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1 系 统 管 理 学 报 上 海 交 通 大 学 主 办 年 第 卷 第 期 期 刊 基 本 参 数 &*++**,-/012 目 次 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 及 其 可 视 化 李 欣 苗 李 靖 张 朋 柱 搜 寻 成 本 网 络 外 部 性 与 价 格 离 散 来 自 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 姜 永 玲 徐 智 博 胥 莉 基 于 的 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 谢 梅 李 强 面 向 换 乘 行 为 的 城 市 公 交 客 流 分 配 及 应 用 曾 鹦 李 军 朱 晖 基 于 贝 叶 斯 网 络 的 出 行 者 目 的 地 选 择 行 为 建 模 与 应 用 高 晶 鑫 隽 志 才 倪 安 宁 规 模 条 件 下 协 同 运 输 的 集 散 路 线 优 化 问 题 翁 克 瑞 诸 克 军 刘 耕 基 于 订 单 完 成 的 柔 性 流 水 作 业 排 序 胡 代 平 吴 瑞 明 徐 博 艺 基 于 双 正 交 小 波 混 合 核 90&-8:; 财 务 危 机 预 警 研 究 黄 超 韩 婷 婷 吴 芃 仲 伟 俊 基 于 违 约 概 率 与 违 约 损 失 相 关 的 贷 款 定 价 李 丹 < 基 于 谱 聚 类 独 立 成 分 分 析 因 果 检 验 模 型 的 金 融 风 险 协 同 溢 出 分 析 苏 木 亚 郭 崇 慧 < 我 国 股 票 关 联 网 络 拓 扑 结 构 与 网 络 弹 性 关 系 研 究 黄 玮 强 庄 新 田 姚 爽 + 加 权 极 大 极 小 随 机 模 糊 投 资 组 合 模 型 及 实 证 研 究 金 秀 刘 家 和 苑 莹 + 基 于 数 量 折 扣 的 供 应 链 交 易 信 用 激 励 机 制 曾 顺 秋 骆 建 文 不 对 称 信 息 供 应 链 应 对 突 发 事 件 协 调 模 型 吴 忠 和 陈 宏 赵 千 * 联 合 采 购 对 存 在 强 势 零 售 商 闭 环 供 应 链 回 收 策 略 的 影 响 聂 佳 佳 张 娜 娜 * 需 求 具 有 碳 排 放 敏 感 性 的 低 碳 供 应 链 收 益 共 享 寄 售 契 约 谢 鑫 鹏 赵 道 致 刘 永 军 + 可 信 性 测 度 下 模 糊 需 求 供 应 链 订 货 批 量 协 调 晋 盛 武 陈 均 誉 丁 浩 然 < 考 虑 专 利 保 护 的 闭 环 供 应 链 再 制 造 模 式 申 成 然 熊 中 楷 孟 卫 军 企 业 外 部 知 识 网 络 能 力 的 影 响 因 素 &&& 基 于 扎 根 方 法 的 探 索 性 研 究 王 海 花 谢 富 纪 关 系 冲 突 管 理 团 队 效 能 感 和 团 队 情 绪 智 力 的 调 节 作 用 卫 旭 华 刘 咏 梅 车 小 玲 项 目 组 织 中 交 易 型 领 导 对 员 工 绩 效 的 影 响 &&& 领 导 替 代 的 调 节 作 用 谢 洪 涛 张 普 伟 <

2 &*+,- -&&/,-, &/9&::&+/:0,:+* &CDED645F&CD C H ;+,+ 4J:5J4H-H STHSUVC-0/ 8/&WXDY06JDH 5&/&HJ -;X4, U- ZT[ V/,T[ S 5/E,X ;/H0H-,\C/D,45068 ;/ TD ;S] 04^/,[,4JEW 6,-JJ VD ZSUVC[ C ;-JJ46&/^/,^\WX -5UYU[-V/- &,4JF5JHW/SW^EW _D 9VC[ 9 S[ EY,EW8/J8/5EH C[ 6J_[ FHT[ ^\ E&0,^/_C\,990&-8:; ; C[-&/C- 4_[ 0VC5 _ S0,&,W60,,\S6 &HH:\8JEFX,8J&&-; S6< 8H\[5&//< 8\/F/J,W8F&/8X&WX C[- _avc[- TZ-58/ ;W/FHE\F _/ ;Y;5JDHJ8\ U TS[U/Z[- Z+ ;/H8JJ\&/&W/4&,]\6 VD8/aS[5UW 8JJ\&/& ;-\HHH6J _[V//&CD CVC-5 ]* 4/J0/&SJ8JJ\&/W/6HF DU VC- * F8/&H&SW,8JJ\&/W/&,H86H TDTJVC-5 6/S[ Z + \&8JJ\&/,4/\&,\DHW/E\6H U8/W&CDU\6 C< FH ;/&J8JJ\&/00 8CD&/T5V/X;D _ E-&JDY9WWX&J,\-DYJ\8\,4/\ _- C/TDE ;HF/J&4/;D4H D\4H DH _DT/S[ ZH&CDT 4/HJ4S/JDHJ\0H/;D8,S/J TD CVC-0W<

3 第 卷 第 期 年 月 系 统 管 理 学 报 U8\Hb ;H :22 U2 文 章 编 号 + 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 及 其 可 视 化 李 欣 苗 李 靖 张 朋 柱 上 海 财 经 大 学 信 息 管 理 与 工 程 学 院 上 海 2 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 上 海 摘 要 当 前 全 球 创 新 方 向 正 在 向 开 放 式 团 队 创 新 转 变 开 放 式 团 队 创 新 环 境 中 基 于 网 络 的 电 子 研 讨 成 为 最 基 本 最 重 要 的 创 新 活 动 及 时 准 确 地 识 别 海 量 电 子 研 讨 信 息 的 研 讨 主 题 并 通 过 可 视 化 形 象 地 展 示 给 创 新 团 队 成 员 对 提 高 开 放 式 团 队 创 新 的 效 率 和 质 量 至 关 重 要 针 对 传 统 主 题 挖 掘 研 究 中 存 在 的 主 要 问 题 提 出 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 该 方 法 在 文 档 建 模 阶 段 提 出 并 建 立 了 基 于 团 队 创 新 研 讨 信 息 本 体 和 研 讨 树 结 构 的 研 讨 文 本 语 义 计 算 方 法 在 研 讨 主 题 聚 类 阶 段 针 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 短 文 本 特 征 运 用 -8- 算 法 对 研 讨 文 本 进 行 聚 类 分 析 并 通 过 计 算 聚 类 结 果 中 每 个 节 点 名 词 的 研 讨 主 题 标 签 贡 献 率 识 别 每 个 类 别 的 研 讨 主 题 最 后 根 据 所 提 出 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 设 计 和 开 发 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 可 视 化 系 统 识 别 并 直 观 显 示 各 研 讨 主 题 间 的 语 义 关 系 和 结 构 关 系 并 对 其 进 行 了 实 验 研 究 关 键 词 开 放 式 团 队 创 新 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 短 文 本 聚 类 可 视 化 中 图 分 类 号 &*< 文 献 标 识 码 - +1<:CD1D0EFD2D1C1H<+D :1JD1&HFD1 & *+,-/012+&45 28/H ;HD8//[\E DH8//&/2-&DH ;H 8//U4[\8//&/ +&,4/, J / J2 JH H, _,,H/ HJH\HJ 2 \ HJ H\ / H J H HH/JJH24/,\ H/ W/HJ/JHJ\\,HHJJJ XWYJH HH,/HJ2X /HJ,HYJ HHJ H/ JJ/JJ2-HHJH/,H\H JJ,H HJ/2-8-/HHJ\ /YJHJ/24/,//\ HJJJHJ\J/\2&a\ /\H JJHH 收 稿 日 期 修 订 日 期 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 重 点 项 目 + 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 +* 上 海 市 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 VF 作 者 简 介 李 欣 苗 *+ 女 博 士 副 教 授 硕 士 生 导 师 * 研 究 方 向 为 开 放 式 团 队 创 新 *DHYH<2H

4 系 统 管 理 学 报 第 卷 JH,/JJH/24/\H,H\\ \ Y/, H /J /J,W H J2DYJH\ J H/ J H H W2 * +,-J H H HJ /Y 当 今 时 代 创 新 是 企 业 获 得 和 保 持 核 心 竞 争 力 的 首 要 因 素 * 随 着 经 济 全 球 化 和 网 络 等 信 息 技 术 的 广 - 泛 应 用 全 球 创 新 方 向 正 在 向 开 放 式 创 新 转 变 * 跨 领 域 跨 组 织 跨 地 域 的 开 放 式 创 新 团 队 是 开 放 式 创 - 新 的 主 要 载 体 * 开 放 式 创 新 环 境 中 创 新 团 队 成 员 分 布 在 不 同 的 地 域 和 组 织 中 团 队 成 员 通 过 网 络 进 行 交 互 和 协 作 * 在 这 种 情 况 下 基 于 网 络 的 电 子 研 讨 成 - 为 开 放 式 创 新 团 队 最 基 本 最 重 要 的 创 新 活 动 * 根 据 本 文 对 上 海 贝 岭 矽 创 微 电 子 有 限 公 司 上 海 华 为 技 术 有 限 公 司 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 等 余 家 科 研 院 所 与 企 业 创 新 团 队 的 实 地 调 研 表 明 开 放 式 团 队 创 新 过 程 会 产 生 海 量 的 电 子 研 讨 信 息 导 致 / 信 息 过 载 0 - 而 且 在 开 放 式 创 新 环 境 中 团 队 成 员 分 布 在 不 同 的 组 织 地 域 甚 至 分 布 在 不 同 的 时 区 而 导 致 工 作 时 差 这 使 得 开 放 式 创 新 环 境 中 的 团 队 成 员 更 加 难 以 及 时 准 确 地 了 解 团 队 创 新 进 程 更 加 难 以 清 晰 有 效 地 掌 握 团 队 创 新 的 最 新 进 展 * 因 此 及 时 准 确 地 挖 掘 并 识 别 海 量 电 子 研 讨 信 息 的 研 讨 主 题 并 通 过 可 视 化 方 法 形 象 地 展 示 给 创 新 团 队 成 员 这 不 仅 有 利 于 团 队 成 员 及 时 了 解 创 新 进 程 掌 握 创 新 成 果 激 发 创 新 思 维 而 且 能 够 基 于 不 同 的 研 讨 主 题 为 参 与 研 讨 的 相 关 成 员 推 荐 符 合 其 需 求 的 个 性 化 知 识 和 相 应 的 领 域 专 家 从 而 提 高 开 放 式 团 队 创 新 的 效 率 和 质 量 * 目 前 主 题 挖 掘 研 究 主 要 运 用 文 本 聚 类 方 法 * 文 本 聚 类 方 法 主 要 包 括 基 于 向 量 空 间 模 型 : 8J;:8; 的 文 档 建 模 方 法 和 基 于 语 义 的 - 文 档 建 模 方 法 * 但 是 上 述 方 法 应 用 在 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 挖 掘 时 却 存 在 如 下 问 题 上 述 方 法 均 是 基 于 词 频 的 文 档 建 模 方 法 在 长 文 本 中 词 语 出 现 的 频 率 是 文 档 建 模 的 重 要 信 息 但 是 在 只 有 十 几 到 几 十 个 词 语 的 短 文 本 中 同 一 词 语 很 少 会 多 次 出 现 这 对 于 短 文 本 就 无 法 提 取 到 足 够 的 词 频 特 征 * 而 开 放 式 团 队 创 新 的 研 讨 信 息 大 多 是 交 互 式 的 短 文 本 而 非 长 文 本 这 使 得 上 述 文 档 建 模 方 法 难 以 在 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 挖 掘 中 表 -< 现 出 良 好 的 性 能 * 传 统 文 本 聚 类 方 法 没 有 考 虑 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 过 程 自 身 的 特 点 * 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 过 程 是 围 绕 特 定 研 究 问 题 针 对 某 条 发 言 团 队 成 员 之 间 进 行 的 交 互 式 的 讨 论 * 根 据 这 一 特 点 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 信 息 构 成 研 讨 树 状 结 构 在 研 讨 树 的 / 同 一 支 0 上 常 常 讨 论 相 似 的 概 念 如 果 没 有 考 虑 这 一 特 征 则 会 导 致 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 聚 类 结 果 的 不 准 确 * 有 的 学 者 虽 然 在 研 讨 主 题 聚 类 中 考 虑 到 了 研 讨 树 结 构 -+ 但 是 由 于 他 们 使 用 基 于 :8; 的 文 档 建 模 方 法 没 有 考 虑 研 讨 文 本 的 语 义 特 征 并 且 过 多 依 赖 词 频 特 征 使 得 研 讨 主 题 聚 类 效 果 并 不 理 想 * 在 研 讨 主 题 聚 类 分 析 方 面 目 前 使 用 较 多 的 聚 类 算 法 是 层 次 聚 类 法 - * 该 方 法 虽 然 简 单 但 可 伸 缩 性 较 差 并 且 经 常 会 遇 到 合 并 点 或 分 裂 点 的 选 择 困 难 -* 因 此 导 致 低 质 量 的 聚 类 结 果 * 由 于 本 文 所 研 究 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 文 本 多 为 短 文 本 故 本 文 运 用 -8- 算 法 对 开 放 式 创 新 环 境 中 的 研 讨 文 本 进 行 聚 - 类 * 区 别 于 传 统 聚 类 算 法 -8- 算 法 的 输 入 只 需 要 知 道 样 本 间 的 相 似 度 并 不 需 要 知 道 样 本 在 多 维 空 间 中 的 具 体 位 置 - 而 且 -8- 算 法 在 处 理 短 - 文 本 时 表 现 出 了 很 好 的 实 验 效 果 这 正 好 适 用 于 本 文 所 运 用 的 文 档 建 模 方 法 * 综 上 所 述 本 文 针 对 当 前 传 统 主 题 挖 掘 研 究 中 存 在 的 上 述 问 题 研 究 并 提 出 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 该 方 法 首 先 运 用 基 于 本 体 的 方 法 构 建 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 信 息 本 体 基 于 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 信 息 本 体 计 算 研 讨 文 本 的 语 义 相 似 度 同 时 充 分 考 虑 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 树 状 结 构 特 征 构 建 研 讨 树 不 同 节 点 研 讨 文 本 的 相 似 度 矩 阵 进 而 运 用 -8- 算 法 对 研 讨 文 本 进 行 聚 类 分 析 并 对 聚 类 结 果 的 主 题 标 签 进 行 定 量 识 别 从 而 识 别 并 构 建 出 研 讨 主 题 的 层 次 结 构 最 后 本 文 根 据 所 提 出 的 方 法 设 计 和 开 发 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 可 视 化 系 统 以 直 观 显 示 研 讨 主 题 识 别 的 结 果 从 而 有 效 支 持 开 放 式 团 队 创 新 * 6 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 本 研 究 提 出 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 如 图 所 示 *

