路局企业年金计划 742 泰康资产管理有限责任公司 乌鲁木齐铁路局企业年金计划 743 泰康资产管理有限责任公司 沈阳铁路局企业年金计划 744 泰康资产管理有限责任公司 交通银行股份有限公司企业年金计划 745 泰康资产管理有限责任公司 成都铁路局企业年金计划 746 泰康资产管理有限责任公司 郑州铁路局企业年金计划 747 泰康资产管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 748 泰康资产管理有限责任公司 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 749 泰康资产管理有限责任公司 广西壮族自治区原有企业年金计划本级 53 / 239

54 750 泰康资产管理有限责任公司 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 751 泰康资产管理有限责任公司 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 752 前海开源基金管理有限公司 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 753 前海开源基金管理有限公司 前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金 前海开源沪港深农业 754 前海开源基金管理有限公司 主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 有效 755 前海开源基金管理有限公司 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 有效 756 前海开源基金管理有限公司 前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金 有效 757 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 有效 758 前海开源基金管理有限公司 前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金 有效 759 前海开源基金管理有限公司 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 760 前海开源基金管理有限公司 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 有效 761 前海开源基金管理有限公司 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 762 前海开源基金管理有限公司 前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金 763 前海开源基金管理有限公司 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 764 前海开源基金管理有限公司 前海开源新经济灵活配置混合型证券投资 有效 54 / 239

55 基金 前海开源沪港深智慧前海开源基金管理有限公生活优选灵活配置混司合型证券投资基金 有效 前海开源基金管理有限公司前海开源基金管理有限公司前海开源基金管理有限公司前海开源基金管理有限公司 前海开源恒远保本混合型证券投资基金 前海开源清洁能源主 题精选灵活配置混合 型证券投资基金 前海开源再融资主题 精选股票型证券投资 基金 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券 投资基金 东吴安鑫量化灵活配 770 东吴基金管理有限公司 置混合型证券投资基 有效 金 东吴安盈量化灵活配 771 东吴基金管理有限公司 置混合型证券投资基 有效 金 东吴国企改革主题灵 772 东吴基金管理有限公司 活配置混合型证券投 有效 资基金 平安银行股份有限公 773 东吴基金管理有限公司 司 - 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资 基金 774 郑景涛 郑景涛 775 林依模 林依模自有资金投资账户 776 唐亮芬 唐亮芬 777 张恩权 张恩权 778 朱玮 朱玮 779 平安资产管理有限责任公司 780 平安资产管理有限责任公司 781 平安资产管理有限责任公司 782 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意 18 号保险资产管理产品 平安资产如意 3 号资产管理产品 平安资产如意 12 号保险资产管理产品 平安资产 - 中国银行 - 众安乐享 1 号资产管理计 55 / 239

56 划 783 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享 2 号资产管理产品 784 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有限公司 传统 高利率保单产品 785 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 万能 - 个险万能 786 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 银保分红 787 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 个险分红 788 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 团险分红 789 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 传统 - 普通保险产品 790 平安资产管理有限责任公司 受托管理中国平安财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 791 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福 6 号资产管理产品 792 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享 23 号资产管理产品 793 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 51 号资产管理产品 794 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 49 号资产管理产品 795 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 50 号资产管理产品 796 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意 32 号资产管理产品 797 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福 1 号资产管理产品 798 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 23 号资产管理产品 799 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 24 号资产管理产品 800 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 29 号资产管理产品 801 平安资产管理有限责任公司 平安资产创赢 28 号资产管理产品 56 / 239

