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3 2013 FUBON PLUS 1

4 ,622,863 4,105,866 4,570, , , ,458 30,543 29,149 32, % 13.5% 10.7% 10.5% % 0.9% 0.8% 0.8% ,622,863 4,105,866 4,570, , , , ,543 29,149 32,709 2

5 ,944 14,630 15,775 8,144 8,253 8,431 3,368 6,351 9,418 13,891 14,739 15,578 11,565 14,495 18,045 1,060 (542) 3,857 9,054 12,973 12, (52) (35) ,951 2,938 2,768 1, ,388 5,959 5,966 5,638 4,973 4,774 2,672 1,073 1, (28) , , , ,287 26,600 27,497 18,224 20,047 21,477 1,661 1,885 1,727 1,927 1,746 1,640 3,078 3,056 2, , , ,152 54,321 68,640 80, , , , , , ,303 10,104 12,895 19, % 57.18% 56.86% 37.00% 37.30% 36.76% 94.14% 94.48% 93.62% 72.58% 72.51% 75.09% 2 222, , ,818 27,163 32, ,066 2,948 4,185 8, , ,170 94,

6 2013 PMI IT SGS PAS 2050:2011 ISO Asiamoney Bank of New York Mellon ( ) Corporate Governance Asia Factors Chain International FinanceAsia IFR Asia VISA Hong Kong Limited 2012 Lipper GAM Star The Asset e The Banker & PWM 102 On-Line

7 2013 AA1000 GRI G3.1 A ERB

8 % % 1.48% EPS ROA ROE 0.75% 10.5% % % % OBU % % % % % 2013 First Year Premium 2,129 FYP 19.2% 2013 Total Premium 4, % % 32 6

9 % 7

10 IFRSs ECFA % % % % , % % % % CAR 144.2% 100% 1%

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12 % 2013 BIS 13.45% % 0.38% % % twaa twa BBB+ A-2 Stable 2013 / 11 / 13 Baa1 Stable 2013 / 8 / 9 twaa twa / 11 / % Corporate Governance Asia SGS PAS 2050:2011 ISO (BSI) AA1000 GRI G3.1 A The Asset Asiamoney 3 10

13 2013 FinanceAsia , , , %

14 2013 VIP TMU 12

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20 No % 2,128 4, e APP 2013 ibon e 18

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23 ,128 21

24 % , % 2013 IFR % % 2013 e Taiwan Loan House ETF 21% , % 6% , % % 22

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27 2013 Taiwan Loan House 25

28 % 2.9% % 19% % 8% % % % % 26% 33% 36.16% % % % 7% , % % % 17.29% 19.99% % % 350 7%

29 % 27

30 % % 0.56% % 10.44% %

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32 , % , %, 51%, 80% 20% ,

33

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36 , % EPS e Personal Information Management System PIMS SGS BS PCA %

37 2013 e 35

38 %

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40 % % , % M+VIP 42% % F

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42 2013 FINI Equity Swap 180ETF QFII RQFII ETF

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44 % QE tapering

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48 ,100,400 16,800 2,703, ,210,802 5, ,124 1,031,000c.c. 5 16,362 2, , , 6,

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50 HARMONY , TIME Casa BRUTUS 2013 Art Map You Are What You Map x

51 N

52 Corporate Governance Asia The Asset

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56 % $ 194,224, ,741, ,142, ,504, ,630, ,798, ,717, ,735, ,499, ,631,464, ,427,145, ,439, , ,733-1,095,253-72,391, ,328, ,580, ,015, ,990, ,660, ,196-1,762,021-1,320,192-1,352,883, ,229,033, ,158,339, ,033,829-13,251,297-12,642, ,982, ,709, ,502, ,133,579-4,691,202-3,483, ,464, ,677, ,564, ,287, ,020, ,030, ,003, ,821, ,363, ,454,750-13,461,982-13,729,529-6,728,774-6,887,869-6,024,109-24,786,415-17,162,294-15,357,746 - $ 4,570,546, ,105,865, ,639,574,

57 $ 91,718, ,558, ,162, ,000, ,144, ,869, ,872,070-1,913,101-2,525,693-48,188, ,344, ,460, ,724, ,844, ,252, ,365, ,951,820-5,653,979-3,066,857-1,504,452, ,388,900, ,298,148, ,003, ,287, ,575, , ,269,333-2,160,927, ,875,739, ,590,324, ,285, ,004, ,501, ,474,686-9,282,628-4,238,393-16,387,266-16,354,600-21,271, ,253,866, ,799,436, ,401,780, ,336, ,269, ,137, ,446, ,704, ,968, ,905, ,007, ,953, ,985,366-2,985,366-4,803,976-75,533, ,124, ,417, ,424, ,117, ,175, ,250, ,394, ,570, (57,144) - (57,144) - 316,457, ,429, ,793, , ,679, ,429, ,793,849 7 $ 4,570,546, ,105,865, ,639,574,

58 % 101 % % $ 87,927, ,271, ,663, ,380, ,264, ,891, (4,480,859) (1) (6,874,621) (2) ,317, ,320, (5) (7,089,693) (2) 14,970,998 4 (147) 1,707,539-1,311, ,846, ,032, (1,587) - (561) - (183) 9,021,102 2 (16,709,869) (5) 154 (129,683) - 19,559 - (763) 435, , (768,870) - 697,456 - (210) 374,120, ,032, (4,082,710) 1 511, (288,361,779) 77 (292,919,015) 79 (2) (24,019,672) 6 (22,669,528) 6 6 (2,007,623) 1 (1,953,097) 1 3 (17,415,998) 5 (18,506,074) 6 (6) (43,443,293) 12 (43,128,699) ,233, ,497, ,233, ,497, (5,573,890) (1) (4,348,024) (1) (28) $ 32,659, ,148,