5 第 期 李 欣 苗 等 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 及 其 可 视 化 图 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 该 方 法 分 为 研 讨 文 档 建 模 聚 类 分 析 研 讨 主 题 识 别 三 部 分 * 在 研 讨 文 档 建 模 中 运 用 基 于 本 体 的 方 法 构 建 研 讨 信 息 本 体 * 引 入 1 知 网 2CW 的 本 体 结 构 不 考 虑 词 频 信 息 将 研 讨 树 中 的 研 讨 信 息 用 名 词 列 表 的 形 式 表 示 然 后 基 于 本 体 进 行 语 义 相 似 度 计 算 得 到 词 语 之 间 的 语 义 相 似 度 矩 阵 再 考 虑 研 讨 信 息 的 树 状 结 构 特 征 基 于 研 讨 树 结 构 分 析 和 计 算 研 讨 树 节 点 文 本 的 语 义 相 似 度 得 到 研 讨 树 节 点 文 本 的 语 义 相 似 度 矩 阵 * 该 研 讨 树 节 点 文 本 的 语 义 相 似 度 矩 阵 即 为 第 步 聚 类 分 析 的 输 入 * 针 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 短 文 本 特 征 运 用 -8- 算 法 对 研 讨 文 本 进 行 聚 类 分 析 * 运 用 -4 算 法 分 析 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 树 节 点 文 本 的 语 义 相 似 度 矩 阵 得 到 初 始 聚 类 簇 引 入 内 部 聚 类 有 效 性 评 价 的 轮 廓 系 数 对 初 始 聚 类 簇 中 的 对 象 排 序 并 将 排 序 后 的 结 果 输 入 -8- 算 法 经 过 -8- 算 法 最 终 输 出 研 讨 文 本 的 聚 类 结 构 * 本 研 究 对 基 于 -8- 的 聚 类 结 果 中 的 每 个 节 点 通 过 计 算 节 点 中 每 个 名 词 的 研 讨 主 题 标 签 贡 献 率 识 别 每 个 类 别 的 研 讨 主 题 * 最 后 根 据 上 述 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 本 文 设 计 和 开 发 了 研 讨 主 题 可 视 化 系 统 对 研 讨 主 题 聚 类 结 果 进 行 可 视 化 输 出 * 66 文 档 建 模 666 分 词 停 词 处 理 本 文 采 用 基 于 字 符 串 匹 配 的 分 词 法 &&& 正 向 最 大 匹 配 法 对 研 讨 信 息 进 行 分 词 处 理 * 根 据 统 计 汉 语 中 大 约 有 +*+ 个 名 词 约 个 动 词 而 其 中 有 个 动 词 具 有 名 词 词 性 所 以 名 词 可 以 较 好 的 表 达 一 个 汉 语 文 本 的 主 题 内 容 * 因 此 本 文 采 用 CW 中 长 度 大 于 的 名 词 来 构 建 决 策 研 讨 主 题 识 别 的 分 词 词 库 长 度 等 于 的 名 词 为 个 字 * 经 过 分 词 处 理 后 条 研 讨 文 本 对 应 于 个 或 多 个 名 词 研 讨 文 本 被 表 示 为 名 词 分 词 集 合 的 形 式 * 本 研 究 经 过 反 复 实 验 发 现 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 文 本 中 与 研 讨 总 目 标 有 关 的 名 词 会 成 为 研 讨 主 题 识 别 中 的 / 噪 音 0 影 响 研 讨 主 题 聚 类 的 效 果 应 该 剔 除 * 本 文 将 研 讨 总 目 标 文 本 中 的 名 词 提 取 出 来 构 成 停 词 表 * 经 过 停 词 处 理 后 的 非 空 名 词 集 合 即 为 有 效

6 系 统 管 理 学 报 第 卷 词 集 合 * 664 基 于 CW 本 体 的 语 义 分 析 在 研 讨 文 档 建 模 中 针 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 短 文 本 特 征 运 用 基 于 本 体 的 方 法 构 建 研 讨 信 息 本 体 并 据 此 计 算 研 讨 信 息 的 语 义 相 似 度 * 引 入 1 知 网 2 CW 构 建 研 讨 信 息 本 体 *CW 与 大 部 分 语 义 词 典 类 似 是 基 于 树 状 层 次 结 构 的 不 同 的 是 CW 是 以 义 原 作 为 节 点 然 后 再 用 义 原 通 过 知 网 知 识 系 统 描 述 语 言 9W6, ;X JS96;S 对 词 语 进 行 描 述 * 因 此 基 于 CW 的 语 义 相 似 度 的 度 量 方 法 首 先 需 要 计 算 义 原 的 相 似 度 然 后 才 能 计 算 出 词 语 语 义 的 相 似 度 进 而 计 算 出 研 讨 文 本 间 的 语 义 相 似 度 * 在 CW 中 义 原 之 间 存 在 多 种 关 系 由 于 本 文 所 提 出 的 模 型 运 用 名 词 进 行 文 档 建 模 对 于 名 词 来 说 义 原 之 间 的 上 下 位 关 系 非 常 重 要 因 此 本 研 究 重 点 考 虑 义 原 的 上 下 位 关 系 * 运 用 下 式 计 算 义 - 原 相 似 度 H 式 中 1 和 1 表 示 个 义 原 为 1 和 1 在 义 原 层 次 体 系 中 的 路 径 长 度 是 一 个 可 调 节 的 参 数 * - 似 度 运 用 下 式 计 算 基 于 CW 的 词 语 语 义 相 H9 9 6 H : :6 式 中 为 可 调 节 的 参 数 且 有 & & & H 1 1 H 1 1 H 1 1 H 1 1 分 别 为 第 一 基 本 义 原 描 述 其 他 基 本 义 原 描 述 关 系 义 原 描 述 以 及 关 系 符 号 描 述 * 它 们 对 于 总 体 相 似 度 所 起 到 的 作 用 依 次 递 减 * 经 过 词 语 语 义 相 似 度 计 算 之 后 可 得 到 不 同 词 语 间 的 相 似 度 集 合 以 语 义 相 似 度 矩 阵 的 形 式 表 示 * 66 基 于 研 讨 树 结 构 的 研 讨 树 节 点 文 本 语 义 相 似 度 计 算 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 信 息 构 成 研 讨 树 状 结 构 研 讨 树 上 的 研 讨 文 本 之 间 为 父 子 关 系 * 传 统 文 本 主 题 挖 掘 没 有 考 虑 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 树 状 结 构 特 征 导 致 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 聚 类 结 果 的 不 准 确 * 例 如 对 于 讨 论 同 一 主 题 中 为 / 父 子 0 关 系 的 前 后 个 研 讨 节 点 后 者 是 前 者 的 补 充 说 明 并 且 后 者 会 省 略 在 前 者 研 讨 文 本 中 出 现 过 的 一 些 关 键 词 倘 若 忽 略 这 些 关 键 词 很 可 能 会 低 估 这 个 研 讨 节 点 的 相 似 度 * 有 鉴 于 此 本 文 在 计 算 / 父 子 0 关 系 的 两 研 讨 节 点 间 语 义 距 离 时 考 虑 将 父 节 点 的 名 词 集 合 添 加 到 子 节 点 的 名 词 集 合 中 然 后 再 计 算 两 者 间 相 似 度 * 即 H; ; : 6 < H9 9 : 式 中 ; 与 ; : 6 9 : 9 : 49 : 5 表 示 个 研 讨 文 本 H9 9 : 为 词 语 9 与 9 : 基 于 CW 的 词 语 语 义 相 似 度 * 当 6 或 d 时 将 个 文 本 的 相 似 度 定 义 为 * 这 种 方 法 通 过 计 算 所 有 特 征 值 的 两 两 相 似 度 保 证 所 有 词 语 都 经 过 了 计 算 从 而 每 个 名 词 都 能 影 响 研 讨 文 本 间 的 相 似 度 值 * 运 用 此 方 法 计 算 每 个 文 本 的 相 似 度 进 而 可 以 形 成 一 个 < 的 对 称 矩 阵 其 中 为 文 本 数 量 * 由 此 构 建 了 研 讨 树 节 点 文 本 的 语 义 相 似 度 矩 阵 此 矩 阵 即 为 下 面 将 要 提 出 的 -8- 聚 类 算 法 的 输 入 * 64 基 于 && 的 研 讨 主 题 聚 类 分 析 在 基 于 -8- 的 研 讨 主 题 聚 类 分 析 过 程 中 首 先 将 研 讨 文 档 建 模 阶 段 得 到 的 研 讨 树 节 点 文 本 语 义 相 似 度 矩 阵 进 行 -4 分 析 得 到 一 个 初 始 的 聚 类 簇 然 后 引 入 内 部 聚 类 有 效 性 评 价 方 法 中 的 轮 廓 系 数 对 初 始 聚 类 簇 中 的 各 个 对 象 进 行 排 序 并 用 排 序 后 的 结 果 作 为 -8- 算 法 的 输 入 经 过 -8- 算 法 最 终 输 出 研 讨 文 本 的 聚 类 结 构 * 算 法 -4 算 法 是 根 据 生 物 学 中 蚂 蚁 的 自 我 聚 集 行 为 而 衍 化 的 一 种 新 的 数 据 聚 类 算 法 它 通 过 构 建 树 结 构 对 数 据 集 进 行 划 分 * 在 该 算 法 中 每 只 蚂 蚁 都 对 应 于 数 据 集 中 的 个 数 据 并 表 示 树 的 个 节 点 * 初 始 时 蚂 蚁 都 被 放 在 一 个 称 为 支 点 的 固 定 点 上 该 点 相 当 于 树 根 * 蚂 蚁 在 这 棵 树 上 寻 找 适 合 自 己 的 位 置 * 在 -4 算 法 中 H: 表 示 个 数 据 : 间 的 相 似 度 它 的 取 值 在 之 间 * 表 示 完 全 不 同 表 示 完 全 相 同 * 移 动 的 蚂 蚁 通 过 比 较 它 与 邻 域 中 已 经 固 定 在 树 结 构 上 的 蚂 蚁 的 相 似 度 来 选 择 继 续 移 动 或 固 定 在 某 个 位 置 上 * 设 初 始 树 根 节 点 为 蚂 蚁 逐 步 连 接 到 这 个 初 始 节 点 上 或 连 接 到 固 定 在 该 节 点 的 蚂 蚁 上 直 到 所 有 的 蚂 蚁 均 连 接 到 树 上 * 对 每 只 蚂 蚁 都 定 义 了 一 个 相 似 度 阈 值 H 和 相 异 度 阈 值 H 用 来 表 示 对 同 类 蚂 蚁 的 接 受 程 度 *-4 算 法 的 主 要 过 程 如 下 假 设 是 所 有 等 待 连 接 的 蚂 蚁 的 一 个 队 列 或 许 已 经 过 排 序 D2 将 所 有 蚂 蚁 放 置 在 支 点 上 并 且 对 于 每 只 蚂 蚁 H 和 H

7 第 期 李 欣 苗 等 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 及 其 可 视 化 H<D 从 中 选 择 只 蚂 蚁 如 果 在 支 点 上 /JJ F2 所 有 的 蚂 蚁 都 连 接 到 树 上 在 -4 算 法 中 8JJ& 是 指 在 上 设 8 表 示 固 定 在 上 与 最 相 似 的 蚂 蚁 如 果 与 8 足 够 相 似 即 H 8 &H 则 向 8 移 动 如 果 与 8 足 够 相 异 即 H 8 H 则 就 直 接 连 接 到 表 示 新 创 建 棵 子 树 否 则 用 H H <* H H 8 来 更 新 阈 值 *-& 是 指 在 蚂 蚁 J 上 移 动 8 表 示 固 定 在 J 上 与 最 相 似 的 蚂 蚁 * 如 果 与 J 足 够 相 似 并 且 与 其 子 女 足 够 相 异 即 H J &H 且 H 8 H 则 就 连 接 在 J 上 否 则 蚂 蚁 随 机 向 J 的 邻 居 移 动 并 更 新 阈 值 继 续 寻 找 合 适 的 位 置 * 算 法 由 上 述 -4 算 法 不 难 看 出 某 些 步 骤 的 进 行 会 对 整 个 聚 类 效 果 产 生 很 大 影 响 * 例 如 在 初 始 化 时 队 列 的 顺 序 会 直 接 决 定 最 初 连 接 到 支 点 上 的 蚂 蚁 是 哪 些 其 中 每 只 蚂 蚁 都 表 示 不 同 的 簇 在 8JJ& 中 任 意 只 蚂 蚁 同 已 经 固 定 在 上 蚂 蚁 的 比 较 方 法 同 样 会 影 响 到 最 初 连 接 到 支 点 上 的 蚂 蚁 是 哪 些 从 而 对 整 个 聚 类 造 成 影 响 * 针 对 上 述 问 题 -8- 算 法 对 -4 算 法 进 行 了 改 进 基 于 -4 改 进 的 -8- 算 法 在 短 文 本 聚 类 中 获 得 了 很 好 的 效 果 *-8- 算 法 在 个 地 方 改 进 了 -4 - 算 法 * 初 始 化 * 引 入 内 部 聚 类 有 效 性 评 价 & :\ ;&:; 方 法 中 的 轮 廓 系 数 8/&8& -<+ 对 队 列 排 序 具 体 过 程 如 下 任 选 一 种 聚 类 算 法 获 得 一 组 初 始 簇 构 建 出 行 其 中 每 一 行 表 示 上 一 步 中 的 一 个 簇 计 算 每 行 中 各 只 蚂 蚁 的 8& 值 并 使 用 降 序 进 行 排 列 用 每 行 的 第 只 蚂 蚁 去 连 接 支 点 & 循 环 选 取 每 个 非 空 行 的 第 一 元 素 直 到 所 有 行 都 为 空 * 8JJ&* 引 入 簇 引 力 代 替 -4 中 的 H 8 * 6 研 讨 主 题 识 别 得 到 研 讨 文 本 的 树 状 聚 类 结 构 之 后 需 要 提 取 主 题 标 签 识 别 研 讨 主 题 * 类 比 8& 公 式 对 于 树 状 聚 类 结 构 中 的 每 个 节 点 计 算 节 点 中 每 个 名 词 的 标 签 贡 献 率 的 公 式 为,6 HY 式 中 为 词 与 它 所 在 节 点 的 最 相 似 兄 弟 节 点 的 名 词 列 表 中 所 有 名 词 的 平 均 相 似 度 为 词 与 它 所 在 节 点 的 父 节 点 的 名 词 列 表 中 所 有 名 词 的 平 均 相 似 度 本 研 究 定 义 根 节 点 的 名 词 列 表 与 第 个 连 接 到 的 非 根 节 点 所 对 应 的 名 词 列 表 相 同 * 由 式 可 以 看 出 的 值 越 大 同 时 的 值 越 小 词 的 标 签 贡 献 率 就 越 大 * 本 研 究 选 择 标 签 贡 献 率 最 大 的 词 作 为 该 节 点 的 标 签 并 将 相 连 节 点 的 相 同 标 签 合 并 * 当 给 所 有 分 支 节 点 贴 上 标 签 后 即 可 以 进 行 可 视 化 识 别 并 输 出 可 视 化 图 * 4 实 验 及 可 视 化 本 文 对 所 提 出 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 进 行 了 实 验 研 究 该 实 验 基 于 / 开 放 式 团 队 研 讨 平 台 0 - * 本 文 选 取 研 讨 目 标 / 同 步 研 讨 - 班 级 应 该 通 过 哪 些 活 动 以 达 到 沟 通 有 无 互 相 帮 助 加 强 班 级 凝 聚 力 的 作 用 0 进 行 实 验 * 本 研 究 随 机 选 取 该 团 队 研 讨 的 条 发 言 作 为 实 验 文 本 进 行 分 析 * 实 验 中 首 先 请 名 具 有 群 体 研 讨 经 验 的 专 家 这 名 专 家 不 是 本 研 讨 团 队 成 员 对 本 实 验 中 的 研 讨 文 本 进 行 人 工 聚 类 得 到 人 工 聚 类 结 果 * 在 该 实 验 的 研 讨 文 档 建 模 阶 段 本 文 采 用 CW 中 长 度 大 于 的 名 词 来 构 建 研 讨 主 题 识 别 的 分 词 词 库 * 经 过 反 复 实 验 发 现 研 讨 信 息 中 与 研 讨 目 标 有 关 的 名 词 会 成 为 研 讨 主 题 识 别 中 的 / 噪 音 0 影 响 研 讨 主 题 聚 类 的 效 果 因 此 本 实 验 将 研 讨 目 标 文 本 中 的 名 词 提 取 出 来 构 成 停 词 表 * 经 过 停 词 处 理 之 后 的 非 空 名 词 集 合 即 为 有 效 词 集 合 * 图 为 本 实 验 研 究 的 研 讨 树 结 构 可 视 化 研 讨 树 上 的 每 个 节 点 都 表 示 条 研 讨 文 本 * 研 讨 文 本 间 的 父 子 关 系 通 过 人 工 方 法 确 定 即 团 队 成 员 在 发 布 电 子 研 讨 文 本 前 先 选 定 发 言 的 对 象 * 图 左 部 为 本 实 验 的 研 讨 树 结 构 右 部 为 研 讨 树 中 被 选 中 的 某 条 研 讨 文 本 经 过 分 词 和 停 词 处 理 后 该 研 讨 文 本 被 表 示 为 名 词 分 词 集 合 形 式 * 例 如 从 本 实 验 的 研 讨 树 结 构 中 点 击 选 取 研 讨 文 本 / 较 为 赞 同 * 举 行 一 些 球 类 比 赛 的 确 是 一 个 增 加 班 级 凝 聚 力 的 好 方 法 *0 该 研 讨 文 本 分