57 802 平安资产管理有限责任公司 803 平安资产管理有限责任公司 804 平安资产管理有限责任公司 805 平安资产管理有限责任公司 806 平安资产管理有限责任公司 807 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意 33 号资产管理产品 平安资产如意 20 号保险资产管理产品 平安资产如意 16 号资产管理产品 平安资产创赢 20 号资产管理产品 平安资产创赢 19 号资产管理产品 平安资产创赢 12 号资产管理产品 808 吴春鸣吴春鸣 809 梁必骐梁必骐 浙江博鸿投资顾问有限公浙江博鸿投资顾问有 810 司限公司 811 朱国华朱国华 中国远洋运输 ( 集团 ) 总公中国远洋运输 ( 集团 ) 总 812 司公司 813 徐建瓴徐建瓴 814 圆信永丰基金管理有限公司 815 圆信永丰基金管理有限公司 816 圆信永丰基金管理有限公司 817 圆信永丰基金管理有限公司 818 圆信永丰基金管理有限公司 819 圆信永丰基金管理有限公司 820 圆信永丰基金管理有限公司 821 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰互信 1 号资产管理计划 圆信永丰丰享 1 号资产管理计划 有效 圆信永丰丰收 2 号资产管理计划 有效 圆信永丰量化增强 1 号资产管理计划 有效 圆信永丰 - 对冲策略 2 号资产管理计划 有效 圆信永丰互惠 3 号资产管理计划 有效 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 圆信永丰双红利灵活 配置混合型证券投资 基金 822 陆晋泉陆晋泉 青岛以太投资管理有青岛以太投资管理有限公 823 限公司 - 以太投资趋势 司 24 号私募基金 57 / 239

58 824 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资稳健成长 23 号私募基金 825 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资价值 22 号私募基金 826 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资价值 21 号私募基金 827 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资进取 19 号私募基金 828 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资进取 18 号私募基金 829 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资趋势 17 号私募基金 830 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资稳健成长 16 号私募基金 831 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资趋势 14 号私募基金 832 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资稳健成长 13 号私募基金 833 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资价值 12 号私募基金 834 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资价值 11 号私募基金 835 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太优选 10 号私募基金 836 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资进取 9 号私募基金 837 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资进取 8 号私募基金 58 / 239

59 838 青岛以太投资管理有限公司 839 青岛以太投资管理有限公司 840 青岛以太投资管理有限公司 841 青岛以太投资管理有限公司 842 青岛以太投资管理有限公司 843 青岛以太投资管理有限公司 844 青岛以太投资管理有限公司 845 青岛以太投资管理有限公司 846 大连嘉天莉装饰工程有限公司 青岛以太投资管理有限公司 - 以太投资趋势 7 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太投资稳健 成长 6 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太投资趋势 4 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太投资稳健 成长 3 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太投资价值 2 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太投资价值 1 号私募基金 青岛以太投资管理有 限公司 - 以太量化基金 4 号 青岛以太投资管理有 限公司自有资金投资 账户 大连嘉天莉装饰工程 有限公司 847 武莹武莹 848 项明之项明之 849 王江明王江明 850 陈澄清陈澄清 851 徐雅梅徐雅梅 852 孔凡创孔凡创 853 李彬李彬 854 张孟洪张孟洪 浙商财产保险股份有限公浙商财产保险股份有 855 司限公司 - 传统保险产品季秀珍自有资金投资 856 季秀珍 账户 张惠升张惠升 859 浙江永安资本管理有限公浙江永安资本管理有 信雅达 ( 杭州 ) 计算机服信雅达 ( 杭州 ) 计算机务有限公司服务有限公司 59 / 239

60 司 限公司 860 赵树华赵树华 861 侯炽成侯炽成 862 翁德恩翁德恩 863 陈军陈军 864 邓潮泉邓潮泉 865 刘楚璇刘楚璇 866 李熹李熹 867 周保庆周保庆 868 罗映农罗映农 869 刘桂香刘桂香 870 王晓东王晓东 871 王细林王细林 872 孙长根孙长根 湘财证券股份有限公 873 湘财证券股份有限公司 司自营账户 874 郝玉存郝玉存 875 吴林娣吴林娣 876 韩继云韩继云 877 蔡维运蔡维运 878 何瑾何瑾 879 赵明赵明 880 叶翰霖叶翰霖 881 俞熹俞熹 882 苏志伟苏志伟 宁波申科华诚国际贸易有宁波申科华诚国际贸 883 限公司易有限公司浙江物产金属集团有限公浙江物产金属集团有 884 司限公司 885 李绍君李绍君 886 童晓波童晓波 袁利兰袁利兰 889 王一民王一民 890 紫腾投资有限公司紫腾投资有限公司 891 金耀珍金耀珍 892 顾国均顾国均 上海德汇集团有限公 893 上海德汇集团有限公司 司 894 唐梦华唐梦华 辽宁大辽河投资集团有限辽宁大辽河投资集团公司有限公司 60 / 239