59 % 101 % % $ 810,035 - (685,654) (46,939,207) (13) 55,522, (185) (156,176) - (64,776) - (141) 160,448 - (1,339,146) (56,534) - 19,978 - (383) 7,169,504 2 (4,798,622) (1) 249 (39,011,930) (11) 48,654, (180) (6,352,609) (2) 77,803, (108) 32,709, ,148, (50,030) ,659, ,148,989 7 (6,302,579) (2) 77,803, (108) (50,030) (6,352,609) (2) 77,803, $ $

60 2013 $ 90,137,379 54,968,575 25,953,363 4,803,976 43,417,700 74,175, ,148,989 29,148, (1,170,343) (1,170,343) ,978,646 27,978, ,054,283 - (3,054,283) (9,057,844) (9,057,844) (1,449,035) - (1,449,035) (369,575) 369,575-4,528, (4,528,923) (4,528,923) 602, , ,269,157 55,704,785 29,007,646 2,985,366 55,124,871 87,117, ,709,351 32,709, , , ,841,671 32,841, ,898,280 - (2,898,280) (9,535,164) (9,535,164) 6,984,388 18,432, , ,495 77, , $ 102,336,040 74,446,982 31,905,926 2,985,366 75,533, ,424, ,000 6, ,000 5,000 60

61 2013 ( ) ( ) (1,283,925) 19,520, ,465 18,570,000 (57,144) 237,793, ,793, ,148,989-29,148,989 (629,474) 50,507,711 (53,764) 49,824,473-48,654,130-48,654,130 (629,474) 50,507,711 (53,764) 49,824,473-77,803,119-77,803, (9,057,844) - (9,057,844) (1,449,035) - (1,449,035) ,338,858-1,338, (1,913,399) 70,028, ,701 68,394,473 (57,144) 306,429, ,429, ,709,351 (50,030) 32,659, ,720 (39,951,343) (129,627) (39,144,250) - (39,011,930) - (39,011,930) 936,720 (39,951,343) (129,627) (39,144,250) - (6,302,579) (50,030) (6,352,609) (9,535,164) - (9,535,164) ,416,637-25,416, ,144 60,461-60, , , , , , ,291 (976,679) 30,076, ,074 29,250, ,457, , ,679,896 61

62 $ 38,233,211 33,497,013 2,088,266 2,075, , ,822 ( ) 3,923,296 (434,688) 14,663,686 14,380,313 (87,927,936) (80,271,640) (20,937,457) (14,846,152) 288,601, ,911, ,414 (77,226) (239,628) (992,968) (453,073) (375,030) 20,711 32,220 18,480 5,443 (151,405) (13,011) ( ) (908) 10,022 (20,019,689) (19,599,593) ( ) 26,216 (8,101) ( ) 103,467 (11,459) 1,158, ,519 (120,434) 107, ,596, ,930,637 (16,153,452) (12,215,388) ( ) 15,093,612 (22,236,033) (236,843,421) (473,153,371) ( ) (219,511) 279,520 (400,347) - (24,697,741) (1,289,903) (127,940,176) (70,693,668) (839,965) (608,773) 18,967, ,793,202 (37,555,347) (66,902,437) (5,817,001) (1,765,073) (416,405,576) (426,791,924) 15,160,277 15,395,896 ( ) 11,146,283 (8,724,234) (397,065) (612,592) ( ) 15,844,204 (6,115,886) ( ) (2,961,262) 29,949, ,551,790 90,751,955 ( ) 361,445 (7,349,581) 62

63 ( ) $ 4,281,466 (497,361) ( ) 32,666 (4,916,676) 159,019, ,881,343 (257,385,772) (318,910,581) (75,789,626) (123,979,944) (37,556,415) (90,482,931) 71,401,395 78,834,579 20,646,028 15,449,682 (14,842,285) (12,153,487) (6,092,833) (5,658,318) ( ) 33,555,890 (14,010,475) 22,842 - (80,700) (1,067,463) (1,101,752) (1,090,912) 3,439 7,397 (439,900) (232,510) 1,240 17,005 (1,491,208) (482) (8,423,816) (11,631,891) 152,573 14,973 (11,357,282) (13,983,883) 4,724,342-9,000,000 7,000,000 - (7,000,000) 4,404,423 6,000,000 (5,597,802) (2,683,056) 25,416,637-35, (3,269,333) (9,535,164) (9,057,844) 160,040 1,338,858 60, ,261 - ( ) 28,890,198 (7,671,375) 777, ,476 ( ) 51,866,007 (35,036,257) 243,559, ,595,636 $ 295,425, ,559,379 $ 194,224, ,741,207 29,209,658 15,489,668 71,990,949 58,328,504 $ 295,425, ,559,379 63

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02 04 06 14 15 16 17 18 19 20 22 26 2014 FUBON PLUS 1 2014 2012 2013 2 2014 4,105,866 4,596,972 5,438,361 306,429 341,900 416,147 306,429 341,678 408,043 29,149 38,464 60,483 29,149 38,514 60,248 3.07

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