8 系 统 管 理 学 报 < 第 卷 词后所形成的名词 列 表 为 /球 类 比 赛 班 级 凝 聚 力 /班级 活动 凝聚力 作用0经过停词处理后该条研 方法0其中根据本 实 验 的 研 讨 目 标其 停 词 列 表 为 讨文本被表示为/球类 比赛 方法0* 图 实验的研讨树结构可视化及分词停词处理 8- 算 本 研 究 使 用 U-:- 语 言 编 程 实 现 - 法对研讨文本 进 行 主 题 聚 类* 本 研 究 使 用 聚 类 错 表明本研究所提出 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 误 率 & D &D 聚 类 查 全 率 & F &F 和 聚 类 查 准 率 & 0 &0 个 指 标 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 纳和识别提高了开 放 式 环 境 中 团 队 创 新 研 讨 主 题 别方法可以辅助人对开放式团队创新研讨主题的归 识别的效率促进了开放式团队创新* 表 6 开放式团队创新研讨主题识别方法实验结果 题识别方法的效果进行评价考察的基本对象为/文 指标 档对0*各指标计算公式如下 -+ 1 值 + + C C &D * < &F & &D 6 C 8C 式中&D 为聚类错误率表示错误关联与遗漏 关联 本文根据所提出的开放式团队创新研讨主题识 的和与文 档 集 合 中 所 有 可 能 的 文 档 对 的 数 量 的 比 别方法设计和开发了开放式团队创新研讨主题可视 值 C 为错误关联指在聚类 结 果 中 出 现 的而 在 人 化系统可以直观显示研讨主题识别的结果可视化 工聚类 中 没 有 出 现 的 文 档 对 的 数 量 C 为 遗 漏 关 结果如图 所示*图 显示了研讨实验中主题标签 联指在人工聚类中出现的而在聚类结果中没有出 现的文档对的数量 1 为文档集合 中 所 有 可 能 的 文 档对的数量设文档总数为 / 则 1 6 D/ 6 / / &F 6 C < + &0 6 C 式中&F 为聚类查全率表示正确 关联数与人 工聚 类中文档对的数量的比值 为聚类结果中所 有可 能的文档对的数量 为人工聚类中所有可能的文 档对数量 &0 为聚 类 查 准 率表 示 正 确 关 联 数 与 聚 类结果中所有可能的文档对的数量的比值* 实验结 果 如 表 所 示聚 类 错 误 率 为 聚 类查全率为 ++聚类查准率为 *该实验结果 图 研讨实验的聚类可视化效果图

9 第 期 李 欣 苗 等 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 及 其 可 视 化 + 的 树 状 层 次 结 构 * 图 的 中 心 圈 标 识 了 该 研 讨 的 目 标 外 层 环 表 示 研 讨 主 题 的 层 次 关 系 例 如 / 旅 游 0 / 景 观 0/ 野 餐 0/ 登 山 0/ 市 区 0 属 于 研 讨 主 题 / 郊 游 0 的 分 支 主 题 / 景 点 0/ 费 用 0 是 研 讨 主 题 / 旅 游 0 的 分 支 主 题 * 通 过 主 题 的 层 次 关 系 可 以 看 出 各 主 题 间 的 语 义 关 系 和 结 构 关 系 提 高 了 研 讨 效 率 有 效 支 持 了 开 放 式 团 队 创 新 * 结 语 本 文 研 究 并 提 出 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 在 研 讨 文 档 建 模 部 分 该 方 法 引 入 CW 本 体 构 建 研 讨 信 息 本 体 并 且 充 分 考 虑 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 的 树 状 结 构 从 而 基 于 本 体 和 研 讨 树 结 构 对 研 讨 信 息 进 行 语 义 分 析 在 研 讨 主 题 聚 类 部 分 该 方 法 针 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 信 息 短 文 本 的 特 征 使 用 -8- 算 法 进 行 聚 类 分 析 并 且 对 聚 类 结 果 中 的 每 个 节 点 通 过 计 算 名 词 的 研 讨 主 题 标 签 贡 献 率 识 别 每 个 类 别 的 研 讨 主 题 最 后 本 文 根 据 所 提 出 的 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 识 别 方 法 设 计 并 开 发 了 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 可 视 化 系 统 直 观 显 示 识 别 出 的 各 研 讨 主 题 间 的 语 义 关 系 和 结 构 关 系 * 实 验 结 果 表 明 该 方 法 可 以 辅 助 人 对 开 放 式 团 队 创 新 研 讨 主 题 的 识 别 提 高 了 开 放 式 团 队 创 新 过 程 信 息 集 成 的 效 率 * 在 今 后 的 研 究 中 准 备 将 研 究 内 容 扩 展 到 基 于 不 同 社 交 媒 介 的 群 体 讨 论 如 网 络 ^^8 微 博 微 信 等 * 在 研 究 方 法 上 将 运 用 更 加 先 进 的 主 题 提 取 方 法 如 4JH 算 法 * 本 研 究 实 验 中 研 讨 样 本 数 量 较 少 在 未 来 研 究 中 将 针 对 互 联 网 上 真 实 的 大 规 模 研 讨 语 料 进 行 主 题 提 取 以 检 验 算 法 的 有 效 性 和 稳 健 性 * 参 考 文 献 -SU9/XF926JW H 8/ / J HHHJ,Fb6 HH -U 2 U ;H**2-8/ _H ] C S _2&HJ JJ, FJ JJ Ū2&HJ\* <2 -^E6eE^X/U;2EF2- \ 5J88WHH\ Ū2 W/&HJ<2 - 李 欣 苗 张 朋 柱 张 兴 学 2 团 队 创 新 信 息 关 系 的 自 动 识 别 方 法 及 其 应 用 Ū2 管 理 科 学 学 报 + *2 -_9 9H ; 82D/Y JH H H\ Ū2S ^H0* 2 -<U5U8; 6 &2EF28\;88 - \Y, H /Y H H\ Ū2 6 b 9W D +*2 -+ 李 嘉 张 朋 柱 蒋 御 柱 2 群 体 研 讨 支 持 系 统 中 研 讨 主 题 的 自 动 可 视 化 聚 类 研 究 Ū2 系 统 管 理 学 报 *2 -^H F ;, F2: H /H,H/ J Ū26 8JJ8\H *+2 -* 毛 国 君 段 立 娟 王 实 等 2 数 据 挖 掘 原 理 与 算 法 -;2 北 京 清 华 大 学 出 版 社 +2 -C ; U-FHX/82-\C\, \ /H \ -U2 - FW<+* 2 -H6D ;F02-, JH/HJ//Y X -&0 &&S S&8 < 8J:<<<+2 -D ; SH 6-2- W -4,/H/YJŪ2 U&8b4+2 -D ;H 6 F H/ /Y X -&0 / & D 5/ -JJ-JJ8\H8J :*2 - 刘 群 李 素 建 2 基 于 1 知 网 2 的 词 汇 语 义 相 似 度 的 计 算 Ū2 中 文 计 算 语 言 学 +*+<2 -- C ;H/ 8H ;2E F2-4- W H W/ -U 2 DDD & D\ &HJ<<+2 -<& SD ;H 62EF2 - JWHJH/ YJ-& 0/ &^J5JH ;/ /-JJ*2 & 下 转 第 46 页

10 第 卷 第 期 年 月 系 统 管 理 学 报 U8\Hb ;H :22 U2 文 章 编 号 + 搜 寻 成 本 网 络 外 部 性 与 价 格 离 散 来 自 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 姜 永 玲 徐 智 博 胥 莉 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 上 海 摘 要 通 过 来 自 淘 宝 的 经 验 数 据 实 证 检 验 淘 宝 && 网 络 交 易 市 场 中 网 络 外 部 性 竞 争 效 应 以 及 消 费 者 搜 寻 成 本 对 商 品 价 格 离 散 度 的 影 响 证 明 了 消 费 者 搜 寻 成 本 越 高 产 品 的 价 格 离 散 度 就 越 高 并 得 出 当 卖 方 数 量 小 于 临 界 值 在 网 络 外 部 性 和 搜 寻 成 本 的 影 响 下 价 格 离 散 度 与 卖 方 数 量 成 正 比 即 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 当 卖 方 数 量 大 于 临 界 值 在 竞 争 效 应 作 用 下 价 格 离 散 度 与 卖 方 数 量 成 反 比 即 价 格 离 散 下 降 价 格 趋 于 竞 争 价 格 关 键 词 网 络 外 部 性 价 格 离 散 搜 寻 成 本 竞 争 效 应 中 图 分 类 号 SSS< 文 献 标 识 码 - DH;1E1H,HD2EDHSE<HE1,JECH1 2;21D ;1<FH&EE1HE-DHE+D1TD1 */0+&F+H,4&H -DH ;H8//U4[\8//&/ +&,4/JJ/8/&WXDY06J / H 5 &/ &HJ - ;X 4,24/ ^H/ W// H/\ WY/J/ H2-/JJ/J2CWW//H /HXH\///W//H/JJW,H//24//\/W////J W//H, JJ&&HX/4,2^/J/ H////JJ2CWJ/J/ H /W/JJ2EXJ///H, 2 *+,-WXYJJ/HJ 收 稿 日 期 修 订 日 期 基 金 项 目 国 家 社 会 科 学 基 金 重 点 项 目 -V6< 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 一 般 项 目 ZU&<+ 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 ++ 上 海 交 通 大 学 文 科 科 研 创 新 计 划 资 助 项 目 48 作 者 简 介 姜 永 玲 * 女 博 士 生 * 研 究 方 向 为 新 兴 产 业 与 产 业 经 济 *DH<<<2H 价 格 离 散 现 象 一 直 以 来 都 受 到 经 济 学 家 的 关 注 理 论 界 对 传 统 市 场 中 的 价 格 离 散 现 象 展 开 了 大 量 的 理 论 与 实 证 研 究 然 而 对 网 上 市 场 的 价 格 离 散 现 象 的 研 究 上 还 有 待 推 进 * 研 究 网 络 市 场 的 价 格 离 散 问 题 是 检 验 新 兴 市 场 效 率 分 析 厂 商 和 消 费 者 行 为 的 前 提 对 理 解 当 今 的 经 济 形 势 和 未 来 发 展 具 有