61 895 陈树新 陈树新 896 曾新荣 曾新荣 897 熊玉兰 熊玉兰 898 贾东海 贾东海 899 王芳秀 王芳秀 900 史亚洲 史亚洲 901 上投摩根基金管理有限公司 902 上投摩根基金管理有限公司 903 上投摩根基金管理有限公司 904 上投摩根基金管理有限公司 905 上投摩根基金管理有限公司 906 上投摩根基金管理有限公司 907 上投摩根基金管理有限公司 908 上投摩根基金管理有限公司 909 上投摩根基金管理有限公司 910 上投摩根基金管理有限公司 911 上投摩根基金管理有限公司 912 上投摩根基金管理有限公司 913 上投摩根基金管理有限公司 914 上投摩根基金管理有限公司 915 上投摩根基金管理有限公司 916 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金 有效 上投摩根核心优选股票型证券投资基金 上投摩根智选 30 股票型证券投资基金 有效 上投摩根健康品质生 活股票型证券投资基 有效 金 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金 有效 上投摩根中国优势证券投资基金 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 上投摩根整合驱动灵 活配置混合型证券投 资基金 上投摩根动态多因子 策略灵活配置混合型 证券投资基金 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金 61 / 239

62 917 上投摩根基金管理有限公司 918 上投摩根基金管理有限公司 919 上投摩根基金管理有限公司 920 上投摩根基金管理有限公司 921 上投摩根基金管理有限公司 922 上投摩根基金管理有限公司 923 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 有效 上投摩根医疗健康股票型证券投资基金 有效 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 上投摩根中小盘股票型证券投资基金 上投摩根文体休闲灵 活配置混合型证券投资基金 有效 上投摩根智慧生活灵 活配置混合型证券投 有效 资基金 上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金 924 于振寰于振寰 925 黄友财黄友财 926 徐黎徐黎 927 牟明明牟明明 928 顾明钧顾明钧 929 芦岩芦岩 930 王卓锋王卓锋 一汽财务有限公司自 931 一汽财务有限公司 营账户陈钢自有资金投资账 932 陈钢 户 933 祁丽茹祁丽茹 934 张美琴张美琴 935 葛鹏葛鹏 兵工财务有限责任公 936 兵工财务有限责任公司 司自营账户 937 万勇万勇 938 蔡英明蔡英明 939 黄天红黄天红 940 吕雪英吕雪英 941 章晓乐章晓乐 942 曹黎敏曹黎敏 943 郭欢郭欢 944 徐秀芳徐秀芳 德邦星睿投资管理有限公德邦星睿投资管理有 945 司限公司 62 / 239

63 946 史建国 史建国 947 中国能源建设集团财中国能源建设集团财务有务有限公司自营投资限公司账户 948 叶丽娟 叶丽娟 949 周杰 周杰 950 谢智洪 谢智洪 951 丁宇宸 丁宇宸 952 宋汝良 宋汝良 953 杨洪珍 杨洪珍 954 中欧基金 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 955 中欧基金 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 956 中欧基金 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 957 中欧基金 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 958 中欧基金 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 959 中欧基金 中欧新赢 12 号资产管理计划 960 中欧基金 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券 有效 投资基金 961 中欧基金 中欧兴业量化 1 号资产管理计划 有效 962 中欧基金 中欧兴赢量化阿尔法 1 期资管计划 有效 963 中欧基金 中欧基金 - 博时资本收益增强 1 号资产管理计 有效 划 964 中欧基金 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 965 中欧基金 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 966 中欧基金 中欧永裕混合型证券投资基金 967 中欧基金 中欧睿达定期开放式混合型发起式证券投资基金 63 / 239