11 第 期 姜 永 玲 等 搜 寻 成 本 网 络 外 部 性 与 价 格 离 散 来 自 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 * 重 要 意 义 * 与 传 统 购 物 的 模 式 相 比 网 络 技 术 为 信 息 扩 散 提 供 了 一 个 更 为 有 效 的 渠 道 使 得 消 费 者 信 息 搜 索 的 能 力 大 大 提 高 - 网 络 市 场 的 进 入 比 传 统 - 市 场 进 入 门 槛 更 低 网 络 购 物 使 购 买 者 的 信 息 搜 寻 成 本 销 售 者 的 市 场 进 入 成 本 以 及 菜 单 成 本 变 得 更 低 为 提 高 市 场 透 明 度 和 降 低 价 格 离 散 度 创 造 了 - 条 件 * 但 是 大 量 实 证 研 究 清 楚 地 表 明 网 上 市 场 价 格 离 散 仍 然 显 著 存 在 网 络 交 易 的 价 格 离 散 度 和 价 格 并 未 因 消 费 者 搜 寻 活 动 更 加 方 便 快 捷 而 绝 对 降 低 - 例 如 网 上 销 售 的 书 籍 &6 软 件 药 物 机 票 等 的 价 格 离 散 度 并 不 比 传 统 市 场 小 -< 在 同 一 情 形 -+ 下 不 同 方 法 的 测 度 也 存 在 差 异 - 等 指 出 线 上 和 线 下 商 品 的 价 格 离 散 度 高 低 主 要 取 决 于 价 格 离 散 的 衡 量 方 法 * 究 其 原 因 网 上 交 易 信 息 的 不 对 称 网 上 交 易 市 场 中 存 在 的 搜 寻 成 本 不 容 忽 视 -* 其 次 高 声 誉 卖 家 的 广 告 推 广 活 动 通 过 提 高 买 家 的 搜 寻 效 率 使 得 买 家 愿 意 为 高 声 誉 卖 家 支 付 较 高 的 - 价 格 从 而 导 致 市 场 价 格 离 散 加 剧 最 后 主 体 的 有 限 理 性 也 会 导 致 价 格 离 散 现 象 的 出 现 - * 在 价 格 离 散 的 经 典 理 论 模 型 中 均 衡 时 的 价 格 离 散 和 价 格 分 布 随 着 商 家 数 量 的 变 化 而 改 变 检 验 价 格 离 散 与 商 家 数 量 之 间 的 关 系 不 仅 可 以 检 验 信 息 要 素 对 价 格 离 散 的 作 用 还 可 以 证 明 理 论 模 型 中 结 论 差 异 的 原 因 * 随 着 网 络 购 物 市 场 的 不 断 发 展 对 于 网 络 市 场 的 价 格 离 散 与 商 家 数 量 之 间 的 关 系 不 同 - 的 学 者 提 出 了 不 同 的 观 点 *^\ 等 从 理 论 和 实 证 检 验 了 网 上 价 格 离 散 与 商 家 数 量 的 关 系 在 : 模 型 中 信 息 传 递 成 本 不 会 导 致 价 格 离 散 则 价 格 离 散 与 市 场 上 商 家 数 量 初 始 时 呈 正 相 关 而 当 商 家 数 量 超 过 一 个 数 值 时 价 格 离 散 与 商 家 数 量 呈 负 相 关 在 ^\ b ; 模 型 中 信 息 传 递 成 本 是 价 格 离 散 的 主 要 因 素 价 格 离 散 与 市 场 上 商 家 数 量 呈 负 相 关 * 还 有 其 他 实 证 研 究 也 表 明 市 场 上 - 零 售 商 数 量 越 多 价 格 离 散 度 越 低 * 综 上 所 述 网 络 交 易 市 场 中 卖 方 数 量 的 增 加 给 市 场 带 来 两 种 效 应 一 方 面 大 量 卖 家 的 存 在 使 得 产 品 多 样 化 增 强 并 吸 引 更 多 的 买 家 使 得 卖 家 的 期 望 收 益 增 加 更 多 的 卖 家 进 入 淘 宝 交 易 平 台 即 产 生 网 络 外 部 性 另 一 方 面 随 着 同 类 商 品 的 卖 家 的 加 入 卖 家 之 间 的 竞 争 也 逐 渐 增 强 从 而 有 可 能 降 低 单 个 卖 家 的 成 交 量 预 期 利 润 降 低 即 产 生 竞 争 效 应 * 而 对 于 买 家 而 言 一 方 面 大 量 的 卖 家 的 加 入 使 得 产 品 种 类 多 样 化 买 家 多 样 化 的 偏 好 得 到 满 足 另 一 方 面 产 品 种 类 的 增 多 也 导 致 了 消 费 者 搜 寻 成 本 的 增 大 * 国 内 学 者 对 网 上 价 格 离 散 的 研 究 尚 处 于 起 步 阶 - 段 韩 民 春 等 最 早 对 中 国 网 上 市 场 的 价 格 离 散 现 - 象 进 行 了 实 证 研 究 黄 敏 学 等 探 索 了 不 同 类 型 产 -< 品 影 响 价 格 离 散 的 因 素 邵 兵 家 等 研 究 了 网 站 的 购 物 便 利 性 合 约 执 行 可 靠 性 以 及 购 物 参 考 信 息 定 价 策 略 与 网 站 可 信 度 竞 争 对 手 数 量 等 特 征 对 价 -+ 格 离 散 的 影 响 李 原 实 证 研 究 表 明 竞 争 者 数 量 - 与 价 格 离 散 负 相 关 李 庆 梅 等 研 究 了 网 络 零 售 商 的 声 誉 对 网 上 市 场 价 格 离 散 的 影 响 * 但 总 体 而 言 关 于 网 上 价 格 离 散 的 研 究 文 献 还 不 多 见 * 以 往 大 多 数 研 究 利 用 国 外 网 上 交 易 市 场 数 据 进 行 实 证 分 析 区 别 于 以 往 的 研 究 本 文 基 于 国 内 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 数 据 实 证 检 验 淘 宝 && 网 络 交 易 市 场 中 网 络 外 部 性 和 竞 争 效 应 以 及 消 费 者 的 搜 寻 成 本 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 6 研 究 假 设 一 般 低 质 量 产 品 的 价 格 相 对 较 低 产 品 的 利 润 空 间 也 相 对 较 低 所 以 卖 方 定 价 的 区 间 也 被 锁 定 在 一 定 范 围 内 因 此 使 得 低 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 会 相 对 较 低 -* * 本 文 在 不 考 虑 品 牌 认 知 及 价 格 真 实 反 映 产 品 质 量 信 息 的 情 况 下 针 对 产 品 质 量 与 价 格 离 散 的 关 系 首 先 提 出 以 下 验 证 性 假 设 96 高 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 高 于 低 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 * 消 费 者 搜 寻 成 本 越 高 即 购 买 商 品 前 所 花 费 的 搜 寻 时 间 越 长 则 消 费 者 的 机 会 成 本 也 越 高 因 此 在 消 费 者 高 机 会 成 本 的 情 况 下 卖 方 就 存 在 足 够 的 利 润 空 间 进 行 差 异 化 定 价 即 卖 方 定 价 比 其 他 卖 方 高 也 有 机 会 得 到 消 费 者 * 因 此 提 出 如 下 研 究 假 设 94 消 费 者 的 搜 寻 成 本 越 大 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 * 交 易 平 台 上 卖 方 商 户 平 均 被 搜 到 的 次 数 越 多 表 示 消 费 者 搜 寻 成 本 的 提 高 因 为 它 使 得 消 费 者 又 占 用 一 定 的 时 间 来 观 察 并 对 比 产 品 所 以 会 使 价 格 离 散 度 变 高 * 因 此 提 出 如 下 假 设 9 交 易 平 台 上 卖 方 商 户 平 均 被 搜 寻 到 的 次 数 与 价 格 离 散 度 正 相 关 * 本 文 假 设 在 淘 宝 网 络 交 易 平 台 上 消 费 的 搜 寻 成 本 并 非 由 于 种 类 的 增 加 而 提 高 而 是 消 费 者 在 搜 寻 某 种 特 定 产 品 时 特 定 产 品 的 商 家 数 量 越 多 由 于 时 间 成 本 带 来 的 搜 寻 成 本 上 升 故 在 网 络 交 易 平 台 上 卖 方 数 量 与 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 一 方 面 卖 方 数 量 增 加 使 得 消 费 者 的 搜 寻 成 本 上 升 卖 方 就 可 以 提 高 产 品 定 价 以 获 得 更 高 的 利 润 - 另 一 方 面 卖 方 数 量 的 增 加 使 得 卖 方 之 间 的 竞 争 变 得 越 来 越

12 系 统 管 理 学 报 第 卷 激 烈 卖 方 为 获 取 潜 在 客 户 就 会 降 低 价 格 以 争 夺 市 场 份 额 * 因 此 在 不 同 的 情 况 下 卖 方 数 量 与 产 品 价 格 离 散 度 之 间 呈 现 不 同 的 相 关 性 * 在 某 个 拐 点 之 前 间 接 网 络 外 部 性 起 主 导 作 用 使 得 卖 方 数 量 越 多 价 格 离 散 度 越 高 在 拐 点 之 后 竞 争 效 应 将 起 决 定 性 作 用 即 卖 方 数 量 越 多 就 会 回 到 传 统 的 伯 川 德 竞 争 模 型 的 假 设 中 价 格 会 趋 于 边 际 成 本 卖 方 数 量 越 多 价 格 离 散 度 会 不 断 减 小 最 后 趋 近 于 * 因 此 提 出 如 下 研 究 假 设 95 价 格 离 散 度 与 卖 方 数 量 的 影 响 关 系 存 在 拐 点 * 4 研 究 设 计 46 基 本 模 型 产 品 的 价 格 离 散 度 受 卖 方 数 量 的 影 响 来 自 两 方 面 * 首 先 就 消 费 者 角 度 而 言 一 方 面 卖 方 数 量 的 增 加 导 致 消 费 者 搜 寻 成 本 的 提 高 从 而 使 得 消 费 者 - 的 效 用 下 降 另 一 方 面 卖 方 数 量 的 增 加 满 足 了 消 费 者 的 多 样 性 需 求 从 而 增 加 了 消 费 者 效 用 * 就 卖 方 角 度 而 言 一 方 面 卖 方 数 量 的 增 加 导 致 消 费 者 的 搜 寻 成 本 增 加 使 得 卖 方 有 动 机 提 高 产 品 定 价 从 - 而 导 致 产 品 价 格 离 散 度 的 增 加 卖 方 有 增 加 消 费 - 者 搜 寻 成 本 的 动 机 从 而 提 高 销 售 利 润 另 一 方 面 在 网 络 外 部 性 的 作 用 下 卖 方 数 量 的 增 加 使 得 卖 方 之 间 的 竞 争 变 得 越 来 越 激 烈 导 致 消 费 者 需 求 的 增 加 卖 方 有 降 低 价 格 获 取 潜 在 客 户 和 争 夺 市 场 份 额 的 动 机 因 此 卖 方 数 量 的 增 加 使 得 产 品 价 格 离 散 度 下 降 * 所 以 在 现 实 的 网 络 交 易 市 场 中 卖 方 商 户 的 最 终 产 品 定 价 受 到 以 上 两 种 效 应 的 共 同 作 用 * 在 此 以 产 品 价 格 离 散 度 作 为 因 变 量 分 析 消 费 者 搜 寻 成 本 对 网 络 交 易 市 场 上 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 * 基 于 以 往 关 于 厂 商 数 量 与 价 格 离 散 关 系 的 研 究 存 在 两 种 相 反 的 相 关 关 系 如 在 汽 油 市 场 上 价 - 格 离 散 随 着 厂 商 数 量 的 增 加 而 减 少 在 网 络 购 物 平 台 上 随 着 商 家 数 量 的 增 加 产 品 的 价 格 离 散 度 会 - 增 加 * 因 此 本 文 针 对 厂 商 数 量 和 价 格 离 散 之 间 的 非 线 性 关 系 设 置 参 数 和 以 便 发 现 其 相 关 关 系 的 拐 点 * 基 于 上 述 理 论 分 析 建 立 如 下 计 量 模 型 J6D J8 6/8 本 文 模 型 涉 及 的 主 要 变 量 有 价 格 离 散 度 卖 方 数 量 产 品 质 量 消 费 者 的 搜 寻 成 本 * 具 体 参 数 及 其 含 义 如 下 6J& 价 格 离 散 度 变 异 系 数 d 价 格 标 准 - 差 官 方 价 格 * 本 文 采 用 服 装 和 电 脑 产 品 全 国 统 一 的 官 方 价 格 取 代 期 望 价 格 以 期 通 过 更 准 确 的 价 格 信 息 反 映 消 费 者 在 淘 宝 购 物 的 一 般 动 机 行 为 * 其 中 所 选 取 的 商 品 均 存 在 官 方 价 格 且 价 格 全 国 统 一 来 源 于 各 实 体 店 的 报 价 * 因 此 有 利 于 产 品 价 格 离 散 度 的 测 量 * 0& 产 品 的 高 质 量 和 低 质 量 * 将 所 有 产 品 的 价 格 用 中 位 数 来 区 分 产 品 价 格 小 于 产 品 价 格 中 位 数 的 产 品 是 低 质 量 产 品 其 值 为 产 品 价 格 大 于 产 品 价 格 中 位 数 的 产 品 为 高 质 量 产 品 其 值 为 * 8/& 消 费 者 在 购 买 商 品 时 所 耗 费 的 搜 寻 成 本 * 用 :D_ 表 示 消 费 者 搜 寻 成 本 对 于 一 个 特 定 的 产 品 交 易 平 台 上 卖 方 商 户 平 均 被 搜 到 的 次 数 :D_ d 每 件 产 品 的 总 浏 览 量 该 件 产 品 的 店 家 数 量 * & 卖 方 的 数 量 及 其 平 方 以 讨 论 厂 商 数 量 与 价 格 离 散 之 间 的 非 线 性 关 系 * 44 数 据 收 集 选 取 淘 宝 网 上 服 装 和 电 脑 配 件 两 类 ** 件 不 同 的 产 品 共 个 观 察 值 进 行 实 证 分 析 * 选 择 服 装 市 场 是 因 为 每 件 服 装 都 具 有 自 己 市 场 统 一 的 货 号 且 当 前 普 遍 存 在 去 商 店 看 货 号 后 再 到 网 上 购 买 的 现 象 因 此 相 对 大 众 化 而 且 每 个 不 同 货 号 的 衣 服 都 有 全 国 统 一 标 准 的 官 方 价 格 便 于 分 析 时 数 据 的 统 一 * 电 脑 配 件 市 场 是 一 个 比 较 成 熟 且 产 品 非 常 标 准 化 的 市 场 且 在 淘 宝 网 上 商 家 的 数 量 比 较 多 * 方 便 研 究 商 家 数 量 与 价 格 离 散 之 间 的 关 系 * 另 外 以 往 关 于 网 络 外 部 性 及 价 格 离 散 的 研 究 也 同 样 选 择 -* 了 电 脑 配 件 市 场 作 为 研 究 对 象 * 在 淘 宝 网 平 台 上 消 费 者 可 以 比 较 不 同 卖 方 对 同 一 商 品 的 报 价 情 况 以 及 不 同 卖 方 的 产 品 销 售 信 息 等 * 淘 宝 网 每 天 都 有 大 量 的 消 费 者 进 入 并 购 买 商 品 同 时 也 有 大 量 的 卖 方 进 出 平 台 所 以 为 了 保 证 数 据 的 同 时 性 本 文 采 用 0Z4C5 语 言 编 写 的 数 据 搜 集 软 件 下 载 淘 宝 网 的 产 品 交 易 数 据 * 为 保 证 搜 集 到 的 截 面 数 据 具 有 同 时 性 本 文 是 在 同 一 时 点 对 每 个 不 同 的 产 品 进 行 数 据 搜 集 从 而 避 免 了 产 品 的 卖 方 数 量 和 产 品 的 价 格 等 参 数 随 着 时 间 的 变 化 而 变 化 同 时 也 保 证 了 数 据 的 一 致 性 * 而 针 对 每 件 产 品 通 过 0Z4C5 语 言 编 程 在 淘 宝 网 下 载 其 有 关 价 格 成 交 量 运 费 浏 览 量 以 及 每 件 商 品 的 卖 家 数 量 的 数 据 * 本 研 究 的 ** 个 数 据 样 本 中 包 括 + 件 4 恤 件 外 套 件 连 衣 裙 以 及 * 个 电 脑 配 件 产 品 * 其 中 在 服 装 市 场 中 有 常 见 的 快 速 时 尚 服 装 品 牌 太 平 鸟 韩 国 8V

13 第 期 姜 永 玲 等 搜 寻 成 本 网 络 外 部 性 与 价 格 离 散 来 自 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 等 快 速 市 场 服 装 品 牌 依 靠 大 规 模 的 销 量 获 取 足 够 的 利 润 这 种 超 市 型 服 装 市 场 的 衣 服 价 格 比 较 低 廉 其 成 本 较 低 利 润 空 间 较 小 * 也 有 驰 名 品 牌 欧 时 力 等 这 种 服 装 类 型 的 价 格 相 对 较 高 有 一 定 的 品 牌 知 名 度 因 此 其 单 件 服 装 商 品 的 利 润 较 大 * 样 本 特 征 如 表 所 示 * 表 6 样 本 特 征 描 述 均 值 中 位 数 最 大 值 最 小 值 标 准 差 S0:-F;D- * f+ * 服 装 + <+ :D_ *<+ +* <<+ S0846;9 f< f << f+ 电 脑 < +* < :D_ *+* +* + <+ 注 0:-F6;D- 表 示 价 格 方 差 除 以 价 格 均 值 此 参 数 作 为 度 量 产 品 价 格 离 散 度 的 另 一 种 方 法 *0846;9 表 示 价 格 的 标 准 差 除 以 官 方 建 议 价 格 为 变 异 系 数 d 价 格 标 准 差 官 方 价 格 * 对 价 格 离 散 度 取 对 数 是 因 为 本 文 想 观 察 其 他 变 量 的 变 化 对 价 格 离 散 度 变 化 影 响 的 程 度 本 文 采 用 价 格 中 位 数 区 分 某 类 产 品 的 高 低 质 量 在 服 装 产 品 样 本 中 低 质 量 产 品 的 平 均 价 格 在 * 元 左 右 而 低 质 量 产 品 的 件 服 装 中 产 品 的 最 高 价 格 为 < 元 最 低 价 格 为 + 元 * 在 低 质 量 产 品 中 价 格 从 < 元 跨 度 仅 为 元 * 高 质 量 产 品 的 价 格 从 元 跨 度 为 + 元 * 因 而 在 服 装 市 场 中 高 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 更 为 明 显 而 低 质 量 产 品 的 市 场 价 格 分 布 更 为 集 中 * 与 服 装 市 场 的 产 品 相 似 电 脑 配 件 类 高 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 比 低 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 更 为 明 显 * 低 质 量 产 品 的 平 均 价 格 也 为 元 * 另 外 在 服 装 和 电 脑 配 件 两 类 市 场 中 平 均 每 个 商 品 大 概 都 有 多 家 卖 方 在 销 售 * 而 不 论 在 那 个 市 场 中 每 件 产 品 的 卖 方 的 数 量 都 大 于 家 * 对 于 服 装 和 电 脑 配 件 类 产 品 运 费 一 般 在 元 而 相 比 其 产 品 价 格 运 费 所 占 比 例 极 小 甚 至 部 分 产 品 由 卖 家 主 动 提 供 运 输 服 务 因 此 本 文 未 考 虑 产 品 运 输 费 用 的 影 响 * 在 此 假 设 所 购 产 品 的 运 输 费 用 并 不 在 消 费 者 购 买 时 所 考 虑 的 范 围 之 内 * 结 果 与 讨 论 根 据 淘 宝 网 上 的 服 装 商 品 销 售 量 以 及 卖 方 数 量 选 取 销 量 较 大 且 卖 方 数 量 较 多 的 服 装 品 牌 以 及 有 固 定 型 号 的 组 装 完 整 的 电 脑 产 品 配 置 固 定 不 会 改 变 * 运 用 0Z4C5 语 言 编 程 获 取 商 品 的 价 格 卖 方 数 量 与 浏 览 量 等 数 据 使 用 D:D_8 软 件 对 数 据 进 行 回 归 分 析 * 根 据 前 文 基 本 模 型 设 计 分 别 针 对 淘 宝 服 装 市 场 电 脑 配 件 市 场 以 及 服 装 和 电 脑 配 件 整 合 市 场 的 价 格 离 散 度 研 究 的 数 据 分 析 结 果 如 表 所 示 * 6 服 装 产 品 市 场 根 据 淘 宝 网 上 的 服 装 商 品 销 售 量 以 及 卖 方 数 表 4 数 据 分 析 结 果 因 变 量 价 格 离 散 度 市 场 服 装 电 脑 配 件 服 装 和 电 脑 配 件 < f 0 8/ f <* f f +< * f f+ f f<< << J + * + < < + * 注 括 号 中 为 E 值 系 数 已 标 准 化 表 示 1 表 示 1 表 示 1 双 尾 量 选 取 销 量 较 大 且 卖 方 数 量 较 多 的 品 牌 如 5SZ:DF5 ;56- 太 平 鸟 欧 时 力 以 及 韩 国 8V 女 装 * 分 析 如 下 产 品 质 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 自 变 量 产 品 质 量 的 系 数 为 正 数 并 且 数 值 较 大 说 明 服 装 市 场 中 价 格 相 对 较 高 的 服 装 的 价 格 离 散 度 会 高 于 价 格 相 对 较 低 的 商 品 * 这 与 数 据 搜 集 部 分 的 介 绍 相 符 合 * 即 快 速 时 尚 品 牌 利 润 空 间 相 对 于 知 名 品 牌 较 低 * 除 此 之 外 淘 宝 网 是 一 个 卖 家 和 买 家 免 费 进 入 的 平 台 因 此 在 产 品 的 真 伪 程 度 上 没 有 很 严 格 的 界 定 * 而 在 国 内 由 于 一 些 假 货 或 者 高 仿 品 的 存 在 故 在 淘 宝 网 上 这 些 知 名 品 牌 的 报 价 中 也 存 在 虚 假 产 品 * 这 些 虚 假 产 品 一 方 面 在 定 价 上 可 以 在 很 大 范 围 上 浮 动 来 夺 取 消 费 者 剩 余 另 一 方 面 对 于 卖 真 品 的 商 家 而 言 也 带 了 很 大 程 度 的 竞 争 * 因 此 这 也 是 使 得 知 名 品 牌 产 品 的 价 格 离 散 度 较 高 的 一 个 原 因 * 卖 家 数 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 数 据 结 果 显 示 卖 方 数 量 的 系 数 为 正 说 明 卖 方 数 量 越 多 商 品 的 价 格 离 散 度 越 高 即 存 在 间 接 网 络 外 部 性 * 卖

14 系 统 管 理 学 报 第 卷 方 数 量 的 平 方 的 系 数 是 负 数 说 明 卖 方 的 数 量 对 于 商 品 价 格 离 散 的 影 响 是 存 在 拐 点 当 卖 方 数 量 大 于 拐 点 时 卖 方 数 量 越 多 商 品 的 价 格 离 散 度 将 下 降 即 存 在 竞 争 效 应 * 淘 宝 平 台 的 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 区 别 于 以 往 国 外 研 究 图 书 类 行 业 由 于 网 络 售 价 一 般 低 于 线 下 价 格 网 络 消 费 者 选 择 在 实 体 店 选 好 之 后 再 去 淘 宝 网 上 搜 寻 * 而 淘 宝 商 户 大 部 分 是 私 人 卖 家 其 注 重 商 品 的 获 利 性 * 当 有 很 多 卖 家 竞 争 时 由 于 产 品 的 同 质 性 卖 家 将 利 用 价 格 竞 争 来 获 得 消 费 者 和 利 润 * 且 不 同 卖 家 对 商 品 的 保 留 价 值 不 同 由 于 更 多 卖 家 的 进 入 迫 使 原 有 淘 宝 卖 家 降 价 因 此 竞 争 效 应 使 得 最 后 的 产 品 价 格 离 散 度 降 低 * 其 次 回 归 表 明 当 商 家 数 量 大 到 一 定 数 量 时 价 格 离 散 度 则 会 升 高 因 为 每 个 卖 家 被 搜 到 的 可 能 性 降 低 了 卖 低 价 的 卖 家 未 必 会 被 消 费 者 搜 索 到 卖 家 保 持 定 价 差 异 化 产 品 价 格 并 不 等 于 边 际 成 本 因 此 将 导 致 商 品 价 格 离 散 度 升 高 * 搜 寻 成 本 对 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 * 数 据 结 果 显 示 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 的 系 数 为 正 说 明 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 与 价 格 离 散 度 成 正 比 * 被 搜 寻 的 次 数 越 高 价 格 离 散 度 越 高 * 举 例 说 明 假 设 对 于 件 衣 服 来 说 淘 宝 市 场 上 共 有 家 商 店 * 消 费 者 有 人 * 如 果 :D_ 6 说 明 所 有 消 费 者 共 浏 览 次 则 每 个 人 平 均 浏 览 商 品 次 * 如 果 :D_ 6 说 明 每 个 消 费 者 平 均 浏 览 产 品 次 * 不 论 消 费 者 是 否 购 买 产 品 将 导 致 消 费 者 机 会 成 本 的 增 加 * 说 明 :D_ 越 大 消 费 者 的 搜 寻 成 本 越 大 最 终 导 致 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 * 4 电 脑 配 件 市 场 对 于 电 脑 配 件 产 品 而 言 商 品 的 价 格 离 散 度 与 产 品 本 身 的 性 质 有 关 如 果 是 高 品 质 产 品 的 价 格 离 散 度 不 高 可 能 卖 家 之 间 的 价 格 不 会 相 差 很 多 如 果 -* 是 低 品 质 的 产 品 价 格 离 散 度 则 很 高 * 本 文 选 取 有 固 定 型 号 的 组 装 完 整 的 电 脑 产 品 配 置 固 定 检 验 淘 宝 电 脑 市 场 的 价 格 离 散 度 影 响 因 素 结 果 分 析 如 下 产 品 质 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 与 服 装 市 场 的 结 果 类 似 产 品 质 量 的 系 数 为 正 数 说 明 电 脑 配 件 市 场 中 高 端 产 品 的 价 格 离 散 相 对 于 低 端 产 品 的 价 格 离 散 度 要 高 * 但 是 与 服 装 市 场 相 比 电 脑 配 件 市 场 产 品 价 格 离 散 度 的 高 低 却 不 如 服 装 市 场 明 显 * 这 可 能 是 因 为 电 脑 配 件 市 场 中 相 对 于 销 售 价 格 或 利 润 空 间 而 言 电 脑 配 件 产 品 的 成 本 相 对 于 服 装 较 高 并 且 在 电 脑 配 件 产 品 市 场 中 市 场 标 准 化 程 度 较 高 其 利 润 空 间 较 小 定 价 灵 活 性 较 低 * 卖 方 数 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 数 据 结 果 显 示 与 服 装 市 场 类 似 卖 方 数 量 的 系 数 为 正 说 明 卖 方 数 量 与 商 品 的 价 格 离 散 度 呈 正 相 关 卖 方 数 量 的 平 方 的 系 数 是 负 数 说 明 卖 方 的 数 量 对 于 商 品 价 格 离 散 的 影 响 存 在 拐 点 当 卖 方 数 量 大 于 拐 点 时 卖 方 数 量 越 多 商 品 的 价 格 离 散 度 将 下 降 竞 争 效 应 的 作 用 将 超 过 市 场 效 应 的 影 响 当 卖 方 数 量 小 于 拐 点 时 市 场 作 用 对 价 格 离 散 的 影 响 更 为 明 显 * 搜 寻 成 本 对 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 * 同 服 装 市 场 的 结 果 相 同 电 脑 市 场 的 数 据 结 果 的 图 表 中 也 显 示 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 的 系 数 为 正 说 明 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 与 价 格 离 散 度 成 正 比 即 消 费 者 的 搜 寻 成 本 越 高 商 品 的 价 格 离 散 度 越 高 * 服 装 与 电 脑 配 件 市 场 以 下 对 服 装 和 电 脑 市 场 的 混 合 数 据 进 行 分 析 以 便 观 察 产 品 的 价 格 离 散 度 和 产 品 的 类 别 是 否 存 在 一 定 的 差 异 * 产 品 类 别 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 数 据 结 果 显 示 在 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 中 产 品 类 别 对 价 格 离 散 度 的 影 响 显 著 表 明 不 同 产 品 其 价 格 离 散 度 存 在 差 异 * 卖 方 数 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 数 据 结 果 显 示 与 服 装 市 场 和 电 脑 配 件 市 场 结 论 相 同 * 卖 方 数 量 的 系 数 为 正 说 明 卖 方 数 量 越 多 商 品 的 价 格 离 散 度 越 高 这 就 是 本 文 在 绪 论 中 提 到 的 市 场 效 应 * 卖 方 数 量 的 平 方 的 系 数 是 负 数 说 明 卖 方 的 数 量 对 于 商 品 价 格 离 散 的 影 响 是 存 在 一 个 拐 点 的 当 数 量 大 于 这 个 拐 点 时 卖 方 数 量 越 多 商 品 的 价 格 离 散 度 将 下 降 这 就 是 传 统 伯 川 德 模 型 中 提 起 的 竞 争 效 应 * 次 结 果 不 同 的 市 场 和 商 品 都 显 示 卖 方 数 量 和 价 格 离 散 度 的 关 系 存 在 一 个 拐 点 * 因 此 本 文 认 为 在 淘 宝 网 中 对 于 同 一 类 产 品 而 言 确 实 存 在 一 个 卖 方 数 量 的 拐 点 使 得 在 这 个 数 量 前 后 卖 方 数 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 效 果 有 所 不 同 * 搜 寻 成 本 对 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 * 同 服 装 市 场 和 电 脑 配 件 市 场 的 数 据 结 果 相 同 服 装 与 电 脑 配 件 整 合 市 场 的 数 据 分 析 结 果 显 示 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 的 系 数 为 正 说 明 每 家 店 被 消 费 者 平 均 搜 寻 的 次 数 与 价 格 离 散 度 成 正 比 * 即 消 费 者 的 搜 寻 成 本 越 高 商 品 的 价 格 离 散 度 越 高 * 综 上 所 述 首 先 对 于 同 一 类 产 品 而 言 高 价 商 品 的 价 格 离 散 度 比 低 价 商 品 的 价 格 离 散 度 高 这 可 能 是 因 为 高 价 产 品 的 利 润 空 间 比 较 大 给 卖 方 制 造

15 第 期 姜 永 玲 等 搜 寻 成 本 网 络 外 部 性 与 价 格 离 散 来 自 淘 宝 服 装 和 电 脑 配 件 市 场 的 经 验 了 分 散 价 格 的 条 件 对 于 不 同 类 产 品 而 言 数 据 显 示 服 装 这 类 相 对 于 电 脑 配 件 低 价 的 产 品 的 价 格 离 散 度 要 高 于 电 脑 配 件 的 价 格 离 散 度 这 可 能 是 因 为 电 脑 配 件 的 价 格 高 昂 和 使 用 年 限 有 关 * 其 次 对 于 卖 方 数 量 对 价 格 离 散 度 的 影 响 * 与 预 期 相 同 确 实 存 在 一 个 卖 方 数 量 的 拐 点 使 得 在 这 个 卖 方 数 量 之 前 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 在 这 个 卖 方 数 量 之 后 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 低 * 而 对 于 不 同 类 产 品 而 言 这 个 拐 点 数 量 不 同 * 最 后 对 于 消 费 者 的 搜 寻 成 本 而 言 * 消 费 者 的 搜 寻 成 本 越 高 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 * 5 结 语 本 文 通 过 来 自 淘 宝 的 经 验 数 据 以 淘 宝 网 络 交 易 市 场 为 例 研 究 在 && 网 络 交 易 市 场 中 卖 方 数 量 对 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 * 在 搜 集 了 大 量 的 数 据 之 后 对 数 据 结 果 进 行 计 量 回 归 检 验 发 现 卖 方 数 量 对 产 品 价 格 离 散 度 的 影 响 存 在 一 个 拐 点 * 当 卖 方 数 量 小 于 这 个 拐 点 数 量 时 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 当 卖 方 数 量 大 于 这 个 拐 点 数 量 时 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 低 * 但 是 对 于 不 同 的 产 品 而 言 这 个 临 界 值 是 不 同 的 * 本 文 的 结 论 中 显 示 对 于 服 装 市 场 而 言 数 量 在 + 家 左 右 而 对 于 电 脑 配 件 产 品 而 言 数 量 在 家 左 右 * 另 外 本 文 还 得 出 了 有 关 产 品 质 量 对 产 品 价 格 离 散 度 影 响 的 结 论 * 数 据 结 果 显 示 同 一 类 商 品 的 高 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 要 高 于 低 质 量 产 品 的 价 格 离 散 度 但 是 服 装 类 产 品 的 价 格 离 散 度 要 高 于 电 脑 配 件 产 品 的 价 格 离 散 度 * 而 在 服 装 市 场 中 低 质 量 的 服 装 销 售 的 卖 方 数 量 越 多 产 品 的 价 格 离 散 度 越 高 即 间 接 网 络 外 部 性 在 起 主 导 作 用 * 而 高 质 量 服 装 的 数 据 结 果 中 显 示 起 作 用 的 不 是 间 接 网 络 作 用 * 因 此 可 以 预 测 卖 方 数 量 之 所 以 会 出 现 拐 点 可 能 与 产 品 本 身 的 质 量 有 关 * 但 是 在 电 脑 配 件 市 场 中 数 据 结 果 显 示 不 论 是 高 质 量 还 是 低 质 量 的 产 品 都 是 间 接 网 络 外 部 性 再 起 主 导 作 用 影 响 着 网 络 产 品 的 价 格 离 散 度 * 但 是 本 文 研 究 的 个 市 场 的 卖 方 数 量 均 未 超 出 市 场 的 拐 点 卖 方 数 量 因 此 没 有 出 现 价 格 离 散 度 随 卖 方 数 量 的 增 加 而 下 降 的 结 果 * 所 以 在 后 续 研 究 中 应 在 淘 宝 网 络 交 易 市 场 中 寻 找 一 些 卖 方 数 量 足 够 大 的 产 品 进 行 分 析 观 察 是 否 会 出 现 这 个 拐 点 使 得 产 品 市 场 的 价 格 离 散 度 会 下 降 * 其 次 对 于 价 格 离 散 度 的 衡 量 方 法 本 文 只 选 择 变 异 系 数 没 有 选 用 更 多 的 方 法 进 行 数 据 回 归 因 此 在 后 续 研 究 中 可 以 借 鉴 更 多 有 关 衡 量 价 格 离 散 度 的 方 法 多 次 回 归 使 得 数 据 结 果 可 以 更 具 有 说 服 力 * 最 后 对 于 消 费 者 的 搜 寻 成 本 虽 然 本 文 创 新 性 的 提 出 了 用 平 均 成 交 一 件 产 品 的 浏 览 次 数 衡 量 消 费 者 的 搜 寻 成 本 但 是 所 做 出 来 的 结 果 全 部 没 有 通 过 检 验 说 明 它 对 价 格 离 散 度 的 影 响 不 是 很 显 著 * 这 可 能 是 本 文 选 择 的 数 据 不 够 准 确 因 此 在 后 续 研 究 中 可 以 寻 找 更 适 合 的 参 数 去 衡 量 价 格 离 散 度 * 参 考 文 献 -^\ U2H HX -JHH -62 0/2 6 4/ ;/ 4/\**2 -^\ D8H/ ;2E HH HJ Ū2 ;H8<<2-0T8/X :F/ ^24/ J J HX -U2 --JJ ;H 2 - 周 涛 鲁 耀 斌 张 金 隆 2 网 上 市 场 与 传 统 市 场 价 格 对 比 的 实 证 分 析 Ū2 管 理 评 论 <<2 - 赵 冬 梅 2 电 子 商 务 市 场 价 格 离 散 度 的 收 敛 分 析 Ū2 经 济 学 季 刊 +<+2 -<&H D C S C2 0 J - HJ Ū2;H8 *2 -+- E 8/X :2 0 J J W/ HJ\J E/Y Ū2U/ -H\ ;X8+< +2 - 尹 秋 菊 闵 立 辉 金 丹 2 面 向 客 户 行 为 的 && 市 场 价 格 离 散 演 化 模 型 Ū2 北 京 理 工 大 学 学 报 * +2 -* 袁 红 2 电 子 商 务 市 场 价 格 离 散 现 象 及 其 实 证 分 析 Ū2 中 国 流 通 经 济 **2 - 王 强 陈 宏 民 杨 剑 侠 2 搜 寻 成 本 声 誉 与 网 上 交 易 市 场 价 格 离 散 Ū2 管 理 科 学 学 报 2 -F/ ; 42C,JJ WHJJ Ū2DH 4/\ ++<2 -^\; F;U20J/, / 4/\ Ū2 F UDH*<<2 & 下 转 第 46 页