64 中欧新趋势股票型证 968 中欧基金 券投资基金 (LOF) 中欧新蓝筹灵活配置 969 中欧基金 混合型证券投资基金中欧价值发现股票型 970 中欧基金 证券投资基金中欧潜力价值灵活配 971 中欧基金置混合型证券投资基 金中欧基金 - 光大阳光量 972 中欧基金 化 1 号资产管理计划汇添富资本 - 中欧基金 973 中欧基金债券增强型 1 号资产管 理计划中欧明睿新起点混合 974 中欧基金 型证券投资基金中欧精选灵活配置定 975 中欧基金期开放混合型发起式 证券投资基金中欧时代先锋股票型 976 中欧基金 有效发起式证券投资基金 977 高梅平高梅平 上海大众企业管理有限公上海大众企业管理有 978 司限公司 979 陈燕陈燕 980 林天翼林天翼 981 王红旖王红旖 982 阎占表阎占表 周碧儿周碧儿 985 邓文俭邓文俭 986 沙超群沙超群 987 章高通章高通 988 钟用付钟用付 989 梁加勤梁加勤 990 沈华芳沈华芳 991 黄晓塘黄晓塘 992 石双良石双良 993 冯毅冯毅 994 陈尔佳陈尔佳 995 陈先伟陈先伟 广东省医药保健品进出口广东省医药保健品进有限公司出口有限公司 64 / 239

65 996 张怡方张怡方 997 陈怡陈怡 998 潘丹丹潘丹丹 999 林珊林珊 1000 鲍佳溶鲍佳溶 1001 计力强计力强 1002 陈久平陈久平 1003 张建国张建国 1004 陈明富陈明富 1005 王军王军 1006 朱宝文朱宝文 哈尔滨哈投投资股份有限哈尔滨哈投投资股份 1007 公司有限公司 1008 叶方华叶方华 1009 吴迅吴迅 前海人寿保险股份有限公前海人寿保险股份有 1010 司限公司 - 自有资金前海人寿保险股份有限公前海人寿保险股份有 1011 司限公司 - 聚富产品前海人寿保险股份有限公前海人寿保险股份有 1012 司限公司 - 海利年年 1013 王真真王真真 1014 梁勇梁勇 1015 江伟江伟 1016 吴亚峰吴亚峰 1017 张美红张美红 财达证券股份有限公 1018 财达证券股份有限公司 司自营投资账户首创证券有限责任公 1019 首创证券有限责任公司 司自营账户 1020 赵建平赵建平 1021 罗姗罗姗 1022 杜惠珍杜惠珍 1023 李美端李美端 1024 罗以坤罗以坤 1025 温凌雁温凌雁 1026 李宏李宏 1027 谢德虎谢德虎 1028 黄雪林黄雪林 东北证券股份有限公 1029 东北证券股份有限公司 司自营账户 1030 袁永刚袁永刚 65 / 239

66 1031 高志洪高志洪 华安证券股份有限公 1032 华安证券股份有限公司 司自营账户李夏云自有资金投资 1033 李夏云 账户浙江省能源集团财务浙江省能源集团财务有限 1034 有限责任公司自营投 责任公司资账户 1035 张上芝张上芝 1036 顾全梅顾全梅 无效 朱俊朱俊 1038 骆非骆非 1039 赵长文赵长文 1040 李宇剑李宇剑 1041 曹建国曹建国 1042 刘艳琼刘艳琼 1043 冷润元冷润元 1044 张厚建张厚建 1045 张炜张炜 1046 赵华赵华 生命保险资产管理有限公富德财产保险股份有 1047 司限公司 - 自有资金 1048 柳阳柳阳 上海勤远投资管理中 1049 账户上海勤远投资管理中上海勤远投资管理中心 1050 心 ( 有限合伙 )- 勤远 ( 有限合伙 ) 稳利 1 号基金投资账户上海勤远投资管理中 1051 金投资账户上海勤远投资管理中 1052 金投资账户上海勤远投资管理中 1053 金投资账户上海勤远投资管理中心上海勤远投资管理中心上海勤远投资管理中心上海勤远投资管理中心心 ( 有限合伙 )- 勤远心 ( 有限合伙 )- 勤远心 ( 有限合伙 )- 勤远心 ( 有限合伙 )- 勤远 ( 有限合伙 ) ( 有限合伙 ) ( 有限合伙 ) ( 有限合伙 ) 动态平衡 1 号基金投资迎水一号私募投资基迎水二号私募投资基迎水三号私募投资基 66 / 239

67 1054 丁洁丁洁 1055 吴建云吴建云 中华联合财产保险股中华联合财产保险股份有 1056 份有限公司 - 传统保险 限公司产品 1057 田乐民田乐民 厦门象屿集团有限公 1058 厦门象屿集团有限公司 司 1059 霍鸣庆霍鸣庆 1060 汪桂英汪桂英 1061 陈索文陈索文 1062 何纯何纯 天津民晟资产管理有限公民晟红鹭 6 期证券投资 1063 司基金 1064 钱亦伟钱亦伟 1065 谢丽芳谢丽芳 杭州热联集团股份有限公杭州热联集团股份有 1066 司限公司 1067 谢玉所谢玉所 1068 王明芳王明芳 长城证券股份有限公 1069 长城证券股份有限公司 司自营账户华能资本服务有限公 1070 长城证券股份有限公司 有效司 1071 陈莉珍陈莉珍 1072 李敏李敏 1073 许强许强 1074 柯维榕柯维榕 1075 王洪江王洪江 1076 侯智江侯智江 1077 程敏程敏 1078 中电投财务有限公司中电投财务有限公司 1079 曹阳曹阳 1080 臧珺臧珺 华宝信托有限责任公 1081 华宝信托有限责任公司 司自营账户 1082 吴征宇吴征宇 湖南银太集团有限公 1083 湖南银太集团有限公司 司 1084 宣家鑫宣家鑫 1085 王振发王振发 1086 周玉平周玉平 67 / 239

68 1087 侯儒波 侯儒波 1088 刘伟铖 刘伟铖 1089 陈立国 陈立国 1090 刘峰 刘峰 1091 潘子健 潘子健 1092 浦银安盛基金管理有限公司 1093 浦银安盛基金管理有限公司 1094 浦银安盛基金管理有限公司 1095 浦银安盛基金管理有限公司 1096 浦银安盛基金管理有限公司 1097 浦银安盛基金管理有限公司 1098 浦银安盛基金管理有限公司 1099 浦银安盛基金管理有限公司 1100 浦银安盛基金管理有限公司 1101 浦银安盛基金管理有限公司 1102 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 浦银安盛新经济结构 灵活配置混合型证券 有效 投资基金 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 有效 浦银安盛消费升级灵 活配置混合型证券投 有效 资基金 浦银安盛沪深 300 指 数增强型证券投资基金 有效 浦银安盛医疗健康灵 活配置混合型证券投 资基金 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投 资基金 浦银安盛精致生活灵 活配置混合型证券投资基金 浦银安盛战略新兴产 业混合型证券投资基 金 浦银安盛睿智精选灵 活配置混合型证券投 有效 资基金 1103 王德华 王德华 1104 贾中和 贾中和 1105 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 宁聚郁金香投资基金 1106 宁波宁聚资产管理中心宁聚事件驱动 1 号证券 ( 有限合伙 ) 投资基金 68 / 239

69 1107 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1108 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1109 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1110 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1111 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1112 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1113 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1114 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1115 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1116 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1117 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 1118 宁波宁聚资产管理中心 ( 有限合伙 ) 国泰君安证券股份有限公司融通 3 号证券投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 )- 恒升 2 号证券投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 )- 盘古 2 号证券投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 ) 宁聚满 天星对冲基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 ) 宁聚事件驱动 2 号证券投资基 金 宁聚事件驱动 3 号证券投资基金 宁聚满天星 2 期对冲基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 ) 仙人 掌 1 号证券投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 )- 宁聚量化精选 5 期证券投资 基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 )- 宁聚量化精选证券投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 )- 天华臻选宁聚 1 号私募证券 投资基金 宁波宁聚资产管理中 心 ( 有限合伙 ) 融通 5 号证券投资基金 1119 赵喆 赵喆 1120 李波 李波 1121 李雨川 李雨川 1122 中远财务 中远财务有限责任公 69 / 239