16 第 卷 第 期 年 月 系 统 管 理 学 报 U8\Hb ;H :22 U2 文 章 编 号 基 于 +S: 的 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 谢 梅 李 强 中 国 矿 业 大 学 管 理 学 院 江 苏 徐 州 < 摘 要 高 等 学 校 绩 效 问 责 的 目 的 不 仅 在 于 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 了 解 其 教 育 资 源 的 使 用 和 办 学 绩 效 情 况 更 重 要 的 目 的 在 于 通 过 问 责 促 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 能 够 充 分 认 识 到 自 身 在 教 育 资 源 分 配 和 绩 效 管 理 中 存 在 的 问 题 并 能 够 根 据 发 现 的 问 题 采 取 有 针 对 性 的 措 施 来 提 高 教 育 资 源 的 使 用 绩 效 和 办 学 质 量 以 教 育 主 管 部 门 作 为 问 责 主 体 选 择 部 属 - 高 校 作 为 问 责 客 体 以 高 等 学 校 教 育 资 源 投 入 水 平 既 定 为 假 设 前 提 采 用 理 想 解 距 离 向 量 法 对 部 属 - 高 校 各 项 产 出 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 提 升 的 难 易 程 度 以 及 提 升 潜 力 进 行 分 析 并 从 教 育 主 管 部 门 的 角 度 提 出 了 改 善 - 高 校 整 体 绩 效 的 建 议 从 而 为 问 责 主 体 与 问 责 客 体 之 间 沟 通 反 馈 机 制 的 建 立 提 供 参 考 案 例 关 键 词 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 中 图 分 类 号 <+E 文 献 标 识 码 - TD-DE1CHC1HD&1FDT2UC1H 9H,FD1:EF1ETDE1+S:-1 C2+ 8/;H&/[\;4/\T/<U&/ +&,4/HJJJH,\//\ HX/XW/JH\ a\, HX/H \ /W J,H,/ JH HHJH/HJJJJ H HX,,HJ// a\2/jjwx/ /\/,\, /\-/J\/ ;\D,\, 2-HJ //W/H/45068/aJ,\ \/H JHJH/J JH\ -2 JHH,X H/H,W,\,, WJWHHH\- H/JJ//\2 *+,-//JH,\45068,XH/H 世 纪 < 年 代 以 来 随 着 社 会 经 济 发 展 和 人 力 资 本 理 论 的 推 动 世 界 各 国 高 等 教 育 得 到 了 迅 速 收 稿 日 期 修 订 日 期 基 金 项 目 中 央 高 校 基 本 科 研 业 务 费 专 项 资 金 项 目 _ 作 者 简 介 谢 梅 * 女 博 士 讲 师 * 研 究 方 向 为 高 等 学 校 经 济 与 管 理 公 司 治 理 财 务 管 理 理 论 与 方 法 * DHH<<2H 发 展 然 而 在 高 等 教 育 快 速 扩 张 的 同 时 各 国 政 府 却 面 临 着 巨 大 的 财 政 压 力 如 何 高 效 利 用 财 政 资 源 提 高 教 育 质 量 已 成 为 各 国 面 临 的 主 要 问 题 在 此 背 景 下 世 纪 * 年 代 许 多 国 家 和 地 区 纷 纷 掀 起 了 绩

17 第 期 谢 梅 等 基 于 的 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 效 问 责 运 动 * 所 谓 绩 效 问 责 是 指 问 责 主 体 对 问 责 客 体 履 行 工 作 职 责 的 产 出 和 结 果 予 以 追 究 责 任 的 制 度 * 高 等 学 校 绩 效 问 责 是 指 政 府 社 会 公 众 等 问 责 主 体 对 高 等 学 校 履 行 教 育 职 责 过 程 中 对 教 育 资 源 使 用 所 取 得 的 产 出 和 结 果 向 高 等 学 校 的 相 关 主 体 追 究 责 任 的 制 度 * 在 实 践 中 绩 效 问 责 主 要 有 种 形 式 绩 效 拨 款 绩 效 预 算 和 绩 效 报 告 - * 资 源 投 入 相 对 不 足 一 直 是 阻 碍 我 国 高 等 教 育 发 展 的 障 碍 为 了 提 高 经 费 使 用 效 益 和 改 善 教 育 质 量 近 年 来 我 国 政 府 陆 续 颁 布 了 一 系 列 绩 效 问 责 政 策 如 1 中 央 级 教 科 文 部 门 项 目 绩 效 考 评 管 理 办 法 21 高 等 学 校 本 科 教 学 质 量 与 教 学 改 革 工 程 专 项 资 金 管 理 暂 行 办 法 2 等 * 这 些 政 策 的 发 布 使 得 国 内 学 者 纷 纷 转 向 对 高 等 学 校 整 体 资 源 利 用 效 率 和 高 等 教 育 财 政 支 出 效 果 的 绩 效 评 价 研 究 其 中 中 观 视 角 的 代 表 性 研 究 有 / 北 京 市 财 政 局 高 - 等 教 育 支 出 绩 效 评 价 0 课 题 组 对 北 京 市 属 * 所 - 高 校 的 支 出 绩 效 进 行 的 评 价 刘 国 永 对 江 苏 省 所 省 属 院 校 进 行 的 试 点 评 价 中 央 教 育 科 学 研 - 究 所 高 等 教 育 研 究 中 心 对 部 属 高 校 的 年 整 体 - 绩 效 进 行 的 评 价 陈 俊 生 等 对 江 苏 省 所 地 方 综 合 性 大 学 的 教 育 支 出 绩 效 进 行 的 评 价 等 * 微 观 -< 视 角 的 典 型 研 究 有 王 丽 萍 等 运 用 ;6D- 模 型 对 我 国 西 部 某 高 校 内 部 的 个 学 院 进 行 的 绩 效 -+ 排 序 张 友 棠 使 用 模 糊 综 合 评 价 等 方 法 对 某 高 - 校 整 体 绩 效 进 行 的 评 价 殷 俊 明 等 采 用 6D- 方 法 对 某 大 学 内 部 院 系 绩 效 进 行 的 评 价 等 * 从 研 究 现 状 来 看 现 有 成 果 主 要 集 中 在 对 高 等 学 校 资 源 利 用 效 率 和 高 等 教 育 财 政 支 出 效 果 的 绩 效 评 价 方 面 而 没 有 对 绩 效 评 价 的 结 果 进 行 深 入 解 读 更 未 结 合 评 价 的 结 果 提 出 改 善 高 等 学 校 整 体 办 学 绩 效 和 政 府 财 政 支 出 绩 效 的 建 议 措 施 * 实 际 上 绩 效 评 价 作 为 绩 效 问 责 的 主 要 手 段 其 目 的 不 仅 在 于 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 了 解 教 育 资 源 的 利 用 和 办 学 绩 效 情 况 更 重 要 的 目 的 在 于 通 过 绩 效 问 责 促 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 能 够 充 分 认 识 到 自 身 在 教 育 资 源 分 配 和 绩 效 管 理 中 存 在 的 问 题 并 能 够 根 据 发 现 的 问 题 采 取 有 针 对 性 的 措 施 来 提 高 教 育 资 源 的 使 用 绩 效 和 办 学 质 量 * 本 文 从 作 为 绩 效 问 责 主 体 的 教 育 主 管 部 门 角 度 出 发 选 择 部 属 - 高 校 作 为 问 责 客 体 以 高 等 学 校 教 育 资 源 投 入 水 平 既 定 为 假 设 前 提 采 用 理 想 解 距 离 向 量 法 4/a 5 0,\ 对 部 属 - 高 校 各 项 产 出 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 提 升 的 难 易 程 度 以 及 提 升 的 潜 力 做 了 深 入 分 析 在 此 基 础 上 提 出 了 改 善 - 高 校 整 体 绩 效 的 管 理 建 议 从 而 为 问 责 主 体 与 问 责 客 体 之 间 沟 通 反 馈 机 制 的 建 立 提 供 参 考 案 例 * 6 绩 效 问 责 主 体 的 政 策 倾 向 66 研 究 样 本 和 绩 效 评 价 模 型 研 究 样 本 * 本 文 数 据 来 源 于 教 育 部 直 属 高 校 工 作 司 发 布 的 1 教 育 部 直 属 高 校 年 -* 基 本 情 况 统 计 资 料 汇 编 2* 借 鉴 武 书 连 等 的 高 校 分 类 方 法 将 部 属 高 校 分 为 研 究 型 研 究 型 研 教 型 研 教 型 和 教 研 型 类 各 类 高 校 的 样 本 分 布 情 况 如 表 所 示 共 计 有 <+ 组 数 据 * 表 6 不 同 类 型 部 属 高 校 的 样 本 分 布 情 况 年 份 研 究 型 研 究 型 研 教 型 研 教 型 教 研 型 合 计 + < + * < + < + + * < + < * + + * 合 计 + ++ <* + <+ 绩 效 评 价 模 型 * 根 据 高 等 学 校 绩 效 评 价 指 标 设 计 的 原 则 所 构 建 的 绩 效 指 标 体 系 应 当 体 现 高 校 的 目 标 涵 盖 教 学 科 研 社 会 服 务 等 各 项 功 能 遵 循 具 体 量 化 可 接 受 性 和 数 据 可 获 得 性 的 特 点 * 因 此 本 文 从 人 力 物 力 与 财 力 资 源 投 入 和 人 才 培 养 科 学 研 究 与 社 会 服 务 产 出 成 果 两 方 面 选 择 了 项 指 标 建 立 绩 效 评 价 初 选 指 标 体 系 并 根 据 粗 糙 集 属 性 约 简 原 理 从 中 进 一 步 筛 选 出 项 关 键 绩 效 指 标 其 中 包 括 项 投 入 指 标 和 项 产 出 指 标 * 同 时 结 合 粗 糙 集 属 性 重 要 度 原 理 信 息 增 益 和 主 成 分 分 析 法 的 优 点 分 别 为 类 部 属 高 校 的 各 项 绩 效 指 标 确 定 了 综 合 权 重 如 表 所 示 * 部 属 高 校 绩 效 评 价 采 用 / 产 出 投 入 0 基 本 模 型 * 另 外 由 于 高 等 学 校 的 资 源 从 投 入 到 产 出 具 有 时 间 - 滞 后 性 参 考 谢 梅 提 出 的 面 板 自 回 归 分 布 滞 后 模 型 0 6-6, S ;0-6S 和 系 统 ;; 估 计 法 可 以 分 析 得 出 部 属 高 校 的 平 均 产 出 滞 后 期 为 年 并 且 滞 后 期 的 资 源 投 入 对 当 期 产 出 的 影 响 是 滞 后 期 的 资 源 投 入 对 当 期 产 出 影 响 的 + 倍 * 故 绩 效 评 价 模 型 为 J E 1 E 6 6J E 86J E