70 司自营账户 1123 管伟新管伟新 1124 金志刚金志刚 1125 黄梅黄梅 1126 陈志辉陈志辉 1127 敖晓明敖晓明 上海申新 ( 集团 ) 有限公上海申新 ( 集团 ) 有限 1128 司公司 1129 杨宗杰杨宗杰 中船财务有限责任公 1130 中船财务有限责任公司 司 1131 何富云何富云 1132 欧关平欧关平 1133 杨钟翔杨钟翔 1134 王小青王小青 杭州信雅达电子有限 1135 杭州信雅达电子有限公司 公司 1136 丁腊梅丁腊梅 昆仑信托有限责任公 1137 昆仑信托有限责任公司 司自营投资账户 1138 方皓方皓 英大证券有限责任公 1139 英大证券有限责任公司 司自营投资账户 1140 杜加明杜加明 1141 陈杰陈杰 1142 许荣根许荣根 1143 黄俊骥黄俊骥 1144 张阔张阔 1145 杨群杨群 1146 王勇王勇 1147 李明生李明生 1148 刘小庆刘小庆 1149 卢琛卢琛 1150 刘丽刘丽 李秀娟自有资金投资 1151 李秀娟 账户 1152 时志洋时志洋 1153 中国海运 ( 集团 ) 总公司中国海运 ( 集团 ) 总公司 1154 查根楼查根楼 南通交通建设投资公 1155 南通交通建设投资公司 司 70 / 239

71 1156 徐新徐新 1157 蔡贻育蔡贻育 1158 林旦林旦 1159 陈亚德陈亚德 1160 杨希伟杨希伟 1161 江满仙江满仙 1162 黄春芳黄春芳 1163 周晓建周晓建 1164 王洁王洁 上海锝金投资中心 ( 有限上海锝金投资中心 ( 有 1165 合伙 ) 限合伙 ) 信泰人寿保险股份有限公信泰人寿保险股份有 1166 司限公司 - 万能保险产品 1167 徐巍徐巍 1168 周丽华周丽华 1169 孙惠刚孙惠刚 1170 张慧张慧 1171 孙建斌孙建斌 1172 王勤寅王勤寅 1173 李惠民李惠民 1174 刘霞刘霞 1175 黄玉黄玉 1176 何锡华何锡华 广发乾和投资有限公 1177 广发乾和投资有限公司 司 1178 邹孝敏邹孝敏 1179 严根才严根才 1180 周东霞周东霞 1181 宗群宗群 湖北日升科技有限公 1182 湖北日升科技有限公司 司 1183 周峰周峰 1184 阳光资产管理股份有限公司 1185 阳光资产管理股份有限公司 1186 阳光资产管理股份有限公司 1187 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 行业灵活配置资产管理产品 阳光资产 - 工商银行 - 研究精选资产管理产品 阳光资产 - 工商银行 - 主 动量化 2 号资产管理产 品 阳光资产 - 工商银行 - 主动配置三号资产管理 71 / 239

72 产品 1188 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 积极进取十号资产管理产品 1189 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 积极进取九号资产管理产品 1190 阳光资产管理股份有限公司 华农财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 1191 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 积极进取一号资产管理产品 1192 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 积极进取六号资产管理产品 1193 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 主动量化 1 号资产管理产品 1194 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 阳光资产 - 价值优选资产管理产品 1195 阳光资产管理股份有限公司 阳光渝融信用保证保险股份有限公司 - 传统保险产品 1196 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 - 工商银行 - 盈时 1 号资产管理产品 1197 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产 工商银行 阳光资产主动配置资产管理产品 1198 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 传统保险产品 1199 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 分红保险产品 1200 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 万能保险产品 1201 阳光资产管理股份有限公司 阳光财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 72 / 239