18 < 系 统 管 理 学 报 第 卷 表 4 各 类 部 属 高 校 的 绩 效 指 标 及 其 综 合 权 重 投 入 指 标 产 出 指 标 指 标 类 型 与 名 称 研 究 研 究 研 教 研 教 型 型 型 型 教 研 型 师 生 比 g <<+ <* + < 副 高 以 上 教 师 占 专 任 教 师 比 g + + *+ * 博 士 学 历 教 师 占 专 任 教 师 比 g *< ** * 生 均 教 学 及 辅 助 用 房 面 积 g <* 生 均 占 地 面 积 g * << < < 生 均 固 定 资 产 <g + *< 生 均 图 书 +g * * + + 生 均 教 育 经 费 g << * 师 均 科 研 经 费 *g + 生 均 其 他 收 入 g < << + < 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 g *+ < + +* 博 士 生 授 予 学 位 数 g ** * 硕 士 生 授 予 学 位 数 g + * < 就 业 率 g + +< ++ +* +< 师 均 出 版 专 著 g < +< <+ + +* 师 均 国 内 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 <g ** << ** 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 +g * * * ++ 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 g * * *< * << 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 *g *< + +* +<* 师 均 科 研 获 奖 得 分 g <<* < < < < 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 g << < < << 其 中 1 E 为 高 校 在 第 E 年 的 绩 效 指 数 J E 为 高 校 在 第 E 年 的 综 合 产 出 指 数 J E 为 高 校 在 第 E 年 的 综 合 投 入 指 数 J E 为 高 校 在 第 E 年 的 综 合 投 入 指 数 为 第 E 年 的 综 合 投 入 对 第 E 年 的 综 合 产 出 的 贡 献 系 数 取 值 为 <+8+ 为 第 E 年 的 综 合 投 入 对 第 E 年 的 综 合 产 出 的 贡 献 系 数 取 值 为 < h+* 综 合 投 入 指 数 综 合 产 出 指 数 和 绩 效 指 数 均 为 正 向 指 标 其 中 综 合 投 入 指 数 表 示 高 校 在 人 力 物 力 和 财 力 方 面 的 整 体 资 源 投 入 水 平 综 合 产 出 指 数 反 映 高 校 在 人 才 培 养 科 学 研 究 和 社 会 服 务 方 面 的 整 体 办 学 质 量 绩 效 指 数 则 表 示 高 校 对 人 力 物 力 和 财 力 资 源 的 使 用 效 率 * 基 于 产 出 滞 后 效 应 可 以 计 算 得 出 部 属 高 校 年 的 项 指 数 共 计 组 数 据 *J E 和 J E 的 构 造 方 法 相 似 计 算 方 法 为 J E 6 E 6 H 其 中 表 示 指 标 的 序 号 共 有 项 产 出 指 标 取 值 为 为 各 项 产 出 指 标 的 综 合 权 重 以 表 中 各 类 高 校 项 产 出 指 标 的 综 合 权 重 来 代 替 H 为 全 部 <+ 组 样 本 数 据 中 项 指 标 的 平 均 值 * J E 6 E H 6 其 中 表 示 指 标 的 序 号 共 有 项 投 入 指 标 取 值 为 为 各 项 投 入 指 标 的 综 合 权 重 同 样 以 表 中 各 类 高 校 项 投 入 指 标 的 综 合 权 重 来 代 替 H 为 全 部 <+ 组 样 本 数 据 中 项 指 标 的 平 均 值 * 64 问 责 主 体 的 政 策 导 向 根 据 / 产 出 投 入 0 绩 效 评 价 模 型 若 要 提 升 高 等 学 校 的 办 学 绩 效 就 应 当 严 格 控 制 其 资 源 投 入 并 尽 可 能 用 较 少 的 资 源 投 入 创 造 出 更 多 且 质 量 更 高 的 产 出 成 果 * 然 而 在 当 前 我 国 整 体 教 育 资 源 投 入 水 平 不 高 高 等 教 育 投 入 相 对 不 足 的 情 况 下 采 取 控 制 资 源 投 入 的 措 施 显 然 是 不 妥 的 长 期 以 来 恰 恰 正 是 资 源 投 入 不 足 阻 碍 了 我 国 高 等 教 育 的 发 展 - * 由 表 可 以 看 出 除 了 教 研 型 高 校 的 综 合 投 入 指 数 与 综 合 产 出 指 数 具 有 显 著 的 负 相 关 性 外 其 余 各 类 高 校 以 及 部 属 高 校 全 样 本 数 据 分 析 的 结 果 均 显 示 这 两 项 指 标 具 有 显 著 的 正 相 关 性 其 中 国 家 重 点 投 入 和 发 展 的 研 究 型 高 校 两 项 指 标 的 相 关 性 更 是 高 达 ** 由 此 可 见 高 等 学 校 资 源 投 入 与 产 出 成 果 之 间 具 有 普 遍 的 正 相 关 性 加 大 教 育 投 入 是 提 高 学 校 整 体 办 学 质 量 和 绩 效 的 关 键 * 表 部 属 高 校 综 合 投 入 指 数 与 综 合 产 出 指 数 的 相 关 性 分 析 统 计 量 所 有 部 属 高 校 研 究 型 研 究 型 研 教 型 研 教 型 教 研 型 0 相 关 性 <* * * < f* 显 著 性 双 侧 观 测 数 量 + < <

19 第 期 谢 梅 等 基 于 的 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 + 综 合 上 述 分 析 在 我 国 目 前 情 况 下 政 府 教 育 主 管 部 门 对 高 等 学 校 实 行 绩 效 问 责 的 政 策 重 点 应 当 是 提 高 教 育 资 源 的 利 用 效 率 而 不 是 降 低 资 源 的 投 入 水 平 只 有 充 分 利 用 现 有 资 源 创 造 出 更 加 丰 硕 的 产 出 成 果 才 能 从 根 本 上 改 善 高 校 的 整 体 业 绩 * 因 此 问 责 主 体 派 出 的 考 评 专 家 组 对 被 问 责 高 校 提 出 改 善 绩 效 的 建 议 应 当 基 于 以 下 假 设 假 设 高 等 学 校 的 资 源 投 入 水 平 既 定 提 升 高 等 学 校 整 体 绩 效 的 可 行 措 施 应 当 是 努 力 提 升 学 校 人 才 培 养 科 学 研 究 等 各 项 活 动 的 产 出 成 果 * 根 据 表 部 属 高 校 绩 效 指 标 体 系 若 要 改 善 某 高 校 的 整 体 绩 效 应 当 提 高 该 校 在 项 产 出 绩 效 指 标 上 的 表 现 * 4 理 想 解 距 离 向 量 法 +S: 的 操 作 步 骤 逼 近 于 理 想 解 的 排 序 方 法 /a 5 0,\ 8H\ 8 是 系 统 工 程 理 论 中 解 决 多 属 性 决 策 问 题 - 的 一 种 常 用 方 法 其 基 本 思 想 是 首 先 建 立 规 范 化 原 始 矩 阵 并 从 有 限 方 案 中 构 建 最 佳 方 案 和 最 差 方 案 然 后 分 别 计 算 每 个 对 象 与 最 佳 方 案 和 最 差 方 案 的 距 离 在 此 基 础 上 再 进 一 步 计 算 每 个 对 象 与 最 佳 方 案 的 近 似 程 度 * C 6 ; 64 ; 8 8; ; :6 : : 槡 64 槡 ; 6 :6 : : 64 式 中 C 为 每 个 对 象 与 最 佳 方 案 的 近 似 程 度 取 值 在 之 间 越 接 近 表 示 该 对 象 越 接 近 最 佳 方 案 ; 8 和 ; 分 别 为 对 象 与 最 佳 方 案 和 最 差 方 案 的 距 离 : 为 对 象 的 第 : 个 指 标 的 归 一 化 值 8 : 和 : 分 别 为 对 象 的 第 : 个 指 标 的 归 一 化 值 中 的 最 大 值 和 最 小 值 * 然 而 由 于 本 文 的 研 究 目 的 是 对 同 一 对 象 的 不 同 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 进 行 排 序 而 不 是 对 各 对 象 进 行 - 评 价 故 本 文 借 鉴 戚 湧 等 的 做 法 对 法 稍 加 改 进 提 出 理 想 解 距 离 向 量 法 对 部 属 - 高 校 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 进 行 排 序 * 计 算 步 骤 如 下 建 立 原 始 矩 阵 6 : < 矩 阵 中 包 含 个 对 象 每 个 对 象 有 个 评 价 指 标 并 使 每 个 指 标 具 有 同 向 性 低 优 指 标 可 以 采 用 倒 数 法 转 换 成 高 优 指 标 将 原 始 矩 阵 进 行 规 范 化 处 理 得 到 规 范 化 矩 阵 6 : < 其 中 : 6 : 6 : 槡 64:64 确 定 每 个 指 标 的 最 大 值 和 最 小 值 分 别 构 建 最 佳 方 案 向 量 和 最 差 方 案 向 量 * 其 中 8 6 S 8 S 8 4S S S 4S 5 S 8 6 HY 4 S 6 H 4 64 计 算 每 个 对 象 的 各 项 指 标 与 相 应 最 优 值 的 距 离 得 到 各 对 象 的 绩 效 提 升 空 间 矩 阵 6 : < * : 6 S8 : 64:64 S 8 S 计 算 每 个 对 象 各 项 指 标 的 提 升 潜 力 矩 阵 6 : < 并 且 : 6 : : 64:64 其 中 : 为 各 项 绩 效 指 标 提 升 的 难 易 程 度 该 值 可 以 根 据 各 项 指 标 历 年 环 比 增 长 率 的 平 均 值 来 确 定 因 为 指 标 平 均 增 长 率 越 高 说 明 该 指 标 提 升 的 速 度 越 快 指 标 提 升 越 容 易 相 反 平 均 环 比 增 长 率 越 低 甚 至 为 负 值 时 表 明 该 指 标 提 升 越 困 难 * 因 此 : 值 越 大 表 明 指 标 : 提 升 越 容 易 指 标 值 越 小 提 升 越 困 难 * : 的 计 算 方 法 如 下 : 6 E : E : E6 E : 6 : E 6 : 6 E E : E : 6 :64 其 中 E : 为 全 部 观 测 对 象 的 第 : 项 指 标 在 第 E 年 观 测 值 的 平 均 值 E : 为 全 部 观 测 对 象 的 第 : 项 指 标 在 第 E 年 观 测 值 的 平 均 值 E : 为 观 测 对 象 的 第 : 项 指 标 在 第 E 年 的 观 测 值 E : 为 观 测 对 象 的 第 : 项 指 标 在 第 E 年 的 观 测 值 为 各 对 象 的 最 大 观 测 时 期 数 * < 对 评 价 对 象 各 项 指 标 的 提 升 潜 力 进 行 排 序 给 出 提 高 绩 效 的 具 体 建 议 * 基 于 +S: 的 部 属 & 高 校 绩 效 提 升 路 径 研 究 6 部 属 & 高 校 的 整 体 绩 效 现 状 经 过 百 年 发 展 目 前 部 属 - 高 校 已 经 形 成 以 工 科 为 主 理 工 文 管 法 经 等 多 学 科 综 合 发 展 的 学 科 专

20 系 统 管 理 学 报 第 卷 业 体 系 ** 年 以 来 为 了 适 应 高 校 发 展 由 规 模 扩 张 型 向 内 涵 提 升 型 转 变 的 趋 势 保 障 建 设 多 科 性 研 究 型 高 水 平 大 学 战 略 目 标 的 实 现 学 校 制 定 了 财 务 分 级 管 理 制 度 调 整 方 案 以 及 教 学 科 研 学 科 与 师 资 队 伍 等 绩 效 经 费 分 配 办 法 这 些 制 度 的 发 布 和 执 行 对 规 范 学 校 内 部 绩 效 管 理 全 面 提 升 教 学 科 研 和 师 资 队 伍 水 平 起 到 了 重 要 促 进 作 用 * 根 据 / 产 出 投 入 0 基 本 评 价 模 型 可 以 计 算 出 - 高 校 年 的 绩 效 评 价 结 果 * 由 表 可 以 看 出 年 - 高 校 的 绩 效 指 数 逐 年 递 增 说 明 - 高 校 的 整 体 资 源 利 用 效 率 比 较 高 从 绩 效 排 名 情 况 来 看 + 年 之 间 该 校 的 平 均 排 名 在 同 类 高 校 中 位 于 前 g 处 于 中 等 偏 上 水 平 * 然 而 从 绩 效 排 名 的 变 化 趋 势 来 看 却 不 容 乐 观 < 年 其 绩 效 排 名 逐 年 下 滑 从 同 类 高 校 排 名 的 前 g 下 降 到 前 <g 虽 然 在 + 年 绩 效 曾 有 显 著 提 高 但 是 从 年 开 始 又 逐 渐 下 降 至 年 已 下 滑 到 同 类 高 校 排 名 的 前 g 仅 处 于 -* 中 等 水 平 * 另 外 从 武 书 连 等 公 布 的 中 国 大 学 前 强 名 单 来 看 - 高 校 的 排 名 表 现 也 不 佳 近 年 来 综 合 排 名 呈 逐 年 下 滑 趋 势 目 前 已 由 年 的 百 强 前 g 下 滑 至 前 g 左 右 * 因 此 从 发 展 趋 势 来 看 与 同 类 高 校 相 比 - 高 校 的 绩 效 表 现 不 甚 理 想 学 校 管 理 层 应 积 极 采 取 有 效 措 施 来 提 高 学 校 的 整 体 绩 效 水 平 * 表 年 部 属 & 高 校 的 绩 效 评 价 情 况 年 份 高 校 类 型 百 强 名 单 中 同 类 高 校 的 数 量 综 合 产 出 指 数 产 出 排 名 综 合 投 入 指 数 投 入 排 名 绩 效 指 标 绩 效 排 名 排 名 位 置 g 研 教 型 <* + * + 研 教 型 * ++ + * < 研 教 型 < * * + < + 研 教 型 * *< + + 研 教 型 + <*+ * * * 研 教 型 + <** < 研 教 型 + *+ * 4 部 属 & 高 校 的 绩 效 提 升 路 径 分 析 - 高 校 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 分 析 * 根 据 武 书 连 等 -* 年 公 布 的 高 校 分 类 结 果 - 高 校 只 有 在 + 年 被 归 类 为 研 教 型 其 余 年 份 均 被 划 分 为 研 教 型 因 此 在 现 阶 段 - 高 校 总 体 上 应 归 属 于 研 教 型 * 为 便 于 数 据 分 析 将 该 校 + 年 数 据 与 部 属 研 教 型 各 高 校 年 数 据 进 行 混 合 分 析 共 计 得 到 + 组 样 本 * 根 据 上 述 数 据 处 理 方 法 计 算 得 出 - 高 校 年 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 平 均 值 如 表 所 示 * 提 升 空 间 平 均 值 越 大 表 示 该 项 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 越 大 * 由 表 可 以 看 出 - 高 校 提 升 空 间 最 小 的 指 标 是 / 就 业 率 0 其 平 均 提 升 空 间 仅 为 说 明 - 高 校 的 该 项 指 标 与 同 类 高 校 中 表 现 最 好 的 学 校 相 差 无 几 实 际 上 从 年 起 - 高 校 的 就 业 率 一 直 表 现 非 常 好 该 指 标 始 终 处 于 最 高 值 区 间 范 围 每 年 就 业 率 都 超 过 *g 除 了 / 就 业 率 0 以 外 其 余 各 项 指 标 均 有 较 大 的 提 升 空 间 其 中 提 升 空 间 最 大 的 是 / 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 0 该 指 标 的 平 均 提 升 空 间 为 ** 可 见 与 同 类 高 校 中 该 项 指 标 表 现 最 佳 的 学 校 相 比 - 高 校 的 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 仅 相 当 于 该 校 的 g 另 外 平 均 提 升 空 间 超 过 < 的 指 标 还 有 / 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 0/ 师 均 出 版 专 著 0 / 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 0 和 / 硕 士 生 授 予 学 位 数 0 表 明 - 高 校 在 这 几 项 指 标 上 的 表 现 与 同 类 高 校 中 表 现 最 佳 的 学 校 相 比 也 有 相 当 大 的 差 距 * 绩 效 指 标 的 提 升 难 度 分 析 * 小 样 本 数 据 进 行 统 计 分 析 时 由 于 数 据 的 涨 落 性 较 大 因 而 无 法 得 到 有 意 义 的 统 计 规 律 只 有 增 大 样 本 量 才 能 得 到 事 物 发 展 的 一 般 规 律 * 因 此 在 对 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 难 易 程 度 分 析 时 采 用 了 全 体 部 属 高 校 年 的 <+ 组 数 据 而 不 是 仅 使 用 部 属 研 教 型 高 校 的 统 计 数 据 * 通 过 分 析 发 现 全 部 样 本 各 项 绩 效 指 标 平 均 值 的 环 比 增 长 速 度 在 各 年 度 间 波 动 幅 度 比 较 大 如 / 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 0 指 标 在 年 的 环 比 增 长 率 为 +<g 而 在 * 年 的 环 比 增 长 率 仅 为 fg 因 此 只 有 进 一 步 计 算 历 年 环 比 增 长 率 的 均 值 才 能 更 好 地 反 映 各 项 绩 效 指 标 的 总 体 一 直 以 来 - 高 校 在 北 京 和 地 方 两 地 办 学 * 年 起 个 校 区 的 隶 属 关 系 发 生 了 变 化 因 此 年 1 中 国 大 学 评 价 2 课 题 组 公 布 的 评 价 结 果 使 用 了 个 校 区 的 合 并 数 据 进 行 分 析 而 年 以 后 公 布 的 结 果 仅 使 用 该 校 地 方 校 区 数 据 进 行 分 析 这 就 导 致 年 前 后 公 布 的 该 校 排 名 不 具 有 可 比 性 * 另 外 本 文 所 使 用 的 该 校 年 数 据 为 个 校 区 的 合 并 数

21 第 期 谢 梅 等 基 于 的 高 等 学 校 绩 效 问 责 反 馈 机 制 * 表 8 部 属 & 高 校 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 分 析 绩 效 指 标 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 博 士 生 授 予 学 位 数 硕 士 生 授 予 学 位 数 就 业 率 师 均 出 版 专 著 师 均 国 内 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 数 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 师 均 科 研 获 奖 得 分 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 提 升 空 间 平 均 值 +* < + * ** * * <+ ** 变 化 趋 势 * 经 过 计 算 各 项 指 标 的 平 均 变 化 趋 势 如 表 < 所 示 的 中 间 列 * 从 平 均 增 速 来 看 增 长 最 快 的 是 / 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 0 指 标 其 平 均 增 长 率 为 +g 增 长 最 慢 的 是 / 师 均 科 研 获 奖 得 分 0 平 均 增 速 仅 为 fg 由 此 可 见 / 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 0 指 标 增 长 较 为 容 易 在 多 数 年 份 都 出 现 了 大 幅 增 长 而 / 师 均 科 研 获 奖 得 分 0 指 标 则 增 长 十 分 困 难 在 多 数 年 份 都 出 现 了 负 增 长 * 表 V 绩 效 指 标 的 提 升 难 易 程 度 分 析 绩 效 指 标 平 均 增 速 g 指 标 提 升 容 易 程 度 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 * + 博 士 生 授 予 学 位 数 + 硕 士 生 授 予 学 位 数 * 就 业 率 + 师 均 出 版 专 著 f f+ 师 均 国 内 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 < + 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 + 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 数 * 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 * + 师 均 科 研 获 奖 得 分 f f 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 f f 另 外 平 均 增 速 的 绝 对 值 反 映 了 各 项 指 标 提 升 的 难 易 程 度 当 平 均 增 速 为 正 时 绝 对 值 越 大 表 明 指 标 提 升 地 越 容 易 当 平 均 增 速 为 负 时 绝 对 值 越 大 则 表 明 指 标 提 升 越 困 难 * 为 了 便 于 分 析 本 文 以 平 均 增 速 绝 对 值 最 小 的 / 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 0 指 标 为 基 础 对 其 他 指 标 进 行 倍 数 化 处 理 从 而 得 到 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 容 易 程 度 如 表 < 中 的 最 后 一 列 所 示 具 体 计 算 方 法 如 下 : 6 : 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 指 标 的 平 均 增 速 : Tg :64 其 中 : 表 示 第 : 项 绩 效 指 标 的 提 升 容 易 程 度 : 6 表 示 第 : 项 绩 效 指 标 的 平 均 增 速 * 可 见 指 标 提 升 容 易 程 度 : 为 正 向 指 标 指 标 值 越 大 表 明 指 标 提 升 越 容 易 指 标 值 越 小 表 明 指 标 提 升 越 困 难 * - 高 校 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 分 析 * 根 据 上 述 介 绍 的 指 标 提 升 潜 力 计 算 方 法 将 各 项 指 标 的 提 升 空 间 与 对 应 的 指 标 提 升 容 易 程 度 相 乘 就 可 以 得 出 - 高 校 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 如 表 + 所 示 * 表 中 / 提 升 潜 力 平 均 值 0 是 将 年 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 进 行 简 单 平 均 的 结 果 根 据 提 升 潜 力 的 计 算 方 法 不 难 看 出 / 提 升 潜 力 平 均 值 0 越 大 表 明 该 项 指 标 提 升 越 容 易 指 标 值 越 小 表 示 该 指 标 提 升 越 困 难 当 指 标 值 为 负 时 则 表 明 该 指 标 提 升 十 分 艰 难 * 表 中 最 后 一 列 / 提 升 潜 力 排 序 0 是 按 照 / 提 升 潜 力 平 均 值 0 进 行 降 序 排 列 的 结 果 排 序 越 靠 前 表 示 - 高 校 越 应 当 优 先 采 取 措 施 提 高 该 项 指 标 从 而 可 以 尽 快 提 高 学 校 的 整 体 绩 效 * 表 W 部 属 & 高 校 各 项 绩 效 指 标 的 提 升 潜 力 分 析 绩 效 指 标 提 升 潜 力 平 均 值 提 升 潜 力 排 序 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 * < 博 士 生 授 予 学 位 数 < 硕 士 生 授 予 学 位 数 *+ 就 业 率 师 均 出 版 专 著 f<*+ 师 均 国 内 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 +* + 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 + 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 数 < 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 + 师 均 科 研 获 奖 得 分 f* 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 f** * 由 表 + 可 知 由 于 / 师 均 国 家 级 项 目 验 收 数 0 指 标 的 提 升 空 间 大 且 提 升 容 易 因 而 提 升 潜 力 巨 大 在 项 指 标 中 排 在 首 要 考 虑 的 位 置 / 博 士 生 授 予 学 位 数 0 和 / 折 合 全 日 制 本 科 毕 业 生 数 0 项 指 标 虽 然 提 升 空 间 相 对 不 大 分 别 排 在 第 * 和 第 位 但 是 由 于 提 高 难 度 不 大 故 也 有 一 定 的 提 升 潜 力 / 师 均 技 术 转 让 当 年 实 际 收 入 0 和 / 师 均 出 版 专 著 0 项 指 标 尽 管 提 升 空 间 巨 大 分 别 排 在 第 和 第 位 但 是 由 于 指 标 提 升 容 易 程 度 为 负 数 表 明 这 两 项 指 标 提 升 十 分 困 难 因 此 提 升 潜 力 并 不 大 * 另 外 提 升 潜 力 比 较 大 的 指 标 还 有 / 师 均 国 外 学 术 刊 物 发 表 论 文 数 0 和 / 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 数 0* 对 & 高 校 整 体 绩 效 提 升 的 管 理 建 议 综 合 上 述 分 析 为 了 进 一 步 提 升 - 高 校 的 整 体 教 学 和 科 研 绩 效 提 高 办 学 质 量 和 资 源 使 用 效 率 教 育 主 管 部 门 在 对 - 高 校 进 行 绩 效 评 价 的 基 础 上 应 进 一 步 通 过 / 绩 效 问 责 反 馈 报 告 0 的 形 式 对 该 校 管 理

22 系 统 管 理 学 报 第 卷 层 提 出 以 下 建 议 科 研 管 理 部 门 应 积 极 组 织 动 员 教 师 进 行 课 题 申 报 提 高 立 项 数 量 * 针 对 - 高 校 / 师 均 科 研 课 题 当 年 拨 入 经 费 数 0 指 标 提 升 潜 力 较 大 的 情 况 学 校 科 研 管 理 部 门 应 密 切 关 注 项 目 主 管 部 门 的 工 作 动 态 及 时 搜 集 和 发 布 项 目 来 源 信 息 做 好 项 目 与 具 有 研 究 专 长 的 教 师 的 联 系 使 教 师 能 够 及 时 掌 握 项 目 信 息 和 科 技 动 态 提 高 项 目 申 报 立 项 率 * 另 外 学 院 层 面 也 可 以 组 织 有 申 报 经 验 的 教 师 或 聘 请 专 家 为 教 师 介 绍 项 目 申 报 经 验 和 国 家 科 技 政 策 动 态 必 要 时 还 可 以 组 织 专 家 对 项 目 申 报 书 进 行 评 阅 和 提 出 修 改 建 议 从 而 进 一 步 提 高 项 目 资 助 率 * 对 于 已 立 项 的 课 题 科 研 管 理 部 门 应 进 一 步 加 强 对 课 题 的 监 督 和 管 理 提 高 完 成 质 量 * 为 了 保 证 科 研 课 题 能 够 如 期 按 照 预 定 的 计 划 完 成 科 研 管 理 部 门 应 加 强 对 科 研 课 题 的 过 程 管 理 定 期 督 促 教 师 按 照 研 究 计 划 实 施 研 究 工 作 尤 其 是 对 重 点 课 题 管 理 部 门 应 要 求 项 目 负 责 人 填 写 1 项 目 中 期 检 查 表 2 及 时 了 解 和 掌 握 课 题 的 开 展 进 度 和 经 费 使 用 情 况 必 要 时 可 以 联 合 学 院 组 织 专 家 实 施 课 题 进 展 中 期 答 辩 听 取 课 题 负 责 人 对 项 目 进 展 情 况 的 汇 报 并 对 项 目 的 下 一 步 实 施 提 出 建 议 * 同 时 学 校 还 可 以 出 台 政 策 将 项 目 的 完 成 情 况 纳 入 科 研 考 评 机 制 对 项 目 成 果 鉴 定 为 优 秀 良 好 或 合 格 的 负 责 人 及 项 目 组 成 员 分 别 给 予 不 同 级 别 的 奖 励 对 成 果 鉴 定 为 不 合 格 或 无 故 延 期 的 项 目 负 责 人 应 给 予 适 当 处 罚 比 如 延 缓 职 称 评 定 等 * 为 适 应 建 设 研 究 型 高 水 平 大 学 的 战 略 目 标 学 校 应 进 一 步 加 强 学 科 建 设 适 当 降 低 本 科 生 占 在 校 生 的 比 例 并 逐 步 提 高 研 究 生 比 例 * 研 究 型 大 学 通 常 在 办 学 过 程 中 非 常 重 视 研 究 生 教 育 尤 其 是 博 士 生 教 育 世 界 一 流 大 学 的 研 究 生 占 在 校 学 生 的 - 比 例 一 般 约 为 g 甚 至 更 高 * 如 + 学 年 哈 佛 大 学 的 研 究 生 人 数 达 到 学 生 总 数 的 +g 麻 省 理 工 学 院 的 研 究 生 人 数 更 是 达 到 学 生 总 数 的 *+g - * 年 根 据 武 书 连 -* 等 的 高 校 分 类 方 法 我 国 部 属 研 究 型 和 研 究 型 高 校 研 究 生 占 全 日 制 在 校 生 的 平 均 比 例 分 别 为 g 和 *+g 可 见 我 国 研 究 型 大 学 的 学 生 结 构 与 世 界 一 流 大 学 相 比 还 有 一 定 差 距 * 近 年 来 虽 然 - 高 校 的 研 究 生 人 数 占 全 日 制 在 校 生 人 数 的 比 例 逐 年 增 加 已 经 由 年 的 g 提 高 至 年 的 g 但 是 与 部 属 研 究 型 高 校 的 平 均 水 平 相 比 - 高 校 的 研 究 生 比 例 仍 然 比 较 低 与 世 界 一 流 研 究 型 大 学 相 比 更 是 有 着 巨 大 差 距 因 此 高 校 管 理 层 应 进 一 步 采 取 措 施 加 强 学 科 建 设 培 育 省 级 和 国 家 级 重 点 学 科 提 高 研 究 生 培 养 的 数 量 和 质 量 * 完 善 研 究 成 果 的 评 价 和 激 励 机 制 提 高 研 究 成 果 的 质 量 * 长 期 以 来 - 高 校 在 研 究 成 果 评 价 中 一 直 存 在 着 / 重 数 量 轻 质 量 0 的 问 题 这 严 重 阻 碍 了 教 师 对 前 沿 性 探 索 性 问 题 研 究 的 积 极 性 许 多 教 师 纷 纷 转 向 研 究 周 期 短 并 且 容 易 出 成 果 的 课 题 这 也 导 致 - 高 校 高 水 平 原 创 性 成 果 的 匮 乏 * 年 教 育 部 发 布 了 1 关 于 进 一 步 改 进 高 等 学 校 哲 学 社 会 科 学 研 究 评 价 的 意 见 2 以 下 简 称 1 意 见 2 并 提 出 哲 学 社 会 科 学 研 究 评 价 要 切 实 强 化 评 价 的 质 量 意 识 严 格 遵 循 评 价 的 质 量 标 准 大 力 推 进 优 秀 成 果 和 代 表 作 评 价 并 正 确 认 识 8&88&-bC& 和 &88& 等 引 文 数 据 在 科 研 评 价 中 的 作 用 避 免 评 价 - 的 绝 对 化 * 该 1 意 见 2 的 发 布 不 仅 对 促 进 高 等 学 校 哲 学 社 会 科 学 研 究 的 健 康 发 展 提 出 了 建 议 也 对 规 范 自 然 科 学 领 域 研 究 和 评 价 工 作 给 予 了 指 导 *- 高 校 作 为 一 所 以 工 科 为 主 理 工 文 管 法 经 等 多 学 科 协 调 发 展 的 综 合 性 大 学 高 校 管 理 层 应 积 极 响 应 教 育 部 号 召 完 善 科 研 成 果 的 评 价 机 制 对 人 文 与 社 会 科 学 自 然 科 学 等 不 同 学 科 领 域 基 础 研 究 和 应 用 研 究 等 不 同 研 究 类 型 以 及 论 文 研 究 报 告 著 作 教 材 等 不 同 类 型 的 研 究 成 果 运 用 科 学 方 法 进 行 分 类 评 价 并 根 据 评 价 结 果 对 不 同 类 型 的 项 目 和 成 果 制 定 不 同 的 奖 励 措 施 尤 其 是 对 发 现 新 问 题 提 出 新 观 点 构 建 新 理 论 与 新 方 法 的 精 品 成 果 要 给 予 相 关 教 师 丰 厚 奖 励 学 校 可 以 在 职 称 评 定 新 项 目 申 报 薪 酬 待 遇 等 方 面 制 定 相 关 优 惠 政 策 * 5 结 语 高 等 学 校 整 体 绩 效 评 价 和 高 等 教 育 财 政 支 出 效 果 评 价 的 目 的 不 仅 在 于 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 了 解 高 校 的 办 学 绩 效 和 资 源 利 用 情 况 更 重 要 的 意 义 在 于 通 过 绩 效 评 价 促 使 高 校 和 教 育 主 管 部 门 能 够 充 分 认 识 到 自 身 在 教 育 资 源 分 配 和 绩 效 管 理 中 存 在 的 问 题 并 能 够 依 据 发 现 的 问 题 采 取 有 针 对 性 的 措 施 来 提 升 高 校 的 办 学 质 量 和 教 育 资 源 的 使 用 绩 效 * 本 文 以 教 育 主 管 部 门 作 为 问 责 主 体 选 择 部 属 - 高 校 作 为 问 责 客 体 以 高 校 教 育 资 源 投 入 水 平 既 定 为 假 设 前 提 采 用 理 想 解 距 离 向 量 法 对 部 属 - 高 校 各 项 产 出 绩 效 指 标 的 提 升 空 间 提 升 的 难 易 程 度 以 及 提 升 潜 力 做 了 深 入 分 析 并 从 教 育 主 管 部 门 的 角 度 从 学 校 科 研 管 理 部 门 加 强 项 目 申 报 和 立 项 课 题 的 过 程 管 理 完 善 研 究 成 果 的 评 价 制 度 加 强 学 科 建 设 和 提 高 研 究 生 培 养 数 量 和 质 量 方 面 对 如 何